Investigación Científica aplicada a la Criminalística

Mtro. Ramón López González

Objetivo del curso:

El estudiante de posgrado reflexiona críticamente sobre la obligación de realizar investigaciones efectivas en materia de Criminalística, como elemento básico para el esclarecimiento de actos delictivos que vulneran la libertad, la integridad, la vida y el derecho humano a la verdad.

Objetivos específicos:

Analizar los fundamentos metodológicos de la investigación científica.

Comprender la estructura científica de la Investigación Criminalística y su ámbito de aplicación forense.

Analizar y comprender los pasos de la metodología científica.

Reflexionar críticamente sobre la actitud ética del Investigador y su relación con los actores que intervienen en los procesos judiciales que se suscitan hoy en día en nuestro país.

Analizar y críticar el acervo científico disciplinario indispensable respecto de la investigación criminalística.

Concepto y fin de la ciencia criminológica

- Es la ciencia que estudia el hecho social constitutivo del delito, y lo hace desde un enfoque estratégico y sociológico. Le interesa también el estudio de los autores de crímenes particularmente graves, como asesinos en serie y multihomicidas.

- En la actualidad se ocupa de mejorar y hacer más justos los procedimientos penales, así como de colaborar con otros órganos y la policía en la colaboración de la prevención y el control de la delincuencia.

- César Lombroso (médico), Enrico Ferri (socilógo) y Rafael Garofalo (jurista) son considerados los precursores de la criminología.

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Diferencias entre criminología, criminalística y derecho penal

a. La criminología es multidisciplinaria.

b. La criminalística es una disciplina que en auxilio de los órganos encargados de impartir justicia, aplica fundamentalmente los conocimientos, los métodos y las técnicas de investigación de las ciencias naturales en el análisis del material sensible- significativo relacionado con el presunto hecho delictivo para determinar su existencia o bien, para reconstruirlo o establecer la intervención de uno o varios sujetos en él.

c. La criminalística avanza demasiado rápido: de la huella dactilar a la huella genética.

d. El Derecho Penal se define como el conjunto de normas y disposiciones jurídicas que regulan el ejercicio sancionador y preventivo del Estado. Es decir que las normas deben existir previamente para que el Estado pueda aplicarlas cuando se haya violado algunas de ellas. La aplicación del derecho penal requiere normatividad excelente –leyes bien estructuradas-, procedimiento justo e imparcialidad.

e. Existe una estrecha relación entre las tres:

La criminología realiza una búsqueda lógica del por qué del crimen o delito y, en el caso de la criminalística, poder responder a las preguntas de cómo, cuándo y dónde fue cometido éste. Contribuyendo a la impartición de justicia y a la prevención.

Objetivo de la criminología:

+ Ocuparse del estudio de los diversos fenómenos criminológicos que acontecen en una sociedad.

+ Se ocupa de la personalidad del delincuente (s. XIX) y su relación con la justicia penal.

+ Las dificultades radican no sólo en los análisis de lo anteriormente dicho, sino también en su aproximación al desarrollo del conocimiento y de las ideas en la sociedad.

+ La criminología trata de identificar el por qué de los delitos mayormente recurrentes en una determinada sociedad para poder evitarlos.

+ La tarea de la criminología, que comprende una tipología y un diagnóstico, tiene que llevar a cabo estudios sociológicos, psiquiátricos, psicológicos u otros para analizar la personalidad de los delincuentes e intentar reflexionar respecto de todos los mecanismos que intervienen para que se realicen actos antisociales.

+ En definitiva podemos afirmar que la criminología no tiene un solo objeto de estudio: pues persigue muchos resultados. De tal modo que, sus fines como sus definiciones pueden ser variadas, depende del objeto de estudio al que se señale:

Definición:

a. “La criminología es una ciencia sintética, causal, explicativa, natural y cultural de las conductas antisociales”. (Quiroz Cuarón).

b. “La criminología debe ser una ciencia sintética que se basa en la antropología y en la sociología criminales”. (Enrico Ferri).

c. La criminología clínica debe entenderse como “la ciencia de conductas antisociales y criminales basada en la observación y el análisis profundo de casos individuales, sean éstos normales, anormales o patológicos”. (Benigno di Tulio).

En muchas ocasiones, la conciencia colectiva es la que tilda de antisocial un hecho: por ejemplo, el caso del duelo que en determinados momentos fue una conducta relacionada con asuntos de honor. Mientras que ahora es un delito y un hecho antisocial.

Actividad:

1. ¿En nuestra sociedad actual qué conductas antisociales pueden pasar a ser una conducta delictiva?

2. ¿Cuál es la importancia de la criminología para la sociedad actual?

3. ¿Cuál es la imagen del criminólogo en nuestra sociedad mexicana?

4. ¿Cuál es el papel que juega el criminólogo en los problemas de violencia y crimen en la sociedad mexicana?

5. Distinga los siguientes términos:

Ciencia Sintético Causal

Explicativo Natural/CulturalDiagnóstico

Tipología Indicios/Evidencias Conducta

Definiciones:

Delito: entraña toda violación de la norma o normas impuestas impuestas por el Estado, lo cual conlleva un castigo o una penalidad.

Delito y crimen significan lo mismo. Aunque para la sociedad y la prensa el crimen es siempre delito de sangre.

Delito: “cuando un acto se transforma en criminal por haber ofendido la conciencia colectiva”. E. Durkheim.

Conducta antisocial: Es la que “atenta contra el orden social […] Todo comportamiento humano que va contra el bien común”.

Derecho Penal: es entendido como el conjunto de disposiciones sancionadoras para el infractor.

Conducta y comportamiento son sinónimos, y son de importancia capital para el estudio de la criminología dependiendo del punto de vista como los consideren los países.

Criminalidad: “es el conjunto de las conductas antisociales que se producen en un tiempo y lugar determinado”. Dr. Luis Rodríguez Manzanera.

Criminalidad y delincuencia suelen ser utilizados en el mismo sentido.

Crimen:

a. “Es todo acto que se castiga por haber causado un daño a otro”. (Gerard y Bornstein).

- El hecho puede variar según el tiempo y el espacio.

- Cada criminólogo tiene su criterio para definir crimen.

b. “Es la desviación y el conjunto de conductas y los estados que los miembros de un grupo juzguen no conformes a lo que esperan, a sus normas, a sus valores, y que por este hecho corren el riesgo de causar en el grupo desaprobación y sanciones”. M. Cusso.

Con sanción o sin ella, actos como el homicidio, la violación, el incesto y el robo figuran entre los más reprensibles.

La prevención necesaria consiste en una educación hacia la obediencia o una guía al cumplimiento por medio de las leyes.

c. Es la conducta antisocial propiamente dicha, con un episodio que tiene un principio, un desarrollo y un fin. “En este nivel se analizan todos los factores y las causas que concurrieron para la producción del evento, los aspectos biológicos, psicológicos, antropológicos que llevaron de la potencia al acto”. (Rodríguez Manzanera).

Acerca del por qué se comenten tantos delitos en México

1. La nueva aplicación de las leyes penales.

2. La falta de educación, aunada a la desintegración familiar.

3. La ausencia de credibilidad en las autoridades y órganos encargados de impartir justicia (policía en general, agentes del ministerio público y jueces).

4. La falta de preparación y el deficiente reclutamiento de policías.

5. La falta o insuficiencia de equipos modernos (patrullas y armas, entre otros recursos tecnológicos) que garanticen el desempeño idóneo de la policía.

6. Los sueldos injustos, cuyo mejoramiento contribuiría a evitar la corrupción de algunas autoridades.

Clasificación de los crímenes según la motivación y los diversos sujetos que los cometen (J. Pinatel).

Tipo de sujeto Crimen

Sujetos que no controlan sus pulsiones: el caso de sujetos epilépticos.

Primitivo

Sujetos antisociales Utilitario o cometido contra una persona y grupo en particular (para librarse de una situación específica).

El sujeto es pseudo-justiciero -Pasional: por un amor contrariado- Ideológico: político, religioso, deporte, etc.- Profiláctico: la eutanasia.- Simbólico: dirigido hacia un inocente para perjudicar a otro (persona o grupo).-Reivindicativo.- Auto-punitivo (se perjudica a otro para recibir castigo).

Tipo de sujeto Crimen

1. De carácter totalmente agresivo (asalto con violencia o sin ella).

2. Ejercicio de actividades ilegales: juegos y apuestas, proxenetismo, narcotráfico.

3. Delitos de cuello blanco.

Delincuencia o crimen organizado.

Motivos frecuentes para cometer un homicidio

Tipo de homicidio Rasgos mínimos

Asociados al robo Dinámica de robo (con agresividad y hasta muerte).

Ajuste de cuentas Común en el medio criminal

Familiares y conyugales Derivados de la relación familiar

Altercados con automovilistas o al ingerir alcohol o drogas, entre otros.

El honor (?).Los efectos de las sustancias.

Generalidades a tomarse en cuenta:

a. No basta con identificar factores respecto del crimen.

b. Es necesario identificar y resolver los factores que hacen el suelo propicio para el crimen.

c. Una de las funciones básicas de la criminología es establecer un diagnóstico que permita concientizar a los gobiernos y a las autoridades respectivas para que se aplique en realidad una política criminal adecuada a la realidad de nuestra sociedad.

d. La elaboración de listas y clasificaciones de los tipos de delitos en cada sociedad son variados según la época y las condiciones externas.

e. El medio social y el comportamiento son los factores principales que han de tenerse en cuenta para resolver los problemas criminólogos, pues es un error centrase en “el tipo físico, las diferencias en el intelecto y en la actividad cortical de los delincuentes. Margarita Viera.

f. La genética, o herencia, a sí como algún daño de la amígdala cerebral y otras características similares, aunados a todos los factores sociales tienen gran importancia en el estudio de la criminología.

Métodos de la criminología

En primer lugar, la criminología es considerada por algunos como una pseudo ciencia por no poder estructurar los elementos que le constituyen en un corpus lógicamente ordenado y coherente.

Para Luis Rodríguez Manzera la criminología es una ciencia fáctica, y como tal reúne las siguientes características:

- Tiene que ver con los hechos.- Es clara y precisa.- Comunicable.- Verificable.- Metódica.- Sistemática.- General.- Explicativa.- Predictiva.- Abierta.- Útil. ¿Es la criminología una ciencia por reunir estos aspectos de la “ciencia”

en su sentido tradicional?

Sobre el concepto de “ciencia”

Las ciencias se dividen:

+ Por su método.

+ Por su objeto de estudio.

Una definición común es aquella en donde “ciencia” es el conjunto de conocimientos comprobables. Para ello se deben de seguir ciertos pasos (método):

1. Observación

2. Análisis

3. Planteamiento de una o varias hipótesis

4. Comprobación de hipótesis.

Análisis de un hecho criminológico:

1. Primero se observa el aumento de asaltos violentos con armas de alto poder.

2. El análisis nos sugiere las siguientes preguntas: ¿por qué se produce este fenómeno, de qué forma los individuos obtienen las armas, cómo se organizan para llevar a cabo el delito?

3. Cabe formular entonces una serie de hipótesis:

a. La globalización, que propicia -por ejemplo- el ingreso de armas de alto poder en sociedades susceptibles de corrupción desde sus autoridades políticas.

b. La vulnerabilidad del país respectivo y la formación de su policía.c. La participación de políticos, de autoridades corruptas y de todos los

coludidos, que permite la entrada de esas armas y la organización de los delincuentes para operar.

d. La falta de preparación de la policía, el desconocimiento de las estrategias para combatir la criminalidad y la carencia de equipo adecuado, entre otros factores.

Lo anterior se comprueba con estadísticas y el análisis del crimen organizado y su forma de proceder, con lo cual la investigación se constituye en una búsqueda seria y rigurosa como toda investigación científica debe serlo. Para el caso presente se requiere de ciertos especialistas, tales como: psiquiatras, psicólogos, criminales, sociólogos, abogados, analistas y demás profesionales pertinentes al caso.

Medidas preventivas:

1. El combate serio del crimen organizado.

2. Leyes aplicables a ese delito y vigilancia sobre el cumplimiento.

3. Combate a la corrupción en todos los niveles.

4. Vigilancia de políticos y autoridades corruptas.

5. Idónea selección y entrenamiento de policías, buenos sueldos, armamento igual o mejor que el de los delincuentes, y equipos y estrategias para combatir ese tipo de crimen.

El caso presentado muestra como los delitos o actos antisociales son multifactoriales, y muestra de modo aproximativo de qué modo la criminología es una ciencia en cuanto que sigue un método de estudio, análisis y comprobación de las hipótesis. Así como su predicción plausible y probable sobre premisas fundadas.

Existen intereses o cuestiones de poder por parte de políticos y autoridades que impiden la buena realización del trabajo por parte del criminólogo.

Actividad:

1. Ofrezca una definición de criminología de acuerdo a la complejidad de su objeto de estudio y las diversas ciencias que lo abordan. Tomando en cuenta las dificultades para su definición.

2. ¿La criminología es una ciencia?

3. Explicar por qué se le considera a la la criminología una ciencia multidisciplinar y compleja.

4. Explicar la relación estructural de los pasos implicados en toda investigación científica.

5. Determine la actitud epistemológica y ética del criminólogo en el lugar de los hechos delictivos.

El método científico

a. Deductivo: pretende la demostración de sus conclusiones sobre la base de ciertos enunciados llamado premisas.

b. Inductivo: pretende la generalización de ciertos enunciados (leyes) sobre la base de ciertos comportamientos observados con regularidad (enunciados de fenómenos observados).

c. De contrastación de hipótesis o experimental:

- Su validez depende de los resultados de la propia contrastación.

- Este método científico se suele utilizar para mejorar o precisar teorías previas en función de nuevos conocimientos. Por lo tanto, tiene un carácter predominantemente intuitivo y necesita, no solo para ser rechazado sino también para imponer su validez, la contrastación de sus conclusiones (lo cual implica la reformulación de sus hipótesis y del cuerpo de su teoría).

Deducción

a. Todos los libros de literatura clásica del siglo XVII son aburridos.Este es un libro de literatura clásica del siglo XVII.

/.: Este libro es aburrido.

b. Si la bala en el cuerpo hizo un orificio aproximado de 3 a 4 mm., entonces el calibre es de una pistola 22.

La bala en el cuerpo hizo un orificio de entre 3 y 4 mm.

/: El calibre es de una pistola 22.

c. Todos los hombres son mortales.Juan es hombre.

/: Juan es mortal.

d. Si este hombre muestra manchas de sangre en su ropa entonces es posible que él sea el responsable del asesinato.

Si es posible que él sea el responsable del asesinato entonces también es altamente probable que pase 15 años en prisión.

/: Si este hombre muestra manchas de sangre en su ropa entonces es altamente probable que pase 15 años en prisión.

e. A quienes se les realizó la prueba de Rodizonato de sodio es a Juan, Pedro y Andrés.

Uno de ellos dio positivo en la prueba de Rodizonato de sodio.Juan y Andrés dieron negativo en la prueba de Rodizonato de sodio.

/: Pedro dio positivo en la prueba de rodizonato de sodio.

f. Rita fue quien disparó primero o bien lo fue José.Rita no fue quien disparó primero.

/: Quien disparó primero lo fue José.

g. Si Benjamin es culpable entonces él será consignado. Y si María es inocente entonces ella será liberada.

O bien Benjamin es culpable o bien María es inocente.

/: O bien Benjamin será consignado o bien María será liberada.

h. O bien Félix es responsable del robó o bien es Raúl el responsable del robó.

Félix no es el responsable del robó.

/: Raúl es el responsable del robó.

Inducción

a. El oro se funde con el calor.La plata se funde con el calor.

/: Los metales se funden con el calor.

b. El primer cisne era blanco.El segundo cisne era blanco.El tercer cisne era blanco.

/: Todos los cisnes son blancos.

c. Pedro vive en la Colonia Carranza y es un criminal.Andrés vive en la Colonia Carranza y es criminal.

/: Todos los hombres de la Colonia Carranza son criminales.

d. Se han registrado 2 robos a hogares en la Colonia “Las Palmas”.

El día de hoy se comunico de otro asalto a otra casa en la misma colonia.

/: Es seguro que en los próximos días se cometa otro delito en la misma colonia.

e. En casa de Juan acostumbran premiar las buenas conductas.Generalmente cuando Juan aprueba todas sus materias le dan un premio.Juan presentó exámenes y aprobó todas las materias.

/: Es casi seguro que Juan reciba un premio.

Argumentos analógicosa. El reloj y el universo son armoniosos y bellos.La armonía y belleza del reloj muestran la existencia de su relojero./: La armonía y belleza del universo muestran la existencia de su

Creador.

b. Pedro es drogadicto y criminal.Agustín es un drogadicto.

/: Agustín es un criminal.

c. El pasado 16 de abril hubo un asesinato en el fraccionamiento Veracruz, alrededor de las 23 hrs., a una enfermera del Seguro social.

El 30 de mayo hubo otro asesinato en el mismo fraccionamiento, alrededor de las 24 hrs., a una Ginecóloga de la misma institución.

Este mes se informo de otro homicidio a la jefa de piso de la misma institución y en los márgenes del mismo fraccionamiento a altas horas de la noche.

/: Predecimos que el homicida actuará bajo el mismo patrón: eligiendo a alguna mujer de esa institución de salud y en el mismo fraccionamiento.

d. Un barco es un lugar donde existe un capitán (dirigente), una jerarquía de tripulantes (subordinados) y si no se ponen de acuerdo o no hay buena comunicación seguramente las cosas no marcharán bien. Con lo anterior inferimos por inducción que cualquier lugar en el que haya un dirigente y subordinados si no se ponen de acuerdo o no hay buena comunicación seguramente las cosas no marcharán bien.

/: Una sociedad es como un barco, puesto que en una sociedad hay un gobernador, funcionarios y pueblo, si no se ponen de acuerdo o no hay buena comunicación seguramente las cosas no marcharán bien.

Abductivos

Implica tres aspectos:

1. Un hecho2. Dar una hipótesis de por qué sucede el hecho.

(inferencia hacia atrás)3. Afirmar que la causa fue realmente la responsable.

a. El foco esta prendido (el hecho). El foco se prende cuando se activa el interruptor.

(Hipótesis).

/: El foco está prendido porque alguien activó el interruptor.

Esta información puede no ser suficiente para obtener esta conclusión, por ejemplo:Si no hay suministro eléctrico, el foco no prenderá aunque se active el interruptor.

b. Juan tiene diarrea y temperatura (hecho).La diarrea y la temperatura podrían ser síntomas de

infección intestinal. (Hipótesis).

/: Quizás Juan tenga diarrea y temperatura por infección intestinal.

c. Arturo ha sido detenido por haber asesinado a su Patrón.

Se sabe que Arturo tenía muchas razones para asesinarlo. Entre ellas está que su Patrón era déspota y Arturo lo había amenazado cuando lo corrieron de su trabajo.

/: Arturo cometió el crimen.

Método científico simplificado

Etapas principales

Sección 1: Observación

Paso 1: Observación curiosa Paso 2: ¿Existe algún problema? Paso 3: Objetivos y planificación Paso 4: Búsqueda, exploración y recopilación de pruebas

Sección 2: Inducción o generalización

Paso 5: Generación creativa y alternativas lógicas Paso 6: Evaluación de las pruebas

Sección 3: Hipótesis: Se realiza la predicción de resultados de nuevas observaciones.

Paso 7: Realización de hipótesis, conjeturas y suposiciones

Sección 4: Prueba de hipótesis por experimentación

Paso 8: Experimentación, prueba y cuestionamiento de las hipótesis

Sección 5: Análisis y conclusiones

Paso 9: Realización de conclusiones Paso 10: Prórroga o dilación de afirmaciones o juicios de

valor

Sección 6: Tesis o teoría científica

Paso 11: Desarrollo de la teoría y envío a revisión por pares

Ingredientes Ingrediente paso 12: Métodos creativos, lógicos y no

lógicos y técnicos Ingrediente paso 13: Objetivos del método científico Ingrediente Paso 14: Aptitudes y habilidades cognitivas

Examen del lugar de los hechos

Es esencial en criminalística: indicios y evidencias.

Los indicios son todos los objetos pertenecientes a algo o a alguien. Son llevados al laboratorio y, cuando sirven de prueba, se convierten en evidencias.

Pasos en la escena del crimen:

a. El acordonamiento y conservación del lugar.b. Observación.c. Levantamiento de indicios (con toda clase de

muestras).d. Envió de muestras al laboratorio.e. Toma de fotografías.

La observación debe de ir de lo general a lo particular; y de este al detalle.

Las muestras deben de tomarse con precisión y máximo cuidado.

Proteger el material recolectado de toda posible contaminación: usar guantes o traje completo.

El material debe ser pertinente y significativo respecto al hecho que se investiga.