PGA10 4.5.3.

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓNNO CONFORMIDAD, ACCIONES

CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVASSISTEMA

INTEGRADO DE

GESTIÓNAREA: Versión: 0

Código: UNI-SIG-PG-14 Página: 1 de 15

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN

NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y P REVENTIVA

Preparado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Katherine Trujillo Bravo Juan Jara Céspedes

Supervisor del area y

trabajadoresSuperintendente del área Gerente del programa de

seguridad

Gerente de Operaciones

Fecha de elaboración: Fecha de Aprobación:



INTEGRADO DE



ÍNDICE

1. CONTROL DE CAMBIOS EN EL PROCEDIMIENTO........................................................................................................3

2. OBJETO........................................................................................................................................................................................... 4

3. ALCANCE..........................................................................................................................................................................4

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA...................................................................................................................................4

5. DEFINICIONES............................................................................................................................................................................... 4

6. RESPONSABILIDADES..................................................................................................................................................................5

7. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO...........................................................................................................................7

7.1. IDENTIFICACIÓN, DOCUMENTACIÓN Y ANÁLISIS DE LA NO CONFORMIDAD………………………………………...7

7.2. SEGUIMIENTO Y CIERRE DE UN INFORME DE NO CONFORMIDAD…………………………………………………...8

7.3. CODIFICACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES……………………………………………………………….9

7.4. ACCIONES CORRECTIVAS/ PREVENTIVAS…………………………………………………………………….9

7.5. CODIFICACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS/ PREVENTIVAS……………………………………….10

8. LISTA DE REGISTROS........................................................................................................................................10

9. ANEXOS………………………………………………………………………………………………………………………………..11

ANEXO N°1…………………………………………………………………………………………………………………………….11

ANEXO N°2…………………………………………………………………………………………………………………………….12

ANEXO N°3…………………………………………………………………………………………………………………………….13

ANEXO N°4…………………………………………………………………………………………………………………………….14



INTEGRADO DE



1. CONTROL DE CAMBIOS EN EL PROCEDIMIENTO

EDICIÓN FECHA CAMBIOS

0 11/07/2015 Edición Inicial

1

2



INTEGRADOS DE



2. OBJETO

Este procedimiento tiene por objeto controlar e investigar las no conformidades, llevar a cabo las acciones

encaminadas a la reducción de cualquier impacto producido. Así mismo se define la sistemática para

eliminar las causas de las no conformidades mediante la implantación de las acciones correctivas y

preventivas correspondientes con el fin de evitar que vuelvan a ocurrir.

3. ALCANCE

El presente procedimiento es de aplicación a todas las No conformidades detectadas en el marco del

Sistema de Gestión Integrada. Asimismo alcanza a todas las acciones correctivas o preventivas iniciadas.

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Son documentos de referencia al presente procedimiento:

- ISO 14001:2004 - Requisito 4.5.3. No conformidad, acción correctiva y preventiva.

- Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

- D.S. 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería

- OHSAS 18001:2007 Norma Internacional de Seguridad y Salud Ocupacional

- ISO 9001:2008 Norma Internacional de Calidad

- PG.5 4.4.3. Comunicaciones internas y externas.

- PG.9 4.4.7. Preparación y respuesta ante emergencias de sustancias peligrosas.

5. DEFINICIONES

- No conformidad: Observación o detección del incumplimiento de alguno de los requisitos

impuestos por los procedimientos del Sistema del Sistema de Gestión Integrado, por los

requisitos ambientales legales o normativos de referencia identificados, por la Política Ambiental

o el Programa del Sistema de Gestión Integrado.



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- Acción reparadora o inmediata: Medida adoptada, en primera instancia, para minimizar o

eliminar, en lo posible, el impacto provocado por una no conformidad detectada.

- Acción correctiva: Acciones que tienen por objeto eliminar las causas de una no conformidad

detectada, así como evitar su repetición.

- Acción preventiva: Acciones que tienen por objeto evitar que se produzca una potencial no

conformidad.

6. RESPONSABILIDADES

Jefe auditor de sistemas de calidad.

- Participar en las revisiones de las No Conformidades.

- Aprobar las disposiciones del CSNC.

- Firmar el cierre de las no conformidades.

El Responsable de Sistema de Gestión Integrada tiene las siguientes responsabilidades:

- Definir las acciones correctivas o preventivas, cuando proceda.

- Conservar registros de los formularios de No Conformidad, Acción Correctiva y Preventiva que

se den por cerrados, así como copia de los que se mantengan abiertos, según modelo FR-NC-

01 “Informe de No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas”.

- Informar al Comité de las no conformidades producidas y de la efectividad de las acciones

correctivas o preventivas definidas.

- Implantar, verificar y hacer seguimiento de las acciones correctivas y preventivas de las que sea

designado responsable.

Comité de solución de no conformidades.

- Revisar las NC y emitir las disposiciones.

- Reunirse a más tardar 24 horas después de recibir el IF.NC.



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Los responsables o coordinadores de las unidades y servicios tendrán como responsabilidades:

- Adoptar, si es posible, las acciones inmediatas necesarias para corregir las no conformidades

detectadas.

- Documentar las no conformidades que estimen oportunas, cumplimentando el punto 1.

"Identificación y análisis de una no conformidad" del formulario de No Conformidad, Acción

Correctiva y Preventiva.

- Remitir los formularios de No Conformidad, Acción Correctiva y Preventiva al Responsable del

Sistema de Gestión Integrada.


designado responsable.

Personal de control de calidad.

- Detectar y procesar las no conformidades que se presenten durante el desempeño de sus

actividades en el trabajo.

- Elaborar las Tarjetas e Informes de no conformidad y turnarlas al responsable del PSI o del

TRABAJO.

- Realizar las inspecciones para verificar el cumplimiento de las disposiciones dictaminadas por el

CSNC.

- Remover y firmar las T.NC de los elementos No Conformes.

Todo el personal de la empresa que provee Sustancias peligrosas tiene la responsabilidad de:

- Comunicar las no conformidades que detecte a su responsable o coordinador de unidad o

servicio.


designado responsable, así como documentar el resultado en el punto 3. “Seguimiento de



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acciones correctivas/preventivas” del formulario de No Conformidad, Acción Correctiva y

Preventiva.

7. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

7.1. IDENTIFICACIÓN, DOCUMENTACIÓN Y ANÁLISIS DE LA NO CONFORMIDAD.

Cualquier persona de la empresa que detecte una no conformidad real o potencial deberá comunicarla al

responsable o coordinador de su unidad o servicio, que será la persona que determine la idoneidad de

apertura de una No Conformidad, Acción Correctiva y Preventiva.

Las No Conformidades del SGI pueden derivar, entre otros, como resultado de:

- Aplicación de malas prácticas del Sistema de Gestión Integrado.

- Incumplimiento de los requisitos y compromisos del Sistema de Gestión Integrada.

- Desviaciones del Sistema de Gestión Integrada con respecto a los requisitos de la norma ISO

14001:2004, ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007.

- Incumplimiento puntual de algún requisito legal de aplicación.

- Resultados de la revisión del sistema por la dirección.

- Auditorías internas y externas.

- Comunicaciones internas.

- Comunicaciones y quejas de carácter ambiental realizadas por usuarios, proveedores y otras

partes interesadas.

- Incumpliendo por parte de proveedores y contratistas de los requisitos ambientales.

En caso de que cualquier persona de la organización detecte un caso de No Conformidad que afecte a un

área o unidad específica, actividad, instalación, etc., y con posibilidad de corrección inmediata, el

responsable o coordinador de la unidad, actividad, instalación, etc., adoptará, si es posible, las acciones

inmediatas necesarias para corregir la no conformidad. Asimismo, documentará la no conformidad



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cumplimentando la identificación de la no conformidad, la acción llevada a cabo y haciendo referencia en el

apartado de observaciones, de que el tratamiento ha sido inmediato. “Tratamiento Inmediato”. Lo firmará, lo

fechará en el lugar correspondiente y lo remitirá al Responsable del Sistema de Gestión Integrado.

Si la No Conformidad no presenta posibilidad de corrección inmediata, el responsable o coordinador remitirá

el formulario describiendo la no conformidad al Responsable del Sistema de Gestión Integrado.

En ambos caso, el Responsable del Sistema de Gestión Integrado asignará un número de orden a la no

conformidad y conservará copia de la misma.

El Responsable del Sistema de Gestión Integrado, en función del área afectada y del impacto ambiental

producido, convocará si procede una reunión con el personal oportuno, se investigarán las causas de la no

conformidad producida y se decidirán las acciones correctivas y/o preventivas que se deberán adoptar.

Las acciones correctivas o preventivas adoptadas se documentarán en el propio formulario, en el que se

indicarán:

- Las medidas adoptadas.

- El responsable de su implantación.

- El plazo de implantación.

- El responsable de su verificación.

7.2. SEGUIMIENTO Y CIERRE DE UN INFORME DE NO CONFORMIDAD.

El responsable de la implantación es el encargado de llevar a su realización las medidas correctivas y/o

preventivas propuestas.

Una vez implantada las acciones correctivas, o preventivas, el responsable de su implantación describirá las

acciones cumplimentando el apartado "Observaciones", firmará, lo fechará y enviará el formulario al

responsable de su verificación.

El responsable de la verificación comprobará, una vez llevada a efecto la acción correctiva o preventiva, la

adecuación del resultado a la solución de la No Conformidad, y rellenará el apartado “FR-NC-03 Formato de



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Índice de acciones correctivas y preventivas”, firmando y fechando el documento en el lugar

correspondiente.

El responsable de la verificación remitirá el documento firmado y fechado al Responsable del Sistema de

Gestión Integrado para que, en función de los resultados obtenidos proceda al cierre de la No Conformidad

o, en caso de que el resultado no sea satisfactorio, defina nuevas acciones correctivas o preventivas

empleando otro formulario de “No Conformidad, Acción Correctiva y Preventiva”.

El Responsable del Sistema de Gestión Integrado realizará el seguimiento de la implantación de la acción

correctiva/preventiva dispuesta, mediante el análisis de los resultados. Este seguimiento quedará registrado

igualmente en el formulario en el apartado “Evaluación”.

En caso de no considerarse procedente acción correctiva o preventiva, se indicará "No procede" en el

apartado de “Observaciones” correspondiente a la acción correctiva o preventiva, y se dará por cerrada la no

conformidad, firmando el responsable del Sistema de Gestión Integrado en la casilla correspondiente.

7.3. CODIFICACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES

El sistema de numeración de las No Conformidades es el siguiente:

1. Las siglas de no conformidad NC.2. Un número correlativo iniciado cada principio de año, iniciándose en cero. 3. Una barra separadora (/) y las últimas cifras del curso en cuestión.

Ejemplo: NC-01/15-16 (primera no conformidad del curso 2015-16

En el caso de no conformidades detectadas en auditorías, éstas se codificarán igual pero se marcará la

casilla que corresponda: Auditoría Interna o Auditoría Externa.

7.4. ACCIONES CORRECTIVAS/ PREVENTIVAS

De acuerdo a las causas que generan las No Conformidades se determinan las acciones correctivas y/o

preventivas, las cuales son registradas en el sistema.

Una vez decidida la acción correctiva o preventiva, se designa a la persona responsable que, en un plazo

definido, debe verificar la implantación de la misma y comprobar su efectividad. Las personas designadas

anteriormente realizan una labor de coordinación y decisión de las acciones correctivas, para lo cual se

asesorarán con el personal que se estime oportuno en cada caso.



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En los casos en los que la verificación de la acción correctiva resulte negativa, la persona encargada lo

comunicará a la persona competente en materia de Planificación de Sustancias peligrosas utilizando el FR-

NC-01-01 (Informe de No conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas). En estos casos, se iniciará una

nueva acción correctiva o preventiva según lo definido anteriormente.

La persona competente en materia de Planificación de Sustancias peligrosas mantiene un formato de

acciones correctivas (FR-NC-03-01), Índice de Acciones Correctivas y Preventivas) mediante el cual se

controla el estado de las mismas. Este registro se utilizará para el análisis en la revisión de la planificación.

La verificación de eficacia de las acciones correctivas y preventivas se programa durante las auditorías

internas o por el Comité Central de SSOMA.

7.5. CODIFICACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS/ PREVENTIVAS

Las Acciones Correctivas/Preventivas se codificarán igual que las no conformidades, pero además se

identificará su origen que podrá ser:

- Una no conformidad, en este caso se anotará en la casilla correspondiente el código de la no

conformidad que la origina. .

- Una acción preventiva, en este caso se marcará la casilla correspondiente.

8. LISTA DE REGISTROS

- Formato FR-NC-01 Informe de No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas.

- Formato FR-NC-02 Índice de no conformidades

- Formato FR-NC-03 Índice de acciones correctivas y preventivas

- DG-NC-01 Diagrama de Flujo



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10. ANEXOS

ANEXO 1. FORMATO PARA EL INFORME DE CONTROL DE NO CONFORMIDADESPROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y

ACCIONES PREVENTIVAS

FR-NC-01

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Revisión 01 Edición 01

A. INFORME DE NO CONFORMIDAD

Código No Conformidad:

Código Proceso:

No Conformidad detectada por: Auditoría Interna

Auditoría Externa

Otros:Indicar fuente:

Descripción de la No Conformidad Real o Potencial

Rellenar en caso de Auditoría Interna o Externa Rellenar en caso de OtrosAuditor: Nombre:Fecha: Fecha:

Análisis de las causas (¿Cómo/Por qué sucedió?)

1.- Sistema o falla de Gestión

2. Causas Básicas

3. Causas Inmediatas

Descripción de la Resolución

Corrección Inmediata

Acción Correctiva

Acción Preventiva

Fecha de realizaciónFecha de realización

Fecha de realización:

B. INFORME DE ACCIÓN: CORRECTIVA/PREVENTIVA/CORRECIÓN INMEDIATA

Acción Adoptada:

Responsable (nombre, fecha y firma):

Responsable de la implantación Plazo para la implantación Fecha para el control y seguimiento

C. SEGUIMIENTO Y CONTROL

Comprobación de la implantación: Comprobación de la eficacia:

Observaciones:

Responsable: (nombre, fecha y firma)



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PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES

PREVENTIVAS FR-NC-02



ÍNDICE DE NO CONFORMIDADES

Código No Conformi

Descripción de la No ConformidadCorrección Inmediata. Fecha

Acción Correctiva. Fecha

Acción Preventiva. Fecha

ANEXO II. FORMATO PARA EL ÍNDICE DE NO CONFORMIDADES



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ANEXO III. FORMATO PARA EL ÍNDICE DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES

PREVENTIVAS FR-NC-03



ÍNDICE DE ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS

Código No Conformidad

Acción CorrectivaFecha prevista Fecha de

realizaciónAcción Preventiva

Fecha de realización



INTEGRADOS DE



ANEXO IV. DIAGRAMA DE FLUJOGRAMA



INTEGRADOS DE



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