PPT Internal Audit for Food Industrial
-
Upload
bsigroupthailand -
Category
Education
-
view
3.225 -
download
5
description
Transcript of PPT Internal Audit for Food Industrial
![Page 1: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/1.jpg)
การตรวจตดตามภายในโรงงานอาหาร
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 11
โรงงานอาหาร
![Page 2: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/2.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 2
![Page 3: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/3.jpg)
It all starts with the Enterprise View
Strategic Management
Initiate a
Project
Develop a
Project Plan
Establish the
Project Site
Complete and
Submit Tenders
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 3
HR FinanceRisk
ManagementMaintenance
ITOffice
Administration
Procurement
(Goods)
Sub-contracting
(Services)
Project Site
Execute
and Control the
Project
Close Out and
Review the
Project
Develop Project
Systems / Procedures
Provide Customer Service
![Page 4: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/4.jpg)
Strategic Management
Initiate a
Project
Develop a
Project Plan
Establish the
Complete and
Submit Tenders
ระบบจดวางโดยยดองคกรเรา งานเรา เปนหลก
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 4
HR FinanceRisk
ManagementMaintenance
ITOffice
Administration
Procurement
(Goods)
Sub-contracting
(Services)
Establish the
Project Site
Execute
and Control the
Project
Close Out and
Review the
Project
Develop Project
Systems / Procedures
Provide Customer Service
ISO 9001
![Page 5: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/5.jpg)
M S
Management จดการ / บรหาร ไมจดการ = ยถากรรม ( ตามบญตามกรรม, ตามแตจะเปนไป, ไมสนใจ , ไมใสใจ)
System ระบบ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 5
System ระบบไมเปนระบบ = ไมสมาเสมอ ไมเหมอนกน อยากทาอะไรก
ทา ไมอยากทากไมทา ไม repeatable / unconsistancy
![Page 6: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/6.jpg)
สญชาตญาณ :
•ทาไปแกปญหาไป•เปลยนไปเปลยนมา
การจดการ :
•วางแผนกอนลงมอทา•คดและทา•คดถกทาถก
MS หมายถงอะไร?
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 6
•เปลยนไปเปลยนมา•ไรจดหมาย•ทาแบบไมคด•แกปญหารายวน•คดผดทาถก•คดถกแตทาผด(อกแลว)
•คดถกทาถก•ใชเหตใชผล•มนคงแนวแน•จดหมายเดนชด•วางแผน ลงมอทา ปรบปรงแผน
![Page 7: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/7.jpg)
ระบบ-บรหาร
Management
จดการใหคนอนทา ปฏบตดวยตวเอง
วางแผน แบงงาน การนา วดผล
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 7
Plan
DoCheck
Act•คาดการณ
•เปาหมาย
•ขนตอน
•เวลา
•งบประมาณ
•วธการ
•นโยบาย
•จดรป
•บรรจ
•มอบหมาย
•สมพนธ
•สอสาร
•พฒนา
•จงใจ
•มาตรฐาน
•วดผล
•ประเมน
•แกไข
ผลทไดรบ
![Page 8: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/8.jpg)
เราวางแผน (Plan)ไวทไหนบาง
มาตรฐานการทางาน เชน ระเบยบปฏบตงานคาสงปฏบตงาน คมอสนบสนน
นโยบาย ,คาสง หรอ ประกาศ ของบรษท.ลกคาพอใจ,ตนทนแขงขนได, ดชนวดคณภาพ
แผนการทางานประจาวน ( กาหนดเสรจ )
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 8
แผนการทางานประจาวน ( กาหนดเสรจ )
แบบสงงาน จานวนชนงาน
Plan
DoCheck
Act
![Page 9: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/9.jpg)
เราวาง CHECK ไวทไหนบาง
ดไดจากผลการปฏบตงาน
ในบนทกตาง ๆ
ดจากดชนวดสมรรถนะตางๆ
การตรวจตดตาม
การประชมทบทวน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 9
การประชมทบทวน
โดยการตรวจตรา, พดคย สอบถาม , etc.
Plan
DoCheck
Act
![Page 10: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/10.jpg)
สาหรบ ธรกจ แลวจะไมมถก และ ไมมผดจะมเพยงแตสงททาอย
นน
MS หมายถงอะไร?
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 10
นนจะทาใหธรกจไดหรอ
เสยตางหาก
![Page 11: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/11.jpg)
ขอกาหนดในมาตรฐานฉบบน เฉพาะเจาะจงสาหรบการระบบบรหารจดการดานความปลอดภยของอาหารทซงองคกรในหวงโซอาหาร ตองการแสดงใหเหนถงการควบคมอนตรายของอาหาร เพอความมนใจวาอาหารนนมความปลอดภยจนถงมอผบรโภค
ทกองคกร ไมวาจะมขนาดใดกตาม หากมสวนเกยวของในหวงโซอาหาร และตองกาปฏบตตามระบบทซงผลตผลตภณฑทปลอดภยอยางสมาเสมอ วธการในการ
FSMS หมายถงอะไร?
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 11
กาปฏบตตามระบบทซงผลตผลตภณฑทปลอดภยอยางสมาเสมอ วธการในการทาใหบรรลตามมาตรฐานสากลฉบบน สามารถประยกตนามาตรฐานไปปฏบต โดยใชทรพยากรภายในองคกร และ/หรอ ภายนอก
มาตรฐานสากลฉบบนมขอกาหนดทเฉพาะเจาะจง เพอใหองคกร
a. วางแผน ปฏบต ควบคม ธารงรกษา และทาใหทนสมย ระบบการบรหารจดการดานความปลอดภยของอาหาร เพอใหผลตภณฑ, ตามวตถประสงคการใชงาน และปลอดภยสาหรบผบรโภค
![Page 12: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/12.jpg)
b. แสดงถงความสอดคลองในการปฏบตตามกฎหมาย ขอกาหนด และกฎระเบยบอนๆ ดานความปลอดภยในอาหาร
c. ประมวลผลและประเมนถงความตองการของลกคา และแสดงความสอดคลองตามขอตกลง กบลกคาในดานความปลอดภยของอาหาร เพอใหไดมาทซงความพงพอใจของลกคา
FSMS หมายถงอะไร?
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 12
d. มการสอสารขอมลดานความปลอดภยของอาหารอยางมประสทธผล ไปยงผขาย ลกคา และผมสวนไดเสยทเกยวของในหวงโซอาหาร
e. เพอมนใจไดวาองคกรปฏบตไดสอดคลองกบนโยบายดานความปลอดภยของอาหารทกาหนดไว
f. เพอแสดงใหผมสวนไดเสย เหนไดวาองคกรปฏบตไดสอดคลองกบขอกาหนด
![Page 13: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/13.jpg)
g. เพอการรบรองตามระบบมาตรฐานความปลอดภยของอาหาร โดยองคกรภายนอก หรอ เพอการประเมนผลการปฏบตดวยองคกรเอง หรอเพอยนยนความสอดคลองตามาตรฐานสากลฉบบนดวยตนเอง
ขอกาหนดทกขอตามมาตรฐานสากลฉบบนเปนเรองทวไป ทมวตถประสงคเพอใหทกๆ องคกรในหวงโซอาหารสามารถปฏบตได ไมวาองคกรจะมขนาดใด และมความซบซอนเพยงใด ซงรวมถงองคกรทมสวนเกยวของโดยตรง และโดยออม ใน
FSMS หมายถงอะไร?
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 13
ความซบซอนเพยงใด ซงรวมถงองคกรทมสวนเกยวของโดยตรง และโดยออม ในขนตอนใดขนตอนหนงในหวงโซอาหาร องคกร ทมความเกยวของโดยตรง รวมถง (แตไมเปนการจากด) ผผลตอาหารสตว การเพาะปลก การเลยงสตว ผผลตสวนผสมอาหาร ผผลตอาหาร ผจดจาหนาย ผใหบรการดานอาหาร ผประกอบอาหารเพอจาหนาย องคกรทใหบรการทาความสะอาด และฆาเชอ ผขนสง จดเกบ และบรการดานการกระจายสนคา เปนตน องคกรทมความเกยวของโดยทางออม รวมถง (แตไมเปนการจากด) ผจาหนายเครองมอ สารทาความสะอาด สารฆาเชอ บรรจภณฑ และวสดอนทสมผสโดยตรงกบอาหาร เปนตน
![Page 14: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/14.jpg)
ขอกาหนดมาตรฐานนยนยอมใหองคกร เชน องคกรขนาดเลก และ/หรอ องคกรดอยพฒนา (เชน ฟารมเลกๆ, ผกระจายสนคารายเลก, ผคาปลกรายเลก หรอ ผใหบรการทางอาหารรายเลก) นามาตรการควบคมรวมภายนอกมาปฏบต
NOTE ขอแนะนาในการประยกตใชมาตรฐานสากลฉบบน ใหไวใน ISO/TS22004.
FSMS หมายถงอะไร?
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 14
![Page 15: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/15.jpg)
MR vs Food Safety Team Leader
•อานาจ
•หนาท
•ความรบผดชอบ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 15
![Page 16: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/16.jpg)
ขอกาหนดเหมอนหรอตางกนอยางไร
•ISO 22000 vs ISO 9001
•ISO 22000 vs GMP
•ISO 22000 vs HACCP
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 16
•ISO 22000 vs HACCP
![Page 17: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/17.jpg)
ทาไม ตอง Audit
เหตผล & วตถประสงคของการตรวจประเมนโดยทวไป
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 17
![Page 18: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/18.jpg)
วตถประสงคของการ Audit
•ISO 22000
•GMP
•HACCP
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 18
•ISO9001
![Page 19: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/19.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 19
![Page 20: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/20.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 20
![Page 21: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/21.jpg)
1
2
3
4
5
6
ระบปญหา ความปลอดภยในอาหาร ขององคกรทาน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 21
6
7
8
![Page 22: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/22.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 22
![Page 23: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/23.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 23
![Page 24: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/24.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 24
![Page 25: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/25.jpg)
การตรวจตดตามภายใน
เปนการตรวจตดตามทดาเนน การโดยองคกรนนเองโดยผตรวจตดตามอาจจะมาจากคนในองคกรหรอจากภายนอกกได องคกรผขาย
หนวยรบรอง
1
2
3
ลกคา2
ประเภทของการ Audit
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 25
25
การตรวจตดตามโดยบคคลท 2
เปนการตรวจตดตามผขายหรอ ผรบเหมาชวง ซงอาจทาโดยตวองคกรเองหรอหนวยงานภายนอกทใหบรการ
ประเภทน
การตรวจตดตามโดยบคคลท 3
เปนการตรวจตดตามโดยหนวยงานทใหการรบรองระบบ
คณภาพ
หรอจากภายนอกกได 1
![Page 26: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/26.jpg)
การตรวจสอบประเมนผลอยางเปนระบบและเปนอสระ เพอแสดงใหเหนวากจกรรมทางดานคณภาพและผลทเกดขนเปนไปตามแผนงานทไดวางไวหรอไม และ เพอแสดงใหเหนวาแผนงานเหลานไดถกนาไปปฏบตอยางมประสทธผล และเหมาะสมทจะบรรลวตถประสงคทวางไวหรอไม
คาจากดความของการตรวจตดตามคณภาพ “ Quality Audit ”
* อางองตามมาตรฐาน ISO 19011 (แนวทางการตรวจประเมนระบบคณภาพ และ หรอ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 26
เปนระบบ เปนอสระ กจกรรมทางดานคณภาพและผลทเกดขน
เปนไปตามแผนงานทไดวางไว ถกนาไปปฏบตอยางมประสทธผล เหมาะสมทจะบรรลวตถประสงคทวางไว
ประเดนสาคญ
* อางองตามมาตรฐาน ISO 19011 (แนวทางการตรวจประเมนระบบคณภาพ และ หรอการจดการสงแวดลอม)
![Page 27: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/27.jpg)
การตรวจตดตาม มวตถประสงคเชงบวก
ตรวจสอบระบบคณภาพตรวจสอบระบบคณภาพ
ไมใช ตรวจคนไมใช ตรวจคน
ตรวจคนหาความบกพรองของระบบตรวจคนหาความบกพรองของระบบ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 27
ไมใช ความบกพรองของคนไมใช ความบกพรองของคน
ตรวจตรวจประสทธผลของประสทธผลของระบบวา ด หรอ ไมระบบวา ด หรอ ไม
![Page 28: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/28.jpg)
การรายงานผลและการปดการตรวจประเมน
การวางแผน
การเตรยมการ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 28
การตรวจประเมนทกประเภทจะม ขนตอนตามทกลาวไวขางตน
การปดการตรวจประเมน การเตรยมการ
การดาเนนการ
![Page 29: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/29.jpg)
วางแผนการตรวจวางแผนการตรวจ
แตงตงทมตรวจแตงตงทมตรวจ
เขาตรวจเขาตรวจ
ออกออก CARCAR
ขนตอนการตรวจตดตามคณภาพภายในขนตอนการตรวจตดตามคณภาพภายใน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 29Copyright © 2013 BSI. All rights reserved.
เตรยมตารางตรวจเตรยมตารางตรวจ
เตรยมรายการเตรยมรายการคาถามคาถาม
ทารายงานทารายงาน
ตดตามผลตดตามผล
รายงานผบรหารรายงานผบรหาร
![Page 30: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/30.jpg)
ตองบอยขนาดไหน ตองบอยขนาดไหน ??
การกาหนดความถในการตรวจการกาหนดความถในการตรวจตดตามขนอยกบตดตามขนอยกบ
ปญหาทผานมา
การวางแผนการ Audit
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 30
ปญหาทผานมา
ความสาคญของงานทสงผลกระทบตอผลตภณฑ
ผลจากการตรวจครงกอน
30
![Page 31: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/31.jpg)
การวางแผนการตรวจตดตาม
“ เครองมอทใชในการวางแผนคอ แผนการตรวจตดตาม (Internal Audit Plan)”
ในชวงแรกของการทาระบบ - ควรทาการตรวจตดตามในระยะ 3 - 4
เดอนแรกของการทาระบบเพอหาขอบกพรองของระบบและเขยนใบขอใหแกไข (ใบ CAR, Corrective Action Request) และทาการแกไข
ตรวจตดตาม เมอไร
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 31
ขอใหแกไข (ใบ CAR, Corrective Action Request) และทาการแกไขใหเรวทสด
ในระยะยาว - มกทาการตรวจตดตามอยางนอยปละ 1-2 ครงในแตละหนวยงาน ซงอาจมากนอยแลวแตลกษณะขององคกร
เปนกรณพเศษ - เมอมเหตการณผดปกตเกดขนในหนวยงานใดหนวยงานหนง อาจทาการตรวจตดตามเปนพเศษทนท
![Page 32: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/32.jpg)
แผนการตรวจตดตามภายในประจาป
หนวยงานทตรวจ / รายละเอยดการตรวจ
ทมผตรวจ
เดอน
มค
กพ
มค
เม
ย
พค
มย
กค
สค
กย
ตค
พย
ธค
1 ผบรหาร MD ทม A
2 MR / DCC ทม B
3 ฝายผลต ทม C
4 ฝายตรวจสอบคณภาพ ทม C
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 32
4 ฝายตรวจสอบคณภาพ ทม C
5 ฝายจดซอ ทม A
6 ฝายขาย ทม B
7 ฝายซอมบารง ทม A
8 ฝายคลงสนคา ทม B
9 สรปผลการตรวจครงท 1
10สรปผลการตรวจครงท 2
ทมผตรวจ หวหนาทมผตรวจ ผตรวจ32
![Page 33: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/33.jpg)
การเตรยมการตรวจตดตาม
5 ขนตอนในการเตรยมการตรวจตดตาม
รวบรวมขอมล
ทบทวนเอกสาร
มอบหมายผตรวจตดตาม
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 33
เตรยมตารางการตรวจตดตาม
เตรยมใบรายการตรวจตดตาม
Checklist
![Page 34: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/34.jpg)
Auditor
• ตองไดรบการฝกอบรมหลกสตรการตรวจตดตาม
คณภาพภายใน (Internal Quality Audit Program)หรอ หลกสตรทเทยบเทา เชน หลกสตรหวหนาผตรวจประเมน (Lead Assessor Program)
• ตองเปนอสระจากหนวยงานทจะถกตรวจ
คณสมบตของผตรวจตดตาม คณสมบตของผตรวจตดตาม AuditorAuditor
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 34
Lead Auditor
• ตองเปนอสระจากหนวยงานทจะถกตรวจ• ตองเปนผทไดรบมอบหมายจากองคกร เชน
มรายชออยในทะเบยนผตรวจตดตามขององคกร
• ไดรบการมอบหมายใหเปนหวหนาผตรวจตดตาม
ในการตรวจตดตามครงนนๆ
![Page 35: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/35.jpg)
มจรยธรรม (จรงใจ , ซอสตย , สขมรอบคอบ)
มใจเปดกวาง
มลกษณะนกการทต เปนนกเจรจาทด
ชางสงเกต ในสงรองตวทเหน
เขาใจในฐานะการเปนผตรวจสอบของตนเอง
คณลกษณะคณลกษณะทดสาหรบผตรวจทดสาหรบผตรวจตดตามตดตาม
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 35
เขาใจในฐานะการเปนผตรวจสอบของตนเอง
มความสามารถรอบตว
มความมงมนในการตรวจใหไดตามวตถประสงค
ตดสนใจบนพนฐานของเหต และผล และมการวเคราะหอยางถวนถ
ไมถกชกจงไดโดยงาย
![Page 36: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/36.jpg)
บทบาทอานาจหนาทของผทเกยวของ
ผบรหาร
บทบาทและความรบผดชอบ
ผบรหาร
อนมตแผนการตรวจตดตามภายใน
แกปญหาความไมสอดคลองโดยเฉพาะสวนทเกยวของกบนโยบายหรอทรพยากร
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 36
ผบรหาร(Top Management)
เกยวของกบนโยบายหรอทรพยากร
ใหความสาคญกบการตรวจตดตามคณภาพ
ภายใน โดยสนบสนนการตรวจตดตามภายในและจดหาทรพยากรใหเพยงพอตอกจกรรมการ
ตรวจตดตาม
![Page 37: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/37.jpg)
บทบาทและความรบผดชอบ จดเตรยมแผนการตรวจตดตามคณภาพ
ภายในและตารางการตรวจตดตาม
คดเลอกบคลากรทเหมาะสมเพออบรมและ
บทบาทอานาจหนาทของผทเกยวของ
ตวแทนฝายบรหาร MR
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 37
ตวแทนฝายบรหาร(MR)
คดเลอกบคลากรทเหมาะสมเพออบรมและขนทะเบยนในบญชรายชอผตรวจตดตาม
เกบรกษารายงานการตรวจตดตามคณภาพภายใน
สรปและรายงานผลการตรวจตดตามในการประชม ทบทวนของฝายบรหาร
![Page 38: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/38.jpg)
บทบาทและความรบผดชอบ
รบผดชอบในการควบคมใหการตรวจเปนไปตามแผน และไดตามวตถประสงคทตงไว
ทบทวนใบรายการตรวจ Check List
บทบาทอานาจหนาทของผทเกยวของ
หวหนาผตรวจตดตาม Lead Auditor
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 38
หวหนาผตรวจตดตาม
(Lead Auditor)
ทบทวนใบรายการตรวจ Check List
เปนตวแทนของทมผตรวจในการ
ทาหนาทเปดประชม
ทาหนาทรายงานผลการตรวจตดตามตอนการประชมปด
ทาหนาทรวบรวมรายงานผลการตรวจตดตามตอ QMR
![Page 39: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/39.jpg)
บทบาทและความรบผดชอบ ปฏบตหนาทผตรวจตดตามทไดรบมอบหมายจาก
หวหนาทม
ตรวจตดตามคณภาพภายในใหเปนไปตามวตถประสงคทกาหนด
บทบาทอานาจหนาทของผทเกยวของผตรวจตดตาม Team Auditor
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 39
ผตรวจตดตาม(Auditor)หรอ
คณะผตรวจตดตาม(Audit Team)
วตถประสงคทกาหนด
จดเตรยมใบรายการตรวจตดตาม Check List
บนทกขอสงเกต ผล และหลกฐานทพบในการตรวจ
วเคราะห และประเมนผลการตรวจรวมกบทมผตรวจ
ออกเอกสารขอใหแกไข กรณพบความบกพรอง
ตดตามผลการแกไขตามระยะเวลาทกาหนด
![Page 40: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/40.jpg)
ชวยอานวยความสะดวกในการตรวจตดตาม โดยการจดเตรยมบนทก, เอกสาร, สถานท และ บคลากรใหพรอมในการตรวจตดตาม
แจงผทเกยวของทราบเกยวกบการตรวจตดตามทจะมขนในหนวยงาน
บทบาทของ “ผถกตรวจตดตาม”
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 40
ผถกตรวจตดตาม(Auditee)
แจงผทเกยวของทราบเกยวกบการตรวจตดตามทจะมขนในหนวยงาน
ใหความรวมมอกบทมผตรวจ เพอใหการตรวจตดตามคณภาพภายใน เกดประสทธภาพสงสด
ตรวจสอบใบขอใหแกไข(ใบ CAR) ทผตรวจตดตาม (Auditor)แจงใหทราบและ ระบสาเหตของความบกพรอง , วธการแกไข ระยะเวลาแลวเสรจ สงกลบไป QMR
ดาเนนการแกไข และปองกน ตามแผนทวางไวในใบ CAR
![Page 41: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/41.jpg)
กาหนดการตรวจ
กาหนดการตรวจควรตองครอบคลมถง
• วนทและระยะเวลาของการตรวจประเมน
• ขอบเขต
• บรเวณ/กจกรรม/สวนประกอบของระบบจดการทตองไดรบการตรวจประเมน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 41
ประเมน
• ชอของเจาหนาทตรวจประเมนและทมถงบทบาททเกยวของตามลาดบ
![Page 42: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/42.jpg)
ตารางการตรวจตดตามคณภาพภายในตารางการตรวจตดตามคณภาพภายใน
ตรวจประเมนครงท 1 ประจาป 2552
มาตรฐานอางอง ISO 9001 : 2008
วตถประสงคการตรวจ ตรวจตามแผน พบปญหาในกระบวนการ อน ๆ (ระบ)
ขอบเขตการตรวจ ทงองคกร เฉพาะหนวยงาน (ระบ)
ตารางการตรวจ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 42
42
วน / เวลา รายละเอยดการตรวจ ทมผตรวจ10-2-52
13.00 – 17.30 QMR & DCC ทม B
3-3-52
9.30 – 12.00 ผลต ทม C
7-4-52
9.30 – 12.00 จดซอ ทม C
14.00 – 17.00 ตรวจสอบคณภาพ ทม A
![Page 43: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/43.jpg)
การทา Checklist
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 43
![Page 44: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/44.jpg)
ประโยชนของการจดทา รายการตรวจ ประโยชนของการจดทา รายการตรวจ Check ListCheck List
การเตรยมตวใหพรอมกอนการตรวจสอบการเตรยมตวใหพรอมกอนการตรวจสอบ
ทาใหวตถประสงค ในการตรวจสอบชดเจนทาใหวตถประสงค ในการตรวจสอบชดเจน
ชวยเตอนความจาชวยเตอนความจา
การการเตรยมรายการตรวจ เตรยมรายการตรวจ Check ListCheck List
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 44Copyright © 2013 BSI. All rights reserved.
ชวยเตอนความจาชวยเตอนความจา
ใชเปนแบบบนทกการตรวจสอบใชเปนแบบบนทกการตรวจสอบ
![Page 45: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/45.jpg)
คาถามใน Check List ทจดทาจะตอง.........
เหมาะสม และสอดคลองกบงานเหมาะสม และสอดคลองกบงาน
ของหนวยงานทเขาไปตรวจสอบของหนวยงานทเขาไปตรวจสอบ
ตองสอดคลองกบขอกาหนดในตองสอดคลองกบขอกาหนดใน
มาตรฐานทตองการตรวจมาตรฐานทตองการตรวจ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 45Copyright © 2013 BSI. All rights reserved.
มาตรฐานทตองการตรวจมาตรฐานทตองการตรวจ
ตองเปนไปตามวตถประสงคตองเปนไปตามวตถประสงค
ของการตรวจทวางไวของการตรวจทวางไว
![Page 46: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/46.jpg)
การการเตรยม และการใช เตรยม และการใช Check ListCheck List ใหเกดประโยชนสงสดใหเกดประโยชนสงสด
1. ศกษาขอมลในการทา Check List จาก
ระเบยบปฏบตและเอกสารทเกยวของ
ตารางเมตรกความสมพนธของงานกบขอกาหนด
ผลการตรวจจากครงกอน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 46Copyright © 2013 BSI. All rights reserved.
ผลการตรวจจากครงกอน
ปญหาดานคณภาพ
2. เตรยม Check List กอนเขาไปตรวจทกครง
3. ใช Check List เปน Guide Line เทานน
![Page 47: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/47.jpg)
ขอมลทนามาเพอใชเพอการเตรยม ขอมลทนามาเพอใชเพอการเตรยม Check ListCheck List
คมอคณภาพ , ระเบยบปฏบต และเอกสารทเกยวของ
ปญหาจากการตรวจครงกอน
การการเตรยมรายการตรวจ เตรยมรายการตรวจ Check ListCheck List
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 47Copyright © 2013 BSI. All rights reserved.
ปญหาจากการตรวจครงกอน
ปญหาทลกคารองเรยน
ตารางเมตรก
แสดงความสมพนธกบงานกบขอกาหนดมาตรฐานทใชตรวจ
![Page 48: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/48.jpg)
การเตรยมคาถาม Check List กอนตรวจ
แนวทางในการจดเตรยมรายการการตรวจ
การจดเตรยมรายการการตรวจทมประโยชนและใชไดเปนอยางดเปนทกษะอยางหนงทเจาหนาทตรวจประเมนควรจะตองฝกฝนใหเชยวชาญ เจาหนาทตรวจประเมนตองพจารณาประเดนสาคญดงตอไปน ในการจดทารายการการตรวจทมประสทธภาพและใหประสทธผลอยางเตมท
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 48Copyright © 2013 BSI. All rights reserved.
ถกตองรายการการตรวจจะตองใชคาและขอความตามระเบยบปฏบตของบรษท ไมใชความคดเหนสวนตวของเจาหนาทตรวจประเมน เพราะไมใชความคดเหนของเจาหนาทตรวจประเมนทจะบอกวาสงใดดหรอสงใดแย
![Page 49: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/49.jpg)
มแนวทางคาตอบรายการการตรวจจะ “กระตนให” เกดคาถามมากมาย ไมจาเปนวาตองเปน
การเตรยมคาถาม Check List กอนตรวจ
ตรวจสอบกลบไดรายการการตรวจควรจะตองมการอางองถงระเบยบปฏบต/เอกสารและสวนของระเบยบปฏบต/เอกสารทมการตรวจสอบกตองนามาอางองประกอบดวยเชนกน ถาไมมการอางองมาประกอบกบหลกฐาน เจาหนาทตรวจประเมนอาจจะเสยเวลาเปลาในการตรวจสอบกลบไปหารายการทนามาอางองตงแตตน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 49Copyright © 2013 BSI. All rights reserved.
รายการการตรวจจะ “กระตนให” เกดคาถามมากมาย ไมจาเปนวาตองเปนคาถามเกยวกบเรองใดเรองหนง – และในรายการนกจะตองมหลกฐาน – ซงกคอ“คาตอบ” – ตามระเบยบปฏบตแจงไว กควรจะตองมเพอไวคอยตรวจสอบในกรณทนาไปใชปฏบตจรง
รปแบบของรายการการตรวจจะแตกตางกนอยางมากมายสาหรบผใชแตละคน แตขอมลและแนวทางของเจาหนาทตรวจประเมนควรจะเปนไปตามเกณฑพนฐาน นอกเหนอจากนน รปแบบควรจะเออใหเจาหนาทตรวจประเมนสามารถจดบนทกรายละเอยดปลกยอยเพมเตมไดถงหลกฐานทตรวจเจอในระหวางการตรวจเพอสามารถนามาตอบ“คาถาม” ขางตนได.
![Page 50: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/50.jpg)
ตารางเมตรก ขอกาหนด กบหนวยงานตารางเมตรก ขอกาหนด กบหนวยงาน
หนวยงานขอกาหนดMD QMR Sale Pur
4. ระบบบรหาร
คณภาพ 4.1 , 4.2
4.2.2 คมอคณภาพ I R I I4.2.3 การควบคม I R I I
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 50Copyright © 2013 BSI. All rights reserved.
4.2.3 การควบคม
เอกสาร และขอมลI R I I
4.2.4 การควบคม
บนทกคณภาพI R I I
5. ความรบผดชอบ
ของฝายบรหารR I I I
R = รบผดชอบ I = มสวนรวม NA = ไมนามาใช - = ไมเกยวของ
![Page 51: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/51.jpg)
ตารางเมตรก เอกสาร กบหนวยงานตารางเมตรก เอกสาร กบหนวยงาน
หนวยงานเอกสารMD QMR Sale Pur
นโยบายคณภาพ R I I Iวตถประสงคคณภาพ R I I Iคมอคณภาพ I R I I
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 51Copyright © 2013 BSI. All rights reserved.
คมอคณภาพ I R I IQP-QMR-01
การแกไข และปองกนI R I I
QP-PUR-01
จดซอ จดจางI - - R
QP-CS-01
การสารวจความพอใจI I R -
R = รบผดชอบ I = มสวนรวม NA = ไมนามาใช - = ไมเกยวของ
![Page 52: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/52.jpg)
ตะวอยาง รายการคาถาม (Checklist)
รายการตรวจตดตามภายในInternal Audit Checklist
Audit No. ......1....../......47......
วน/เดอน/ป 1 / 01 / 2547 ฝ าย/หนวยงานทถกตรวจ ฝ ายผลต
หวขอทตรวจตดตาม การควบคมกระบวนการ ขอ 7.5.1: ISO9001 และ ขอ 4.4.6 ISO14001
ผตรวจตดตามท 1. นายรกตรวจ หมนตดตาม 2.นางสาวละเอยด หลกฐานด
ลาดะบ คาถามขอแน นา
หมายเหต/หละกฐาน1. เอกสารขนตอนการปฏบตงานควบคมกร
ะบวนการผลตมหรอไมและสอดคลองวธ
ปฏบตจรงอยางไร? จงอธบาย
2. มหลกเกณฑในการตรวจปลอยอยางไร
3. อปกรณเครองมอเหมาะสมหรอไม และอปกรณทใชวด/ตรวจสอบมหลกฐา
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 52
52
และอปกรณทใชวด/ตรวจสอบมหลกฐานการสอบเทยบหรอไม
4. เครองมอและอปกรณ
หรอวตถดบทอนตรายมการประเมนปญหาดานสงแวดลอมกอนจดซอหรอไม?
จงอธบาย5. วธการปฏบตงาน สถานท เครองจกร
มการคานงดานผลกระทบสงแวดลอมหร
อไม? จงอธบาย และแสดงหลกฐาน
อนมตโดย : ....................................... ว/ด/ป .....................................................
( Management Representative)
16
![Page 53: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/53.jpg)
ตรวจตดตามAuditing
ประชมเปดOpening Meeting
ขนตอนขนตอนการเขาตรวจการเขาตรวจ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 53
ประชมผตรวจตดตามAuditing Meeting
ประชมปดประชมปดClosing MeetingClosing Meeting
![Page 54: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/54.jpg)
การประชมเปด Opening Meeting
1. แนะนาทมผตรวจ2. แจงวตถประสงคการตรวจ และขอบเขตของการตรวจตดตาม3. แจงวธการตรวจตดตาม4. อธบายถงความบกพรองประเภทตาง ๆ ทตรวจพบ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 54
4. อธบายถงความบกพรองประเภทตาง ๆ ทตรวจพบ5. ยนยนนดหมายตามตารางการตรวจ
![Page 55: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/55.jpg)
เทคนคการตรวจตดตามเทคนคการตรวจตดตาม
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 55
มระบบหรอไมมระบบหรอไมมการปฏบตทถกตองมการปฏบตทถกตอง
ของระบบหรอไมของระบบหรอไมระบบมประสทธภาพระบบมประสทธภาพ
หรอไมหรอไม
![Page 56: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/56.jpg)
ININ PUTPUTปจจยนาเขาปจจยนาเขา
OUT PUTOUT PUT
ผลของกระบวนการผลของกระบวนการ
มการรบขอมลอยางไร
มการวางแผนอยางไรมการเฝาตดตาม
กระบวนการอยางไรมการตรวจสอบ /
ทดสอบผลตภณฑ
PROCESSPROCESS
กระบวนการกระบวนการ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 56
มการวางแผนอยางไร
มนใจไดอยางไรวาวตถดบมคณภาพในการนาไปใชในกระบวนการ
มนใจไดอยางไรวาเจาหนาทสามารถปฏบตงานได
กระบวนการอยางไร
มการกาหนดมาตรฐาน /วธการทางานหรอไม
กาหนดวตถประสงคของกระบวนการไวอยางไร
มการดแลเครองจกรอยางไร
ทดสอบผลตภณฑหรอไม
มเกณฑการตรวจสอบอยางไร
พบความบกพรองของผลตภณฑทาอยางไร
![Page 57: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/57.jpg)
อะไรคอหลกฐานการตรวจอะไรคอหลกฐานการตรวจ??
••สงทผตรวจ สงทผตรวจ AuditorAuditor พบเหน หรอ สมพบเหน หรอ สมตวอยางไดตวอยางได
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 57
ตวอยางไดตวอยางได
••สงทผบรหารใหเปนขอมลสงทผบรหารใหเปนขอมล
••สงทพนกงานใหเปนขอมลสงทพนกงานใหเปนขอมลสงทพดพาดพงถงผอนสงทพดพาดพงถงผอน
ไมสามารถนามาเปนหลกฐานไดไมสามารถนามาเปนหลกฐานได””
![Page 58: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/58.jpg)
กระดาษบนทก ขอมลดบ แฟม รายงาน : อดตทเหนไดชด
การปฏบต
หลกฐานการตรวจหลกฐานการตรวจ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 58
การปฏบตกจกรรมทเหน : ปจจบนทเหนไดชด
คนความร & ความเขาใจ : อนาคตทเหนไดชด
ทกสงทกอยางควรสอดคลองกนและตรวจสอบความถกตองไดจากขอมลอนๆ ดวย
![Page 59: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/59.jpg)
การทวนสอบขอเทจจรงเพอเขาถงระบบ และกระบวนการทแทจรง
สมภาษณเพอสอบถามขอเทจจรง
ตรวจกบบนทกทม
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 59
ขอเทจจรง
สงเกตกจกรรมททาเปรยบเทยบคาตอบจากหลายขอมล
![Page 60: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/60.jpg)
•การสมตวอยางควรเปนไปตามระดบความรดวย
เทคนคการตรวจตดตามการดาเนนการตรวจตดตาม
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 60
•การสมตวอยางควรเปนไปตามระดบความรดวย•การสมตวอยางควรเปนไปตามความสาคญของกจกรรม
![Page 61: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/61.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 61
![Page 62: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/62.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 62
![Page 63: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/63.jpg)
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 63
![Page 64: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/64.jpg)
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 64
![Page 65: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/65.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 65
![Page 66: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/66.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 66
![Page 67: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/67.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 67
![Page 68: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/68.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 68
![Page 69: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/69.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 69
![Page 70: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/70.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 70
![Page 71: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/71.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 71
![Page 72: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/72.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 72
![Page 73: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/73.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 73
![Page 74: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/74.jpg)
คาถามทควรใชในการสมภาษณ
คาถามนาสการสนทนา
เปนคาถามสาหรบเปดการสนทนา เพอเชอมโยงไปยงเรองอน ๆ เปนการสรางความคนเคยระหวางผตรวจ กบ ผรบการตรวจ
ตวอยางคาถาม
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 74
ตวอยางคาถาม
ชวยอธบายหนาทรบผดชอบของหนวยงานชวยอธบายหนาทรบผดชอบของหนวยงาน
ออกแบบหนอยครบ ออกแบบหนอยครบ ??
ผมอยากทราบวาขนตอนในการจดซอ ผมอยากทราบวาขนตอนในการจดซอ
ตงแตเรมจนจบกระบวนการเปนอยางไรครบตงแตเรมจนจบกระบวนการเปนอยางไรครบ??
![Page 75: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/75.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 75
![Page 76: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/76.jpg)
คาถามทควรใชในการสมภาษณ
คาถามเปด Opening Question
ตวอยางคาถาม ทไหน (Where) เมอไร (When)
เปนคาถามทเปดโอกาสใหมการตอบ เปนคาถามทมกจะขนตนดวย 5W 1 H ผตอบมโอกาสอธบาย
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 76
เมอไร (When) อะไร (What) ทาไม (Why) ใคร (Who) อยางไร (How)
มวธการในการตรวจรบเขาวตถดบอยางไรคะ มวธการในการตรวจรบเขาวตถดบอยางไรคะ ??
ใครรบผดชอบในการตรวจคะใครรบผดชอบในการตรวจคะ??
วตถดบทผานการตรวจแลวเกบไวทไหนคะวตถดบทผานการตรวจแลวเกบไวทไหนคะ??
![Page 77: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/77.jpg)
คาถามคาถามทควรหลกเลยง ทควรหลกเลยง
คาถามปดคาถามปด เปนคาถามทผตอบ ตอบไดเพยง ใช /ไมใช มหรอไมม หาก จาเปนตองใชควรตามดวยคาถามเปดเสมอ
คาถามนาคาถามนา เปนคาถามทผถามแทรกคาตอบไวในคาถามแลว ทาใหผตอบทราบไดวาผถามตองการใหตอบอะไร จะทาใหเราไมสามารถทราบขอเทจจรงได
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 77
ตองการใหตอบอะไร จะทาใหเราไมสามารถทราบขอเทจจรงได
คาถามลวงคาถามลวง คาถามลวง หรอ กากวม เปนคาถามทควรเลยงเพราะ นอกจากจะสรางบรรยากาศทไมดในการตรวจแลวยงไมกอใหเกดประสทธภาพการตรวจอกดวย
ความสบสน ผทถกตรวจประเมนไมเขาใจคาถาม พวกเขากตอบไมได
การสอสารทไมชดเจน เพอหลกเลยงการสนทนาทหยดชะงก ไมตอเนอง ถามทละหวขอ
หลกเลยงการเสยเวลา ถามในสงทตวเองรบผดชอบ
![Page 78: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/78.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 78
![Page 79: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/79.jpg)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 79
![Page 80: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/80.jpg)
ตงใจฟง และจบประเดนทสาคญตงใจฟง และจบประเดนทสาคญ มปฏกรยาตอบสนองกบคสนทนามปฏกรยาตอบสนองกบคสนทนา
การฟงการฟง ““ ฟงอยางตงใจเทานนทจะไดรบคาตอบฟงอยางตงใจเทานนทจะไดรบคาตอบ ””
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 80
มปฏกรยาตอบสนองกบคสนทนามปฏกรยาตอบสนองกบคสนทนา ฟงการตอบดวยความกระตอรอรนฟงการตอบดวยความกระตอรอรน จดบนทกในสงทตนเองรบฟงจดบนทกในสงทตนเองรบฟง
![Page 81: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/81.jpg)
การดการด “สงเกตสงรอบตว.......พจารณาใหเหนขอเทจจรง”
พจารณาหลกฐานทพบอยางถถวน สงเกตรอบ ๆ ตวเมอเขาไปในจด
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 81
สงเกตรอบ ๆ ตวเมอเขาไปในจด
ปฏบตงาน พบสงผดปกต สอบถามเจาของพนท
เพอหาขอเทจจรง หากขอดหลกฐาน อยาสนใจเพยงม
หรอไมม ใหดรายละเอยดภายในดวย
![Page 82: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/82.jpg)
การจดบนทกทด ควรมองคประกอบดงนการจดบนทกทด ควรมองคประกอบดงน ชดเจน ตรงประเดนชดเจน ตรงประเดน กระชบ ไมเยนเยอกระชบ ไมเยนเยอ ครอบคลมในทกประเดนครอบคลมในทกประเดน สะทอนผลการตรวจสอบไดอยางแทจรงสะทอนผลการตรวจสอบไดอยางแทจรง
การจดบนทกผลการตรวจ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 82
สะทอนผลการตรวจสอบไดอยางแทจรงสะทอนผลการตรวจสอบไดอยางแทจรง ไมมอคตไมมอคต ปราศจากขอโตแยงปราศจากขอโตแยง
![Page 83: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/83.jpg)
ควรบนทกใหมรายละเอยดเพยงพอ เชน ระบ ชอผทใหขอมล ระบ ขอมลทไดรบ ระบ ถง ฉบบทของเอกสารทตรวจพบ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 83
ระบ ถง ฉบบทของเอกสารทตรวจพบ ระบ รายละเอยดผลตภณฑทตรวจพบ ระบ จานวนทสมพบ ระบ ตาแหนง , พนทเกบ ระบ วนทของหลกฐานนน ๆ ระบ สภาพแวดลอมทมผล
![Page 84: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/84.jpg)
ตวอยางการบนทกผลการตรวจ
ไมพบเอกสารระเบยบปฏบตไมพบเอกสารระเบยบปฏบต NONO
ไมพบเอกสารระเบยบปฏบต เรองการ ไมพบเอกสารระเบยบปฏบต เรองการ ตรวจสอบ และทดสอบ ในพนททางานของตรวจสอบ และทดสอบ ในพนททางานของ
YeSYeS
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 84
ตรวจสอบ และทดสอบ ในพนททางานของตรวจสอบ และทดสอบ ในพนททางานของQCQC
ใบสงซอใบสงซอ POPO ไมไดอนมตไมไดอนมต NONOใบสงซอใบสงซอ POPO วนทวนท 1212 มคมค 4646และวนทและวนท 1313 มคมค 4646 ไมไดลงนามไมไดลงนาม
อนมตอนมต
YeSYeS
![Page 85: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/85.jpg)
ตวอยางการบนทกผลการตรวจ
พนกงานไมสวมหมวกพนกงานไมสวมหมวก NONO
พบพนกงานพบพนกงาน QCQC ใหม ไมสวมหมวกใหม ไมสวมหมวกขณะกาลงสมตวอยางในหองบรรจเงาะขณะกาลงสมตวอยางในหองบรรจเงาะกระปองกระปอง
YeSYeS
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 85
กระปองกระปอง
ไมพบวามการอบรมพนกงานไมพบวามการอบรมพนกงาน NONOไมพบวามบนทกการอบรมพนกงานไมพบวามบนทกการอบรมพนกงานใหม ซงเขามาเมอวนท ใหม ซงเขามาเมอวนท 1212 สงหาคมสงหาคม25452545
YeSYeS
![Page 86: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/86.jpg)
ตวอยางการบนทกผลการตรวจ
พนกงานทางานไมมประสทธภาพพนกงานทางานไมมประสทธภาพ NONO
พนกงานหนวยงานขนสง ไมตรวจสอบสนคากอนพนกงานหนวยงานขนสง ไมตรวจสอบสนคากอนขนสง ตามวธการทางานเรอง การจดของขนรถ ขนสง ตามวธการทางานเรอง การจดของขนรถ ทาใหเกดการขนสงของผดไปใหลกคาทาใหเกดการขนสงของผดไปใหลกคา
YeSYeS
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 86
ทาใหเกดการขนสงของผดไปใหลกคาทาใหเกดการขนสงของผดไปใหลกคา
ควรใหฝายผลตเขามาทบทวนขอตกลงกบลกคาดวยควรใหฝายผลตเขามาทบทวนขอตกลงกบลกคาดวย NONOพบวาการทบทวนขอตกลงกบลกคาไมพบวาการทบทวนขอตกลงกบลกคาไมมขอมลจากฝายผลตมาใชเพอการมขอมลจากฝายผลตมาใชเพอการ
ทบทวนทบทวน
YeSYeS
![Page 87: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/87.jpg)
DoDo
ควรถามพนกงานผปฏบตงานโดยตรง
ตรวจสอบโดยใหเปนไปตาม Check
List
บนทกใหชดเจน และสอบกลบได
Don’tDon’t
ควรรกษาเวลา และไมใชเวลาผดแผน
อยาสอนงานผถกตรวจ Auditee
อยาใหคาแนะนาเพราะอาจไมรจรง
อยาวจารณฝายบรหาร
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 87
บนทกใหชดเจน และสอบกลบได
สงบ และควบคมจตใจใหด
มองหาความจรง อยาถกหลอกไดงาย
เลอกสมตรวจอยางสขม และฉลาด
แจงความไมสอดคลองทกครงทตรวจพบปญหา
หากคณผด กยอมรบผดอยางตรงไปตรงมา
อยาวจารณฝายบรหาร
อยาเปรยบเทยบการทางานกบพนกงานทอน
อยายดเยอจดใดนานเกนไป
อยาจองจบผด
อยาดวนตดสนใจ
![Page 88: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/88.jpg)
พบหลกฐานทแสดงใหเหนวา มการปฏบตตามพบหลกฐานทแสดงใหเหนวา มการปฏบตตาม
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายในผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
Conforming เปนไปตามขอกาหนด
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 88
พบหลกฐานทแสดงใหเหนวา มการปฏบตตามพบหลกฐานทแสดงใหเหนวา มการปฏบตตาม
ระบบระบบ ,, กฎหมายกฎหมาย ,, เอกสารทวางไว อยางมเอกสารทวางไว อยางม
ประสทธภาพประสทธภาพ
![Page 89: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/89.jpg)
เจาหนาทตรวจประเมนกาลงประเมนหลกฐานการตรวจเพอตรวจสอบถงความสอดคลองกบเกณฑการตรวจประเมน
ผลผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายในทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 89
ตรวจสอบถงความสอดคลองกบเกณฑการตรวจประเมน
หลกฐาน = เกณฑทกาหนด = ความไมสอดคลอง
![Page 90: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/90.jpg)
เมอเจาหนาทตรวจประเมนไดยนยนวามความไมสอดคลองเกดขน กตองทาการ
รายงานอยางเปนทางการไปยงผบรหารขององคกร
ลกษณะทใชอาจอยในรปแบบของ:
ผลผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายในทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 90
ลกษณะทใชอาจอยในรปแบบของ:
ปฏบตการเพอแกไข CAR
รายงานขอบกพรอง NCR
ผลการตรวจประเมน
![Page 91: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/91.jpg)
การเขยนประเดนปญหา
• เวลาเขยน ตองสนใจคนอาน หลกการคอตองเขยนใหคนอานเขาใจ…
•ใครเปนคนอาน ……………………….
• ทตองละเอยดกเพอ ……………………..
•ละเอยดแคไหนพอ ……………….
• เขาตองนารายละเอยดไป ………………
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 91
• เขาตองนารายละเอยดไป ………………
![Page 92: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/92.jpg)
เปนประเดนไหน เรองใด สถานทใด •ปญหามากหรอปญหานอย
•มหลกฐานหรอเปนขอสนนฐาน
•ปญหาใหญปญหาเลก
•มนเปนปญหาอยางไร ( ไมเปนไปตาม ไมได
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 92
•มนเปนปญหาอยางไร ( ไมเปนไปตาม ไมไดผลด)
•จากสมภาษณ พบเหนกบตาม จากบนทก จากเอกสาร
![Page 93: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/93.jpg)
ตอง Accurate & Specific
EMS/OHSASสรปเกนเลย องคกรไมมโปรแกรมปองกนระบบ
ทางเดนหายใจแผนงานปองกนระบบทางเดนหายใจไมรวมถงการทาการทดสอบการสวมใส และการตรวจสภาพของอปกรณปองกนระบบทางเดนหายใจ
บอกลกษณะของปญหา ให ชดเจน
เครองมอไมได รบการสอบเทยบ อปกรณการวเคราะหนาเสย ทห องทดสอบบาบดนาเสย ไมได รบการสอบเทยบ
ลดถ อยคากากวม แผนฉกเฉนขององคกรไมเพยงพอ แผนฉกเฉนขององคกรไมมรายละเอยดของ การทาสญญาตดตอกบ ชนดและตาแหนงของอปกรณปองกน และหมายเลขโทรศพทฉกเฉน
เขยนหลกฐานเสมอ
พนกงานไมได รบการอบรมในเรองความปลอดภย
จากการทบทวนบนทก 4 ใน 30 ของพนกงานซอมบารง ไมมหลกฐานการอบรม
อยาสรปในเรอง ในป 2555 บรษทไมได ทาตาม ในป 2555 บรษทไมได ทาการทดสอบสมรรถภาพการ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 93
อยาสรปในเรองผดกฏหมาย
ในป 2555 บรษทไมได ทาตามกฏหมายเรอง หลกเกณฑและวธการจดทาโครงการอนรกษการได ยนในสถานประกอบกจการ พ.ศ.2553 สาหรบพนกงานในพนทเสยงดงเกนกาหนด
ในป 2555 บรษทไมได ทาการทดสอบสมรรถภาพการได ยน(Audiometric Testing) แกพนกงานทสมผสเสยงดงทได รบเฉลยตลอดระยะเวลาการทางาน 8ชวโมงตงแต 85 เดซเบลเอ ขนไป ประจาป หลกเกณฑและวธการจดทาโครงการอนรกษการได ยนในสถานประกอบกจการ พ.ศ. 2553 กาหนดให ต องทาการทดสอบสมรรถถภาพการได ยนให กบพนกงานททางานในพนทเสยงดงเกนกาหนด
อยาใช ถ อยคาเชงขมข
ไมมเอกสารวธการเข าทางานในทอบอากาศ ซงอาจกอให เกดอนตรายอยางร ายแรง
องคกรไมมระเบยบปฏบตควบคมการทางานในทอบอากาศ
พยายามอยาใช คายอ
องคกรไมอพเดท MSDS องคกรไมม เอกสารข อมลความปลอดภยเคมภณฑ (MSDS) ททนสมย
อยาเน นทบคคลใดบคคลหนง
พบวา นายสมชายและสมควร ไมได สวมใสหน ากากปองกนระบบหายใจตามทระบ
พบวาพนกงานในสวนงานซอมบารง ไมได สวมใสหน ากากปองกนระบบหายใจตามทระบ
![Page 94: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/94.jpg)
ให ข อมลหลกฐาน สามถงดบเพลงไมมใบบนทกการตรวจสอบ
ได ทาการตรวจสอบถงดบเพลง 50 จาก 300สามถงดบเพลงทพนทพนสมไมใบบนทกการตรวจสอบ
อ างองข อกาหนด กฏเกณฑ
ขยะอนตรายทเกบไว ทพนทโลงหลงโรงงาน34B ตงไว ในพนททไมมขอบกน
ขยะอนตรายทเกบไว ทพนทโลงหลงโรงงาน34Bโดยไมมขอบกน ตามระเบยบปฏบต WI 123
ขาดรายละเอยด ถงกรดซลฟรก ไมตดตงสญญานเตอนภย
ถงกรดซลฟรก ไมมสญญานเตอนล น ตามทระบในมาตรฐานของบรษท 123 ทกาหนดให ถงบรรจกรดต องมการตดตงสญญานเตอน
คาเลาอ าง จากการสมภาษณ ปรากฏวาฝ ายปฏบตการบอกวาถงดบเพลงไมได รบการตรวจสอบรายเดอน
จากใบตรวจสอบพบวา ม 3 ถงดบเพลงในห องเกบส ไม ได รบการตรวจสอบประจาเดอน สามเดอนกอนหน าน
ขาดหลกฐาน พบวาไมมรายงานการตรวจสอบการปลอยมลพษอากาศตามรอบเวลาท
ผลการตดตามรายเดอนของการปลอยมลพษอากาศได ทาลาช า 3 ครงจาก 12 ครง ในป 2554
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 94
ปลอยมลพษอากาศตามรอบเวลาทกาหนด
อากาศได ทาลาช า 3 ครงจาก 12 ครง ในป 2554
ไมจาเปนต องใช คาทฟ มเฟอย เพมการโต แย งโดยไมจาเปน
พบวาพนทเกบสารเคมหลงห องผลต ไมม secondary containment ซงอาจกอให เกดการปลอยมลพษกบพนดนและนาผวดนได
พบวาพนทเกบสารเคมหลงห องผลต ไมม secondary containment
ปรากฏวาเปนคาทไมเหมาะในการเขยนประเดน
ปรากฏวาอปกรณตดตามมลพษอากาศไมได สอบเทยบ
องคกรไมได ทาการสอบเทยบอปกรณวดตดตามมลพษอากาศประจาป
การสอสารภายในต องได รบการปรบปรง พบวาไมได มการสอสารในเรองปญหาคณภาพ ให กบพนกงานไมวาชองทางใดๆ ไมวา การประชม พดคย ปดปายบอก ให กบพนกงานในสวนแผนกของตน
โปรแกรมการควบคมขยะอนตรายไมเพยงพอ
![Page 95: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/95.jpg)
รายละเอยดทตองรายงาน
เจาหนาททจดบนทกความไมสอดคลอง เพอรายงานไปยงผบรหารของ
องคกร จะตองมนใจวา :
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 95
องคกร จะตองมนใจวา :
ขอกาหนดพนฐานทระบวาควรจะมความไมสอดคลองเกดขนเมอไรไดรบการระบถงหรออางองถง – ระเบยบปฏบต/เลขทเอกสารภายใตระบบการจดการสงนทาใหมนใจไดวาผบรหารขององคกรจะเขาใจอยางชดเจนถงความตองการขนพนฐานทจะตองบรรลตามความตองการนนๆ
![Page 96: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/96.jpg)
รายละเอยดทตองรายงาน
หลกฐานจรงทแสดงใหเหนอยางชดเจนวาไมตรงตามขอกาหนดสงนทาใหมนใจวา ผบรหารขององคกรจะยอมรบในทนทวาไดมการชแจงเรอง
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 96
หลกฐานจรงทแสดงใหเหนอยางชดเจนวาไมตรงตามขอกาหนดสงนทาใหมนใจวา ผบรหารขององคกรจะยอมรบในทนทวาไดมการชแจงเรองความไมสอดคลองอยางมเหตผลดแลว
สถานท/บรเวณทมการระบถงความไมสอดคลอง สงนทาใหมนใจวาผบรหารขององคกรสามารถเขาเยยมชมบรเวณนนๆ เพอทาการตรวจสอบสาเหตในการปฏบตการเพอแกไข
![Page 97: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/97.jpg)
รายละเอยดทตองรายงาน
การรวมเอาสถานท/บรเวณทพบเจอความไมสอดคลองจะชวยใหผทมหนาทรบผดชอบมความเขาใจถามบรเวณอนๆ ทมเหตการณแบบเดยวกนเกดขนได ณ.บรเวณทเชอมโยงและสมพนธกนในกระบวนการจะไดรบผลกระทบในเรองท
เหมอนกนหรอคลายกน
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 97
ณ.บรเวณทเชอมโยงและสมพนธกนในกระบวนการจะไดรบผลกระทบในเรองทเหมอนกนหรอคลายกน
สงนทาใหมนใจวาผบรหารขององคกรตระหนกถงความเรงดวนของปฏบตการทจาเปนตองทา
ขอมล “หลกการอยางมออาชพ” ทจาเปนอนๆ :วนทออกชอของเจาหนาทตรวจประเมน
![Page 98: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/98.jpg)
สงทไมเปนไปตามขอกาหนดNon Conforming
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
สงทไมเปนไปตามขอกาหนดรนแรง (Major)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 98
สงทผดพลาดเปนคราวๆ ไปหรอความผดพลาดของบคคล (Human Error) ซงทาใหไมสอดคลองกบระบบทควรจะเปน ทงน โดยปกตมการดาเนนการอยางถกตองชดเจน เชน ออก PO โดยไมม PR เมอวนท 25 พฤษภาคม2556
สงทไมเปนไปตามขอกาหนดไมรนแรง (Minor)
สงทไมเปนไปตามขอกาหนดรนแรง (Major)ความผดพลาดทแสดงใหเหนวาระบบอาจลมเหลวได เนองจากไมไดมการนาระบบไปใชอยางสนเชง หรอ จดทาระบบไมครบถวนตามขอกาหนด หรอ งานไมปลอดภยตอชวต และทรพยสน การจดซอไมมการประเมนผขาย , ไมมการสวมใสอปกรณปองกนขณะทางานอนตราย
![Page 99: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/99.jpg)
ผลผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายในทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
ขอสงเกต(Observation)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 99
สงทไมไดผดพลาดแตอยางใด แตผตรวจตดตามเหนวาสามารถปรบปรงได หรออาจมแนวโนมและโอกาสทจะเกดขอบกพรองไดเชน หองเกบวตถดบมการวางกองวตถดบไวใกลทางระบายนา ซงอาจทาใหเกดเชอราได
(Observation)
![Page 100: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/100.jpg)
แนวทางในการเขยนใบรองขอใหแกไขแนวทางในการเขยนใบรองขอใหแกไข (Corrective Action Report :CAR)(Corrective Action Report :CAR)
แผนกทถกตรวจ : ……………….……………………………………… กรณออก CAR ใหม อางอง CAR เกาเลขท
รายละเอยดของปญหาทพบ
สวนท 1 การแจงปญหาทพบ เลขท
ใบรองขอใหแกไข ( CORRECTIVE ACTION REQUEST ; CAR )
ผแจงปญหา / AUDITOR ผแกไข / AUDITEE QMR
สวนท 2 การระบสาเหต และแนวทางแกไข
หลกฐานรปธรรม ทแสดงใหเหนอยางชดเจนถงความไมสอดคลองขอกาหนดตางๆของระบบฯ
สงนทาใหมนใจวา ผบรหารขององคกรจะยอมรบในทนทวาไดมการชแจงเรองความไมสอดคลองอยางมเหตผลดแลวขอกาหนดฯ พนฐานทแสดงใหถงความไมสอดคลองทเกดขน หรอ
อางองระเบยบปฏบต เอกสารตางๆขององคกรของระบบฯ
สงนทาใหมนใจไดวาผบรหารขององคกร
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 100
สาเหตของปญหาทแทจรง
แนวทางการแกไข และปองกนการเกดซา
วนทแกไขแลวเสรจ ……../……../………
สวนท 3 การตดตามผลการแกไข
OK. NO.
OK. NO.
สรป ปด CAR ออก CAR ใหม เลขท
ผแกไข / AUDITEE หวหนาหนวยงานทแกไข QMR
สวนท 2 การระบสาเหต และแนวทางแกไข
………….………………………………..………………...…………………………
ผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
QMR
ครงท 1 วนท ……. / ……. /……..
ผตดตามผลการแกไขผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
ผตดตามผลการแกไข
ครงท 2 วนท ……. / ……. /……..
สงนทาใหมนใจไดวาผบรหารขององคกรจะเขาใจอยางชดเจนถงความตองการขนพนฐานทจะตองบรรลตามความตองการนนๆ
![Page 101: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/101.jpg)
แผนกทถกตรวจ : ……………….……………………………………… กรณออก CAR ใหม อางอง CAR เกาเลขท
รายละเอยดของปญหาทพบ
สาเหตของปญหาทแทจรง
สวนท 1 การแจงปญหาทพบ เลขท
ใบรองขอใหแกไข ( CORRECTIVE ACTION REQUEST ; CAR )
ผแจงปญหา / AUDITOR ผแกไข / AUDITEE QMR
สวนท 2 การระบสาเหต และแนวทางแกไข
ไมพบบนทกการประเมนผลการฝกอบรมบางสวนของการอบรมหลกสตร ผตรวจตดตามภายใน อบรมเมอวนท 06/06/06
ซงไมสอดคลองกบระเบยบปฎบต QP-TN-01 rev.1 เรองการฝกอบรม ขอท 4.5 กาหนดไววา “ ตองมการบนทกการประเมนผลการฝกอบรมทกครง”
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 101
101
สาเหตของปญหาทแทจรง
แนวทางการแกไข และปองกนการเกดซา
วนทแกไขแลวเสรจ ……../……../………
สวนท 3 การตดตามผลการแกไข
OK. NO.
OK. NO.
สรป ปด CAR ออก CAR ใหม เลขท
ครงท 1 วนท ……. / ……. /……..
ผตดตามผลการแกไขผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
ผตดตามผลการแกไข
ครงท 2 วนท ……. / ……. /……..
………….………………………………..………………...…………………………
ผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
QMR
ผแกไข / AUDITEE หวหนาหนวยงานทแกไข QMR
![Page 102: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/102.jpg)
แผนกทถกตรวจ : ……………….……………………………………… กรณออก CAR ใหม อางอง CAR เกาเลขท
รายละเอยดของปญหาทพบ
สาเหตของปญหาทแทจรง
สวนท 1 การแจงปญหาทพบ เลขท
ใบรองขอใหแกไข ( CORRECTIVE ACTION REQUEST ; CAR )
ผแจงปญหา / AUDITOR ผแกไข / AUDITEE QMR
สวนท 2 การระบสาเหต และแนวทางแกไข
ระเบยบปฎบต QP-TN-01 rev.1 เรองการฝกอบรม ขอท 4.5กาหนดไววา “ ตองมบนทกการประเมนผลการฝกอบรมทกครง”แตจากการตรวจไมพบบนทกการประเมนผลการฝกอบรมหลกสตร“
ผตรวจตดตามภายใน” อบรมเมอวนท 06/06/06 ซงไมสอดคลองกบระเบยบปฏบตกาหนดไว
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 102
102
สาเหตของปญหาทแทจรง
แนวทางการแกไข และปองกนการเกดซา
วนทแกไขแลวเสรจ ……../……../………
สวนท 3 การตดตามผลการแกไข
OK. NO.
OK. NO.
สรป ปด CAR ออก CAR ใหม เลขท
ผแกไข / AUDITEE หวหนาหนวยงานทแกไข QMR
………….………………………………..………………...…………………………
ผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
QMR
ครงท 1 วนท ……. / ……. /……..
ผตดตามผลการแกไขผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
ผตดตามผลการแกไข
ครงท 2 วนท ……. / ……. /……..
![Page 103: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/103.jpg)
1. กลาวขอบคณผถกตรวจตดตาม (Auditee)2. บอกวตถประสงคในการตรวจตดตามอก
ครง3. สรปผลการตรวจตดตามครงน4. ยนยนใบขอใหแกไข (ใบ CAR) ทออกไป5.
การประชมปด Closing Meeting
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 103
4. ยนยนใบขอใหแกไข (ใบ CAR) ทออกไป5. ตกลงถงวนทจะแกไขแลวเสรจ6. แจงถงกาหนดสงรายงานการตรวจตดตาม
(Audit Report)7. ปดประชม
![Page 104: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/104.jpg)
รายงานผลการตรวจตดตาม
รายงานการตรวจตดตามคณภาพภายในควรระบรายละเอยดดงตอไปนรายงานการตรวจตดตามคณภาพภายในควรระบรายละเอยดดงตอไปน
รายละเอยดการตรวจตดตามรายละเอยดการตรวจตดตาม ((ชอหนวยงาน ชอหนวยงาน ,,วนทตรวจ เปนตนวนทตรวจ เปนตน))
วตถประสงคการตรวจวตถประสงคการตรวจ
ขอบเขตการตรวจขอบเขตการตรวจ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 104
รายละเอยดทมผตรวจรายละเอยดทมผตรวจ
สรปผลการตรวจสรปผลการตรวจ ((จานวนจานวน NCNC // ใบใบ CARCAR))
สรปภาพรวมของการตรวจสรปภาพรวมของการตรวจ
อน ๆอน ๆ
![Page 105: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/105.jpg)
รายงานการตรวจตดตามคณภาพภายในตรวจประเมนครงท
1ประจาป
2556มาตรฐานอางอง
ISO 9001 : 2000
วตถประสงคการตรวจ
ตรวจตามแผน พบปญหาในกระบวนการ อน ๆ(ระบ)
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 105
การตรวจ ระบ
วนทตรวจประเมน
12 พค 56หนวยงานถก
ตรวจ
แผนกบคคล
ทมตรวจ หวหนาทม คณ ฤดรตน
ทม A ผรวมทมตรวจ
คณผน , คณรนดา
![Page 106: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/106.jpg)
สรปความบกพรองทตรวจพบทแจงใหดาเนนการแกไขเลขท
เอกสาร
CPAR
ขอกาหนด
ความบกพรอง รายละเอยดโดยยอ
กาหนดวนเสรจ
หมายเหต
NC O
IQA -01 6.2.2 ยงไมไดจดทาแผนการฝกอบรมป 2546 25 พค 56
แบบบนทกการฝกอบรมเปน Version เกา
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 106
IQA -02 4.2.3
แบบบนทกการฝกอบรมเปน Version เกากอนแกไข (ไมตรงกบทขนทะเบยนทDDC)
25 พค 56
IQA -03 4.2.4 ไมพบบนทกการฝกอบรมของ นาย เอ 25 พค 56
IQA-04 4.2.4 การจดเรยงแฟมประวตพนกงานไมมหลกเกณฑ
คนหาไมสะดวก มโอกาสสญหาย25 พค 56
สรปรวมจานวน NC
และ O3 1 106
![Page 107: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/107.jpg)
4
6
8
10
12
14
2548
2549
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 107
0
2
4
MD QMR PD SALE
เสนอแนะ : เพมความถในการตรวจท PD ในป 2550 เปน 3 ครงตามเอกสารแนบ(แผนการตรวจป 2550)
![Page 108: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/108.jpg)
4
6
8
10
12
14
2549
2548
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 108
0
2
4
4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5.1
เสนอแนะ : อบรมการควบคมเอกสารใหกบผทเกยวของ ตามเอกสารแนบ(แผนการฝกอบรม)
![Page 109: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/109.jpg)
ทมผตรวจพบความบกพรองออกเอกสารขอให
แกไข
สงเอกสารขอใหแกไข ใหกบผรบผดชอบในเรองนน
ขนทะเบยนเอกสารขอใหแกไข ท QMR ลงทะเบยนในCAR Log Sheet
สรปปด CAR จากการ ผรบผดชอบแกไข ระบ ผออก CAR ตดตามผลการ
ขนตอนการแกไข
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 109
109
สรปปด CAR จากการตดตามผล หากไมนา
พอใจควรตดตามอกครงCAR
ผรบผดชอบแกไข ระบ สาเหต , วธการแกไข ,กาหนดแลวเสรจในใบ CAR
ผออก CAR ตดตามผลการแกไขตามกาหนด ทระบใน
ใบใบ CAR
CARผมมาตดตาม
ผลการแกไขครบ
![Page 110: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/110.jpg)
หนาทและความรบผดชอบของผจดการทไดรบ CAR
สบสวนเกยวกบปญหา
พจารณาสาเหตของปญหา
ตดสนใจในการแกไขทเหมาะสมและกาหนดวนทจะนาการปฏบตการแกไขนนไปใช โดยปกตแลวระยะแกไขอย
การตดตามผลการปฏบตการแกไข
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 110
การปฏบตการแกไขนนไปใช โดยปกตแลวระยะแกไขอย
ทประมาณไมเกน 1 เดอน
สงใบขอใหแกไข (ใบ CAR) ทสมบรณแลวไปให MR
นาเอามาตรการปฏบตการแกไขและปองกนไปใชอยางม
ประสทธภาพและมประสทธผล
CAR
![Page 111: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/111.jpg)
สวนท1
สวนท2
การตดตามผลการปฏบตการแกไข
ขอความของความไมเปนไปตามขอกาหนด
CAR
สาเหต
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 111
สวนท4
ระยะเวลาทกาหนดแกไขเสรจ
ผลการตดตามผล
CAR
CAR
สาเหต
สวนท3
![Page 112: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/112.jpg)
การทวนสอบ (Verify) ควรจะมการตรวจสอบการปฏบตการแกไขทตองทาวาแลวเสรจหรอยง และการปฏบตนนไดมประสทธภาพเพยงพอทจะปองกนไมใหเหตการณเดมเกดซาอก
หากการแกไขไมสมบรณผตดตามผลจะระบ
การปด CAR
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 112
หากการแกไขไมสมบรณผตดตามผลจะระบวนทจะมาตรวจตดตามอกครงหนง
หากการมาตรวจครงท 2 ไมสมบรณอกจะทาการออก CAR ใหม
หาก CAR ใบใดทมการออกถง 2 ครงแลว ยงไมเรยบรอย กจะสงใหฝายบรหารเพอหาทางแกไขตอไป
![Page 113: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/113.jpg)
การประชมทบทวนโดยฝายบรหาร
ผบรหารดภาพรวมขององคกร
พจารณาแกไขปญหาทมผลตอระบบคณภาพมาก ๆ
ใหนโยบายและใหการสนบสนนเพอใหเกดการพฒนาอยางตอเนอง
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 113
ใหเกดการพฒนาอยางตอเนอง
มบนทกการประชมในเรองทเกยวของกบการพจารณาถงเรองการตรวจตดตามคณภาพภายใน
![Page 114: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/114.jpg)
ตรวจตามชวงเวลาทกาหนด
ตรวจความสอดคลองกบขอกาหนด
แผนการตรวจตดตาม (Audit Plan)ตารางการตรวจตดตาม (Audit Schedule)
สมภาษณสงเกตกจกรรมและสภาพการทางานตรวจเอกสาร/บนทก
สรปความสมพนธของบนทกทเกยวของ
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 114
114
บนทกหลกฐานทพสจนได
สรปผลการตรวจตดตามและตดตามผล
ตรวจเอกสาร/บนทกใชใบรายการตรวจตดตาม (Audit Checklist) ทเตรยมไว
ใชใบขอใหแกไข (ใบ CAR)
ใชรายงานผลการตรวจตดตาม (Audit Report)ประชมทบทวนของฝายบรหารทะเบยนควบคมใบ CAR (ใบ CAR Status Log)
![Page 115: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/115.jpg)
ตวอยาง Car Summary Log
สรปรายงานคาขอใหจดปฏบตการแกไข ตรวจสอบครงท (Audit No) : 1/47 รายงาน (หวหนาทม) (Report):คณรกตรวจ มนตดตาม
ทมผตรวจสอบ (Auditor Team) : 1. คณละเอยด หลกฐานด 2. คณแมนกฎ ไมมพลาด 3. คณสขม รอบคอบ
วนทตรวจตดตาม 1 - 10 มกราคม 2547
สรปผลการตรวจสอบคณภาพภายใน
เลขทCAR
หนวยงานความไมเปนไปตามขอกาหนด
ทตรวจพบ
กาหนดวนทแกไขเสรจ
กาหนดวนท
จะตดตามผล
กาหนดวนทแกไขเสรจ
กรณการแกไข
ไมสมบรณ
กาหนดวนท
จะตดตามผลกรณการแกไข
ไมสมบรณ
ผตดตามผล วนทปด CAR
1-01 PD พนกงานฝายผลตไมเคย 22/01/47 23/01/47 - - คณพชย 23/01/47
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 115
115
1-01 PD พนกงานฝายผลตไมเคย
ไดรบการฝกอบรมเรองการ
ควบคมกระบวนการเลย
22/01/47 23/01/47 - - คณพชย 23/01/47
1 –02 PD แผนการผลตไมไดการ
อนมตกอนใชงาน
22/01/47 23/01/47 29/01/47 29/01/47 คณพชย 29/01/47
1 –03 PD การวางผลตภณฑรน MTF2
มของเสยปะปนกบของด
25/01/47 25/01/47 29/01/47 29/01/47 คณพรศกด ออก CAR
ใหม 1-03/1
1-03/1 PD ไมมหลกฐานการประเมน
ความเสยง สารเคมอนตราย
5/02/47 5/02/47 คณพรศกด
![Page 116: PPT Internal Audit for Food Industrial](https://reader030.fdocuments.net/reader030/viewer/2022013114/54bccf224a7959ae418b45e4/html5/thumbnails/116.jpg)
BSI Training AcademyBSI Training Academy
BSI Group (Thailand) Co., Ltd.
127/25 Panjathani Tower, Floor 20th Nonsee Road,
Chongnonsee, Yannawa,Bangkok 10120,Thailand.
0294-4889 to 92
Copyright © 2013 BSI. All rights reserved. 116116
0294-4889 to 92
02 294 4467
089-113-2236
www.bsigroupthailand.com