PAUTAS PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN …

MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES 1

PAUTAS PARA LA FORMULACIÓN DE

PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas

Viceministerio de Economía

DirecciónGeneral de Política de Inversiones

JORGE MUÑOZDirección General de Política de InversionesDirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación

[email protected]

Sistema Nacional de Inversión Pública

Sis

tem

a A

dmin

istr

ativ

o N

acio

nal

Busca Certificar la calidad de los Proyectos de Inversión Pública (PIP).

EstablecePrincipios, métodos, procedimientos y normas técnicas.

Ámbito de aplicación: las Entidades y Empresas del Sector Público no Financiero en los 3 niveles de gobierno.

Nor

mat

iva

Ley N° 27293 que crea el SNIP y sus modificatorias.

Reglamento del SNIP aprobado por D.S. N° 102-2007-EF y modificatoria.

Directiva General del SNIP aprobada por RD N° 003-2011-EF/68.01.

Directiva del SNIP para Iniciativas Privadas Cofinanciadas aprobada por RD N°006-2013-EF/63.01

Con

form

an

Ministerio de Economía y Finanzas – DGPI(Autoridad técnico normativa).

Órgano Resolutivo (Ministro, Presidente Regional, Alcalde).

Oficina de Programación e Inversiones (OPI).

Unidad Formuladora (UF).

Unidad Ejecutora (UE).



Toda intervención limitada en el tiempo

Que utiliza total o parcialmente recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de bienes o serviciosCuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto y sean independientes de otros

PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA: CICLO

• Perfil

• Prefactibilidad

• Factibilidad

PreinversiónPreinversión

• Estudios Definitivos, Expediente Técnico, Especificaciones Técnicas, etc.

• Ejecución

InversiónInversión

• Operación y Mantenimiento

• Evaluación Ex Post

PostinversiónPostinversión

DV



•Términos de Referencia o PT

•Elabora UF

•Evalúa OPI

• Estudio de preinversión

•Elabora UF – Registra BP

•Evalúa OPI

•Declara viable PIP la OPI / DGPI

Fase de preinversión

•Responsable UE

•Elaboración de ED, ET, ET, TdR

•Ejecución de las inversiones

Fase de inversión •Responsable UE

•Evaluación de culminación

• Seguimiento Ex Post

• Evaluación de resultados

•Estudio de impactos

Fase de postinversión

SNPPOSCE

PROCESO DE INVERSIÓN

NIVELES DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

• Nivel obligatorio para todos los PIP

• Seleccionar la mejor alternativa de solución

Perfil

• Analizar a mayor profundidad las alternativas de solución

Prefactibilidad

• Analizar a mayor profundidad la alternativa seleccionada

Factibilidad

Perfil simplificado 1,2 MM de NS

Perfil 5 más de 1,2 MM de NS

Más de 10 MM



Es un PIP.

No es PIP fraccionado.

La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.

La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.

Los estudios de preinversión han sido elaborados considerando los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación (Anexo SNIP 09) y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP 10).

Los estudios de preinversión consideran metodologías adecuadas, las cuales se reflejan en las herramientas metodológicas que publica la DGPI.

Los proyectos no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los beneficios del proyecto no están sobreestimados.

REQUISITOS PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD

CRITERIOS PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD

PertinenciaPertinencia

• Resuelve un problema

• Consistente con políticas nacionales, sectoriales, regionales, locales

Rentabilidad Social

Rentabilidad Social

• Beneficios sociales mayores que los costos sociales

SostenibilidadSostenibilidad

• Capacidad de provisión de los bienes y servicios

• Demanda y uso eficiente del servicio



ORIENTACIONES PARA ELABORAR LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

Contenidos Mínimos Generales para PIP• Anexo SNIP 5, perfiles• Anexo SNIP 7, factibilidad

Contenidos Mínimos Específicos• Anexo CME 01 al 23, para tipologías de PIP• CME para PIP específicos (caso IPC)

Parámetros• Anexo SNIP 09 para formulación (Normas técnicas sectores)• Anexo SNIP 10 para evaluación

Instrumentos metodológicos• Pautas metodológicas generales IFES de PIP, perfil (versión actualizada)• Guías metodológicas para tipologías de PIP• Lineamientos

www.mef.gob.pe / inversión pública

CONTENIDOS MÍNIMOS GENERALES A NIVEL DE PERFIL

• Nombre y localización

• Institucionalidad

• Marco de referencia

Aspectos GeneralesAspectos Generales

• Diagnóstico

• Planteamiento del problema, causas y efectos

• Planteamiento del proyecto

IdentificaciónIdentificación• Horizonte de evaluación

• Brecha demanda – oferta

• Análisis técnico

• Costos

FormulaciónFormulación

• Evaluación Social

• Sostenibilidad

• Impacto ambiental

• Organización y gestión

• Plan de implementación

• Marco Lógico

EvaluaciónEvaluación

Información primaria complementada con información secundaria. Incluir material fotográfico y gráfico que respalde el diagnóstico y el planteamiento del proyecto.Estará a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipología del PIP. Considerar, entre otros: (i) las normas técnicas de los sectores; (ii) las normas y regulaciones que sobre la inversión pública se considere en otros Sistemas Administrativos o Funcionales (SINAGERD, SEIA); (iii) los procedimientos de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; (iv) los permisos, autorizaciones, licencias, certificaciones, que se requieran; y, (v) los probables impactos del Cambio Climático en la sostenibilidad del proyecto.



Nombre del proyecto y localización

• Nombre del proyecto (Naturaleza, objeto, localización)

• Localización del proyecto (georeferenciación)

Institucionalidad

• Unidad Formuladora ‐ UF

• Unidad Ejecutora ‐UE

• Órgano técnico designado‐ OT?

• Operador

Marco de referencia

• Antecedentes e hitos relevantes del PIP

• Pertinencia del proyecto

PERFIL: ASPECTOS GENERALES

Pertinencia: medida en que los objetivos deun PIP son coherentes con las necesidadesde los potenciales beneficiarios, los contextosregional y local, y las políticas, debiendoconfirmar que: El PIP resuelve el problema de los

potenciales beneficiarios (afectados por elproblema).

La solución del problema es competenciadel Estado.

La entidad que promueve el proyecto tienecompetencia para formularlo y/oejecutarlo.

En el planteamiento del proyecto se tomaen cuenta las políticas de desarrollo einstrumentos de gestión de los tres nivelesde gobierno vinculadas con el propósitodel proyecto.

El diseño técnico del proyecto se enmarcaen las normas técnicas sectoriales

PERFIL: IDENTIFICACIÓN

•Área de estudio y área de influencia

•La Unidad Productora de bienes o servicios en los que intervendrá el PIP

•Los involucrados en el PIP

Diagnóstico

•Problema: relacionado con el acceso a bienes / servicios públicos

•Causas: oferta y demanda

•Efectos: sobre los usuarios por problema en acceso

Definición del problema, sus causas

y sus efectos •Objetivo central, medios y fines

•Planteamiento de las alternativas de solución

Planteamiento del proyecto



DiagnósticoProceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento dela realidad permite planificar y orientar la acción.

Hay que analizar también los procesos que han generado dicha situación, asícomo saber las tendencias a futuro.

Presentación de datos de lasvariables importantes.

Comportamiento de lasvariables que definen unhecho o razón.

Determinar el comportamientofuturo que tendrían lasvariables analizadas.

Diagnóstico

Los ejes de análisis que siempre debemos tomar en cuenta…



Diagnóstico

Área de estudio:Espacio geográfico que comprende el áreadonde se localiza la población beneficiaria delproyecto (actual y potencial), la unidadproductora del bien o servicio, cuando estaexiste, otras unidades productoras a las cualespueden acceder los demandantes, así como elárea donde se ubicará el proyecto(considerando las diversas alternativas delocalización).

Área de influenciaEspacio geográfico donde se ubican losbeneficiarios (actuales y potenciales) del PIP.

DiagnósticoUnidad Productora de bienes o serviciosen los que intervendrá el PIP

Conjunto de recursos, que articulados entre sí, tienen lacapacidad para proveer bienes y/o servicios públicos a lapoblación.



Diagnóstico

El área de estudio es siempre mayor o igual al área de influencia. Los ámbitos del área de estudio y área de influencia pueden cambiar

El sistema

Área de estudio

Área de influenciaInvolucrados

Diagnóstico

Los involucrados en el proyecto:

El diagnóstico de involucrados es un eje muy importante para el planteamientodel proyecto y su éxito; identificar a los involucrados clave, analizar cómoperciben el problema, cuáles son sus expectativas e intereses, la disposición oposibilidades de participar en cualquiera de las fases del ciclo del proyecto,posibilitará definir apropiadamente el problema, que el diseño del proyecto seaacorde con los intereses, entre otros.

La participación de las entidades involucradas y de los beneficiarios operjudicados, desde el inicio en la definición del PIP, permite que todos puedanconocer y dar su punto de vista acerca de cuál es el problema, cuáles son lasposibles causas, cómo podría resolverse, cuáles serían los costos y beneficios,entre otros.



DiagnósticoLa matriz de involucrados:

Es una herramienta que sintetiza el diagnóstico de todos los grupos y entidades, que sevinculan al proyecto. Permite organizar la información según:

GRUPOS PROBLEMAS INTERESES ESTRATEGIAS PARTICIPACIÓN /COMPROMISOS

a) Beneficiarios directos, indirectos y perjudicados con el PIP, con las MRRD y de MMIA.

b) Entidades involucradas en la ejecución y operación del PIP y con la implementación de las MRRD y de MMIA.

Indique los problemas que percibe cada grupo identificado, en relación con los servicios o productos en los que intervendrá el proyecto, así como con las condiciones de riesgo actual o futuro y de los impactos ambientales.

a. Intereses de cada grupo sobre cómo resolver los problemas percibidos.

b. Conflictos potenciales en relación con la ejecución y operación del PIP.

c. Intereses en torno a las MRRD y MMIA

Estrategias que se considera en el PIP para:a.Responder a los intereses.b.Resolver los potenciales conflictos.c.Reducir los riesgos de desastres y mitigar los impactos ambientales negativos.

Roles y formas de participación de las entidades y beneficiarios involucrados en el ciclo del proyecto,con las MRRD y MMIA.

Compromisos asumidos y las evidencias que se acompañan.

El problema central (PC) es aquella situación negativa que afecta a lapoblación en su totalidad o una parte de ella, dentro del área deinfluencia del proyecto.

El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico delos involucrados). En la mayor parte de las tipologías, el PC se refiere a:

o La población no accede al bien o servicio.o La población accede al bien o servicio, pero no cumple con los

estándares de calidad.o La población accede al bien o servicio con dificultades.

Se debe verificar que éste cumpla con las siguientes características:o Si se requiere de una intervención pública, para la solución del

problema.o Si se refiere a un problema específico que puede ser atendido por un

sólo proyecto de inversión pública.o Si permite plantear varias alternativas de solución.

Definición del problema central



Árbol de problemas

1Lluvia de ideas de problemas (necesidades)

Seleccionar y jerarquizar los problemas

Análisis de causas: Seleccionar, jerarquizar y sistematizar las evidencias

Análisis de efectos: Seleccionar, jerarquizar y sistematizar las evidencias

Identificar el efecto final

2

3

4

5

Causas de 1° nivel (directas)

Causas de 2° nivel (indirectas)

Efectos de 1° nivel (directas)Efectos de 2° nivel (indirectas)

Corresponde al efecto mayor

PROBLEMA CENTRAL

En este punto, ya tenemos claro cuál es el problema y cuáles son sus causas yefectos. Así que a partir de ahora será necesario definir la situación deseadaque queremos alcanzar con la ejecución del PIP, que es el objetivo central alograr.

Planteamiento del proyecto: Objetivo central

¿Cuál es el objetivo central del proyecto?

Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervención con el proyecto. Este objetivo,siempre, estará asociado a la solución del problema central.

PROBLEMA CENTRALOBJETIVO CENTRAL

(Problema solucionado)PROYECTO



23

Planteamiento del problema central, sus causas y efectos

1Redactar en positivo el problema central, sus causas y sus efectos2

PERFIL: PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO

Planteamiento de alternativas de solución

Objetivo Central

Medio 1º nivel Medio 1º nivel

Medio fundamental

Medio fundamental

Medio fundamental

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

¿Cómo plantear las alternativas desolución?

i. Analizar la interrelación entre los mediosfundamentales; para lograr el objetivo central ylos medios de primer orden.

ii. Identificar todas las acciones posibles quepermitan que dichos medios puedan serlogrados*.

iii. Analizar la interrelación entre las acciones; unavez que tengas todas las acciones identificadasanaliza la relación entre ellas (excluyentes,complementarios e independientes).

iv. Plantear las alternativas de solución; las cualesestán integradas por una acción mutuamenteexcluyente y grupos de acciones que soncomplementarias o independientes.

*La pregunta clave para identificar las acciones

es: ¿qué se puede hacer para lograr el

medio?



• Inversión

• Postinversión

Horizonte de evaluación

• Análisis de la demanda

• Análisis de la oferta

• Balance oferta‐demanda

Determinación de la brecha oferta–

demanda • Localización, Tecnología, Tamaño y Momento

•Metas de productos

• Requerimientos de recursos

Análisis técnico de las alternativas

• Costos de inversión

• Costos de reposición

• Costos de operación y mantenimiento incrementales

Costos a precios de mercado

PERFIL: FORMULACIÓN

Horizonte de evaluación del proyecto

Período para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos deevaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.

Horizonte de evaluación del PIP

Fase de Inversión Fase de Postinversión

Tiempo en que se ejecutarán las accionesque se han previsto.

Para estimar el tiempo de duración deesta fase, es necesario que se hayaelaborado el cronograma de actividades.

Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con lacapacidad que ha sido intervenida con el proyecto.

Tener presente que en el SNIP se considera como máximo10 años de esta fase para fines de evaluación.

Fase de Inversión

Fase de Postinversión

Horizonte de evaluación



Análisis de la demanda

• Población demandante

• Demanda

Análisis de la oferta

• Capacidad de los recursos

• Definición de la capacidad mínima

• Análisis de optimización

Determinación de la brecha

POBLACIÓN TOTAL Población del área de influencia

POBLACIÓN DE REFERENCIAGrupo de la población del área de influencia vinculada con el

propósito del PIP

POBLACIÓN DEMANDANTEPOTENCIAL

Grupo de la población de referencia con necesidades del

bien / servicio que se intervendrá con el PIP

POBLACIÓN DEMANDANTEEFECTIVA

Grupo de la población demandante potencial que

busca el bien / servicio

DemandaCantidad de bienes / servicios

que requieren la población demandante efectiva

PERFIL: DETERMINACIÓN BRECHA DEMANDA OFERTA

Demanda Oferta Brecha

PERFIL: ANÁLISIS TÉCNICO

Localización : ¿Dónde?

Tamaño: ¿Cuánto?

Tecnología: ¿Cómo?

B A



Metas de productos (componentes)

Establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada mediofundamental o componente del PIP que hemos previsto ejecutar, teniendo enconsideración la brecha oferta-demanda y el análisis técnico realizado.

En la fase de inversión, podemos tener metas como: número de aulas, km decarreteras, sistema de agua potable para producir “X” lt./seg., una postasanitaria de “X” m2 de área construida, número de cursos de capacitación,entre otros.

En la fase de post inversión también se estiman las metas de productos(vinculadas a O&M, y reposiciones).

Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las medidas de reducción de riesgo de desastres y/o adaptación al cambio climático


En general:

Precisar las fuentes y fechas de información en las cuales se sustentan los costos.

Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones, proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona, revistas especializadas en costos de construcción, información histórica de costos de O&M que la entidad posee.

Debemos determinar para cada Alternativa a precios de mercado: Los costos de inversión para cada una de las alternativas.Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.




Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida útil culmina durante el horizonte de evaluación, y que se requieren reemplazar para que el PIP continúe produciendo la misma cantidad de servicios previstos hasta su culminación.

Costos de reposición:

Componentes / actividades Años 3 al 7 Año 8 al 12

Componente: Construcción de un sistema para el abastecimientode agua potable con una capacidad de 200 m3/día

Instalación de redes de relleno y conexiones domiciliarias 30 000 20 000

Componente: Construcción de 100 unidades básicas desaneamiento

Construcción de UBS con sistema de arrastre hidráulico 18 000 12 000

Total 48 000 32 000

• BENEFICIOS SOCIALES

• COSTOS SOCIALES

• INDICADORES DERENTABILIDAD

• ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

EVALUACIÓNSOCIAL (1)

• RENTABILIDAD ECONÓMICA

• RENTABILIDAD FINANCIERA

EVALUACIÓNPRIVADA (2)

• RIESGOS IDENTIFICADOS

• MEDIDAS ADOPTADAS

ANÁLISIS DESOSTENIBILIDAD (3)

• ANÁLISIS DE IMPACTOS

• PLANTEAMIENTO DEMEDIDAS

IMPACTOAMBIENTAL (4)

• FASE DE EJECUCIÓN

• FASE DE POS INVERSIÓN

• FINANCIAMIENTO

GESTIÓN DELPROYECTO (5) • OBJETIVOS

• INDICADORES

• MEDIOS DEVERIFICACIÓN

• SUPUESTOS

MARCO LÓGICO(6)

PERFIL: EVALUACIÓN



BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios

BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIPBeneficios directos

En el mercado del bien/servicio

Liberación de recursos: Costos evitados (traslado, tiempo, mantenimiento, reparaciones, etc.).

Excedente del consumidor (productor): Mayor consumo, menor costo del servicio o mayor valor agregado en la producción .

Beneficios indirectos

En mercados asociados

Costos evitados asociados con la disponibilidad del servicio

Externalidades positivas:

Otros mercados

Beneficios generados a terceros.

BENEFICIOS DE UN PIP

METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN:

Beneficio Costo

Costo efectividad o costo eficacia

Disminución en X % de la tasa de mortalidad infantil

X atenciones preventivas para niños menores a 1

año

Efectividad

Eficacia

Incremento en niveles de comprensión lectura

Número de alumnos matriculados



¿Para qué fue el Proyecto?

Gerencia del

Proyecto

Evaluación Ex Post

Ejecución (Seguimiento)

Término del Proyecto

PROPÓSITO(Resultados)

COMPONENTES(Productos)

ACTIVIDADES(Insumos)

FINES(Impactos)

35

Matriz de Marco Lógico

JORGE MUÑOZDirección General de Política de InversionesDirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación

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