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SERVICIO NACIONAL DE CAPACITACIÓN Y EMPLEO
Unidad de Auditoría Interna
INFORME Nº 24 AUDITORIA INTERNA
PROGRAMA MUJER TRABAJADORA Y JEFA DE HOGAR
Dirección Regional Valparaíso
Santiago, 27 de septiembre de 2012
Informe de Auditoría Interna
Entre los días 27 de Agosto y 07 de Septiembre del 2012, la auditora Elsa Ruiz M., en cumplimiento con la Planificación
del año 2012, realizó la auditoría al Programa “Mujer Trabajadora y Jefa de Hogar”, a la Dirección Regional Valparaíso.
El principal objetivo del trabajo realizado, fue verificar el cumplimiento de lo registrado el Manual de Procedimientos del
Programa, que imparte instrucción de carácter general y obligatorio, que fija normas y procedimientos para la ejecución de
los programas señalados.
La auditoría fue desarrollada utilizando herramientas tales como, entrevistas, revisión de documentación asociada,
revisión de legislación vigente asociada a los cursos en que se invierten recursos del Servicio; consulta de Procedimientos
a Compañía de Seguros y validación de datos registrados en las Pólizas vigentes que cubren a los beneficiarios en caso
de accidentes personales.
Como resultado de los diferentes procedimientos de auditoría aplicados, dentro del límite del alcance de nuestro trabajo,
nos permitió obtener como conclusión general que la efectividad del sistema de control interno es Regular para mitigar la
exposición a los riesgos.
Las medidas adoptadas y los plazos en que serán implementadas las recomendaciones, se presentan en cada punto del
informe.
Deseamos manifestar nuestros agradecimientos por la colaboración recibida durante el desarrollo de nuestro trabajo, por
parte de Encargada de Unidad de Capacitación a las personas, Encargado de Administración y Finanzas y a todo el
personal de apoyo.
Elsa Ruiz M. Guillermo Ponce S.
Auditora Interna Encargado Unidad Auditoría Interna
Santiago, Septiembre de 2012
Las observaciones contenidas en el presente informe fueron
evaluadas de acuerdo a su materialidad y grado de exposición al
riesgo, determinada en función de la Matriz de Riesgos, la que se
encuentra detallada en Anexo 1.
La calificación de las observaciones se muestran graficadas en
Matriz adjunta. Los hallazgos totales son 9, los que se agrupan de
la siguiente manera:
9 Observaciones año actual.
Resumen Ejecutivo
N°
Obs.
Evaluación
Observación
Descripción Observación Recomendación Fecha
Implemen.
1 Grave - Moderado
Diferencias en el registro de
asistencia, e inconsistencia
en porcentajes de
aprobación informadas a
Sence.
El Director Regional deberá solicitar a la Encargada de Unidad de Capacitación a las personas:
• Validar periódicamente las fechas, y todos los cambios que pudiera realizar el Otec. Verificar
además que cuenten con la actualización del Acuerdo Operativo respectivo
• Exigir que las Otec informen a tiempo las modificaciones a la Cía. de Seguro vigente.
• Validar consistencia de información recepcionada. Recalcular operaciones aritméticas (sumas,
cálculos de porcentajes, etc.).
31-10-2012
2 Grave - Moderado
Modificación de dos
relatores de los cursos de
Pastelería y Contabilidad
Básica, sin que estos
cuenten con la experiencia
requerida como relatores.
El Director Regional deberá solicitar a la Encargada de Unidad de Capacitación a las personas:
• Implementar mecanismos de control que permitan asegurar que se mantenga el perfil requerido
del relator incorporado en la propuesta inicial.
• Implementar check list de revisión de documentación, por carpeta
• Instruir y supervisar continuamente a personal a cargo de labores de revisión.
• Aumentar acuciosidad de revisión documentaria.
31-10-2012
Principales Observaciones
Matriz de Observaciones
Consecuencia
Muy Grave
Grave
Menos
Grave
Leve
Mejora
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
2
4
3
Observación 1: Diferencias en el registro de asistencia, e inconsistencia en porcentajes de aprobación informadas a Sence. Proceso: Situaciones Generales
Antecedentes Efecto Recomendación
De nuestra revisión a los registros de asistencia de los cursos, pudimos detectar :
a) En cinco cursos existen diferencias en la asistencia de las beneficiarias entre lo registrado en el Libro
de Clases y el Formulario Resumen de Fase I; diferencias entre la Planilla de Recepción Subsidio y el
Formulario Resumen de Fase I; diferencias entre el Libro de Clases y la Planilla de Recepción de
Subsidio. (Anexo 3). De lo anterior cabe destacar la beneficiaria 12856528-0 Judith Soto Medina, asistió
de acuerdo a lo registrado en Libro de Clases el 100% de los días en que se dicto el curso, sin embargo
en la semana del 23 al 27 de Abril no aparece el monto de subsidio y su recepción se encuentra firmada.
Se consultó respecto de reclamo por parte de la beneficiaria quien no lo ha realizado a la fecha de la
auditoria.
b) En el curso PEC-MJH-012-0246-001, impartido por Global Capacitaciones E.I.R.L., se detectaron
Porcentajes de Asistencia Inconsistentes. Doce de las veinte beneficiarias presentan porcentajes de
asistencia que superan el 100% con una cantidad de horas efectivas mayor a las autorizadas, (90 hrs).
Lo anterior fue detectado en el Formulario Resumen Fase 1. (anexo 4)
c) De nuestra revisión a la documentación asociada a tres de veintiocho cursos, se pudo detectar
diferencias entre las fechas de inicio y finalización de cursos, registradas en Libro de Clases y Acuerdo
Operativo. A continuación se detallan:
• Entrega de beneficios
a personas que no
cumplen con todos los
requisitos de
aprobación.
• Efectuar pago de
bonificaciones que no
se adecuan a los
antecedentes
recepcionados.
• Falta de revisión
acuciosa sobre
documentación
recepcionada.
• Ocurrencia de
siniestros no cubiertos
por presentación de
fechas erróneas.
• Demandas para el
Servicio por no
cumplimiento del punto
anterior.
• Daño Imagen Servicio.
• Detrimento patrimonial.
El Director Regional deberá
solicitar a la Encargada de
Unidad de Capacitación a las
personas:
a) Validar periódicamente las
fechas, y todos los cambios que
pudiera realizar el Otec. Verificar
además que cuenten con la
actualización del Acuerdo
Operativo respectivo
a) y c), Exigir que las Otec
informen a tiempo las
modificaciones a la Cía.. De
Seguro vigente.
b) Validar consistencia de
información recepcionada.
Recalcular operaciones
aritméticas (sumas, cálculos de
porcentajes, etc.).
Comentario de la Administración Evaluación del Riesgo
Comentarios de la regional :
• Sistema de revisión de la documentación de término fase lectiva (Libro, Formulario Resumen Fase lectiva y las planillas del subsidio
de mov/colación) a contar de Octubre 2012 está siendo efectuada por la Sub Unidad de Pago.
• Respecto a los Acuerdos Operativos, la instrucción es que cada cambio sea informado en ese instrumento. Se establecerá que se
marquen con la leyenda de MODIFICADO los Acuerdos Operativos que vayan quedando obsoletos. Además se pedirá revisión del
tema al nivel central puesto que no es muy práctico llegar a tener un AO por cada cambio, que a veces es menor. La consideración es
que el Acuerdo Operativo tiene su fundamentación para autorizar los inicios de cada curso y al registro de cambios en relación a la
propuesta. En la ejecución de los cursos la comunicación y aprobación de cambios podría ser a través del sistema informático, y a
través de solicitudes vía oficios.
Evaluación:
Grave - Moderado
Fecha Implementación y
Responsable
31-10-2012
Encargada de Unidad de
Capacitación a las personas
Detalle de Observaciones
Código Curso Sigla Otec Nombre Curso Ref.
PEC-MJH- 012- 0284- 001 Finnes Ltda. Icdl Completo
Fecha de Finalización de acuerdo a Base de cursos Recepcionada 10-05-
12 distinta a la registrada en el Libro de Asistencia 09-05-12.
PEC-MJH- 012- 0181- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones
Limitada Pastelero
De acuerdo a Libro de Clases fecha de finalización 30-12-11; sg Acuerdo
Operativo fecha de finalización 29-12-11.
PEC-MJH- 012- 0160- 001
Cet Chile Y/O Center
For Employment
Tfor
Artesanía En Cuero
De Pescado +
Asistencia Técnica
Según Acuerdo Operativo firmado del Curso Fecha de Inicio 16-11-2011
Finalización 20-12-2011
Según Libro de Asistencia del Curso Fecha de Inicio 17-11-2011
Finalización 21-12-2011
Observación 2: Modificación de dos relatores de los cursos de Pastelería y Contabilidad Básica, cuyos reemplazos no cuentan con
alguna experiencia previa como relatores.
Proceso: Situaciones
Generales
Antecedentes Efecto Recomendación
De nuestra revisión a 28 cursos, hemos detectado en 2 de ellos la modificación de relatores que no
cuentan con la experiencia en docencia del relator comprometido originalmente. Los cursos anteriores
corresponden a:
1. PEC-MJH- 012- 0181- 001, Pastelería, impartido por Cortes Y Asociado Capacitaciones Limitada:
El relator inicial, técnico de Nivel Superior Cocina Internacional, fue reemplazado por una Diseñadora
Grafica publicitaria, con algunos cursos de pastelería. En el Acuerdo operativo se indica que el
profesional propuesto tiene compromisos en la universidad donde estudia y no dispone del tiempo que se
requiere, por tanto realizará solo tres clases. De lo anterior, no se puede validar la fecha en que se
realizó el cambio, pues, el acuerdo operativo no la registra. Por otra parte solo se cumplió con dos de los
tres días comprometidos por el relator informado inicialmente lo que fue validado con el Libro de Clases.
2. PEC-MJH- 012- 0246-001, Contabilidad Básica Y Tributaria, impartido por Global Capacitaciones
E.I.R.L.
Se modifico Relator de un Contador Auditor a un Ingeniero Comercial, este ultimo sin experiencia en
docencia.
Es importante considerar que dentro de los indicadores de evaluación para la Selección del proveedor
siempre se considera el punto de la “Identificación del relator, antecedentes personales y académicos”,
por lo cual puede haber un daño de imagen del Servicio si es que al momento de la postulación el
oferente presenta relatores que poseen un perfil mas alto comparado con el que finalmente realiza el
curso.
• Instructores que no
cumplen con perfil
requerido lo que pudiera
alterar la calidad del
curso.
• Eventuales sanciones
al Servicio, por parte de
los organismos
fiscalizadores.
• Daño a la imagen del
Servicio.
El Director Regional deberá
solicitar a la Encargada de
Unidad de Capacitación a las
personas:
• Implementar mecanismos de
control que permitan asegurar
que se mantenga el perfil
requerido del relator
incorporado en la propuesta
inicial.
• Implementar check list de
revisión de documentación,
por carpeta
• Instruir y supervisar
continuamente a personal a
cargo de labores de revisión.
• Aumentar acuciosidad de
revisión documentaria.
Comentario de la Administración Evaluación del Riesgo
Comentario Regional:
La regional validó el cambio de relator del curso indicado en 1, dada la gran experiencia laboral en el tema, aún cuando su título
corresponde a otra especialidad.
Con el nuevo sistema de evaluación de relatores, por parte de la Unidad de Compra, en el que se incorporan además los cambios
que se produzcan durante la ejecución, la región no tendrá ingerencia en el tema.
Evaluación:
Grave - Moderado
Fecha Implementación y
Responsable
31-10-2012
Encargada de Unidad de
Capacitación a las personas
Detalle de Observaciones
Observación 3: Incumplimiento de fechas y horarios en la Fase de Ejecución de Practica Laboral acordada. Proceso: Situaciones Generales
Antecedentes Efecto Recomendación
De nuestra revisión a la documentación asociada a la Fase de Ejecución de Practica Laboral en 2
carpetas de un universo de 28 carpetas revisadas, pudimos detectar:
a) Jornadas de Practica realizadas en horarios distintos a los establecidos en el Convenio de Practica
Laboral. La situación antes descrita, tiene relación con los cursos que se detallan a continuación:
• PEC-MJH-012-0358-001 Ejecutado por Agrolegal Ltda. (Ver Anexo 2)
• PEC-MJH-012-0054-001 C & E Ltda.(Ver Anexo 2)
b) La ejecución de Practicas en fechas distintas a las registradas en el Plan de Aprendizaje. Curso PEC-
MJH-012-0358-001 ejecutado por Agrolegal Ltda. A continuación se detallan los casos detectados:
c) Cabe señalar, de acuerdo a lo registrado en Manual de Procedimiento del Programa, es
responsabilidad del Coordinador del Servicio, supervisar como mínimo al 10% de las beneficiarias de
cada curso, y en caso de detectar alguna irregularidad deberá informarlo a el/la Fiscalizador/a Regional
para que adopte las medidas correspondientes. En las carpetas revisadas no existe evidencia de que se
haya realizado la supervisión descrita.
• Exposición a la
ocurrencia de siniestros
en fechas y horarios no
cubiertos por la Póliza
de seguro.
• Posibles sanciones por
parte de organismos
fiscalizadores ante
incumplimientos
laborales registrados en
Convenio de Practica
Laboral.
• Incumplimiento de lo
establecido en Manual
de Procedimientos del
Programa.
• Detrimento de imagen
para el Servicio.
El Director Regional deberá
solicitar a la Encargada de
Unidad de Capacitación a las
personas:
• Realizar supervisiones de
acuerdo a lo establecido en el
Manual de Procedimientos del
Programa y archivar evidencia
en carpeta respectiva.
• Implementación de check list
de revisión en cada carpeta
• Instruir y supervisar
continuamente a personal a
cargo de labores de revisión.
• Aumentar acuciosidad de
revisión documentaria.
Comentario de la Administración Evaluación del Riesgo
Comentario Regional:
Los convenios y los Planes de Aprendizaje comienzan a ser gestionados por los Otec y la empresa a contar del 80% de avance de la
etapa lectiva. Cuando se materializan se producen ajustes de fechas y horarios que son revisados al término de la fase experiencia
laboral donde la revisión prolija se da en función de verificar el cumplimiento de las horas de práctica ejecutadas por cada alumno y
del equivalente pago del subsidio de movilización
En la revisión de los Planes lo relevante son las tareas que van a ejecutar los alumnos y su relación con el tema del curso y las
competencias esperadas. La Encargada de la Unidad revisará que por cada curso se cumpla con el check list de revisión del término
Fase Experiencia Laboral y en la revisión de los Planes se agregará el chequeo de las fechas.
Evaluación:
Menos Grave - Moderado
Fecha Implementación y
Responsable
31-10-2012
Encargada de Unidad de
Capacitación a las personas
Detalle de Observaciones
Rut Nombre Inicio Fin Inicio Fin
14564010-5 Karla Antonieta Morales Riquelme 25/04/2012 25/05/2012 25/04/2012 29/05/2012
10195228-2 Marisol del Pilar Calderón Ponce 23/04/2012 23/05/2012 24/04/2012 21/05/2012
12221942-9 María Angélica Cruz Mateluna 09/04/2012 09/05/2012 09/04/2012 11/05/2012
14561324-8 Lorena Alejandra Opazo Pulgar 05/04/2012 05/05/2012 05/04/2012 08/05/2012
13741931-9 Maribel Verónica Rejano Montiel 23/04/2012 23/05/2012 24/04/2012 16/05/2012
15974816-2 Tiaren Lorena Zepeda Zepeda 05/04/2012 05/05/2012 05/04/2012 09/05/2012
13360105-8 Isela Valeria Ollarzu Céspedes 11/04/2012 11/05/2012 11/04/2012 15/05/2012
18036636-9 Daniela Constanza Salvatierra Bastias 05/04/2012 05/05/2012 05/04/2012 09/12/2012
Fechas según Plan de
Aprendizaje
Fechas según Registro de
Asistencia a Experiencia
laboral
Observación 4: Falta de rigurosidad la revisión de cotizaciones exigidas en la Fase de Asistencia Técnica del Programa Mujeres Jefas de
Hogar , por parte de los Encargados de Programa.
Proceso: Situaciones
Generales
Antecedentes Efecto Recomendación
De nuestra revisión a 3 carpetas de un total de 28, cuyas beneficiarias ejecutaron la Fase de Asistencia
Técnica, se pudo detectar que no se cumple con lo establecido en el Proyecto de Micro Emprendimiento en
su nota 5, donde se especifica “la entrega de 3 cotizaciones” para la adquisición de maquinarias o insumos.
a) Para el curso PEC-MJH-012-0269- 001 impartido por Cegesem Ltda., se detectó lo siguiente:
b) Para el curso PEC-MJH-012-0160-001 impartido por Cet Chile y/o Center For Employment Tfor, se
detectó que para las 19 participantes, se utilizan las mismas cotizaciones exigidas para la adquisición de
herramientas. Cotizaciones: Nº 00278 Color Shoes Ltda., Nº 788 Suelería Linares y Nº 380 Suelería Ver
York.
c) Para el curso PEC-MJH-012-0268-001 impartido por Cortes y Asociado Capacitaciones Limitada, la
cotización Nº 083254 del Proveedor Casa Ximena, emitida el 23-03-2012, es utilizada con distintos nombres
por las siguientes beneficiarias:
• 8439221-9 Lillo Carrasco Adela
• 9505746-2 Pizarro Maulen Jacqueline
• 10472694-1 Tapia Pereira Ana María
• 9031475-0 Traslaviña Mery Gladys
Lo anterior constituye adulteración de documentación que participa en el proceso de adquisición de las
herramientas.
• Falta de transparencia
en el proceso de
compras.
• Falta de un
Procedimiento eficiente
de Revisión de
antecedentes
presentados por los
OTEC a nivel Regional.
• Posible sanciones por
parte de organismos
fiscalizadores ante la
adulteración de las
Cotizaciones.
• Deterioro de la imagen
del Servicio.
El Director Regional deberá
solicitar a la Encargada de
Unidad de Capacitación a
las personas:
a) Exigir la totalidad de la
documentación a los Otec
En caso de no contar con
ella, detener el pago y los
compromisos adquiridos.
b) y c) Exigir los documentos
oficiales para proceder al
pago
c) Implementar check list de
revisión de documentación,
por carpeta
Comentario de la Administración Evaluación del Riesgo
Comentario Regional:
Para agilizar la compra de las herramientas por parte de los Otecs se privilegian las cotizaciones por los principales artículos a comprar y
no por cada alumna. Las cotizaciones individuales han distorsionado la visión de las alumnas pues han llegado a exigir compras sólo en
local cotizado, dificultando la compra de herramientas y las posterior revisión. .Se privilegia la compra en grandes locales y además con
presencia de los alumnos.
Se propondrá una ampliación y/o instructivo de la compra de herramientas y se someterá a revisión de la Encargada Nacional del
programa.
Evaluación:
Menos Grave - Moderado
Fecha Implementación y
Responsable
31-10-2012
Encargada de Unidad de
Capacitación a las personas
Detalle de Observaciones
Rut Nombre
17972437-5
Daniela Denisse
Campos Araya
10234066-3 Veronica Rojas Jofre
17162878-4 Elba Cuevas Araya
Presenta 3 cotizaciones, de las cuales, 2 son del mismo Proveedor
Cotización 52882 y 58147, Group Pichara.
Presenta 3 cotizaciones, de las cuales, 2 son del mismo Proveedor
Cotización 52884 y 58145, Group Pichara. La primera de ellas se
encuentra a nombre de otra beneficiaria, por tanto no cumplió con la
totalidad de cotizaciones exigidas.
Presenta 3 cotizaciones, de las cuales, 2 son del mismo Proveedor
Cotización 58148 y 58144, Group Pichara. La primera de ellas se
encuentra a nombre de otra beneficiaria, por tanto no cumplió con la
totalidad de cotizaciones exigidas.
Observación
Observación 5: Debilidades en el tratamiento de las Pólizas de Seguros de los cursos, lo que implica una mayor exposición a riesgos
por siniestros no cubiertos.
Proceso: Situaciones Generales
Antecedentes Efecto Recomendación
De nuestra revisión a 28 carpetas de las 56 correspondientes al Programa Mujeres Jefas de Hogar
2011-2012, detectamos las siguientes situaciones:
a) Inexistencia de la “Nomina de Alumnos Seguro”, en 12 cursos. Esta es documentación asociada al
Seguro contra Accidentes Personales, exigida por las Compañías de Seguro para hacer efectivo el
seguro en caso de siniestros, es de carácter obligatorio y se encuentra establecido en las Condiciones
Particulares de cada Póliza. (Anexo 7)
b) Se detectó diferencias en las fechas de finalización, de 3 cursos, entre lo informado al Seguro, lo
registrado en Formulario Resumen del curso y lo registrado en Acuerdo Operativo. (Anexo 8 )
c) Se detectó Participantes no incorporados o no dados de Baja en Nomina de Seguro. (Anexo 8 )
d) No se cuenta con copia del traspaso entre compañías de seguros, de alumnos inscritos en cursos
que se iniciaron en el año 2011 y terminaron el 2012. El año 2012 se contrato a la Cía. de Seguro a
Chartis Chile, la vigencia de la póliza del año 2011 de Cía. Security cubría hasta el 31 de diciembre del
2011, por tanto los alumnos no fueron cubiertos durante el año 2012.
e) Las Nominas de Seguro no muestran evidencia de haber sido recepcionada por parte de la
Compañía Aseguradora, ya sea por medio de un timbre de recepción o con la copia adjunta de un
mail.
f) La Dirección Regional de Valparaíso no cuenta con fotocopia de la Póliza de Seguro vigente.
• Siniestros no cubiertos
por no presentar la
documentación requerida
ante las Cías. De Seguro.
• Posibles demandas por
siniestros no cubiertos y
comprometidos en los
Programas existentes.
• Aumento de costos y
montos por prima, pues, la
póliza establece que estos
pagos se realizan por
persona.
• Deterioro de la imagen
del Servicio.
El Director Regional deberá
solicitar a la Encargada de
Unidad de Capacitación a las
personas:
a) Exigir la totalidad de la
documentación a los Otec y su
oportuna actualización en caso
de modificación.
b) En caso de no contar con ella,
detener el pago y los
compromisos adquiridos con los
Otec
c) Aumentar los controles y
acuciosidad de revisión de la
documentación exigida.
d) Informar en forma oportuna a
los OTEC, de los riesgos
existentes ante la falta de este
documento.
e) Mantener copia actualizada de
las pólizas.
Comentario de la Administración Evaluación del Riesgo
Comentario Regional:
Con el cambio de Cía. Aseguradora se produjo cambio también en la operatoria de presentación de las nóminas siendo ahora
presentadas mediante archivo y no físicamente. Las nuevas instrucciones se han dado, pero en la práctica se evidencia
incumplimientos al respecto. Se regulariza situación con e-mail de los Otecs y se incorporará chequeo en la autorización del pago de
los anticipos y/o rembolsos. Además la Encargada chequeará su contenido en el check list de cada curso, al cumplirse el 20% de la
fase lectiva de cada cuso.
Evaluación:
Menos Grave - Moderado
Fecha Implementación y
Responsable
31-10-2012
Encargada de Unidad de
Capacitación a las personas
Detalle de Observaciones
Observación 6: Falta de rigurosidad por parte del encargado en la recepción, revisión y custodia de la documentación de respaldo
que sustenta el beneficio otorgado.
Proceso: Situaciones Generales
Antecedentes Efecto Recomendación
En 17 cursos de un total de 28 cursos revisados, hemos detectado las siguientes observaciones en la
documentación revisada:
a) Documentación con datos enmendados, entre ellos se encuentran 6 de 15 Convenios de Practica
laboral con enmendadura en la fecha de inicio de practica; Libro de Asistencia sus fechas
enmendadas. (Anexo 5a)
b) Documentación sin Firma. Acuerdos Operativos sin firma de Director Regional o su representante,
Convenios de practica laboral sin firma. (Anexo 5b)
c) Documentación sin la totalidad de los datos o incompleta. (Anexo 5c)
d) Documentación con datos duplicados. El libro de clases correspondiente al curso PEC-MJH-012-
0271-001, impartido por Caprol Ltda., registra los días 23 y 26 de marzo dos veces.
e) Documentación con datos incorrectos. De acuerdo a lo registrado en Formulario Nº2 Registro de
alumnos colocados del curso PEC-MJH-012-0358-001 impartido por Agrolegal Ltda., recepcionado por
Sence, se cuenta con 2 beneficiarias cuya fecha de inicio y termino de practica, corresponden al
mismo día: Rut 10195228-2 Calderón Ponce Marisol Inicio 24-4-12; fin 24-4-12 y rut 14561324-8
Opazo Pulgar Lorena Inicio 05-04-12 fin 05-04-12
f) De la revisión efectuada se detectó en el curso PEC-MJH-012-0244-001 dictado por Cet Chile Y/O
Center For Employment Tfor, fotocopias de cedulas de identidad illegible pertenecientes a: Rut
14644217-k Ferreira de Melo Zapata Cristiane y 18290332-9 Rodríguez Bernal Yetsy Mabel
g) No existe posibilidad de identificar el ultimo Acuerdo Operativo recepcionado por Sence por no
contar con un correlativo o folio. Se archiva por fecha, la que en algunos casos no es registrada.
h) Dentro de la carpeta del curso Cod. PEC-MJH-012-0391-001 Instalación De Circuitos Eléctricos Y
Control Automático, se encontró archivado Libro de Clases correspondiente al curso Manipulador de
Alimentos Cód. PEC-MJH-012- 0266- 001
Cabe señalar que Manual de Procedimiento establece El/la Coordinador/a Regional deberá mantener
todos los documentos archivados en la carpeta correspondiente a cada curso, que debe contener toda
la información requerida y actualizada, incluidas las firmas correspondientes, y disponible para las
auditorías que se realicen.
• Incumplimiento de
acuerdos por falta de
formalidad en la
documentación
recepcionada.
• Falta de revisión acuciosa
sobre documentación
recepcionada.
• Incumplimiento de lo
establecido en Manual de
Procedimientos del
Programa.
• Daño Imagen Servicio.
El Director Regional deberá
solicitar a la Encargada de
Unidad de Capacitación a las
personas:
• Establecer mecanismos de
Control (Por ejemplo
implementación de check list),
sobre revisión de antecedentes
que se recepcionan.
• Exigir la totalidad de la
documentación a los Otec con
los datos correctos los que
deberán ser validados al
momento de su recepción. En
caso de no contar con ella,
detener el pago y los
compromisos adquiridos.
• Solicitar a los Otec Incorporar
un correlativo o Numero de
versión en el Acuerdo Operativo
que permita establecer si es el
documento vigente o no.
• Instruir y supervisar
continuamente a personal a
cargo de labores de revisión.
Comentario de la Administración Evaluación del Riesgo
Comentario Regional:
Se instruirá que las enmiendas que presenten los diversos documentos sean autorizadas por la persona a cargo de la revisión con
su firma y timbre; que los Acuerdos Operativos devueltos de la Secretaría efectivamente vengan las dos copias con la firma del
Director y las diferencias de datos que sean detectadas en cada instancia de revisión sean registradas por el supervisor. En forma
aleatoria se designará un segundo revisor de formularios 1 -2-3 y Acuerdos Operativos, al menos al 20% de los cursos ,dejando
registrado tanto la asignación como el resultado. El Libro de clase y Formulario Resumen Fase 1 y planillas de sub mov/colación
pasan a revisión de la Sub Unidad de Pago a contar de Octubre 2012..
Evaluación:
Leve - Mayor
Fecha Implementación y
Responsable
31-10-2012
Encargada de Unidad de
Capacitación a las personas
Detalle de Observaciones
Observación 7: Incumplimiento por parte de los Otec, de lo establecido en el Manual de Procedimientos del programa, respecto de
la requisitos exigidos para otorgar beneficio
Proceso: Situaciones Generales
Antecedentes Efecto Recomendación
a) De nuestra revisión de las 28 carpetas del Programa Mujeres Jefas de Hogar, durante el periodo 2011-
2012, se pudo detectar en el Curso PEC-MJH-012-0271-001, Manejo De Caja, dictado por Caprol Ltda.,
la existencia de una beneficiaria individualizada como Castro Poblete Angélica Rut 18759896-6. quien al
inicio de curso no cumplía con el requisito de edad mínima.
b) En 20 de los 34 cursos revisados, se detectó la falta de documentación exigida para dar cumplimiento
a lo establecido en el Manual de Procedimientos del Programa Mujer Trabajadora y Jefa de Hogar. De lo
anterior podemos resumir:
• De nuestra revisión 19 de los 36 cursos no cuentan con Encuesta de Satisfacción. (Anexo 6)
• De la revisión efectuada a 10 carpetas, en 4 de ellas se detectó la falta del 100% de las copias de la
Cédula de Identidad, mientras que en las 6 carpetas restantes falta al menos una copia. (Anexo 6)
• El curso PEC-MJH-012-0271-001 impartido por Caprol Ltda., dentro de su carpeta no contiene la
Planilla de recepción de Subsidios diarios.
• El curso PEC-MJH-012-0117-001 impartido por Cortes Y Asociado Capacitaciones Limitada., dentro de
su carpeta no contiene la Propuesta Inicial.
• El curso PEC-MJH-012-0358-001 impartido por Agrolegal Ltda., no cuenta con Convenio de Practica
Laboral, para la beneficiaria Rut 11180418-4 Silvia Angélica Aguirre Marambio correspondiente a la Fase
de Practica laboral.
• Falta de revisión
acuciosa sobre
documentación
recepcionada.
• Incumplimiento de lo
establecido en Manual
de Procedimientos del
Programa.
• Daño Imagen Servicio.
• Entrega de beneficios
a personas que no
cumplen con todos los
requisitos de
aprobación.
El Director Regional deberá
solicitar a la Encargada de
Unidad de Capacitación a las
personas:
• Establecer mecanismos de
Control (Por ejemplo
implementación de check list),
sobre revisión de antecedentes
que se recepcionan.
• Exigir la totalidad de la
documentación a los Otec con
los datos correctos los que
deberán ser validados al
momento de su recepción. En
caso de no contar con ella,
detener el pago y los
compromisos adquiridos.
•Instruir y supervisar
continuamente a personal a
cargo de labores de revisión.
Comentario de la Administración Evaluación del Riesgo
Comentario Regional:
La Encargada de la Unidad revisará mínimo en tres momentos de la ejecución de cada curso la existencia y actualización del check
list y el debido registro del contenido de la carpeta, condicionando los pagos a la existencia de la totalidad de documentos exigidos
según los Manuales.
Se establecerá la normativa de dedicar una hora fija para archivar la documentación que se mantiene en los escritorios, no
pudiéndose mantener más de dos cursos sin archivar.
Evaluación:
Leve - Mayor
Fecha Implementación y
Responsable
31-10-2012
Encargada de Unidad de
Capacitación a las personas
Detalle de Observaciones
Observación 8: Información inconsistente por falta de control y revisión en la recepción de documentación . Proceso: Situaciones Generales
Antecedentes Efecto Recomendación
De nuestra revisión a la documentación del curso PEC-MJH-012-0358-001 impartido por Agrolegal se
encontraron dos registros de asistencia, uno manual y otro computacional, pertenecientes a la misma
beneficiaria, ambas fueron recepcionadas por Sence, sin embargo presentan diferencias respecto de los
horarios ahí registrados.
• Incumplimiento de lo
establecido en Convenio
de Practica Laboral.
• Exposición a
sanciones por parte de
entidades fiscalizadoras.
• Posible entrega de
beneficios a personas
que no cumplen con
todos los requisitos de
aprobación
El Director Regional deberá
solicitar a la Encargada de
Unidad de Capacitación a las
personas:
• Establecer mecanismos de
Control (Por ejemplo
implementación de check list),
sobre revisión de antecedentes
que se recepcionan.
• Exigir la totalidad de la
documentación a los Otec con
los datos correctos los que
deberán ser validados al
momento de su recepción. En
caso de no contar con ella,
detener el pago y los
compromisos adquiridos.
• Instruir y supervisar
continuamente a personal a
cargo de labores de revisión.
Comentario de la Administración Evaluación del Riesgo
Comentario Regional:
Se intensificará control para aceptar solo un registro de documentación. Además se solicitará a Otec una detallada aclaración de este
traspaso de información errónea.
Evaluación:
Leve - Mayor
Fecha Implementación y
Responsable
31-10-2012
Encargada de Unidad de
Capacitación a las personas
Detalle de Observaciones
Rut Nombre Fecha Inicio Fin Observacion
10195228-2 Marisol del Pilar Calderón Ponce 12/05/2012 8:00 12:00
De acuerdo a Registro Manual la hora de
finalización correspondió a 13:00 hrs.
10195228-2 Marisol del Pilar Calderón Ponce 13/05/2012 8:00 10:00
De acuerdo a Registro Manual la hora de
finalización correspondió a 13:00 hrs.
10195228-2 Marisol del Pilar Calderón Ponce 21/05/2012 10:00 12:00
De acuerdo a Registro Manual, este día la
beneficiaria no asistió.
13741931-9 Maribel Verónica Rejano Montiel 05/05/2012 10:00 14:00
De acuerdo a Registro Manual, este día la
beneficiaria no asistió.
13741931-9 Maribel Verónica Rejano Montiel 10/05/2012 18:00 22:00
De acuerdo a Registro Manual, este día la
beneficiaria no asistió.
13741931-9 Maribel Verónica Rejano Montiel 17/05/2012 18:00 22:00
De acuerdo a Registro Manual, este día la
beneficiaria no asistió.
13741931-9 Maribel Verónica Rejano Montiel 18/05/2012 18:00 20:00
De acuerdo a Registro Manual, este día la
beneficiaria no asistió.
13741931-9 Maribel Verónica Rejano Montiel 12/05/2012 8:00 12:00
De acuerdo a Registro Manual la hora de
finalización correspondió a 13:00 hrs.
13741931-9 Maribel Verónica Rejano Montiel 13/05/2012 8:00 12:00
De acuerdo a Registro Manual la hora de
finalización correspondió a 13:00 hrs.
13741931-9 Maribel Verónica Rejano Montiel 28/05/2012- -
De acuerdo a Registro Manual, este día la
beneficiaria asistió desde 10 a 14 hrs..
13741931-9 Maribel Verónica Rejano Montiel 29/05/2012- -
De acuerdo a Registro Manual, este día la
beneficiaria asistió desde 10 a 14 hrs..
Horario según Registro de
Asistencia Formato Sistema
Observación 9: Incumplimiento de Supervisión en terreno por parte del Servicio. Proceso: Situaciones Generales
Antecedentes Efecto Recomendación
De nuestra revisión al Programa Mujeres Jefas de Hogar cuyos cursos cuentan con la Fase
Ejecución de Asistencia Técnica, definida en el Manual de Procedimientos, hemos detectado en 3 de
las 28 carpetas revisadas, que el Libro Microemprendedor no registra evidencia de que funcionarios
del Servicio hayan realizado supervisión en terreno. La exigencia anterior se encuentra establecida
en el Manual de Procedimiento, especificando que el Coordinador regional o funcionario designado,
debe supervisar que esta Fase se este desarrollando conforme a lo propuesto por el Otec en el Plan
de Asistencia Técnica y el Proyecto de emprendimiento y que hayan sido entregadas los equipos y
herramientas, en caso de que corresponda.
Los casos anteriores corresponden a:
• Incumplimiento de lo
establecido en Manual de
Procedimientos del
Programa.
• Daño Imagen Servicio.
• Posible entrega de
beneficios a personas que
no cumplen con todos los
requisitos de aprobación.
• Efectuar pago de
bonificaciones que no se
adecuan a los antecedentes
recepcionados.
El Director Regional deberá
solicitar a la Encargada de
Unidad de Capacitación a las
personas:
• Cumplir con lo establecido en
el Manual de Procedimientos del
Programa Mujeres Jefas de
Hogar.
Comentario de la Administración Evaluación del Riesgo
Comentario Regional:
Por exceso de carga de trabajo, no se ha supervisado el 100% de los cursos en la etapa de Asistencia Técnica. Sólo de forma
administrativa en la revisión de las Planillas de entrega de herramientas.
Se establecerá control para que se efectué al menos una supervisión al 100% de los cursos con este etapa, registrándola además en
planilla de control.
Evaluación:
Leve - Mayor
Fecha Implementación y
Responsable
31-10-2012
Encargada de Unidad de
Capacitación a las personas
Detalle de Observaciones
Código Curso Sigla Otec Nombre Curso
PEC-MJH- 012- 0269- 001 Cegesem Ltda.
Cosmetología +
Asistencia Técnica
PEC-MJH- 012- 0160- 001
Cet Chile Y/O Center
For Employment Tfor
Artesanía En Cuero
De Pescado +
Asistencia Técnica
PEC-MJH- 012- 0268- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones
Limitada
Corte Y Confección
+ Asistencia
Técnica
Impacto
Insignificante Menor Catatrófico Mayor Moderado
Matriz de Riesgos
ANEXO 1
1
2
Riesgo Descripcion Proceso
1Beneficiarios no cubiertos por seguro
ante eventuales accidentes Cumplimiento Normativo
2
Vulnerabilidades y amenazas en los
procedimientos y controles por
supervisión y revisiones deficientes. Situaciones Generales
ANEXO 2.
Horarios de Practicas distintos
Rut Nombre Inicio Fin Inicio Fin
14564010-5
Karla Antonieta Morales
Riquelme 10:00 14:00
10:00
09:00
09:00
14:00
13:00
11:00
10195228-2
Marisol del Pilar Calderón
Ponce 18:00 22:00
18:00
08:00
10:00
22:00
12:00
12:00
12221942-9
María Angélica Cruz
Mateluna 10:00 20:00 10:00 14:00
14561324-8
Lorena Alejandra Opazo
Pulgar 9:00 13:00 10:00 14:00
13741931-9
Maribel Verónica Rejano
Montiel 18:00 22:00
18:00
08:00
10:00
22:00
12:00
12:00
15974816-2
Tiaren Lorena Zepeda
Zepeda 16:00 20:00
10:00
09:00
16:00
15:00
10:00
14:00
13:00
20:00
19:00
12:00
18036636-9
Daniela Constanza
Salvatierra Bastias 16:00 20:00 15:00 20:00
Horario según Plan
de Aprendizaje
Horario según
Registro de
Asistencia a
a) Curso PEC-MJH- 012- 0054- 001
Rut Nombre Inicio Fin Inicio Fin
8422208-9 Maria Lara Sanchez 13:00 17:00
13:00
13:00
13:00
13:00
17:00
17:45
17:30
18:00
15558940-k Edith Ampuero Pardo 8:00 12:30 8:30
13:10
13:00
12:30
11360348-8 Josefina Azua Manzur 8:00 12:30 8:30
13:10
13:45
13:00
Horario según Plan
de Aprendizaje
Horario según
Registro de
b) Curso PEC-MJH- 012- 0054- 001
Código Curso Sigla Otec Ref.
PEC-MJH- 012- 0358- 001 Agrolegal Ltda..
Rut 16332020-7 Cayupan Vargas Jocelyn Andrea Sg Libro de
Asistencia 23 días Presente, Sg.Formulario Resumen de fase 1,
24 días.
Rut 12864495-4 González Riquelme Lorena Andrea Sg Libro de
Asistencia 24 días Presente, Sg.Formulario Resumen de fase 1,
PEC-MJH- 012- 0054- 001 C & E Ltda.
De acuerdo a lo registrado en Formulario Resumen Fase 1, la
Beneficiaria Díaz Casanova Irina M. presenta un 100% de
asistencia, sin embargo de acuerdo a lo registrado en Libro de
clases y Planilla de Recepción de Subsidios tiene al menos 4
días de inasistencia.
PEC-MJH- 012- 0181- 001
Cortes Y
Asociado
Capacitaciones
Limitada
La planilla de Recepción de subsidios diarios,
Registra beneficiarias ausentes, las que fueron validadas con
el Libro de Clases en donde se encontraban presentes:
7163115-k Rosalba Nieto Paz 05-12-11
6828757-k Rosa Valdez Olmedo Días 05,06,09 de diciembre 12
12817875-9 Maritza Taucan Carvajal Días 05,06,09 de
diciembre 12
PEC-MJH- 012- 0270- 001
Global
Capacitaciones
E.I.R.L.
La beneficiaria 12856528-0 Judith Soto Medina, asistió de
acuerdo a lo registrado en Libro de Clases el 100% de los días
en que se dicto el curso, sin embargo en la semana del 23 al 27
de Abril no aparece el monto de subsidio y su recepción se
encuentra firmada. Se consulto respecto de reclamo por parte
de la beneficiaria quien no lo ha realizado a la fecha de la
auditoria.
PEC-MJH- 012- 0271- 001 Caprol Ltda.
Los siguientes alumnos asistieron 14 días de un total de 16 y
registran el 100% de asistencia en el Formulario Resumen de
fase I.Las alumnas fueron desde el primer día del curso y de
acuerdo a Libro de Clases los días 21 y 22 de marzo están
ausentes:
17080099-0 Aranda Romero Clara Daniela
15787516-7 Fuentealba Soriano Luz Elizabeth
10457078-k Jimeno Ituerra Ana del Pilar.
ANEXO 3.
Diferencias asistencia
ANEXO 4.
Datos inconsistentes asistencia
Rut Nombre N º Horas Porcentaje
8204201-6 Briones Farfan Nancy 95 105,55%
15062573-4 ampos Flores Karen Beatriz 100 111,11%
12952416-2 Collao Estay Evelyn Marlen 100 111,11%
13753278-6 Diaz Fernandez Carola 100 111,11%
13365030-k Gamboa Castillo Angela Andrea 100 111,11%
12773829-7 Godoy Rozas Clelia del Rosario 95 105,55%
12627255-3 Guajardo Orellana Jenny Cecilia 100 111,11%
8149940-3 Providel Gonzalez Rosa Janet 100 111,11%
11970939-3 Rodriguez Castillo Jimena Beatriz 100 111,11%
5960443-0 Saavedra Saavedra Doris Amanda 100 111,11%
11733556-9 Valdes Trujillo Isabel Fernanda 95 105,55%
13695250-1 Valenzuela Astudillo Gloria Elena 100 111,11%
Porcentajes de Asistencia Inconsistentes PEC-MJH- 012- 0246- 001
ANEXO 5.
Documentación con observaciones
Código Curso Sigla Otec Ref.
PEC-MJH- 012- 0054- 001 C & E Ltda.
6 de los 15 convenios firmados por la beneficiarias, se
encuentran enmendados en la fecha de inicio de la Practica
PEC-MJH- 012- 0268- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada
El Libro de Asistencia presenta enmendadura en la fecha
correspondiente a tres días de clases: 16-03-2012; 19-03-
2012; 26-03-2012.
a) Documentación con datos enmendados:
b) Documentación sin Firma
Código Curso Sigla Otec Ref.
PEC-MJH- 012- 0244- 001
Cet Chile Y/O Center For
Employment Tfor Acuerdo Operativo Sin Firma del Director Regional
PEC-MJH- 012- 0358- 001 Agrolegal Ltda..
Convenio de Practica Laboral no firmado por Representante
Empresa en la que se desarrollara la Practica Hotel
Conference Town.
Convenio de Practica Laboral no firmado por Practicantes
16332020-7 Yocelin Andrea Cayupan Vargas
13360108-8 Isela Valeria Ollarzu Céspedes.
PEC-MJH- 012- 0054- 001 C & E Ltda.
Convenio de Practica Laboral de beneficiaria María Basaul
Santis, Rut 9639923-5, sin Firma de Representante OTEC
PEC-MJH- 012- 0264- 001 Cical Capacita Ltda. Acuerdo Operativo no firmado por Sence
c) Documentación sin la totalidad de los datos o incompleta
Código Curso Sigla Otec Nombre Curso Ref.
PEC-MJH- 012- 0358- 001 Agrolegal Ltda..
Recepcionista
Hotelero/A Con Inglés +
Practica Laboral
Continua
Convenio de Practica Laboral de Practicantes 16332020-7
Yocelin Andrea Cayupan Vargas y
13360108-8 Isela Valeria Ollar, sin Horario de Jornada de
Practica.
PEC-MJH- 012- 0181- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada Pastelero
La planilla de Recepción de subsidios diarios, en su columna
de montos sumariza el total del beneficio por beneficiaria, aun
cuando existan días marcados como ausente.
PEC-MJH- 012- 0269- 001 Cegesem Ltda.
Cosmetología +
Asistencia Técnica
Se incorpora beneficiaria al Seguro, Rut 18571878-6 Terraza
Barraza Nicol , sin registrar fecha de ingreso que permita
validar el periodo de cobertura.
PEC-MJH- 012- 0270- 001
Global Capacitaciones
E.I.R.L.
Asistente Administrativo
Con Mención En Ventas
Planilla de recepción de subsidios diarios, de la semana 23-4-
2012 al 27-04-2012 , se encuentra sin completar los recuadros
de asistencia.
Código Curso Sigla Otec Ref.
PEC-MJH- 012- 0244- 001
Cet Chile Y/O Center For
Employment Tfor Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0356- 001
Proyectos Y Desarrollo Sur
Ltda. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0391- 001
Proyectos Y Desarrollo Sur
Ltda. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0284- 001 Finnes Ltda. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0267- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0054- 001 C & E Ltda. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0181- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0104- 001 Sercont Chile Ltda. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0160- 001
Cet Chile Y/O Center For
Employment Tfor Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0268- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0199- 001 Asecap Ltda. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0270- 001
Global Capacitaciones
E.I.R.L. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0264- 001 Cical Capacita Ltda. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0271- 001 Caprol Ltda. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0285- 001
Instituto De Capacitación
Cepromar E.I.R Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0246- 001
Global Capacitaciones
E.I.R.L. Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0266- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0266- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada Sin Encuesta de satisfacción
PEC-MJH- 012- 0117- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada Sin Encuesta de satisfacción
ANEXO 6.
Sin la totalidad de la Documentación exigida 1 de 2
a) Cursos sin Encuesta de Satisfacción:
Código Curso Sigla Otec Ref.
PEC-MJH- 012- 0266- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada
La siguiente beneficiaria no cuenta con
fotocopia Cedula de Identidad:
16334082-8 Guerrero Zamora María Teresa
PEC-MJH- 012- 0268- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada
La siguiente beneficiaria no cuenta con
fotocopia Cedula de Identidad:
11728650-9 Bustamante Reinoso Rossanna
Beatriz
PEC-MJH- 012- 0266- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada
Las siguientes beneficiarias no cuentan con
fotocopia Cedula de Identidad:
11915740-4 Briones Neira Carmen
6435035-8 Díaz Berroeta Rosa
12507454-5 Espinoza Felipe Noemí Karina
9999193-3 Llanca Vidal Marta Verónica
9945916-6 Rojas Guerrero Ana
15483544-k Soto Sepúlveda María Olivia
10045177-8 Vera Pizarro Juana
16440531-1 Vivanco Cartes Jeimy S.
PEC-MJH- 012- 0181- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada
Las siguientes beneficiarias no cuentan con
fotocopia Cedula de Identidad:
16333340-6 Casanova Parra Margarita
10793971-7 De la Hoz Manzo Julia Mireya
12994928-7 Meza Coronado Eycia
7163115-k Nieto Paz Rosalba
7503309-5 Retamal González Telma
13541571-5 Valdivia Carvajal Mariela
15090287-8 Zamora Ahumada Lia
PEC-MJH- 012- 0117- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada
Las siguientes beneficiarias no cuentan con
fotocopia Cedula de Identidad:
16613854-k Barraza Rojas Katherine
10810046-k Ávila Spencer Rossana Marcela
9980377-0 Quezada Arriagada María Eugenia
12951419-1 Urquieta Olivares Alejandra
PEC-MJH- 012- 0267- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada
Las siguientes beneficiarias no cuentan con
fotocopia Cedula de Identidad:
7675539-6 Astorga Celedon María Consuelo
7642678-3 Jaime Añasco Gaby de Las Mercedes.
b.1) Fotocopias CI faltantes:
b.2) Sin Fotocopias CI :
Código Curso Sigla Otec Ref.
PEC-MJH- 012- 0391- 001
Proyectos Y Desarrollo Sur
Ltda.
No cuenta con fotocopia de cedula de Identidad
para la totalidad de las Beneficiarias 17.
PEC-MJH- 012- 0284- 001 Finnes Ltda.
No cuenta con fotocopia de cedula de Identidad
para la totalidad de las Beneficiarias 20.
PEC-MJH- 012- 0160- 001
Cet Chile Y/O Center For
Employment Tfor
No cuenta con fotocopia de cedula de Identidad
para la totalidad de las Beneficiarias 20.
PEC-MJH- 012- 0356- 001
Proyectos Y Desarrollo Sur
Ltda.
No cuenta con fotocopia de cedula de Identidad
para la totalidad de las Beneficiarias 27.
ANEXO 6.
Sin la totalidad de la Documentación exigida 2 de 2
Anexo 7 Cursos sin Nomina de Seguro
Código Curso Sigla Otec Nombre Curso Fecha Inicio Fecha Término Observación Ref.
PEC-MJH- 012- 0054- 001 C & E Ltda.
Asistente Administrativo
Con Mención En Ventas 12/12/2011 16/01/2012 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
PEC-MJH- 012- 0160- 001
Cet Chile Y/O Center For
Employment Tfor
Artesanía En Cuero De
Pescado + Asistencia
Técnica 17/11/2011 21/12/2011 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
PEC-MJH- 012- 0265- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada
Gestión
Microempresarial 30/01/2012 22/02/2012 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
PEC-MJH- 012- 0266- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada
Manipulador De
Alimentos 28/03/2012 20/04/2012 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
PEC-MJH- 012- 0264- 001 Cical Capacita Ltda.
Gestión
Microempresarial 31/01/2012 23/02/2012 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
PEC-MJH- 012- 0181- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada Pastelero 01/12/2011 29/12/2011 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
PEC-MJH- 012- 0117- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada Corte Y Confección 17/11/2011 16/01/2012 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
PEC-MJH- 012- 0270- 001 Global Capacitaciones E.I.R.L.
Asistente Administrativo
Con Mención En Ventas 26/03/2012 27/04/2012 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
PEC-MJH- 012- 0246- 001 Global Capacitaciones E.I.R.L.
Contabilidad Básica Y
Tributaria 26/03/2012 21/04/2012 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
PEC-MJH- 012- 0285- 001
Instituto De Capacitación
Cepromar E.I.R
Guardia De Seguridad Os-
10 11/04/2012 16/05/2012 Sin Documentación Sin Nomina de Seguro
ANEXO 8.
Observaciones de Seguro 1 de 2 Código Curso Sigla Otec Nombre Curso Fecha Inicio Fecha Término Observación Ref.
PEC-MJH- 012- 0244- 001
Cet Chile Y/O Center For
Employment Tfor
Gestión
Microempresarial 22/03/2012 17/04/2012
Alumno no dado de
Baja de Seguro
18290332-9 Rodríguez Bernal Yetsy
Mabel, no dada de baja y abandono
02/04/2012
PEC-MJH- 012- 0104- 001 Sercont Chile Ltda.
Secretariado
Computacional +
Practica Laboral
Continua 03/10/2011 03/01/2012
Alumno no dado de
Baja de Seguro
13985757-7 Pino Valderrama Andrea,
se retiro el 04-01-12 y no fue dada de
baja del seguro.
PEC-MJH- 012- 0269- 001 Cegesem Ltda.
Cosmetología +
Asistencia Técnica 15/02/2012 02/05/2012
Alumno no dado de
Baja de Seguro
15065770-9 Janina Araya González, no
se encuentra registrada en Form.
Resumen Fase 1 y no fue dada de baja
del seguro.
PEC-MJH- 012- 0271- 001 Caprol Ltda. Manejo De Caja 21/03/2012 12/04/2012
Alumno no dado de
Baja de Seguro
18759896-6 Castro Poblete Angélica
María abandono 26-03-2011 y no fue
dada de baja en Seguro.
PEC-MJH- 012- 0271- 001 Caprol Ltda. Manejo De Caja 21/03/2012 12/04/2012
Alumno no
incorporado Seguro
7604304-3 Sepúlveda Salas Lavinia
21133525-4 Vela Mariño Claudia
Lorena
Código Curso Sigla Otec Nombre Curso Fecha Inicio Fecha Término Observación Ref.
PEC-MJH- 012- 0244- 001
Cet Chile Y/O Center For
Employment Tfor
Gestión
Microempresarial 22/03/2012 17/04/2012
Fechas de Finalización
Distintas
Según Formulario de Resumen del
Curso Fecha de Finalización 17-04-2012
Según Nomina de Seguro Fecha de
Finalización 17-03-2012
PEC-MJH- 012- 0284- 001 Finnes Ltda. Icdl Completo 28/03/2012 10/05/2012
Fechas de Finalización
Distintas
De acuerdo a lo registrado en Nomina
de Seguro fecha de finalización 08-05-
12, Según Acuerdo Operativo la fecha
fue modificada al 09-05-12.
PEC-MJH- 012- 0267- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada
Manipulador De
Alimentos 02/04/2012 24/04/2012
Fechas de Finalización
Distintas
De acuerdo a lo registrado en Nomina
de Seguro fecha de finalización 21-04-
12, Según Acuerdo Operativo la fecha
fue modificada al 24-04-12.
ANEXO 8.
Observaciones de Seguro 2 de 2 Código Curso Sigla Otec Nombre Curso Fecha Inicio Fecha Término Observación Ref.
PEC-MJH- 012- 0284- 001 Finnes Ltda. Icdl Completo 28/03/2012 10/05/2012
Nomina de Seguro sin
evidencia de
recepción por parte
de Cía.. De Seguro.
La Nomina de Seguro no cuenta con
mail o fecha de recepción que
evidencie su recepción conforme
dentro de los plazos exigidos.
PEC-MJH- 012- 0269- 001 Cegesem Ltda.
Cosmetología +
Asistencia Técnica 15/02/2012 02/05/2012
Nomina de Seguro sin
evidencia de
recepción por parte
de Cía.. De Seguro.
La Nomina de Seguro no cuenta con
mail o fecha de recepción que
evidencie su recepción conforme
dentro de los plazos exigidos.
PEC-MJH- 012- 0268- 001
Cortes Y Asociado
Capacitaciones Limitada
Corte Y Confección +
Asistencia Técnica 12/03/2012 25/04/2012
Nomina de Seguro sin
evidencia de
recepción por parte
de Cía.. De Seguro.
La Nomina de Seguro no cuenta con
mail o fecha de recepción que
evidencie su recepción conforme
dentro de los plazos exigidos.
PEC-MJH- 012- 0271- 001 Caprol Ltda. Manejo De Caja 21/03/2012 12/04/2012
Nomina de Seguro sin
evidencia de
recepción por parte
de Cía.. De Seguro.
La Nomina de Seguro no cuenta con
mail o fecha de recepción que
evidencie su recepción conforme
dentro de los plazos exigidos.
Código Curso Sigla Otec Nombre Curso Fecha Inicio Fecha Término Observación Ref.
PEC-MJH- 012- 0244- 001
Cet Chile Y/O Center For
Employment Tfor
Gestión
Microempresarial 22/03/2012 17/04/2012
Fechas de Finalización
Distintas
Según Formulario de Resumen del
Curso Fecha de Finalización 17-04-2012
Según Nomina de Seguro Fecha de
Finalización 17-03-2012
PEC-MJH- 012- 0284- 001 Finnes Ltda. Icdl Completo 28/03/2012 10/05/2012
Fechas de Finalización
Distintas
De acuerdo a lo registrado en Nomina
de Seguro fecha de finalización 08-05-
12, Según Acuerdo Operativo la fecha
fue modificada al 09-05-12.
PEC-MJH- 012- 0267- 001
Chile Consultores
Capacitación Limitada
Manipulador De
Alimentos 02/04/2012 24/04/2012
Fechas de Finalización
Distintas
De acuerdo a lo registrado en Nomina
de Seguro fecha de finalización 21-04-
12, Según Acuerdo Operativo la fecha
fue modificada al 24-04-12.