Social Monitoring Report

This report has been submitted to ADB by Hunan Provincial Transportation Department and is made publicly available in accordance with ADB’s public communications policy (2005). It does not necessarily reflect the views of ADB.

Project Number: 35338 September 2009

PRC: Hunan Roads Development II Project External Monitoring Report on Land Acquisition and Resettlement For Yuanling Local Road(II)

Prepared by: Social Investigation Centre of Poli t ics and Public Administrat ion College in Hunan Universi ty, People’s Republic of China

For Hunan Provincial Transportation Department

  Loan Project of Asian Development Bank   

External monitoring report on Resettlement of Yuanling Section  of Zhangjiajie‐Yuanling Highway (II) 

Social Investigation Centre of Politics and Public Administration College in  

Hunan University 

September, 2009 

Contents

Chapter 1: Foreword 4 Chapter 2: Summary 4 Chapter 3: Project Impacts 7 Chapter 4: Resettlement Process 8 Chapter 5: Resettlement Policy 9 Chapter 6: Income and livelihood Restoration 10 .Chapter 7: Structure Relocation and Reconstruction 14 Chapter 8: Infrastructure Rehabilitation 15 Chapter 9: Resettlement Budget and Payment 16 Chapter 10: Participation and Information Disclosure 16 Chapter 11: Organization and Management 17 Chapter 12: Good practices, Remaining Problems and Recommendations 17 Chapter 13: Annexes 18

External Monitoring Report on Resettlement of Yuanling Section of

Zhangjiajie-Yuanling Highway(II) A. Chapter 1: Foreword

The proposed upgrading  of  Zhangjiajie‐Yuanling highway  is one of  the  local  roads  components 

integrated  into the Hunan Roads Development II Project financed by ADB, and the road will be 134km long.  The  upgrading  of  Zhangjiajie‐Yuanling Highway will  improve  the  existing Non‐class Highway  to Class III. The upgrading of the highway will be divided into two sections: Yuanling section and Zhangjiajie section. As Implementation of Zhangjiajie Section was delayed about two years, the report only includes resettlement condition about Yuanling section. 

The  proposed  local  road  improvement  is  located  in  Yuanling  County,  HuaiHua  City  in  HuNan Province.  The  total  length of  the  alignment  is 75.445  km which  cross 3  townships  and 22  villages  in Yuanling  County.  Huaihua  Zhangyuan  Highway  Construction  Ltd.  (HZHCL)  is  responsible  for implementing  Yuanling  section,  and  in November  2006,  Yuanling  Section was  commenced. As  of  30 August 2009, HZHCL briefed that Yuanling Section had achieved about 90% progress. Yuanling Section is expected to be officially opened to traffic in December 2009. 

Yuanling County, the project area, located at the west part of Hunan Province, is one of the poverty Counties designated by  the provincial  government  in 2001.  Yuanling County, which  in  the  vicinity of Xiangxi  Autonomous  Prefecture,  both  they  have  two  primary  advantages:  mineral  depositions  and tourism  resources.  The  weak  transportation  links  with  the  outside  world  severely  constrain  these advantages.  The  construction  of  project  will  serve  as  an  interconnecting  road  between  Changde‐Zhangjiajie Expressway completed  in 2005 and  the Changde‐Jishou Expressway completed  in 2008.    It will play a vital role of constructing the Golden Triangular Tourist Zone among Zhangjiajie, Fenghuang and Yuanling, and will provide a substantial boost to the economic development of the project area. The construction of the proposed project will help to improve the accessibility of people in the project area, hence  increase  the  agricultural  production  and  assist  with  poverty  alleviation,  improve  welfare  of minority nationalities in the project area. 

Researchers  in  external monitoring  agency,  Politics  and  Public  Administration  College  of Hunan University,  conduct  external monitoring  task  along  the  Zhangjiajie‐Yuanling  road  in  September  2009. Researchers  collect  related  information by  literature  collection,  visit  affected people, discussion with HZHCL,  Headquarter  of  Zhang‐Yuan  Highway  Improvement,  and  other  relevant  government departments. The present report is based on the work above. The income restoration of project affected people was paid more attention.  

In  this monitoring  report  data  collection  process,  HZHCL,  Headquarter  of  Zhang‐Yuan  Highway Improvement, project affected people along the road give the strong supports to the work of monitoring group. So, we would like to express our gratitude to them.

B. Chapter 2: Summary

1. The upgrading of Zhangjiajie‐Yuanling highway  is one of the  local roads components  integrated  into the Hunan Roads Development II Project financed by ADB, and the road is 134km long. The upgrading of 

Zhangjiajie‐Yuanling Highway will  improve the existing Non‐class Highway to Class III. The upgrading of the  highway  was  divided  into  two  sections:  Yuanling  section  and  Zhangjiajie  section.  As  for  the Zhangjiajie  section has postponed,  so  the  report only  includes  resettlement  condition about Yuanling section. 

2.  The local road improvement is located in Yuanling County, HuaiHua City in HuNan Province. The total length of the alignment is 75.445 km which cross 3 townships and 22 villages in Yuanling County. HZHCL is  responsible  for  implementing  YuanLing  section,  and  in  November  2006,  Yuanling  Section  was commenced.  As  of  30  August  2009,  HZHCL  briefed  that  Yuanling  Section  had  achieved  about  90% progress. Yuanling Section is expected to be officially opened to traffic in December 2009. 

3.  Researchers in external monitoring agency, Hunan University, conduct external monitoring task along the  Zhangjiajie‐Yuanling  road  in  September  2009.  Researchers  collect  related  information  by  several means. The income restoration of project affected people was paid more attention.   

4.    The  actual  total  permanent  land  acquisition  of  Zhangjiajie‐Yuanling  highway  is  689.23 mu which accounts  for 112.3% of  resettlement plan. Among  it, cultivated  land 198.04 mu accounts  for 143% of resettlement plan. About 2181 households, 10475 people are affected. Temporary  land acquisition  is 210.4mu. Compared to resettlement plan, land acquisition, especially cultivated land area is more than original plan. The main reason  is  that  landslide  in severe cases,  thus, more  lands out of red  line were acquired. 

5.  The total floor space of houses demolition is 52122.4 m2, the total number of affected households is 427(1763people), (affected by loss of housing 100%, not including affected by loss of housing Partially). Compared  to  resettlement  plan,  the  actual  area  of  houses  demolition  and  affected  households  of Zhangjiajie‐Yuanling highway are accord to original plan. 

6. The Project Executing Agency (EA) is Huaihua Zhangyuan Highway Construction Ltd. (HZHCL), directly under  the  Hunan  Highway  Administration  Bureau  (HHB)  of  Hunan  Provincial  Communications Department  (HCD).  On  27  September  2004,  HZHCL  was  established  to  construct  and  operate  the Zhangjiajie‐Yuanling highway. In early March 2006, Yuanling government set up “Headquarter of Zhang‐Yuan Highway  Improvement”, which  is  responsible  for RP  implementation and supervision  in yuanling section. 

7. In March 2006, Yunling government issued an announcement of construction of Zhangjiajie‐Yuanling highway. House demolition started  in early may, 2006. Until the end of 2006, besides 57 houses near Yuanling town and 9 houses at Jiemuxi Township, all houses and subsidiary buildings in the red line have been  relocated.  These  houses  in  Yuanling  town were  demolished  from March  2009  and  have  been demolished  thoroughly  till now. The permanent  land acquisition project ended at  the end of 2006, a total of 689.23 mu land were acquired. The compensation has paid to all affected households.  

8. The Yuanling Section commenced construction of civil works in November 2006. As of 30 August 2009, HZHCL briefed that Yuanling Section had achieved about 90% progress. Yuanling Section is expected to be officially opened to traffic in December 2009. 

9. Compared  to  resettlement plan,  the actual  compensation  rate  for permanent  land acquisition and house is lower. 

10. The resettlement agency and other government departments along Zhang Yuan highway took active measures  to ensure a  stable  restoration of  the affected households’  income. These measures  include developing  agricultural  industrialization  and  non‐agricultural  industries,  organizing  the  transfer  of surplus labor force and help vulnerable groups and etc. 

11. The income of most affected people in 2008 was essentially flat in 2007 in a whole, and it was better than before  their  land was acquisitioned.  In general,  the  income and earning capacity of  the affected people  have  can  guarantee  the  recovery  and  improvement  of  their  livelihood.  However,  for  those severely affected families, especially for vulnerable groups, the resettlement agency should strengthen their later support to them 

12. The houses of affected households have been demolished, and compensation for house demolition had already paid  in  full  to  the affected households. The majority of affected households had already built their new houses and move into new homes. Water supply, electricity supply and pathways of new homes  have  been  handled well. While  some  affected  households  have  not  yet  begun  to  build  new houses  because  they  still  can  not  find  suitable  new  residential  land.  The  housing  condition  of most households is obvious improved. 

13. Along the line of Zhang Yuan highway, mountains there are high and steep. The greatest difficulty of households  required  relocation  is  hard  to  find  a  suitable  relocation  sites.  The  county  resettlement agency developed 16,000 ㎡ housing  land  in  three  town  along  the  line  in order  to  allow households required relocation can rebuilt their new house as soon as possible. 

14.  Public  infrastructure  such  as  electricity,  telecommunication which  subjects  to  the  impact  of  this project, was recovered in time, and did not result in a greater negative impact.  

15. To September 30th, 2009, EA have paid 31.2 million CNY compensation  fees to those people who were affected people, including 7.809 million CNY land acquisition compensation, 11.306 million CNY for house  demolition  and  relocation.  Detailed  data  is  shown  in  detail  in  Table  5.  Compared  real resettlement cost with Budget  in RP, we can find out that the differences between estimated cost and the actual cost of the resettlement is small. EA and local governments have solved the fund sources for resettlement  compensation  effectively  and  guaranteed  the  realization  of  resettlement  target  in financing.  

16.  In  the processes of  land acquisition and  relocation,  resettlement agencies paid much attention  to transparency  of  information.  Resettlement  agencies  communicated with  affected  people  by  various ways, such as announcement, mass meeting, visiting, publicizing, and so on. 

17. Resettlement agencies have always been attached great importance to the participation of affected households and set up a  transparent and effective appeal mechanism.  In case of any dissatisfied with resettlement, they can make an oral or written appeal. 

18.  In the process of  land acquisition and relocation, Resettlement agencies have done a  lot of fruitful and effective work. Dealing with the problems timely in the process can help affected people, resolving the difficulties and ensuring the resettlement. 

19.  More  needs  to  be  done  after  road  reconstruction.  The  issue  of  alternative  residential  land  is somewhat  troublesome  to affected households. By means of whole development,  such problems are 

perfectly  solvable  by  resettlement  agencies. However,  new  residential  land  is  still  difficult  for  some affected households. 

20. Another problem for affected households is that compensation rate for permanent land acquisition is low. Although it accord to law and regulation of China, affect households seldom have cultivated lands which is important to their life. Therefore, it is necessary for resettlement agencies to provide assistance to affected households more that will recover the production and livelihood order. 

21. Resettlement agencies should pay much attention to the rehabilitation work after the rebuilding of highway, such as the recovery of temporary used land. For example, some affected people reflected that the work of rebuilding the affected quay has not been finished. 

C. Chapter 3: Project Impacts

As the project  is updating the existing road by widening from 3.5m to 7.5m,  land acquisition and structure  demolition  are  inevitable.  The  information  of  land  acquisition  and  structure  demolition  in resettlement  plan  is:  Permanent  land  acquisition  can  reach  613.58 mu  (40.9  hectares),  About  23% cultivated  land (138.5 mu)  in  permanent  acquisition  land.  The  number  of  affected  persons  is  5155 among 1103 households. Temporary land to be rented during construction and will amount to 208.7 mu (13.9 ha). About 517 private households  (housing demolition 409, partial demolition 108) will  require resettlement,  the  total number of persons  affected will be  around 2,752.  The  Floor  space of private house requiring relocation is 52171.7 m2. No public service area such as school, hospital, factory, etc will be affected. 

The actual total permanent land acquisition of Zhangjiajie‐Yuanling highway is 689.23 mu (Jiemuxi township: 375.637 mu,  Shenxikou  township: 223.77 mu, Yuanling  town:89.85 mu)which  accounts  for 112.3% of that in the AP. Among it, cultivated land 198.04 mu (paddy fields: 121.5 mu, dry  land: 76.54 mu)  accounts  for  143%  of  that  in  the  AP.  About  2,181  households,  10,475  people  are  affected. Temporary  land  acquisition  is  210.4mu.  Compared  to  resettlement  plan,  land  acquisition  area  of Zhangjiajie‐Yuanling highway, especially cultivated land area is more than original plan. The main reason is that zhangjiajie‐Yuanling highway with mountains on the one side, with water on the other side, and the mountains are so high and so steep, landslide in severe cases, thus, more lands were acquired from red line. 

The total floor space of houses demolition is 52,122.4 m2, the total number of affected households is 427(1763people), (affected by loss of housing 100%, not including affected by loss of housing Partially). Compared  to  resettlement  plan,  the  actual  area  of  houses  demolition  and  affected  households  of Zhangjiajie‐Yuanling highway are accord to original plan. 

Table 1: Land and Property Acquisition and Affected People of yuanling section

Unit Affect type Total Actual 689.23RP 613.58Total Land permanently Acquired Mu Actual / RP 112.3%Actual 198.04Total Cultivated Land

permanently Acquired Mu

RP 138.5

Actual / RP 143.0%Actual 52122.4RP 52171.7Floor space of Houses

demolished M2 Actual / RP 99.9%Actual 2181 RP 1103 Partially Affected by Land loss No. of Households 

Actual / RP 197.7%Actual 10475RP 5155 Partially Affected by Land loss No. of APs Actual / RP 203.2%Actual 427 RP 409 Affected by Loss of Housing

(100%) No. of Households 

Actual / RP 104.4%Actual 1763 RP 2190

Affected by Loss of Housing (100%) No. of APs

Actual / RP 80.5%Data sources：Headquarter of Zhang-Yuan Highway Improvement

D. Chapter 4: Resettlement Process

The  Project  Executing  Agency  (EA)  is  Huaihua  Zhangyuan  Highway  Construction  Ltd.  (HZHCL), directly under  the Hunan Highway Administration Bureau  (HHB) of Hunan Provincial Communications Department  (HCD).  On  27  September  2004,  HZHCL  was  established  to  construct  and  operate  the Zhangjiajie‐Yuanling  highway.  As  the  Project  Implementation  Agency  (IA),  the  HZHCL  is  directly responsible for resettlement planning, supervision and funding.  

In  early  March  2006, Yuanling  government  set  up  “Headquarter  of  Zhang‐Yuan  Highway Improvement”,  which  is  responsible  for  RP  implementation  and  supervision  in  yuanling  section.  In March  2006,  Yunling  government  issued  an  announcement  of  construction  of  Zhangjiajie‐Yuanling highway, publicized acquisition and resettlement plan of Yuanling section of Zhangjiajie‐Yuanling road, and  put  it  up  in  towns  which  are  along  the  road.  On  April  3,  2006,  Yuanling  held  resettlement mobilization meeting. Leaders from towns and villages along the road took part in the meeting.  

House  demolition started  in  early may,  2006. Until  the  end  of  2006,  besides  57  houses  near Yuanling  town and 9 houses at  Jiemuxi Township, 369 houses  in  the  red  line and subsidiary buildings have been relocated. The floor space of house demolition  is 37,783m2. These houses  in Yuanling town were demolished from March 2009 and have been demolished thoroughly till now. The permanent land acquisition project ended at the end of 2006, a total of 689.23 mu various types of land were acquired. The compensation has paid to all affected households. Most project affected people have entered into the production and livelihood restoration stage.

The Yuanling Section commenced construction of civil works  in November 2006. As of 30 August 2009,  HZHCL  briefed  that  Yuanling  Section  had  achieved  about  90%  progress.  Yuanling  Section  is expected  to be officially opened  to  traffic  in December 2009. Generally,  it  is  followed  the principle of compensation first, land acquisition and demolition second, and then providing land for construction to dealing with  the  relations  of  land  acquisition,  relocation,  resettlement  and  the  project  constructing 

schedule. There is neither the phenomenon using the land without compensation and resettlement first appear, nor does it appear a large‐scale of delay causing by the funds for land acquisition and relocation are not available or the compensation is not offered in time. 

E. Chapter 5: Resettlement Policy

5.1 The Actually implemented resettlement policy  The project of land acquisition is accordance with the Resettlement Plan compiled in June 2006 and 

based on a combination of PRC  laws、regulations and Asia Development Bank’s policy on  Involuntary Resettlement.  

The following laws and regulations were utilized for this project: 

Implementation  Regulations  for  Land  Administration  Law  of  the  People’s  Republic  of  China, effective January 1999. 

Measures  of  Information  Publicizing  for  Land  Acquisition,  No.  10  Order, Ministry  of  Land  and Resources, effective on January 1, 2002. 

Implementation Measures for the Land Administration Law of PRC in Hunan Province, effective as of March 31, 2000). 

Decree  28  for  Land  Administration  Law  (Promulgated  in  October  2004)  and  Hunan  Provincial Document No. 24 (February 2005) 

Management  Measures  on  Temporary  Land  Occupation,  No.  140  Order,  Human  People’s Government, effective 2001. 

Forestry Law.  

The following document was utilized for this project: Huaihua People's Government Office Files（HHCR【2006】No.4）   5.2 Actually implemented compensation rates No land redistribution was made within the village, as the local road improvement is on the exiting 

road, only a small piece of  land was  lost of  the household whose  farmland neighboring  the road, and there were no additional  farmland available within  the village. Cash compensation was paid  to  those affected household by land loss. 

The actual compensation rates for permanent  land acquisition of Yuanling section were shown as follow in table 2. Compared to resettlement plan, you can see the actual implementation compensation rates for permanent land acquisition are lower. 

Table 2:  Compensation Rate for Permanent Land Acquisition      Unit: RMB/MU 

Type Irrigated Dry land barren Wasteland water ponds

timber forest

housing plots

Actual 6000 3000 5000 500 6000 1000 5000

RP 8760 6000 10000 870 8700 4350 5220

Actual/RP 68% 50% 50% 57% 69% 23% 96% Data sources：Headquarter of Zhang-Yuan Highway Improvement

Compensation  rates  for  temporary  loss of  land:  Irrigated  land according to 500RMB per mu per year, dry land according to 300 RMB per mu per year. 

Actual compensation rates for houses and buildings were shown as follow as table 3. Compared to resettlement  plan,  you can  see  the  actual  compensation  rates  for  houses  and  buildings  are  lower. Especially compensation rate for Wood & tile roof house is lower than RP. 

  Table 3: Compensation Rates for Houses and Buildings 

Unit: CNY/m2 Structure  Brick  & 

Concrete Brick  &  wood (tile) 

Clay  &  Wood (tile) 

Wood  & tile roof 

Simple Houses 

Actual   260  200  140  100  70 RP 

280  220  180  160  90 

Actual / RP  93%  91%  78%  63%  78% Data sources：Headquarter of Zhang-Yuan Highway Improvement

 In  addition,  according  to  the  special position of households  required  relocation  in Huangcaowei 

neighborhood committees and county city, County and town resettlement agency gave more support to them. As the places belong to Wuqiangxi reservoir area and  it  is the second time for them to transfer, additional transfer expenses were giving to them. For the deep house foundation, the households got the allowance through the current national standards. 

Along the line of Zhang Yuan highway, mountains there are high and steep. The greatest difficulty of households  required  relocation  is hard  to  find a  suitable relocation  sites. The  county  resettlement agency developed 16,000 ㎡ housing  land  in  three  town  along  the  line  in order  to  allow households required relocation can rebuilt their new house as soon as possible.  F. Chapter 6: Income and livelihood Restoration

6.1 measures to income and livelihood restoration The resettlement agency and other departments of government had taken some active measures 

to restore the income and livelihood of project affected people. The measures are just as follows: (1)Combining with new rural development planning, develop agricultural industrialization and non‐

agricultural industries. The upgrading of Zhang Yuan highway and the opening of Changde‐Jishou Expressway will provide 

a  convenient  traffic  conditions  for  villages  along  the  lines  to  develop  industrial  management  of agriculture  and  processing  industry  for  agricultural  products(such  as  yellow  ginger,  orange,  sweet orange,  etc.).  The  departments  of  Yuanling  county  take  this  opportunity  to  advance  economy development.  The  agricultural bureau,  animal husbandry bureau,  agricultural machinery bureau,  etc. provide services such as  industrial planning, technical training and scientific demonstration for farmers to promote the industrialization operation of agriculture. 

The upgrading of Zhang Yuan highway and the opening of Changde‐Jishou Expressway also improve the prospect of  regional  tourism. Yuanling  is  located  in  the northwest of Hunan province.  It  is  rich  in tourist  resources,  especially  humanistic  tourist  resources.  Yuanling  along  with  Zhangjiajie  and Fenghuang  is  called  "Golden  Triangle"  of  Xiangxi.  In  order  to make  YuanLing  as  the  second  foreign tourism brand in Hunan, Yuanling county take a series of actions in foreign tourism promotion, tourism culture study, tourism infrastructure construction, and foreign investment projects so as to promote the development of Yuanling tourism. 

2) To organize the transfer of surplus labor force The  transfer  of  labor  force  from  affected  areas  to  economically‐developed  coastal  areas  is  an 

important way to restore income of affected people since rural‐urban development divide and regional disparity is existed. Public services provided by the government such as technical training, employment information providing etc. promoted the transfer of labor force in affected areas. The Sunshine Project, carried out by the departments of government  in affected areas, made a good effect on employment promotion  for  farmers. Sunshine Project provides  financial subsidies to  farmers who have the wish to work  in  the  secondary and  tertiary  industries and urban areas, and  carry out  short‐term  job  training before transfer. The trainee contained the project affected people. 

3) Special measures to help vulnerable groups The resettlement agency helped vulnerable groups in a number of ways. First, county government, 

township government, villagers committees and residential committees help them in resettlement, such as help  them  to  reconstruct  their new houses. Second,  the  county  resettlement agency gives  special attention on finances based on practical situation. Third, civil administration department and association for the handicapped give relief to them. 

6.2 Comparative analysis on income and livelihood A comparison about tracked households: In  March  2008,  the  external  monitoring  agency  completed  a  sample  survey  on  71  affected 

household.  In August 2009, The external monitoring agency surveyed 12 households  from 71 affected households surveyed last year. A list of households surveyed in August 2009 is shown in table 4. 

Table 4: A list of households surveyed in August 2009

County Town Village Group List of affected people

Shenxikou Jiuping Long Zede

Sanbatan Sanbatan Yang Fei

Guizutan Yerongwan Liu Hezhong

Shenxikou

town

Guizutan Kaiping Tian Zibiao

Zuping Lijia Li Xianhai

Zuping Lijia Li Banggan

Jundaping Gangshang group Li Yongguo

Jundaping Gangshang Group Li yongqing

Jiaojiaping Group nine Yang Changqiu

Jiemuxi

Jiaojiaping Group three Yang Changsheng

Yuanling

county

Yuanlin Huangcaowei —— Wen Qicun

town Luxikou —— Li Zhiliang

The survey of these households reflected that in general the standard of livelihood of most affected people  in 2008 was essentially  flat  in 2007. The standard of  livelihood of most affected people raised after land acquisition, and their living condition also deeply improved. For details, we can see from the following analysis. 

1) Long Zede

Male, 44 years old, Miao, senior high  school educational  level, a peasant of  Jiuping group, Xikou village, Shenxikou town, Yuanling county. The  family has  five people,  including his wife, daughter, son and father. The household contracted  land was not acquired  in the process of highway reconstruction, and he has 3.5 mu cultivated land existed. His wood structure house which has 250 ㎡ was demolished in August 2007. And  then he  reconstructed  a new wood  structure house which has 180 ㎡ with  the lumber from the old house. The new house cost only 8500 yuan, and the family moved in the new house in September 2007. The  family's main durable consumer goods are: a color TV, a washing machine, a mobile  phone.  Annual  household  income  in  2008 was  16,000  yuan which was mainly  derived  from agriculture, forestry, fisheries. The net income of this family was 9,000 yuan after deducting the cost of 7,000 yuan, which was essentially flat in 2007. 

2) Yang Fei

Male,  36  years  old, Miao,  junior  high  school  educational  level,  a  peasant  of  Sanbatan  village, Shenxikou town, Yuanling county. The family has five people, including his wife, two daughters and his mother. His Brick & wood  structure house which has 80 ㎡ was demolished  in  September 2006. His family lived in his brother’s house in the transition period and moved in new house in February 2007. His 135 ㎡ new house was also Brick & wood structured which cost 62000 yuan. Since the family moved in the  new  house,  the  living  condition was  improved  greatly.  The  household  contracted  land was  not acquired  in  the process of highway reconstruction, and he has 1.6 mu cultivated  land existed. Annual household net  income  in 2008 was 16,000  yuan which was mainly derived  from working  salary,  and basically reached the same level of 2007. 

3) Liu Hezhong

Male,  46  years  old, Miao,  junior  high  school  educational  level,  a  peasant  of  Rongwan  group, Guizhutan village, Shenxikou  town, Yuanling county. The  family has six people,  including his wife,  two daughters, a son and his mother. His wood house which has 55 ㎡ was demolished in March 2007. And now his  family  live  in a Brick & wood house which has 140 ㎡.The  family has 2.4 mu  cultivated  land existed. Annual household income in 2008 was 14,500 yuan derived from working received, which was essentially  flat  in  2007.  The  family's main  durable  consumer  goods  are:  a  color  Tv  and  four mobile phones. 

4) Tian Zibiao Male,  47  years  old,  Miao,  junior  high  school  educational  level,  a  peasant  of  Kaiping  group, 

Guizhutan village, Shenxikou town, Yuanling county. The family has four people, including his wife, and two daughters. His house had not been demolished and the family still  live  in a wood structure house which  has  120  ㎡.  One  mu  cultivated  land  was  acquired  in  the  process  of  Zhangyuan  highway reconstruction and has still 4.8 mu cultivated land existed. Annual household income in 2008 were 7,000 yuan derived from his daughter’s working received and 9,600yuan derived from the income of farming and animal husbandry. The net income of this family was 12,600 yuan after minusing the cost of 4,000 yuan in planting and cultivating, which was greatly increased compared with 2007. The family also got a compensation for land acquisition in 2008, almost 6200yuan. The family's main durable consumer goods are: a rice whitening machine, a color TV, a refrigerator and three phones. 

5) Li Xianhai

Male,  40  years  old, Han,  junior  high  school  educational  level,  a  peasant  of  Lijia  group,  Zhuping village, Jiemuxi town, Yuanling county. The family has four people, including his wife, daughter and son. His wood structure house which has 110 ㎡ was demolished  in  June 2006. The  family  live  in a 180 ㎡  brick and concrete structure house now. The household contracted land was not acquired, and he has 3 mu  cultivated  land  existed.  Annual  household  income  in  2008  was  8,500  yuan,  which  was  greatly increased compared with 2007(5,000yuan). The family's main durable goods are: a thresher, a color TV, a refrigerator, a mobile phone and a fixed telephone. His daughter's tuition is a major expenditure. 

6) Li Banggan

Male, 79 years old, Han, illiterate, a peasant of Lijia group, Zhuping village, Jiemuxi town, Yuanling county.  The  family  has  four  people,  including  his  wife,  daughter  and  grandson.  His  timber  shingle structure house which has 230 ㎡ was demolished in May 2006. The family moved in a 160 ㎡  brick and concrete  structure  house  in August  2009.He  has  1.5  acres  of  cultivated  land  existed.  The  household contracted cultivated land was not acquisitioned, but 0.3 mu non‐crop land was acquisitioned. The net income of this family in 2008 was 5,000yuan which was essentially flat in 2007. 

7) Li Yongguo

Male,  40  years  old,  Tujia,  junior  high  school  educational  level,  a  peasant  of  Gangshang  group, Jundaping village, Jiemuxi town, Yuanling county. The family has four people, including his wife, son and mother. His wood structure house which has 80 ㎡ was demolished in June 2006. The family moved in a 150 ㎡  brick and concrete structure house in December 2008. The total cost to build the new house is about 110,000yuan. The household contracted land was not acquired, and he has 6.5 mu cultivated land existed. The net  income of  this  family  in 2008 was 5,000yuan which was essentially  flat  in 2007. The family's main durable goods mainly include: a water pump and motor, a motorcycle, a color TV, a mobile phone and a fixed telephone. 

8) Li Yongqing

Male,  36  years  old,  Tujia,  primary  school  educational  level,  a  peasant  of  Gangshang  group, Jundaping village, Jiemuxi town, Yuanling county. The family has four people, including his wife, son and mother. His wood structure house which has 80 ㎡ was demolished in June 2006. The family moved in a 80 ㎡   brick and concrete structure house  in September 2008. The total cost to build the new house  is about 12,000yuan. He has 2.5 mu cultivated  land, and 0.2 mu of non‐crop  land was acquired. The net income  of  this  family  in  2008 was  6,000yuan mainly  derived  from working  received, which  declined compared with 2007.The family's main durable goods mainly include: a color TV and a mobile phone. 

9) Yang Changqiu

Male, 45 years old, Tujia, junior high school educational level, a peasant of nine group, Jiaojiaping village, Jiemuxi town, Yuanling county. The family has three people, including his wife and son. His wood structure  house which  has  58 ㎡ was  demolished  in  June  2006.  The  family moved  in  a  80 ㎡ wood structure house  in September 2008. The total cost to build the new house  is about 12,000yuan. There are 3.7mu cultivated  land existed, and 0.2 acre of non‐crop  land was acquisitioned. The net  income of this family in 2008 was 8,000yuan which was mainly derived from working received. And the net income in 2008 was essentially flat  in 2007. The family's main durable goods mainly  include: a color TV and a mobile phone. 

10) Yang Changsheng

Male, 52 years old, Tujia, technical secondary school educational  level, a peasant of three group, Jiaojiaping village, Jiemuxi town, Yuanling county. The family has four people, including his wife and two daughters. This  family  is not a household  relocated. The house  this  family  living  in  is a 120 ㎡ wood structure house. There are 6.8 mu cultivated land existed, and 0.6 mu non‐crop land was acquired. The 

net income of this family in 2008 was 25,000yuan which was essentially flat in 2007. The family's main durable goods mainly include: a color TV and a mobile phone. 

11) Wen Qichun

Male, 51 years old, Miao, primary school educational level, a resident of Huangcaowei committee, Yuanling  town, Yuanling  county. The  family has  three people,  including his wife and  son. His Brick & wood structure house which has 90 ㎡ was demolished in November 2008. The family moved in a 99 ㎡

brick  and  concrete  structure  house  in  June  2009.  The  total  cost  to  build  the  new  house  is  about 80,000yuan. The net  income of this family  in 2008 was 12,250yuan which was essentially flat  in 2007. The family's main durable goods are: a color TV, a refrigerator, a mobile phone. 

12) Li Zhiliang

Male,  52  years old, Han,  senior high  school  educational  level,  a  resident of  Luxikou  committee, Yuanling town, Yuanling county. The family has seven people, including his wife , three daughters, a son and mother. His timber shingle structure house which has 80 ㎡ was demolished and now the family is renting a house for  living. The net  income of this family  in 2008 was 25,000yuan which was essentially flat  in 2007. The family's main durable goods mainly  include: a color TV, a refrigerator and five mobile phones. 

  6.3 Evaluation of income and livelihood restoration of affected people All in all, the revenue and earning ability of affected people ensured the restoration and increase of 

livelihood standard. Outdoor‐work as the major source of revenue, land acquisition and relocation had nothing  influence on their outdoor‐work revenue. The agriculture revenue was equivalent to about 10 percent of affected family’s revenue. Per capita arable  land acquired was only about 0.02mu. So, land acquisition had little influence on the livelihood of villagers. Due to factors above, the affected farmers adept  to work  away  from  home  for  income  restoration.  In  some  extend,  it  alleviated  stress  of  local economic  recovery.  However,  Since  Yuanling  was  located  in  mountain  areas,  affected  households’ cultivated  land  is small, and no  land  redistribution was made within  the village after  land acquisition, therefore, land acquisition had serious impact on a few households who had more cultivated land been acquired. It is necessary to give more support to them, especially to those disadvantaged group. 

G. .Chapter 7: Structure Relocation and Reconstruction

House demolition had started  in May 2006, on the end of 2006, besides 57 houses near Yuanling town and 9 houses at Jiemuxi town, all other houses in the red line and subsidiary buildings have been relocated.  Until  the  end  of  2006,  besides  57  houses  near  Yuanling  town  and  9  houses  at  Jiemuxi Township, 369 houses  in the red  line and subsidiary buildings have been relocated. The floor space of house demolition  is 37,783m2. These houses  in Yuanling town were demolished from March 2009 and have been demolished thoroughly till now. 

The  total  area of houses  demolition  is  52122.4 m2,  the  total number of  affected  households  is 427(1763people), (affected by loss of housing 100%, not including affected by loss of housing Partially). Compared  to  resettlement  plan,  the  actual  area  of  houses  demolition  and  affected  households  of Zhangjiajie‐Yuanling highway are accord to original plan. 

Through filed survey on affected households, we learned that compensation for house had already paid  in full to the affected households. During the transition period, most affected households  inhabit neighbors’  and  relatives’  houses  or  their  own makeshift  shelters.  And  they  all  got  about  1,200yuan transitional allowance. 

 At present the majority of affected households had already built their new houses and move into new homes. Water supply, electricity supply and pathways of new homes had been handled well. While some households have not yet begun to build new houses because they still can not find suitable new house sites. And some households have difficulties with drinking water. 

From the perspective of the new houses which had already been built, the housing condition of the vast majority  families  significantly  better  than  before  relocation. Most  households’  houses  changed from old wood structure houses into new brick and concrete residences with two floors. Few of families’ housing  condition  without  obvious  improvement,  they  are  still  living  in  old  wood  structure  houses because of impoverishment. 

Along the line of Zhang Yuan highway, mountains there are high and steep. The greatest difficulty of households  required  relocation  is hard  to  find a  suitable relocation  sites. The  county  resettlement agency developed 16,000 ㎡ housing  land  in  three  town  along  the  line  in order  to  allow households required relocation can rebuilt their new house as soon as possible. For the deep house foundation, the households got the allowance through the current national standards. 

  

H. Chapter 8: Infrastructure Rehabilitation

Because this project is the expansion of existing highways, the infrastructure was less affected. As there are certain distances from the original highway, schools and companies were not affected by the rebuilding of Zhang Yuan highway.  Infrastructures, subjecting  to  the  impact of this project, are mainly the existing  cable and many electrical poles and wires  for electricity,  telecommunications,  radios and televisions. After  lots of coordination,  the cable was  started  to be  removed and altered  in December 2006,  and  electrical  poles  and  wires  for  electricity,  telecommunications,  radios  and  televisions  had already been relocated.  In this project, 370 telecommunication poles and 414 electricity poles(69 high tension electricity poles  included)had been removed, 5 transformers had been shifted  , 69360m cable had been migrated and 5175m water pipes had been relocated. All of these facilities are recovered  in time,  and  did  not  result  in  a  greater  negative  impact.

 I. Chapter 9: Resettlement Budget and Payment

According  to  the data offered by Huaihua  Zhangyuan Highway Construction  Ltd.  (HZHCL) dating from September 30th, 2009, EA have paid 31.2 million CNY compensation fees to those affected people, including 7.809 million CNY which has been used to land acquisition compensation, 11.306 million CNY for house demolition and relocation, 5.75 million CNY for Taxes and Fees, 2.326 million CNY for restoring the infrastructure equipments such as power lines, telecommunication lines, etc., and 1.709 million CNY for management. It is shown in detail in Table 5.   Table 5 Resettlement Cost of Yuanling Section of Zhangjiajie‐Yuanling Highway  Cost Item  Unit  Actual Pay  Budget in RP 

Land Compensation  10,000 CNY  780.9  316.3 Compensation  for  Structures and Related items 

10,000 CNY  1130.6  1050.1 

House land Exploitation   10,000 CNY  230  —— Taxes and Fees  10,000 CNY  575   573.3 Restoring  Power  Lines  and Telecommunication Lines 

10,000 CNY  232.6  288.5 

Management Cost  10,000 CNY  170.9  99.7 Physical  and  Price Contingency and others 

10,000 CNY  ——  489.4 

Total  10,000 CNY  3120  2817.3 Data sources：HZHCL

Compared real resettlement cost with Resettlement Budget in RP, we can find out that because the scale  of  land  acquisition  covers much more  than  planned,  land  acquisition  compensation  cost  has exceeded greatly  to  the original plan,  too. While  the house demolition and compensation cost  is also beyond  the plan slightly. Therefore, actual resettlement compensation cost has gotten  to 31.2 million CNY in total, accounting for 111% to that in the resettlement plan. Generally speaking, it is small in the differences between estimated cost and the actual cost of the resettlement. EA and local governments have solved the fund sources for resettlement compensation effectively and guaranteed the realization of resettlement target in financing.  J. Chapter 10: Participation and Information Disclosure

In  the processes of  land  acquisition  and  relocation,  settlement  agencies paid much  attention  to transparency of  information.  In April 2006, Yuanling  county  government  issued  an  announcement of construction  of  Zhangjiajie‐Yuanling  highway,  Publicized  land  acquisition  and  relocation  plan  of Zhangjiajie‐Yuanling  roads,  and put  it up  in  towns which  is  along  the  road.  The  effect  is  that  Let  all affected people know  the policies and compensation  rate. After  survey, detailed  land acquisition and relocation  information was posted  for public attention by taking group as unit.  If there are any errors can be corrected. The resettlement agency communicated with affected people by various ways, such as announcement, mass meeting, visiting, publicizing, and so on. 

Resettlement agencies have always been attached great importance to the participation of affected people  and  set  up  a  transparent  and  effective  appeal mechanism.  In  case  of  any  dissatisfied  with resettlement, they can make an oral or written appeal. From the information we obtained, the problem 

what they appealed have got highly  focus, such as  the problem of alternative of residential  land have been  tackled  properly.  Some  of  troubles  were  in  the  process  of  handling.  These  issues  free  from defeated also should be set store by resettlement agencies in the future project. 

 K. Chapter 11: Organization and Management

The implementing agency for the project is Huaihua Zhangyuan Highway Construction Ltd (HZHCL) under the Hunan Provincial Highway Bureau (HHB). HZHCL were in charge of the implementation of the project and the execution and coordination of land acquisition and resettlement. A LAR Division was set up within the HZHCL with 5 staff. Further, LAR Coordination Division was established in Yuanling County in March 2006. The Division were headed by 1 county leader and consisted of 6 members from different government departments like the communications bureau, land administration, environment protection and forestry bureau, one  from each department. Each affected township nominated four persons and each  village  committee  nominated  at  least  one  person  to  LAR  Coordination  Division.  The  persons nominated were responsible for all resettlement‐related work.  

The  project  established  the  leading  group  for  Project  Implementation  in  Yuanling  County Government (Headquarter of Zhang‐Yuan Highway Improvement) and a Working Office (including a LAR) under  the  Leading  Group.  Under  Headquarter  of  Zhang‐Yuan  Highway  Improvement,  it  sets  five departments, namely, working office,  land acquisition and relocation department, finance department, safeguard  department  and  engineering  department.  Working  office  is  for  reception,  upload,  file management and coordination  in highway construction. Land acquisition and relocation department  is for the survey of Land acquisition and relocation, signed compensation agreement, completed statistics, handed  out  compensation  and  etc.  Safeguard  department  is  for  security  along  the  road.  Finance department is for financial management and audit.  Engineering department is for connect ditches and wires and other related work while in the construction.  

In the process of land acquisition and relocation, Resettlement agencies have done a lot of fruitful and effective work. Dealing with the problems timely in the process can help affected people, resolving the difficulties and ensuring the resettlement. L. Chapter 12: Good practices, Remaining Problems and Recommendations

Land  acquisition  and  relocation work of  this project  is well organized  sound  institution. County, town  and  village  have  resettlement  agency.  LAR  Coordination  Division  of  county,  town,  village  and HZHCL had good cooperation in work. The staff worked sturdily, so it assured to put resettlement work to be finished smoothly. 

More needs to be done in the course of reconstruction. The issue of alternative residential land is somewhat troublesome to affected households. As the mountain along Zhangjiajie‐Yuanling highway  is high and steep, it is difficult for affected households to find a suited residential land. By means of whole development,  such problems are perfectly  solvable by  resettlement agency. However,  still  residential land is difficult for some affected households to find. 

Another  problem  for  affected  people  is  that  the  compensation  rate  for  land  acquisition  is  low. Although  it accord  to  law and  regulation of China, affected households  seldom have  cultivated  lands which is important to their life. Therefore, it is necessary for resettlement agency to provide assistance to affected people continuously that will recover the production and livelihood order. 

Simultaneously,  resettlement agency  should pay much attention  to  the  rehabilitation work after the  rebuilding of highway,  such as  the  recovery of  temporary used  land. For example,  some affected people reflected that the work of rebuilding the affected quay has not yet been finished. 

 

M. Chapter 13: Annexes

Annexes 1 Location Map of Zhang‐Yuan Highway Improvement Project    

                    

Annexes 2 Related Files of Resettlement Policies in this Project         1）Huaihua People's Government Office Files（HHCR【2006】No.4） 

2） Yuanling  People's  Government  Office  Files：《 Announce  on  Optimizing  the  Constructing Environment of Yuanling Section of Zhangjiajie‐Yuanling Highway》（YLCR[2006]No.16） 

Annexes 3  Scanning Pictures of Land Acquisition and Demolition Agreements

 Annexes 4 Pictures of Affected Houses

（1）Mr. Yang Fei’s original House in Sanbatan village, Shenxikou town, Yuanling county. 

（2）Mr. Yang Fei’s New House in Sanbatan village, Shenxikou town, Yuanling county. 

（3）Mr. Li Xianhai’s original House in Zhuping village, Jiemuxi town, Yuanling county 

（4）Mr. Li Xianhai’s New House in Zhuping village, Jiemuxi town, Yuanling county 

（5）Mr. Li Banggan’s original House in Zhuping village, Jiemuxi town, Yuanling county 

（6）Mr. Li Banggan’s New House in Zhuping village, Jiemuxi town, Yuanling county 

（7）Mr. Li Yongguo’s original House in Jundaping village, Jiemuxi town, Yuanling county（he ownes half of it） 

（8）Mr. Li Yongguo’s New House in Jundaping village, Jiemuxi town, Yuanling county 

Annexes 5 pictures of Resettlement Working Scene 

(1)2 pieces of house base land Exploited by resettlement agency located at K75 +575 and K77 +310 in jiemuxi town respectively, and its total area is about 9200m2. 

(2)House Base land Exploited by resettlement agency located at K114 +150 in shenSikou town is  approximately 1400m2 large.  

(3)House Base land Exploited by resettlement agency located in the Yuanling town at K132 +50 and K133 +860, with a total area of approximately 5500m2,