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Petróleos del Perú
PETROPERÚ S.A.
Febrero 2016
APORTE DEL PROSEMER AL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO DE
PETROPERÚ
EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO EN EL
PROSEMER
• El Componente 2 del PROSEMER propone mejorar la eficiencia y
transparencia en la gestión de las empresas públicas más relevantes
del sector energía.
• Objetivo:
• Fortalecer la gobernanza y gobernabilidad corporativa de las empresas
públicas.
• Mejorar los conocimientos y habilidades de los técnicos de las empresas
públicas del sector energía en aspectos relacionados con Gobierno
Corporativo.
• En este componente participan FONAFE y PETROPERÚ.
CONTEXTO ACTUAL DE PETROPERÚ
Plan de modernización de la Gestión Corporativa
Proyecto Modernización Refinería Talara
Fortalecimiento del Buen Gobierno Corporativo
Emisión de valores en el Mercado de Valores
PLAN DE MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN
CORPORATIVA
• La Ley Nº 30130 dispone que se desarrolle un plan para la
reorganización administrativa, el saneamiento patrimonial, financiero,
legal y la sostenibilidad de las operaciones de la empresa.
• El plan debe incluir un Código de BGC acorde a prácticas
internacionales que incluya los derechos de los accionistas
minoritarios.
• El plazo para la ejecución del Plan del Modernización concluye en
mayo de 2016.
ACTIVIDADES FINANCIADAS POR
PROSEMER
Actividades Principales resultados Situación
1.
Evaluación y diagnóstico de
Gobierno Corporativo en
PETROPERÚ y Revisión del
Código de Buen Gobierno
Corporativo.
• Diagnóstico sobre el Gobierno
Corporativo en PETROPERÚ.
• Plan de Acción para el
cumplimiento de los principios y
prácticas de BGC.
• Proyecto de modificación del
Código de BGC de PETROPERÚ.
• Actividad
desarrollada durante
2013 y 2014.
• Consultor: Ernst &
Young (EY)
2.
Identificación y evaluación de
las áreas de control interno,
auditoría interna y/o gestión de
riesgos en el marco del
Fortalecimiento del Control
Interno y Gestión Integral de
Riesgos (financieros y no
financieros) en PETROPERÚ.
• Informe sobre el diagnóstico del
área de control interno, auditoría
interna, y/o el área de gestión de
riesgos en PETROPERÚ.
• Recomendaciones para la
implementación del control interno
y/o gestión de riesgos en
PETROPERÚ.
• Actividad
desarrollada el 2014.
• Consultor:
Consorcio GRISKM-
MC&F
ACTIVIDADES FINANCIADAS POR
PROSEMER
Actividades Principales resultados Situación
3.
Formulación de políticas,
lineamientos y
mecanismos para la
evaluación del
desempeño de la plana
gerencial, directores y del
Directorio de
PETROPERÚ, así como
para la selección de la
plana gerencial y los
directores.
• Política, lineamientos y
procedimientos para la
autoevaluación de los directores,
directorio, comités de directorio
así como para la plana gerencial.
• Herramienta para la evaluación
de directores, directorio y comités
de directores.
• Formulación de políticas y
procedimientos para la selección
de directores y la plana gerencial.
• Actividad desarrollada
durante el 2014.
• Consultor: Consorcio
IAAG Consultoría &
Corporate Finance S.A. –
Governance Consultants
S.A.
4.Capacitación en Gobierno
Corporativo
• Capacitación a Directores,
gerentes y personal de la
Secretaría de Gobierno
Corporativo en temas de Buen
Gobierno Corporativo.
• Actividad desarrollada
durante el 2014.
• Consultor: Alfredo
Ibargüen Guzmán.
ACTIVIDADES FINANCIADAS POR
PROSEMER
Actividades Principales resultados Situación
5.
Revisión y propuesta de
mejoras a las políticas,
lineamientos y
procedimientos
relacionados con
conflictos de interés, ética
y estándares de conducta
en PETROPERÚ
• Proyecto de Código de Integridad
• Proyecto de normas internas
relacionadas a conflictos de
interés, ética, estándares de
conducta y fraude, lavado de
activos, corrupción y otros.
• Proyecto de procedimiento para
una supervisión, gestión y
resolución de los temas
relacionados a conflictos de
interés, ética, estándares de
conducta y fraude, lavado de
activos, corrupción y otros.
• Actividad desarrollada
durante 2015.
• Consultor: Ernst & Young
(EY)
6.
Plan Reputacional y de
Relacionamiento con
grupos de interés.
• Formulación de visión, misión y
valores reputacionales.
• Identificación y jerarquización de
los grupos de interés.
• Diagnóstico reputacional.
• Elaboración del plan director de
reputación.
• Actividad en curso.
• Consultor: Consorcio
Cambio y Gerencia S.A.C.
– Villafañe & Asociados
IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PROSEMER
RECOMENDACIONES CONSIDERADAS EN EL PLAN DE
MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN CORPORATIVA
Las consultorías de PROSEMER han aportado recomendaciones que se
han incorporado a las actividades del Plan de Modernización de la
Gestión Corporativa en PETROPERÚ.
Las más importantes son la siguientes:
• Propuestas de modificación normativas (Recomendaciones EY y
Consorcio IAAG-GCSA):
Están en elaboración proyectos de modificación del Estatuto, Reglamento de
Junta de Accionistas, Reglamento del Directorio y legislación aplicable a
PETROPERÚ, incorporando las propuestas de los consultores.
• Propuesta de modificación del Código de Buen Gobierno
Corporativo (Recomendaciones EY)
Se está elaborando un nuevo Código de BGC orientado a la incorporación de
accionistas privados, de acuerdo a las disposiciones de la Ley Nº 30130 y
considerando el proyecto del consultor.
IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PROSEMER
RECOMENDACIONES RELACIONADAS CON EL PLAN DE
MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN CORPORATIVA
• Creación de un área especializada en Gestión de Riesgos y
Control Interno (Recomendaciones EY y Consorcio MC&F-GRISKM )
Como parte de la modernización de la gestión corporativa de PETROPERÚ,
se incluye en la nueva organización de la empresa un área enfocada en
Gestión de Riesgos y Control Interno.
• Asignación de funciones para una mejor gestión de los actos
relacionados con ética, conflictos de interés, fraude y
corrupción (Recomendaciones EY).
Se están redistribuyendo funciones internas para mejorar la gestión de
temas vinculados a ética, conflictos de interés, fraude y corrupción.
IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PROSEMER
ALGUNAS RECOMENDACIONES SOBRE GESTIÓN DE PERSONAL
RELACIONADAS CON EL PLAN DE MODERNIZACIÓN
• Definición de mecanismos para captar y retener personal clave.
• Desarrollo de perfiles de puestos clave que incluyan la experiencia,
tipo de especialidad o los conocimientos técnicos necesitados.
• Asegurar la aplicación de la política de sucesión hasta el tercer
nivel.
• Evaluación de la aplicación de una parte variable de la retribución en
principio, a los gerentes de la estructura básica, en base al
cumplimiento de objetivos y metas previamente establecidas.
El Plan de Modernización comprende la reorganización, migración de
personal y capacitación; dentro de lo cual se han evaluado las
recomendaciones de los consultores (Recomendación EY y Consorcio IAAG-
GCSA).
IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PROSEMER
RECOMENDACIONES IMPLEMENTADAS SOBRE DIRECTORIO Y
COMITÉS DE DIRECTORIO
• Se aprueba anualmente un Plan de Trabajo con las sesiones
ordinarias del Directorio (Recomendación EY).
• El año 2014 se realizó un proceso de autoevaluación del Directorio(Recomendación Consorcio IAAG-GCSA - EY).
• Los Comités de Directorio cuentan con la totalidad de sus miembros
y son presididos por un Director independiente (Recomendación EY).
• Se incluyó en el Reglamento del Comité de Auditoría y Control que al
menos uno de sus integrantes debe tener experiencia en temas
financieros y contables (Recomendación EY).
• Se incluyó en el Reglamento del Comité de Administración funciones
propias de un Comité de Nominaciones y Retribuciones(Recomendación EY).
IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PROSEMER
RECOMENDACIONES SOBRE CONTROL INTERNO Y RIESGOS
• Tomando en cuenta recomendaciones e información de los
consultores (Recomendación Consorcio MC&F – GRISKM) se contrató a
Deloitte & Touche para diseñar un Plan de implementación del
Sistema de Control Interno y Gestión de Riesgos.
• El 2014 se reestructuró el Comité Sistema de Control Interno y
Evaluación de Riesgos del Negocio quien lidera la ejecución del Plan
de implementación del Sistema de Control Interno y Gestión de
Riesgos.
• Se está creando un área enfocada en Gestión de Riesgos y Control
Interno como parte del Plan de Modernización de la Gestión
Corporativa (Recomendación Consorcio GRISKM - MC&F / EY).
• El Directorio ha dispuesto la implementación de un Programa Gestión
de Riesgos de Integridad (Recomendación EY).
IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PROSEMER
OTRAS RECOMENDACIONES IMPLEMENTADAS
• Determinación de un área específica a cargo de coordinar la Gestión
de grupos de interés: Gerencia Dpto. Relaciones Corporativas
(Recomendación EY).
• Elaboración de un plan de gestión de grupos de interés (Recomendación
EY).
• Capacitación anual al personal en temas de integridad (Recomendación
EY).
• Capacitaciones en Gobierno Corporativo al personal, Directores y
Gerentes (Alfredo Ibargüen).
• Evaluación de la implementación de un programa de prevención de
actos fraudulentos que ayude a desarrollar en la organización una
cultura ética y de respeto (Recomendación EY).
CONSULTORÍAS EN PROCESO DE CONTRATACIÓN
Actividades Objetivo
1.
Políticas y procedimientos para
el manejo, clasificación y
difusión de la información para
accionistas, inversionistas,
grupos de interés e instituciones
del Mercado de Valores.
• Desarrollo de normas internas para el tratamiento y
difusión de la información.
• Desarrollo de estrategias y propuestas para la
elaboración de la información que se difunde al
mercado de valores.
2.
Diagnóstico, elaboración de
manuales y políticas, y
capacitaciones para su
implementación, en gestión de
riesgos financieros.
• Gestionar y mitigar riesgos financieros relevantes para
el negocio de refinación y su impacto en los flujos de
caja.
CONCLUSIONES
• PETROPERÚ mantiene un permanente compromiso con la
implementación de prácticas de BGC. Este compromiso se encuentra
expresado en sus normas internas y en la legislación que la rige, así
como en la actividad del Directorio y la Gerencia.
• Las actividades desarrolladas en el marco del PROSEMER han
permitido contar con servicios de consultoría de alto nivel que
contribuyen al fortalecimiento del BGC de PETROPERÚ.
• Los resultados de las consultorías se han incorporado en los planes
de desarrollo de PETROPERÚ, entre ellos el Plan de
Modernización de la Gestión Corporativa, lo cual asegura su
progresiva implementación.