PROFESSIONAL EDUCATION HANDBOOK

ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยอาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 62 ถนนรชดาภเษก เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110SET Call Center : 0-2229-2222, +(66)-2229-2222Fax : 0-2229-2722, +(66)-2229-2722

www.tsi-thailand.org

TSI

คมอหลกสตรส�าหรบผสนใจประกอบวชาชพ และผประกอบวชาชพในธรกจหลกทรพย

PROFESSIONAL EDUCATION HANDBOOK

TSI PROFESSIO

NAL ED

UCATIO

N H

AND

BOO

K

ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยก�าลงกาวเขาสการด�าเนนงานในทศวรรษทหาอยางสงางามและเปนทนาภาคภมใจเนองจากในระยะ1-2ปทผานมานบเปนชวงเวลาแหงความส�าเรจของตลาดทนไทย โดยไดกาวเขาสการเปนหนงในตลาดหลกทรพยชนน�าของภมภาคดวยผลการด�าเนนงานทโดดเดนหลายดาน ไดแก การมมลคาซอขายหลกทรพยเฉลยตอวนสงทสดในอาเซยนและสงสดเปนประวตการณของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยการมมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดรวมของหลกทรพยเขาใหม(IPO)ทสงทสดตงแตตลาดหลกทรพยฯเปดด�าเนนการมาตลอดจนการมนวตกรรมการพฒนาตราสารและเครองมอทางการเงนใหมๆ เพอเปนเครองมอระดมทนแกธรกจควบคไปกบการเพมโอกาสการลงทนแกผลงทนนอกจากน การทตลาดหลกทรพยฯก�าหนดเปาหมายดานการพฒนามาตรฐานด�าเนนงานและการสรางความเขมแขงของธรกจใหเทยบเทากบมาตรฐานระดบสากล ไดสงผลใหบรษทจดทะเบยนไทยไดรบรางวลเกยรตยศและการยอมรบทงในระดบภมภาคอาเซยนและระดบนานาชาตอยางกวางขวาง

ทงนตลาดหลกทรพยฯยงคงมงมนทจะเปนกลไกหลกส�าคญในการสนบสนนใหเกดการขยายตวของตลาดทนและเศรษฐกจของไทยอยางตอเนองดงนนหนงในเปาหมายทส�าคญของตลาดหลกทรพยฯ กคอมงเนนสนบสนนการขยายตวอยางยงยนของบรษทจดทะเบยนควบคไปกบการดแลสงคมผานกจกรรมหรอโครงการตางๆทงดานการพฒนาใหความร งานดานสงคมสงแวดลอมซงตลาดหลกทรพยฯเชอมนเปนอยางยงวาการพฒนางานดานการใหความรดานการเงนการลงทนเปนสวนหนงทนบไดวาเปนปจจยส�าคญในการเตบโตอยางยงยนส�าหรบประเทศไทย

ดงนนภารกจส�าคญทตลาดหลกทรพยฯใหความส�าคญมาอยางตอเนองเปนเวลากวา10ปกคอการสงเสรมความรความเขาใจดานการวางแผนการเงนสวนบคคลและการลงทนใหแพรหลายออกไปในวงกวาง เพอใหครอบคลมผเกยวของทกกลม ไมวาจะเปน เยาวชนผออมเงน สอสารมวลชนผลงทน ไปจนถงประชาชนทวไป เนองจากตลาดหลกทรพยฯ ปรารถนาทจะเหนสงคมไทยพฒนาไปสการเปน“สงคมแหงการออมและการลงทน”ซงจะน�าไปสความผาสกตอเศรษฐกจและสงคมไทยโดยรวมในทสด

อนง การทจะบรรลถงเปาหมายขางตนไดนน จ�าเปนอยางยงทจะตองอาศยแรงสนบสนนจากบคลากรผประกอบวชาชพธรกจหลกทรพยในฐานะของตวกลางทเปนผใหขอมลและแนะน�าการลงทนใหแกผลงทนและผสนใจดวยเหตดงกลาวการพฒนาและยกระดบคณภาพผประกอบวชาชพในธรกจหลกทรพยใหมความรความสามารถมทกษะเปนมออาชพมจรรยาบรรณและสามารถปฏบตงานสอดรบกบมาตรฐานวชาชพในระดบสากลจงเปนอกภารกจหลกทตลาดหลกทรพยฯใหความส�าคญ

คมอ “TSI Professional Education Handbook” ฉบบน ถอไดวาเปนการรวบรวมขอมลเกยวกบเสนทางวชาชพส�าคญทเกยวของกบการท�าหนาทแนะน�าการลงทนในปจจบนไวอยางครบถวน พรอมกบขอมลหลกสตรตางๆ ทเกยวของกบใบอนญาตและหลกสตรพฒนาผประกอบวชาชพตลอดจนโครงการและกจกรรมพฒนาผประกอบวชาชพตางๆทTSIไดด�าเนนการมาอยางตอเนองตงแตป 2543 จนถงปจจบนตลาดหลกทรพยฯ จงหวงเปนอยางยงวา คมอฉบบน จะเปนแนวทางใหแกทานในการเตรยมตวเขาสวชาชพและการพฒนาตนเองใหประสบความส�าเรจในวชาชพตอไป

สารจากกรรมการและผจดการตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

เกศรามญชศร กรรมการและผจดการ 1

ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน (TSI) เปนหนวยงานหนงในสงกดของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยทมภารกจทงในดานการพฒนาและสงเสรมความรดานการออมการวางแผนการเงนและการลงทนแกประชาชนทกระดบทกชวงวยแลวและการพฒนาผประกอบวชาชพในธรกจหลกทรพยโดยในปจจบนบทบาทดานการพฒนาผประกอบวชาชพของTSIแบงไดเปน2ดานไดแกดานการพฒนามาตรฐานความรตลาดทนและดานการพฒนายกระดบคณภาพของผประกอบวชาชพในธรกจหลกทรพย

เพอตอบสนองภารกจดงกลาวTSIไดรวมมอกบพนธมตรหนวยงานความรตางๆซงประกอบดวยส�านกงานก.ล.ต.สมาคมวชาชพทเกยวของอนไดแกสมาคมบรษทหลกทรพยไทย(ASCO)สมาคมนกวเคราะหการลงทน(IAA)สมาคมบรษทจดการลงทน(AIMC)และสมาคมนกวางแผนการเงนไทย(TFPA)เครอขายความรของTSIไดแกมหาวทยาลยเครอขาย(UniversityNetworking)รวมถงศนยเรยนรการลงทน(SET InvestmentCenter)ทง7แหงทกระจายอยทกภมภาคทวประเทศตลอดจนผทรงคณวฒนกวชาการวทยากรและผปฏบตงานทมความเชยวชาญในภาคการเงนการลงทน เพอรวมกนพฒนาหลกสตรตางๆทมเนอหาการอบรมททนสมย เขากบสถานการณการเงนการลงทนทมการเปลยนแปลงตลอดเวลารวมถงการจดกจกรรมและโครงการอบรมตางๆทไดรบการออกแบบใหเหมาะสมส�าหรบแตละกลมเปาหมายอยางเฉพาะเจาะจงเพอใหตรงกบความตองการของผเขาอบรมและสามารถน�าไปประยกตใชกบการปฏบตงานไดจรง

คมอ “TSI Professional Education Handbook”ฉบบนจดท�าขนเพอน�าเสนอขอมลทเกยวของกบการเตรยมความพรอมสวชาชพธรกจหลกทรพย รวมถง รายละเอยดหลกสตรและกจกรรมตางๆ ท TSI มงมนด�าเนนการมาอยางตอเนอง เนองจากเลงเหนวา“การสรางและพฒนาผประกอบวชาชพใหมคณภาพจะเปนกญแจส�าคญทจะท�าใหตลาดทนไทยพฒนาไปไดอยางยงยนในระยะยาว”

ดร.กฤษฎาเสกตระกล ผชวยกรรมการผอ�านวยการ ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน

สารจากผชวยกรรมการผอ�านวยการศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน

2

ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเลงเหนความส�าคญของการพฒนาตลาดทนในระยะยาวจงไดจดตง ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน(ThailandSecuritiesInstitute)หรอทเรยกกนวาTSIขนเมอปพ.ศ.2543เพอเปนศนยกลางในการพฒนาความรผลงทนใหมความรดานการวางแผนการเงนและการลงทนซงจะน�าไปสการมสขภาพทางการเงนทดในอนาคตตลอดจนพฒนาความรผประกอบวชาชพในตลาดทนใหมความรทกษะและจรรยาบรรณในการประกอบอาชพโดยยดหลกความมจรยธรรมควบคกบความเปนมออาชพทจะใหบรการกบผลงทน

ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทนไดก�าหนดกรอบในการด�าเนนงานดงน

วสยทศน เปนสถาบนชนน�าในภมภาคอาเซยนทมงมนพฒนาและเผยแพรองคความรดานการเงนและการลงทนทตอบสนองความตองการของลกคาดวยการด�าเนนงานทมประสทธภาพโดยทมงานมออาชพ

พนธกจ เปนสถาบนหลกในการพฒนาและเผยแพรองคความรดานการเงนและการลงทนททนสมย ใหแกผประกอบวชาชพผลงทนและประชาชนทวไปเพอรองรบพฒนาการของตลาดการเงนและปลกฝงวฒนธรรมการลงทนผานชองทางตางๆทเขาถงไดงาย

TSI กบภารกจสงเสรมความรทางการเงน และการลงทน

3

บทบาทและภารกจงานดานการพฒนาความรผประกอบวชาชพหลกทรพย(ProfessionalEducation) นอกจากการสงเสรมความรและทกษะทางดานการวางแผนทางการเงนและการลงทนอยางถกตองกบประชาชนของประเทศครอบคลมตงแตเยาวชนระดบประถมศกษามธยมศกษาอาชวศกษาอดมศกษาและประชาชนทวไป เพอสราง “รากฐานเศรษฐกจของประเทศทเขมแขง”พรอมสราง “ผลงทนคณภาพ” ใหกบตลาดทนไทยในอนาคตแลว งานส�าคญอกดานหนงของTSI คองานพฒนาและยกระดบความรส�าหรบผประกอบวชาชพหลกทรพยซงมวตถประสงคเพอพฒนาและสงเสรมความรส�าหรบผประกอบวชาชพหลกทรพยในการใหบรการแกผลงทนไดอยางมคณภาพมจรรยาบรรณตามวชาชพอนจะเปนการสนบสนนการสรางความเชอมนของผลงทนทมตอผประกอบวชาชพและตอการพฒนาตลาดทนไทยในระยะยาวผานกจกรรมอบรมสมมนาในหลกสตรทTSIพฒนาและออกแบบใหเหมาะสมและสอดคลองกบความตองการของกลมผประกอบวชาชพในแตละกลมเปาหมาย

ในชวงระหวางป2543-ป2553บทบาทหลกของTSIทมตอการพฒนาความรผประกอบวชาชพจะไดแกการท�าหนาทเปนศนยทดสอบใบอนญาตหรอTSIDigitalTestingCenterและการเปนสถาบนอบรมอบรมหลกสตรเพอตออายใบอนญาต(RefresherCourse)รวมถงการบรหารคณวฒหลกสตรCISA(CertifiedInvestmentandSecuritiesAnalystProgram)

อยางไรกตามจากสภาพแวดลอมทเปลยนแปลงไปของธรกจหลกทรพยและตลาดทนไทยเพอใหสามารถกาวไปสเวทระดบสากล โดยมแผนพฒนาตลาดทนไทยเปนRoadmap ในการก�าหนดนโยบายในการด�าเนนงานตางๆรวมถง งานดานการพฒนาความรผประกอบวชาชพในธรกจหลกทรพยทตองการใหสมาคมทเกยวของในธรกจสามารถด�าเนนการและยกสถานะขนเปนเปนองคกรก�ากบดแลตนเอง (Self-RegulatoryOrganization :SRO)ทจ�าเปนตองมหนวยงานดานการพฒนาความรผประกอบวชาชพเปนของตวเอง

ดงนนในป2554จงเปนปทส�าคญทเกดการเปลยนแปลงบทบาทและภารกจของหนวยงานตางๆทเกยวของกบงานพฒนาความรผประกอบวชาชพหลกทรพยโดยTSIไดปรบเปลยนบทบาทไปสการดแลและพฒนามาตรฐานความร(LicensingStandardDevelopment)ใหกบอตสาหกรรมทงนภารกจดานการพฒนาความรผประกอบวชาชพทTSIดแลอยในปจจบนจงสามารถแบงออกไดเปน2ดานหลกๆดงน

4

1. งานพฒนามาตรฐานความร ท เ กยวกบใบอนญาต (Licensing StandardDevelopment)ซงTSIจะท�างานรวมกบส�านกงานก.ล.ต.และสมาคมวชาชพทเกยวของในการก�าหนดทศทางและแผนพฒนาความรบคลากรในตลาดทน(CareerRoadmap)และการสรางและก�าหนดมาตรฐานบคลากรประเภทใหมๆนอกจากนTSI ยงไดรบความไววางใจใหเปนผดแลงานทเกยวของกบการก�าหนดมาตรฐานความรตลาดทนประกอบดวย

การบรหารคลงขอสอบใบอนญาตผแนะน�าการลงทน การก�าหนดโครงสรางหลกสตรการวดผลการผลตขอสอบใบอนญาตผแนะน�าการลงทนการรบรองศนยสอบ(TSIรบโอนงานบรหารคลงขอสอบฯจากส�านกงานก.ล.ต.ในเดอนตลาคม2554)

การอนมตหลกสตรอบรมเพอตออายใบอนญาตการรบรองสถาบนอบรมรายใหมรวมถงการดแลมาตรฐานการด�าเนนงานดานอบรม

2. งานพฒนาความรและยกระดบคณภาพบคลากรธรกจหลกทรพย(FinancialCareerDevelopment) โดยTSI จะรวมมอกบสมาคมวชาชพทเกยวของอยางใกลชด เพอเผยแพรความรความเขาใจเกยวกบเสนทางอาชพธรกจหลกทรพย และสงเสรมการกาวเขาสวชาชพของนสตนกศกษาและผสนใจตลอดจนการพฒนาเพอยกระดบความรและทกษะการใหค�าแนะน�าของผประกอบวชาชพใหสามารถแขงขนได ในระดบสากลรวมทง มจรรยาบรรณในการปฏบตงานโดยผานกจกรรมอบรมและสมมนาทมคณภาพ

นอกจากนTSIยงมบทบาทในการใหการสนบสนนงานพฒนาความรดานตลาดทนแกกลมประเทศ GreaterMekongSubregion (CapitalMarketEducation for GMS) เพอสรางเครอขายความรวมมอตลาดทนในกลมประเทศลมแมน�าโขงอกดวย

5

สารบญ

สารจากกรรมการและผจดการตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 1

สารจากผชวยกรรมการผอ�านวยการศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน 2

TSIกบภารกจสงเสรมความรทางการเงนและการลงทน 3

บทบาทและภารกจงานดานการพฒนาความรผประกอบวชาชพหลกทรพย 4

สวนท1:เสนทางผประกอบวชาชพในธรกจแนะน�าการลงทน

1.1 รจกวชาชพผแนะน�าการลงทน(InvestmentConsultantCareer) 9

• ประเภทผแนะนำกำรลงทน(7ประเภท) 12

• คณสมบต 14

• หลกสตรทดสอบใบอนญำตผแนะนำกำรลงทน 21

• เสนทำงสวชำชพผแนะนำกำรลงทน 31

1.2 รจกวชาชพผวางแผนการลงทน(InvestmentPlannerCareer) 35

• คณสมบต 38

• หลกสตรทดสอบใบอนญำตผวำงแผนกำรลงทน 40

6

สวนท2:การพฒนาความรผประกอบวชาชพ(ProfessionalEducation) 67

กลมหลกสตรพฒนาความรและทกษะในการประกอบวชาชพ(CareerEnhancementProgram)

2.1 หลกสตรควำมรพนฐำน(CoreKnowledge)ModernInvestmentProfessional:MIP 70

2.2 หลกสตรพฒนำผแนะนำกำรลงทน 92

2.3 หลกสตรพฒนำนกวเครำะหกำรลงทน 133

2.4 หลกสตรพฒนำคณำจำรยดำนกำรเงนและนสตนกศกษำ 145

2.5 หลกสตรพฒนำผประกอบวชำชพเฉพำะกลม 159

2.6 หลกสตรพฒนำวทยำกร 161

2.7 หลกสตรพฒนำบคลำกรในตำงประเทศ(ภมภำคอำเซยน) 164

1.3 รจกวชาชพนกวเคราะหการลงทน(InvestmentAnalystCareer) 43

• ประเภทนกวเครำะหกำรลงทนและคณสมบต 46

• หลกสตรทดสอบสำหรบนกวเครำะหกำรลงทน 53

- กลมท1:หลกสตรCISA 53

- กลมท2:หลกสตรอนๆ 61

• เสนทำงสวชำชพนกวเครำะหกำรลงทน 63

7

1.1รจกวชาชพ ผแนะน�าการลงทน INVESTMENT CONSULTANT CAREER

สวนท1:เสนทางผประกอบวชาชพในธรกจแนะน�าการลงทน

9

ผแนะน�ำกำรลงทน หรอ IC เปนวชาชพทมคณคาและมความส�าคญอยางยงตอการพฒนาตลาดทนไทยเพราะICเปนบคลากรตวกลางทตองใหขอมลการลงทนและค�าแนะน�าการลงทนทมคณภาพเพอประกอบการตดสนใจลงทนใหกบผลงทนและประชาชนในการสรางความมงคงและมนคงในชวตเหมาะส�าหรบผทชอบใหค�าแนะน�าปรกษาชอบการตดตอเจรจาและชอบงานขาย

10

เสนท

างผปร

ะกอบ

วชาชพในธรกจ

แนะน�าการลงทน

1.1 ผแนะน�ำกำรลงทน หรอ INVESTMENT CONSULTANT หรอเรยกสนๆ วำ IC

ICคอผททำหนำทตดตอชกชวนใหคำแนะนำกำรลงทนใหผลงทนเพอกำรซอขำยหรอลงทนในผลตภณฑกำรลงทนประเภท

ตำงๆ ในตลำดทน โดย IC สำมำรถนำเสนอสนคำในตลำดทนไดตำมประเภททตนเองมควำมรควำมเชยวชำญ และไดรบอนญำต เชน

ICเลอกใหคำแนะนำแกลกคำเฉพำะกองทนรวมเทำนน

วชำชพICเปนวชำชพทมควำมสำคญเนองจำกเปนวชำชพทตองดแลรบผดชอบในเรองกำรเงนกำรลงทนของลกคำซงเปน

สงทสำคญ และมผลกระทบตอชวตของลกคำ ดงนน IC นอกจำกใชควำมรและควำมชำนำญเฉพำะดำนแลว หวใจสำคญของวชำชพน

อยท“จรรยาบรรณ” ตองทำงำนอยบนหลกกำรและจรยธรรมทดตองคำนงถงประโยชนของลกคำเปนสำคญ

ทงนปจจยหนงทจะชวยสรำงควำมเชอมนแกผมำใชบรกำรคอใบอนญำตในกำรประกอบวชำชพโดยวชำชพแนะนำกำรลงทน

เปนวชำชพทอยภำยใตกำรกำกบของสำนกงำนก.ล.ต.ผทประสงคจะเขำมำประกอบวชำชพนจำเปนตองสอบผำนใบอนญำตผแนะนำกำรลงทน

ซงเปนสงทพสจนวำบคคลดงกลำวมควำมรควำมเขำใจเกยวกบกำรลงทนและผลตภณฑกำรลงทนตำงๆอยำงเพยงพอตอกำรทำหนำทใน

กำรใหคำแนะนำกำรลงทนแกผลงทน ดงนน ผทสนใจจะเปนผแนะนำกำรลงทน สำมำรถศกษำโครงสรำงใบอนญำต หลกสตรทดสอบ

ใบอนญำตทงในเรองเนอหำทจะออกสอบจำนวนขอสอบเวลำทสอบเกณฑกำรผำนกำรสอบและคำธรรมเนยมรวมถงเกณฑและคณสมบต

ของวชำชพไดจำกคมอเลมน

11

ผแนะน�าการลงทนดานตลาดทน(CAPITALMARKETINVESTMENTCONSULTANT)

(ผแนะน�าหลกทรพยและสญญาซอขายลวงหนา)

1

ผแนะน�าการลงทนดานหลกทรพย(SECURITIESINVESTMENT

CONSULTANT)

2

*แนะน�าไดเฉพาะกองทนรวมทองค�า(ยกเวนกองทนรวมทองค�าซบซอน)กองทนรวมอทเอฟทองค�าและสญญาฯทจ�ากดเฉพาะโลหะมคา

ผแนะน�าการลงทนดานตราสารหน(DEBTINSTRUMENTINVESTMENT

CONSULTANT)

3

ผแนะน�าการลงทนดานกองทน(FUNDINVESTMENTCONSULTANT)

4

ผแนะน�าการลงทนดานตราสารทน(EQUITYINVESTMENTCONSULTANT)

5

ผแนะน�าการลงทนดานสญญาซอขายลวงหนา(DERIVATIVESINVESTMENT

CONSULTANT)

6

ผแนะน�าการลงทนดานโลหะมคา*(PRECIOUSMETALINVESTMENT)

7

1 ประเภทผแนะน�าการลงทน

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

12

ประเภทธรกรรมทผแนะน�าการลงทนสามารถใหค�าแนะน�าได

ประเภทธรกรรมทสำมำรถใหค�ำแนะน�ำได

ประเภทผแนะน�ำกำรลงทน หลกทรพย สญญำซอขำยฯ

ตรำสำรหน กองทน ตรำสำรทน ลวงหนำ

1. ดานตลาดทน Ç Ç Ç Ç

2.ดานหลกทรพย Ç Ç Ç -

3.ดานตราสารหน Ç - - -

4.ดานกองทน - - Ç -

5.ดานตราสารทน - Ç - -

6.ดานสญญาซอขายลวงหนา - - - Ç

7. ดานโลหะมคา - - Ç(บางประเภท)* Ç(บางประเภท)*

* ผแนะน�าโลหะมคาสามารถท�าธรกรรมไดเฉพาะ - กองทนรวมทองค�า(ยกเวนกองทนรวมทองค�าซบซอน)กองทนรวมอทเอฟทองค�า - สญญาซอขายลวงหนาทจ�ากดเฉพาะโลหะมคา

หลกทรพย หมายถง ตราสารทนตราสารหนกองทน ตราสารทน หมายถง หนใบส�าคญแสดงสทธทจะซอหน ตราสารหน หมายถง ตราสารหนทกประเภทเชนหนกและศกก กองทน หมายถง กองทนรวมทกประเภทกองทนสวนบคคลกองทนส�ารองเลยงชพ โลหะมคา หมายถง ทองค�าเงนและแพลทนม

ทมา:ส�านกงานก.ล.ต.

13

รจกวชาชพผแนะน�าการลงทน

INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

เพอใหผประกอบวชำชพผแนะนำกำรลงทนแตละประเภทมคณสมบตทเหมำะสมสำมำรถใหคำแนะนำกำรลงทนแกลกคำได

สำนกงำนก.ล.ต.จงมกำรกำหนดเกณฑคณสมบตทงในเรองคณวฒประสบกำรณและเนอหำหลกสตรทตองสอบรวมถงกำหนดใหตอง

ขนทะเบยนและตออำยใบอนญำตดงรำยละเอยดตอไปน

1. ผแนะน�ำกำรลงทนดำนตลำดทน (ผแนะน�ำหลกทรพยและสญญำซอขำยลวงหนำ) I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)

1 ต�ากวาปรญญาตร 4ใน7ป 1+14หรอ2+13

2 จบปรญญาตร 1+14หรอ2+13

3 CISALevelIขนไป ไมตองสอบเพมเตม

4 CFALevelIขนไป 17

5 CFP 24+25

6 FRM 17

7 ไดรบอนญาตลกษณะเดยวกนในตางประเทศ 17

8 ผแนะน�าการลงทนดานหลกทรพย 14 ทกชวง2ป

9 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารหน ไมตองม 10+14 2,140บาท (คาธรรมเนยม

10 ผแนะน�าการลงทนดานกองทน 11+14 1,070บาท)

11 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารทน 12+14

12 ผแนะน�าการลงทนดานสญญาฯ 13

13 ผแนะน�าการลงทนดานโลหะมคา 13+15หรอ14+16

14 เคยเปนผแนะน�าการลงทนดาน ตลาดทนและตอมาไดรบความเหนชอบเปน ไมตองสอบเพมเตม นกวเคราะหการลงทนโดยใชคณสมบตผบรหารบล. ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

15 ผทเคยเปนผแนะน�าการลงทนดานตลาดทนโดยใช อบรม(fullcourseหรอ คณสมบตอนนอกจากการใชคณสมบตผบรหารบล. refreshcourse) ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

ตวอยางกำรเปนผแนะนำกำรลงทนดำนตลำดทน

ลำดบท8.ปจจบนเปนผแนะนำกำรลงทนดำนหลกทรพย+สอบPaper14:หลกสตรเพมธรกรรมดำนสญญำซอขำยลวงหนำ

หมายเหต ประสบการณของใบอนญาตประเภทท 1-6 หมายถง ประสบกำรณทเกยวของกบหลกทรพยประเภทใดประเภทหนงหรอสญญำซอขำยลวงหนำประเภทใดประเภทหนงทเปนประโยชนตอกำรปฏบตหนำทเปนผแนะนำกำรลงทนเชน กำรวเครำะห (รวมถงกำรวเครำะหทำงเทคนค) กำรลงทน กำรบรหำรควำมเสยง กำรใหคำแนะนำกำรลงทน dealer กำรวำงแผนทำงกำรเงน (Financial Planner)กำรกำกบดแลกำรปฏบตงำนเปนตน

2 คณสมบตผแนะน�าการลงทน

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

14

2. ผแนะน�ำกำรลงทนดำนหลกทรพย I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)

1 ต�ากวาปรญญาตร 4ใน7ป 1

2 ปรญญาตร 1



5 CFP 24

6 FRM 18

7 ไดรบอนญาตลกษณะเดยวกนในตางประเทศ 18 ทกชวง2ป

8 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารหน 10 2,140บาท (คาธรรมเนยม

9 ผแนะน�าการลงทนดานกองทน ไมตองม 11 1,070บาท)

10 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารทน 12

11 ผแนะน�าการลงทนดานโลหะมคา 16

12 เคยเปนผแนะน�าการลงทนดานหลกทรพย และตอมาไดรบความเหนชอบใหเปนนกวเคราะห ไมตองสอบเพมเตม การลงทนโดยใชคณสมบตผบรหารบล. ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

13 ผทเคยเปนผแนะน�าการลงทนดานหลกทรพย อบรม(fullcourseหรอ โดยใชคณสมบตอนนอกจากการใชคณสมบต refreshcourse) ผบรหารบล.ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

ตวอยางกำรเปนผแนะนำกำรลงทนดำนหลกทรพย

ลำดบท9.ปจจบนเปนผแนะนำกำรลงทนดำนกองทน+สอบPaper11:หลกสตรเพมธรกรรมดำนหลกทรพย

หมายเหต ประสบการณของใบอนญาตประเภทท 1-6 หมายถง ประสบกำรณทเกยวของกบหลกทรพยประเภทใดประเภทหนงหรอสญญำซอขำยลวงหนำประเภทใดประเภทหนงทเปนประโยชนตอกำรปฏบตหนำทเปนผแนะนำกำรลงทนเชน กำรวเครำะห (รวมถงกำรวเครำะหทำงเทคนค) กำรลงทน กำรบรหำรควำมเสยง กำรใหคำแนะนำกำรลงทน dealer กำรวำงแผนทำงกำรเงน(FinancialPlanner)กำรกำกบดแลกำรปฏบตงำนเปนตน

15


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

3. ผแนะน�ำกำรลงทนดำนตรำสำรหน I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)





5 CFP 24

6 FRM 18


8 ผแนะน�าการลงทนดานกองทน 7 ทกชวง2ป

9 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารทน ไมตองม 7 2,140บาท (คาธรรมเนยม

10 ผแนะน�าการลงทนดานสญญาซอขายลวงหนา 7 1,070บาท)

11 ผแนะน�าการลงทนดานโลหะมคา 3หรอ16

12 ผคาตราสารหน(BondTrader)ของThaiBMA 23

13 เคยเปนผแนะน�าการลงทนดานตราสารหน และตอมาไดรบความเหนชอบใหเปนนกวเคราะห ไมตองสอบเพมเตม การลงทนโดยใชคณสมบตผบรหารบล. ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

14 ผทเคยเปนผแนะน�าการลงทนดานตราสารหน ทไดรบความเหนชอบโดยใชคณสมบตอน อบรม(fullcourseหรอ นอกจากการใชคณสมบตผบรหารบล. refreshcourse) ทรบผดชอบสายงานตลาดทน

ตวอยางกำรเปนผแนะนำกำรลงทนดำนตรำสำรหน

ลำดบท12.ปจจบนเปนผคำตรำสำรหน+สอบPaper23:หลกสตรกฎระเบยบทเกยวของดำนหลกทรพย


เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

16

4. ผแนะน�ำกำรลงทนดำนกองทน I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)





5 CFP 24

6 FRM 18


8 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารหน 8 2,140บาท (คาธรรมเนยม

9 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารทน ไมตองม 8 1,070บาท)

10 ผแนะน�าการลงทนดานสญญาซอขายลวงหนา 8


12 เคยเปนผแนะน�าการลงทนดานกองทน และตอมาไดรบความเหนชอบใหเปนนกวเคราะห ไมตองสอบเพมเตม การลงทนโดยใชคณสมบตผบรหารบล. ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

13 ผทเคยเปนผแนะน�าการลงทนดานกองทน อบรม(fullcourseหรอ โดยใชใชคณสมบตอนนอกจากการใชคณสมบต refreshcourse) ผบรหารบล.ทรบผดชอบสายงานตลาดทน

ตวอยางกำรเปนผแนะนำกำรลงทนดำนกองทน

ลำดบท7.ปจจบนไดรบอนญำตลกษณะเดยวกนในตำงประเทศ+สอบPaper18:หลกสตรกฎระเบยบทเกยวของดำนหลกทรพย


17


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

5. ผแนะน�ำกำรลงทนดำนตรำสำรทน I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)





5 CFP 24

6 FRM 18


8 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารหน ไมตองม 9 2,140บาท (คาธรรมเนยม

9 ผแนะน�าการลงทนดานกองทน 9 1,070บาท)

10 ผแนะน�าการลงทนดานสญญาซอขายลวงหนา 9


12 เคยเปนผแนะน�าการลงทนดานตราสารทน และตอมาไดรบความเหนชอบใหเปนนกวเคราะห ไมตองสอบเพมเตม การลงทนโดยใชคณสมบตผบรหารบล. ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

13 ผทเคยเปนผแนะน�าการลงทนดานตราสารทน อบรม(fullcourseหรอ โดยใชใชคณสมบตอนนอกจากการใชคณสมบต refreshcourse) ผบรหารบล.ทรบผดชอบสายงานตลาดทน

ตวอยาง กำรเปนผแนะนำกำรลงทนดำนตรำสำรทน

ลำดบท10.ปจจบนเปนผแนะนำกำรลงทนดำนสญญำซอขำยลวงหนำ+สอบPaper9:หลกสตรเพมธรกรรมดำนตรำสำรทน


เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

18

6. ผแนะน�ำกำรลงทนดำนสญญำซอขำยลวงหนำ I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)





5 CFP 25

6 FRM 19


8 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารหน ไมตองม 14 ไมเสย (ไมเสย

9 ผแนะน�าการลงทนดานกองทน 14 คาธรรมเนยม คาธรรมเนยม)

10 ผแนะน�าการลงทนดานตราสารทน 14

11 ผแนะน�าการลงทนดานโลหะมคา 15

12 เคยเปนผแนะน�าการลงทนดานสญญาฯและตอมา ไดรบความเหนชอบเปนนกวเคราะหการลงทน ไมตองสอบเพมเตม โดยใชคณสมบตผบรหารบล.ทรบผดชอบสงสด ในสายงานตลาดทน

13 ผทเคยเปนผแนะน�าดานสญญาฯโดยใชคณสมบตอน อบรม(fullcourseหรอ นอกจากการใชคณสมบตผบรหารบล. refreshcourse) ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

ตวอยาง กำรเปนผแนะนำกำรลงทนดำนสญญำซอขำยลวงหนำ

ลำดบท4.ปจจบนไดคณวฒCFALevelI+สอบPaper19:หลกสตรกฎระเบยบทเกยวของดำนสญญำซอขำยลวงหนำ


19


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

7. ผแนะน�ำกำรลงทนดำนโลหะมคำ I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)

1 ปรญญาตร 2ใน5ป 6 ไมเสย ทกชวง คาธรรมเนยม 2ป (ไมเสย คาธรรมเนยม)

ประสบการณของใบอนญาตประเภทท 7 หมายถง ประสบกำรณทเกยวกบกำรซอหรอขำยโลหะมคำหรอสญญำซอขำยลวงหนำเกยวกบโลหะมคำเปนระยะเวลำรวมกนไมนอยกวำ 2 ป ในชวงระยะเวลำ 5 ปกอนวนยนคำขอ

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

20

หลกสตรทดสอบใบอนญาตผแนะน�าการลงทน3

ความเปนมา TSIไดรบมอบหมำยงำนบรหำรคลงขอสอบใบอนญำตผแนะนำกำรลงทนมำจำกสำนกงำนก.ล.ต.ตงแตเดอนตลำคม2554

โดยรบผดชอบงำนดำนกำรกำหนดโครงสรำงหลกสตรกำรผลตขอสอบกำรจดทำวตถประสงคกำรเรยนร(LearningObjectiveStatement

:LOS)กำรวดผลดงนนTSIจงไดออกแบบและพฒนำหลกสตรควำมรพนฐำนสำหรบผแนะนำกำรลงทนประเภทตำงๆเพอเตรยมควำม

พรอมใหแกบคลำกรในธรกจหลกทรพยและผสนใจทวไปทประสงคจะทดสอบเพอขนทะเบยนใบอนญำต“ผแนะนาการลงทน”โดยเนอหำ

หลกสตรจะครอบคลมเนอหำทเปนควำมรพนฐำนดำนกำรเงนและกำรลงทน ดำนตรำสำรกำรเงนประเภทตำงๆ รวมทงจรรยำบรรณ

กำรใหคำแนะนำกำรลงทนทเหมำะสม และมำตรฐำนกำรปฏบตงำน ซงลกษณะของหลกสตรเปนแบบเตรยมตวสอบไดดวยตนเอง

(SelfStudy)โดยไมไดกำหนดใหตองผำนกำรอบรมแตอยำงใด

ผประกอบวชำชพในแตละประเภท จำเปนตองผำนกำรทดสอบหลกสตร เพอขอขนทะเบยนใบอนญำตในกำรทำงำน

โดยเนอหำควำมรภำยใตหลกสตรทดสอบผแนะนำกำรลงทนถกแบงออกเปน3หมวดดวยกนไดแก

หมวดท 1 u ควำมรพนฐำน

หมวดท 2 u ควำมรดำนกฎระเบยบทเกยวของและกำรใหคำแนะนำกำรลงทนทเหมำะสม

หมวดท 3 u ควำมรเกยวกบตรำสำรกฏระเบยบและมำตรฐำนกำรปฏบตงำนเกยวกบตรำสำร

โดยหมวดท1และหมวดท2เปนเนอหำรวม(CommonKnowledge)ทผแนะนำกำรลงทนทกประเภทตองสอบสวนหมวด

ท3เปนเนอหำเฉพำะ(SpecificKnowledge)สำหรบประเภทของตรำสำรทตองกำรใหคำแนะนำกำรลงทน

21


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

หมวดควำมร ใบอนญำตผแนะน�ำกำรลงทน

เนอหารวมส�าหรบผแนะน�าฯทกประเภท(CommonKnowledge)

เนอหาเฉพาะตามประเภทผแนะน�าฯทกประเภท(SpecificKnowledge)

หมวดท1.ความรพนฐาน (FundamentalKnowledgeModule)ประกอบไปดวยความรพนฐานเกยวกบระบบการเงนและตลาดการเงนผลตอบแทนและความเสยงการวเคราะหขอมลและการบรหารกลมหลกทรพย(PortfolioManagement)

หมวดท 2. ความรดานกฎระเบยบทเกยวของและการใหค�าแนะน�าการลงทนทเหมาะสม (CommonRulesandRegulationsandSuitabilityModule)ประกอบไปดวยหลกเกณฑในการประกอบธรกจหลกทรพยและการปฏบตงานของผประกอบวชาชพทางการเงนกฎหมายทเกยวของ และหลกเกณฑการก�ากบดแลและเสนอขายตราสารประเภทตางๆ และการวางแผนการลงทน

หมวดท 3. ความรเกยวกบตราสารกฎระเบยบและมาตรฐานการปฏบตงานเกยวกบตราสาร3.1ความรเกยวกบตราสาร (ProductsKnowledgeModule)ประกอบไปดวยความรเกยวกบผลตภณฑทางการเงนทงสน4กลมไดแก(ตราสารทนตราสารหนกองทนและสญญาซอขายลวงหนา)

3.2ความรดานกฎระเบยบและมาตรฐานการปฏบตงานเกยวกบตราสาร(SpecificRulesandRegulationsandStandardPracticesModule)ประกอบไปดวยกฎระเบยบและแนวปฏบตในการท�าธรกรรมและปฏบตหนาทเกยวกบหลทรพยแตละประเภทและสญญาซอขายลวงหนา

ทงนTSI ไดออกแบบหลกสตรผแนะนำกำรลงทน ใหมลกษณะเปนModule-based เพอใหสอดคลองกบควำมหลำกหลำย

และประเภทผแนะนำกำรลงทน โดยกำหนดใหมโครงสรำงทเหมอนกน และสำมำรถเชอมตอ รองรบกำรขยำยขอบเขตกำรใหคำแนะนำ

กำรลงทนไดสะดวกไมซำซอนกลำวคอ เปดโอกำสใหผสอบเลอกสอบไดตำมควำมจำเปนและควำมตองกำรในกำรใชงำน เชนหำกทำนใด

มหนำทตองใหคำแนะนำเฉพำะในสวนของกำรลงทนในกองทนกสำมำรถสอบในสวนควำมรตรำสำรเฉพำะกองทนสวนทเปนตรำสำรอนๆ

เชนตรำสำรทนและตรำสำรหนกจะไมถกบงคบสอบ

โดยผทสอบผำนกำรทดสอบ จะไดหนงสอรบรองผลกำรทดสอบทออกโดยศนยทดสอบ ของศนยสงเสรมฯ สำหรบนำไปใช

เปนเอกสำรหลกฐำนประกอบกำรขนทะเบยนหรอสมครงำนกบสถำบนกำรเงนตำงๆทงนหนงสอรบรองผลกำรทดสอบดงกลำวมกำหนด

อำย2ปหำกเลยกำหนดดงกลำวแลวจะไมสำมำรถนำไปใชขนทะเบยนกบสำนกงำนก.ล.ต.ไดตองกลบมำรบกำรทดสอบใหม

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

22

เนอหารวมส�าหรบผแนะน�าฯทกประเภท(CommonKnowledge)

เนอหาเฉพาะตามประเภทผแนะน�าฯทกประเภท(SpecificKnowledge)

โครงสรำงเนอหำหลกสตรในแตละหมวดวชำ

หมวดวชาท1ความรพนฐาน

1.1 ระบบการเงนและโครงสรางตลาด การเงน1.2 ตลาดการเงนระหวางประเทศ1.3 ผลตอบแทนและความเสยงจาก การลงทนในหลกทรพยรายตว1.4 ขาวสารขอมลเพอการตดสนใจ ในตลาดการเงน1.5 การวเคราะหหลกทรพย1.6 การบรหารกลมหลกทรพย1.7 ภาพรวมของตราสารอนพนธและ ตลาดอนพนธ

หมวดวชาท2ความรดานกฎระเบยบทเกยวของและการใหค�าแนะน�าการลงทน

2.1 หลกเกณฑในการประกอบธรกจ หลกทรพยและการปฎบตงานฯ2.2 กฎหมายวาดวยการกระท�าอน ไมเปนธรรมเกยวกบการซอขาย หลกทรพยและกฎหมายปองกน การฟอกเงน2.3 หลกเกณฑการก�ากบดแลการออกและ เสนอขายตราสารประเภทตางๆ2.4 การใหค�าแนะน�าการลงทนทเหมาะสม เนอหาเฉพาะเจาะจง

หมวดวชาท3ความรเกยวกบตราสารกฏระเบยบและมาตรฐานการปฏบตงานเกยวกบตราสาร3.1 ความรเกยวกบตราสาร

•ตราสารทนตราสารหนกองทนรวมและหนวยลงทนสญญาซอขายลวงหนาและโลหะมคา3.2 ความรดานกฏระเบยบและมาตรฐานการปฏบตงานทเกยวกบตราสาร •ตราสารทนตราสารหนกองทนรวมและหนวยลงทนสญญาซอขายลวงหนาและโลหะมคา

ประโยชนทเกดขนของกำรเปลยนแปลงโครงสรำงหลกสตรทดสอบเปนแบบแบงเปนหมวดวชำยอย(Module)หรอแบงแบบ

แยกผลตภณฑทำงกำรเงนแตละประเภท เปนกำรเปดโอกำสใหผสอบเลอกสอบไดตำมควำมจำเปน และควำมตองกำรในกำรใชงำน เชน

หำกทำนใดมหนำทตองใหคำแนะนำเฉพำะในสวนของกำรลงทนในกองทนกสำมำรถสอบในสวนควำมรตรำสำรเฉพำะกองทนสวนทเปน

ตรำสำรอนๆเชนตรำสำรทนและตรำสำรหนกจะไมถกบงคบสอบ

โดยโครงสรำงขอสอบใหม สำมำรถพฒนำสอบเพมเตมไดในสวนของเนอหำทตองกำรใชเพมเตม เชน ในอนำคตตองกำร

ทำหนำทในกำรใหคำแนะนำกำรลงทนในตรำสำรทน กสำมำรถมำสอบเฉพำะเนอหำในสวนของตรำสำรทนได โดยไมตองสอบเนอหำ

ควำมรพนฐำนและเนอหำกฎระเบยบพนฐำนทเปนเนอหำรวมกนของทกประเภทผแนะนำกำรลงทนเนองจำกไดสอบผำนมำแลว

23


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

ตวอยำง หนงสอหรอหวขอกำรเรยนรทเกยวของส�ำหรบ หลกสตรทดสอบใบอนญำตผแนะน�ำกำรลงทน

ดานหลกทรพย

ตลาดการเงนและการลงทนในหลกทรพย บทท1 ระบบการเงนและโครงสรางตลาดการเงน บทท2 ตลาดตราสารทน บทท3 ตลาดตราสารหน บทท4 ตลาดการเงนระหวางประเทศ บทท5 ผลตอบแทนและความเสยงจากการลงทน ในหลกทรพยรายตว บทท6 ขาวสารขอมลเพอการตดสนใจ บทท7 การวเคราะหหลกทรพย บทท8 การบรหารกลมหลกทรพย บทท9 การวางแผนการลงทน บทท10 ตราสารทน บทท11 ตราสารหน บทท12 กองทนรวมและหนวยลงทน บทท13 ภาพรวมของตราสารอนพนธและตลาดอนพนธ

แนวทางปฏบตส�าหรบผท�าหนาทตดตอกบผลงทน บทท1 หลกเกณฑการประกอบธรกจหลกทรพยและ การปฏบตงานของผตดตอ บทท2 กฎหมายวาดวยการกระท�าอนไมเปนธรรมเกยวกบ การซอขายหลกทรพยและกฎหมายปองกนการฟอกเงน บทท3 หลกเกณฑการก�ากบดแลการออกและ เสนอขายตราสารประเภทตางๆ

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

24

ดานอนพนธ

ความรเบองตนเกยวกบตราสารอนพนธ(DR1) บทท1 ภาพรวมของตราสารอนพนธ บทท2 สญญาฟวเจอรส บทท3 ออปชน บทท4 อนพนธทางการเงนกลมอน บทท5 การพฒนาตลาดอนพนธในประเทศไทย

การวเคราะหตราสารอนพนธ(DR2) บทท1 แนวคดในการวเคราะหตราสารอนพนธ บทท2 การวเคราะหสญญาฟวเจอรส บทท3 การวเคราะหออปชน บทท4 การจดการความเสยงของตราสารอนพนธ

แนวทางปฏบตส�าหรบผท�าหนาทตดตอกบผลงทน(DRG) บทท1 ภาพรวมตลาดอนพนธในประเทศไทย บทท2 พระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนาและ ประกาศทเกยวของ บทท3 การซอขายตราสารอนพนธ บทท4 การช�าระราคาและวางหลกประกน

ผสนใจสามารถดรายการหนงสอและสงซอสอสงพมพของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยไดทwww.setfinmart.comหรอemail:[email protected]

25


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

หลกสตรทดสอบส�ำหรบขนทะเบยนเปนผแนะน�ำกำรลงทน

ชอหลกสตร หลกสตรทดสอบ หมวดวชา จ�านวน เวลาสอบ คาธรรมเนยม (Paper) (ขอ) (นาท) (บาท)

กลมท1หลกสตรผแนะน�า:ชดหลกสตรทดสอบส�าหรบขนทะเบยนเปนผแนะน�าไดทนทม6หลกสตร(ตองสอบได70%ขนไปของคะแนนรวมและบงคบผาน70%ขนไปในหมวดท2)

Paper 1 หลกสตรผแนะน�าการลงทนดานหลกทรพย (ตราสารหนกองทนตราสารทน) หมวดวชาท 120 180 1,000

Paper 2 หลกสตรผแนะน�าการลงทนดานสญญาซอขายลวงหนา 1,2,3

Paper 3 หลกสตรผแนะน�าการลงทนดานตราสารหน

Paper4 หลกสตรผแนะน�าการลงทนดานกองทน 80 120 800

Paper5 หลกสตรผแนะน�าการลงทนดานตราสารทน

Paper6 หลกสตรผแนะน�าการลงทนดานโลหะมคา หมวดวชาท2,3

กลมท2เพมธรกรรม:ชดหลกสตรเฉพาะหมวดวชาท3ม8หลกสตร(ตองสอบได70%ขนไปของคะแนนรวม)

Paper7 หลกสตรเพมธรกรรมดานตราสารหน (ส�าหรบผแนะน�าฯดานกองทน,ดานตราสารทน, ดานสญญาฯ)

Paper8 หลกสตรเพมธรกรรมดานกองทน (ส�าหรบผแนะน�าฯดานตราสารหน,ดานตราสารทน, ดานสญญาฯ)

Paper9 หลกสตรเพมธรกรรมดานตราสารทน หมวดวชาท3 40 60 600 (ส�าหรบผแนะน�าฯดานตราสารหน,ดานกองทน, ดานสญญาฯ)

Paper10 หลกสตรเพมธรกรรมดานหลกทรพย (ส�าหรบผแนะน�าฯดานตราสารหน)

Paper 11 หลกสตรเพมธรกรรมดานหลกทรพย (ส�าหรบผแนะน�าฯดานกองทน)

Paper 12 หลกสตรเพมธรกรรมดานหลกทรพย (ส�าหรบผแนะน�าฯดานตราสารทน)

Paper 13 หลกสตรเพมธรกรรมดานหลกทรพย (ส�าหรบผแนะน�าฯดานสญญาฯ)

Paper14 หลกสตรเพมธรกรรมดานสญญาซอขายลวงหนา หมวดวชาท3 60 90 700 (ส�าหรบผแนะน�าฯดานหลกทรพย,ดานตราสารหน, ดานกองทน,ดานตราสารทน)

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

26

ชอหลกสตร หลกสตรทดสอบ หมวดวชา จ�านวน เวลาสอบ คาธรรมเนยม (Paper) (ขอ) (นาท) (บาท)

กลมท3ชดหลกสตรเฉพาะส�าหรบผแนะน�าโลหะมคาม2หลกสตร(ตองสอบได70%ขนไปของคะแนนรวม)

Paper15 หลกสตรเพมธรกรรมดานสญญาซอขายลวงหนา (ส�าหรบผแนะน�าฯดานโลหะมคา) หมวดวชาท1,3 95 150 900

Paper16 หลกสตรเพมธรกรรมดานหลกทรพย (ส�าหรบผแนะน�าฯดานโลหะมคา)

กลมท4:หลกสตรกฎระเบยบทเกยวของและมาตรฐานการปฎบตงาน:มทงสน7หลกสตร(ตองสอบได70%ขนไปของคะแนนรวมและบงคบผาน70%ขนไปในหมวดท2)

Paper17 หลกสตรกฎระเบยบทเกยวของดานหลกทรพยและ 55 90 700 ดานสญญาซอขายลวงหนา

Paper18 หลกสตรกฎระเบยบทเกยวของดานหลกทรพย หมวดวชาท2,3

Paper19 หลกสตรกฎระเบยบทเกยวของดานสญญา ซอขายลวงหนา 40 60 600

Paper 22 หลกสตรแนวทางปฏบตส�าหรบผใหค�าแนะน�าการลงทน

Paper 23 หลกสตรกฏระเบยบทเกยวของและการใหค�าแนะน�า หมวดวชาท2 การลงทนทเหมาะสม

Paper24 หลกสตรกฏระเบยบและมาตรฐานการปฏบตงาน 30 45 550 เกยวกบหลกทรพย หมวดวชาท3

Paper25 หลกสตรกฏระเบยบและมาตรฐานการปฏบตงาน เกยวกบสญญาซอขายลวงหนา

กลมท5ชดหลกสตรเฉพาะส�าหรบนกวเคราะหสญญาซอขายลวงหนา

Paper20 หลกสตรนกวเคราะหการลงทนดานสญญา 100 180 1,600 ซอขายลวงหนา

ชดหลกสตรเฉพาะส�าหรบผจดการกองทนสญญาซอขายลวงหนา(ไมมตามประกาศผประกอบวชาชพทง10ประเภท)

Paper 21 หลกสตรการพฒนาบคลากรดานจดการเงนทน 100 180 1,600 สญญาซอขายลวงหนา

27


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

หลกสตรทดสอบส�ำหรบขนทะเบยนเปนผแนะน�ำกำรลงทน

Paper 1 35 25 45 15 120 180

Paper 2 35 25 45 15 120 180

Paper 3 35 25 15 5 80 120

Paper4 35 25 15 5 80 120

Paper5 35 25 15 5 80 120

Paper6 25 3 40 12 80 120

Paper7 35 5 40 60

Paper8 35 5 40 60

Paper9 35 5 40 60

Paper10 15 5 15 5 40 60

Paper 11 15 5 15 5 40 60

Paper 12 15 5 15 5 40 60

Paper 13 45 15 60 90

Paper14 45 15 60 90

Paper15 35 45 15 95 145

Paper16 35 45 15 95 145

Paper17 25 15 15 55 90

Paper18 25 15 40 60

Paper19 25 15 40 60

Paper20 หมวดท1:ความรเบองตนเกยวกบตราสารอนพนธ(30),หมวดท2:การวเคราะหตราสารอนพนธ(40), 100 100 หมวดท3:กฎหมายและมาตรฐานการปฏบตงาน(30)

Paper 21 DR150ขอ,DR250ขอ

Paper 22 30 30 45

Paper 23 30 30 45

Paper24 30 30 45

Paper25 30 30 45

เนอหา

Paper ทสอบ

Fundam

ental

Know

ledge

Com

monEthic

Prec

ious

Pr

actic

e

รวม

เวลาสอบ(นาท)

Com

monEthic

& S

uit

BondProduct

BondPractice

FundProduct

FundPractice

Equi

ty P

rodu

ct

Equi

ty P

ract

ice

Secu

rity

Prod

uct

Secu

rity

Pra

ctic

e

DLProduct

DLPractice

Prec

ious

Prod

uct

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

28

ตวอยางการสอบเปนผแนะนาการลงทน

1. ผแนะนำฯตลำดทนขอสอบทงหมด180ขอแบงเปน

• เนอหำบงคบ(ควำมรพนฐำน+กฎระเบยบและคำแนะนำทเหมำะสม)60ขอ

• เนอหำเฉพำะเจำะจง(ควำมรเกยวกบหลกทรพยและสญญำซอขำยลวงหนำ+กฎระเบยบเฉพำะและมำตรฐำนกำรปฏบตงำนทเกยวกบหลกทรพยและ

สญญำซอขำยลวงหนำ)120ขอ

ภำพแสดงโครงสรำงขอสอบผประกอบกำรวชำชพตำมแนวทำงMODULE-BASED

1. ผแนะน�ำฯ 2. ผแนะน�ำฯ 3. ผแนะน�ำฯ 4. ผแนะน�ำฯ 5. ผแนะน�ำฯ 6. ผแนะน�ำฯ ดำนหลกทรพย ดำนสญญำ ดำนตรำสำรหน ดำนกองทน ดำนตรำสำรทน ดำนโลหะมคำ

หมวดท3 3.1 ความรเกยวกบตราสาร Fund 15Qs Derivatives Debt 15Qs Fund 15Qs Equity 15Qs Precious

(ProductsKnowledge) Equity 15Qs 45Qs 40Qs

Debt 15Qs

3.2กฎระเบยบและ PracticeF,E,D Practice PracticeDebt PracticeFund Practice Practice

มาตรฐานการปฏบตงาน 15Qs Derivatives 5Qs 5Qs Equity Precious

(SpecificRules, 15Qs 5Qs 12Qs

RegulationsandPractices) PracticeFund

3Qs

หมวดท2 ความรดานกฎระเบยบทเกยวของ CommonRulesandRegulations15Qs และการใหค�าแนะน�าการลงทน Suitability10Qs=25Qs ทเหมาะสม

หมวดท1 ความรพนฐาน Fundamental35Qs

Total 120 Total 120 Total 80 Total 80 Total 80 Total 80 Qs Qs Qs Qs Qs Qs

เนอหาเฉพ

าะฯ

(SpecificKnowledge)

60 Qs

60 Qs60 Qs

20 Qs

20 Qs

20 Qs

55 Qs

เนอหารวมฯ

(Com

monKnowledge)

29


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

START

เสนทางสวชาชพผแนะน�าการลงทน

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

30

4 เสนทางสวชาชพผแนะน�าการลงทน

กำรกำวเขำมำสวชำชพผแนะนำกำรลงทนไมใชเรองยำกหำกเรำศกษำขอมลและมกำรเตรยมตวใหพรอมซงคมอเลมนได

สรปขนตอนสำหรบกำรกำวสเสนทำงผแนะนำกำรลงทนดงตำรำงตอไปน

ขนตอนท แนวทาง รายละเอยด ตดตอ

1. รจกตวเอง ส�ารวจตวเองในดานความรทกษะอปนสยความชอบ ความถนดเพอดวาการเปนICจะเหมาะสมกบตวเองหรอไม -

2. รจกวชาชพ ศกษาขอมลเกยวกบการเปนICอาทเชนวฒการศกษา คณสมบตรายไดความมนคงโอกาสเตบโตในหนาทการงานฯลฯ -

3. เตรยมตวสอบ ผทจะเขามาประกอบวชาชพควรศกษาขอมลเพอเตรยมตว ใบอนญาต สอบใบอนญาตดงน

3.1ศกษาประกาศและแนวปฏบตทเกยวกบใบอนญาต ส�านกงานก.ล.ต. ฝายก�ากบและพฒนาธรกจหลกทรพย โทร.0-2263-6257 e-mail:[email protected]

3.2ศกษาโครงสรางหลกสตรทดสอบใบอนญาต ฝายพฒนาความรผประกอบวชาชพหลกทรพย ทงในเรองเนอหาทจะออกสอบจ�านวนขอสอบเวลาทสอบ ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน(TSI) เกณฑการผานการสอบและคาธรรมเนยมเปนตน e-mail:[email protected]

3.3เตรยมตวสอบโดยการอานหนงสอสอบดวยตนเองศกษา ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน(TSI) หนงสอหรอเอกสารประกอบการสอบทเกยวของหรอ www.tsi-thailand.org สงซอหนงสอไดทwww.setfinmart.com

3.4สมครเขารบการอบรมหลกสตรเตรยมตวสอบใบอนญาต สถาบนฝกอบรมทเปดสอนเชน 1.สถาบนฝกอบรมสมาคม บรษทหลกทรพยไทย(ATI)ศนยอบรม โทร.0-2264-0909ตอ301-304 e-mail:[email protected] 2.สมาคมบรษทจดการลงทน(AIMC) โทร.0-2264-0900ตอ1 e-mail:[email protected], [email protected] 3.ศนยนวตกรรมทางธรกจสถาบน บณฑตพฒนบรหารศาสตร(ศ.น.ธ.) โทร.02-7273983-4,02-7273981, 02-3771231

4.ThaiProfessionalFinanceAcademy (ThaiPFA) โทร.082-7017077,086-666-0090, 087-063-3306 e-Mail:[email protected]

31


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER


4. สมครสอบและ หนวยงานทไดรบอนญาตใหเปนผจดสอบใบอนญาต 1.สถาบนฝกอบรมสมาคม ทดสอบ ผแนะน�าการลงทนม2แหงคอ บรษทหลกทรพยไทย(ATI) 1.สถาบนฝกอบรมสมาคมบรษทหลกทรพยไทย(ATI) ศนยทดสอบ 2.AIMCKnowledqe โทร.0-2264-0909ตอ202-206 e-mail:[email protected] 2.AIMCKnowledqe โทร.0-2264-0900ตอ1 e-mail:[email protected], [email protected]

5. ขนทะเบยน ผสอบผานแลวสามารถยนเอกสารขอเปนผแนะน�าการลงทน ส�านกงานก.ล.ต. ใบอนญาต (ขอความเหนชอบและพจารณาคณสมบต)ไดตามขนตอน ฝายใบอนญาตธรกจหลกทรพย ดงตอไปน โทร.0-2263-6134 5.1กรอกแบบค�าขอทส�านกงานก.ล.ต. e-mail:[email protected] www.sec.or.th(กรอกขอมลผานระบบORAP) 5.2ยนแบบค�าขอเอกสารประกอบและ ช�าระคาธรรมเนยม2,140บาท(รวมVAT) 5.3ส�านกงานก.ล.ต.พจารณา(ภายใน5วนท�าการ) 5.4ส�านกงานก.ล.ต.แจงผลผานทางwebsite

6. เขาท�างาน ส�าหรบผทมใบอนญาตผแนะน�าฯท�างานในสถาบนการเงน - ไดหลากหลายประเภทบรษทอาทบรษทหลกทรพย(บล.) บรษทหลกทรพยจดการกองทน(บลจ.)ธนาคารพาณชย บรษทประกนภยเปนตน

7. ตออาย ใบอนญาตผแนะน�าการลงทนมอายการใหความเหนชอบ2ป ใบอนญาต ผแนะน�าการลงทนตองด�าเนนการดงตอไปน เพอตออายใบอนญาต

7.1เขารบการอบรมหรอเขารวมกจกรรมหรอศกษาเพมเตม 1.หลกสตรภายในบรษท(In-house (อยางใดอยางหนง)เพอตออายใบอนญาตซงถอเปนการ Training) พฒนาตนเองอยางตอเนองทกๆ2ปดงน 2.สถาบนฝกอบรมสมาคม 1.การเขารบการอบรม15ชม. บรษทหลกทรพยไทย(ATI) *ความรทเกยวกบกฎระเบยบจรรยาบรรณหรอกฎหมาย ศนยอบรม ทเกยวของ3ชวโมง โทร.0-2264-0909ตอ301-304 *ความรทเกยวกบAssetAllocationอยางนอย3ชวโมง e-mail:[email protected] *ความรทเกยวกบหลกทรพย/การวเคราะหทางเทคนค/ 3.สมาคมบรษทจดการลงทน(AIMC) สญญาซอขายลวงหนาจ�านวน9ชวโมง โทร.0-2264-0900ตอ1 (เฉพาะผแนะน�าสญญาฯและดานตลาดทนตองอบรมความร e-mail:[email protected], ดานสญญาฯอยางนอย6ชวโมง) [email protected] 2.เปนวทยากร/อาจารยในหลกสตรทสนง.ก.ล.ต. 4.ThaiProfessionalFinanceAcademy เหนชอบ15ชม. (ThaiPFA) 3.สอบผานCISAหรอCFAทระดบสงขน โทร.082-7017077,086-666-0090, 087-063-3306 e-mail:[email protected]

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

32


7.2ขนตอนการตออายใบอนญาต * กรอกแบบค�าขอตออายฯทส�านกงานก.ล.ต. www.sec.or.th(กรอกขอมลผานระบบORAP) * พมพแบบค�าขอและใบแจงคาธรรมเนยม * ช�าระคาธรรมเนยมค�าขอตออาย1,070บาท(รวมvat) ทงนระบบการตออายใบอนญาตสนง.ก.ล.ต.จะเปดใหกรอก ขอมลไดตงแตวนท1ก.ย.-15ธ.ค.ของทกป

8. พฒนาตนเอง ในธรกจการเงนการลงทนเปนธรกจทมการเปลยนแปลงอยาง ตอเนอง รวดเรวผทประกอบวชาชพนจงตองเปนผทตองเรยนรและ พฒนาตนเองตลอดเวลาดงนนการแสวงหาความรใหมๆ เกบเกยวประสบการณจากผรจะท�าใหผประกอบวชาชพน ประสบความส�าเรจไดอยางไมยาก

33


INV

ESTMEN

T CO

NSU

LTAN

T CA

REER

1.2รจกวชาชพ ผวางแผนการลงทน INVESTMENT PLANNER

3535

Investment Planner หรอเรยกสนๆ วำ IP คอผทใหค�าแนะน�าการลงทนแกนกลงทนสามารถวางแผนประกอบการใหค�าแนะน�าการลงทนแกนกลงทนทเฉพาะเจาะจงและเหมาะกบขอมลทไดจากการวเคราะหนกลงทน

เสนท

างผประกอบ



36

ขอบเขตหนาทผวางแผนการลงทนหรอIP

3

1 2วางแผนการลงทนโดยการก�าหนดกลยทธและแผนการปฏบตการลงทนดวยการจดพอรตการลงทนแบบ

เฉพาะเจาะจง(การใชขอมลลกคาในเชงลกเกยวกบสถานะทางการเงนเปาหมายการลงทนและความเสยงเพอออกแบบแผนการลงทนใหกบลกคาเฉพาะราย)เพอใหลกคาแตละรายไดรบผลตอบแทนตามเปาหมายและตามวตถประสงค

ใหค�าแนะน�าลกคาเบองตนถงแนวคด

การจดสรรการแบงเงนลงทน(Basicassetallocation)

ใหค�าแนะน�าผลตภณฑทสอดคลองกบระดบความเสยงทยอมรบไดของ

ลกคา

ขอบเขตหนาทผแนะน�าการลงทนหรอIC

37

รจกวชาชพผวางแผนการลงทน

INV

ESTMEN

T PLAN

NER

1.2 ผวำงแผนกำรลงทน หรอ INVESTMENT PLANNER

Investment Planner หรอเรยกสนๆ วำ IP คอ ผทใหคำแนะนำกำรลงทนแกนกลงทน สำมำรถวำงแผนประกอบกำรให

คำแนะนำกำรลงทนแกนกลงทนทเฉพำะเจำะจงและเหมำะกบขอมลทไดจำกกำรวเครำะหนกลงทนซงไดแกกำรวเครำะหขอมลของลกคำ

แตละรำยในเชงลก เพอนำขอมลดงกลำวมำประกอบกำรวำงแผน และใหคำแนะนำกำรลงทนในผลตภณฑในตลำดทนแบบเฉพำะเจำะจง

ซงสอดคลองกบควำมเสยงทยอมรบไดและวตถประสงคกำรลงทนของลกคำแตละรำยซงถอไดวำเปนวชำชพใหมในตลำดทน(สำนกงำน

ก.ล.ต.ประกำศเปนวชำชพเมอวนท1ก.ค.2557)ผทสนใจทำงำนในลกษณะนจงตองมใบอนญำตประกอบวชำชพ

ลกษณะกำรทำงำนของ IP จะครอบคลมเหมอนกบงำน IC แตจะมควำมเหนอกวำ IC ในดำนกำรทำงำนทขยำยขอบเขต

ไปจนถงกำรจดทำแผนกำรลงทนตำมเงอนไขเฉพำะของลกคำโดยเนนไปทกำรสรำงควำมมงคงใหลกคำสำมำรถบรรลเปำหมำยทำงกำรเงน

ซงสำมำรถอธบำยขอบเขตกำรทำงำนของIPไดดงภำพดำนลำงน

จำกภำพจะเหนไดวำIPสำมำรถทำงำนไดครอบคลมหมดทง3กลองซงกลองท3นนเปนงำนทIPจะตองนำควำมรทงจำก

หลกสตรใบอนญำตผแนะนำกำรลงทนและจำกหลกสตรนกวำงแผนทำงกำรเงนทงเรองแนวคดกำรวำงแผนทำงกำรเงนภำษกำรวำงแผน

กำรลงทน มำประยกตใชเพอกำรใหบรกำรทตรงตำมควำมตองกำรและตรงตำมเปำหมำยในชวตของลกคำไดอยำงมประสทธภำพ ผำน

ขนตอนหรอกระบวนกำรสำหรบกำรวำงแผนกำรลงทนทมประสทธภำพใน 6 ขนตอน คอ 1. กำรรวบรวมขอมลและประเมนเปำหมำย

ของลกคำ(บนพนฐำนควำมสำมำรถและขอจำกดของลกคำ)2.คำนวณหำอตรำผลตอบแทนและวเครำะหระดบควำมเสยงทยอมรบได

3.ออกแบบพอรตกำรลงทนโดยจดสรรและกำหนดสดสวนเงนลงทน4.จดทำและเสนอนโยบำยกำรลงทน5.ลงทนตำมแผน6.ตดตำม

ประเมนผล และวดผลกำรลงทนอยำงสมำเสมอ ซงขนตอนกำรวำงแผนกำรลงทน เปนขนตอนทมควำมสำคญอยำงมำกทจะทำใหลกคำ

มโอกำสทจะบรรลวตถประสงคกำรลงทนทตงเปำหมำยไว

คณสมบตของIPประกอบดวย 1. จบกำรศกษำตงแตระดบปรญญำตรขนไป(ไมจำกดสำขำ)

2. ทดสอบผำนหลกสตร

2.1 หลกสตรใบอนญำตผแนะนำกำรลงทนดำนหลกทรพย(SecuritiesInvestmentConsultant)

2.2 หลกสตรใบอนญำตผแนะนำกำรลงทนดำนสญญำซอขำยลวงหนำ(DerivativesInvestmentConsultant)

2.3 หลกสตรนกวำงแผนกำรเงน(CertifiedFinancialPlanner:CFP)เฉพำะฉบบท1และ2

(ฉบบท1:พนฐำนกำรวำงแผนกำรเงนภำษและจรรยำบรรณและฉบบท2:กำรวำงแผนกำรลงทน)

เมอสำมำรถทดสอบผำนทง3หลกสตรดงทกลำวมำแลวกสำมำรถยนคณสมบตทงหมดเพอขอควำมเหนชอบเปนผวำงแผน

กำรลงทนกบสำนกงำนก.ล.ต.

38

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

รำยละเอยดคณสมบต

ผวำงแผน ผทมคณสมบตในกำรยนขอควำมเหนชอบเปนนกวเครำะหฯตลำดทน CFP กำรลงทน หรอผแนะนำฯตลำดทนหรอผทไดรบควำมเหนชอบเปนนกวเครำะหฯ ไมตอง module1และ ตลำดทนหรอผแนะนำฯดำนตลำดทน ม module2

CISALevel3 ไมตองสอบ 2,140ทกชวง เพมเตม บำท 2ป

CFALevel3 17

ผจดกำรกองทน ไมตองสอบ เพมเตม

CFP(หลกสตรปจจบน) 24+25

CFP(หลกสตรใหม) 24+25

ผจดกำรบล.ทประกอบธรกจสญญำฯหรอบคคลทรบผดชอบสงสด ไมตองสอบ ในสำยงำนตลำดทน เพมเตม

นกวเครำะหฯดำนหลกทรพยหรอผแนะนำฯดำนหลกทรพย นอย 14+CFP ซงปจจบนกำลงปฏบตหนำทดำนกำรวำงแผนกำรลงทนและ กวำ module1 มประสบกำรณกำรทำงำนทเกยวของนอยกวำ5ป 5ใน และmodule2 ในชวงระยะเวลำ10ปกอนวนยนคำขอ 10ป

นกวเครำะหฯดำนหลกทรพยหรอผแนะนำฯดำนหลกทรพย มำก ซงปจจบนกำลงปฏบตหนำทดำนกำรวำงแผนกำรลงทนและ กวำ ไมตองสอบ มประสบกำรณกำรทำงำนทเกยวของไมนอยกวำ5ป 5ใน เพมเตม ในชวงระยะเวลำ10ปกอนวนยนคำขอ 10ป

นกวเครำะหฯดำนตลำดทนหรอผแนะนำฯดำนตลำดทน นอย CFP ซงปจจบนกำลงปฏบตหนำทดำนกำรวำงแผนกำรลงทนและ กวำ module1 มประสบกำรณกำรทำงำนทเกยวของนอยกวำ5ป 5ใน และmodule2 ในชวงระยะเวลำ10ปกอนวนยนคำขอ 10ป

ผวำงแผน นกวเครำะหฯดำนตลำดทนหรอผแนะนำฯดำนตลำดทน มำก การลงทน ซงปจจบนกำลงปฏบตหนำทดำนกำรวำงแผนกำรลงทนและ กวำ ไมตองสอบ มประสบกำรณกำรทำงำนทเกยวของไมนอยกวำ5ป 5ใน เพมเตม ในชวงระยะเวลำ10ปกอนวนยนคำขอ 10ป

ผทเคยเปนผวำงแผนกำรลงทน ไมตอง อบรม(full 2,140 ทกชวง ม courseหรอ บำท 2ป refreshcourse)

ใบอนญาต คณสมบต

ประสบการณ

Paper ทตองสอบ

คาขนทะเบยน

การตออาย

39


INV

ESTMEN

T PLAN

NER

กำรเปรยบเทยบใบอนญำต IP กบ คณวฒวชำชพ AFPTTM (ดำนกำรลงทน)

คณวฒวชาชพนกวางแผนการเงน

ตองมองคประกอบครบ4E’s(Education+Examination+Experience+Ethics)

ฉบบท1: พนฐานการวางแผนการเงนภาษและจรรยาบรรณ

ฉบบท2: การวางแผนการลงทน

ฉบบท3: การวางแผนการประกนภยและการวางแผนเพอวยเกษยณ

ฉบบท4: การวางแผนภาษและมรดกและการจดท�าแผนการเงน สวนท1 การวางแผนภาษและมรดก สวนท2 การจดท�าแผนการเงน

ชดวชาท1: พนฐานการวางแผนการเงนภาษและจรรยาบรรณ

ชดวชาท2: การวางแผนการลงทน

ชดวชาท3:การวางแผนการประกนภย

ชดวชาท4:การวางแผนเพอวยเกษยณ

ชดวชาท5: การวางแผนภาษและมรดก

ชดวชาท6:การจดท�าแผนการเงน

3.Experience4.Ethics

AFPT™*(ดานการลงทน)

สอบผานฉบบท1+2

InvestmentPlanner**(ผวางแผนการลงทน)

• คณวฒAFPTTM (ดานการลงทน) ใชเปนสวนประกอบ ในการขนทะเบยน IPได• ผมใบอนญาตIPม คณวฒวชาชพ เทยบเคยงกบ AFPTTMซงIP สามารถพฒนา ตวเองดวยการ อบรมและสอบฉบบ ท3-4เพอให ได คณวฒCFP®

AFPT™(ดานประกนชวต)

สอบผานฉบบท1+3

CFP®สอบผาน

ทง4ฉบบ

1.Education 2.Examination คณวฒวชาชพ ใบอนญาตวชาชพ

* AFPTTMเปนคณวฒวชำชพทปรกษำทำงกำรเงนทไดรบกำรรบรองคณวฒวชำชพจำกสมำคมนกวำงแผนกำรเงนไทย(TFPA)** สำหรบIPตองมใบอนญำตผแนะนำตลำดทน(สอบผำนกำรวดควำมรทงดำนหลกทรพยและดำนสญญำซอขำยลวงหนำ)แตคณวฒวชำชพAFPTTM ไมบงคบตองมใบอนญำตผแนะนำตลำดทน

40

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

ขอมลทเกยวของกบ IP 1. ดานการทดสอบใบอนญาตผแนะนาการลงทนดานตลาดทน

(โปรดดรำยละเอยดหลกสตรทดสอบของICหนำ26-27)

2. ดานการทดสอบความรดานการวางแผนการลงทน

ดาน สถาบน/หนวยงาน ชองทางตดตอ

ศกษาโครงสรางเนอหาหลกสตรอบรมModule1และ2 สมาคมนกวางแผน www.tfpa.or.th หรอเงอนไขการเทยบเคยงความร การเงนไทย(TFPA) Phone:0-2229-2195-7 e-mail:[email protected]

ศกษารายละเอยดการทดสอบPaper1และ2 อาทโครงสรางเนอหาจ�านวนขอสอบ เกณฑการสอบผานเปนตน

สมครอบรมกบสถาบนอบรมทไดรบอนญาตจากสมาคมฯ ATI www.ati-asco.org (บงคบอบรม) Phone:0-2264-0909 ตอ211,212,213 ยกเวน e-mail:[email protected]

1. การขอใชสทธเขาสอบโดยไมผานการอบรม ศนยอบรมThai www.thaipfa.com (ChallengeStatus) PFA Phone:02-432-4132, 2. การขอเทยบเคยงพนฐานความร 082-7017077 e-mail:[email protected]

สมครทดสอบ TSI www.tsi-thailand.org Phone:0-2229-2706,2707 e-mail:[email protected]

ขนทะเบยนใบอนญาตIP SEC www.sec.or.th (ใบอนญาตมอายการใหความเหนชอบ2ปIPตองเขารบ โดยกรอกขอมลผานระบบ การอบรมหลกสตรRefreshercourseจ�านวน15ชม. ใหความเหนชอบ(ORAP) ทกๆ2ป) ฝายใบอนญาตธรกจหลกทรพย โทร.0-2695-9580 e-mail:[email protected]

41


INV

ESTMEN

T PLAN

NER

1.3รจกวชาชพ นกวเคราะหการลงทน INVESTMENT ANALYST CAREER

4343

นกวเครำะหกำรลงทน หรอ (Investment Analyst)เปนวชาชพทตองกาวใหทนกบการเปลยนแปลงของโลกการเงนการลงทนและเศรษฐกจเหมาะส�าหรบผทมความกระตอรอรนชอบคดวเคราะหชอบการค�านวณผลงานทนกวเคราะหการลงทนน�าเสนอจะเปนสงทมผลกระทบตอการตดสนใจลงทนของประชาชน

44

เสนท

างผปร

ะกอบ



นกวเครำะหกำรลงทน หรอ INVESTMENT ANALYST

นกวเคราะหการลงทน เปรยบเสมอนผคดกรองและประมวลขอมลขำวสำรทสำคญดำนกำรลงทนเพอใหคำแนะนำและกำหนด

กลยทธกำรลงทนใหกบนกลงทนโดยหนำทหลกของนกวเครำะหฯคอกำรคนหำบรษทจดทะเบยนทนำสนใจลงทนโดยกำรวเครำะหปจจย

พนฐำนของบรษทฯ เรมจำกกำรออกเยยมชมกจกำรและสมภำษณผบรหำรหำขอมลทนำสนใจ มำวเครำะหแนวโนมของธรกจ แนวโนม

ของอตสำหกรรม จดทำประมำณกำรงบกำรเงนและวเครำะหควำมสำมำรถในกำรทำกำไร และปจจยเสยงตำงๆ ตลอดจนแนวโนมกำร

จำยเงนปนผล เพอนำมำสรำงแบบจำลองทำงกำรเงน และประเมนมลคำทเหมำะสมของรำคำหนดวยวธตำงๆ ซงทงหมดนจะถกนำมำ

เรยบเรยงเขยนเปนบทวเครำะหเพอแนะนำใหนกลงทนซอหรอขำยหนของบรษทจดทะเบยนนนๆ

นกวเครำะหกำรลงทน ถอวำเปนวชำชพทสำคญเชนเดยวกบวชำชพผแนะนำกำรลงทนผทเปนนกวเครำะหฯ กเปรยบได

เหมอนกบเปน “ฝำยผลต” โดยตองผลตขอมลดำนกำรลงทน เพอใหผลงทนตองใชเพอกำรตดสนใจลงทน ดงนนขอมลทนกวเครำะห

กำรลงทนผลตขนมำนอกจำกตองเปนขอมลทใชควำมรควำมสำมำรถเฉพำะดำนแลวกำรนำเสนอขอมลและใหควำมเหนเกยวกบกำรลงทน

ตองยดหลกกำรควำมซอสตยสจรตและมจรยธรรมคำนงถงผลกระทบทจะเกดขนกบผเกยวของเปนสำคญ

ดงนนนกวเครำะหกำรลงทนจงเปนวชำชพทอยภำยใตกำรควบคมของสำนกงำนก.ล.ต.ผทประสงคจะเขำมำประกอบวชำชพน

จำเปนตองสอบผำนใบอนญำตนกวเครำะหกำรลงทนดงนนผทสนใจสำมำรถศกษำโครงสรำงวชำชพหลกสตรทดสอบใบอนญำตทงในเรอง

เนอหำทจะออกสอบจำนวนขอสอบเวลำทสอบเกณฑกำรผำนกำรสอบและคำธรรมเนยมรวมถงเกณฑและคณสมบตของวชำชพไดจำก

คมอเลมน

45

รจกวชาชพนกวเคราะหการลงทน

AN

ALY

ST CA

REER

1 ประเภทนกวเคราะหการลงทน

นกวเครำะหกำรลงทนปจจยพนฐำนคอผททำหนำทวเครำะหเพอมงหำมลคำทเหมำะสมของหลกทรพยโดยใชกำรพจำรณำ

จำกปจจยทมผลกระทบตอผลกำรดำเนนงำนในอนำคต สำมำรถนำขอมลกำรดำเนนงำนในอดต และปจจบนมำรวมคำดกำรณแนวโนม

ผลกำรดำเนนงำนในอนำคตเพอใหนกลงทนไดทรำบลกษณะและควำมเสยงของหลกทรพยและตรำสำรสญญำฯวำแตละประเภทมคณคำ

อยำงไรเหมำะสมในกำรลงทนหรอไม

ดงนน เพอใหผประกอบวชำชพนกวเครำะหกำรลงทนปจจยพนฐำน มควำมร ควำมเขำใจตรำสำร เปนบคคลทนำเชอถอ

สำมำรถใหคำแนะนำกำรลงทนเกยวกบคณคำของหลกทรพยและสญญำฯแกลกคำไดอยำงมคณภำพนกวเครำะหกำรลงทนจงตองไดรบ

ควำมเหนชอบจำกสำนกงำน ก.ล.ต. ตำมเกณฑ และคณสมบตทสำนกงำน ก.ล.ต กำหนด ในเรองคณวฒควำมรประสบกำรณทำงำน

ซงมรำยละเอยดดงตอไปน

นกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐานดานตลาดทน

(CAPITALMARKETINVESTMENTANALYST)วเคราะหดานหลกทรพยและสญญาซอขายลวงหนา

1

1.1นกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐานดานหลกทรพย(SECURITIES

INVESTMENTANALYST)

1.2นกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐานดาน

สญญาซอขายลวงหนา(DERIVATIVES

INVESTMENTANALYST)

นกวเคราะหการลงทนปจจยทางเทคนค

(TECHNICALANALYST)

นกวเครำะหกำรลงทนสำมำรถแบงออกเปน2ประเภทไดแก

1.นกวเครำะหกำรลงทนปจจยพนฐำน

2.นกวเครำะหกำรลงทนปจจยทำงเทคนค

2

2 คณสมบตนกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐาน

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

46

1. นกวเครำะหกำรลงทนปจจยพนฐำนดำนตลำดทน (CAPITAL MARKET INVESTMENT ANALYST) I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)

1 CISALevelI 20

2 CFALevelI 20+17

3 CISALevelII ไมตอง 1ใน3ป สอบเพมเตม

4 CFALevelII 17

5 FRM 17+จรรยาบรรณ และมาตรฐานฯ

6 CFP 24+25+จรรยาบรรณ และมาตรฐานฯ

7 ไดรบอนญาตในท�านองเดยวกนในตางประเทศ 17 ทกชวง2ป

8 นกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐานดานหลกทรพย 20 2,140บาท (คาธรรมเนยม

9 นกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐาน CISALevelI 1,070บาท) ดานสญญาซอขายลวงหนา

10 ผจดการบล.ทดแลสายงานตลาดทน

11 ผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญา ไมตองม ซอขายลวงหนา

12 เคยเปนนกวเคราหการลงทนปจจยพนฐาน ไมตองสอบเพมเตม ดานตลาดทนและตอมาไดรบความเหนชอบเปน นกวเคราะหฯตลาดทนโดยใชคณสมบตผบรหารบล. ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

13 เคยเปนนกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐาน อบรม(fullcourseหรอ ดานตลาดทนโดยใชคณสมบตอนนอกจากการใช refreshcourse) ผบรหารบล.ทรบผดชอบสงสดสายงานตลาดทน

ตวอยางกำรเปนนกวเครำะหกำรลงทนปจจยพนฐำนดำนตลำดทน

ลำดบท4.คณวฒCFALevelIIมประสบกำรณ1ปในชวงเวลำ3ปลำสด+สอบPaper22:หลกสตรกฎระเบยบทเกยวของกบกำรใหคำแนะนำกำรลงทน+

จรรยำบรรณและมำตรฐำนกำรปฏบตวชำชพนกวเครำะหกำรลงทน

47


AN

ALY

ST CA

REER

1.1 นกวเครำะหกำรลงทนปจจยพนฐำนดำนหลกทรพย (SECURITIES INVESTMENT ANALYST) I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)

1 CISALevelIขนไป 1ใน3ป ไมตองสอบเพมเตม


3 FRM 18+จรรยาบรรณ และมาตรฐานฯ

4 CFP 24+จรรยาบรรณ และมาตรฐานฯ

5 ไดรบอนญาตในท�านองเดยวกนในตางประเทศ 18 ทกชวง2ป

6 ผบรหารบล.ทดแลสงสดเกยวกบตลาดทน 2,140บาท (คาธรรมเนยม

7 ผจดการกองทน 1,070บาท)

8 เคยเปนนกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐาน ไมตองสอบเพมเตม ดานหลกทรพยและตอมาไดรบความเหนชอบ ไมตองม เปนนกวเคราะหฯดานหลกทรพยโดยใชคณสมบต ผบรหารบล.ทรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

9 เคยเปนนกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐาน ดานหลกทรพยโดยใชคณสมบตอนนอกจากการใช อบรม(fullcourseหรอ คณสมบตผบรหารบล.ทรบผดชอบสงสดในสายงาน refreshcourse) ตลาดทน

ตวอยางกำรเปนนกวเครำะหกำรลงทนปจจยพนฐำนดำนหลกทรพย

ลำดบท3.ไดรบคณวฒจำกตำงประเทศ+ไมจำเปนตองมประสบกำรณ+แตตองสอบจรรยำบรรณและมำตรฐำนฯ

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

48

1.2 นกวเครำะหกำรลงทนปจจยพนฐำน ดำนสญญำซอขำยลวงหนำ (DERIVATIVES INVESTMENT ANALYST) I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)

1 จบปรญญาตร 2/5ป 20+19+จรรยาบรรณ และมาตรฐานฯ

2 CISALevelI 20+25

3 CFALevelI 20+19

4 CISALevelII 1/3ป ไมตองสอบเพมเตม

5 CFALevelII 19

6 FRM 19+จรรยาบรรณ และมาตรฐานฯ ทกชวง2ป

7 CFP 25+จรรยาบรรณ ไมเสยคา (ไมเสย และมาตรฐานฯ ธรรมเนยม คาธรรมเนยม)


9 ผจดการของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา หรอรบผดชอบสงสดในสายงานตลาดทน

10 ผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา

11 เคยเปนนกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐาน ไมตองม ดานสญญาซอขายลวงหนาตอมาไดรบความเหนชอบ ไมตองสอบเพมเตม เปนนกวเคราะหฯดานสญญาฯโดยใชคณสมบต ผบรหารบล.ของธรกจสญญาฯ

12 เคยเปนนกวเคราะหการลงทนปจจยพนฐาน ดานสญญาฯโดยใชคณสมบตอนนอกจากการใช คณสมบตผบรหารของธรกจสญญาฯ

ตวอยางกำรเปนนกวเครำะหกำรลงทนปจจยพนฐำนดำนสญญำซอขำยลวงหนำ

ลำดบท2.คณวฒCFP+ประสบกำรณ1ปในชวงเวลำ3ปลำสด+สอบPaper20:หลกสตรนกวเครำะหกำรลงทนดำนสญญำซอขำยลวงหนำ+

จรรยำบรรณและมำตรฐำนกำรปฏบตวชำชพนกวเครำะหกำรลงทน

49


AN

ALY

ST CA

REER

2. นกวเครำะหกำรลงทนปจจยทำงเทคนค (นกวเครำะหทำงเทคนค) (TECHNICAL ANALYST) นกวเคราะหทางเทคนคคอผททำหนำทวเครำะหโดยใชวธกำรศกษำพฤตกรรมของรำคำและปรมำณกำรซอขำยของผลตภณฑ

ในตลำดทนหรอพฤตกรรมของตลำดในอดตโดยมกำรจดทำเปนกรำฟและใชทฤษฎวเครำะหทำงเทคนคประกอบกบผลกำรทดสอบวจย

มำคำดกำรณพฤตกรรมกำรเคลอนไหวของรำคำหลกทรพย สญญำซอขำยลวงหนำ หรอพฤตกรรมกำรเคลอนไหวของรำคำในอนำคต

ซงนกวเครำะหทำงเทคนคยงสำมำรถทำหนำทใหคำแนะนำกำรลงทนทเหมำะสมเกยวกบหลกทรพยและสญญำซอขำยลวงหนำแกลกคำ

ไดเชนกน

I. II. III. IV. V. คณวฒ / คณสมบต ประสบกำรณ หลกสตรทดสอบ คำธรรมเนยม กำรตออำย เพอขนทะเบยน ขนทะเบยน และ ใบอนญำต ใบอนญำต คำธรรมเนยม (Paper)

1 จบปรญญาตร ในหรอตางประเทศรวมกน ไมนอยกวา1ในชวงระยะ (1+14or2+13)+ เวลา3ปกอนวนยน จรรยาบรรณและ ค�าขอ(1) มาตรฐานฯ+(CMTหรอ หรอไมนอยกวา2ป CFTelevelI) ในชวงระยะเวลา5ป กอนวนยนค�าขอ(2)

2 CISALevelI (CMTหรอCFTelevelI)

3 CFALevelI 17+ (CMTหรอCFTelevelI)

4 CISALevelII (CMTหรอCFTelevelI)

5 CFALevelII 17+ (CMTหรอCFTelevelI)

6 CFP 24+25+ 2,140บาท ทกชวง2ป จรรยาบรรณและมาตรฐานฯ (CMTหรอCFTelevelI)

7 FRM ไมตองม 17+ จรรยาบรรณและมาตรฐานฯ (CMTหรอCFTelevelI)

8 ผแนะน�าการลงทนดานตลาดทน (CMTหรอCFTelevelI) จรรยาบรรณและมาตรฐานฯ

9 ผทเคยเปนนกวเคราะหการลงทนปจจย 17 ทางเทคนคในตางประเทศ

10 ผทเคยเปนนกวเคราะหการลงทนปจจย อบรม(fullcourseหรอ ทางเทคนค refreshcourse)

11 ถกสงพกเนองจากมลกษณะตองหามและ 22+ พนระยะเวลาการสงพก จรรยาบรรณและมาตรฐานฯ

12 ถกสงเพกถอนเนองจากมลกษณะตองหาม (1+14หรอ2+13)+ และประสงคจะขอความเหนชอบใหม จรรยาบรรณและมาตรฐานฯ+ (CMTหรอCFTelevelI)

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

50

รายละเอยดเกยวกบหลกสตร 1.สอบผำนใบอนญำตผแนะนำกำรลงทนดำนตลำดทน(สอบผำนกำรวดควำมรทงดำนหลกทรพยIClicenseและดำนสญญำ

ซอขำยลวงหนำDerivativesLicense)

2.สอบผำนหลกสตรจรรยำบรรณและมำตรฐำนกำรปฏบตวชำชพนกวเครำะหกำรลงทน

3.สอบผำนหลกสตร

3.1หลกสตรCharteredMarketTechnician(CMT)ระดบท1ขนไปหรอ

3.2หลกสตรCertifiedFinancialTechnician(CFTe)ระดบท1ขนไป

หลกสตร หลกสตรจรรยาบรรณและ หลกสตรCMT หลกสตรCFTe มาตรฐานการปฏบตวชาชพ (CharteredMarket (CertifiedFinancial นกวเคราะหการลงทน Technician) Technician)

ค�าอธบาย เปนหลกสตรส�าหรบใชประกอบ เปนคณวฒทางดานวชาชพ เปนคณวฒทางดานวชาชพ การขนทะเบยนเปน นกวเคราะหทางเทคนคใน นกวเคราะหทางเทคนคใน นกวเคราะหทางเทคนค ระดบสากลโดยมสมาคม ระดบสากลโดยม TheMarketTechnicians InternationalFederationof Association(MTA) TechnicalAnalysts(IFTA) เปนผดแลหลกสตร เปนผดแลหลกสตร

การอบรม ไมบงคบอบรมสามารถอานหนงสอเตรยมตวสอบไดดวยตวเอง

กรอบเนอหาความร • ภาพรวมจรรยาบรรณและ หลกสตรCMTระดบ1 หลกสตรCFTeระดบ1 มาตรฐานการปฏบตวชาชพ ประกอบดวยเนอหาความร ประกอบดวยเนอหาความร • แนวปฏบตมาตรฐานการ ดงน ดงน ปฏบตวชาชพ1-7 TaskDomains 1.Terminologyof • จรรยาบรรณและมาตรฐาน • DataCollection Technicalanalysis การประกอบวชาชพของ • DataAnalysis 2.Methodsofcharting สมาคมนกวเคราะห • DecisionMaking 3.Determination หลกทรพย • Implementation ofpricetrends/basics • Ethics ofpatternrecognition KnowledgeDomains 4.EstablishingpriceTargets • TheoryandHistory 5.Equitymarketanalysis • Marketsand 6.Applyingtechnical MarketIndicators Analysistobonds, • Construction currencies,futures • TrendAnalysis andoptions • ChartandPatternAnalysis • Confirmation • Cycles • Selection • SystemTestingand MoneyManagement • Ethics

51


AN

ALY

ST CA

REER

หลกสตร หลกสตรจรรยาบรรณและ หลกสตรCMT หลกสตรCFTe มาตรฐานการปฏบตวชาชพ (CharteredMarket (CertifiedFinancial นกวเคราะหการลงทน Technician) Technician)

ลกษณะขอสอบ เปนแบบปรนยทงหมด

การเปดรอบสอบ ทกเดอนๆละ1ครง ตามรอบสอบทMTAก�าหนด ตามรอบสอบทCFAก�าหนด

คาธรรมเนยมการสอบ 700บาท LevelI=$250.00USD LevelI=$700.00USD (Non-Member)

เกณฑการทดสอบผาน ตองสอบได70%ขนไป ขนอยกบเกณฑการพจารณาของสถาบน

สถาบนทดแล www.tsi-thailand.org www.mta.org www.ifta.org การจดทดสอบ ปจจบนมศนยทดสอบหลกสตร ปจจบนมศนยทดสอบหลกสตร CMTในประเทศไทยคอ CFTeในประเทศไทย InstituteofInternational จ�านวน17แหง Education โทร:0-2652-0653 www.iiethai.org

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

52

3 หลกสตรทดสอบส�าหรบนกวเคราะห การลงทน

กลมท1:หลกสตรCISAหลกการและเหตผล หลกสตร Certified Investment and Securities Analyst หรอ CISA เปนหลกสตรท TSI ไดรบมอบมำจำกสมำคม

นกวเครำะหกำรลงทนตงแตป2548และไดนำเนอหำมำพฒนำปรบปรงจนถอไดวำเปนหลกสตรทมควำมสำคญอยำงยงตอกำรสรำงและ

พฒนำนกวเครำะหกำรลงทนใหมศกยภำพและมจำนวนทเพยงพอตอควำมตองกำรของอตสำหกรรม

โดยหลกสตรCISAเปนหลกสตรทมงเนนกำรพฒนำควำมรดำนกำรวเครำะหและบรหำรกำรลงทนทงในเชงกวำงและเชงลก

เพอใหผเรยนสำมำรถประเมนมลคำสนทรพยเพอใชประกอบกำรพจำรณำลงทน ประเมนควำมเสยง และผลตอบแทนจำกกำรลงทน

รวมทงเปรยบเทยบกำรลงทนในรปแบบตำงๆ เพอประกอบกำรตดสนใจ และเรยนรวธกำรปฏบตงำนใหสอดคลองกบหลกปฏบตวชำชพ

และจรรยำบรรณเพอยกระดบมำตรฐำนบคลำกรดำนกำรวเครำะหหลกทรพยและกำรจดกำรลงทนสสำกลโดยมโครงสรำงเนอหำโดยรวม

สำมำรถเทยบเคยงไดกบคณวฒCFAซงไดรบกำรยอมรบทวโลก

โดยปจจบน TSI รบผดชอบหลกสตรCISAครอบคลมในดำนกำรพฒนำขอสอบบรหำรจดกำรคลงขอสอบและใหบรกำร

ดำนกำรจดสอบรวมถงกำรจดพธมอบวฒบตรใหแกผสอบผำนเปนประจำทกป

วตถประสงค u เพอใหผผำนกำรทดสอบหลกสตรมควำมรควำมเขำใจหลกกำรขนพนฐำนจนถงขนสง เกยวกบกำรวเครำะหทำงกำรเงน

กำรวเครำะหกำรลงทน และกำรจดกำรลงทน รวมถงแนวทำงกำรปฏบตงำนใหสอดคลองกบหลกปฏบตวชำชพและ

จรรยำบรรณ

u เพอใหผผำนกำรทดสอบหลกสตรสำมำรถประยกตใชหลกกำรวเครำะหทำงดำนกำรเงนและกำรลงทนไดอยำงเชยวชำญ

และคำนงถงหลกจรรยำบรรณและมำตรฐำนในกำรประกอบวชำชพในกำรใหคำแนะนำเกยวกบกำรลงทนกบผลงทน

u เพอใหผผำนกำรทดสอบหลกสตรสำมำรถประยกตใชหลกกำรวเครำะหทำงดำนกำรเงนและกำรลงทนในกำรประกอบ

อำชพนกวเครำะหกำรลงทนนกวเครำะหทำงกำรเงนผจดกำรกองทนไดอยำงมมำตรฐำนเปนทยอมรบในระดบสำกล

กลมเปาหมาย u ผทสนใจกำวเขำสสำยวชำชพนกวเครำะหกำรลงทนและผจดกำรกองทน

u ผแนะนำกำรลงทน(IC)หรอผทสนใจเพมพนศกยภำพในดำนกำรวเครำะหทำงกำรเงนและกำรลงทนในเชงลก

53


AN

ALY

ST CA

REER

BasicToolsเขาใจเครองมอพนฐานเพอการวเคราะหงบการเงนการวเคราะหหลกทรพยและการบรหารกลมสนทรพย

สามารถขนทะเบยนเปนนกวเคราะหการลงทนดานหลกทรพย

Module1(M1)จรรยาบรรณและ

มาตรฐานการปฏบตงาน

Module2(M2)เครองมอเพอ

การวเคราะหการลงทน

Module3(M3)การประเมน

มลคาสนทรพย

Module4(M4)การบรหาร

กลมสนทรพยลงทน

AssetValuationประยกตใชเครองมอพนฐาน

เพอการประเมนมลคาสนทรพยประเภทตางๆได

สามารถขนทะเบยนเปนนกวเคราะหการลงทนดานสญญาฯ

PortfolioManagementประยกตใชความรดาน

การประเมนมลคาสนทรพยรวมทงทฤษฎและเทคนคการจดการลงทนทเกยวกบกระบวนการบรหารกลมสนทรพยได

สามารถขนทะเบยนเปนผจดการกองทน

CISA ระดบ 1CISA ระดบ 2

CISA ระดบ 3

เนอหำทง 3 ระดบแบงออกเปน 4 กลมวชำ

M4(13%)

M3 (29%)

M2 (29%)

M1 (29%)

M4(17%)

M3 (33%)

M2 (33%)

M1 (17%)

M4(54%)

M3 (26%)

M2 (11%)

M1 (9%)

CISAI CISAII CISAIII

โครงสรางเนอหาหลกสตรทดสอบCISA หลกสตร CISA แบงไดเปน 3 ระดบ ซงแตละระดบจะมควำมลกของระดบเนอหำ และกำรนำไปประยกตใชทแตกตำงกน

เพอใหเหมำะกบกำรนำไปใชประกอบวชำชพโดยมรำยละเอยดดงน

อยำงไรกตำมเนอหำหลกสตรทดสอบของCISAในแตละระดบจะมงเนนใหผเรยนไดรบควำมรควำมสำมำรถและทกษะ

ในแตละดำนโดยในแตละระดบมวตถประสงคและขอบเขตเนอหำควำมรแตกตำงกนดงตอไปน

สำหรบเนอหำกำรทดสอบของหลกสตรCISAทง3ระดบจะแบงโครงสรำงเนอหำออกเปน4กลมวชำหลกโดยทแตละระดบ

กำรทดสอบจะมกำรเนนในสดสวนทแตกตำงกนดงน

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

54

หลกสตรทดสอบ CISA ระดบ 1

วตถประสงค ขอบเขตเนอหำท กลม รำยละเอยด หนงสออำนประกอบ มงเนน วชำ

เพอสงเสรมใหเกด • จรรยาบรรณและ 1 • จรรยาบรรณและมาตรฐาน ความรความเขาใจ มาตรฐานการ การปฏบตงาน ในเนอหากลมวชา ปฏบตงานใน • มาตรฐานการวด ทง4กลมในดาน วชาชพ ผลด�าเนนงานระดบสากล พนฐานดานการ • เครองมอเพอการ (GIPS) วเคราะหหลกทรพย วเคราะหการลงทน • แนวทางปฏบตส�าหรบผท�า • Downloadเอกสาร หนาทตดตอกบผลงทน กลมวชานไดท • กฎหมายไทย www.tsi-thailand.org

2 • เศรษฐศาสตร • การวเคราะหเชงปรมาณ • การวเคราะหงบการเงน • การเงนธรกจ

3 • การลงทนในตราสารทน • การลงทนในตราสารหน • การลงทนในตราสารอนพนธ • การลงทนในทางเลอกอน

4 • ทฤษฎตลาดทน

ในกำรเตรยมตวเพอทดสอบCISAระดบ1นนผตองกำรเขำทดสอบสำมำรถทำกำรศกษำคนควำดวยตวเองไดจำก

1.วตถประสงคกำรเรยนรหรอLearningObjectiveSubject(LOS)เพอดขอบเขตของเนอหำในแตละเรองทควรศกษำเรยนร

2.คมอเตรยมสอบของTSIเพออำนวยควำมสะดวกใหแกผทตองกำรทดสอบCISAระดบ1TSIไดจดทำคมอสำหรบเตรยมตวทดสอบโดยคมอ

ดงกลำวจะเปนกำรรวบรวมเนอหำและสรปประเดนทสำคญในกำรทดสอบCISAรวมถงหนงสอCISA1Workbookกลมวชำท2-4คลงแบบทดสอบพรอมเฉลย

โดยสำมำรถซอไดท รำน SETTRADE by SE-ED อำคำรตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย โทรศพท 0-2229-2562 หรอ สงซอ online :

ผำนทำงwww.SETFinMart.com

55


AN

ALY

ST CA

REER



เพอสงเสรมใหเกด • การประเมนมลคา 1 • จรรยาบรรณและมาตรฐาน การวเคราะหและ สนทรพย การปฏบตงาน:แนวปฏบต การประยกตใชเนอหา • น�าเนอหาความร มาตรฐานการปฏบต กลมวชาทง4กลม จากระดบ1มา วชาชพ1-7 รวมถงการพฒนา ประยกตใชในการ • การใชความระมดระวง • คมอมาตรฐานการปฏบตวชาชพดานการลงทน ความรในดาน วเคราะหและ ละเอยดรอบคอบ (StandardsofPracticeHandbook) การวเคราะหและ ประเมนคามลคา • กรณศกษาหลกปฏบต สามารถDownloadไดท การประเมนมลคา สนทรพยรวมถง วชาชพ www.saa-thai.org/download/eBook.pdf สนทรพยประกอบ วธการปฏบต การพจารณา เพอใหสอดคลองกบ 2 • การวเคราะหเชงปรมาณ การลงทน จรรยาบรรณและ ส�าหรบการประเมนมลคา มาตรฐานการ • เศรษฐศาสตรส�าหรบ ปฏบตงานในวชาชพ การประเมนมลคา • การวเคราะหงบการเงนขนสง • การเงนธรกจขนสง

3 • การวเคราะหการลงทนใน ตราสารทน • การวเคราะหการลงทนใน ตราสารหน • การวเคราะหการลงทนใน ตราสารอนพนธ 4 • ทฤษฎตลาดทนและ กระบวนการบรหารกลม สนทรพยลงทน


1. วตถประสงคการเรยนร หรอ Learning Objective Subject (LOS)เพอดขอบเขตของเนอหำในแตละเรองทควรศกษำเรยนร

2. คมอเตรยมสอบของ TSIเพออำนวยควำมสะดวกใหแกผทตองกำรทดสอบCISAระดบ2TSIไดจดทำคมอสำหรบเตรยมตวทดสอบโดยคมอ

ดงกลำวจะเปนกำรรวบรวมเนอหำและสรปประเดนทสำคญในกำรทดสอบCISA2โดยสำมำรถซอไดทฝำยพฒนำควำมรผประกอบวชำชพหลกทรพยอำคำร

ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทยโทรศพท0-2229-2712

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

56



เพอสงเสรมใหเกด •น�าเนอหาความร 1 • จรรยาบรรณและมาตรฐาน การสงเคราะหและ จากระดบ1และ2 การปฏบตงาน ประเมนผลในเนอหา มาประยกตใช กลมวชาทง4กลม รวมถงวธการปฏบต รวมถงสามารถน�า เพอใหสอดคลองกบ • คมอมาตรฐานการปฏบตวชาชพดานการลงทน กลยทธตางๆมา จรรยาบรรณและ (StandardsofPracticeHandbook) ประยกตใชในการ มาตรฐานการ สามารถDownloadไดท บรหารกลมสนทรพย ปฏบตงานในวชาชพ www.saa-thai.org/download/eBook.pdf ลงทนไดอยางม • การบรหารกลม ประสทธภาพและ สนทรพยลงทนใน 2 • การเงนเชงพฤตกรรม ประสทธผล เชงกวางและเชงลก • เศรษฐศาสตรส�าหรบ ของตราสารทาง การบรหารกลมสนทรพย การเงนประเภทตางๆ ลงทน • การคาดการณตลาดทน ในการบรหารกลมสนทรพย ลงทน 3 • การวเคราะหการลงทนใน ตราสารทน • การวเคราะหและกลยทธ การลงทนในตราสารหน ทานสามารถศกษาReadingListไดท • การวเคราะหการลงทนใน www.tsi-thailand.org ทางเลอกอน 4 • นโยบายการลงทน:ส�าหรบ นกลงทนรายยอยและสถาบน • การจดสรรสนทรพย • การบรหารความเสยง • การบรหารความเสยงโดยใช ตราสารอนพนธ • กลยทธการบรหารกลม สนทรพยลงทน • การประเมนผลการบรหาร กลมสนทรพยลงทน • มาตรฐานการวดผลการ ด�าเนนการระดบสากล


1. วตถประสงคการเรยนร หรอ Learning Objective Subject (LOS)เพอดขอบเขตของเนอหำในแตละเรองทควรศกษำเรยนร

2. ตาราวชาการตางประเทศ (Text book)สำหรบผทตองกำรศกษำเนอหำทใชในกำรทดสอบCISA3อยำงละเอยดนนสำมำรถอำนเพมเตม

ไดจำกตำรำทำงวชำกำรตำงประเทศโดยตำรำวชำกำรดงกลำวมใหบรกำรยม-อำนในหองสมดมำรวยตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย

57


AN

ALY

ST CA

REER

พธมอบวฒบตรแกผสอบผำนหลกสตร CISA ศนยสงเสรมกำรพฒนำควำมรตลำดทน(TSI)และสมำคมนกวเครำะหกำรลงทน(IAA)ไดรวมกนจดพธรบมอบวฒบตรแก

ผสอบผำนหลกสตรCISAเปนประจำทกปเพอเปนเกยรตและเปนกำรแสดงควำมยนดแกผสอบผำนหลกสตรCISAโดยพธรบมอบวฒบตร

จะมกำรจดเสวนำพเศษใหผเขำรวมในหวขอทเกยวกบเสนทำงวชำชพและควำมสำเรจในวชำชพดำนกำรวเครำะหกำรลงทนและกำรจดกำร

กำรลงทน

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

58

การสมครทดสอบหลกสตรCISA TSIในฐำนะเปนผใหบรกำรจดทดสอบหลกสตรCISAมำตงแตป2548และไดมกำรพฒนำกำรใหบรกำรจดสอบมำโดยตลอด

ในปจจบนกำรจดทดสอบหลกสตรCISAระดบ1ไดปรบเปลยนกำรใหบรกำรจำกเดมทมกำรจดสอบไตรมำสละ1ครงมำเปนกำรใหบรกำร

จดสอบทกเดอน ทงนเพอเพมโอกำสในกำรสอบใหกบผสอบทมควำมพรอมและตองกำรเขำสอบ สำมำรถเลอกรอบกำรสอบไดมำกขน

เปนกำรเพมโอกำสในกำรผำนกำรสอบหลกสตรใหสงขนรวมถงสำมำรถรองรบจำนวนผสอบไดมำกขนโดยในแตละรอบกำรสอบสำมำรถ

รองรบผเขำสอบไดกวำ100คนในแตละกลมวชำซงผตองกำรเขำทดสอบในแตละระดบสำมำรถตดตำมกำหนดกำรและสมครสอบไดท

www.tsi-thailand.org(มมผประกอบวชำชพ)

รำยละเอยดกำรทดสอบ

หลกสตรทดสอบ CISA ระดบ 1 กลมวชำ จ�ำนวน เวลำสอบ คำธรรมเนยม รปแบบกำร ทดสอบผำนระบบคอมพวเตอร (ขอ) (นำท) (บำท) ทดสอบ (สำมำรถสอบแยกรำยกลมวชำได)

กลมวชาท1 70 105 1,500

กลมวชาท2 70 105 1,500

กลมวชาท3 70 105 1,500

กลมวชาท4 30 45 1,000

รวมทกกลม 240 360(6ชม.) 5,000 (เมอสมครสอบพรอมกน ทกกลมวชา)

หลกสตรทดสอบ CISA ระดบ 2 กลมวชำ จ�ำนวน เวลำสอบ คำธรรมเนยม (ขอ) (นำท) (บำท)

กลมวชาท1 20 60 1,500

กลมวชาท2 40 120 3,000

กลมวชาท3 40 120 3,000

กลมวชาท4 20 60 1,500

รวมทกกลม 120 360(6ชม.) 8,000 (เมอสมครสอบพรอมกน ทกกลมวชา)

คณสมบต ตองสอบผานCISAระดบ1หรอสอบผานCFA ผเขาสอบ ระดบ1และสอบผานกฎหมายและแนวทางปฏบต ส�าหรบผท�าหนาทตดตอกบผลงทน

รปแบบการ ทดสอบผานระบบคอมพวเตอร ทดสอบ (สามารถสอบแยกรายกลมวชาได)

ลกษณะ ขอสอบปรนยแบบชดค�าถาม(ItemSet) ขอสอบ โดยแตละขอม4ตวเลอก

หลกเกณฑ •ตองสอบได70%ขนไปของคะแนนรวมในแตละ การผานการ กลมวชา ทดสอบ

ลกษณะ ขอสอบปรนยแบบตวเลอก(MultipleChoice) ขอสอบ โดยแตละขอม4ตวเลอก

หลกเกณฑ •กลมวชาท1:ตองสอบได70%ขนไปของ การผาน คะแนนรวมและบงคบผาน70%ขนไปในสวนของ การทดสอบ แนวทางปฏบตส�าหรบผตดตอกบผลงทน

•กลมวชาท23และ4:ตองสอบได70%ขนไป ของคะแนนรวม

59


AN

ALY

ST CA

REER

หลกสตรทดสอบ CISA ระดบ 3 กลมวชำ จ�ำนวน จ�ำนวน เวลำสอบ คำธรรมเนยม คณสมบต ตองสอบผำน CISA ระดบ 2 หรอ (ขอ) (ขอ) (นำท) (บำท) ผเขำสอบ สอบผำน CFA ระดบ 2 และสอบผำน แบบปรนย แบบอตนย กฎหมำยและแนวทำงปฏบตส�ำหรบ ผท�ำหนำทตดตอกบผลงทน

กลมวชาท1 6 1 33 1,500

กลมวชาท2 8 1 39 1,500

กลมวชาท3 16 3 93 3,000

กลมวชาท4 30 7 195 (3ชม.15นาท) 6,000

รวมทกกลม 60 12 360(6ชม.) 10,000 (เมอสมครสอบ พรอมกนทกกลมวชา)

หมายเหต ผลสอบของแตละกลมวชำมอำย2ปและจะตองสอบผำนครบทง4กลมวชำภำยในระยะเวลำ2ปจงจะถอวำสอบผำนหลกสตร

โดยหลกสตร CISAทง 3 ระดบนน ไมบงคบกำรอบรมผสนใจสำมำรถอำนหนงสอเพอเตรยมตวสอบไดดวยตนเอง ทงน

ผสนใจเขำรบกำรทดสอบสอบในหลกสตร CISA ควรตรวจสอบคมอเตรยมสอบ และวตถประสงคกำรเรยนร (LOS) ทกครง หรอ

ดรำยละเอยดเพมเตมทwww.tsi-thailand.org

รปแบบการ ทดสอบผานระบบกระดาษทดสอบ (สามารถสอบแยกรายกลมวชาได)

ลกษณะ ขอสอบปรนยแบบชดค�าถาม(ItemSet)ขอสอบ โดยแตละขอม4ตวเลอกและขอสอบอตนย

หลกเกณฑ •ตองสอบได70%ขนไปของคะแนนรวมการผาน ในแตละกลมวชาการทดสอบ

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

60

กลมท 2 : กลมหลกสตรอนๆ กลมหลกสตรอนๆแบงเปนหลกสตรเพอรองรบคณวฒหรอคณสมบตอนหลกสตรเพอเปนนกวเครำะหดำนสญญำซอขำย

ลวงหนำและหลกสตรสำหรบผจดกำรกองทนดำนสญญำซอขำยลวงหนำซงมเนอหำทสอดคลองตำมประกำศสำนกงำนก.ล.ต.และเหมำะ

สมสำหรบกำรปฏบตหนำทเปนนกวเครำะหและผจดกำรกองทนในประเทศไทย

2.1 หลกสตรเพอรองรบคณวฒหรอคณสมบตอน เพอขนทะเบยน มทงสน 3 หลกสตร

หมวด จ�ำนวน เวลำสอบ คำ รปแบบ หลกสตรทดสอบ วชำ (ขอ) (นำท) ธรรมเนยม กำร ทดสอบผำนระบบคอมพวเตอร (บำท) ทดสอบ

Paper17:หลกสตรกฎระเบยบ 55 90 700 ทเกยวของดานหลกทรพยและ ดานสญญาซอขายลวงหนา

Paper18:หลกสตรกฎระเบยบ หมวดวชา 40 60 600 ทเกยวของดานหลกทรพย ท2,3

Paper19:หลกสตรกฎระเบยบ ทเกยวของดานสญญาซอขาย ลวงหนา

2.2 หลกสตรส�ำหรบนกวเครำะหกำรลงทนดำนสญญำซอขำยลวงหนำ มทงสน 1 หลกสตร ซงจดอยในกลมท 5 หลกสตรทดสอบเฉพำะ ส�ำหรบนกวเครำะหกำรลงทน

จ�ำนวน เวลำสอบ คำ รปแบบ หลกสตรทดสอบ (ขอ) (นำท) ธรรมเนยม กำร ทดสอบผำนระบบคอมพวเตอร (บำท) ทดสอบ

Paper20:หลกสตรนกวเคราะห 100 180 1,600 การลงทนดานสญญาซอขาย ลวงหนา

ลกษณะ ขอสอบแบบตวเลอก(MultipleChoice) ขอสอบ โดยแตละขอม4ตวเลอก

หลกเกณฑ ตองสอบได70%ขนไปของคะแนนรวม การผาน และบงคบผาน70%ขนไปในหมวดท2 การทดสอบ


หลกเกณฑ ตองสอบได70%ขนไปของคะแนนรวม การผาน และบงคบผาน70%ขนไปในหมวดท2 การทดสอบ

61


AN

ALY

ST CA

REER


หลกเกณฑ ตองสอบได70%ขนไปของคะแนนรวม การผาน การทดสอบ

2.3 หลกสตรส�ำหรบผจดกำรกองทนดำนสญญำซอขำยลวงหนำ มทงสน 1 หลกสตร ซงจดอยในกลมหลกสตรทดสอบเฉพำะส�ำหรบบคลำกรดำนจดกำรเงนทน

จ�ำนวน เวลำสอบ คำ รปแบบ หลกสตรทดสอบ (ขอ) (นำท) ธรรมเนยม กำร ทดสอบผำนระบบคอมพวเตอร (บำท) ทดสอบ

Paper21:หลกสตรการพฒนา 100 180 1,600 บคลากรดานจดการเงนทน (3ชม.) สญญาซอขายลวงหนา

* กำรขนทะเบยนผจดกำรกองทนจะตองทดสอบเพมเตมในเนอหำ“กฎหมำยและจรรยำบรรณผจดกำรกองทน”

หลกสตร CFA Chartered Financial Analyst (CFA) เปนคณวฒทำงดำนวชำชพกำรเงนและกำรลงทนระดบสำกล (หลกสตรทดสอบเปน

ภำษำองกฤษ)โดยเปนหลกสตรทสำมำรถใชขนทะเบยนเปนนกวเครำะหกำรลงทน(InvestmentAnalyst)หรอเปนผจดกำรกองทน(Fund

Manager)ไดโดยรำยละเอยดเนอหำหลกสตรและกำรสอบสำมำรถศกษำเพมเตมไดทwww.cfainstitute.org

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

62

4 เสนทางสวชาชพนกวเคราะหการลงทน

8ขนตอนส�าหรบการกาวสเสนทางนกวเคราะหการลงทนดงตารางตอไปน

ขนตอนท แนวทำง รำยละเอยด ตดตอ

1. รจกตวเอง ส�ารวจตวเองในดานความรทกษะอปนสยความชอบ - ความถนดเพอดวาการเปนนกวเคราะหการลงทนจะเหมาะสม กบตวเองหรอไม

2. รจกวชาชพ ศกษาขอมลเกยวกบการเปนนกวเคราะหการลงทนอาทเชน - วฒการศกษาคณสมบตรายไดความมนคงโอกาสเตบโต ในหนาทการงานฯลฯ

3. เตรยมตวสอบ ผทจะเขามาประกอบวชาชพควรศกษาขอมลเพอเตรยมตว ใบรบรองคณวฒ สอบCISAดงน (CISA)

3.1ศกษาประกาศและแนวปฏบตทเกยวกบใบอนญาต ส�านกงานก.ล.ต. ฝายก�ากบและพฒนาธรกจหลกทรพย โทร.0-2263-6257 e-mail:[email protected]

3.2ศกษาโครงสรางหลกสตรทดสอบCISA ฝายพฒนาความร ทงในเรองเนอหาทจะออกสอบจ�านวนขอสอบเวลาทสอบ ผประกอบวชาชพหลกทรพย เกณฑการผานการสอบและคาธรรมเนยมเปนตน ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน(TSI) e-mail:[email protected]

3.3เตรยมตวสอบโดยการอานหนงสอสอบดวยตนเองศกษา ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน(TSI) หนงสอหรอเอกสารประกอบการสอบทเกยวของหรอสงซอ www.tsi-thailand.org หนงสอไดทwww.setfinmart.com

3.4สมครเขารบการอบรมหลกสตรCISA สถาบนฝกอบรมทเปดสอนเชน (ไมบงคบการเขาอบรม) 1.ศนยใหค�าปรกษาและพฒนาผบรหาร ทางธรกจแหงมหาวทยาลยธรรมศาสตร โทร.02249734,022264507-8, e-mail:[email protected] www.conc.tbs.tu.ac.th 2.ศนยนวตกรรมทางธรกจสถาบนบณฑต พฒนบรหารศาสตร(ศ.น.ธ.) โทร.02-7273983-4,02-7273981, 02-3771231

63


AN

ALY

ST CA

REER


4. สมครสอบและ หนวยงานทไดรบอนญาตใหเปนผจดสอบหลกสตรCISAคอ ฝายพฒนาความรผประกอบ ทดสอบ 1.ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน(TSI) วชาชพหลกทรพย โทร.0-2229-2707 e-mail:[email protected]

5. เขาท�างาน ส�าหรบผทมใบอนญาตสามารถประกอบวชาชพในตลาดทน - ไดหลากหลายประเภทบรษทอาทบรษทหลกทรพย(บล.) บรษทหลกทรพยจดการกองทน(บลจ.)ธนาคารพาณชย บรษทประกนภยเปนตน

6. ขนทะเบยนเปน ผสอบผานแลวสามารถยนเอกสาร(ขอความเหนชอบและ ส�านกงานก.ล.ต. นกวเคราะห พจารณาคณสมบต)ไดตามขนตอนดงตอไปน ฝายใบอนญาตธรกจหลกทรพย การลงทน 5.1กรอกแบบค�าขอทส�านกงานก.ล.ต. โทร.0-2695-9580 www.sec.or.th(กรอกขอมลผานระบบORAP) e-mail:[email protected] 5.2ยนแบบค�าขอเอกสารประกอบและช�าระ คาธรรมเนยม2,140บาท(รวมvat) 5.3ส�านกงานก.ล.ต.พจารณา(ภายใน5วนท�าการ) 5.4ส�านกงานก.ล.ต.แจงผลผานทางwebsite

7. ตออาย นกวเคราะหการลงทนมอายการใหความเหนชอบ2ป นกวเคราะหการลงทนตองด�าเนนการดงตอไปน เพอตออายการใหความเหนชอบ

7.1เขารบการอบรมหรอเขารวมกจกรรมหรอศกษาเพมเตม 1.หลกสตรภายในบรษท (อยางใดอยางหนง)เพอตออายใบอนญาตซงถอเปนการ (In-houseTraining) พฒนาตนเองอยางตอเนองทกๆ2ปดงน 2.สมาคมนกวเคราะหการลงทน 1.การเขารบการอบรม15ชม. โทร.0-2229-2355 1 ความรทเกยวกบกฎระเบยบจรรยาบรรณหรอ e-mail:[email protected] กฎหมายทเกยวของอยางนอย3ชวโมง 3.สถาบนฝกอบรม 1 ความรเกยวกบหลกทรพย/การวเคราะหทางเทคนค/ สมาคมบรษทหลกทรพยไทย(ATI) สญญาซอขายลวงหนาจ�านวน12ชวโมง ศนยอบรม (ส�าหรบนกวเคราะหดานสญญาฯและดานตลาดทน โทร.0-2264-0909ตอ301-304 ตองอบรมความรดานสญญาฯอยางนอย6ชม.และ e-mail:[email protected] ส�าหรบนกวเคราะหดานเทคนคตองอบรมความร 4.สมาคมบรษทจดการลงทน(AIMC) ดานการวเคราะหทางเทคนคอยางนอย3ชม.) โทร.0-2264-0900ตอ1 2.เปนวทยากร/อาจารยในหลกสตรทสนง.ก.ล.ต. e-mail:[email protected]. เหนชอบ15ชม. 3.สอบผานCISAหรอCFAทระดบสงขน

เสนท

างผ

ประก

อบวช

าชพ

ในธร

กจแน

ะน�าก

ารลง

ทน

64


7.2ขนตอนการตออาย 1 กรอกแบบค�าขอตออายฯทส�านกงานก.ล.ต. www.sec.or.th(กรอกขอมลผานระบบORAP) 1 พมพแบบค�าขอและใบแจงคาธรรมเนยม ทงนระบบการตออายใบอนญาตสนง.ก.ล.ต.จะเปดใหกรอก ขอมลไดตงแตวนท1ก.ย.-15ธ.ค.ของทกป

8. พฒนาตนเอง ในธรกจการเงนการลงทนเปนธรกจทมการเปลยนแปลง ตอเนอง อยางรวดเรวผทประกอบวชาชพนจงตองเปนผทตองเรยนร และพฒนาตนเองตลอดเวลาดงนนการแสวงหาความรใหมๆ เกบเกยวประสบการณจากผรจะท�าใหผประกอบวชาชพน ประสบความส�าเรจไดอยางไมยาก

65


AN

ALY

ST CA

REER

การพฒนาความรผประกอบวชาชพ PROFESSIONAL EDUCATION

สวนท 2 :

67

ผประกอบวชาชพคณภาพ คอ ตวกลางส�าคญตอการสรางความแขงแกรงของตลาดทนไทยTSI พรอมทจะเปนสวนหนงในการสรางพลงความเขมแขงแกผประกอบวชาชพ ในภารกจการพฒนา และยกระดบความรความสามารถ และทกษะส�าหรบผประกอบวชาชพ ในการใหบรการนกลงทนไดอยางมคณภาพ อนจะเปนการสรางความเชอมนในการลงทนของนกลงทนตอตลาดทนไทยในระยะยาว

การพ

ฒนาความรผ

ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

68

การพฒนาความร สการเปนผประกอบวชาชพคณภาพ ถงแมวาตงแตป2554เปนตนมาบทบาทและภารกจของTSIจะเปลยนไปเปนผกาหนดแผนการพฒนาความรและบคลากร

ในตลาดทน เพอการยกระดบคณภาพบคลากรของไทยใหมความรทกษะ และจรยธรรมททดเทยมกบมาตรฐานสากล แตในระยะเวลา

กวา10ปทผานมาTSIไดวางรากฐานองคความรดานการเงนการลงทนเพอการเพมพนและพฒนาความรแกผประกอบวชาชพในธรกจ

เปนจานวนมาก โดยการสรางและพฒนาเนอหาหลกสตรทเปนความรและทกษะทจาเปน มความทนสมยทนตอการเปลยนแปลงทเกดขน

อยางรวดเรวรวมถงมงเนนการพฒนาเนอหาทสามารถนาไปประยกตใชในทางปฏบตไดจรง(PracticalKnowledge)

คมอเลมน TSI จงไดรวบรวมหลกสตรดานการยกระดบความรและทกษะการปฏบตงาน (Career Enhancement Training

Program)ทสาคญ และยงคงมความนาสนใจ เพอใหผอานไดเขาใจและเหนภาพรวมขององคความรดานการเงนการลงทนทงในเชงกวาง

และเชงลกซงTSIไดทมเทและคดคนพฒนาออกแบบเนอหาหลกสตรรวมถงการผลตตาราเอกสารอยางตอเนองเพอใหผประกอบ

วชาชพในอตสาหกรรมไดรบประโยชนสงสดซงหลกสตรตางๆทTSIพฒนาขนมาสาหรบกลมผประกอบวชาชพสามารถแบงไดเปน5

กลมหลกๆดงน

กลมหลกสตรตางๆ เพอการพฒนาผประกอบวชาชพ

กลมท 1Core Investment Knowledge หรอ

Modern Investment Professional : MIP

กลมท 2ผแนะน�า

การลงทน

กลมท 3นกวเคราะห การลงทน

กลมท 4คณาจารยดาน

การเงนและผประกอบวชาชพ

กลมอนๆ

กลมท 5บคลากรในตางประเทศ

(ภมภาคอาเซยน)

หลกสตรเพอการพฒนา

69

หลกสตรพฒนาความรและทกษะในการประกอบวชาชพ

CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

ชดหลกสตรความรพนฐาน (Core Knowledge) เพอพฒนาบคลากรดานการลงทนในหลกทรพยModern Investment Professional: MIP

หลกสตรผเชยวชาญการลงทนในหลกทรพย(MIP)ไดถกออกแบบขนเพอวางพนฐานความรดานการเงนการลงทนสาหรบ

ผเรมตนศกษาและพฒนาความรความสามารถดานการลงทนทงเชงลกสาหรบตราสารทางการเงนแตละประเภทและเชงกวางสาหรบตราสาร

ทหลากหลายขน เพอเพมศกยภาพใหแกบคลากรในธรกจหลกทรพย นอกเหนอจากความรพนฐานในหลกสตรใบอนญาต โดยเนอหา

หลกสตรMIP เนนความรในลกษณะเชงลกและกวางมากขน เกยวกบตราสารทางการเงนประเภทตางๆทงในดานรายละเอยดเกยวกบ

คณสมบต อตราผลตอบแทนความเสยง การวเคราะหราคา และองคความรอนๆทจาเปนตอการบรหารการลงทนอยางมประสทธภาพ

รวมทงมาตรฐานการปฏบตงานทสาคญทงนหลกสตรMIPจะมงเนนไปทการฝกปฏบต(Workshop)เพอเสรมสรางทกษะใหกบผประกอบ

วชาชพในธรกจหลกทรพยเพอใหสามารถนาไปใชประยกตกบการปฏบตงานจรงได

วตถประสงค 1. เพอเปนแนวทางในการสรางโอกาสและความกาวหนาในสายอาชพธรกจหลกทรพย

2. เพอเพมความนาเชอถอในการใหบรการแกผลงทน(ลกคา)

3. เพอใหคาแนะนาแกผลงทนดานการซอขายหลกทรพยไดอยางมประสทธภาพ

4. เพอเสรมสรางศกยภาพใหกบบคลากรในธรกจหลกทรพย

5. เพอพฒนาความรแกบคคลทวไปทสนใจดานการเงนการลงทนใหเปนผลงทนทมคณภาพของตลาดทน

กลมเปาหมาย 1. บคลากรในธรกจหลกทรพยทตองการเตมเตมความรในเชงปฏบตดานการลงทนในหลกทรพย

2. บคคลทวไปทตองการศกษาความรเพมเตมทงในเชงทฤษฎและปฏบตทเกยวของกบธรกจหลกทรพย

3. ผทตองการปรบพนฐานในเชงความรเพอทจะนาไปตอยอดในหลกสตรCISA

4. นกศกษาในคณะ/วชาทเกยวของกบการเงนและ/หรอการลงทน

2.1Core Investment Knowledgeหรอ Modern Investment Professional: MIP

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

70

เนอหาหลกสตร หลกสตรMIPมโครงสรางแบบชดวชา(ModuleBasedStructure)ซงประกอบดวยรายวชายอยตางๆทงหมด15วชาและ

นาเอารายวชาเหลานนมาประกอบกนเปนกลมวชาทงหมด 8 กลมวชา เพอสะดวกตอผเรยนในการทจะเลอกศกษาเนอหาตงแตระดบ

พนฐานไปจนถงในขนสงโดยแยกเนอหาตามประเภทของหลกทรพยและยงรวมถงเนอหาเกยวกบจรรยาบรรณและมาตรฐานการปฏบตงาน

โดยภาพรวมของหลกสตรผเชยวชาญการลงทนในหลกทรพยแสดงไดดงแผนภาพและมรายละเอยดดงน

กลมวชา MIP

กลมท กลมวชา รายวชา

1 ความรพนฐานเกยวกบการลงทน FD1 : เครองมอเพอการวเคราะหการลงทน FD3 : ตลาดการเงนและการก�ากบดแล

2 ขอมลและการวเคราะหขอมลทางการเงน FD2 : ขอมลและการวเคราะหขอมลทางการเงน

3 การวเคราะหการลงทนในตราสารทน EQ1 : ความรเบองตนเกยวกบตราสารทน EQ2 : การประเมนมลคาตราสารทน

4 การวเคราะหการลงทนในตราสารหน DB1 : ความรเบองตนและการวเคราะหตราสารหนทไมมสทธแฝง DB2 : การวเคราะหตราสารหนทมการจดโครงสรางพเศษ

5 การวเคราะหการลงทนในกองทนรวม MF1 : ความรเบองตนเกยวกบกองทนรวม MF2 : การลงทนในกองทนรวมพเศษ

6 การวเคราะหการลงทนในตราสารอนพนธ DR1 : ความรเบองตนเกยวกบตราสารอนพนธ DR2 : การวเคราะหตราสารอนพนธ

7 กลยทธการบรหารพอรตการลงทน PM1 : แนวคดการบรหารกลมหลกทรพย PM2 : กลยทธการบรหารกลมหลกทรพย

8 จรรยาบรรณและมาตรฐานการปฏบตงาน BSG : แนวทางปฏบตทเกยวของกบหลกทรพย DRG : แนวทางปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ

71


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

ขอบเขตเนอหารายวชา MIP

ล�าดบ รายวชา เนอหาโดยสงเขป

1 FD1: เครองมอเพอการวเคราะหการลงทน ท�าความเขาใจกบหลกทางคณตศาสตรและสถตซงใชเปน เครองมอ ในการวเคราะหการลงทน และยงเปนเครองมอทชวย ใหเขาใจเนอหาวชาดานการเงนและการลงทนอยางชดเจน

2 FD2: ขอมลและการวเคราะหขอมลทางการเงน รจกขอมลทางการเงนทมความส�าคญตอกระบวนการตดสนใจและวเคราะหทางการเงน เชน ขอมลระดบมหภาค การอานบทวเคราะหเพอใหสามารถวางกลยทธการลงทนไดอยางเหมาะสมกบสภาวการณ

3 FD3: ตลาดการเงนและการก�ากบดแล ท�าความเขาใจกบตลาดการเงนและองคกรหลกทท�าหนาทก�ากบดแล ในประเทศไทยทเปนกลไกหลกของระบบเศรษฐกจของประเทศ

4 EQ1: ความรเบองตนเกยวกบตราสารทน รจกและเขาใจลกษณะส�าคญของตราสารทน ผลตอบแทน ความเสยงของการลงทนในตราสารทน บทบาทหนาทของผทเกยวในธรกจหลกทรพย กระบวนการน�าหลกทรพยเขาจดทะเบยนและกลไกการซอขาย

5 EQ2: การประเมนมลคาตราสารทน เขาใจถงหลกการทวไปทใชในการประเมนมลคาตราสารทน ขอด-ขอเสย ขอจ�ากดของแตละวธ และการน�าขอมลทางการเงนมาใช ประเมนมลคาดวยวธตางๆ รวมทงสามารถเลอกใชวธการประเมนมลคาทเหมาะสมกบกจการ

6 DB1: ความรเบองตนและการวเคราะหตราสารหน รจกโครงสรางและภาพรวมของตลาดตราสารหน เขาใจลกษณะ สทธแฝง ทส�าคญ องคประกอบและความเสยงทเกดจากการลงทนใน ตราสารหน รวมถงเขาใจหลกการวเคราะหตราสารหนเพอน�าไป ใชประกอบการตดสนใจหรอใหค�าแนะน�าในการลงทนไดอยาง ถกตอง

7 DB2: การวเคราะหตราสารหนทมการจดโครงสรางพเศษ เขาใจลกษณะเฉพาะและองคประกอบส�าคญของตราสารหนทมความซบซอน สามารถประเมนหามลคา ผลตอบแทน และกลยทธการลงทนในตราสารหนเหลาน รวมถงหลกในการวเคราะหเครดตของตราสารหนประเภทตางๆ

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

72

ล�าดบ รายวชา เนอหาโดยสงเขป

8 MF1: ความรเบองตนเกยวกบกองทนรวม รจกโครงสรางความแตกตาง และนโยบายการลงทนของกองทนประเภทตางๆ รวมทงเขาใจวธการค�านวณราคาและวธการวดผล การด�าเนนงานของกองทน

9 MF2: การลงทนในกองทนรวมพเศษ เขาใจลกษณะและนโยบายการลงทนของกองทนรวมพเศษทสงผล กระทบตอผลงทน รวมถงผลตอบแทนและความเสยงของกองทนรวมพเศษตางๆ และการก�าหนดกลยทธการลงทนในกองทนรวมพเศษใหเหมาะสมกบสถานการณ

10 DR1: ความรเบองตนเกยวกบตราสารอนพนธ เขาใจลกษณะส�าคญของตลาดตราสารอนพนธและตราสารอนพนธทางการเงนประเภทตางๆ ความเสยงของการลงทนในตราสารอนพนธ รวมทงการพฒนาตลาดซอขายอนพนธในประเทศไทย

11 DR2: การวเคราะหตราสารอนพนธ เขาใจหลกการวเคราะหสญญาฟวเจอรสและออปชนในแงมมตางๆ เชน การประเมนราคา การวเคราะหความเสยง กลยทธการซอขาย และการน�าตราสารอนพนธไปใชประโยชนในการบรหารความเสยง

12 PM1: แนวคดการบรหารกลมหลกทรพย เขาใจแนวคดตางๆ ในเรองการบรหารการลงทนในกลมหลกทรพยตงแตกระบวนการคดเลอกหลกทรพย การสรางกลมหลกทรพย การจดสรรเงนลงทนไปจนถงวธการวดและประเมนผลการบรหาร กลมหลกทรพย

13 PM2: กลยทธการบรหารกลมหลกทรพย เขาใจถงแนวคดในการวางกลยทธการบรหารกลมหลกทรพย ในแบบตางๆ และเขาใจความแตกตางของกลยทธการลงทนแตละประเภท เพอน�าไปประยกตใชในการลงทนไดจรง

14 BSG: แนวทางปฏบตทเกยวของกบหลกทรพย เขาใจในแนวทางปฏบตงานทเกยวของกบหลกทรพยและ จรรยาบรรณในการประกอบวชาชพ เพอน�าไปประยกตใชไดอยางถกตองและเหมาะสม อนจะกอใหเกดประสทธภาพสงสด ในการปฏบตงานจรง

15 DRG: แนวทางปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ เขาใจถงวธปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ เพอน�าไปประยกตใชไดอยางถกตองและเหมาะสม อนจะกอใหเกดประสทธภาพสงสดในการปฏบตงานจรง

73


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค

ค�าอธบายรายวชา

ในปจจบน พฒนาการในตลาดการเงน มความหลากหลายและมความซบซอนมากขน การศกษาดานการเงนและการลงทนจงมความยงยากซบซอนตามไปดวย เพอใหผศกษาดานการเงนสามารถเขาใจศาสตรดานนได จ�าเปนตองอาศยเครองมอในการวเคราะหการลงทน ซงประกอบดวยหลกทางคณตศาสตรและสถตอนเกยวของกบการเงนและการลงทน ส�าหรบเปนพนฐานส�าคญในการท�าความเขาใจอยางถองแทในการศกษาพนฐานดานการเงนและการลงทนกอนทจะศกษาในระดบสงขนไป ไมวาจะเปนเรอง ตราสารทน ตราสารหน ตราสารอนพนธ การบรหารการกระจายการลงทน การบรหารความเสยง การวางแผนทางการเงน อกทงยงเปนพนฐานในการประกอบวชาชพทเกยวของ

TSI จงไดพฒนาวชา FD1 : เครองมอเพอการวเคราะหการลงทน (Investment Tools) ซงจดอยในกลมวชาพนฐาน เพอใหสอดคลองกบความรทจ�าเปนขนพนฐานเกยวกบเครองมอทางการเงน เพอเสรมสรางความเขาใจและสามารถน�าไปประยกตใชในการศกษาเกยวกบการเงนและการลงทนในขนสงขนไดตอไป

1. วชา FD1 : เครองมอเพอการวเคราะหการลงทน (INVESTMENT TOOLS)

• เพอใหเขาใจแนวคดเบองตนเกยวกบการลงทน • เพอใหเขาใจแนวคดการกระจายการลงทน • เพอใหรจกลกษณะและองคประกอบของตราสารทน • เพอใหเขาใจผลตอบแทนและความเสยงจากการลงทนในตราสารทน

รายละเอยดเนอหาวชา

วชา FD1 : เครองมอเพอการวเคราะหการลงทน (Investment Tools)

• แนวคดเบองตนเกยวกบการลงทน • การกระจายการลงทน • มลคาของเงนตามเวลา • การวเคราะหการลงทน

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

74



ปจจบนการลงทนในหลกทรพยประเภทหนสามญไดรบความนยมจากนกลงทนเปนจ�านวนมากขน อยางไรกตาม การพจารณาเลอกลงทนในหลกทรพยทมอยเปนจ�านวนมากในตลาดหลกทรพยนน จ�าเปนอยางยงทนกลงทนจะตองมความรความเขาใจเกยวกบการวเคราะหขอมลตางๆ เพอประกอบการตดสนใจเลอกลงทนในหลกทรพย ทเหมาะสมกบภาวะการณ

TSI จงไดพฒนาวชา FD2 : การวเคราะหขอมลทางการเงน (Financial Information & Analysis) โดยมงหวง เพอเพมศกยภาพในการวเคราะหการลงทนในหลกทรพยใหกบบคลากรในธรกจหลกทรพย ซงเนอหาหลกสตรประกอบดวยความรในการวเคราะหขอมลเศรษฐกจ ขอมลอตสาหกรรม และการวเคราะหขอมลทางการเงนของบรษทจดทะเบยน อนจะท�าใหผเรยนสามารถน�าไปประยกตใชในการวเคราะหหาบรษททนาลงทน (good company) และประกอบการตดสนใจเพอการลงทน

2. วชา FD2 : การวเคราะหขอมลทางการเงน (FINANCIAL INFORMATION & ANALYSIS : FD2)

• เพอใหผเรยนสามารถวเคราะหขอมลเกยวกบเศรษฐกจ อตสาหกรรม และบรษทจดทะเบยน เพอประกอบการตดสนใจลงทน • เพอใหผเรยนเขาใจถงความเกยวเนองและเชอมโยงกนของขอมลและ การเปลยนแปลงในสภาวะเศรษฐกจ อตสาหกรรม และบรษทได


วชา FD2 : การวเคราะหขอมลทางการเงน (Financial Information & Analysis)

• ภาพรวมของการวเคราะหเศรษฐกจ อตสาหกรรม และบรษท • การวเคราะหเศรษฐกจ • การวเคราะหอตสาหกรรม • การวเคราะหงบการเงนของบรษทจดทะเบยน

75


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M



ตลาดการเงนเปนกลไกหลกของระบบเศรษฐกจโดยรวมของประเทศ ท�าหนาทจดสรรทรพยากรการเงนจากผมเงนลงทนไปสผทตองการระดมทน จงจ�าเปนอยางยงทบคลากรในตลาดทนของประเทศจะตองมความรความเขาใจในพนฐาน กระบวนการท�างาน ตลอดจนความเชอมโยงของกระบวนการตางๆ ในตลาดการเงน

TSI จงไดพฒนาวชา FD3 : ตลาดการเงนและการก�ากบดแล (Overview of Financial Markets and Regulators) เพอใหผอานไดทราบถง ภาพรวมของตลาดการเงน ระบบการเงน บทบาทและหนาทของตลาดการเงนในการพฒนาเศรษฐกจของประเทศ ซงครอบคลมทงประเภท ลกษณะ กลไกของตลาดการเงนแตละประเภท และความสมพนธระหวางแตละตลาด นอกจากน ยงกลาวถง การก�ากบดแลตลาดการเงน ปรชญาและวตถประสงคของการก�ากบดแล ทางเลอกในการก�ากบดแล รวมทงบทบาทและหนาทขององคกรก�ากบดแลในตลาดการเงน

3. วชา FD3 : ตลาดการเงนและการก�ากบดแล (OVERVIEW OF FINANCIAL MARKETS AND REGULATORS)

• เพอใหเขาใจภาพรวมของตลาดการเงนและบทบาทของตลาดการเงน ในการพฒนาเศรษฐกจของประเทศ • เพอใหรจกและเขาใจการท�างานของตลาดเงน ตลาดทนและความสมพนธ ระหวางตลาดเงนและตลาดทน • เพอใหรจกและเขาใจบทบาทของงานก�ากบดแล และองคกรทท�าหนาท ในการก�ากบดแลระบบการเงนของประเทศ


วชา FD3 : ตลาดการเงนและการก�ากบดแล (Overview of Financial Markets and Regulators)

• ตลาดการเงน • ตลาดเงน • ตลาดทน ตลาดตราสารทน, ตลาดตตราสารหน, ตลาดอนพนธ • การก�ากบดแล

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

76



วชา EQ1 : ความรเบองตนเกยวกบตราสารทน (Introduction to Equity)

• ภาพรวมของตลาดตราสารทน • บทบาทและหนาทของผมสวนเกยวของในตลาดตราสารทน • การท�างานของตลาดแรกและตลาดรอง • ความเสยง ผลตอบแทน และตราสารในตลาดตราสารทน • ภาษทเกยวของกบการลงทนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย


ตลาดตราสารทนเปนตลาดหนงทมบทบาทส�าคญในฐานะตลาดการเงน ท�าหนาทเปนแหลงระดมทนและลงทนของระบบเศรษฐกจของประเทศ ท�าใหประเทศสามารถจดสรรทรพยากรทางการเงนไปใชใหเกดประโยชนสงสด ซงความส�าเรจของการท�างานของตลาดตราสารทนขนอยกบบคลากรทมความรความสามารถและมความเขาใจทถองแทเกยวกบตวตลาด การท�างาน และสนคาทมการซอขายในตลาดเปนสงจ�าเปนขนพนฐานของบคลากรทางดานการตลาดของตลาดตราสารทน

TSI จงไดพฒนาวชา EQ1 : ความรเบองตนเกยวกบตราสารทน (Introduction to Equity) ซงจดอยในกลมวชาตราสารทน โดยเนอหาจะเปนเชงกวางเหมาะแกผเรมตนการศกษาเกยวกบตราสารทนเพอเปนพนฐาน ทดในการศกษาในขนสงตอไป

4. วชา EQ1 : ความรเบองตนเกยวกบตราสารทน (INTRODUCTION TO EQUITY)

• เพอใหเขาใจภาพรวมของตลาดตราสารทนและบทบาทของผทเกยวของ ในตลาดตราสารทน • เพอใหเขาใจกระบวนการออกและซอขายตราสารทน • เพอใหรจกลกษณะและองคประกอบของตราสารทน • เพอใหเขาใจผลตอบแทนและความเสยงจากการลงทนในตราสารทน

77


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M



ในการตดสนใจลงทนซอหรอขายหนสามญ ผลงทนคาดหวงทจะสามารถซอหนสามญดงกลาวไดในราคาทต�าและคาดหวงวาจะขายไดในราคาทสงเพอใหไดก�าไรจากการลงทน ซงในความเปนจรงการทจะพจารณาวาการลงทนซอหรอขายหนสามญดงกลาวของผลงทน ณ ราคาใดราคาหนงเปนราคาทถกหรอแพงเกนไปหรอไมนน ผลงทนจ�าเปนทจะตองมราคาทสามารถอางองได ซงเปนราคาทควรจะเปน หรอราคาตามทฤษฎ เพอเปนราคาทใชเปรยบเทยบกบราคาตลาดของหนสามญดงกลาวทเปนอย ณ ขณะนน

TSI จงไดพฒนาวชา EQ2 : การวเคราะหการลงทนในตราสารทน (Equity Valuation) เพอใหผเขารบการอบรมสามารถน�าความรไปใชในการเพมพนศกยภาพในการประเมนมลคาหนสามญ และเปนองคความรขนตอเนองเพอทจะพฒนาไปสความเปนมออาชพตอไป

5. วชา EQ2 : การวเคราะหการลงทนในตราสารทน (EQUITY VALUATION: EQ2)

• เพอใหเขาใจภาพรวมของการประเมนมลคาหนสามญ • เพอใหเขาใจหลกการในการตดสนใจลงทนเมอไดประเมนมลคาหนสามญ • เพอใหเขาใจและสามารถค�านวณหาตวแปรทมสวนในการก�าหนดมลคาของ หนสามญ • เพอใหสามารถประเมนมลคาหนสามญโดยวธการคดลดกระแสเงนสดอสระ (discounted cash flow approach) และวธสมพทธ (relative approach)


วชา EQ2 : การวเคราะหการลงทนในตราสารทน

• ภาพรวมและแนวคดเบองตนของการประเมนมลคาหนสามญ • แนวคดเบองตนของวธการประเมนมลคาหนสามญ • แนวคดและการค�านวณอตราคดลด (discount Rate) • แนวคดเบองตนของแบบจ�าลองการคดลดกระแสเงนสด • แบบจ�าลองการประเมนมลคาหนโดยการคดลดเงนปนผล (Dividend Discount Model) • การจดท�าประมาณการทางการเงน (Financial Projection) • การประเมนมลคาหนสามญโดยการคดลดกระแสเงนสดอสระ • แนวคดและวธการประเมนมลคาหนสามญดวยวธสมพทธ (Relative Approach) • ตลาดทน ตลาดตราสารทน ,ตลาดตตราสารหน ,ตลาดอนพนธ • การก�ากบดแล

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

78



ตราสารหนนบเปนทางเลอกในการลงทนทนาสนใจทางเลอกหนงของผลงทน เนองจากเปนตราสารทางการเงนทใหผลตอบแทนสม�าเสมอ อกทงนกลงทนสามารถใชตราสารหนเปนเครองมอในการใชบรหารพอรตการลงทนเพอสรางความสมดลระหวางผลตอบแทนและความเสยง ประกอบกบตราสารหนมความแตกตางและ มความซบซอนมากกวาตราสารทน จงจ�าเปนทผทเกยวของตองมความรความเขาใจอยางลกซงในตราสารหน ถงจะสามารถวเคราะหและตดสนใจลงทนไดอยางมประสทธภาพ

TSI จงไดพฒนาวชา DB1 : ความรเบองตนและการวเคราะหตราสารหนทไมมสทธแฝง (Fundamental Knowledge and Analysis of Option-Free Bond) โดยเนอหาจะเนนเฉพาะตราสารหนแบบไมมสทธแฝง (Straight Bond) เนองจากเหมาะแกการเรมตนในการศกษาและงายตอการท�าความเขาใจ โดยหลกสตรนจะมงเนนใหผเรยนสามารถวเคราะหและตดสนใจลงทนในตราสารหนไดตามผลตอบแทนและความเสยงทคาดไว

6. วชา DB1 : ความรเบองตนและการวเคราะหตราสารหน ท ไมมสทธแฝง (FUNDAMENTAL KNOWLEDGE AND ANALYSIS OF OPTION-FREE BOND: DB1)

• เพอใหรและเขาใจลกษณะ องคประกอบ และขนตอนการลงทนในตราสารหน • เพอใหสามารถวเคราะหผลตอบแทนและความเสยงของตราสารหนทไมม สทธแฝงได • เพอใหสามารถตดสนใจลงทนโดยเลอกใชกลยทธการลงทนใหเหมาะสมกบ ผลตอบแทนและความเสยงทคาดหวง


วชา DB1 : ความรเบองตนและการวเคราะหตราสารหนทไมมสทธแฝง

• รจกตลาดตราสารหนและชองทางการลงทน • การประเมนมลคาและผลตอบแทนของตราสารหน • ความเสยงจากการลงทนในตราสารหน • การวดความผนผวนของราคาตราสารหน • เสนอตราผลตอบแทนและการประยกตใช • กลยทธการลงทนในตราสารหนและการประยกตใช

79


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M



นวตกรรมทางการเงนดานตราสารหนนบวนจะมความสลบซบซอน และเปนทางเลอกในการลงทนททรงประสทธภาพ เพราะสามารถออกแบบเพอตอบสนองการลงทนทหลากหลาย เชน ปองกนความเสยงดานอตราดอกเบย สรางสภาพคลองใหกบบรษททออก เปนตน ซงตราสารหนเหลานจะมลกษณะเฉพาะตวและ ซบซอน ดงนน ผทเกยวของจงจ�าเปนตองศกษาขอมลเกยวกบตราสารหนทมลกษณะพเศษเหลานอยาง ละเอยดกอนการตดสนใจลงทน

TSI DB2 : การวเคราะหตราสารหนทมการจดโครงสรางพเศษ (Analysis of Structured Debt) เพอใหสามารถตดสนใจลงทนในตราสารหนประเภทตางๆ ไดอยางมประสทธภาพสงสด

7. วชา DB2 : การวเคราะหตราสารหนทมการจด โครงสรางพเศษ (ANALYSIS OF STRUCTURED DEBT: DB2)

• เพอใหเขาใจลกษณะและองคประกอบของตราสารหนทมโครงสรางพเศษ ประเภทตาง ๆ • เพอใหสามารถวเคราะหผลตอบแทนและความเสยงของตราสารหนทม โครงสรางพเศษได • เพอใหสามารถตดสนใจลงทนใหเหมาะกบลกษณะของตราสารหน และสามารถ เลอกใช กลยทธการลงทนใหเหมาะสมกบผลตอบแทนและความเสยงทคาดหวง

รายละอยดเนอหาวชา

วชา DB2 : การวเคราะหตราสารหนทมการจดโครงสรางพเศษ

• การวเคราะหตราสารหนประเภททยอยจายคนเงนตน • การวเคราะหตราสารหนประเภทจายดอกเบยแบบลอยตว • การวเคราะหตราสารหนทมสทธแฝงสทธ • การวเคราะหตราสารหนทแปลงจากสนทรพย • หลกในการวเคราะหเครดตของหนก • สญญาซอคนตราสารหน

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

80



นวตกรรมทางการเงนซงมอนพนธเปนองคประกอบส�าคญไดท�าใหเกดการลงทนในรปแบบใหมทมความ ซบซอน ประกอบกบในสภาวะทตลาดทางการเงนมความผนผวนสง ท�าใหตราสารอนพนธไดทวความส�าคญมากขนในการเปนเครองมอการลงทนอนทรงประสทธภาพ ส�าหรบผลงทน ทงทเปนบคคลธรรมดาและสถาบนในการใชบรหารความเสยงจากการลงทนในสนทรพย อยางไรกตาม การลงทนเฉพาะในตวตราสารอนพนธเปนการลงทนทมความเสยงสง ดงนน ผทจะท�าธรกรรมดานตราสารอนพนธจ�าเปนตองเขาใจอยางถองแทถงลกษณะของตราสารอนพนธ และตระหนกถงความเสยงของการลงทน เพอใหสามารถน�าตราสารอนพนธไปใชประโยชนไดอยางมประสทธภาพ

TSI จงไดพฒนาวชา DR1 : ความรเบองตนเกยวกบตราสารอนพนธ (Introduction to Derivatives ) โดยเนอหาจะเปนเชงกวางเหมาะแก ผเรมตนการศกษาเกยวกบตราสารอนพนธและเพอเปนพนฐานทดในการศกษาในขนสงตอไป

8. วชา DR1 : ความรเบองตนเกยวกบตราสารอนพนธ (INTRODUCTION TO DERIVATIVES: DR1)

• เพอใหเขาใจลกษณะและองคประกอบของตราสารอนพนธประเภทตาง ๆ • เพอใหสามารถเขาใจผลตอบแทนและความเสยงจากการลงทนในตราสาร อนพนธ ได • เพอใหสามารถเขาใจแนวคดพนฐานในการประเมนมลคาของตราสารอนพนธ ได


วชา DR1 : ความรเบองตนเกยวกบตราสารอนพนธ

• ความรเบองตนเกยวกบตราสารอนพนธ • สญญาฟวเจอรส • ออปชน • อนพนธทางการเงนกลมอน

81


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M



ตราสารอนพนธเปนผลตภณฑส�าคญในตลาดการเงนทสงผลตอการเพมประสทธภาพในการลงทน เนองจาก ผลงทนสามารถใช ตราสารอนพนธในการบรหารความเสยง การลงทน และการเกงก�าไรได ทงน การประยกตใชตราสารอนพนธจะเกดประสทธภาพสงสดส�าหรบผลงทนไดนน ตองขนอยกบการวเคราะหและประเมนราคา รวมถงการเลอกใชกลยทธการลงทนทเหมาะสม

TSI จงไดพฒนาวชา DR2 : การวเคราะหตราสารอนพนธ (Analysis of Derivatives) เพอใหผเรยนสามารถวเคราะหและใชตราสารอนพนธเพอการบรหารความเสยง การเกงก�าไร ไดประโยชนอยางสงสด

9. วชา DR2 : การวเคราะหตราสารอนพนธ (ANALYSIS OF DERIVATIVES: DR2)

• เพอใหสามารถวเคราะหผลตอบแทนและความเสยงจากการลงทนใน ตราสารอนพนธ ได • เพอใหเขาใจและสามารถวเคราะหกลยทธการลงทนในตราสารอนพนธ ได • เพอใหสามารถเลอกใชกลยทธการลงทนในตราสารอนพนธใหเหมาะสมกบ ภาวการณการลงทน


วชา DR2 : การวเคราะหตราสารอนพนธ

• การวเคราะหสญญาฟวเจอรส • กลยทธการลงทนในสญญาฟวเจอรส • การวเคราะหออปชน • กลยทธการลงทนในออปชน • การบรหารความเสยงทเกดขนจากการลงทนในตราสารอนพนธ

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

82



ภายใตขอสมมตฐานทางการเงนทส�าคญขอหนง “ผลงทนทกคนเปนผทมเหตผลและกลวความเสยง” ดงนน ณ ระดบทผลตอบแทนใดๆ ผลงทนยนดทจะรบความเสยงในระดบทต�าทสด หรอ ณ ระดบความเสยงใดๆ ระดบหนง ผลงทนตองการทจะไดรบผลตอบแทนทสงทสด ทงน การลงทนในกลมหลกทรพยทมการกระจายการลงทนไปในหลกทรพยหลากหลายประเภท จะชวยลดความผนผวนของอตราผลตอบแทนหรอความเสยงจากการลงทน ณ ระดบอตราผลตอบแทนทเทาเดม ในอกนยหนง ณ ระดบความเสยงทเทาเดมการลงทนในลกษณะทเปนกลมหลกทรพยจะชวยเพมระดบอตราผลตอบแทนจากการลงทนใหสงขนได

TSI จงไดพฒนาวชา PM1 : แนวคดการบรหารกลมหลกทรพย (Portfolio Management) เพอใหผอาน มความรความเขาใจเกยวกบแนวคด ทฤษฎการบรหารกลมหลกทรพย ทฤษฎตลาดทน ซงเปนพนฐานความรส�าหรบการศกษาในขนสงดานการลงทนในตลาดเงนและตลาดทน นอกจากนน ยงสามารถน�าแนวคดเหลานไปใชในกระบวนการคดเลอกหลกทรพย เพอใชในการสรางกลมหลกทรพย ตลอดจนเขาใจกระบวนการจดท�านโยบายการลงทน การจดสรรเงนลงทนทเหมาะสม รวมทงเขาใจวธการวดและประเมนผลการบรหารกลมหลกทรพย เพอสามารถทราบไดวา กลมหลกทรพยนนสามารถสรางผลตอบแทนไดตรงตามวตถประสงคหรอไม

10. วชา PM1 : การบรหารการลงทนในกลมหลกทรพย (PORTFOLIO MANAGEMENT: PM1)

• วตถประสงค เพอใหผเรยนมความรความเขาใจในแนวคดและประโยชน ของการลงทนเปนกลมหลกทรพย • เพอใหผเรยนมความรความเขาใจในกระบวนการคดเลอกและสรางกลม หลกทรพย • เพอใหผเรยนมความรความเขาใจในการจดสรรเงนลงทน และวธประเมนผล การบรหารหลมหลกทรพย • เพอใหผเรยนสามารถน�าองคความรดานการบรหารการลงทนในกลม หลกทรพย ไปประยกตใหค�าแนะน�าแกนกลงทนในการบรหารกลมหลกทรพย ทลงทน

83


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


วชา PM1 : แนวคดการบรหารกลมหลกทรพย

• แนวคดการบรหารกลมหลกทรพย • ความรพนฐานเกยวกบการบรหารกลมหลกทรพย • ทฤษฎเกยวกบการบรหารกลมหลกทรพย • การจดท�านโยบายการลงทน • การจดสรรเงนลงทนเพอสรางกลมหลกทรพย • การคดเลอกหลกทรพยเขาสกลมหลกทรพย • การประเมนผลการบรหารกลมหลกทรพย

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

84



การลงทนในกลมหลกทรพย ไมวาจะเปนตราสารประเภททนหรอตราสารหน ผลงทนจะมความตองการ ผลตอบแทน และการยอมรบความเสยง พรอมกบเงอนไข ขอจ�ากด และความเชอทแตกตางกน ดงนน การศกษาเรองการวางกลยทธการบรหารการลงทนในกลมหลกทรพย จะท�าใหผลงทนสามารถวางแผนการลงทนจากการเลอกใชหลกทรพยในการลงทนตางๆ ไดอยางเหมาะสม ภายใตวตถประสงคทก�าหนดไว หรอ ในสภาวการณตางๆ

TSI จงไดพฒนาวชา PM2 : กลยทธการบรหารกลมหลกทรพย (Portfolio Management Strategies) เพอใหผศกษาไดเขาใจแนวคดในการวางกลยทธการบรหารกลมหลกทรพยเพอน�าไปประยกตใชในการลงทนไดจรง โดยเนอหาในวชาน ครอบคลมทงกลยทธการบรหารกลมหลกทรพยประเภทตราสารหน และกลยทธการบรหารกลมหลกทรพยประเภทตราสารทน โดยจะเปรยบเทยบขอดขอเสยและเปาหมายของกลยทธสองกลยทธหลก ไดแก กลยทธการบรหารกลมหลกทรพยเชงรกและเชงรบ

11. วชา PM2 : กลยทธการบรหารกลมหลกทรพย (PORTFOLIO MANAGEMENT STRATEGIES : PM2)

• เพอใหผเรยนมความรความเขาใจในแนวคดของกลยทธการบรหาร กลมหลกทรพยเชงรบ • เพอใหผเรยนมความรความเขาใจในกลยทธการบรหาร กลมหลกทรพยเชงรบประเภทตางๆ • เพอใหผเรยนมความรความเขาใจในแนวคดของกลยทธการบรหาร กลมหลกทรพยเชงรก • เพอใหผเรยนมความรความเขาใจในกลยทธการบรหาร กลมหลกทรพยเชงรกประเภทตางๆ • เพอใหผเรยนสามารถน�าองคความรดานการบรหารการลงทนใน กลมหลกทรพย ไปประยกตใหค�าแนะน�าแกผลงทนในการบรหาร กลมหลกทรพยทลงทน

85


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


วชา PM2 : กลยทธการบรหารกลมหลกทรพย

• ความรเบองตนเกยวกบกลยทธการบรหารกลมหลกทรพย • กลยทธการบรหารกลมหลกทรพยประเภทตราสารทนเชงรบ • กลยทธการบรหารกลมหลกทรพยประเภทตราสารทนเชงรก • กลยทธการบรหารกลมหลกทรพยประเภทตราสารหนเชงรบ • กลยทธการบรหารกลมหลกทรพยประเภทตราสารหนเชงรก • กลยทธการบรหารกลมหลกทรพยประเภทตราสารหนแบบ Match-funding Strategy

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

86



ในปจจบนนผลตภณฑทางการเงนในตลาดเงนตลาดทนมความหลากหลายและซบซอนมากยงขน การทผลงทนจะตดตามภาวะการลงทนอยางใกลชดตลอดเวลาอาจท�าไดยากและไมครบถวน อกทงอาจมชองทางในการรบขอมลขาวสารทมประโยชนตอการลงทนอยางจ�ากด ดงนน วธการลงทนทมมออาชพมาชวยบรหารจดการอยาง กองทนรวม จงมความส�าคญมากขนในการตอบสนองกบขอจ�ากดจากการลงทนดวยตนเอง รวมทงยงใหสทธประโยชนทางดานภาษเพมขนจากการลงทนในกองทนรวมบางประเภท

TSI จงไดพฒนาวชา MF1 : ความรเบองตนเกยวกบกองทนรวม (Mutual Funds) โดยมวตถประสงคเพอเผยแพรความรพนฐานเกยวกบการลงทนในกองทนรวม เพอใหผอานเขาใจความหมาย วธการประกอบการ และผทมสวนเกยวของในกองทนรวม รวมถงนโยบาย โครงสรางและขอดขอเสยของกองทนรวมประเภทตางๆ นอกจากนนยงมการอธบายเกยวกบการวดผลการด�าเนนงานของกองทนดวยมาตรวดแบบตางๆ และหลกการพจารณาเลอกลงทนในกองทนรวมตามวตถประสงคและเปาหมายของการลงทน

12. วชา MF1 : ความรเบองตนเกยวกบกองทนรวม (MUTUAL FUNDS)

• เพอใหเขาใจความหมายและวธการประกอบการของกองทนรวม • เพอใหเขาใจและสามารถอธบายลกษณะ ตลอดจนขอแตกตางของกองทนรวม แตละประเภทได • เพอใหรจกและเขาใจถงผลตอบแทน ความเสยง สทธประโยชนทางภาษ และเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบกองทนแตละประเภทได • เพอใหเขาใจและสามารถค�านวณหาผลการด�าเนนงานของกองทนรวม แตละวธได


วชา MF1 : ความรเบองตนเกยวกบกองทนรวม (Mutual Funds)

• ความรพนฐานเกยวกบกองทนรวม • กองทนรวมเพอการเลยงชพและกองทนรวมหนระยะยาว • กองทนส�ารองเลยงชพ • กองทนสวนบคคล • การวดผลการด�าเนนงานของกองทน • การเลอกลงทนในกองทนรวม

87


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M



การบรหารจดการเงนลงทนผานกองทนรวมนน เปนทางเลอกทผลงทนใหความนยมเปนอยางมาก เนองจากชวยลดขอจ�ากดในดานตางๆของการลงทน อาท จ�านวนเงนลงทน เวลา การกระจายความเสยง เปนตน ขณะเดยวกนกองทนรวมมนโยบายหลากหลายใหเลอกลงทน มการบรหารจดการโดยมออาชพ และไดรบ ผลประโยชนทางภาษ อยางไรกตาม กองทนรวมตางๆทผ ลงทนค นเคยอาจไมสามารถสนองตอบตอ ความตองการไดทงหมด จงมการพฒนาผลตภณฑในสวนของกองทนรวมรปแบบใหมขน ซงเปนกองทนรวมทมลกษณะเฉพาะตามนโยบายและประเภทของหลกทรพยทกองทนลงทน ดงนนผ ลงทนจงควรศกษา ลกษณะของการลงทนในกองทนรวมพเศษตางๆ เพอใหสามารถตดสนใจลงทนไดอยางถกตอง

TSI จงไดพฒนาวชา MF2 : การลงทนในกองทนรวมพเศษ (Special Funds) เพอเผยแพรความรเกยวกบการลงทนในกองทนรวมพเศษ ซงมความแตกตางจากกองทนรวมทวไปทผลงทนคนเคย เพอใหผอานเขาใจความหมาย วธการประกอบการ และผทมสวนเกยวของในกองทนรวมพเศษ รวมถงนโยบาย โครงสราง และขอดขอเสยของกองทนรวมพเศษประเภทตางๆ นอกจากนนยงมการอธบายเกยวกบการวดผลการ ด�าเนนงานของกองทนดวยมาตรวดแบบตางๆ และหลกการพจารณาเลอกลงทนในกองทนรวมพเศษตามวตถประสงคและเปาหมายของการลงทน

13. วชา MF2 : การลงทนในกองทนรวมพเศษ (SPECIAL FUNDS)

• เพอใหเขาใจความหมายและวธการประกอบการของกองทนรวมพเศษ ประเภทตางๆ • เพอใหเขาใจและสามารถอธบายโครงสรางและลกษณะของกองทนรวมพเศษ ประเภทตางๆ ได • เพอใหรจกและเขาใจถงผลตอบแทน ความเสยง และกลยทธการลงทนใน กองทนรวมพเศษประเภทตางๆ • เพอใหเขาใจการวดผลการด�าเนนงานของกองทนรวมพเศษประเภทตางๆ

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

88


วชา MF2 : การลงทนในกองทนรวมพเศษ (Special Funds)

• กองทนรวม ETF • กองทนรวมทองค�า • กองทนรวมอสงหารมทรพย • กองทนรวมทลงทนในตางประเทศ • กองทน Hedge Fund

89


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M



การปฏบตหนาทในฐานะเปนผประกอบวชาชพการเปนผแนะน�าการลงทนดานหลกทรพย ถอวามความส�าคญอยางยงตอความเชอมนของผลงทนและตอความเชอมนของตลาดทนโดยรวม ผประกอบวชาชพจงควร เปนผ มความร และความเขาใจทงในเรองของการปฏบตงานทถกตองตามมาตรฐานการปฏบตงานใน วชาชพอกทงยงตองปฏบตหนาทดวยซอตรง มความรบผดชอบ และมจรรยาบรรณในการประกอบ วชาชพควบคกนไป

TSI จงไดพฒนาวชา BSG : แนวทางปฏบตทเกยวของกบหลกทรพย (Basic Securities Practice Guide) เพอเผยแพรความรพนฐานเกยวกบวธปฏบตงานเกยวของกบหลกทรพย รวมถงจรรยาบรรณในการประกอบวชาชพ เพอใหผอานเขาใจกระบวนการท�างานของการซอขายหลกทรพยประเภทตางๆ และเขาใจถงหลกปฏบตทด�ารงไวซงจรยธรรม และหลกเกณฑทเกยวของในการปฏบตงานเปนผแนน�าการลงทน

14. วชา BSG : แนวทางปฏบตทเกยวของกบหลกทรพย (BASIC SECURITIES PRACTICE GUIDE: BSG)

• เพอใหเขาใจแนวทางการปฏบตงานทเกยวของกบการซอขายตราสารทน ตราสารหนและกองทนรวม • เพอใหเขาใจและตระหนกถงความส�าคญของจรยธรรมตอวชาชพผแนะน�า การลงทน • เพอใหเขาใจหลกเกณฑส�าคญและกรณศกษาในการปฏบตงานของผแนะน�า การลงทน


วชา BSG : แนวทางการปฏบตทเกยวของกบหลกทรพย

• ความรเบองตนในการซอขายหลกทรพย • แนวทางการปฏบตงานทเกยวกบการซอขายตราสารทน • แนวทางการปฏบตงานทเกยวกบการซอขายตราสารหน • แนวทางการปฏบตงานทเกยวกบการซอขายกองทนรวม • จรยธรรมกบธรกจ • หลกเกณฑส�าคญและกรณศกษาในการปฏบตงานของผแนะน�าการลงทน

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

90



ปจจบนภายใตสภาวะทตลาดการเงนมความผนผวนสง ท�าใหตราสารอนพนธ ไดทวความส�าคญมากขนในการเปนเครองมอการลงทนอนทรงประสทธภาพส�าหรบผลงทน ทงทเปนบคคลธรรมดาและสถาบน เนองจากสามารถใชในการบรหารความเสยงจากการลงทนในหลกทรพย และสนทรพยตางๆ อยางไรกตาม การลงทนในตราสารอนพนธเปนการลงทนทมความเสยงสง ประกอบกบมกระบวนการการลงทนทคอนขางซบซอน และจ�าเปนตองอาศยความรความเขาใจอยางถกตอง ดงนนผปฏบตงานดานตราสารอนพนธจงจ�าเปนตองเขาใจอยางถองแทถงแนวทางในการปฏบตงานทเกยวของกบตราสารอนพนธ เพอทจะน�าความร ความเขาใจ ดงกลาวไปใชประกอบการใหค�าแนะน�าแกลกคาของตนไดตอไป

TSI จงไดจดพมพหนงสอ แนวทางปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ (DRG) เพอสนบสนน และเสรมสรางใหองคกรและบคคลากรทเกยวของมความรความเขาใจเกยวกบการปฏบตงานดานตราสารอนพนธ โดยเนอหาบรรยายครอบคลมในสวนของภาพรวมของตราสารอนพนธในประเทศไทย กระบวนการซอขายตราสารอนพนธ การช�าระราคาและการวางหลกประกน และพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา และประกาศตางๆ ทเกยวของกบการปฏบตงานดานตราสารอนพนธในประเทศไทย

15. วชา DRG : แนวทางปฏบตทเกยวของกบ ตราสารอนพนธ

• เพอใหเขาใจภาพรวมของตราสารอนพนธในประเทศไทย • เพอใหเขาใจแนวทางการปฏบตงานทเกยวของกบการซอขายตราสารอนพนธ • เพอใหเขาใจกระบวนการซอขายตราสารอนพนธ การช�าระราคาและ การวางหลกประกน


วชา DRG : แนวทางการปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ

• ภาพรวมตลาดอนพนธในประเทศไทย • พระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา และประกาศทเกยวของ • การซอขายตราสารอนพนธ • การช�าระราคาและวางหลกประกน

91


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

หลกสตรส�าหรบผแนะน�าการลงทน

ในระยะเวลากวา 10 ปทผานมา TSI ไดพฒนาองคความรดานการเงนการลงทน เพอการเพมพน และพฒนาความรแก

ผประกอบวชาชพในธรกจเปนจานวนมากโดยการสรางและพฒนาเนอหาหลกสตรทเปนความรและทกษะทจาเปนมความทนสมยทนตอ

การเปลยนแปลงทเกดขนอยางรวดเรว รวมถงมงเนนการพฒนาเนอหาทสามารถนาไปประยกตใชในทางปฏบตไดจรง (Practical

Knowledge)

ผแนะนาการลงทน ถอไดวาเปนกลมวชาชพทเปนกลมใหญทสดในอตสาหกรรม และเปนกลมทตองพฒนาความรใหทนกบ

โลกการเงนการลงทนทมววฒนาการ มผลตภณฑทางการเงนมากมายหลากหลายประเภทหลกสตรในการพฒนากลมวชาชพน จงเปน

หลกสตรท TSI พฒนาขนมาเพอใหครอบคลมกบกลมผแนะนาการลงทนในทกระดบทงกลมผแนะนาการลงทนทเพงเรมทางาน กลมผ

แนะนาฯ ทเนนการขายผลตภณฑทางการเงนทงดานหน และอนพนธ รวมถงผแนะนาฯทเนนการใหบรการแบบนกวางแผนทางการเงน

(WealthAdvisor)

ถงแมวาในปจจบนTSIจะไมไดมบทบาทในฐานะเปนผจดอบรมหลกสตรดานใบอนญาต(RefresherCourse)แลวและได

มอบหลกสตรอบรมดานนใหแก SRO ไปกวา 40 หลกสตรตงแตป 2554 แต TSI กยงคงมภารกจจดอบรมพฒนายกระดบความรและ

ทกษะใหแกผประกอบวชาชพผแนะนาการลงทนโดยรวมมอและใหการสนบสนนแกหนวยงานความรภายนอกในการจดโครงการพฒนา

และยกระดบความร ผแนะนาสาหรบธรกจหลกทรพย (Strengthening Investment Consultant@Brokers) เพอสรางและพฒนา IC

ทมคณภาพใหแกตลาดทนไทย

โดยหลกสตรและโครงการตางๆสาหรบผแนะนาการลงทนในคมอเลมนTSIไดรวบรวมขนมาเพอใหผศกษาไดเหนเนอหา

ความรและทกษะทจาเปนในการปฏบตงานสาหรบวชาชพผแนะนาการลงทน

2.2

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

92

หลกการและเหตผล สภาวะการแขงขนของตลาดการเงนและการลงทนในปจจบนไดทวความรนแรงมากยงขน อกทงความตองการและความ

คาดหวงของลกคามหลากหลายมากขนเชนกนปจจยเหลานสงผลใหผแนะนาการลงทนในโลกยคใหมซงเปนตวจกรสาคญตอความสาเรจ

ของบรษทหลกทรพย ตองตระหนกถงการใหความสาคญในการเพมพนความรและศกยภาพใหกบตนเอง โดยเฉพาะผแนะนาการลงทน

ทเพงกาวเขามาสวชาชพนซงตองเรม การทางานดวยรากฐานทมนคงทงในดานการใชความรความสามารถ และการใชทกษะในการให

คาแนะนาทนาเชอถอแกลกคา

หลกสตรNew Investment Consultant จงไดพฒนาขนมาเพอชวยเสรมรากฐานดานความร ทกษะ และจรรยาบรรณทจาเปน

สาหรบผแนะนาการลงทนทเพงเรมทางาน ดวยการเรยนการสอนทผสมผสานระหวางความรเชงทฤษฎ และเชงปฏบต (Workshop)

เพอใหผแนะนาฯสามารถนาความรและเทคนคทไดไปประยกตใชในการใหบรการแกลกคาไดอยางมนใจและมประสทธภาพ

TSIจงไดรวมกบสถาบนฝกอบรมสมาคมบรษทหลกทรพยไทย(ATI)จดโครงการNew Investment Consultants: NIC@

Brokersขนเปนประจาทกปสาหรบผแนะนาการลงทนทเพงเรมทางานในบรษทหลกทรพย

วตถประสงคของโครงการ 1. เพอสรางตนแบบผแนะนาการลงทนรนใหมใหแกบรษทหลกทรพย ทมความรความเขาใจ เกยวกบวชาชพผแนะนา

การลงทนทมมาตรฐานสง

2. เพอพฒนาและยกระดบคณภาพการทางานผแนะนาการลงทนรนใหมใหมทงความร(HardSkills)และทกษะ(Soft

Skills)ทเกยวของในดานการเงนการลงทนเพอใหบรการลกคาไดอยางมประสทธภาพ

กลมเปาหมาย u ผแนะนาการลงทน(IC)ทเพงเรมงาน(อายงานไมเกน1ป)

ระยะเวลาอบรม u 7วน

รปแบบการอบรม u หลกสตรนจะเปนการอบรมทงในดานความร (Hard Skills) และทกษะทจาเปนในงาน (Soft Skills) รวมถงการให

ผเขาอบรมไดนาความรความเขาใจ และทกษะทไดรบจากการอบรมมาฝกปฏบตจรง ดวยการนาเสนอการวางแผนการลงทน

(CasePresentation)ใหผทรงคณวฒ(เสมอนเปนลกคา)ผานกรณศกษา

โครงการผแนะน�าการลงทนรนใหม (NEW INVESTMENT CONSULTANT : NIC)

93


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

รายละเอยดหลกสตร ระยะเวลาอบรม

Module 1: Know Your Profession and Important Skills and Ethics (2 days)

• เทคนคและขนตอนการท�างานแบบ IC มออาชพ 3 ชวโมง

• เพมศกยภาพ..การขายและรบมอลกคาดวยทกษะการขายอยางมออาชพ • ทกษะการขายแบบทปรกษา • ทกษะการสอสารแบบเขาถง เขาใจและมดใจลกคา • ทกษะการน�าเสนอแบบมออาชพ 6 ชวโมง

• เรยนรเรองจรยธรรม และแนวปฏบตงาน ผานกรณศกษา 3 ชวโมง

Module 2: Know Your Wealth Management : Investment Planning and Wealth Accumulation with Common Stocks (3 days)

• เรยนรและเขาใจการบรหารความมงคง (Intro. Wealth Management) 3 ชวโมง

• กลยทธการบรหารความมงคงใหลกคาดวยพอรตหน • บญชหนของลกคา : จดตงตนของ IC มออาชพ • แนะน�าหนอยางไรใหโดนใจลกคา • เทคนคการดแลปรบพอรตใหลกคา • เทคนคการจบประเดนจากบทวเคราะหหลกทรพย 15 ชวโมง

Module 3: Know Your Technical Analysis and Group Present (1 day)

• เรยนร เครองมอการท�าก�าไรดวยการวเคราะหทางเทคนค 6 ชวโมง

Case Presentation

รวม 42 ชวโมง

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

94

หลกการและเหตผล ความรความเขาใจในธรกจหลกทรพยทงในเชงลกและเชงกวางอยางแทจรงนบเปนปจจยสาคญประการหนงทจะทาใหผแนะนา

การลงทนในธรกจหลกทรพยสามารถปฏบตงาน ไดอยางมคณภาพ TSI จงรเรมจดทาโครงการพฒนาและยกระดบผแนะนาการลงทน

(StrengtheningInvestmentConsultant@Brokers)ขนเพอตอยอดความรในดานการเงนการลงทนททนสมยทนสถานการณเนนการนา

ไปประยกตใชในงานสาหรบการใหคาแนะนาและใหบรการแกลกคาไดอยางมออาชพ

โครงการนTSIไดรวมกบสถาบนฝกอบรมสมาคมบรษทหลกทรพยไทย(ATI)จดโครงการอบรมขนตงแตป2555สาหรบ

ผแนะนาการลงทนทงในกรงเทพฯและภมภาคโดยครอบคลมทกภมภาคของประเทศไทย

วตถประสงคของโครงการ

u เพอพฒนาและยกระดบความรผแนะนาการลงทนใหแกบรษทหลกทรพย ใหสามารถรองรบการขยายตวของตลาดทน

ไทยและการแขงขนในระดบสากล

กลมเปาหมาย u ผแนะนาการลงทน(IC)ในบรษทหลกทรพย

ระยะเวลาอบรม u 1-2วน

โครงการพฒนาและยกระดบผแนะน�าการลงทน (Strengthening Investment Consultant@Brokers)

95


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


ป 2555 : หลกสตรพฒนาผแนะน�าฯ ดานหลกทรพย และดานอนพนธ

เปนหลกสตรทมงเนนการใหความรเรองการลงทนในตางประเทศ เพอเตรยมความพรอมในการกาวเขาสการลงทนใน AEC รวมถงการเรยนรผลตภณฑ ETF และพฒนาทกษะดาน Soft Skills เพอความเปนนกการขายแบบมออาชพ

Introduction to Offshore Investment 3 ชวโมง

• ท�าไมตองลงทนในตางประเทศ• สงทควรรกอนการลงทนในตางประเทศ • ขนตอนการลงทนในตางประเทศ

รจก ETF กองทนรวมแบบพเศษ 3 ชวโมง

• รจกกองทนรวม ETF • ผลตอบแทนและความเสยงของ ETF • กลยทธการลงทนใน ETF และ Gold ETF โดยประยกตใชกบเครองมอทางการเงน

SMART Personal for Investment Consultants 3 ชวโมง

• กรณศกษาภาพลกษณและภาพคณลกษณะขององคกรและผบรหารระดบโลก• ทกษะบคลกภาพของผแนะน�าการลงทนมออาชพ : ทกษะการฟง• ทกษะบคลกภาพของผแนะน�าการลงทนมออาชพ : ทกษะการจดการขอรองเรยนลกคาหรอผลงทน• กจกรรม “บคลกภาพตองตา - สอสารโดนใจ” 3 ชวโมง

กฎหมายและมาตรฐานการปฏบตงานของผตดตอกบผลงทน 3 ชวโมง

• แนวทางการพจารณามาตรฐานการปฏบตงานและการพจารณาโทษ• การปฏบตงานทไมเปนไปตามมาตรฐานการปฏบตงานทพบบอย• กรณศกษาทพจารณาและลงโทษ

หลกสตรพฒนาผแนะน�าฯ ดานอนพนธ

กลยทธการลงทนใน Currency Futures Silver Futures Oil Futures และ Gold Futures 6 ชวโมง

• USD – THB Futures ใน TFEX • กลยทธการลงทนใน Currency, Silver, Oil และ Gold Futures (Speculating, Hedging, Arbitrage) รวมถงการซอขาย

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

96


ป 2556 : หลกสตรการลงทนในหนคณคา (Value Investing :VI)

เปนหลกสตรในรปแบบ Hard Skills ทผสมผสาน Soft Skills ในดานการสรางการรบรถงกระแสการลงทนในแนว “การลงทนเนนคณคา (Value Investing : VI)” รวมถงการแลกเปลยนเทคนคการท�างาน ในดานการวเคราะหภาพรวม

ของการลงทน วธการคดเลอกหน และแนวทางการบรหารพอรตการลงทนใหลกคา

ปลดลอคลกคาไมยอมลงทน ดวยวธขยายฐานลกคา แบบ Soft Soft (Value Investing) 3 ชวโมง

• ตอบโจทยลกคา ตามกระแสการลงทนในหนระยะยาว (VI) • รจกสไตลการลงทนในหนคณคา • ตามรอยวถเซยนลงทนหน VI

กลยทธการบรหารลกคา แบบเขาถง เขาใจ และมดใจ: Investor Insight (Soft Skills) 3 ชวโมง

• รจก รใจลกคาทกประเภท..ดวยหลกการ D-I-S-C • เพมโอกาสทางการขาย ดวยการเขาใจลกคา (Investor Insight) • กลยทธการวเคราะหภาพรวมของการลงทน (3S) วธการคดเลอกหน และแนวทางการ บรหารพอรตการลงทนใหลกคา

97


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

Equity Derivatives Wealth Soft Skills & Ethics

วตถประสงค • เพอใหความรความเขาใจเกยวกบงบการเงนเบองตนตลอดจนความเชอมโยงของงบดลงบกาไรขาดทน

และงบกระแสเงนสดตลอดจนสามารถวเคราะหงบการเงนของธรกจไดเบองตน

ระดบเนอหา • ระดบตนถงระดบกลาง

เนอหาหลกสตร • กระบวนการทางการบญชกบงบการเงน • องคประกอบของงบการเงน • เจาะลกโครงสรางของงบดลและงบกาไรขาดทน • ประเดนพนฐานทควรทาความเขาใจในการอานงบการเงน • กรอบแนวคดในการวเคราะหงบการเงน • Retrospective&ProspectiveAnalysis • งบกระแสเงนสด • CaseStudyการอานและวเคราะหงบบรษทจดทะเบยนประกอบการสอน

ระยะเวลา • 6ชวโมง

หลกสตร การวเคราะหงบการเงนเบองตน

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

98



1. เพอใหสามารถวเคราะหงบการเงนภายใตมาตรฐานการรายงานทางการเงนในป2554ไดอยางถกตอง

2. เพอใหสามารถแยกแยะผลกระทบของมาตรฐานการรายงานทางการเงนทมตอบรษทใน แตละกลม

อตสาหกรรม(ในSET50)

ระดบเนอหา

• ระดบตนถงระดบกลาง

เนอหาหลกสตร • ภาพรวมหลกการวเคราะหงบการเงนและมาตรฐานการรายงานทางการเงนทบงคบใช ป 2554 • ทบทวนหลกการวเคราะหงบการเงน • ภาพรวมมาตรฐานการรายงานทางการเงนทบงคบใชป2554 • รจกกบการรายงานงบการเงนโฉมใหม(TAS1) • เรยนรจากตวอยางจรงในงบหน SET50 และผลกระทบกบหนราย sector • รายการในงบแสดงฐานะการเงนณวนสนงวดและงบกาไรขาดทนเบดเสรจ • รายการในงบแสดงการเปลยนแปลงสวนของผถอหน • รายการในงบกระแสเงนสดสาหรบงวดและหมายเหตประกอบงบ • สรปผลกระทบทสาคญจากการเปลยนแปลงมาตรฐานการรายงานทางการเงนในหนรายsector

ระยะเวลา •6ชวโมง

หลกสตร วเคราะหงบการเงนจากตวอยางจรงในหน SET50 ภายใตมาตรฐานฯ ใหมป 54

99


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจเกยวกบการวเคราะหและประเมนมลคาตราสารทน รวมไปถง

การจดพอรตการลงทนตราสารทน

ระดบเนอหา • ระดบตน

เนอหาหลกสตร • ทบทวนการวเคราะหและประเมนมลคาตราสารทน • การวเคราะหปจจยพนฐาน • การวเคราะหทางเทคนค • การคดเลอกหนทนาลงทนValue&GrowthStock • การอานและวเคราะหงบการเงน • แหลงขอมล....การตดตามขอมลขาวสาร • เทคนคการจดพอรตตราสารทนใหถกใจลกคา • วดระดบความเสยงของลกคา • เชคสไตลการลงทนของลกคา • เรยนรกลยทธการบรหารพอรตอยางงาย


หลกสตรตราสารทน : รใหครบเพอเตรยมพรอมลงทน

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

100


วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจเกยวกบการลงทนในกองทนรวม ครอบคลมตงแต ลกษณะ

ประโยชนหลกการเลอกกองทนรวมไปถงวธการตดตามการดาเนนงานของกองทน


เนอหาหลกสตร • เรมตนลงทน เรมทกองทนรวม • กองทนรวมชวยลดขอจากดในการลงทน • ประเภทของกองทนรวมและสทธประโยชน • ขนตอนการลงทนในกองทนรวมstepbystep • รจกตนเองกอนเลอกกองทนรวม • กองทนรวมหลากหลาย จะเลอกอยางไรด • ผลตอบแทนและความเสยงทตองคานงถง • หลกการเลอกบรษทจดการลงทน • การพจารณความสามารถของผจดการกองทน • ตดตามผลการด�าเนนงานกองทนรวม • การเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนรวมกบเกณฑมาตรฐาน • วธการเปรยบเทยบผลตอบแทนของกองทนตางๆ • ฝกปฏบต...การเปรยบเทยบผลตอบแทนของกองทนตางๆ


หลกสตรกองทนรวม : FIRST STEP ในการลงทน

101


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจเกยวกบการสรางพอรตการลงทนการคดเลอกหนเขาพอรตการ

ลงทนรวมถงการบรหารพอรตและจดการความเสยงดานการตลาดไดอยางมประสทธภาพ


เนอหาหลกสตร • สรางพอรตอยางไรใหโดนใจนกลงทน • เตรยมความพรอมกอนการสรางพอรตตราสารทน • พอรตการลงทนทดทาไดอยางไร • จดสรรเงนลงทนอยางไรใหไปสเปาหมายการลงทน • เคลดลบเลอกหนเขาพอรตอยางมStyle • การดแลพอรต เรองส�าคญทไมควรมองขาม • ปรบพอรตอยางไรใหเขากบสถานการณทเปลยนไป • วดความสาเรจในการจดพอรตไดอยางไร • การจดการความเสยงดานตลาด


หลกสตร ครบเครองเรองบรหารพอรตการลงทน

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

102


วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจเกยวกบการใชเครองมอทางการเงนตางๆ เพอชวยในการใหคา

แนะนาการลงทนแกลกคาอาทผลตอบแทนความเสยงแบบจาลองในการกาหนดราคาหลกทรพยและ

มลคาเงนตามเวลา


เนอหาหลกสตร • เครองมอทางการเงนส�าหรบผแนะน�าการลงทน • ผลตอบแทนความเสยงและแบบจาลองในการกาหนดราคาหลกทรพย (CapitalAssetPricingModel:CAPM)

• มลคาเงนตามเวลา(TimeValueofMoney) • การประยกตใชเครองมอทางการเงนส�าหรบผแนะน�าการลงทน • การประเมนมลคาหลกทรพย(SecuritiesValuation) • การวางแผนการลงทน(InvestmentPlanning)


หลกสตร เครองมอทางการเงนส�าหรบผแนะน�าการลงทน

103


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจเกยวกบลกษณะและความสาคญของตราสารตลาดเงนและตราสาร

หนรวมถงกลยทธในการซอขายเบองตนประกอบคาแนะนาการซอขายตราสารหนอยางมประสทธภาพ

ระดบเนอหา • ระดบตนถงกลาง

เนอหาหลกสตร • ตราสารตลาดเงน (Money Market) • รจกตราสารทซอขายในตลาดเงนสาหรบนกลงทนทวไป • สมผสFeaturesของตราสารตลาดเงนในทองตลาด • ตราสารหน (Bond) • รจกตราสารหนทซอขายในตลาดทนสาหรบนกลงทนทวไป • จะซอจะขายตราสารหนใหดตองมกลยทธ • ขายกอนกาหนดไมผดกฎตราสารหน • รจกขนตอนซอขายตราสารหน:StepbyStep • Workshop:แนะนาตราสารหนอยางไรใหโดนใจ


หลกสตร กลยทธเบองตนการลงทนในตราสารตลาดเงน และตราสารหน


การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

104


หลกสตร “เพมความมงคงใหลกคาดวยกองทนรวม FIF”

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความรความเขาใจเกยวกบลกษณะและความสาคญของกองทนรวม FIF

เบองตนตลอดจนสามารถนาไปประยกตใชในการใหคาแนะนาลกคาไดอยางเหมาะสม


เนอหาหลกสตร • เพมความมงคงใหลกคาดวยกองทนรวม FIF • รจกกบกองทนรวมFIF • รปแบบการลงทนในกองทนรวมFIF • ผลตอบแทนและความเสยงจากการลงทนในกองทนรวมFIF • ภาพรวมกองทนรวมFIFในไทย • ตวอยางกองทนรวมFIFแตละประเภท • ดชนอางองของกองทนรวมFIFและแหลงขอมล • แนะนากองทนรวมFIFใหเหมาะกบลกคา


105


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค • เปนหสกสตรทเนนการสรางความเขาใจในลกษณะของประกนชวตควบกบการลงทนตลอดจนเขาใจความ

แตกตางของ Investment-Linked Life Insurance แบบตางๆ ทมขายในปจจบนโดยเฉพาะอยางยง

unit-linkรวมทงเปรยบเทยบกบผลตภณฑทมลษณะใกลเคยงเชนuniversall


เนอหาหลกสตร • รจกกบประกนชวตควบกบการลงทน Investment-Linked Life Insurance • ลกษณะสาคญของกรมธรรมแบบพนฐาน • ลกษณะสาคญของกรมธรรมแบบควบการลงทน • ความแตกตางระหวางกรมธรรมแบบพนฐานและกรมธรรมแบบควบการลงทน • Investment-Linked Life Insurance คออะไร • ลกษณะสาคญผลตอบแทนความเสยงและโครงสรางการทางานของ Investment-LinkedLifeInsurance

• ตวอยางInvestment-LinkedLifeInsuranceในปจจบน • การประยกตใชInvestment-LinkedLifeInsuranceในการแนะนาใหกบลกคา • สรปภาพรวมของสนคาประกนชวตควบกบการลงทนInvestment-LinkedLifeInsurance


รจกกบผลตภณฑประกนชวตควบกบการลงทน : INVESTMENT-LINKED LIFE INSURANCE


การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

106


หลกสตร จบจงหวะการลงทนแบบ FUND MANAGER

วตถประสงค • เพอใหผแนะนาการลงทนไดสมผสแนวความคดมมมองในการลงทนของผจดการกองทนและขนตอนใน

การทางานตลอดจนกลยทธและเทคนคในการจบจงหวะการลงทนของFundManagerเพอเปนประโยชน

ในการประยกตใชในการทางาน


เนอหาหลกสตร • เรยนรวธปฎบตงานเพอลงทนแบบมออาชพผานผจดการกองทน • ผจดการกองทนทางานกนอยางไร • ผแนะนาการลงทนสามารถนาวธปฎบตงานบางอยางของผจดการกองทน ไปประยกตใชเพอบรการลกคาใหดขนไดอยางไรบาง

• เรยนรกลยทธการลงทนแบบมออาชพ ผานผจดการกองทน • ผจดการกองทนวเคราะหอะไรกนบาง • สรางPortแบบผจดการกองทนรายยอยกทาได • เทรด ETF ใหลกคารายยอยดวยฝมอแบบผจดการกองทน • ผจดการกองทนเทรดETFอยางไร • เทคนคสาหรบผแนะนาการลงทนเพอแนะนาลกคาเทรดETF


107


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค • เพอใหผเรยนรจกผลตอบแทนและความเสยงตลอดจนสามารถวเคราะหการเคลอนไหวของราคา Gold

ETFและForeignETFได

• เพอใหผเรยนสามารถใชเทคนคการขายชอรต(shortselling)ผานบรการSBL:SecuritiesBorrowing

&Lendingได


เนอหาหลกสตร • ETF2010: ทศทางและโอกาสในการลงทน • ประเภทของETF • บรหารพอรตการลงทนโดยใชETF Gold ETF • รจกGoldETFผลตอบแทนและความเสยง • แนวทางในการวเคราะหราคาGoldETF Foreign ETF • รจกForeignETFผลตอบแทนและความเสยง • แนวทางในการวเคราะหราคาForeignETF • ชองทางท�าก�าไรผานบรการ SBL • ประโยชนและเทคนคในการทากาไรผานบรการSBL • ผทเกยวของในธรกรรม • ความเสยงจากการใหยมและยมหลกทรพย • สญญาในการทาธรกรรม • ตองการใหยมหนหรอตองการยมหนมขนตอนการอยางไร • ภาษทเกยวของในการใชบรการSBL


หลกสตร “รจกผลตภณฑใหมกบ Gold ETF, Foreign ETF และ SBL”


การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

108


โครงสรางหลกสตร ครบเครองเรองภาษเงนไดบคคลธรรมดา

วตถประสงค • เพอใหผเรยนไดเขาใจถงหลกการพนฐานในการคดคานวณการจายภาษเงนไดบคคลธรรมดารวมถงสทธ

ประโยชนตางๆ

• ทางภาษจากการลงทนและขนตอนการกรอกภาษสาหรบผมรายไดหลายประเภทตลอดจนวธการยนภาษ

ของทถกตอง


เนอหาหลกสตร • ความรเรองภาษบคคลธรรมดา: สงพนฐานททกคนตองร • ใครตองเสยภาษVSใครไดรบยกเวน? • เจาะลกประเภทเงนไดเงนไดทไดรบยกเวนการหกคาใชจายและรายการลดหยอน • การคานวนภาษเงนไดบคคลธรรมดา • รจกกบแบบฟอรมและวธการยนภาษเงนไดบคคลธรรมดา • ขอเปรยบเทยบการยนเงนไดระหวางบคคลธรรมดากบคณะบคคลและนตบคคล • เรยนลดวธจดการภาษส�าหรบกรณเฉพาะ • กรณไดเงนชดเชยตามกฎหมายใหออกจากงาน • กรณมเงนไดจากเงนบาเหนจบานาญขาราชการ • กรณมเงนไดจากกองทนสารองเลยงชพ • กรณสาม-ภรรยาควรยนรวมหรอแยกยน? • ภาษกบการลงทน: สทธประโยชนทไมควรมองขาม • ภาษหกณทจายของดอกเบยเงนฝากและตราสารหน • เครดตภาษเงนปนผลจากกองทนรวมและหนสามญ • สทธประโยชนทางภาษกบการลงทนLTFRMF (เจาะลกเงอนไขขอกาหนดและกรณศกษาการผดเงอนไขตางๆ)

• Workshop การกรอกภาษเงนไดบคคลธรรมดา กรณมรายไดหลายประเภท


109


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


หลกสตร INTRODUCTION TO DERIVATIVES

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเสรมสรางความรความเขาใจเกยวกบตราสารอนพนธเบองตนโดยครอบคลมลกษณะของ

ตราสารอนพนธสญญาฟวเจอรสออปชนสญญาสวอปและอนพนธทางการเงนกลมอน


เนอหาหลกสตร • ความรเบองตนเกยวกบตราสารอนพนธ • ลกษณะของตราสารอนพนธ • ผคาในตลาดตราสารอนพนธและประโยชนของตราสารอนพนธ • ลกษณะของสญญาฟวเจอรสและกลไกตลาดซอขายสญญาฟวเจอรส • ประเภทของสญญาฟวเจอรส • ออปชน • ลกษณะของออปชนฐานะและผลตอบแทนของออปชน • สทธและพนธะผกพนตามออปชนและกลไกการซอขาย • ประเภทของออปชนและการประยกตใช • อนพนธทางการเงนกลมอน • ลกษณะและประเภทของสญญาสวอป • ผลตอบแทนและความเสยงของสญญาสวอป • การคานวณราคาและการประยกตใชสญญาสวอป • สญญาแคปและสญญาฟลอร • ลกษณะสาคญของสญญาแคปและสญญาฟลอร


การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

110


หลกสตร กลเมดการซอขายฟวเจอรส

วตถประสงค • เปนการเรยนโดยใชกรณศกษาทเกดขนจรงในตลาดอนพนธTFEXเพอใหผขายอนพนธไดเหนชองทาง

และโอกาสในการทากาไรจากการซอขายฟวเจอรสอนจะสงผลใหสามารถใหคาแนะนาผลงทนไดอยางม

ประสทธภาพมากขน


เนอหาหลกสตร • Direction Trade • ความแตกตางของราคาFuturesกบSpot • การวเคราะหทางเทคนคหวใจของการTrade • StopOrderเพอหยดขาดทน(รกษากาไร) • Relative Trade (Spread Trade) • BasisTradeทางเลอกเพอเพมผลตอบแทนในการลงทน -ผลกระทบของCorporateActionสาหรบSingleStockFutures

• Intra-Commodity(Calendar)SpreadTradeตนทนการRollOver • Inter-CommoditySpreadTrade(CorrelationTrade) ทางเลอกในการทากาไรในภาวะตลาดผนผวน

• Arbitrage Trade • ทาเงนจากสวนตางของSET50IndexFuturesและSET50’sStock • SyntheticFuturesทาไปไดอะไร


111


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


หลกสตร กลเมดการซอขายออปชน

วตถประสงค • เปนการเรยนโดยใชกรณศกษาทเกดขนจรงในตลาดอนพนธTFEXเพอใหผขายอนพนธไดเหนชองทาง

และโอกาสในการทากาไรจากการซอขายออปชน อนจะสงผลใหสามารถคาแนะนาผลงทนไดอยางม

ประสทธภาพมากขน


เนอหาหลกสตร • Basic Option Review • ทบทวนความรพนฐานเกยวกบIndexOptions • กอนซอกอนขายควรตรวจสอบPut-CallParity • กลยทธการทาArbitrage • Direction Trade • กลยทธซอขายแบบOutright • กลยทธผสมระหวางหนและออปชน • กลยทธผสมแบบCombination • ซอขายออปชนอยาลมTimeDecay • Volatility Trade • การประยกตใชImpliedVolatilityในการซอขาย • กลยทธซอขายVolatility • ความแตกตางของDirectionalTradeกบVolatilityTrade


การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

112


หลกสตร กลยทธการลงทนใน INDEX OPTIONS

วตถประสงค • เพอเสรมสรางความรความเขาใจเกยวกบIndexOptionsใหกบผแนะนาการลงทนและผทเกยวของรวม

ถงวธการปฎบตงานอยางมออาชพในการตอบคาถามและสรางความเขาใจเกยวกบการลงทนใน Index

Optionsใหกบนกลงทน

ระดบเนอหา • ระดบกลาง

เนอหาหลกสตร • การก�าหนดราคา Index Options - ทบทวน • กลยทธการลงทนใน Index Options • การใหค�าแนะน�าแกลกคาดานการลงทนใน Index Options


113


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


วตถประสงค • เปนหลกสตรทเสรมสรางการสรางความเขาใจเกยวกบการลงทนในGoldFuturesและStockFutures


เนอหาหลกสตร • Gold Futures • ภาพรวมตลาดทองคา(GoldSpot)ของโลก • ปจจยสาคญทสงผลตอราคาทองคาในตางประเทศ • ตลาดทองคา(GoldSpot)ในประเทศ • ปจจยสาคญทสงผลตอราคาทองคาในประเทศ • แนะนาGoldFuturesและกลไกการซอขาย • ปจจยทมผลตอการกาหนดราคาGoldFutures • แบบจาลองในการกาหนดราคาGoldFutures • กลยทธการลงทนในGoldFutures • Stock Futures • แนะนาStockFuturesและกลไกการซอขาย • ปจจยทมผลตอการกาหนดราคาStockFutures • แบบจาลองในการกาหนดราคาStockFutures • กลยทธการลงทนในStockFutures


หลกสตร GOLD FUTURES และ STOCK FUTURES ส�าหรบบคลากรดานอนพนธ

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

114


หลกสตร รวมคมภรกลยทธการขายอนพนธ

วตถประสงค • เพออบรมใหผแนะนาการลงทนมความมนใจในการแนะนาอนพนธใหกบลกคาตลอดจนสามารถแนะนา

กลยทธการลงทนในอนพนธทเหมาะสมใหกบลกคารายบคคลไดอยางมประสทธภาพ


เนอหาหลกสตร • อยากจะขายตองอธบายใหเปน • พดอนพนธใหงายตองแบบนสวธแนะนาสนคาSET50IndexFutures,StockFutures, GoldFutures

• ภาษาFuturesสาหรบนกลงทน,วธการวางหลกประกนและคาธรรมเนยมในการซอขาย • วเคราะหลกคากอนการแนะน�าอนพนธ • สดสวนการลงทนในอนพนธทเหมาะสมของลกคาแตละคน • แนะนาอนพนธใหเหมาะสมกบพอรตการลงทนของลกคา • เจาะลกสถานการณการลงทนในอนพนธ SET50 Index Futures, Stock Futures, Gold Futures • เลอกลงทนในFuturesใหเหมาะกบภาวการณ • ใชFuturesในการปองกนความเสยงสนทรพยทไดลงทนไปแลวกอนหนา • Arbitrageอยางไรไดกาไรแทบไรความเสยง • เกงกาไรสวนตางดวยSpreadTrading • FuturesหมดอายจะลงทนตอไดอยางไรดวยการใชวธRollover • หยดขาดทนหรอควากาไรดวยStopOrder


115


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


วตถประสงค • เพอเสรมสรางความรความเขาใจเกยวกบเทคนคการซอขายในGoldFuturesและSilverFuturesใหกบ

ผประกอบวชาชพทางดานตราสารอนพนธ


เนอหาหลกสตร • การวเคราะหและบรหารการท�าก�าไรเชงเทคนคดวย Gold Futures และ Silver Futures • เทคนคการซอขายทากาไร • การมองแนวโนมและวเคราะหราคา • การวเคราะหความสมพนธของราคาระหวางGoldและSilver • การใชเครองมอทางเทคนคเพอประยกตซอขาย • การใชGoldFuturesและSilverFuturesเพอการบรหารความเสยง


หลกสตร การวเคราะหและบรหารการท�าก�าไรเชงเทคนค GOLD FUTURES และ SILVER FUTURES

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

116


วตถประสงค • เพอพฒนาและยกระดบคณภาพของผแนะนาการลงทนดานอนพนธใหมทงความรและทกษะทเกยวของ

ในการใหคาแนะนาการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาในตราสารทน (Equity Futures) เพอใหบรการ

ลกคาไดอยางมประสทธภาพ


เนอหาหลกสตร • อนพนธ..ยงขาย ยงมนส ถารทนเทคนคการขาย (Soft skill) • 5รกอนขายอนพนธ • เทคนคการขายอนพนธแบบมออาชพ • Tipsในการขายอนพนธอยางมออาชพ(SharingSession) • กลยทธการลงทนในตราสารอนพนธโดยใชเทคนคอล (Technical Skill) • ทบทวนความรพนฐานเกยวกบFuture • GettingtoknowTechnicalanalysis:TrendLine/SupportandResistanceLine • การวเคราะหกราฟแทงเทยน(CandlestickChart) • รลกรจรงการใชงานเครองมอทางเทคนค(MarketIndicators) • กลยทธการลงทนเชงเทคนคในFutures

หลกสตร ตอยอดความร EQUITY FUTURES สการเปนมออาชพดานการขายอนพนธ

117


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


• เทคนคการแนะน�า Stock Futures แบบ Practical • ทบทวนสนคาStockFutures • รจกกลยทธและขอจากดของการลงทนในStockFutures • เคลดลบการลงทนในStockFuturesแบบPractical • Do&Don’tสาหรบการแนะนาลกคาอนพนธ • กลยทธการลงทนเชงเทคนคในFutures • เจาะลกกลยทธการลงทนใน Equity Futures ตวอยางจรง • DirectionTrade • RelativeTrade(SpreadTrade) • Hedging&ArbitrageTrade


การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

118


หลกสตร Interest Rate Futures ฉบบมอใหม

วตถประสงค • เพออบรมใหผแนะนาการลงทนมความมนใจในการแนะนาอนพนธใหกบลกคาตลอดจนสามารถแนะนา

กลยทธการลงทนในอนพนธทเหมาะสมใหกบลกคารายบคคลไดอยางมประสทธภาพ


เนอหาหลกสตร • สญญาฟวเจอรสบนอตราดอกเบยระยะสน • แนะนาTHBFIXFuturesและBIBORFutures • ลกษณะของสญญาTHBFIXFuturesและBIBORFutures • ขนตอนการซอขายและวางเงนประกน • ปจจยทสงผลกระทบกบราคาBIBORและTHBFIX • ปจจยทสงผลกระทบกบราคาBIBORFuturesและTHBFIXFutures • กลยทธการเกงกาไรแบบOutrightและSpread • กลยทธการปองกนความเสยงโดยใชBIBORFuturesและTHBFIXFutures • สญญาฟวเจอรสบนอตราดอกเบยระยะยาว (Bond Futures) • แนะนาGovernmentBondFutures • ลกษณะของสญญาGovernmentBondFutures • ขนตอนการซอขายและวางเงนประกน • ปจจยทสงผลกระทบกบราคาBasketofEligibleBond • ปจจยทสงผลกระทบกบราคาGovernmentBondFutures • กลยทธการเกงกาไรแบบOutrightและSpread • กลยทธการปองกนความเสยงโดยใชGovernmentBondFutures


119


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


หลกสตร การบรหารความมงคงส�าหรบลกคา (WEALTH MANAGEMENT)

ค�าอธบายหลกสตร เปนหลกสตรทสอนใหรจกกระบวนการในการวางแผนทางการเงน (financial planning) โดย การบรณาการความรตางๆ ทเกยวของหลายๆ ดาน ทงในดานการเงน (financial knowledge) และ การวเคราะหลกคา (client knowledge) เขาไวดวยกน แลวด�าเนนการออกแบบหรอจดหาผลตภณฑทางการเงน รวมทงการวางแผนเพอบรหารผลตภณฑทางการเงนตางๆ ใหบรรลเปาหมายทางการเงนส�าหรบลกคาในระยะเวลาตางๆ กน

วตถประสงค • เพอสงเสรมและเผยแพรความรดานการวางแผนการเงนใหแกผประกอบวชาชพและวางรากฐานความร ดานการวางแผนการเงนสวนบคคล

• เพอใหผประกอบวชาชพสามารถนาความรทไดรบไปใหคาแนะนาและวางแผนการเงนพรอมทงนาเสนอ ผลตภณฑทางการเงนในการใหคาแนะนาใหแกลกคาไดอยางมนใจ

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • ผแนะน�าการลงทน (IC) และผประกอบวชาชพในตลาดทน


การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

120


เนอหาหลกสตร • KNOW YOUR WEALTH MANAGEMENT FUNDAMENTALS • การวางแผนการเงนWhatandWhy • TotalWealthSolutionsคาตอบของRetailBank • ขอมลลกคา:จดเรมตนของการบรหารความมงคง • เครองมอพนฐาน3ประการในการวางแผนการเงนสวนบคคล • KNOW HOW TO DEVELOP LIQUIDITY AND INSURANCE PLAN • หลกการตรวจสภาพคลองภาระหนสนและการใชจายของบคคล • การตรวจสอบสถานภาพทางการเงน • ความมงคงทาไมตองคมครอง • ความมงคงคมครองอยางไรใหเพยงพอ • KNOW HOW TO DEVELOP RETIREMENT AND INVESTMENT PLAN • หลกการวางแผนวยเกษยณ:สงทตองทาตลอดชวตการทางาน • รจกแหลงเงนออมและเงนลงทนเพอการเกษยณ • หลกการลงทน:สะสมความมงคงเพอใหเงนทางานแทนเรา • เงนออมสวนเกนลงทนแบบไหนตามสไตลแตละคน • KNOW HOW TO DEVELOP TOTAL WEALTH SOLUTIONS PLAN • ความสาคญของการใหบรการแบบTotalWealthSolutionPlan • สรปขนตอนการจดทาแผนการเงนแบบTotalWealthSolution • การวเคราะหความเพยงพอของกระแสเงนสดเพอตอบสนองเปาหมายการเงน


121


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


หลกสตร ตอยอดความมงคงใหลกคา.. ดวยการวางแผนการลงทน

ค�าอธบายหลกสตร เปนหลกสตรทตอยอดจากหลกสตรWealthManagement โดยเนนไปทการลงทนในหนโดยการสอนเรอง

การวเคราะหปจจยพนฐานเครองมอทางการเงนทเกยวของอาทการวเคราะหงบการเงนมลคาเงนตามเวลาและFinancial

Projectionและขนตอนการเลอกหนด(GoodStocks)

วตถประสงค • เพอสรางความรความเขาใจวาการลงทนในทรพยสนทางการเงนเชนหนสามญสามารถชวยสะสมและ ตอยอดความมงคงเพอใหบรรลเปาหมายทางการเงนในอนาคตสาหรบลกคาได

• มความรพนฐานเกยวกบการวเคราะหปจจยพนฐานของหนสามญและวธการสรางทศนคตทดเกยวกบ การลงทนในหนสาหรบลกคา

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • ผแนะน�าการลงทน (IC)


การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

122


เนอหาหลกสตร • การลงทนในหน : จดตงตนของการตอยอดความมงคงใหกบลกคา • สนทรพยลงทน:เครองมอพชตความมงคง • หนสามญ:รวยไดโดยไมตองลงมอ • มหศจรรยแหงการลงทนหน • วเคราะหหนอยางงาย : คณกคนหาได • เรยนลดการวเคราะหหนแบบThree–StepProcessเพอคนหาGoodStocks


123


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


วตถประสงค • เพอสรางความเขาใจเกยวกบขนตอนการวางแผนการลงทนตงแตการรวบรวมและวเคราะหขอมลลกคา

การประเมนระดบความเสยงทลกคายอมรบไดรวมถงการจดพอรตใหลกคาอยางถกตองตามหลกการ


เนอหาหลกสตร • รอะไรดๆ จากขอมลของลกคา • ความหมายและความสาคญของการวางแผนการลงทนใหกบลกคา • การรวบรวมขอมลและการวเคราะหขอมลของลกคา • การคนหาความเสยงของลกคากอนใหค�าแนะน�าการลงทน • รปแบบและลกษณะของลกคาแตละประเภททคณตองเผชญ • ลกษณะและประเภทความเสยงของลกคาทตองคนหา • วธการคนหาความเสยงของลกคา • การประเมนความสามารถในการรบความเสยงของลกคา • workshopการวดระดบความเสยงของลกคา • รจกสนคาทางการเงนกอนเสนอแนะใหแกลกคา • อตราผลตอบแทนและความเสยงจากการลงทน • ลกษณะของผลตอบแทนและความเสยงของสนคาทางการเงนแตละประเภททมอยในปจจบน • เทคนคการจดพอรตใหกบลกคาอยางเปนขนตอน • การวเคราะหพอรตการลงทนในปจจบนของลกคา • แนะนาทางเลอกในการลงทนใหเหมาะสมกบความเสยงของลกคา • เทคนคการแนะนาพอรตการลงทนใหแกลกคา • กรณศกษาการจดทาแผนการลงทนเบองตนใหแกลกคา


หลกสตร วางแผนการลงทนอยางไรใหโดนใจลกคา

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

124


วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจเกยวกบการคานวณเงนออมและการจดพอรตการลงทนเพอการ

เกษยณอายอยางมคณภาพเพอใหผแนะนาการลงทนสามารถใหคาแนะนาเกยวกบการวางแผนเกษยณ

แกลกคาได


เนอหาหลกสตร • ความรเบองตนเกยวกบการวางแผนทางการเงนเพอวยเกษยณ • สาเหตทตองมการวางแผนทางการเงนเพอวยเกษยณ • สาเหตของการละเลยการวางแผนทางการเงน • ผลกระทบของการไมวางแผนทางการเงนเพอวยเกษยณ • กระบวนการวางแผนทางการเงนเพอวยเกษยณ • การกาหนดเปาหมายทางการเงนเมอเกษยณ • การคานวณจานวนเงนทตองการเมอเกษยณอาย • การประมาณการมลคาแหลงเงนออมเพอวยเกษยณ • การจดทาแผนการออมและการลงทนเพอบรรลเปาหมายทางการเงนเพอการเกษยณอาย • การจดพอรตการลงทนเพอวยเกษยณ • อตราผลตอบแทนและความเสยงของหลกทรพยลงทนเพอเกษยณอาย • ความสมพนธของอตราผลตอบแทนจากการลงทนกบจานวนเงนออมเพอเกษยณอาย • การแนะนาพอรตการลงทนเพอการเกษยณอายทเหมาะสมกบลกคา • ขอแนะนาเพมเตมเพอเกษยญอายใหบรรลเปาหมาย


หลกสตร เทคนคการวางแผนเกษยณเพอลกคา

125


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


หลกสตร CONSULTATIVE SELLING SKILLS

ค�าอธบายหลกสตร เปนชดหลกสตรดาน Soft Skills ทชวยพฒนาผเขาอบรม โดยเฉพาะผทท�าหนาทแนะน�าการลงทน (IC) ใหมทกษะ ความรและความเขาใจในเรองทเกยวเนองกบการท�างานทส�าคญ ไดแก ทกษะในการขาย ทกษะในการสอสาร ทกษะในการสรางมนษยสมพนธกบผอน ซงทกษะตางๆ เหลานจะชวยสงเสรมใหการท�างานมประสทธภาพมากยงขน

วตถประสงค • เพอพฒนาทกษะดานSoftSkillsทจาเปนในการทางานไดแกทกษะการขายทกษะการนาเสนอและ ทกษะการสอสารใหแกICเพอใหสามารถใหบรการลกคาไดอยางมประสทธภาพ

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • ผแนะน�าการลงทน (IC) ทวไป


การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

126


เนอหาหลกสตร • Module 1: ทกษะการขายแบบทปรกษา (Consultative Selling Skills) • ความหมายและความสาคญของการขายแบบทปรกษา • กระบวนการขายแบบทปรกษา(8ขนตอน) • Workshop • Module 2: ทกษะการน�าเสนอแบบมออาชพ (Presentation Skills) • ความหมายและความสาคญของการนาเสนอ • ประโยชนทจะไดรบจากการนาเสนออยางมออาชพ • กระบวนการและรปแบบการนาเสนอทสาคญ • การใชสอเครองมออยางเหมาะสม • Workshop • Module 3: ทกษะการสอสารเพอสรางความส�าเรจในการขาย (Interpersonal Skills) • ความหมายและความสาคญของการสอสาร • ประโยชนทจะไดรบจากการสอสารอยางมออาชพ • กระบวนการและรปแบบการนาสอสารทสาคญ • วธการสอสารกบคนทมลกษณะพฤตกรรม/นสยแตกตางกนใหสาเรจ • เทคนคการฟงทด • Workshop


127


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


วตถประสงค • เพอใหผเขาอบรมไดเขาใจถงทศนคตในการทางานทชวยเพมประสทธภาพในการขายรวมถงขนตอนและ

เทคนคการใหบรการตลอดจนปจจยตางๆทสามารถเพมประสทธภาพการขายได


เนอหาหลกสตร • กาวแรกของการเปนมนษยทองค�า • คณสมบตของมนษยทองคา • มนษยทองคาตางจากนกขายทวไปอยางไร • เรยนรเสนทางสการเปนมนษยทองค�าแบบ Step by Step • เตรยมตวใหพรอมกอนการขาย • เทคนคการหาและการวเคราะหลกคา • เทคนคการขาย:เปดใหไดปดใหเปน • บรการดวยใจ:ตองอยางนสถงไดใจลกคา • Workshopsสตรเดดเคลด(ไม)ลบฉบบมนษยทองคา


หลกสตร สตรเดด เคลด(ไม)ลบ ฉบบมนษยทองค�า

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

128


วตถประสงค • เพอใหผอบรมไดตระหนกและเขาใจถงความสาคญของจรยธรรมทางธรกจ ตอหนาทของผแนะนาการ

ลงทนตลอดจนกฎเกณฑทเกยวของและแนวทางในการปฎบตงาน รวมถงไดรบความรความเขาใจจาก

กรณศกษาตางๆเพอประยกตใชในการปฎบตงานไดอยางเหมาะสม


เนอหาหลกสตร • จรยธรรมกบธรกจ • ความหมายของจรยธรรมทางธรกจ • ปญหาและอปสรรคของจรยธรรมทางธรกจ • หลกในการจดการดานจรยธรรม • ผลทจะเกดขนเมอมและเมอขาดจรยธรรม • ภาพรวมของจรยธรรมทเกยวของกบธรกจหลกทรพย • ความสาคญของจรยธรรมตอวชาชพผแนะนาการผลงทน • กฎเกณฑทเกยวของในการปฏบตงานของผแนะน�าการลงทน • การใหคาแนะนา • คณสมบตของผแนะนาการลงทน • แนวทางการปฏบตงานของ ผแนะน�าการลงทน • การประพฤตตนของผแนะนาการลงทน • การเปนผแนะนาการลงทนทดควรปฎบตอยางไร • กรณศกษา


หลกสตร “เรยนรแนวทางปฎบตงานทดดวยกรณศกษา”

129


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M


วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความรความเขาใจเกยวกบจรยธรรม และแนวทางปฎบตงานในธรกจ

หลกทรพยเพอใหผแนะนาการลงทน และนกวเคราะหสามารถปฏบตหนาทเปนผตดตอกบผลงทนได

อยางถกตองสอดคลองกบแนวทางปฏบตของสานกงานก.ล.ต.


เนอหาหลกสตร • จรยธรรมการปฎบตงานในธรกจหลกทรพย - พรอมกรณศกษา • คณคาและประโยชนของการมจรยธรรมในการปฎบตงาน

• กรอบจรยธรรมและการสงเสรมจรยธรรมการปฎบตงานในธรกจหลกทรพย

• จรยธรรมในการปฎบตงานของผแนะนาการลงทนและนกวเคราะห

• บญญต 10 ประการ • หลกปฎบตทถกตองตามจรยธรรมการปฎบตงานในธรกจหลกทรพย

• แนวทางการปฎบตงานในธรกจหลกทรพย - พรอมกรณศกษา • หลกการและขอควรคานงในการพจารณาแนวทางการปฎบตงานในธรกจหลกทรพย • ตวอยางพฤตกรรมทไมเหมาะสมในการปฎบตงานในธรกจหลกทรพย

• การพจารณาบทลงโทษเมอเกดกรณการปฎบตงานทไมเหมาะสม

• กรณศกษาทเกดขนจรงเพอเปนตวอยางการเรยนร


หลกสตร จรยธรรมและแนวทางปฎบตงานในธรกจหลกทรพย

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

130


วตถประสงค • เพอใหผอบรมไดตระหนกและเขาใจถงความสาคญของการขายหนวยลงทนใหเปนไปตามกฎเกณฑท

เกยวของในการปฏบตงานของผแนะนาการลงทนรวมถงไดรบความรความเขาใจในหนวยลงทนประเภท

ตางๆและจากกรณศกษาเพอประยกตใชในการปฎบตงานไดอยางเหมาะสม


เนอหาหลกสตร • การเสนอขายหนวยลงทนใหเหมาะสมกบลกคาอยางถกตองตามเกณฑ (ใหม) • แนวทางแนะนาโดยการเปดเผยระดบความเสยงของหนวยลงทน(RiskSpectrum) • แนวทางการเสนอขายสาหรบกองทนรวมทวไป • แนวทางการเสนอขายสาหรบกองทนรวมแบบพเศษ • กระบวนการเสนอขายหนวยลงทนทถกตองตามเกณฑของสานกงานฯ • ปญหา อปสรรค และกรณศกษาการขายหนวยลงทนในปจจบน • สรปปญหาอปสรรคและแนวทางการแกไขปญหาในการขายหนวยลงทนในปจจบน • กรณศกษาการขายหนวยลงทน(byVDO) • Workshopการใหคาแนะนาหนวยลงทนใหแกลกคาอยางเหมาะสม


หลกสตร “ขายหนวยลงทนอยางไรใหถกตองตามกฎเกณฑ”

131


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจในสาระสาคญเกยวกบกฎหมายปองกนและปราบปรามการฟอก

เงนพรอมทงUpdateเนอหากฎกระทรวงฉบบใหมตลอดจนสามารถประยกตใชแนวทางในการปฎบต

งานตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนได


เนอหาหลกสตร • สาระส�าคญเกยวกบกฎหมายปองกนและปราบปรามการฟอกเงน • ความผดมลฐานของการฟอกเงน • ขนตอนและรปแบบการฟอกเงน • ธรกรรมทมเหตอนควรสงสย • การรายงานธรกรรม • Update เนอหากฎกระทรวงฉบบใหม • อาชพใหม9ประเภททตองทาความรจกลกคาและตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรง • หลกเกณฑการทาความรจกลกคาการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงและการรายงานธรกรรม • แนวทางปฏบตงานตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน • แนวทางปฏบตของบรษทหลกทรพย • แนวทางการปฏบตงานเกยวกบการรจกลกคาและการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา



หลกสตร “เรยนรกฏหมายฟอกเงนและแนวทางปฏบตงาน ทเกยวของ”

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

132

หลกสตรส�าหรบนกวเคราะหการลงทน

นอกจากการพฒนาเนอหาความรดานการลงทนในระดบพนฐานแลวนนเพอใหครอบคลมถงกลมผประกอบวชาชพนกวเคราะห

การลงทนผจดการการกองทนผแนะนาการลงทนนกลงทนสถาบนและนกลงทนทตองการการวเคราะหหลกทรพยเชงลกTSIจงไดพฒนา

เนอหาหลกสตรในระดบสงขนเพอใหผประกอบวชาชพมความรและทกษะในเชงวเคราะหเพอการนาไปใชในการทางาน

กลมหลกสตรการวเคราะหหลกทรพย ในกลมอตสาหกรรม (หมวดธรกจ) ประกอบดวยหลกสตรในกลมอตสาหกรรมหมวดตางๆดงน

uหลกสตรการวเคราะหหลกทรพยหมวดธนาคารพาณชย

uหลกสตรการวเคราะหหลกทรพยหมวดพลงงานและสาธารณปโภค

uหลกสตรการวเคราะหหลกทรพยหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

uหลกสตรการวเคราะหหลกทรพยหมวดพฒนาอสงหารมทรพย

uหลกสตรการวเคราะหหลกทรพยกลมธรกจคาปลก

uหลกสตรการวเคราะหหลกทรพยกลมธรกจอาหารและเครองดม

uหลกสตรการวเคราะหหลกทรพยหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

uหลกสตรการวเคราะหหลกทรพยทมการซอขายควบรวมกจการ(Merger&Acquisition)

uหลกสตรการทาFinancialProjectionแบบนกวเคราะหมออาชพ

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • นกวเคราะหการลงทนผแนะนาการลงทนผจดการการกองทนนกวเคราะหในสถาบนการเงนนกลงทน สถาบนและนกลงทนทตองการการวเคราะหหลกทรพยเชงลก

2.3

133


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

หลกสตร การวเคราะหหลกทรพยหมวดธนาคารพาณชย

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจในกลมธนาคารพาณชยตงแตลกษณะของธรกจตลอดจนการ

วเคราะหขอมลในเชงคณภาพและปรมาณพรอมทงสามารถวเคราะหงบการเงนของธนาคารพาณชยและ

ประเมนมลคาหนดวยวธทเหมาะสม


เนอหาหลกสตรระยะเวลา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • ลกษณะธรกจ การแขงขนและแนวโนมในอนาคตของอตสาหกรรมธนาคารพาณชย • ภาวะอตสาหกรรมและการแขงขนของธนาคารพาณชยในปจจบน • ปจจยทมผลกระทบตอธรกจธนาคารพาณชย • ความเสยงและการบรหารความเสยงของธนาคารพาณชย • แนวโนมของอตสาหกรรมธนาคารพาณชยไทยในอนาคต • BaselII,IAS39หลกเกณฑสาคญทสงผลกระทบกบการดาเนนงานของธนาคารพาณชย • การวเคราะหงบการเงนของธนาคารพาณชย • แนวคดการวเคราะหงบการเงนธนาคารพาณชย • เจาะลกรายการทางบญชทสาคญทง5หมวดของกลมธนาคารพาณชย • การวเคราะหผลการดาเนนงานและความเสยงจากงบการเงนของหมวดธนาคารพาณชย • การวเคราะหอตราสวนทางการเงนของหมวดธนาคารพาณชย • Workshopการวเคราะหงบการเงนของหมวดธนาคารพาณชย • การวเคราะหปจจยพนฐานของหนหมวดธนาคารพาณชยในทางปฎบต • วเคราะหผลกระทบทางเศรษฐกจและอตสาหกรรมทมผลตออตสาหกรรมธนาคารพาณชย • วเคราะหปจจยขบเคลอนการดาเนนงานของธนาคารพาณชย • เจาะลกธรกจโอกาสความเสยงของแตละธนาคารพาณชย • Workshopการวเคราะหปจจยพนฐานของหนหมวดธนาคารพาณชย • เทคนคการประเมนมลคาหนหมวดธนาคารพาณชยในทางปฎบต • การประมาณการขอมลทางการเงนเพอการประเมนมลคาหนกลมธนาคารพาณชย • วธการเลอกใชแบบจาลองใหเหมาะสมกบหนในหมวดธนาคารพาณชย • ตวอยางการประมาณการขอมลทางการเงนและการประเมนมลคาหนหมวดธนาคารพาณชย • สรปเทคนคการเขยนและการใชบทวเคราะหของหนหมวดธนาคารพาณชย

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

134

หลกสตร การวเคราะหหลกทรพยหมวดพลงงาน และสาธารณปโภค

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจในกลมพลงงานและสาธารณปโภค ตงแตลกษณะของธรกจ

ตลอดจนการวเคราะหขอมลในเชงคณภาพและปรมาณพรอมทงสามารถวเคราะหงบการเงนของธรกจ

พลงงานและสาธารณปโภคและประเมนมลคาหนดวยวธทเหมาะสม


เนอหาหลกสตรระยะเวลา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • ลกษณะธรกจ การแขงขนและแนวโนมในอนาคตของอตสาหกรรมพลงงานและสาธารณปโภค • สถานการณดานพลงงานของโลก • ลกษณะธรกจอตสาหกรรมนามนและธรกจพลงงาน(ไฟฟาและกาซธรรมชาต) • ปจจยทมผลกระทบตอราคาพลงงานธรกจพลงงานและสาธารณปโภค • แนวโนมของอตสาหกรรมพลงงานและสาธารณปโภคในประเทศไทย • การวเคราะหงบการเงนของธรกจพลงงานและสาธารณปโภค • แนวคดการวเคราะหงบการเงนธรกจพลงงานและสาธารณปโภค • เจาะลกรายการทางบญชทสาคญทง5หมวดของธรกจพลงงานและสาธารณปโภค • การวเคราะหผลการดาเนนงานและความเสยงจากงบการเงนของธรกจพลงงานและสาธารณปโภค • การวเคราะหอตราสวนทางการเงนของธรกจพลงงานและสาธารณปโภค • Workshopการวเคราะหงบการเงนของธรกจพลงงานและสาธารณปโภค • การวเคราะหปจจยพนฐานของหนหมวดพลงงานและสาธารณปโภคภาคปฏบต • เจาะลกธรกจโอกาสและความเสยงของหนกลมนามนและกาซ • เจาะลกธรกจโอกาสและความเสยงของหนกลมโรงกลน • เจาะลกธรกจโอกาสและความเสยงของหนกลมถานหน • เจาะลกธรกจโอกาสและความเสยงของหนกลมไฟฟา • เทคนคการประเมนมลคาหนหมวดพลงงานและสาธารณปโภคภาคปฏบต • การประมาณการขอมลทางการเงนเพอการประเมนมลคาหนหมวดพลงงานและสาธารณปโภค • วธการเลอกใชแบบจาลองใหเหมาะสมกบหนในหมวดพลงงานและสาธารณปโภค • ตวอยางการประมาณการขอมลทางการเงนและการประเมนมลคาหนหมวดพลงงาน และสาธารณปโภค

• สรปเทคนคการเขยนและการใชบทวเคราะหของหนหมวดพลงงานและสาธารณปโภค

135


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

หลกสตร การวเคราะหหลกทรพยหมวด เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจในกลมเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารตงแตลกษณะของ

ธรกจตลอดจนการวเคราะหขอมลในเชงคณภาพและปรมาณพรอมทงสามารถวเคราะหงบการเงนของ

กลมธรกจเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารรวมถงการประเมนมลคาหนดวยวธทเหมาะสม

ระดบเนอหา •ระดบตนถงระดบกลาง

เนอหาหลกสตรระยะเวลา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • ลกษณะธรกจ การแขงขนและแนวโนมในอนาคตของอตสาหกรรมเทคโนโลยสารสนเทศ และการสอสาร • ลกษณะของอตสาหกรรมเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • ภาวะอตสาหกรรมและการแขงขนในปจจบน • ปจจยทมผลกระทบตออตสาหกรรมเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • กฎหมายทเกยวของกบอตสาหกรรมเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารในปจจบน • แนวโนมของอตสาหกรรมเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารในประเทศไทย • การวเคราะหงบการเงนของธรกจเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • แนวคดการวเคราะหงบการเงนของหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • เจาะลกรายการทางบญชทสาคญทง5หมวดของหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • การวเคราะหผลการดาเนนงานและความเสยงจากงบการเงนของหมวดเทคโนโลยสารสนเทศ และการสอสาร

• การวเคราะหอตราสวนทางการเงนของหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • Workshopการวเคราะหงบการเงนของหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

136

• เทคนคการวเคราะหปจจยพนฐานของหนหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • วเคราะหผลกระทบทางเศรษฐกจทมผลตออตสาหกรรมเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • วเคราะหปจจยขบเคลอนการดาเนนงานของธรกจเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • เจาะลกธรกจโอกาสความเสยงของแตละธรกจในหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • Workshopการวเคราะหปจจยพนฐานหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • เทคนคการประเมนมลคาหนหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • การประมาณการขอมลทางการเงนเพอการประเมนมลคาหนกลมเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • วธการเลอกใชแบบจาลองใหเหมาะสมกบหนในหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร • ตวอยางการประมาณการขอมลทางการเงนและการประเมนมลคาหนหมวดเทคโนโลยสารสนเทศ และการสอสาร

• สรปเทคนคการเขยนและการใชบทวเคราะหของหนหมวดเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

137


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

หลกสตร การวเคราะหหลกทรพย หมวดพฒนาอสงหารมทรพย

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจเชงลกในกลมพฒนาอสงหารมทรพยในลกษณะของธรกจตลอด

จนการวเคราะหขอมลในเชงคณภาพและปรมาณพรอมทงสามารถวเคราะหงบการเงนของธรกจพฒนา

อสงหารมทรพยและประเมนมลคาหนดวยวธทเหมาะสม


เนอหาหลกสตรระยะเวลา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • ลกษณะธรกจ การแขงขนและแนวโนมในอนาคตของอตสาหกรรมพฒนาอสงหารมทรพย • ลกษณะของอตสาหกรรมพฒนาอสงหารมทรพย • ภาวะอตสาหกรรมและการแขงขนในปจจบน • ปจจยทมผลกระทบตออตสาหกรรมพฒนาอสงหารมทรพย • กฎหมายทเกยวของกบอตสาหกรรมพฒนาอสงหารมทรพยในปจจบน • แนวโนมของอตสาหกรรมพฒนาอสงหารมทรพยในประเทศไทย • การวเคราะหงบการเงนของธรกจพฒนาอสงหารมทรพย • แนวคดการวเคราะหงบการเงนของหมวดพฒนาอสงหารมทรพย • เจาะลกรายการทางบญชทสาคญทง5หมวดของกลมธนาคารพาณชย • การวเคราะหผลการดาเนนงานและความเสยงจากงบการเงนของหมวดพฒนาอสงหารมทรพย • การวเคราะหอตราสวนทางการเงนของหมวดพฒนาอสงหารมทรพย • Workshopการวเคราะหงบการเงนของหมวดพฒนาอสงหารมทรพย • การวเคราะหปจจยพนฐานของหนหมวดพฒนาอสงหารมทรพยภาคปฎบต • เจาะลกธรกจโอกาสและความเสยงของกลมทพกอาศย • เจาะลกธรกจโอกาสและความเสยงของกลมรบเหมากอสราง • เจาะลกธรกจโอกาสและความเสยงของกลมนคมอตสาหกรรม • เทคนคการประเมนมลคาหนหมวดพฒนาอสงหารมทรพยภาคปฏบต • การประมาณการขอมลทางการเงนเพอการประเมนมลคาหนกลมพฒนาอสงหารมทรพย • วธการเลอกใชแบบจาลองใหเหมาะสมกบหนในหมวดพฒนาอสงหารมทรพย • Workshopการประมาณการขอมลทางการเงนและประเมนมลคาหนหมวดพฒนาอสงหารมทรพย • สรปเทคนคการเขยนและการใชบทวเคราะหของหนหมวดพฒนาอสงหารมทรพย

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

138

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจในกลมธรกจคาปลก ตงแตลกษณะของธรกจ แนวโนมธรกจ

กฎหมายธรกจ ตลอดจนการวเคราะหขอมลในเชงคณภาพ และปรมาณพรอมทงสามารถวเคราะห

งบการเงนของกลมธรกจคาปลกรวมถงการประเมนมลคาหนดวยวธทเหมาะสม


เนอหาหลกสตรระยะเวลา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • ลกษณะธรกจ การแขงขนและแนวโนมในอนาคตของกลมธรกจคาปลก

• ความสาคญของธรกจคาปลกคาสงและสถานการณธรกจคาปลกไทยในปจจบน

• พฒนาการของอตสาหกรรมกลมธรกจคาปลกและแนวโนมในอนาคต

• KeySuccessFactorsของธรกจคาปลก

• การวเคราะหงบการเงนของหลกทรพยกลมธรกจคาปลก • แนวคดการวเคราะหงบการเงนของกลมธรกจคาปลก

• เจาะลกรายการทางบญชทสาคญของกลมธรกจคาปลก

• การวเคราะหอตราสวนทางการเงนของกลมธรกจคาปลก

• Workshopการวเคราะหงบการเงนของกลมธรกจคาปลก

• เทคนคการวเคราะหปจจยพนฐานของหนกลมธรกจคาปลก

• วเคราะหผลกระทบทางเศรษฐกจทมผลตอธรกจคาปลก

• วเคราะหปจจยขบเคลอนการดาเนนงานของกลมธรกจคาปลก

• เจาะลกธรกจโอกาสความเสยงของแตละธรกจในกลมธรกจคาปลก

• Workshopการวเคราะหปจจยพนฐานของกลมธรกจคาปลก

• เทคนคการประเมนมลคาหนกลมธรกจคาปลก • การประมาณการขอมลทางการเงนเพอการประเมนมลคาหนกลมธรกจคาปลก

• วธการเลอกใชแบบจาลองใหเหมาะสมกบหนในกลมธรกจคาปลก

• ตวอยางการประมาณการขอมลทางการเงนและการประเมนมลคาหนกลมธรกจคาปลก

หลกสตร การวเคราะหหลกทรพยกลมธรกจคาปลก

139


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค • เปนหลกสตรทเนนการสรางความเขาใจในกลมธรกจอาหารและเครองดม ตงแตลกษณะของธรกจ

แนวโนมธรกจกฎหมายธรกจตลอดจนการวเคราะหขอมลในเชงคณภาพและปรมาณพรอมทงสามารถ

วเคราะหงบการเงนของกลมธรกจอาหารและเครองดมรวมถงการประเมนมลคาหนดวยวธทเหมาะสม

ระดบเนอหา • ระดบกลางถงสง

เนอหาหลกสตรระยะเวลา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • ลกษณะธรกจ การแขงขนและแนวโนมในอนาคตของกลมธรกจอาหารและเครองดม

• โครงสรางและลกษณะของอตสาหกรรมของกลมธรกจอาหารและเครองดม

• ภาวะอตสาหกรรมและการแขงขนในปจจบน

• ปจจยทมผลกระทบตออตสาหกรรมกลมธรกจอาหารและเครองดม

• กฎหมายทเกยวของกบอตสาหกรรมกลมธรกจอาหารและเครองดม

• แนวโนมของอตสาหกรรมกลมธรกจอาหารและเครองดม

• การวเคราะหงบการเงนของหลกทรพยกลมธรกจอาหารและเครองดม

• แนวคดการวเคราะหงบการเงนของกลมธรกจอาหารและเครองดม

• เจาะลกรายการทางบญชทสาคญของกลมธรกจอาหารและเครองดม

• ประเดนทพงระวงในการวเคราะหงบการเงนของกลมธรกจอาหารและเครองดม

• การวเคราะหอตราสวนทางการเงนของกลมธรกจอาหารและเครองดม

• Workshopการวเคราะหงบการเงนของกลมธรกจอาหารและเครองดม

• เทคนคการวเคราะหปจจยพนฐานของหนกลมธรกจอาหารและเครองดม

• วเคราะหผลกระทบทางเศรษฐกจทมผลตอธรกจอาหารและเครองดม

• วเคราะหปจจยขบเคลอนการดาเนนงานของกลมธรกจอาหารและเครองดม

• เจาะลกธรกจโอกาสความเสยงของแตละธรกจในกลมธรกจอาหารและเครองดม

• Workshopการวเคราะหปจจยพนฐานของกลมธรกจอาหารและเครองดม

• เทคนคการประเมนมลคาหนกลมธรกจอาหารและเครองดม

• การประมาณการขอมลทางการเงนเพอการประเมนมลคาหนกลมธรกจอาหารและเครองดม

• วธการเลอกใชแบบจาลองใหเหมาะสมกบหนในกลมธรกจอาหารและเครองดม

• ตวอยางการประมาณการขอมลทางการเงนและการประเมนมลคาหนกลมธรกจอาหารและเครองดม

• สรปเทคนคการเขยนและการใชบทวเคราะหของหนกลมธรกจอาหารและเครองดม

หลกสตร การวเคราะหหลกทรพยกลมธรกจอาหารและเครองดม

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

140

หลกสตร การวเคราะหหลกทรพยหมวดธรกจประกนภย และประกนชวต

วตถประสงค • เปนหลกสตรทมงสรางความรและความเขาใจในหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต ตงแตลกษณะ

ของธรกจ แนวโนมธรกจ กฎหมายธรกจตลอดจนการวเคราะหขอมลทงในเชงคณภาพ และปรมาณ

เพอใหสามารถวเคราะหงบการเงนของกลมธรกจประกนภยและประกนชวตรวมถงสามารถประเมนมลคา

หนโดยเลอกใชวธทเหมาะสม


เนอหาหลกสตรระยะเวลา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • ลกษณะธรกจ การแขงขนและแนวโนมของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• โครงสรางและลกษณะอตสาหกรรมของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• ภาวะอตสาหกรรมและการแขงขนในปจจบน

• ปจจยทมผลกระทบตออตสาหกรรมหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• ความเสยงและการบรหารความเสยงของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• กฎหมายทเกยวของกบอตสาหกรรมหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• แนวโนมของอตสาหกรรมหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• การวเคราะหงบการเงนของหลกทรพยหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• หลกการบญชและแนวคดการวเคราะหงบการเงนของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• เจาะลกรายการทางบญชทสาคญของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• ขอจากดทางบญชและเทคนคการวเคราะหงบการเงนของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต • การวเคราะหผลการดาเนนงานและความเสยงจากงบการเงนของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต • การวเคราะหอตราสวนทางการเงนของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• Workshopการวเคราะหงบการเงนของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

141


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

• เทคนคการวเคราะหหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• ความพเศษของธรกจประกนภยทแตกตางกบธรกจอน

• การวเคราะหผลกระทบทางเศรษฐกจทมตอหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต • การวเคราะหปจจยขบเคลอนการดาเนนงานของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• เจาะลกธรกจโอกาสและความเสยงของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• ประเภทของผลตภณฑประกนภย

• เทคนคการประเมนมลคาหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• การบรหารความเสยงภายใตกรอบของRBC

• เงนสารองและเงนกองทนขนตาทมผลตอกาไร/ขาดทนของบรษท

• กรอบการลงทนและภาษของบรษทประกนภย

• การประมาณการกระแสเงนสดของธรกจประกนภย • การประมาณการกาไร/ขาดทนของหมวดธรกจประกนภยและประกนชวต

• แนวทางและวธการประเมนมลคาบรษทประกนภยและประกนชวต

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

142

หลกสตร การวเคราะหหลกทรพยทมการซอขาย ควบรวมกจการ (Merger & Acquisition)

วตถประสงค • เปนหลกสตรทมงสรางความรและความเขาใจแนวทางการประเมนมลคากจการสาหรบการควบรวม

เทคนคการวเคราะหฐานะการเงน รวมทงโอกาสและความเสยง การดาเนนงานของกจการหลงจากทม

การควบรวมเพอการตดสนใจลงทนในหลกทรพยทมการควบรวมไดอยางมหลกการ


เนอหาหลกสตรระยะเวลา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • แนวคดและขนตอนการซอขายควบรวมกจการ • ความหมายและความสาคญของการซอขายควบรวมกจการ

• ภาพรวมของการทาธรกรรมซอขายควบรวมกจการในประเทศไทยและตางประเทศ

• รปแบบและแนวทางในการซอขายควบรวมกจการ

• ปจจยทนาไปสความสาเรจและลมเหลวในการซอขายควบรวมกจการ

• ขนตอนการดาเนนการในการซอขายควบรวมกจการ

• การทาDueDiligenceในการซอขายควบรวมกจการในดานตางๆ

• การประเมนมลคากจการเพอการด�าเนนการซอขายและควบรวมกจการ • เทคนคการประเมนมลคากจการสาหรบการดาเนนการซอขายและควบรวมกจการ

• การเลอกใชวธการประเมนมลคาทเหมาะสมกบกจการและแนวทางการประยกตใช

• กรณศกษา:การประเมนมลคากจการ

• เทคนคการวเคราะหงบการเงนของบรษททมการควบรวมกจการ • หลกการและแนวทางการบนทกบญชสาหรบบรษททมการควบรวมกจการ

• การวเคราะหฐานะการเงนผลการดาเนนงานและความเสยงของกจการทมการควบรวมกจการ

• เจาะลกประเดนทควรพจารณาในการวเคราะหงบการเงนบรษททมการควบรวมกจการ

• กรณศกษาการวเคราะหงบการเงนกจการทมการควบรวมกจการ

• การวเคราะหและการประเมนมลคาเพอการลงทนในหลกทรพยทมการควบรวมกจการ • หลกเกณฑการควบรวมกจการของบรษททจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยไทย

• ปจจยสาคญทควรพจารณาเมอบรษทมการควบรวมกจการ

• การวเคราะหโอกาสความเสยงและแนวโนมการดาเนนงานของกจการหลงมการควบรวมกจการ

• กระบวนการวเคราะหเพอตดสนใจลงทนในหลกทรพยทมการควบรวมกจการ

• แนวทางการประเมนมลคา/ราคาของหลกทรพยหลงมการควบรวมกจการ

• ตวอยางการวเคราะหและประเมนมลคาหลกทรพยทมการควบรวมกจการ

143


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค 1. เพอใหผเขาอบรมเขาใจ การใช Financial Model ในการประมาณการณงบการเงน และการจดทา

งบประมาณรวมถงการประเมนมลคาหน

2. เพอใหผเขาอบรมสามารถใชโปรแกรมMicrosoftExcelประกอบการวเคราะหงบการเงนและสามารถ

พยากรณกระแสเงนสดของกจการไดดวยตนเอง

3. เพอใหผเขาอบรมไดเรยนรผานการลงมอปฎบตจรง

ระดบเนอหา • พนฐานจนถงระดบกลาง

เนอหาหลกสตรระยะเวลา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • ความรพนฐานเกยวกบการท�า Projection และ การใชโปรแกรม

• คาแนะนาเบองตนเกยวกบการจดการขอมลเพอสรางFinancialModel

• ปรบพนฐานความรความเขาใจเกยวกบMicrosoftExcel

• งบดลงบกาไรขาดทนและงบกระแสเงนสดความสมพนธระหวางงบการเงนสาคญทงสาม

• กรณศกษา(การสรางModelพรอมฝกการประเมนมลคา)

• การสรางและทาความรจกกบMasterAssumptionWorksheet

• เชอมโยงขอมลระหวางAssumptionworksheetกบงบการเงนตางๆ

• การวดมลคาหนจากfinancialmodelและการใชSensitivityAnalysis

• ฝกปฏบตกบตวอยางงบการเงนจรง • Workshopสรางแบบจาลองทางการเงนจากงบการเงนจรง

• การพยากรณตวเลขการเงนทจาเปนการเชอมโยงขอมลการเงนไปยงงบการเงนอน

• สรปงบกาไรขาดทนและงบกระแสเงนสด

• ประเมนมลคากจการดวยวธการอนนอกจากDCF

• ปรบแบบจาลองและเปรยบเทยบผลทไดจากการประเมนมลคากจการในสถานการณตางๆ

หลกสตร การท�า Financial Projection แบบนกวเคราะหมออาชพ

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

144

คณาจารยดานการเงนและนสต นกศกษา

โครงการเพมพนความรและประสบการณของอาจารยผสอนวชาการเงนในสถาบนอดมศกษา

เนองจากผลจากกระแสโลกาภวตน ททาใหระบบเศรษฐกจประเทศตางๆ มการเชอมโยงกนมากขน จากการเปดเสร

เคลอนยายเงนทน ความกาวลาทางเทคโนโลยและการสอสาร ทาใหเศรษฐกจทวโลกสงผลกระทบถงกน สงผลตอเศรษฐกจไทยทง

ทางตรงและทางออม จงควรตองเรยนรและทาความเขาใจ เพอเตรยมรบมอและปรบตว เพอรองรบผลกระทบทจะเกดขน นาไปสการ

เปลยนแปลงของตลาดหลกทรพยทวโลก ทงรปแบบการทาธรกจ กฎระเบยบ การซอขายระหวางกนของกลมสมาชก การเพมบรษท

จดทะเบยนจากตางชาต และการซอขายหลกทรพยทวโลกทมหลากหลายผลตภณฑมผลทาใหตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยตอง

ปรบตวเพอเพมประสทธภาพการดาเนนงานสามารถตอบสนองตอสภาพการแขงขนทเปลยนแปลงอยางรวดเรว

ดวยเหตนTSI ซงทาหนาทในการเผยแพรความรดานการเงนการลงทนใหแกสงคม ไดตระหนกถงความสาคญของการ

สรางความรความเขาใจเกยวกบการพฒนาการของตลาดทนและตลาดหลกทรพยในระยะตอไป รวมถงการพฒนาการของ “ผลตภณฑ

ทางการเงน”ใหมๆทเกดขนอาทดชนชดใหมFTSESETIndexSeries,EnergyETF,GoldFutures,StockFuturesและInterestRate

Futures ซงการพฒนา “เครองมอทางการเงน” หรอ “นวตกรรมทางการเงน” ดงกลาว จะชวยเพมผลตภณฑใหกบตลาดทนไทยและ

เพมทางเลอกใหกบผลงทนในการลงทนไดตรงกบความตองการของตนเองรวมทงสามารถบรหารจดการความเสยงในการลงทนไดดขน

แลว ยงชวยใหตลาดการเงนมขนาดใหญขนและมสภาพคลองมากขนดวย อยางไรกตาม เครองมอทางการเงนเหลานมลกษณะเฉพาะ

ทผเกยวของควรศกษาทาความเขาใจถงกลไกและวธการ เพอนาไปใชเปนเครองมอในการจดหาเงนลงทนและเพอปองกนความเสยง

ในการลงทนไดอยางเหมาะสม นอกจากน ศนยสงเสรมฯ ไดเลงเหนความสาคญของการการวางแผนการเงนสวนบคคล ซงถอเปน

ทกษะชวตทสาคญจงควรปลกฝงใหมความแพรหลายไปในหมเยาวชนคนรนใหมจงไดจดใหมเสวนาพเศษเกยวกบการวางแผนการเงน

สวนบคคลเพมเตมอกดวย

TSI ไดเลงเหนวา มหาวทยาลยเปนสถาบนทมศกยภาพในการเผยแพรความรดงกลาวใหกบสงคมในวงกวาง จงได

จดโครงการเพมพนความรและประสบการณของอาจารยผสอนวชาการเงนในสถาบนอดมศกษา มาอยางตอเนอง ตงแตป 2547 จนถง

ปจจบนนบเปนปท 10 เพอใหคณาจารยผสอนวชาการเงนในสถาบนอดมศกษา ซงเปนผมบทบาทสาคญทสดในการวางรากฐานแนวคด

และความรใหแกนสตนกศกษาตลอดจนประชาชนทวไปเพอเปนกาลงสาคญในการสรางความแขงแกรงใหกบตลาดทนไทยตอไป

2.4

145


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค u เพอมงเนนการเสรมสรางประสบการณและความรความเขาใจในตลาดเงนและตลาดทนททนสมยใหแกคณาจารยผสอน

วชาทางการเงนในสถาบนอดมศกษาทวประเทศอาทเชน

• เพอใหเขาใจการเปลยนแปลงของตลาดหลกทรพยทวโลกนาไปสการปรบตวของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

• เพอใหเขาใจกลไกการทางานของนวตกรรมทางการเงนทเกดขนใหมและสามารถนาความรทไดรบไปประยกตใช

ในการเผยแพรความรความเขาใจทถกตองพรอมทงนาไปใชสาหรบเพมชองทางการลงทนและบรหารผลตอบแทน

ไดอยางเหมาะสม

• เพอปลกฝงวฒนธรรมดานการออมและการลงทนใหนสตนกศกษาประชาชนทวไปไดเหนความสาคญของการ

วางแผนการเงนและการลงทนและมความรความเขาใจพฤตกรรมการจดการการเงนสวนบคคลและการลงทนท

ถกตองอยางเหมาะสมรวมถงกลยทธการลงทนในหนระยะยาว

u เพอใหรบทราบการเตรยมความพรอมสาหรบนสตนกศกษาสาหรบการสอบเพอเปนผปฏบตหนาทวเคราะหและแนะนา

การลงทนหรอเพอเปนนกลงทนทมคณภาพในอนาคต

u เพอใหมการแลกเปลยนความรและประสบการณระหวางคณาจารยผสอนและผบรรยายซงอยในธรกจการเงน

กลมเปาหมาย u อาจารยผสอนวชาวชาการเงนในระดบอดมศกษาทวประเทศประมาณครงละ200-300คน

รปแบบกจกรรม u การเสวนาหรออบรมประมาณ2วน

ระยะเวลาโครงการ u ปละ1-2ครงกาหนดจดชวงปดภาคเรยนประมาณเดอนเมษายนและเดอนตลาคมของทกป

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

146

โครงการสมมนาอาจารยทจดขนตงแตป 2547-2555

หวขอ วนทจด

1 ร math ร stat ... คดตองาย จ�า text มาบรรยาย ... คดตอยาก” 11-15 ต.ค. 47 รวมกบม.จฬาและม.ธรรมศาสตร

2 An Intermediate Course for University Lecture on Derivatives 9-12 พ.ค. 48

3 มาตรฐานบญชและประเดนปญหา 13-14 ส.ค.48

4 การวเคราะหหลกทรพยโดยใชปจจยพนฐาน Fundamental Analysis 19-21 ต.ค. 48

5 An Intermediate Course for University Lecturer on Debt Instrument 18-20 ต.ค. 49

6 สมมนารวมอก1 ครง + จดอบรมยอย Simulation ทมหาวทยาลยจ�านวน 6 ครง ป 2549

7 Innovative Financial Products for New Generation 9-11 พ.ค. 50

8 รวมกบสมาคมนกบญช จดสมมนาเรอง ภาษเงนไดรอการตดบญช 25-26 ส.ค. 50

9 ระบบสนบสนนและการก�ากบการซอขายหลกทรพยและบรษทจดทะเบยน 17 -19 ตค. 50 Investor Relations Practices

10 โครงการเพมพนความรและประสบการณของอาจารยผสอนวชากฎหมายในสถาบนอดมศกษา 8 พ.ค. 51

11 Financial Innovative Update 17 -18 ตค. 51

12 Financial Planning and Gold Futures 12-13 ต.ค. 52

13 มาตรฐานการรายงานทางการเงนระหวางประเทศ 7-พ.ค.-53

14 Investment Knowledge Update 2010: From Theories to Practices 14-15 ต.ค. 53

15 Workshops in Wealth Management 17-18 พ.ค. 55

16 Capital Market Knowledge Update 2012 18-19 ต.ค. 55

147


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

โครงการพฒนาหลกสตร PERSONAL FINANCE (ส�าหรบนสต นกศกษา ปรญญาตร MAJOR FINANCE)

ภารกจทสาคญประการหนงของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยในการพฒนาตลาดทนใหมความเขมแขงเพอเปนพลงสาคญ

ในการขบเคลอนเศรษฐกจของประเทศและสรางเสถยรภาพแกระบบการเงนของประเทศในระยะยาว คอ การสงเสรมความรความเขาใจ

เกยวกบการเงนการลงทนใหแกประชาชนทวไปและผประกอบวชาชพ โดยเฉพาะอยางยง ความรความเขาใจดานการวางแผนการเงน

(FinancialPlanning)ทปจจบนไดรบความสนใจจากประชาชนทวไปอยางกวางขวางเพราะถอเปนปจจยสาคญทจะชวยใหสามารถบรรล

เปาหมายตางๆในชวตและมชวตในวยเกษยณทมความสขไดสงผลใหสถาบนการเงนในประเทศไทยเรมมการใหบรการดานการวางแผน

การเงนทเปนรปธรรมอกทงยงมแนวโนมการแขงขนดานการใหบรการดานนเพมมากขน

TSIจงไดมแนวคดในการผลกดนใหสถาบนอดมศกษาไดมการเรยนการสอนวชาPersonalFinanceทงในสวนของนกศกษา

ทางการเงนและสาหรบนกศกษาคณะอนๆอนจะเปนประโยชนอยางยงตอการสานตอและผลกดนใหเยาวชนทวประเทศไดรจกวางแผน

ชวต รจกบรหารการเงนทถกตองและเหมาะสม เปนหนทางสความมงคงสวนบคคล นาไปสการสรางความแขงแกรงใหกบเศรษฐกจของ

ประเทศชาตใหยงยนตอไปในอนาคต

สาหรบสถาบนอดมศกษาซงเปนองคกรหลกในการผลตคนรนใหมจงไดเลงเหนความสาคญของการวางแผนการเงนสวนบคคล

วาเปนทกษะชวตททกคนควรรและเขาใจเชนเดยวกนโดยเหนไดจากมหาวทยาลยในโครงการUniversityNetworkingทง21แหงไดม

การเรยนการสอนในวชา Personal Finance บางแหงเปนวชาเอกบงคบสาหรบนกศกษาการเงนบางแหงเปนวชาเลอกสาหรบนกศกษา

คณะอนๆซงแตละแหงกมรายละเอยดหลกสตรแตกตางกนไป

วตถประสงค u เพอใหเหนภาพรวมเกยวกบวชาPersonalFinanceทงในและตางประเทศเพอประโยชนในการประยกตใชในการออกแบบ

หลกสตรไดอยางเหมาะสมตอไปในอนาคต

u เพอรวมระดมความคดเหน ในการพฒนาตนแบบวชา Personal Finance ทเหมาะสมสาหรบนกศกษาทางการเงนและ

สาหรบนกศกษาคณะอนๆ

u เพอหาแนวทางปลกฝงวฒนธรรมดานการออมและการลงทนใหนสตนกศกษาเหนความสาคญของการวางแผนการเงน

และการลงทนและมความรความเขาใจพฤตกรรมการจดการการเงนสวนบคคลและการลงทนทถกตองอยางเหมาะสม

u เพอกระตนใหสถานศกษาเกดการตนตวในการเรยนการสอนวชาPersonalFinanceและการพฒนาหลกสตรใหมเนอหา

ทตรงกบสายวชาชพตลาดทนเพอยกระดบความรดานการเงนและการลงทนใหกบนกเรยน/นกศกษา

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

148

รปแบบกจกรรม u ศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทนไดผลกดนและสงเสรมใหนสตนกศกษากาวไปสผประกอบวชาชพหรอผลงทน

ทมคณภาพตอไปในอนาคตโดยไดผลกดนใหสถาบนอดมศกษาไดมการเรยนการสอนวชาPersonalFinanceทงในสวน

ของนกศกษาทางการเงนและนกศกษาคณะอนๆ อนจะเปนประโยชนอยางยง ตอการสานตอและผลกดนใหเยาวชน

ทวประเทศไดรจกวางแผนชวตรจกบรหารการเงนทถกตองและเหมาะสมเปนหนทางสความมงคงสวนบคคลนาไปส

การสรางความแขงแกรงใหกบเศรษฐกจของประเทศชาตใหยงยนตอไปในอนาคต

ในป2555ไดผลกดนการปรบหลกสตรระดบอดมศกษาดงน

u ผลกดนใหความรดานการบรหารการเงนสวนบคคลเปนทกษะชวตสาหรบนสตนกศกษา(PersonalFinanceasaLife

Skill) โดยไดออกแบบวชาPersonal Finance เพอเปนหลกสตรกลางทสถาบนอดมศกษาตางๆจะสามารถนาไปใช

ประโยชนและหรอพฒนาตอยอดในหลกสตรของตนเองตอไปและผลกดนใหสถาบนอดมศกษาไดมการเรยนการสอน

วชา Personal Finance ทงในสวนของนกศกษาทางการเงนและสาหรบนกศกษาคณะอนๆ เพอใหเยาวชนทวประเทศ

ไดรจกวางแผนชวตรจกบรหารการเงนทถกตองและเหมาะสม

u ผลกดนใหความรดานการวางแผนการเงนสามารถใชเปนวชาชพได(PersonalFinanceasaCareer)การผลกดนให

หลกสตรทางการเงนของมหาวทยาลยในเครอขาย University Networking ไดมเนอหาทตรงกบสายวชาชพตลาดทน

โดยไดเปนคณะกรรมการปรบปรงหลกสตรระดบปรญญาตร จานวน 6 หลกสตร หลกสตรระดบปรญญาโท จานวน

1หลกสตร โดยมงเนนทงดานผประกอบวชาชพสายตลาดทน และผประกอบวชาชพสายWealthManagement โดย

ไดชวยปรบหลกสตรใหตรงกบมาตรฐานหลกสตรของสมาคมนกวางแผนการเงนไทย (TFPA) และผลกดนใหมการ

Accredit ในModulesตางๆของCFP เพอใหไดรบการยกเวนการอบรมตามเกณฑEducationมผลทาใหนกศกษา

ทตองการเขาสวชาชพนกวางแผนการเงน (Financial Planner) สามารถสมครสอบได โดยไดรบยกเวนการอบรมซง

เปนการลดความซาซอนของการศกษา ลดคาใชจายใหแกนกศกษา และทาใหหลกสตรของสถาบนอดมศกษาตรงกบ

วชาชพไดใชประโยชนจรงในอนาคต

การด�าเนนโครงการ u จดโครงการสมมนาอาจารย “Workshops in Wealth Management” ใหแกอาจารยผสอนวชาการเงนในมหาวทยาลย

เครอขายUniversityNetworking21แหงจานวน51คน

u โครงการสมมนาอาจารย “Capital Market Knowledge Update 2012”ใหแกอาจารยผสอนวชาการเงนในมหาวทยาลย

ทวประเทศจานวน182คน

149


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

หลกสตร

ทศทางการพฒนาวชา PERSONAL FINANCE ส�าหรบนสต นกศกษาปรญญาตร MAJOR FINANCE

• Asalifeskillมงเนนใหความรในดานภาพรวมของการบรหารการเงนสวนบคคลควรเปดเปนเลอกเสรใหสาขาอนหรอคณะวชาอนมาลงเปนวชาเลอกเสรได

• AsaCareer(FinancialPlanning,CFP)มงเนนใหมความรเบองตนเกยวกบการวางแผนการเงนกบลกคาโดยมหาวทยาลยขอAccreditมาตรฐานหลกสตร/รายวชา/เนอหา/ผสอน/การจดการเรยนการสอนกบTFPAในModulesตางๆ

ของCFPกบสมาคมนกวางแผนการเงนไทย(TFPA)เพอไดรบการยกเวนการอบรมตามเกณฑEducationสามารถเขา

สอบเปนFinancialPlanner(CFP)ไดเลย

โครงสราง EDUCATION MODULES ของ CFP, TFPA) Classroom – based, Module ละ 24 ชวโมง (ไมรวม Self - Study)

Module 1 : ความรเบองตนเกยวกบการวางแผนทางการเงน

(FoundationofFinancialPlanningandEthics)

Module 2 : การวางแผนการลงทน(InvestmentPlanning)

Module 3 : การวางแผนประกนภย(InsurancePlanning)

Module 4 : การวางแผนเกษยณ(RetirementPlanning)

Module 5 : การวางแผนภาษและมรดก(TaxandEstatePlanning)

Module 6 : การจดทาแผนการเงนแผนบรณการ(FinancialPlanIntegration)

ทศทางการพฒนาวชา PERSONAL FINANCE ส�าหรบนกศกษา ปรญญาตร NON-FINANCE

การผลกดนใหมการเรยนการสอนวชา/เนอหาPersonalFinanceสาหรบนสตนกศกษาปรญญาตร

Non-FinancePersonalfinanceasalifeskillนสตนกศกษาNon–Finance

1. วชาเลอกเสร

2. วชาศกษาทวไปชนปท2

3. บางสวนในวชาศกษาทวไปหมวดวชาสงคมศาสตรมนษยศาสตร

4. ปจฉมนเทศ

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

150

ตวอยาง การออกแบบรายวชา เพอขอ Accredit กบ CFP PersonalFinance = M1+M3หรอM1+M4

กรณวชาอน ในสาขาการเงน

หลกการลงทน = M2

การประกนภย = M3

ตวอยาง การพฒนาเนอหา Personal Finance for Non - Finance Students แบบ 3 ชวโมง (1 คาบ) • เงนทองตองวางแผน • แผนทชวต • หลกการบรหารความมงคง • การวางแผนเกษยณ:การเตรยมตวเพอความมงคงของชวตในระยะยาว

แบบ 6 ชวโมง (2 คาบ) แบบ 3 ชวโมง Plus • การวางแผนบรโภค:เพมเงนออมเพอสรางฐานความมงคง • หลกการคานวณอตราดอกเบย • การบรหารการใชจายและหนสน • การบรหารเงนออมเพอสภาพคลอง • หลกการคมครองความมงคง • HumanAsset:เรองสาคญทสดทตองคมครอง • หลกการคานวณหาInsuranceNeed

แบบ 9 ชวโมง (3 คาบ) แบบ 6 ชวโมง Plus • รหลกการลงทน:เทคนคเพอตอยอดความมงคง • ความรพนฐานเกยวกบตลาดการเงนและสนทรพยลงทน • หลกพนฐานเกยวกบอตราตอบแทนและความเสยงและRiskProfile • หลกการพนฐานเกยวกบการวเคราะหการลงทน • การบรหารการลงทน

151


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

นสต นกศกษา

โครงการ NEW BREED @ U-NET

เพอสงเสรมใหนกศกษาระดบอดมศกษาของมหาวทยาลยทมความรวมมอในโครงการ University Networking สามารถ

เตรยมพรอม เพอกาวเขาสเสนทางวชาชพในธรกจหลกทรพย และบรษทจดทะเบยน ซงจะเปนการสรางโอกาสในการเขาสวชาชพ

ตลาดทนในอนาคตใหกบนสตนกศกษา

สรางบคลากรในดานตางๆ เพอรองรบงานดานตลาดทนไดอยางเพยงพอในอนาคต 1. เพอเปนผแนะนาการลงทนทงดานหลกทรพยและดานสญญาซอขายลวงหนาผานรปแบบการอบรมตวเขมและเขารบ

การทดสอบหลกสตรใบอนญาตผแนะนาการลงทน

2. เพอรองรบงานในบรษทจดทะเบยนเชนนกลงทนสมพนธและนกวเคราะหการเงนผานรปแบบการอบรมเชงปฏบตการ

(IntensiveCourseTraining&Workshops)

3. เพอเปนนกวเคราะหการลงทนดานหลกทรพย

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

152

โครงการ NEW BREED @ U-NET ดานหลกทรพย

โครงการ NEW BREED @ U-NET ดานหลกทรพย

วตถประสงค • เพอสงเสรมใหนกศกษาระดบอดมศกษาของมหาวทยาลยทมความรวมมอในโครงการ University

Networking สามารถเตรยมพรอม เพอกาวเขาสเสนทางวชาชพในธรกจหลกทรพยผานรปแบบ การ

อบรมตวเขมและเขารบการทดสอบหลกสตรใบอนญาตผแนะนาการลงทนดานหลกทรพย ซงจะเปน

การสรางโอกาสในการเขาสวชาชพตลาดทนในอนาคตใหกบนสตนกศกษา

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • นสต นกศกษาในระดบปรญญาตรชนปท 3 ขนไป และปรญญาโท ในคณะหรอสาขาวชาทเกยวของ ทางการเงน


เนอหาหลกสตร รายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง

หมวดท 1 : กลไกตลาดการเงนและหลกการลงทนเบองตน 8ชม

หมวดท 2 : ความรเบองตนเกยวกบตราสารและการประเมนมลคา 8ชม

หมวดท 3 : กฎหมายและมาตรฐานการปฏบตงาน 4.5ชม

ฝกทดสอบทาแนวขอสอบMockExamจานวน120ขอ(2ชม.30นาท)

153


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

โครงการ NEW BREED @ U-NET ดานอนพนธ

วตถประสงค • เพอสงเสรมใหนกศกษาระดบอดมศกษาของมหาวทยาลยทมความรวมมอในโครงการ University

Networking สามารถเตรยมพรอม เพอกาวเขาสเสนทางวชาชพในธรกจหลกทรพยผานรปแบบ การ

อบรมตวเขมและเขารบการทดสอบหลกสตรใบอนญาตผแนะนาการลงทนดานอนพนธซงจะเปนการ

สรางโอกาสในการเขาสวชาชพตลาดทนในอนาคตใหกบนสตนกศกษา

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • นสต นกศกษาในระดบปรญญาตรชนปท 3 ขนไป และปรญญาโท ในคณะหรอสาขาวชาทเกยวของ ทางการเงน



ภาพรวมของตราสารอนพนธและตลาดตราสารอนพนธ 2ชม

สญญาฟวเจอรส1&2 3ชม

ตลาดซอขายสญญาฟวเจอรส 1ชม

ออปชน1&2 2ชม

แนวคดและการประยกตใชออปชนเพอการบรหารความเสยงและการเกงกาไร 0.5ชม.

อนพนธทางการเงนกลมอน 0.5ชม.

แนวทางปฏบตทเกยวกบตราสารอนพนธ(DRG) 3ชม

โครงการ NEW BREED @ U-NET ดานอนพนธ

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

154

โครงการ NEW BREED @ U-NET ดานการเงนธรกจ

วตถประสงค • เพอสงเสรมใหนสตนกศกษาระดบอดมศกษาของมหาวทยาลยทมความรวมมอ สามารถเตรยมความ

พรอมเพอกาวเขาสเสนทางวชาชพในบรษทจดทะเบยน อาทเชน นกลงทนสมพนธ และนกวเคราะห

การเงนเปนตนผานรปแบบการอบรมเชงปฏบตการ(IntensiveCourseTraining&Workshops)ซง

จะเปนการสรางโอกาสในการเขาสวชาชพในอนาคตใหกบนสตนกศกษา

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • นสตนกศกษาทกาลงจะขนชนปท4สาขาการเงนเศรษฐศาสตรหรอสาขาทเกยวของในมหาวทยาลย

ทมความรวมมอกบตลาดหลกทรพยฯทงกรงเทพฯและตางจงหวด


เนอหาหลกสตร รายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง Practical Corporate Financial Tools : Fundamental & Applied Case 3 วน • FinancialStatementAnalysis • FinancialModeling • CompanyValuation Capital market, Financial Information and Reporting 2 วน • CapitalmarketOverview • ListedCompany’sInformationandStakeholders • InformationDisclosureandReporting • ContentInformationManagement(Production,Dissemination) Financial Information Communication Techniques and Skills 2 วน • EffectivePresentation • ProfessionandtheirRolesRelatedtoFinancialInformationinListedCompany • EffectiveTools,TechniquesandRolePlaystoCommunicateCompanyStory Present –Project Executive Delivery 1 วน

โครงการ YOUNG CFO-CORPORATE FINANCIAL OFFICER

155


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

หลกสตร เสนทางวชาชพนกการเงนส�าหรบนสตนกศกษา

ค�าอธบายหลกสตร เปนหลกสตรทพฒนาขนมาส�าหรบ การแนะน�าวชาชพตางๆ ในตลาดทนส�าหรบผทก�าลงจบการศกษา โดยเฉพาะนกศกษาสาขาดานการเงน / เศรษฐศาสตร /บญช และนกศกษาสาขาอน แตสนใจอยากเขามาประกอบวชาชพในธรกจหลกทรพย โดยเนอหาหลกสตรจะบอกถงประเภท และลกษณะงานทรบผดชอบ การเตรยมตวเขาสอาชพ ฯลฯ

วตถประสงค • เพอใหผเขาอบรม มเขาใจเกยวกบวชาชพในตลาดทน ตลอดจนใบอนญาตตางๆ ทเกยวของและการ

เตรยมความพรอมในการเขาสสายอาชพอยางเหมาะสม

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • นสตนกศกษาสาขาดานการเงน/เศรษฐศาสตร/บญชทมความสนใจวชาชพในตลาดทน

ระดบเนอหา •ระดบตน

เนอหาหลกสตรรายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง 3 ชวโมง

• เสนทางอาชพของนกการเงน • หลกสตรส�าหรบผประกอบวชาชพหลกทรพย • โครงสรางใบอนญาตของส�านกงาน ก.ล.ต. • คณสมบตการขนทะเบยนใบอนญาตประกอบวชาชพ • การทดสอบความรในหลกสตรตางๆ ทเกยวของ

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

156

ค�าอธบายหลกสตร เปนหลกสตรทพฒนาขนมาส�าหรบใหคณาจารยในมหาวทยาลย มเครองมอการสอนเรองการลงทนเสมอนจรง ผานโปรแกรมจ�าลองการลงทนดานหลกทรพย

วตถประสงค • เพอใหผเขาอบรมมความรและเขาใจในการลงทนในตราสารทนและกฎเกณฑการซอขายรวมถงกลยทธ

เบองตนในการลงทนในตราสารทนผานโปรแกรมจาลอง

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • นกศกษาทางการเงนทตองการความรดานการลงทนในตราสารทน



• วธการลงทนในหน 6ชม.

• Workshop1การสงคาสงซอขาย(หลกเกณฑพนฐาน) • Workshop2การสงคาสงซอขาย(หลกเกณฑประเภทคาสง) • Workshop3CashAccountTrading • Workshop4TradingonNews • Workshop5การสงคาสงซอขาย(ชวงกอนตลาดเปด/ปด) • Workshop6การคานวณSETIndex • EquityInvestmentCompetition

หลกสตร EQUITY INVESTMENT SIMULATION ส�าหรบนสตนกศกษา

157


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

ค�าอธบายหลกสตร เปนหลกสตรทพฒนาขนมาส�าหรบใหคณาจารยในมหาวทยาลย มเครองมอการสอนเรองการลงทนเสมอนจรง ผานโปรแกรมจ�าลองการลงทนดานตราสารหน

วตถประสงค • เพอใหผเขาอบรมมความรและเขาใจในการลงทนในตราสารหนและกฎเกณฑการซอขายรวมถงกลยทธ

เบองตนในการลงทนในตราสารหนผานโปรแกรมจาลอง

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • นกศกษาทางการเงนทตองการความรดานการลงทนในตราสารหน


เนอหาหลกสตร รายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง นานานารกบตราสารหน 6 ชม. รจกวธการซอขายตราสารหน

• Workshop1(หลกเกณฑการสงคาสงซอขาย) รจกกบราคาตราสารหน

• Workshop2.1(การกาหนดราคาและอตราผลตอบแทนทตองการ) • Workshop2.2(การใชเสนอตราผลตอบแทนในการกาหนดราคา) รจกกบกลยทธเบองตนการลงทนในตราสารหน

• Workshop3(กลยทธเบองตนในการซอขายตราสารหน) ผลตอบแทน ความเสยง และการวดความเสยงของการลงทนในตราสารหน

• Workshop4.1(เรยนรความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงอตราดอกเบยและCredit) • Workshop4.2(เลอกตราสารหนโดยใชDuration) กลยทธการบรหารพอรตตราสารหนโดยใช Duration

• Workshop5(กลยทธการบรหารพอรตโดยใชDuration) Bond Investment Competition

หลกสตร BOND INVESTMENT SIMULATION ส�าหรบนสตนกศกษา

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

158

วตถประสงค • เพอใหผเขาอบรมมความรและเขาใจเกยวกบภาพรวมตลาดเงนตลาดทน รวมถงการสรางความมงคง

ดวยการวางแผนทางการเงน

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • ผพพากษาอยการทตองการความรดานตลาดทนเบองตน


เนอหาหลกสตร รายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง Macro Perspectives – ความรเบองตนเกยวกบตลาดเงน 3 ชม และตลาดทนและตราสารตางๆ • ระบบเศรษฐกจตลาดการเงนและตลาดทน

• บทบาทและความสาคญของตลาดทนไทย

• รจกSETGroup

• ตราสารทางการเงน

Micro Perspectives – การสรางความมงคงทางการเงน สงส�าคญส�าหรบคนไทย • การวางแผนการเงนWhat&Why

• WealthManagementความมงคงใครๆกอยากม

• ConsumptionPlanningจดเรมตนของการสรางความมงคง

• ออมกอนรวยกวาConceptททกคนควรร

กลมอยการ ผพพากษา DSI

หลกสตร “CAPITAL MARKET : MACRO & MICRO PERSPECTIVES”

หลกสตรความรพนฐานดานการลงทนส�าหรบผประกอบวชาชพเฉพาะกลม2.5

159


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค • เพอใหผเขาอบรม มความรและเขาใจเกยวกบชองทางการลงทน และวธการซอขายหลกทรพย

ในตลาดหลกทรพย

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • ผพพากษาอยการทตองการความรดานกลไกการซอขายหลกทรพย



กลไกการซอขายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 3 ชม • ชองทางการลงทนและประเภทบญชซอขาย • ระบบและวธการในการซอขายหลกทรพย • ประเภทของคาสงกระดานซอขายและเวลาทาการซอขาย • การกากบดแลการซอขายหลกทรพยและการขนเครองหมายตางๆ

หลกสตร “กลไกการซอขายหลกทรพย ”

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

160

กลมหลกสตร • กลมหลกสตรเพอยกระดบความรและทกษะการเปนวทยากรWealthTrainers

วตถประสงค 1. เพอใหผเขาอบรมเขาใจKnowingHowtoBeaTrainer*บทบาทและคณสมบตของวทยากร

2. เพอใหผเขาอบรมไดเรยนรและเขาใจเนอหาKnowingWealthManagementCourses

3. เพอใหผเขาอบรมไดฝกปฎบตการสอนจรงBeingaTrainerinPractice

4. เพอใหผเขาอบรมไดเขาใจกลยทธในการบรการลกคาBuildingStrategicPlansforBankCustomers

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • ผเตรยมความพรอมเปนวทยากรดานWealthTrainers


เนอหาหลกสตรรายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • KnowingHowtoBeaTrainer • KnowingWealthManagementCourses • BeingaTrainerinPractice • BuildingStrategicPlansforBankCustomers

2.6

หลกสตร WEALTH MANAGEMENT TRAINERS

หลกสตรส�าหรบการพฒนาวทยากร

161


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

วตถประสงค 1. เพอเพมบคลากรในการพฒนาขอสอบใบอนญาตตางๆทเกยวของกบผแนะนาการลงทนและ

หลกสตรอนๆของศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน

2. เพออบรมผพฒนาขอสอบกลมเปาหมายใหมความรความเขาใจในหลกการและวธการพฒนาเนอหา

ขอสอบเพอใหสามารถประยกตใชกบการพฒนาขอสอบไดอยางมคณภาพและเหมาะสม

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ 1. คณาจารยผมความรดานเศรษฐศาสตรการเงนและการลงทนจากสถาบนการศกษาตางๆมหาวทยาลย

ของรฐบาลและมหาวทยาลยเอกชนทวประเทศ

2. ผทมคณวฒCISAระดบ1ขนไปหรอCFAระดบ1ขนไปหรอFRMระดบ1ขนไปหรอCFPและ

มประสบการณการทางานในองคกรทเกยวของกบตลาดเงนตลาดทนอยางนอย3ป

3. ผททางานเกยวของกบการออกหลกเกณฑและหรอกฎระเบยบตางๆทเกยวของกบธรกจดานการจดการ

การลงทนหรอเปนผททางานในหนวยงานดแลการปฎบตงานของผแนะนาการลงทน


เนอหาหลกสตรรายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง

• หลกการสรางแบบสอบและเทคนคการเขยนขอสอบ • กจกรรมกลม“การพฒนาขอสอบ”และ“การวพากษขอสอบ” • การตรวจสอบคณภาพของแบบสอบและขอสอบ

หลกสตร “CONTENT SPECIALIST ดานการพฒนาขอสอบ เพอประเมนความร”

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

162

วตถประสงค 1. เพอเพมบคลากรในการพฒนาหลกสตรอบรมและพฒนาเนอหาตาราในหลกสตรตางๆทเกยวของกบ

ใบอนญาตผแนะนาการลงทนและหลกสตรอนๆของศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน

2. เพอใหผเขาอบรมมความรความเขาใจในหลกการและวธการพฒนาหลกสตรอบรมและการพฒนาเนอหา

ตาราและสามารถประยกตใชกบการพฒนาหลกสตรรวมถงการพฒนาหลกสตรอบรมตางๆได

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ 1. คณาจารยผมความรดานเศรษฐศาสตรการเงนและการลงทนจากสถาบนการศกษาตางๆมหาวทยาลย

ของรฐบาลและมหาวทยาลยเอกชนทวประเทศ

2. ผทมคณวฒCISAระดบ1ขนไปหรอCFAระดบ1ขนไปหรอFRMระดบ1ขนไปหรอCFPและม

ประสบการณการทางานในองคกรทเกยวของกบตลาดเงนตลาดทนอยางนอย3ป

3. ผททางานเกยวของกบการออกหลกเกณฑและหรอกฎระเบยบตางๆทเกยวของกบธรกจดานการจดการ

การลงทนหรอเปนผททางานในหนวยงานดแลการปฎบตงานของผแนะนาการลงทน


เนอหาหลกสตรรายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง 12 ชวโมง • กระบวนการพฒนาหลกสตรอบรม • การออกแบบหลกสตรอบรม • กจกรรมกลม“ฝกปฎบตการออกแบบหลกสตรอบรม” • เรยนรแนวทางและเทคนคการพฒนาเนอหาตาราจากPractitioner • กจกรรมกลม:เรยนรฝกฝนการออกแบบเนอหาตารา • กจกรรมกลม:การนาเสนอและวพากษการออกแบบเนอหา

หลกสตร “CONTENT SPECIALIST ดานการพฒนาหลกสตรอบรม และเนอหาต�ารา”

163


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

หลกสตรพฒนาบคลากรในตางประเทศ (ภมภาคอาเซยน)

กลมหลกสตร กลมหลกสตรพนฐานส�าหรบผประกอบวชาชพหลกทรพย ส�าหรบตลาดทนใหม

วตถประสงค 1. เพอใหผเขาอบรมมความรและความเขาใจในพนฐานของการเงนและการลงทนสาหรบผประกอบวชาชพ

โดยเฉพาะผทตองการประกอบวชาชพในตลาดทน

2. เพอเปนหลกสตรตงตนภาคบงคบสาหรบตลาดทนใหม ในการพฒนาบคลากรและเตรยมบคลากรเขาส

ธรกจตลาดทน

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • ผทมความประสงคจะเปนผประกอบวชาชพในตลาดทนเกดใหม เชน Investment Consultant (IC),

InvestmentAnalystหรอFundManager


เนอหาหลกสตร รายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง 1. CapitalMarketStructureandMechanism 5Hrs. 2. InvestmentDecision 3Hrs. 3. IntroductiontoEquity 4Hrs. 4. EquityValuation 4Hrs. 5. FinancialInformationAnalysis 18Hrs. 6. AssetAllocationandSuitability 6Hrs. 7. PortfolioTheoryandAssetPricingModel 3Hrs.

8. Ethics&ProfessionalStandard 8Hrs.

หลกสตร “CERTIFIED MODERN INVESTMENT PROFESSIONAL – LEVEL 1 (CMIP-1)”

2.7

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

164

กลมหลกสตร กลมหลกสตรขนสงส�าหรบผประกอบวชาชพหลกทรพย ส�าหรบตลาดทนใหม

วตถประสงค 1. เพอใหผเขาอบรมมความรและความเขาใจในหวขอทเกยวกบการเงนและการลงทนในเชงลก

2. เพอเปนหลกสตรตงตนภาคบงคบสาหรบตลาดทนใหม ในการพฒนาบคลากรและเตรยมบคลากรเขาส

ธรกจตลาดทน

หลกสตร/สมมนานเหมาะส�าหรบ • ผทมความประสงคจะเปนผประกอบวชาชพในตลาดทนเกดใหมเชนโดยเฉพาะเปนนกวเคราะหและ/

หรอเปนผจดการกองทน

ระดบเนอหาระดบสง

หลกสตร/สมมนา ทควรผานกอนเขาอบรม CMIP-1

เนอหาหลกสตร รายละเอยดเนอหา จ�านวนชวโมง 1. EquityAnalystProfessionandResearchReportProcess 3Hrs. 2. GuidancetoWritetheGoodCompanyReport 3.5Hrs. 3. EthicsandStandardPracticesforEquityAnalyst 3Hrs. 4. Principleofsecuritiesanalysis 6Hrs. 5. FinancialStatementAnalysis 14Hrs. 6. CorporateFinance 6Hrs. 7. SectorAnalysis 6Hrs. 8. FinancialProjection 17Hrs.

หลกสตร “CERTIFIED MODERN INVESTMENT PROFESSIONAL – LEVEL 2 (CMIP-2)”

165


CA

REER

ENH

AN

CEM

ENT PR

OG

RA

M

Note

การพ


ประกอบ

วชาชพ

PRO

FESS

ION

AL

EDU

CA

TIO

N

166

ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยอาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 62 ถนนรชดาภเษก เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110SET Call Center : 0-2229-2222, +(66)-2229-2222Fax : 0-2229-2722, +(66)-2229-2722

www.tsi-thailand.org

TSI

คมอหลกสตรส�าหรบผสนใจประกอบวชาชพ และผประกอบวชาชพในธรกจหลกทรพย

PROFESSIONAL EDUCATION HANDBOOK

TSI PROFESSIO

NAL ED

UCATIO

N H

AND

BOO

K

PROFESSIONAL EDUCATION HANDBOOK

Documents

Transcript of PROFESSIONAL EDUCATION HANDBOOK