PROGRAMA DE NUEVOS ABOGADOS PARA EL SISTEMA DE JUSTICIA EN MÉXICO

ABA ROLI MéxicoIniciativa Para el Estado de Derecho

Del American Bar Association (Colegio de Abogados de EE.UU.)

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TEORÍA DEL CASOCURSO TÉCNICAS, HABILIDADES Y

DESTREZAS DE LITIGACIÓN ORAL PARA ESTUDIANTES Y PROFESORES

Guadalajara (Jalisco)25 al 29 de marzo de 2014

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Temas relevantes

Concepto

Utilidad

Formulación

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Teoría del CasoResumen

Teoría del Caso ◦Lo que usted quiere que el juzgador crea que sucedió. ◦La “Trama” de su obra.

Tema ◦La palabra o frase breve que resume la esencia de su

Teoría del Caso. ◦El “Título” de la obra.

Dos conceptos relacionados e inseparables.

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Teoría del Caso No son requisitos formales.

◦Herramientas informales, pero imprescindibles, como en toda planeación.

◦No está en las leyes

No hay “fórmula mágica”. ◦Estilos personales. ◦Usar metodología presentada hoy.

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Concepto: Es la historia que el abogado quiere que el Juez acepte o crea como la válida.

Se compone de tres elementos: 1. Lo jurídico

El análisis técnico-jurídico de los hechos que queremos establecer.

2. Lo fáctico Los hechos que queremos presentar para establecer lo

jurídico.3. Lo probatorio

Las pruebas que demuestran lo fáctico.

Teoría del Caso

Organización y Ejecución

Sirve como:

“Plan de Guerra”

“Plan de Acción”

Guión

Libreto

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Sistema Personal Es importante desarrollar un sistema de

organización/conceptos/investigación. Ejemplos:

◦Comenzar a organizar el caso de atrás para adelante. ◦O al revés, del principio hasta el final. ◦Desde lo jurídico.◦Etc.

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Tiene que formular una y solamente una teoría del caso, que usted sepa

que podrá comprobar durante el juicio.

REGLA FUNDAMENTAL

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¿Cuántas teorías del caso quiere presentar al juez?

Es decir, ¿Cuántas versiones de acontecimientos quiere presentar?

¡SÓLO UNA!

No se contradiga

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Después de presentar su Teoría del Caso en el alegato de apertura, ¿cuántas veces puede cambiarla?

¡CERO!

Sostenga su Teoría

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¿Por qué ser consistente?

◦Porque el juicio no es para investigar, sino para PERSUADIR.

◦Múltiples variaciones/versiones de los acontecimientos no convencen. Al contrario, restan credibilidad.

La importancia de ser consistente

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Contexto jurídico:

◦Defensor - “Mi cliente no estuvo allí, o si estuvo, actuó en defensa propia.”

◦Ministerio Público - “Alguien cometió el delito, y estoy muy seguro que durante el juicio veremos de alguna manera que fue el acusado”.

Ejemplos de lo que no se debe hacer

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Elementos posibles: Personajes. Escenarios. Elementos temporales. Acción. Sentimientos.

Según el tipo de asunto, algunos elementos son más importantes que otros.

La teoría como “trama” para su “obra”.

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El Juzgador empieza “de cero” o con muy poco conocimiento previo del caso.

No hay que dar por sobreentendido nada

Hay que crear las bases de cada uno de los elementos de nuestra teoría del caso

Importancia de ser exhaustivo

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Teoría del caso y

la investigación/preparación para el juicio: Dos vías paralelas pero conectadas

Se construye desde el comienzo hasta el momento del juicio.1. Etapa de investigación. 2. Formulación de teoría del caso. 3. Investigar para apoyar la teoría del caso.4. Modificar teoría del caso. 5. Investigar para apoyar la teoría del caso modificada.6. Repetir pasos 4 y 5. 7. ¡Juicio! – Alegato de Apertura y los compromisos

que conlleva.

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Tiene que ser:

Conforme con el sentido común

Lógica

Respetuoso de principios psicológicos

Creíble

Legalmente sustentada

Concreta pero flexible

Especificaciones

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Ser flexible vs Ser concreto

◦La teoría del caso Tiene que ser bastante concreta para que sea creíble

◦Pero hay que ser algo flexible para no quedarse arrinconado.

Escuchar/Adaptar

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• Perspectiva de los “hechos” • Demostrados por pruebas

• Que llevan a una conclusión jurídica (condenatoria o absolutoria)

Esenciade la

Teoríadel Caso

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Palabra o frase breve. La esencia del mensaje. Repetición. Llamativo. Basado en la Teoría del Caso.

Tema

Ejemplos de Temas

“Este caso se trata del amor: el amor de una madre; el amor de una madre por la cocaína, no por su propio niño”

“La culebra venenosa nunca cambia su naturaleza”

“Árbol que crece torcido, jamás su rama endereza”

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Premisa: ◦La teoría del caso no sirve de nada (por más elegante o

sofisticada) si no sirve para establecer o refutar los elementos del delito

¿Qué tengo que establecer o refutar? “Marcar” casillas por cada elemento

◦ [x] Primer elemento◦ [x] Segundo elemento ◦ [?] Tercer elemento / Ausencia de tercer elemento

Lo jurídico

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MP Defensor

  Acusación 1  

"X" Elemento 1 Admitir

"X" Elemento 2 Admitir

"X" Elemento 3 REFUTAR

   

  Acusación 2   Legítima Defensa

"X" Elemento 1   "X"

"X" Elemento 2   "X"

"X" Elemento 3   "X"

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Ministerio Público:◦Establecer las bases fácticas que permitan la

tipificación del delito. ◦Anticipar los argumentos del defensor.

Defensor:

◦Refutar por lo menos un elemento de la tipificación del delito.

o bien ◦Establecer los elementos fácticos de una defensa

técnica (defensa propia, etc.).

Lo Fáctico

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Narración de hechos Quién Cómo Dónde Cuándo Qué Por qué

Por cada elemento jurídico que deba estar presente en

la configuración típica

Lo Fáctico (cont.)

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Las pruebas que demuestran la existencia de cada hecho necesario

Testigos

Peritos

Pruebas materiales y documentales

Presunciones / inferencias Alegato de Clausura

Lo Probatorio

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Caso Hipotético #1

Acusación a Diego Escobedo Martínezpor Transporte de Armas

Ejemplo Concreto

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Tema Probatorio Fáctico Jurídico Jurídico Fáctico Probatorio TemaMinisterio Público Defensor

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Ministerio Público

Temas Probatorio FácticoJurídico: Transporte de armas

Transportar, manejo, mano sobre el volante.

Test del coparticipe: 15% de los 50,000 que recibiría Escobedo Móvil Acusado

     

 Test de policía y coparticipe: descripción, señalamiento y nombramiento

Identidad: Acusado en sala = persona capturada = Diego Escobedo Martínez  

       

 Test de policía, coparticipe: armas en el camión Armas en parte trasera del camión Transportaba

     

  Test de policía, de coparticipe: él manejaba. Él manejaba  

  Test de policía Pérez. 10 pistolas Beretta 9 mm Un arma

 Test de policía: dijo que iba a Pachuca, en km 24+100, a las 3 a.m. para hacer entrega. Circunstancias sospechosas

Sabiendo que era arma

  Test de policía: dijo que metió la pata Cuasi confesión  

 Test de coparticipe: él sabía, los dos sabíamos Enterado de todo  

  Test de policía: sudando, voz alta Nerviosismo  

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Defensa

Jurídico Factico Probatorio Temas

 Nunca abrió las cortinas traseras del camión. Test de cliente: nunca abrí

Ingenuidad, traición, Inocencia

       

 Ricky tenía el camión cerrado y con todo cargado cuando llegó

Test de cliente: en esta vez, como en ocasiones anteriores, Ricky me dijo que lo recogiera  

  ConfundidoTest de cliente, policía, Ricky: "Qué es esto?" "Qué pasa?"  

    Copia del acuerdo.  

  Ricky mentiroso

Testimonio de Ricky acerca del acuerdo. Libertad vs 6 años en la cárcel  

   

Testimonio de coparticipe, de investigador: les diré lo que quieran escuchar, quiero salir de esto.  

  InocenciaTest de cliente: soy inocente, no sabía.  

       

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¿Para qué sirve la Teoría del Caso?

1) Dirigir la investigación.

2) Evaluar la importancia de cada medio de prueba.

3) Organizar interrogatorios, contrainterrogatorios, y

alegatos iniciales y de clausura.

4) Planificar estratégicamente: primacía e inmediatez.

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Primacía e Inmediatez

La primera impresión es la que puede tener más impacto en el juez

La última impresión es la que puede recordar mejor el juez

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Primacía/Inmediatez

Interés

Memoria

Nivel

Tiempo

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Significado:◦Presentación de lo más favorable al principio y al

final

◦Reconocer puntos débiles, pero a la mitad de la exposición / juicio Credibilidad Caracterización suya

Primacía/Inmediatez

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Teoría del Caso y “Eficiencia”

Presentar las pruebas que apoyen mejor su teoría del caso:

◦Excluir pruebas débiles

◦Excluir cosas irrelevantes

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◦Ej: Teoría El cliente no estuvo ahí

¿Por qué tratar de establecer que el sospechoso (que no es su cliente, según usted) actuó en defensa propia?

◦Riesgos de: Confundir al juzgador Sugerir que no cree en su propia teoría (y seguro que

la contraparte resaltará este punto en su alegato de clausura).

Eficiencia

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Pregúntese antes de ir a Juicio

¿Se investigaron bien los hechos? ¿Qué es lo jurídico de mi teoría? ¿Qué es lo fáctico de mi teoría? ¿Qué es lo probatorio de mi teoría? ¿Es mi teoría lógica, persuasiva, creíble? ¿Es flexible pero concreta? ¿Podré cumplir lo que ofrezca en mi alegato inicial? ¿Cuál es mi tema, y lo que en esencia quiero comunicarle

al juzgador?

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¿Preguntas?

TEORÍA DEL CASO

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