PlanificaciónEstratégicaen organizacionespúblicas · AnAAnnAná ááálisis FODAlisis FODA....

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Planificación Estratégica en organizaciones públicas

Curso-Seminario Internacional “Políticaspresupuestarias y gestión por resultados”INDETEC-ILPES-CEPALPuerto Vallarta. México. 5 al 16 de Octubre de 2009

Marianela ArmijoÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]

Contenido

• Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad

• Metodología

• El proceso de planificación estratégica

• Principales dificultades de aplicación de PE en el sector público

• PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores críticos de éxito

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Contexto de la Planeación Estratégica (PE): Presupuesto orientado a resultados

Planes Estratégicos acompañan Formulación Presupuesto

Planes Estratégicos acompañan Formulación Presupuesto

La PES provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar




Los indicadores que se crean a partir del PES “permitirían” mejorar transparencia y Rendición de Cuentas

Los indicadores que se crean a partir del PES “permitirían” mejorar transparencia y Rendición de Cuentas

La fase de PE facilita “ priorizar “ objetivos y asignación de recursos que permitan alcanzar los resultados esperados.

La PE “permitiría” facilitar la identificación de objetivos y metas asignando responsables por la gestión

La PE “permitiría” proveer información sobre lo que las entidades “quieren” hacer con los recursos asignados y cuales son los logros esperados (productos, resultados intermedios y finales)

La PE posibilita generación indicadores estratégicos que facilitan la transparencia tanto al interior de la entidad como hacia fuera)

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¿¿QuQuéé es la Planificacies la Planificacióón n EstratEstratéégica? gica?

“Proceso que se sigue para determinar los objetivos y las metas de una organización y las

estrategias que permitirán alcanzarlas”

La Planificación estratégica fija los límites dentro de los cuales tiene lugar el control y evaluación de

gestión

(*) Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, EntornoProceso”. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998

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Apoyo al establecimiento de prioridades, asignación, evaluación

� Apoya el proceso de definición de prioridades y políticas de gobierno

� Como insumo para la programación y formulación presupuestaria

� Apoyo para el establecimiento de indicadores de desempeño que permite el monitoreo y la evaluación

QUE HARAN LOS SECTORES, INSTITUCIONES Y PROGRAMAS

COMO MEDIR Y EVALUAR

COMO ASIGNAR RECURSOS

La Planificación no es un FIN en si mismo:Apoya la identificación de las preguntas básicas para la toma de decisiones en el ámbito público

Quienes somos,que hacemos y para quienes

Quienes somos,que hacemos y para quienes

Que esperamos lograr, donde queremos ir

Que esperamos lograr, donde queremos ir

Cómo podemos llegarCómo podemos llegar

Como sabemos que llegamosComo sabemos que llegamos

Objetivos

Estrategias

Indicadores de Desempeño

Misión Creacion de Valor Público: Justificación Social Productos y Servicios

Análisis de lasprioridadesnacionales, sectoriales, institucionales, entorno, aspectosinternos

Indicadores de Resultado o Impacto Final

Indicadores de Gestión

Cursos de Acción

Alternativos

Sistemas de Monitoreo y Evaluación

Al interior de las entidades

Validan y fundamentan el valor público de la organización……Misión…frente a “otros” (M. Hacienda, Planificación, Congreso, Ciudadanos) Por mandato….

Directivos y funcionarios encuentran un cauce para discutir lo mejor para el futuro de la organización….Obj. Estratégicos

Buscan una manera para contar con un proceso ordenado de implementación de los objetivos y estrategias y poder medir el desempeño……

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Especificidades PE ámbito público

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� Análisis del entorno y del ambiente interno

� Usuarios-ciudadanos v/s clientes

� Dificultad para establecer los fines, propósitos y resultados esperados

� Muchas veces es solo una herramienta referencial para establecimiento de prioridades y la formulación presupuestaria

Metodología depende de los diferentes niveles de decisión gubernamental en que se aplica

• Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos

• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)

• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial

• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)

• Programación Anual Operativa

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Planificación Estratégica para lasinstituciones públicas

• Debe por lo tanto cumplir con ciertos requisitos:

– Ser simple de realizar (en el marco del proceso de presupuestación)

– Orientada a servir de apoyo como información complementaria al presupuesto orientado a resultados

– Apoyar la rendición de cuentas

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CICLO DEL CO NTRO L DE G ESTIO N

Consideración de nuevos productos y

ob jetivos estratégicos

Revisión de presupuestos y

programas

M edidas correctivas

EVALUACION P

RESUPUESTO

M ETAS / PROGRAMACION

EJECUCION

PLANIFICION

ESTRATEGIA

(*) Adaptado de Figura: Las cuatro etapas del control de gestión.Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, Entorno Proceso”. Harvard

Business School. Ed. Deusto. 1998

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Planificación Estratégica y Presupuesto orientado a resultados

Planes Estratégicos Institucionales

Plan Operativo Institucional

Presupuesto

Plan Financiero Multianual

Plan Nacional de Inversiones

Plan Nacional de Desarrollo

METAS SECTORIALES

Planificación EstratégicaProgramas???

Planificación EstratégicaProgramas???

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Contenido• Planificación Estratégica (PE) en el sector público:

contexto, especificidad




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MISION

VISION

ESTRATEGIAS

OBJETIVOS

ESTRATEGICOS

METAS o LINEAS DE ACCION

PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES

INDICADORES

PL

AN

E

STR

AT

EG

ICO

RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO

FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

COMO

QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION

ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO

PROPOSITOS

FUNDAMENTALES

CONCRECION DE LOS

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS

PRESUPUESTO

Los distintos niveles organizacionales determinan diferentes tipos de indicadores

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Planificación Estratégica Dirección

Planificación EstratégicaDIVISIONES/DEPARTAMENTOS

AREAS DE APOYO

Muchas veces no se da una

Integración ordenadaY formalizada

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SituaciSituaciSituaciSituacióóóónnnnFuturaFuturaFuturaFutura

deseadadeseadadeseadadeseadaSituaciSituaciSituaciSituacióóóónnnn

inicialinicialinicialinicial brecha

BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS,BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS,BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS,BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS, LA LA LA LA PLANIFICACIPLANIFICACIPLANIFICACIPLANIFICACIÓÓÓÓN ESTRATN ESTRATN ESTRATN ESTRATÉÉÉÉGICA COMIENZA DANDO GICA COMIENZA DANDO GICA COMIENZA DANDO GICA COMIENZA DANDO RESPUESTA A ESTAS RESPUESTA A ESTAS RESPUESTA A ESTAS RESPUESTA A ESTAS TRESTRESTRESTRES PREGUNTAS:PREGUNTAS:PREGUNTAS:PREGUNTAS:

iiiiiiii)))) ¿¿¿¿DDDDóóóónde queremos ir?nde queremos ir?nde queremos ir?nde queremos ir?−−−− Objetivos estratObjetivos estratObjetivos estratObjetivos estratéééégicos y metas.gicos y metas.gicos y metas.gicos y metas.

iiiiiiiiiiii)))) ¿¿¿¿CCCCóóóómo podemos llegar a donde queremos ir?mo podemos llegar a donde queremos ir?mo podemos llegar a donde queremos ir?mo podemos llegar a donde queremos ir?−−−− Comprender las prioridades Comprender las prioridades Comprender las prioridades Comprender las prioridades −−−− QuQuQuQuéééé cursos de accicursos de accicursos de accicursos de accióóóón se requieren (estrategias)n se requieren (estrategias)n se requieren (estrategias)n se requieren (estrategias)−−−− QuQuQuQuéééé decisiones debemos tomar.decisiones debemos tomar.decisiones debemos tomar.decisiones debemos tomar.

i)i)i)i) ¿¿¿¿DDDDóóóónde estamos hoy?nde estamos hoy?nde estamos hoy?nde estamos hoy?−−−− AnAnAnAnáááálisis de situacional.lisis de situacional.lisis de situacional.lisis de situacional.−−−− AnAnAnAnáááálisis de la Misilisis de la Misilisis de la Misilisis de la Misióóóón y Visin y Visin y Visin y Visióóóón.n.n.n.

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DefiniciDefinicióónn de la de la poblacipoblacióónn objetivoobjetivo

CuCuááles son losles son losProblemas de laProblemas de laPoblaciPoblacióón objetivon objetivoDel programaDel programa

Población

sin el

problema

Población

de

Referencia

o

UniversoPoblación

potencial

Población

potencial

postergada

Población

Objetivo

del

programa

Población atendida

Población

en espera

�Microempresarios de México�MyPimes del Estado de Tamaulipas �Municipios XX y TT

�Microempresarios con ingresos <= a USD 300.000 año�MyPimes con menos de 10 trabajadores�Municipios de XX y TT c/ menos de 2000 habitantes

�Microempresarios con ingresos iguales o menores a USD 300.000 año constituidos en organizaciones formales o informales�MyPimes con crédito asegurado�Municipios menos de 2000 hab con problemas de vías de acceso

�Microempresarios con …………………, han recibido subsidio de asistencia técnica

�MyPimes …… han recibido capacitación en administración de empresas

�Municipios d….. han iniciado la construcción y reparación de vías de comunicación

Se requiere sustentar la Se requiere sustentar la

poblacipoblacióón con n con

ananáálisis cuantitativos y lisis cuantitativos y

de caracterizacide caracterizacióón n

de la poblacide la poblacióónn

(edad, sexo, (edad, sexo,

nivel socioeconnivel socioeconóómico, mico,

urbanourbano--rural, rural,

actividades econactividades econóómicas micas

caractercaracteríísticas culturales)sticas culturales)

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� qué hacemos?

� para quiénes los hacemos?

� qué capacidades tenemos?

� qué resultados tenemos?

� qué problemas enfrentamos?

� Cómo lo hacemos?

� En qué colocamos los recursos?

En la base decualquier planificaciónEstratégica hay unAnálisis Situacional

* * * * CapacidadesCapacidadesCapacidadesCapacidades* * * * recursosrecursosrecursosrecursos

ResultadosResultadosResultadosResultados

SolucionesSolucionesSolucionesSolucionesque hoyque hoyque hoyque hoy

implementamosimplementamosimplementamosimplementamos

* * * * PoblaciPoblaciPoblaciPoblacióóóónnnn objetivoobjetivoobjetivoobjetivo* * * * AnAnAnAnáááálisislisislisislisis de losde losde losde los

InvolucradosInvolucradosInvolucradosInvolucrados: : : : laslaslaslasDemandasDemandasDemandasDemandas a a a a laslaslaslas quequequequeRespondemosRespondemosRespondemosRespondemos

Prioridades delGobierno y Sectoriales

RestriccionesRestriccionesRestriccionesRestriccionesPresupuestoPresupuestoPresupuestoPresupuestoe e e e IncentivosIncentivosIncentivosIncentivos

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SituaciSituaciSituaciSituacióóóónnnnFuturaFuturaFuturaFutura

deseadadeseadadeseadadeseadabrecha

1. ANALISIS¿Dónde estamos

hoy?

AnAnAnAnáááálisis situacionallisis situacionallisis situacionallisis situacionalAnAnAnAnáááálisis de Misilisis de Misilisis de Misilisis de Misióóóón y Visin y Visin y Visin y Visióóóónnnn

SituaciSituaciSituaciSituacióóóónnnninicialinicialinicialinicial

MISIONMISIONMISIONMISION

CuCuCuCuááááles son nuestrasles son nuestrasles son nuestrasles son nuestrasCapacidades?Capacidades?Capacidades?Capacidades?QuQuQuQuéééé queremosqueremosqueremosqueremos

Lograr?Lograr?Lograr?Lograr?

FACTORES QUE LA INSTITUCION PUEDE CONTROLAR

FortalezasFortalezasFortalezasFortalezasDebilidadesDebilidadesDebilidadesDebilidades

* Capacidades* Capacidades* Capacidades* Capacidades* Recursos* Recursos* Recursos* Recursos

ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ORGANIZACIORGANIZACIORGANIZACIORGANIZACIÓÓÓÓN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEÑÑÑÑO O O O


VALOR PUBLICOVALOR PUBLICOVALOR PUBLICOVALOR PUBLICOQUE QUEREMOSQUE QUEREMOSQUE QUEREMOSQUE QUEREMOS

GENERARGENERARGENERARGENERAR


QuQuQuQuéééé queremosqueremosqueremosqueremosLograr?Lograr?Lograr?Lograr?

QuQuQuQuéééé se requiere y se requiere y se requiere y se requiere y es viable?es viable?es viable?es viable?

MISIONMISIONMISIONMISIONOportunidadesOportunidadesOportunidadesOportunidades

AmenazasAmenazasAmenazasAmenazas* Necesidades de la * Necesidades de la * Necesidades de la * Necesidades de la

poblacipoblacipoblacipoblacióóóón objetivo y de n objetivo y de n objetivo y de n objetivo y de nuestros sociosnuestros sociosnuestros sociosnuestros socios

* Entorno social, pol* Entorno social, pol* Entorno social, pol* Entorno social, políííítico, tico, tico, tico, econeconeconeconóóóómico, tecnolmico, tecnolmico, tecnolmico, tecnolóóóógicogicogicogico

FACTORES QUE LA INSTITUCION NONO PUEDE CONTROLAR

ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR LOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LALOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LALOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LALOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LAGESTIONGESTIONGESTIONGESTION


OportunidadesOportunidadesOportunidadesOportunidades AmenazasAmenazasAmenazasAmenazas

ESTRATEGIASESTRATEGIASESTRATEGIASESTRATEGIAS

INTERNOSINTERNOSINTERNOSINTERNOS

PlanificaciPlanificaciPlanificaciPlanificacióóóón Estratn Estratn Estratn EstratéééégicagicagicagicaAnAnAnAnáááálisis FODAlisis FODAlisis FODAlisis FODA

EXTERNOSEXTERNOSEXTERNOSEXTERNOS

F+O F+A

AmenazasAmenazasOportunidadesOportunidades

D+O D+A

MACRO

MICRO

FortalezasFortalezas

DebilidadesDebilidades

F+AF+A

EstrategiasEstrategiasde reduccide reduccióón n de riesgosde riesgos

D+OD+O

EstrategiasEstrategiasde superacide superacióónndebilidadesdebilidades

MISIONMISIONMISIONMISIONOportunidadesOportunidadesOportunidadesOportunidades

AmenazasAmenazasAmenazasAmenazas* Necesidades de la * Necesidades de la * Necesidades de la * Necesidades de la

poblacipoblacipoblacipoblacióóóón objetivo y de n objetivo y de n objetivo y de n objetivo y de nuestros sociosnuestros sociosnuestros sociosnuestros socios

* Entorno social, pol* Entorno social, pol* Entorno social, pol* Entorno social, políííítico, tico, tico, tico, econeconeconeconóóóómico, tecnolmico, tecnolmico, tecnolmico, tecnolóóóógicogicogicogico

CuCuCuCuááááles son nuestrasles son nuestrasles son nuestrasles son nuestrasCapacidades?Capacidades?Capacidades?Capacidades?QuQuQuQuéééé queremosqueremosqueremosqueremos

Lograr?Lograr?Lograr?Lograr?

QuQuQuQuéééé se requiere y se requiere y se requiere y se requiere y es viable?es viable?es viable?es viable?


FortalezasFortalezasFortalezasFortalezasDebilidadesDebilidadesDebilidadesDebilidades

* Capacidades* Capacidades* Capacidades* Capacidades* Recursos* Recursos* Recursos* RecursosElElElEl

MejorMejorMejorMejorcursocursocursocurso

de accide accide accide accióóóónnnn

i) i) i) i) ¿¿¿¿DDDDóóóónde estamos hoy?nde estamos hoy?nde estamos hoy?nde estamos hoy?−−−− AnAnAnAnáááálisis de la situacilisis de la situacilisis de la situacilisis de la situacióóóón.n.n.n.−−−− AnAnAnAnáááálisis del entorno.lisis del entorno.lisis del entorno.lisis del entorno.−−−− AnAnAnAnáááálisis interno.lisis interno.lisis interno.lisis interno.

DDDDóóóónde y nde y nde y nde y CCCCóóóómo estamos?mo estamos?mo estamos?mo estamos?

DDDDóóóónde queremos estar, nde queremos estar, nde queremos estar, nde queremos estar, y dy dy dy dóóóónde debemos estarnde debemos estarnde debemos estarnde debemos estar

AnAnAnAnáááálisis lisis lisis lisis SituacionalSituacionalSituacionalSituacional

AnAnAnAnáááálisis de Problemaslisis de Problemaslisis de Problemaslisis de ProblemasAnAnAnAnáááálisis FODAlisis FODAlisis FODAlisis FODA

ConceptosVisión

Misión: Productos-UsuariosObjetivos Estratégicos

MetasIndicadores

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VISION

“ Seremos una institución líder, con tecnología de punta y

una sólida integración a lo interno, generando confianza en

los costarricenses mediante un desempeño eficiente y la

definición de una política fiscal sostenible”

Ministerio de Hacienda Costa Rica

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VISIVISIÓÓNN

Ser la institución pública reconocida a nivel nacional por su eficacia y eficiencia en la labor de protección del ambiente y en garantizar la utilización racional y armónica de las áreas protegidas; asegurando el aprovechamiento, renovación, conservación y sostenibilidad de los recursos y patrimonio natural.

SECRETARIA DEL MEDIO AMBIENTE

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VISIVISIÓÓNN

Ser reconocido nacional e internacionalmente por el éxito en la generación, diseño e implementación de técnicas

modernas de gestión hacendaria, fundamentado en la innovación tecnológica, personal altamente calificado y excelencia en el

servicio.

Instituto de Políticas Hacendarias

¿Cómo se redacta?

• Puede ser más amplia que la Misión Institucional, y debe contener aspectos que permitan a los ciudadanos identificar que pueden esperar de la Entidad en cuanto a valores, creación de oportunidades, proyección, etc.

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MISION

Declaración fundamental que le da el carácter constitutivoa la organización y a su acción, establece su mandato

Fija los los propósitos, fines y límites de la organización

Señala la dirección de las acciones a seguir

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PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE LA PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE LA

MISION: MISION:

� ¿PARA QUÉ EXISTE LA INSTITUCION/PROGRAMA?

� ¿CUÁLES SON LOS PRINCIPALES PRODUCTOS QUE GENERA?

� ¿CUÁLES SON LOS USUARIOS EXTERNOS E INTERNOS?

� ¿PUEDEN OTROS OFRECER LOS MISMOS PRODUCTOS/SERVICIOS? SI ES ASI.

� ¿ CUAL ES LA ESPECIFICIDAD DE LA INSTITUCION/ PROGRAMA?

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PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE

LA MISION: LA MISION:

� ¿CUAL ES LA POBLACION OBJETIVO Y LA COBERTURA ACTUAL?

� ¿CUÁL ES LA PERCEPCION DEL EQUIPO DIRECTIVO Y CUAL DE LOS FUNCIONARIOS RESPECTO DE LA INSTITUCION/PROGRAMA?

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Misión

• Garantizar la protección y el mejoramiento del

estado de salud de la población, mediante el

ejercicio efectivo de la rectoría y el liderazgo

institucional, con enfoque de promoción de la salud y participación social inteligente, bajo los principios de transparencia, equidad, solidaridad y universalidad.

Ministerio de Salud… país América Latina

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35

MISIMISIÓÓNN

Promover, diseñar y coadyuvar en la implementación de técnicas modernas de gestión hacendaria que contribuyan a la sostenibilidad fiscal en los distintos ámbitos de gobierno, así como a la asignación y uso eficiente de los recursos públicos, que propicien una mejora en el bienestar de la ciudadania y fortalezcan la transparencia y la rendición de cuentas.

Instituto de Políticas Hacendarias

El valor de una organización no se limita al valor

operativo de la MISION ACTUAL

¿Serán necesarias estas funciones y estos

productos?

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Utilidad de una “buena” declaración de Misión

• Establecen el marco que justifica la intervención pública en el ámbito de responsabilidad

• Capacidad de mantener el foco directivo en lo importante

• Lograr encauzar los apoyos políticos y capacidades administrativas de la institución

• Mostrar a los grupos de interés la creación de valor público esperado

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¿Qué no debe faltar en la redacción de la misión?

• Productos finales, principales o estratégicos (bienes y servicios)

• Los usuarios o beneficiarios, población objetivos a quienes se dirigen dichos bienes y servicios

• Que pueden esperar en términos de resultados (efectos) los usuarios, beneficiarios y la ciudadanía en su conjunto.

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Cuando es necesario reformular la Misión

• El Programa o Entidad ha tenido una evaluación que recomienda la revisión del tipo de productos que provee: ampliar, eliminar, refundir algún tipo de bien o servicio.

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• A partir de un diagnóstico organizacional se detecta que es necesario una ampliación de la cobertura de los bienes y servicios hacia otras regiones del país, lo cual implica ampliar el ámbito de acción del Programa o la Entidad.

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• A partir de una política gubernamental se priorizan acciones en determinado sector, dándose competencias extraordinarias a un Programa o Entidad para asumir la ejecución de dicha política

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Análisis de productos y usuarios

Para lograr una formulación consistentede la misión QUE-PARA QUIEN, debendefinirse cuales son los:

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PRODUCTOS ESTRATEGICOS , FINALES

USUARIOS/ CLIENTES/BENEFICIARIOS

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PRODUCTOS FINALES

“Principal bien o servicio que la instituciónproporciona directamente a un usuario externo”

� Prioridad Estratégica: relacionado con el mandato legal, las prioridades de gobierno, las prioridades institucionales.

� Demanda de los usuarios: continua, sistemática, permanente, cautiva.

� Número de transacciones: significativa

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� Recursos que se consumen en su generación (porcentaje del presupuesto destinado a la provisión del servicio) o de recursos humanos (porcentaje de funcionarios afectados a la provisión del servicio).

� Tiempo: cantidad de tiempo importante en su generación

� Importancia para la información externa: Alta

Productos Finales

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PRODUCTOS INTERMEDIOS

� Subproductos obtenidos a partir de los insumos ocupados para la obtención del producto final

� No son productos críticos

� No necesitan un monitoreo regular

� Baja importancia para la información externa

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Definir productos finales e intermedios, clave para la evaluación

PF1 PF2 PF3 PF4

PI 1.1

PI 1.2

PI 2.1

PI 2.2

PI 3.1

PI 3.2

PI 4.1

PI 4.2

PI 4.3

EVALUACION

ESTRATEGICA

Cuantos Productos a quienes

Costo PF/I

Resultado Intermedio

Final- Impacto

A1.1.1

A1.2.1

A1.1.2

A2.1.1,2

A3.2A3.1 A4.1.1

A4.A4.1.2

OPERATIVA

I II I II I II I II

Costo PI/PI/NºTrabajadores

Costos Insumos

Nº de trabajadoresI II

U1 U4U3U2

USUARIOS EXTERNOS PR

OD

UC

TO

S FIN

AL

ES

PR

OD

UC

TO

S INT

ER

M.

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Usuarios Externos, Población Objetivo, Beneficiario

� Usuarios externos: quien recibe directamente el bien o servicio

� Población potencial corresponde a la población totalque presenta la necesidad y/o problema que justifica el

programa y por ende pudiera ser elegible para su atención

� Población Objetivo: población que el programa tiene planeado o programado atender en un período dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la población potencial o a una parte de ella

� Beneficiarios efectivos:son aquellos que están siendo o han sidoatendidos por el programa.


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La definición de los objetivos permitirá seleccionar las actividadesprioritarias para el mejoramiento de la organización y aprovechar

las ventajas.

Son logros que la organización persigue en un plazo determinado. Estos deben ser coherentes con la misión y orientaciones de las políticas

ministeriales

Los objetivos estratégicos surgen como respuesta a una pregunta esencial:

¿Qué debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo, para tener un accionar coherente con la misión?

Objetivos Estratégicos

• Constituyen la base para el establecimiento de los indicadores que permitirán medir el avance de las acciones gubernamentales hacia los resultados.

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Su definición debe permitir identificar acciones en ámbitos de:

�Productos estratégicos

�procesos claves

�cobertura

�calidad

�oportunidad del servicio, etc

“Mejorar, ampliar, rediseñar, optimizar, alcanzar, generar, adecuar”

Cómo se redactan?

• Señalar la expresión de logro, evidenciar un cambio o transformación que se esperan con las políticas a cargo de la Institución

• Mejorar los estándares de competitividad, disminuir niveles de pobreza, garantizar niveles de seguridad, etc.

• Evitar los “esfuerzos” tales como “Contribuir”, “Fomentar”, “Procurar” (con excepción cuando se comparten resultados con otras instituciones)

• La ciudadanía debe conocer hacia donde se dirigen los recursos asignados de la Institución en su globalidad

• Deben responder a que problema social o aspecto relacionado con la misión que responde

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Estrategias

La definición de las estrategias debe permitir:

• Establecer un patrón de decisiones que sea coherente, unificador e integrador para la institución

• Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en las áreasclave de los productos y servicios que son brindados. Por ejemplo: servicios brindados en todo el país, procesos productivos con tecnologíade alto estándar

• -Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organizacióndesarrollará

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Objetivo Estratégico 1:

Mejorar los tiempos de respuestade tramitación de la entrega de pensión


Alcanzar estándares ISO/9000 de Supervisión de las entidades prestadoras de salud


Mejorar la posición financiera de lasentidades de salud supervisadas.

Estrategias:

1. Impulsar cambio tecnológico y capacitación funcionaria a todo el país

2Establecimiento de conveniosinternacionales para la estandarización de los procesos

3Impulsar política de recuperaciónde cobranzas y disminución de subsidios cruzados

OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS

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Objetivos e Indicadores

OE1: Mejorar los tiempos de respuesta de tramitación de la entrega de pensión

INDICADOR

Número de días promedio en la entrega de la pensión en lasprestaciones

OE 2: Alcanzar estándares ISO/9000 de Supervisión de las entidades prestadoras de salud

INDICADOR:

Porcentaje de entidades de salud que están entre el 80 y 100% de los estándares ISO

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Objetivos e Indicadores

OE3 �:Mejorar la posición financiera de las

entidades de salud supervisadas.

OE 3.1: Porcentaje de entidades supervisadas que tienen un 20% de gastos operativos sobre los gastos totales

OE 3.2:Tasa de variación de la cartera vencida de lasentidades supervisadas

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O.E 1 INSTITUCIONAL

O. E 1

Programa 1

O. E

Programa 2

O. E

Programa n

O. E 2

Programa 1

MISION INSTITUCIONAL

MisiónPrograma 1

MisiónPrograma 2

MisiónPrograma n

RELACION ENTRE LA MISION INSTITUCIONAL, PROGRAMATICA Y LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

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Una inmediata relación entre la Misión Ministerial y la Misión de los Programas es como el Propósito o quehacer de los Programas reflejan el aspecto central de la primera Misión en lo que se refiere a la “Implementación de laspolíticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional…..en todos sus tamaños y sectores……inserción….oportunidades de empleo….de calidad.. generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional….

Programa de Fomento de Exportaciones y CompetitividadInternacional

Programa de Apoyo a la Microempresa

Programa de Innovación y Tecnología

Fondo de Promoción del Empleo y la competitividad

Misión de un Ministerio de Comercio e Industria:

El Ministerio de Comercio e Industria está a cargo del desarrollo e implementación de las políticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional en todos sus tamaños y sectores, y su inserción en los mercados internacionales, generando mayores oportunidades de

empleo de calidad, generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional.

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Tipo de Indicadores

MisiónInstitucional

Expresa un propósito cuyoresultado afecta a la comunidad en general O. E 1

De Resultado Final o Impacto(Outcome), donde los resultadospueden ser producto de variasentidades

Resultados finales e intermedios

Los efectos medidos se atribuyendirectamente al ámbito de atribución de la Secretaría a través de los Programas que tienea su cargo

Expresa un resultadoesperado relacionado con un efecto de mediano plazo quecontribuye a la Misión

ObjetivoEstratégicoInstitucional

RELACION ENTRE LA MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOSE INDICADORES

Contenido





Dificultades para la aplicación de la PE en el ámbito público

En la práctica hay dificultades para ejecutar las estrategias

• Falta de articulación entre la Planificación Estratégica y operativa

• Inflexibilidades presupuestarias

• Restricciones o lentitud de procesos administrativos claves para asegurar las inversiones

• Tipo de productos difícil de cuantificar, o costear

• Falta de gestores ¿qué área es responsable?

• Desvinculación entre los Obj. Estratégicos y los Planes y Proyectos

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La vinculación programática con el presupuesto

• En la práctica la vinculación más directa que es posible obtener entre la PE, la programación operativa y el presupuesto, y su expresión en las metas, es en aquellos casos donde la producción es cuantificable y es posible realizar una estimación adecuada de las metas.

• Metas relacionadas con tasas de coberturas, usuarios beneficiados, etc.

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Articulación entre la Planificación Estratégica y la

Programación Operativa

• La principal “bondad” de un ejercicio de PE institucional y/o programático es establecer esta expresión de recursos “marginales”, o el establecimiento de criterios con arreglo a prioridades institucionales, de los recursos presupuestarios.

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Contenido





Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos

• Rol de las entidades centrales con competencias en Planificación, Presupuesto y Evaluación

• Incentivos para los Jerarcas y funcionarios: cómo potenciar un uso efectivo como insumo para la Programación y formulación presupuestaria

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Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto

orientado a Resultados: factores críticos

• Compromiso y liderazgo de directivo : Más que hacer un Plan ASEGURARSE QUE FUNCIONE

• Regularidad, continuidad en la aplicación y articulación entre la Planificación Institucional y Programática

• Alinear la planificación estratégica al ciclo presupuestario y considerarlo como insumo para su formulación

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• Internalización de la PE en los procesos de la institución

• Unidad de control de gestión, profesionales capacitados en las técnicas de gestión (planificación, indicadores, evaluación)

• Tecnologías de información (simples y accesibles) para asociar la planificación estratégica al control de gestión.

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• Capacidad de retroalimentar a los niveles directivos (centros de responsabilidad) el nivel de logros de compromisos alcanzados y generar acciones correctivas.

• Comunicación de los resultados de la planificación estratégica

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PlanificaciónEstratégicaen organizacionespúblicas · AnAAnnAná ááálisis FODAlisis FODA....

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