PROCESO: PROGRAMACIÓN ANUAL DE LA...
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CONFIDENCIAL Y DE USO INTERNO
Fecha Código Versión Páginas
Abril / 2014 NAP-CGF-PAPP-001.2 3.0 1/12
PROCESO:
PROGRAMACIÓN ANUAL DE LA POLÍTICA PÚBLICA
PROCEDIMIENTO:
APROBACIÓN DE LA PROGRAMACIÓN ANUAL DE LA POLÍTICA PÚBLICA
Actividad Nombre Cargo Fecha Firma
Aprobado por:
Ing. Paúl Ayora Administrador
General
Ing. Eduardo Rosero Coordinador
General Financiero
Ing. Alejandro Flores Coordinador General de
Planificación
Revisado por:
Ing. Rodmin Echeverría Responsable
Unidad de Procesos
Lic. Juan Rivera
Responsable Unidad de
Planificación Operativa
Elaborado por:
Ing. Mariana Novillo Técnico de Procesos
Dra. Adriana Imbaquingo Técnico de Procesos
MANUAL DE PROCEDIMIENTO APROBACIÓN DE LA PROGRAMACIÓN ANUAL DEL POLÍTICA PÚBLICA
Tipo de proceso:
Gobernante Agregador de Valor Apoyo
Código: NAP-CGP-PAPP-001.2
Versión: 3.0
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CONTROL DE CAMBIOS
Descripción
Aprobado por:
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Gobernante Agregador de Valor Apoyo
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ÍNDICE
CONTROL DE CAMBIOS ..................................................................................................................... 2
1. DEFINICIONES ........................................................................................................................... 4
2. OBJETIVO ................................................................................................................................. 4
3. ALCANCE .................................................................................................................................. 5
4. RESPONSABLES ......................................................................................................................... 5
5. BASE LEGAL .............................................................................................................................. 5
6. POLÍTICAS ................................................................................................................................ 5
6.1. POLÍTICAS GENERALES ............................................................................................................. 5
6.2. POLÍTICAS ESPECÍFICAS ............................................................................................................ 5
7. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTO ............................................................................................. 6
7.1. DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO ............................................................................ 6
7.2. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO ........................................................................................ 6
8. PROCESOS O SUBPROCESOS RELACIONADOS ............................................................................. 11
8.1. PROCESOS / PROCEDIMIENTOS INTERNOS ........................................................................... 11
8.2. PROCESOS EXTERNOS ............................................................................................................. 12
9. INDICADORES .......................................................................................................................... 12
10. ANEXOS .................................................................................................................................. 13
10.1. ANEXO 1 ......................................................................................................................... 13
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1. DEFINICIONES
ASIGNACIÓN PRESUPUESTARIA: Importe destinado a cubrir las erogaciones previstas en
programas, subprogramas, proyectos y unidades presupuestarias necesarias para el logro de
los objetivos y metas programadas.
EJERCICIO FISCAL: Período regular presupuestario y contable dentro del cual se realiza y
ejecutan las estimaciones de ingresos y de gastos. Comprende del 1 de enero al 31 de
diciembre de cada año.
INDICADOR DE RESULTADO: Es el indicador de medida de resultados obtenidos (directos o
indirectos) de las actuaciones. Mide los efectos directos o inmediatos, la calidad y el
rendimiento.
INVERSIÓN PÚBLICA: Es el conjunto de egresos y/o transacciones que realizan las entidades
del sector público en la ejecución de programas y proyectos para mantener o incrementar la
riqueza y capacidades sociales y del Estado, con la finalidad de cumplir con los objetivos de la
planificación nacional.
NORMA: Disposición de carácter obligatorio, específico y preciso que persigue un fin
determinado enmarcado dentro de una política.
PAC: Plan Anual de Compras
PAPP: Programación Anual de la Política Pública; es un instrumento de planificación interna
que recogerá la planificación operativa anual de las unidades de trabajo internas como de las
unidades desconcentradas de la Institución.
POLÍTICA PÚBLICA: La Guía de Formulación de Políticas Públicas Sectoriales define a la
política pública, como un curso de acción de la gestión pública que institucionaliza la
intervención pública en respuesta a un problema social identificado como prioritario, y que
se convierte de esta manera en materia de política de Estado de la realización de una acción.
REGLAMENTO: Conjunto de políticas, normas y procedimientos que guía el desarrollo de una
actividad.
SENPLADES: Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo
2. OBJETIVO
Instrumentar la planificación interna que recogerá la planificación operativa anual de las
unidades de trabajo internas y desconcentradas de la Institución, para instituir un sistema de
formulación, ejecución y evaluación de las actividades institucionales acorde al Plan Nacional
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del Buen Vivir, el Código de Planificación y Finanzas Publicas y otras normas que la
reglamenten.
3. ALCANCE
Desde la disposición de elaboración de la PAPP, hasta la aprobación de la misma, su campo
de acción está direccionado a Secretaría General, las Coordinaciones Generales, las Unidades
Técnicas, y la Unidad de Protocolo.
4. RESPONSABLES
Consejo de Administración Legislativa (CAL)
Administración General
Coordinación General de Planificación
Coordinación General Financiera
Coordinadores Generales de la Asamblea Nacional
5. BASE LEGAL
Constitución de la República
Ley Orgánica de la Función Legislativa
Reglamento Orgánico Funcional de la Asamblea Nacional
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Instrumentos dictados por la SENPLADES y el Ministerio de Finanzas
Normas Técnicas de Control Interno
6. POLÍTICAS
6.1. POLÍTICAS GENERALES
La Coordinación General de Planificación consolidará las matrices de información referente a
la Planificación para posteriormente realizar su seguimiento y evaluación de cumplimiento.
De la Planificación Anual de la Política Pública se desprenderá el Presupuesto y el Plan Anual
de Contratación.
6.2. POLÍTICAS ESPECÍFICAS
Las Coordinaciones Generales de la Asamblea Nacional, remitirán hasta el mes de mayo de
cada año, las matrices de la PAPP.
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La Coordinación General de Planificación facilitará y diseñará las matrices para la
recopilación de información respecto a los contenidos de la PAPP y brindará todo el soporte
necesario a todas y cada una de la Unidades y Coordinaciones que conforman la institución,
en la elaboración de las mismas.
7. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTO
7.1. DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO
CO
OR
DIN
AC
IÓN
GE
NE
RAL
DE
PLA
NIF
ICA
CIÓ
NP
RESI
DEN
CIA
A
SAM
BLE
A N
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NAN
CIER
A
CÓDIGO: VERSIÓN:
FECHA:
Página: 1 de 1
NAP-CGP-PAPP-001.33.0
Julio 2014
MACROPROCESO: COORDINACIÓN GENERAL DE
PLANIFICACIÓN
PROCESO: PROGRAMACIÓN ANUAL DE LA POLÍTICA
PÚBLICA
PROCEDIMIENTO: Aprobación de la PAPP
1. Disponer y comunicar la
elaboración de la PAPP ( Coordinador)
2. Actualizar matrices para la
PAPP
3. Enviar matrices y cronograma de trabajo (digital y
físico)
4. Llenar las matrices de la PAPP
5. Analizar y validar las matrices
recibidas
6. Información correcta?
1
NO
7. Formalizar y remitir matrices
SI
8. Consolidar la PAPP Institucional
9. Generar la proforma
presupuestaria
10. Revisar la PAPP y proforma
presupuestaria
1
11. Revisar y aprobar la PAPP y
proforma
12. Enviar al Ministerio de Finanzas para
aprobación
13. Recibir respuesta por parte
del Ministerio de Finanzas
14. Ajustes a la proforma?
16. Priorizar y ajustar las actividades
SI
15. Ingresar al sistema de
SENPLADES la información
NO
Seguimiento y evaluación de la
PAPP
2
18. Generar presupuesto institucional
17. Registrar los ajustes al PAPP –
PAC
19. Revisar la PAPP y presupuesto institucional
3
20. Revisar y aprobar la PAPP y
presupuesto institucional
21. Comunicar a las Coordinaciones
Generales y Unidades Técnicas,
la PAPP final 2
1
DOCUMENTOS DE SOPORTED1. Matriz de seguimiento D2. Proforma presupuestariaD3. Proforma presupuestaria ajustada D4. PAPP
1
2
7.2. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
No. ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
1
Disponer y comunicar
la elaboración de la
PAPP
El Coordinador General de
Planificación, dispone Vía electrónica al
personal de su unidad, la elaboración
de la Programación Anual de la Política
Pública.
Coordinación General de
Planificación –
Coordinador General
2 Actualizar matrices
para la PAPP
Se elaboran matrices (ANEXO 1) en las
que se reflejarán los contenidos de la
Coordinación General de
Planificación - Analista 1
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planificación operativa, el PAC y luego
se remiten a la Secretaría General, las
Coordinaciones Generales, las
Unidades Técnicas, la Unidad de
Protocolo para ser completadas.
3 Enviar matrices y
cronograma de
trabajo (digital y
físico)
Remitir las matrices vía física con
memorando y electrónica a la
Secretaría General, las Coordinaciones
Generales, Unidades Técnicas, y a la
Unidad de Protocolo.
Coordinación General de
Planificación - Coordinador
General
4
Llenar las matrices de
la PAPP
En los formatos recibidos se procede a
llenar las matrices con la información
correcta, adicionalmente el personal
de Planificación se entrevistará con
cada una de las Unidades para brindar
asesoramiento en la elaboración de la
PAPP.
Secretaría General,
Coordinadores Generales,
y Jefes de Unidad
5
Analizar y validar las
matrices recibidas
Revisar que el contenido integral de
cada una de las matrices sea el
correcto. En caso de existir
observaciones, se contactará al
Coordinador para realizar los ajustes
necesarios.
Coordinación General de
Planificación - Analistas y
Técnicos
6
Información correcta?
Si: La información es correcta, pasa a la
actividad no. 7
No: La información no es correcta,
regresa a la actividad no. 4
Coordinación General de
Planificación - Analistas y
Técnicos
7
Formalizar y remitir
matrices
Remitir por escrito (memorando) y en
digital las matrices con la información
solicitada.
Coordinadores General de
la Asamblea
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8
Consolidar la PAPP
Institucional
Elaborar la matriz PAPP institucional
preliminar consolidada.
Coordinación General de
Planificación - Analistas y
Técnicos
9
Generar la Proforma
Presupuestaria
- Recibir la información de las
matrices que remite la
Coordinación de Planificación.
- Consolidar la información por
grupos presupuestarios, tanto en
gasto corriente como de inversión,
con la finalidad de obtener el
presupuesto institucional basado
en el PAPP.
- Desagregar en partidas
presupuestarias a cada una de las
unidades administrativas en base
al presupuesto solicitado.
- Elaborar el documento
consolidado de la proforma
presupuestaria del año que
corresponda, para su envió y
revisión por parte de la
Administración General, previo su
presentación y aprobación en el
CAL, una vez aprobado en el CAL se
remite al Ministerio de Finanzas
para su inclusión en el Presupuesto
General del Estado.
Coordinación General
Financiera
10 Revisar la PAPP y
Proforma
Presupuestaria
Revisar la información de la PAPP,
Proforma Presupuestaria y se remite a
la Presidencia mediante oficio para
aprobación del CAL. En caso de
Administración General
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considerar alguna modificación se
regresará el trámite al paso anterior.
11
Revisar y aprobar la
PAPP y Proforma
La Presidencia dispone se incluya en el
Orden del Día para el CAL, la Secretaría
General incluye para la reunión la
presentación de la Proforma
Presupuestaria y mediante resolución
el CAL procede a aprobar el
presupuesto institucional.
CAL
12 Enviar al Ministerio de
Finanzas para
aprobación
Mediante oficio, la Secretaría General
remite a la Presidencia para la firma
del mismo y el envío al Ministerio de
Finanzas.
Presidencia Asamblea
Nacional
13 Recibir respuesta por
parte del Ministerio
de Finanzas
Recibir la respuesta mediante oficio
por parte del Ministerio de Finanzas y
dirigido a la Presidencia de la
Asamblea.
Presidencia Asamblea
Nacional
14
Ajustes a la
Proforma? :
Si: Se comunicará a la Administración
General; pasa a la actividad 16.
Priorizar y ajustar las actividades.
No: Se comunicará a través de la
Administración General para su
ejecución, quien a su vez remitirá a la
Coordinación de Planificación; pasa a la
actividad 15. Ingresar en el sistema de
SENPLADES la información.
Presidencia Asamblea
Nacional
15
Ingresar al sistema de
SENPLADES la
información
Ingresar al Sistema Integrado de
Planificación e Inversión Pública
(SIPeIP) el usuario y contraseña
asignados, allí se llenará la información
correspondiente a los elementos
orientadores:
Coordinación General de
Planificación – Técnico
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- Datos institucionales.
- Alineación de objetivos
estratégicos, se ingresa la
descripción del Objetivo
Estratégico Institucional y se
selecciona el objetivo del Plan
Nacional del Buen Vivir al que se
encuentra alineado, seguido las
Políticas y Lineamiento Estratégico
del Plan Nacional del Buen Vivir a
las que el Objetivo Estratégico
Institucional (OEI) se encuentra
alineado y finalmente se señalará
cual será la política principal a la
que el OEI estará alineado.
- En los Indicadores intermedios se
ingresarán los siguientes campos:
unidad de medida, línea base,
fecha límite línea base, fuente y
periodicidad de la línea base,
meta, fórmula y prioridad y luego
se guardan los datos.
- En envío de la información, se
seleccionará el botón enviar
elementos orientadores y se
genera el reporte preliminar.
- El ingreso de información paso a
paso se encuentra detallada en el
Instructivo del Sistema Integrado
de Planificación e Inversión
Pública – Módulo de Planificación
disponible en la web.
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16
Priorizar y ajustar las
actividades
Se priorizan las actividades que vayan
en beneficio de la institución por cada
una de las Coordinaciones y Jefes de
Unidad y se ajustan a un nuevo
presupuesto.
Administración General
17 Registrar los ajustes
al PAPP-PAC
Con el nuevo Presupuesto ajustado, se
ajusta las actividades en las matrices
de cada Coordinación y Unidades.
Coordinación General de
Planificación - Analistas y
Técnicos
18
Generar presupuesto
institucional
Registrar el presupuesto ajustado,
conforme a la información recibida de
cada una de las unidades
administrativas en sus partidas
presupuestarias.
Coordinación General
Financiera
19 Revisar la PAPP y
presupuesto
institucional
Revisar y remitir mediante oficio, la
Proforma Presupuestaria ajustada a la
Presidencia, para su aprobación.
Administración General
20
Revisar y aprobar la
PAPP y presupuesto
institucional
Recibe oficio con la Proforma
Presupuestaria ajustada y aprueba el
documento para socializarlo a través
de la Coordinación General de
Planificación.
Presidencia Asamblea
Nacional
21 Comunicar a las
Coordinaciones
Generales y Unidades
Técnicas la PAPP final
Entregar la Proforma Presupuestaria
aprobada de cada una de las
Coordinaciones Generales y Unidades
Técnicas de la Asamblea Nacional, para
su conocimiento y ejecución.
Coordinación General de
Planificación –
Coordinador General
8. PROCESOS O SUBPROCESOS RELACIONADOS
8.1. PROCESOS / PROCEDIMIENTOS INTERNOS
Código Nombre
MANUAL DE PROCEDIMIENTO APROBACIÓN DE LA PROGRAMACIÓN ANUAL DEL POLÍTICA PÚBLICA
Tipo de proceso:
Gobernante Agregador de Valor Apoyo
Código: NAP-CGP-PAPP-001.2
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NAP-CGP-PAPP-001.3 Seguimiento y evaluación de la PAPP
8.2. PROCESOS EXTERNOS
Institución Nombre
SENPLADES Herramienta tecnológica: Instructivo del Sistema Integrado de Planificación e
Inversión Pública – Módulo Planificación
Ministerio de
Finanzas Elaboración de Dictámenes Presupuestarios
9. INDICADORES
Nombre del Indicador Fórmula de Cálculo Responsable del
control Frecuencia
Porcentaje de ajuste a la
PAPP
Valor aprobado por Finanzas ____________________x100 Valor enviado presupuestado original
Responsable de la Unidad de Planificación Operativa
Anual
Porcentaje de ajuste por
área/unidad
Valor ajustado ____________________x100 Valor planificado
Responsable de la Unidad de Planificación Operativa
Anual
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Tipo de proceso:
Gobernante Agregador de Valor Apoyo
Código: NAP-CGP-PAPP-001.2
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10. ANEXOS
10.1. ANEXO 1
Unidad
Proceso
Fecha de
inicio
dd/mm/aa
Fecha final
dd/mm/aa
Duración
(en días)
Peligro Precaución Óptimo
30/12/14 01/10/2014 02/07/2014
Nombre
del
Indicador
ResponsableForma de
Cáculo
Riesgo /
Contingencia
Medio de
Verificación
Evidencia /
Avance
UNITARIO TOTAL
COSTOPartida
presupuestaria
CÓDIGO
COMPRAS
PÚBLICAS
TIPO TAREASAREA : Clasificación del
GastoUNIDAD CANTIDAD
Subproceso /
Actividad
Descripción
de la Meta
Seguimiento de Ejecución
Objetivo Estratégico
Proyecto
ASAMBLEA NACIONALPLAN ANUAL DE LA POLÍTICA PÚBLICA 2014
Objetivo PNBV Meta PNBV Indicador Meta Indicador de Apoyo
TOTAL ACTIVIDAD