PLANEACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN”
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Por: Deicy López Soto “PLANEACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN” Gestión de la investigación criminal “Taller de investigación simulada, sobre un caso de lavado de activos” Lima 16- 19 de julio de 2013
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Por: Deicy López Soto
“PLANEACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN”Gestión de la investigación criminal
“Taller de investigación simulada, sobre un caso de lavado de activos” Lima 16-
19 de julio de 2013
IntroducciónIntroducción
El sistemaEl sistema El problema actualEl problema actual Un cambio de mentalidadUn cambio de mentalidad Objetivos y componentesObjetivos y componentes
Deicy López Soto
Investigar Vs. Investigación criminalInvestigar Vs. Investigación criminal
Deicy López Soto
Investigación criminal - Investigación criminal - finalidadfinalidad
Deicy López Soto
NOTICIA
Necesidades
De
PersonalHipótesis
Investigativa
Identificación de
Personas, y Periódo a
Investigar. Determinación
De Fuentes
Plan de
Investigación
Definición
De
Roles
Equipos,
Elementos y
Registros
Medidas de
Protección,
Preservación y
Custodia
Comunicacióny Reuniones de
Trabajo
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Deicy López Soto
¿Por qué utilizar una ¿Por qué utilizar una técnica?técnica?
Planificar y dirigir Buscar y obtener (pertinentes, conducentes,
útiles) Celeridad y economía procesal Optimización en la utilización de recursos
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Herramientas para la planeaciónHerramientas para la planeación
Hecho penalmente relevante Determinación de recursos
(Equipo de trabajo) Investigación criminal efectiva
Oralidad
Trabajo en equipo
Plan de investigación (PI)
Deicy López Soto
Hechos relevantes para Hechos relevantes para
el derecho penalel derecho penal
Determine si el hecho es posible
Prepárese para establecer su existencia
Deicy López Soto
Noticia criminalNoticia criminal
Deicy López Soto
InformacionesInformaciones
Deicy López Soto
Administración de recursosAdministración de recursos
Humano Humano
Selección -Selección - tarea de tarea de cada funcionario cada funcionario
Distribución de rolesDistribución de roles
Equipo de trabajoEquipo de trabajo
Logístico
Disponibilidad
Utilidad
Acceso
Herramientas
Deicy López Soto
Investigación criminal efectivaInvestigación criminal efectiva
Permite lograr los objetivos de eficiencia y eficacia, con resultados de justicia material en pro de la disminución de la impunidad. ( Oralidad, Trabajo en equipo, Plan de investigación) (PI)
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El trabajo El trabajo en equipoen equipo
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“…Esa denuncia llegó pero no la encuentran…”Esa denuncia llegó pero no la encuentran…”“…“…Yo cumplo con lo mío y punto…”Yo cumplo con lo mío y punto…” “…“…Eso es problema de él…”Eso es problema de él…”“…“…Yo ya había hecho esa tarea pero nadie me preguntóYo ya había hecho esa tarea pero nadie me preguntó…”…” “…“…A mi no me dijeron…” A mi no me dijeron…” “…“…A mi no me pagan por eso…”A mi no me pagan por eso…” “… “… ¿Qué es lo que hay que hacer para salir rápido de ¿Qué es lo que hay que hacer para salir rápido de eso?...”eso?...” “… “…Mejor cada uno por su lado…”Mejor cada uno por su lado…” “… “…Eso es responsabilidad exclusiva de otra área…” Eso es responsabilidad exclusiva de otra área…”
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¿Qué es un equipo de trabajo?¿Qué es un equipo de trabajo? ¿Qué valores se debe tener para trabajar ¿Qué valores se debe tener para trabajar
en equipo?en equipo? Por qué es importante el trabajo en Por qué es importante el trabajo en
equipo?equipo? ¿Qué es una causa común? ¿Qué es una causa común?
Deicy López Soto
““Conjunto de personas con Conjunto de personas con habilidades habilidades complementarias,complementarias, que están igualmente que están igualmente
comprometidas con políticas, comprometidas con políticas, estrategias y estrategias y metas comunes metas comunes por las por las
cuales son mutuamente cuales son mutuamente responsablesresponsables”.”.
“ Katzenbach y Smith (1993) . “The Wisdom of Teams”
Equipo de trabajoEquipo de trabajo
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Equilibrio Inteligenciaemocional
Humildad
Sentido de pertenencia HonestidadResponsabilidad
individual
Liderazgo Coherencia Compañerismo
VALORES
Deicy López Soto
Deicy López Soto
“El sistema mejor diseñado es tan bueno como las personas que se ocupan de él a nivel práctico”.
www.unodc.orgMutual_Legal_Assistaance_Ebook_S2012
¿P¿Por qué es importante el trabajo en or qué es importante el trabajo en equipo?equipo?
EconomíaEconomía
• RendimientoRendimiento
• EfectividadEfectividad
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¿Qué es una causa común?¿Qué es una causa común?
La labor de investigar debe asumirse como La labor de investigar debe asumirse como en una verdadera empresa. en una verdadera empresa.
La responsabilidad de equipo permite La responsabilidad de equipo permite trabajar por objetivos concretos, trazar trabajar por objetivos concretos, trazar estrategias y aplicar una técnica fruto del estrategias y aplicar una técnica fruto del diálogo y la comunicación constante.diálogo y la comunicación constante.
Deicy López Soto
Predisposición mental para hacer las cosas en forma ordenada
mejor utilización del recurso humano y logístico
hipótesis análisis objetivos
Liderazgo y gestión -- “Plan de investigación”
utilidad
Trabajo en equipoTrabajo en equipo
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La formulación de hipótesisLa formulación de hipótesis
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Requisitos para su formulaciónRequisitos para su formulación
.1. Que se apoyen en conocimientos previosQue se apoyen en conocimientos previos
2.2. Que proporcionen explicaciones suficientes para los Que proporcionen explicaciones suficientes para los hechos a los que se refierenhechos a los que se refieren
3. Que se formulen en términos claros3. Que se formulen en términos claros
4. Que tengan un referente empírico ( comprobable, 4. Que tengan un referente empírico ( comprobable, posible, verificable)posible, verificable)
5. Que se formulen en términos de uno o más hechos 5. Que se formulen en términos de uno o más hechos
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HipótesisHipótesis
Investigativa:Investigativa: “la muerte de las dos “la muerte de las dos personas fue realizada por un solo sujeto personas fue realizada por un solo sujeto por motivos de tipo económico”por motivos de tipo económico”
““La muerte de las dos personas fue La muerte de las dos personas fue ocasionada por un grupo armado y debido a ocasionada por un grupo armado y debido a un ajuste de cuentas”un ajuste de cuentas”
Jurìdica: Jurìdica: homicidio simplehomicidio simple
homicidio agravadohomicidio agravado
homicidio en persona protegida homicidio en persona protegida
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El significado de "saber" ha pasado de poder El significado de "saber" ha pasado de poder recordar y repetir información a poder recordar y repetir información a poder encontrarla y utilizarla. encontrarla y utilizarla.
Premio Nobel economía 1978Herbert Simón Premio Nobel economía 1978Herbert Simón
Fuentes en el conocimiento del hecho Fuentes en el conocimiento del hecho
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Fuentes de informaciónFuentes de información
Fuente es quien genera la información.Fuente es quien genera la información. (internas, externas)(internas, externas) Documento es el soporte o medio en el Documento es el soporte o medio en el
que se registra la informaciónque se registra la información
Clasificación de acuerdo al accesoClasificación de acuerdo al acceso
AbiertasAbiertas Bases datos públicasBases datos públicas Medios de comunicaciónMedios de comunicación Noticias criminalesNoticias criminales
CerradasCerradas Bases de datos reservadasBases de datos reservadas
Datos y organizaciónDatos y organización
Los registros recopilados requieren Los registros recopilados requieren adadministración y control ministración y control
Origen de los datos (diferentes fuentes)Origen de los datos (diferentes fuentes) Prevea que herramientas usara para Prevea que herramientas usara para
organizar y procesarorganizar y procesar
Cronológico - períodoCronológico - período
Datos –hechos delictivos-hechos económicosDatos –hechos delictivos-hechos económicos Día: Mes: Año: Hora: Día: Mes: Año: Hora: ¿Cuándo?¿Cuándo?
Vínculos a establecer:Vínculos a establecer: TiempoTiempo FrecuenciasFrecuencias
Organización cronológicaOrganización cronológica
Líneas de TiempoLíneas de Tiempo
LugaresLugares
DatosDatos DireccionesDirecciones CoordenadasCoordenadas Planos y mapasPlanos y mapas
Vínculos a establecer:Vínculos a establecer: Zonas de influenciaZonas de influencia Actividad comercial.Actividad comercial.
Organización datos GeográficosOrganización datos Geográficos
Imagenes
Personas (orden alfabético)Personas (orden alfabético)
Vínculos a establecer:Vínculos a establecer:Relación con hechos, personas, lugares cosas o bienes.
Organización de datos personasOrganización de datos personas
1 Nombre 2 Nombre 1 Apellido 2 apellido C.C. Estatura Condición Origen
PEDRO ALFONSO PEREZ CACERES 1234567 Alto Victima Noticia
M. MARGOT DONCEL 157 Indiciada Noticia
MARTA PATRICIA GARCIA PEÑA Testigo Noticia
Organización de datos personasOrganización de datos personas
1 Nombre 2 Nombre 1 Apellido 2 apellido C.C. Estatura Condición Origen
PEDRO ALFONSO PEREZ CACERES 1234567 Alto Victima Noticia
M. MARGOT DONCEL 157 Indiciada Noticia
MARTA PATRICIA GARCIA PEÑA Testigo Noticia
BienesBienes
Clase de bien (inmueble/mueble) Clase de bien (inmueble/mueble) Inmuebles: tipo (aptos. Casas. Inmuebles: tipo (aptos. Casas.
Fincas) ubicación, identificación, Fincas) ubicación, identificación, tradición.tradición.
Muebles. Tipo, seriales, placa, Muebles. Tipo, seriales, placa, calidadcalidad
Cantidad, raza, etc.Cantidad, raza, etc.
dentificación, seriales, ,Sujetos a dentificación, seriales, ,Sujetos a registroregistro
ProveedoresProveedores Restricciones comercialesRestricciones comerciales Controles Controles
Organización datos bienesOrganización datos bienes
TablasTablasNº Tipo Identificación Serial Placa Medidas
Pendientesubicación Tradición
1 inmueble Matricula 1234 NA NA Ocupar Avda. el Arco Histórico compradores y vendedores
2 Vehículo Nissan 87655590 BNM855 Incautar Avda. el arco Histórico de propietarios
3 Acciones Textilería NBC NA NA Embargo Bolsa de Vlres Propietario y cantidad
BienesBienes
Identificación, seriales, Identificación, seriales, Sujetos a registroSujetos a registro ProveedoresProveedores Restricciones comercialesRestricciones comerciales Controles Controles
Identificación, seriales, Identificación, seriales, Sujetos a registroSujetos a registro ProveedoresProveedores Restricciones comercialesRestricciones comerciales Controles Controles
Organización datos bienesOrganización datos bienes
TablasTablasNº Tipo Marca Serial Placa Condición C custodia Origen
1 Proyectil Recuperado 3456 Necropsia
2 Camioneta Nissan 87655590 BNM855 Incautada 97799009 Acta incautación
3 Teléfono Sony h989h9dsd0 Evidencia 97497329 Entrevista María Pérez
HechosHechos Modus operandi (mecanismo de Modus operandi (mecanismo de
funcionamiento)funcionamiento) Rutina de los criminalesRutina de los criminales Que debe hacerse antes deQue debe hacerse antes de Determinar actividades de preparación, Determinar actividades de preparación,
acuerdos, roles, entre otrosacuerdos, roles, entre otros Organización datos hechosOrganización datos hechos
Planeación Selección entidad
Selección Victima
Seguimiento Abordaje Huida
Plan de investigaciónPlan de investigación
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Investigación criminal efectivaInvestigación criminal efectiva
““Sin Sin investigacióninvestigación no hay prueba y sin prueba no no hay prueba y sin prueba no hay juicio”hay juicio”
Una investigación criminal efectiva permite lograr Una investigación criminal efectiva permite lograr los objetivos de los objetivos de eficienciaeficiencia y eficacia, con resultados y eficacia, con resultados de justicia material en pro de la disminución de la de justicia material en pro de la disminución de la impunidad.impunidad.
Como toda investigación científica, la investigación Como toda investigación científica, la investigación penal requiere el uso de un método de una técnica.penal requiere el uso de un método de una técnica.
Opciones respecto del plan de Opciones respecto del plan de trabajotrabajo
Ausencia de plan:Ausencia de plan: se deja que las cosas se resuelvan se deja que las cosas se resuelvan por si solaspor si solas
Plan absoluto:Plan absoluto: Hay un plan determinado, pero no se Hay un plan determinado, pero no se deja espacio para el cambiodeja espacio para el cambio
Plan generador de justicia materialPlan generador de justicia material: se trazan metas : se trazan metas aceptables y racionales, se buscan objetivos concretos aceptables y racionales, se buscan objetivos concretos con cada orden. No se dejan al azar la actividad y el con cada orden. No se dejan al azar la actividad y el resultado de la investigaciónresultado de la investigación
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Elaboración del plan de trabajoElaboración del plan de trabajo
• ¿Qué se quiere demostrar?¿Qué se quiere demostrar?
• ¿Cómo va a lograrlo?¿Cómo va a lograrlo?
• ¿Con qué recursos cuenta?¿Con qué recursos cuenta?
• Fijar bien las prioridadesFijar bien las prioridades
• Evaluar los logros que se van obteniendoEvaluar los logros que se van obteniendo
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Plan de investigaciónPlan de investigaciónDefiniciónDefinición
Es una técnica aplicable a la Es una técnica aplicable a la investigación criminal para la investigación criminal para la planeación, desarrollo, control y planeación, desarrollo, control y ejecución de las actividades operativas y ejecución de las actividades operativas y técnico-científicas de la investigación, técnico-científicas de la investigación, construida de manera conjunta entre el construida de manera conjunta entre el fiscal y los investigadores, con objetivos fiscal y los investigadores, con objetivos determinados frente a una conducta determinados frente a una conducta punible para llegar a la verdadpunible para llegar a la verdad
Deicy López SotoDeicy López Soto
DefiniciónDefinición Es una técnica aplicable a la Es una técnica aplicable a la
investigación criminal para la investigación criminal para la planeación, desarrollo, control y planeación, desarrollo, control y ejecución de las actividades operativas y ejecución de las actividades operativas y técnico-científicas de la investigación, técnico-científicas de la investigación, construida de manera conjunta entre el construida de manera conjunta entre el fiscal y los investigadores, con objetivos fiscal y los investigadores, con objetivos determinados frente a una conducta determinados frente a una conducta punible para llegar a la verdadpunible para llegar a la verdad
Deicy López SotoDeicy López Soto
Componentes del plan de Componentes del plan de investigacióninvestigación
Está constituido por la determinación de los Está constituido por la determinación de los objetivos de la investigación:objetivos de la investigación:
La evaluación de lo que existe La evaluación de lo que existe La decisión del camino a seguirLa decisión del camino a seguir
o lo que se va a hacero lo que se va a hacer El control de gestiónEl control de gestión
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el equipo fiscal, el equipo fiscal, investigadores y técnicos-investigadores y técnicos-
Desde que se tiene la Desde que se tiene la noticia criminal y se decide noticia criminal y se decide investigar. Aún en casos de investigar. Aún en casos de flagranciaflagrancia
Durante la indagación, la Durante la indagación, la investigación e incluso en investigación e incluso en el juicio.el juicio.
Todo tipo de investigaciones. Todo tipo de investigaciones. muestra su efectividad en las muestra su efectividad en las mas complejas: pluralidad de mas complejas: pluralidad de implicados y de delitosimplicados y de delitos
Plan de investigaciónPlan de investigación
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Selección de objetivosSelección de objetivos
Descubrir, reconocer , rastrear y recolectarDescubrir, reconocer , rastrear y recolectar Inmortalizar el hallazgo, documentarlo, Inmortalizar el hallazgo, documentarlo,
registrarlo. registrarlo. Preservar lo recolectado (autenticidad y Preservar lo recolectado (autenticidad y
capacidad demostrativa)capacidad demostrativa) Monitorear el proceso (check list)Monitorear el proceso (check list) Difundir /reserva/InformeDifundir /reserva/Informe
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CaracterísticasCaracterísticas
Herramienta para
FFortalece el ortalece el trabajo en trabajo en
equipoequipo
Planificar laPlanificar lainvestigacióninvestigación
Enlazar los Enlazar los componentes de componentes de la investigaciónla investigación
Evitar Evitar prácticasprácticas
innecesariasinnecesarias
Control de Control de Gestión y evaluaciónGestión y evaluación
Registro Registro históricohistórico
VerificarVerificaracopio acopio
probatorioprobatorio
Orientar laOrientar laacusación y la acusación y la teoría del casoteoría del caso
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Deicy López Soto
Deicy López Soto
Deicy López Soto
1. NIVEL CONCEPTUALNIVEL CONCEPTUAL. . Para saber Para saber exactamente de qué se trata el PI y exactamente de qué se trata el PI y comunicarlo a sus compañeroscomunicarlo a sus compañeros
2. NIVEL TECNICO2. NIVEL TECNICO.. Para saber cómo Para saber cómo se hace y probar su efectividadse hace y probar su efectividad
3. NIVEL PRACTICO3. NIVEL PRACTICO.. Para Para aprovechar la flexibilidad de la aprovechar la flexibilidad de la herramienta, aplicarlo a sus herramienta, aplicarlo a sus investigaciones y a establecer orden en investigaciones y a establecer orden en sus despachossus despachos
Invitación finalInvitación final
Deicy López Soto
