Presentación PLANES

7/24/2019 Presentacin PLANES

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Unidad de Anlisis Financiero

Por una Economa Sana y Segura

OBLIGACIONES SEGN NORMATIVA UAF

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PLD/FT/FP.

Administrador de Prevencin LD/FT/FP

La Autoridad se Delega y la Responsabilidad se Comparte.

Gerencia General

Recursos Humanos

Gerencia Administrativa y

Financiera

Mercadeo, Marketing

Gerencia Tecnologa

Oficiales

de

Cumplimiento

OFC

Elaborar, Implementar y Evaluar Planes y

Programas PLD/FT/FP.

Desarrollar Capacitaciones en PLD/FT/FP,

Polticas de DDC de Empleados y Sanciones.

Atender requerimientos y revisar Bases de datos

de operaciones Financieras vrs Clientes. DDC de

Clientes, Proveedores y Aliados de Negocios.

Anlisis de Riesgo de nuevos Productos y

Servicios, proponer mitigadores.

Desarrollo de Sistemas de Monitoreo, Matrices de

Riesgo, Reportes Especiales, Alertas de Inusualidades,

Estadsticas, etc.

CoordinacionesActividades a Desarrollar


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PLD/FT/FP.

Normativa de Registro.

Resolucin UAF-DIR 001/2013

Normativa de Oficiales de Cumplimiento.

Resolucin UAF-N-002-2013

Normativa UAF-PLD/FT/FP.


Normativa de Supervisin.


Normativa de Formatos para Reporte


Actualizacin de Registro.

Art.9, Los diez primeros das del mes de abril de cada ao.

Funciones del Oficial de Cumplimiento

Art.9, veinte seis funciones.

Manual de Prevencin

Art.4, 5 y 6, Programas y Planes.

Planes de Ac

Contiene actividades pdebilidades y atender la s i
http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_4/Normativa%20de%20Registro%20SO.pptxhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_4/Normativa%20de%20Registro%20SO.pptxhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_4/Normativa%20OFC.pptxhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_4/Normativa%20OFC.pptxhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_4/Normativa%20OFC.pptxhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_4/Normativa%20OFC.pptxhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_4/Normativa%20de%20Registro%20SO.pptxhttp://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_4/Normativa%20de%20Registro%20SO.pptx


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PLD/FT/FP.



POA-2015

Arto. 60

MATRICES DERIESGO

Arto. 21-21, 31-34

PAC-2015

Arto. 61

INFORMESCUATRIMESTRALES

Arto. 9 Norma OFC

P

Sustento Jurdico:

1. Reglamento de Ley 793: Artculo 26.

La UAF debe recibir los planes anuales deALD/FT y Proliferacin de los SujetosObligados que no cuenten con un enteregulador, estos planes debenpresentarlos ante la UAF en el ltimotrimestre del ao anterior.

Normativa UAF-PLD/FT/FP:

1. Pilar 5: Planes Anuales enPLD/FT/FP.

2. Artculo 60.-Plan Operativo Anual(POA) en PLD/FT/FP.

3. Artculo 61.-Plan Anual deCapacitacin (PAC) en PLD/FT/FP.

Normativa d

Cumplimiento:

1. Artculo 9.-F

Cumplimien2. Numeral 4.

Cuatrimestraprimera qposterior acorresponda


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OBLIGACIONES SEGN NORMATIVA UAF-PLD/FT/FP.

Artculo 34.-Autoevaluacin del Riesgo LD/FT/FP.

Auto Evaluacin Anual de su Riesgo Inherente y Residual, considerar todos los factory debidamente documentado. Elaborado en Enero y enviado a la UAF en la segunda Febrero.

Artculo 60.-Plan Operativo Anual (POA) en PLD/FT/FP.

El Oficial de Cumplimiento debe elaborar un Plan Operativo Anual (POA) en PLD/FT/ser aprobado por la Mxima Autoridad del Sujeto Obligado.

El POA de cada ao, se elaborar y aprobar entre noviembre y diciembre del ao a

corresponda aplicarlo.Artculo 61.- Plan Anual de Capacitacin (PAC) en PLD/FT/FP.

El Oficial de Cumplimiento debe elaborar un Plan Anual de Capacitacin(PAC) en PLDcual ser aprobado por la Mxima Autoridad del Sujeto Obligado.

El POA de cada ao, se elaborar y aprobar entre noviembre y diciembre del ao acorresponda aplicarlo.


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Deben estructurar los planes anuales, tantoPOA como PAC, tomando en cuenta los sigui

1. Objetivos de los planes.

2. Detallar las actividades a desarrollar en materia de PLD/FT/FP.

3. Recursos destinados para cumplir con las actividades de PLD/FT/FP.

4.Responsable de Ejecucin y de Seguimiento.

5. Firma Oficial de Cumplimiento.

6. Firma de la Mxima Autoridad.


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META OBJETIVOS ACTIVIDADES RESPONSABL

______________________Firma

Oficial de Cumplimiento

___________________Firma

Mxima Autoridad


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Art. 9.- Funciones del Oficial de Cumplimiento enPLD/FT/FP. (Con 26 funciones detalladas)

Art. 9.- Funciones del OFC: En su inciso 4. Establece presentar a la MximaAutoridad de cada entidad informes cuatrimestrales del cumplimiento delPrograma de PLD/FT/FP y avances de los Planes Anuales de PLD/FT/FP.

Tambin se establece en la Normativa de Oficiales de CumplimiInforme debe serpresentado dentro de laprimera quincena del mes cuatrimestre que corresponda.

La estructura del Informe cuatrimestral inciso 4.


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4. Presentar a la mxima autoridad del Sujeto Obligado. informes cuatrimestrales sobre el cumplimientoPLD/FT/FP y avances de los Planes Anuales de PLD/FT/FP.

Para esta funcin el Oficial de Cumplimiento en PLD/FT/FP llevar un registro o libro especial en el qInformes.

Este informe debe ser presentado dentro de la primera quincena del mes posterior al cuatrimestre qudebe contener, como mnimo, la siguiente informacin correspondiente a cada cuatrimestre:

a. Objetivos del informe.

b. Consideraciones sobre el ambiente de trabajo, limitaciones y obstculos en la implementacinPlanes PLD/FT/FP.

c. Resultados de la implementacin del Programa y Planes PLD/FT/ FP.

d. Resumen de hallazgos y oportunidades de mejoras, segn aplique, al Programa y Planes PLD/FT/la UAF, por Auditora Interna y por la revisin profesional independiente.


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e. Compromisos de mejoramiento de las reas revisadas.

f. Grado de cumplimiento de los procedimientos PLD/FT/FP por parte de los empleados y aplicacin del Cdigo de Cond

g. Estadsticas de sanciones administrativas internas aplicadas.

h. Estadsticas de sanciones impuestas por la UAF por incumplimientos y deficiencias en materia PLD/FT/FP.

i. Estadsticas de reportes presentados ante la UAF.

j. Estadsticas de requerimientos de informacin de autoridades judiciales y de la UAF en materia PLD/FT/FP.

k. Estadsticas de directivos, gerentes y empleados capacitados en el tema PLD/FT/FP.

l. Seguimiento a las acciones correctivas reportadas en el respectivo informe precedente.

m. Recomendaciones para fortalecimiento, mejoramiento y/o ajustes al Programa y Planes PLD/FT/FP

n. Necesidades adicionales de recursos.

o. Conclusiones.


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1. Observaciones al Informe Preliminar deSupervisin. (10 das hbiles)

2. En el Informe Final de Supervisin sObligado como elaborar el Plan de Accmodelo para su preparacin.

4. El formato contiene: Instrucciones citMedidas Propuestas, Fecha de CumplimienEjecucin y Responsable de Seguimiento.

1. Informe Final de Supervisin envisupervisada. (15 das hbiles para presentarUAF).

2. Al momento de concluir la supervisin losAnalistas exponen de manera verbal aspectosgenerales sobre los resultados del proceso desupervisin.

3. Atender y superar los hallazgos sealadoque se constituyen oportunidades defortalecimiento del Programa de PLD/FT/


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Plan de Accin de "SUJETO OBLIGADO SUPERVISADO"

Instrucciones citados por UAF Medidas Propuestas Fecha de CumplimientoResponsable de

EjecucinRe

Detallados en el punto VI. Delinforme final de Supervisin.

Actividades con las que laentidad propone cumplir con lasinstrucciones.

Fecha razonable deinmediatez para elcumplimiento. (da/mes/ao)

Persona encargada deejecutar la actividadpropuesta

Pesupacefe

Cdigo y Firma Nombre y Firma

del Oficial de Cumplimiento de la Mxima Autoridad


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