IV CURSO VIRTUAL DE POLICÍA JUDICIAL

MÓDULO DE METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

Unidad III

MODELO DE GESTIÒN INVESTIGATIVA

PROCEDIMIENTOS GENERALES EN INVESTIGACIONES

RECEPCIÓN DE DENUNCIAS

RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

INVESTIGACIÒN PREVIA O INSTRUCCIÓN FISCAL

EJECUCIÓN DE UN OPERATIVO.

ALLANAMIENTOS

BÙSQUEDA DE INDICIOS

LA DETENCIÓN

ATRIBUCIONES DEL PERSONAL DEL SISTEMA ESPECIALIZADO INTEGRAL DE INVESTIGACION, MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

MODELO DE GESTIÒN INVESTIGATIVA

PROCEDIMIENTOS GENERALES EN INVESTIGACIONES

Procedimiento: Es la ejecución metódica, ordenada y secuencial de varias acciones o tareas perfectamente definidas, que permiten la realización correcta y exitosa de un trabajo.

Procedimiento policial: Es un conjunto de actuaciones que realiza la Policía Nacional del Ecuador, a través de sus diferentes servicios, con estricto apego a las normas vigentes de la Constitución de la

República, Código Orgánico Integral Penal y demás Leyes.

Quienes realizaran el parte policial, detallando claramente las actividades en forma cronológica y secuencial del procedimiento para que las unidades especializadas continúen con las diligencias a fin de

esclarecer un hecho.

Nota: De no existir personal especializado el servidor policial, tendrán las atribuciones señaladas en el Art. 449 numeral 12 del COIP.

Procedimiento Judicial: Es el conjunto de acciones jurídicas para su aplicación y coordinación con las autoridades competentes cuyo objetivo final será el efecto jurídico propio del proceso; de acuerdo a la tipificación del delito serán delegadas a las distintas unidades especializadas de investigación, quienes

contaran con el personal capacitado para el mismo:

Policía acreditado en el ámbito judicial: Es quien cumple las disposiciones emitidas por las autoridades competentes, los mismos que trabajan en coordinación con la fiscalía a fin de esclarecer un hecho.

PROCEDIMIENTOS PARA RECEPCIÓN DE DENUNCIAS EN LAS OFICINAS DE LA POLICÍA JUDICIAL

Cuando un ciudadano se acerque a las oficinas de la Policía Judicial apresentar una denuncia, será atendido en primera instancia por unagente de policía quien escuchará el relato y encaminará la denunciaconforme lo tipificado en la normativa legal penal vigente.

• Si se trata de una contravención, guiará al denunciante para que se dirija al juzgado de contravenciones.

• Si se trata de un delito, orientará el procedimiento conforme a la norma procesal penal; en el caso de serde acción pública guiará al denunciante para que se dirija al área de recepción de denuncias, o en caso deser un delito de acción privada orientará al denunciante para que presente la querella ante un juez degarantías penales.

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• El agente receptor de denuncias, escuchará el relato de los hechos por parte del denunciante e ingresarálos datos al Sistema Informático de la Fiscalía General del Estado.

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• El agente receptor de denuncias a continuación leerá al denunciante el relato de los hechos con lafinalidad de revisar el contenido y realizar cambios que fueren necesarios.

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• El agente receptor de denuncias, imprimirá la denuncia y entregará al denunciante para que sealeída y firmada.

• El agente receptor de denuncias grabará la información en el Sistema Informático de la FiscalíaGeneral del Estado

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• El agente receptor de denuncias obtendrá tres copias de la denuncia (una entregará al denunciante, otraserá dirigida a la brigada o sección que corresponda y una tercera al área de estadísticas).

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• El agente receptor de denuncias indicará al denunciante que se traslade a la Fiscalía de turno para realizarel reconocimiento de la denuncia; luego de aquello verificará la delegación fiscal para la brigada o secciónrespectiva.

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• También explicará al denunciante que luego del trámite en la Fiscalía acuda a la brigada o sección ycontacte con el agente asignado a la investigación del caso.

PROCEDIMIENTOS PARA LA RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

La Policía Judicial puede llegar a tener conocimiento de hechos delictivos, o de presuntas actividades ilegales, pormedio de las siguientes fuentes (humanas, UPC, medios de comunicación, actividades propias del servicio, agenciasinternacionales, 1800, víctimas o testigos de un hecho).

Las Informaciones por lo general son anónimas y requieren reserva, una vez conocida la información, es necesario queel agente la ponga en conocimiento de su inmediato superior por escrito, para que sea registrada, verificada,analizada, y evaluada.

Se conforma un equipo de verificación para confirmar la información, tomando en consideración las normas deseguridad necesarias.

Una vez verificada la información el agente a cargo pondrá en conocimiento del Fiscal, quien dará el trámitecorrespondiente, analizara la información y apertura la Investigación Previa y dispondrá a la Policía Judicial para quese inicie con las investigaciones bajo su dirección y control.

Una vez aperturada la investigación previa se solicitara atraves de la fiscalía la correspondiente autorización emitidapor una autoridad competente (JUEZ), para realizar: vigilancias, seguimientos, toma fotográfica, filmaciones, grabaciónde audio, utilización de medios tecnológicos y de más procedimientos investigativos.

"Toda actividad investigativa que no respete el debido proceso (Investigación Previa o Instrucción Fiscal) carecerá devalidez jurídica".

PROCEDIMIENTOS PARA INVESTIGACIÒN PREVIA O INSTRUCCIÓN FISCAL

• Recibida la disposición fiscal, se conformará un equipo de investigación que reúna todas lashabilidades profesionales que demande el caso. Este equipo estará integrado por el oficial de caso,analista y equipo de campo.

• Oficial de Caso.- Liderará la investigación policial operativa, organizando y tomando decisiones consu equipo de investigadores (Analista y Equipo de Campo), coordinará y legalizará con el Fiscaltodas las acciones tendientes a la investigación.

• Analista.- Será la persona responsable de la recolección, análisis, interpretación, presentación yvinculación de la información recolectada por el equipo de campo, realizará apreciaciones de lainvestigación, generará requerimientos para los equipos de campo, realizara partes (alimentación,requerimientos e integrados), los mismos que son puestos en conocimiento a la fiscalía.

• Equipo de Campo.- Constituye el elemento humano que investiga mediante Operaciones Básicasde Investigación con la finalidad de recolectar información la misma que es entregada por escrito:Parte de Inteligencia (P.I), Informe de contacto (I.C); que son entregados al señor/a analista de caso.

Equipo fijo: Es encargado de recabar información Ejm: filmaciones, fotografías, desde un puntoestático hacia un blanco determinado.

Equipo móvil: Es el encargado de coordinar con el equipo fijo para seguir a un determinado blanco enmovimiento, sea este a pie o en vehículo con el propósito de continuar con las acciones investigativas.Ejm: Filmaciones, fotografías, con la finalidad de identificar lugares frecuentes y de más blancos.

Equipo uniformado: Es el encargado de obtener información real de la identificación de blancos,inmuebles, vehículos y otros, a través del contacto ciudadano y operativos fijos con personal deservicio preventivo.

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PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DE UN OPERATIVO

• Antes del Operativo.

• Coordinar con los Fiscales:

– Concordancia respecto de las acciones a seguir en el procedimiento policial.

– Verificación de las órdenes de detención de los implicados en la investigación o imputados.

– Verificar las órdenes de allanamiento de los inmuebles.

– Presencia del fiscal en los procedimientos policiales.

• Organización del Operativo:

– Obtención y tenencia de las órdenes judiciales

– Reconocimiento del lugar.

– Determinar la hora y fecha.

– Elaborar la orden de servicio.

– Mantener una reunión previa con todos los miembros policiales, para asignar misiones, tareas yresponsabilidades:

– Equipos de vigilancia y observación en los sitios a operar,

– Seguridad en el operativo (cercos interno y externo).

– Coordinar con el personal especializado o de apoyo GIR, GOE, GEMA,

• Aero policial, CRAC, IOT, etc.

– Designación de agentes para seguridad del fiscal.

– Designación de agentes para custodia y traslado de los detenidos.

– Designación de equipos de registros e Inspección Ocular Técnica y verificación del equipo (mínimo cámarafotográfica, video, guantes, fundas y etiquetas).

– Designación de equipo para traslado de indicios (bajo normas de cadena de custodia).

– Equipo de apoyo logístico.

– Verificación y chequeo del equipo (comunicaciones, armamento, etc.).

PROCEDIMIENTOS PARA ALLANAMIENTOS

El oficial a cargo del operativo de allanamiento luego de

obtener la orden emitida por autoridad competente (JUEZ),

deberá realizar conjuntamente con el oficial de operaciones la

planificación y coordinaciones necesarias a fin de contar con la

participación de fuerzas policiales de apoyo como: GIR, GOE,

GEMA, CRAC, IOT y demás servicios policiales, si así lo

requiere, esta planificación será conocida por el fiscal

Es el conjunto de procedimientos técnicos aplicados a labúsqueda y examen de los indicios materiales del delito, conel objeto de establecer la existencia del mismo y de laidentificación de los autores.

Desde el PUNTO DE VISTA JUDICIAL, el registro comienza conel método hipotético deductivo, es decir TODOS los objetosen el sitio de interés y reduce el enfoque a los que estándirectamente relacionados con un caso judicial, o quemerecen interés o más investigación.

PROCEDIMIENTOS PARA BÙSQUEDA DE INDICIOS

• El oficial a cargo del operativo de allanamiento luego de obtener la orden emitida por autoridad competente(JUEZ), deberá realizar conjuntamente con el oficial de operaciones la planificación y coordinacionesnecesarias a fin de contar con la participación de fuerzas policiales de apoyo como: GIR, GOE, GEMA, CRAC,IOT y demás servicios policiales, si así lo requiere, esta planificación será conocida por el fiscal.

• Se realizará una reunión previa con la participación de todos los grupos de apoyo, donde se expondrá laplanificación para ejecutar el operativo de allanamiento.

• En la citada reunión se designará la misión específica que deberá realizar cada miembro policial y las fuerzasde apoyo.

• Es fundamental que el jefe del operativo esté en constante comunicación con el equipo de avanzada, quienesmantendrán informado de todos los movimientos que se estén realizando en el inmueble por allanar.

• Ya en el operativo, el oficial a cargo dispondrá que se realice un cerco externo en un perímetro prudencial delinmueble para prevenir fugas o ingreso de personas ajenas que no tengan nada que ver con el operativo.

• En los casos pertinentes, el fiscal informará a los habitantes del lugar a allanar, sobre la diligencia ordenada, yexhibirá la orden judicial para que abran la puerta; de no hacerlo procederá según el Art. 482 numeral 2 COIP.

• Dada la disposición de operar, ingresará primero el equipo táctico y neutralizará a los ocupantes de lavivienda allanada.

• Se acordonará el inmueble.

• Después ingresará el fiscal con la orden judicial respectiva, acompañado del oficial de caso y el equipo deagentes.

• Inmediatamente después, el equipo de agentes y de Inspección Ocular Técnica, realizará el registro del sitioen forma metódica y ordenada a fin de obtener elementos de convicción necesarios (indicios).

• El equipo investigador filmará todo el procedimiento desde el inicio hasta el final.

• El equipo de Inspección Ocular Técnica, realizará la fijación, levantamiento, embalaje y etiquetado de cadauno de los elementos de convicción encontrados y luego serán trasladados hasta el centro de acopio deevidencias, dando inicio a la cadena de custodia.

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PROCEDIMIENTOS PARA BÙSQUEDA DE INDICIOS• REGISTRO DE BIENES: MUEBLES E INMUEBLES.• Es el conjunto de procedimientos técnicos aplicados a la búsqueda y examen de los

indicios materiales del delito, con el objeto de establecer la existencia del mismo y de la identificación de los autores.

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• Desde el PUNTO DE VISTA JUDICIAL, el registro comienza con el método hipotético deductivo, es decir TODOS los objetos en el sitio de interés y reduce el enfoque a los que están directamente relacionados con un caso judicial, o que merecen interés o más investigación.

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• Desde el PUNTO DE VISTA DE LA INTELIGENCIA, comienza con el método hipotético inductivo, es decir desde UN solo objeto o dato que puede incrementar el conocimiento del blanco o que provee pistas para otras investigaciones u operaciones.

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• El registro es un procedimiento mediante el cual en forma coherente se realiza una búsqueda meticulosa dentro de una casa, habitación, departamento, vehículo, aeronave, barco, etc.; donde se puedan ocultar evidencias o información de interés, respetando las distintas técnicas de búsqueda de indicios (espiral, cuadricula, lineal, entre otras).

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• REGISTRÓ DENTRO DE AUTOMOTORES.• Para registrar los vehículos debemos observar el mismo procedimiento que cuando

registramos una casa, una habitación o una oficina porque en sí un vehículo mantiene las mismas características porque casi todas sus partes están constituidas como si fueran cubos que dan cabida a objetos.

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• De la misma forma un vehículo puede dividirse por cuadrículas dependiendo de la importancia de cada parte de ellas, a un automotor cualquiera se lo divide en tres partes esenciales que son el área del motor, la cabina y la área de carga:

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• El Motor.- También será subdivido en cuadrículas numeradas lo que ayudará en el registro.

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• La Cabina.- Deberá también ser subdividida ya que tenemos varios lugares que pueden servir como escondrijos, aquí se tiene que ser lo suficientemente observador para evaluar los espacios que deberán ser explotados al máximo, se recomienda realizar la búsqueda en forma independiente en:

• El Área de Carga.- Debe ser inspeccionada siguiendo los pasos que se utilizan para el área del motor; para el caso de vehículos de carga se tendrá cuidado de verificar las dimensiones que posee el área interna con las del exterior de la estructura ya que es probable que existan compartimientos ocultos que solo se harán evidentes al usar este procedimiento, es conveniente verificar huellas de pintura fresca, pernos y tuercas que hayan sido removidos o exceso de neumáticos de emergencia, de existir alguna de estas anormalidades se recomienda examinar con mayor cuidado el automotor.

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PROCEDIMIENTOS PARA LA DETENCIÓNDETENCIÒN CON ORDEN DE AUTORIDAD COMPETENTE

Cuando se procede a la detención de una o varias personas por orden de la autoridad competente los detenidos serán separados y se implementarán las normas de seguridad para evitar autolesiones, fugas o daños a terceros.

Se procederá a realizarles un registro preliminar, con el fin de localizar elementos de convicción del delito, armas con las que puedan lesionarse o producir daño a elementos policiales, cualquier elemento que se encuentre, será fijado y levantado (cumplir con la Cadena de Custodia). Este primer registro debe hacerse por una persona del mismo sexo y se lo ejecuta por razones de seguridad y para evitar la pérdida de elementos de convicción.Se procederá de inmediato a comunicarle sus derechos constitucionales que son:

Razones de la detención. Identidad de la autoridad que ordena la detención.

Identidad del o los agentes que realizan la detención.Derecho a permanecer en silencio.

Derecho a solicitar la presencia de un abogado.Derecho a comunicarse con un familiar o cualquier persona que indique.

En caso de que el detenido no hable el idioma español, se deberá obtener un traductor para comunicarle sus derechos, pudiendo ser esta acción a través de embajadas y consulados.Si la persona detenida fuera extranjera, quien lleve a cabo la detención informara

inmediatamente al representante Consular de su país el cual se anexara al parte policial.

DETENCIÒN EN FLAGRANCIALa persona será conducida de inmediato ante la o el juzgador para la correspondiente audiencia que se realizara dentro delas 24 horas siguientes a la aprehensión. Art. 6 numeral 1 del COIP.

El personal policial hace conocer el caso al fiscal de turno, le explica argumentos, indicios y circunstancias, al mismotiempo, entrega al detenido y el parte policial de detención. Se mantendrá coordinación previa con el fiscal, para que sefundamente correctamente la audiencia (causas de la detención y hechos), en base a los elementos de convicciónobtenidos en el accionar policial y normas jurídicas vigentes.

Cuando se procede a la detención de varias personas en delito flagrante, serán separados y se implementarán las normasde seguridad para evitar autolesiones, fugas o daños a terceros.

• Se procederá a realizarles un registro preliminar, con el fin de localizar elementos de convicción del delito, armas con las que puedanlesionarse o producir daño a elementos policiales, cualquier elemento que se encuentre, será fijado y levantado (cumplir con laCadena de Custodia). Este primer registro debe hacerse por una persona del mismo sexo y se lo ejecuta por razones de seguridad ypara evitar la pérdida de elementos de convicción.

• El miembro policial y el fiscal acuden hasta el Coordinador de Audiencias o a la Secretaría del Juzgado, con el objeto de poner en

conocimiento del Juez Penal la documentación del caso y establecer fecha y hora para realizar la Audiencia Pública de Flagrancia.

• Se procederá de inmediato a comunicarle sus derechos constitucionales que son:

• Razones de la detención.

• Identidad de la autoridad que ordena la detención.

• Identidad del o los agentes que realizan la detención.

• Derecho a permanecer en silencio.

• Derecho a solicitar la presencia de un abogado.

• Derecho a comunicarse con un familiar o cualquier persona que indique.

• En caso de que el detenido no hable el idioma español, se deberá obtener un traductor para comunicarle sus derechos, pudiendo

ser esta acción a través de embajadas y consulados.

• Si la persona detenida fuera extranjera, quien lleve a cabo la detención informara inmediatamente al representante Consular de su

país el cual se anexara al parte policial.

DETENCIÓN DE MUJERES EMBARAZADAS

La persona será conducida de inmediato ante la o el juzgador para lacorrespondiente audiencia que se realizara dentro de las 24 horassiguientes a la aprehensión. Art. 6 numeral 1 del COIP.

El personal policial hace conocer el caso al fiscal de turno, le explicaargumentos, indicios y circunstancias, al mismo tiempo, entrega aldetenido y el parte policial de detención. Se mantendrá coordinaciónprevia con el fiscal, para que se fundamente correctamente la audiencia(causas de la detención y hechos), en base a los elementos de convicciónobtenidos en el accionar policial y normas jurídicas vigentes.

Cuando se procede a la detención de varias personas en delito flagrante,serán separados y se implementarán las normas de seguridad para evitarautolesiones, fugas o daños a terceros.

DETENCIÓN DE MENORES DE EDAD

• Niño o niña es la persona que no ha cumplido doce años de edad. Adolescente es la persona de ambos sexos entre doce y dieciocho años de edad. Art. 4 CNA.

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• PROCEDIMIENTOS CON NIÑOS O NIÑAS.• Inimputabilidad y exención de responsabilidad de niños y niñas.-Los

niños y niñas son absolutamente inimputables y tampoco son responsables; por tanto, no están sujetos ni al juzgamiento ni a las medidas socio-educativas contempladas en este Código.

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• Si un niño o niña es sorprendido en casos que puedan ser considerados de Flagrancia según el artículo 326 CNA, será entregada a sus representantes legales y, de no tenerlos, a una entidad de atención. Se prohíbe su detención e internación preventiva

• Procedimiento en casos de aprehensión.- En los casos del artículo anterior, si la aprehensión del adolescente es realizada por agentes policiales, éstos deben remitirlo inmediatamente al Procurador de Adolescentes Infractores con informe pormenorizado de las circunstancias de la detención, las evidencias materiales y la identificación de los posibles testigos y de los aprehensores. 326CNA.

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• Cuando ha sido practicada por cualquier otra persona, ésta debe entregarlo de inmediato a la unidad o agente policial más próximo, los que procederán en la forma señalada en el inciso anterior.

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• Si el detenido muestra señales de maltrato físico, el fiscal dispondrá su traslado a un establecimiento de salud y abrirá la investigación para determinar la causa y tipo de las lesiones y sus responsables.

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• Cuando el hecho que motivó la privación de libertad del adolescente no esté tipificado como infracción por la ley penal, el fiscal lo pondrá inmediatamente en libertad. REFORMA

DETENCIÓN DE PERSONAS DE LA TERCERA EDAD

• El procedimiento a seguir es el mismo que se adopta en el resto decasos, las personas mayores de 65 años pueden ser detenidas en delitoflagrante o para investigación y quienes estén a cargo de la custodia delos adultos mayores, guardarán las precauciones necesarias deprotección conforme a su condición; en este caso quien tomaprocedimiento debe dejar constancia de esta situación en el parte dedetención.

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• Es responsabilidad del juez ordenar el arresto domiciliario o cualquierotra medida alternativa a la prisión preventiva. Art. 537 numeral 2COIP.

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• NOTA: En cualquiera de los casos mencionados sobre detención, elPolicía no podrá disponer la libertad de ninguna persona, siendoresponsable de tal acción únicamente el Juez competente, a través dela audiencia respectiva.

ATRIBUCIONES DEL PERSONAL DEL SISTEMA ESPECIALIZADO INTEGRAL DE INVESTIGACION, MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

• . Dar aviso a la o al fiscal en forma inmediata, de cualquier noticia que tengasobre el cometimiento de un delito de ejercicio público de la acción penal.

• 2. Recibir denuncias en delitos de ejercicio público de la acción penal yremitirlas de forma inmediata a la Fiscalía para su tramitación.

• 3. Realizar las primeras diligencias investigativas, tales como: entrevistas,vigilancias, manejo de fuentes y otros, las que serán registradas mediantegrabación magnetofónica o de video.

• 4. Aprehender a las personas sorprendidas en delito flagrante, a quienes lescomunicará sus derechos, elaborará el parte correspondiente y la personaaprehendida, quedará inmediatamente, a órdenes del órgano judicialcompetente.

• 5. Tomar las medidas adecuadas y oportunas para impedir el cometimiento oconsumación de una infracción que llegue a su conocimiento.

• 6. Vigilar, resguardar, proteger y preservar el lugar donde presuntamente secomete la infracción y recoger los resultados, huellas, señales, armas,objetos, instrumentos y demás vestigios.

• 8. Cumplir de acuerdo con los plazos señalados, las disposiciones para lapráctica de diligencias investigativas de la o el fiscal.

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• 9. Cumplir las órdenes que les imparta la o el fiscal o la o el juzgador.•

• 10. Identificar a los sospechosos.•

• 11. Mantener actualizadas las bases de datos de información y llevar unsistema estadístico de investigación del delito.

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• 12. Solicitar a la o al fiscal la autorización judicial para la práctica dediligencias investigativas.

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• Sobre las diligencias investigativas y sus resultados, se presentará uninforme a la o al fiscal, dentro de los plazos señalados.

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• En aquellos lugares donde no exista personal del Sistema especializadointegral de investigación, medicina legal y ciencias forenses, en el ámbito dela justicia penal, los servidores o servidoras de la Policía Nacional tendránlas atribuciones señaladas en este artículo. Art. 449 COIP.

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GRACIAS POR SU ATENCIÓN

“No bastan las buenas intenciones, las cosas hay que hacerlas bien”