OTOTOptimality Optimality

TheoryTheory

Prince, A. & Smolensky, P. 1993/2002. Optimality theory: constraint interaction in generative grammar. ms. Rutgers University. 2004.2004. Published by BlackPublished by Blackwell.well.

1. 1. 优选论优选论 (OT)(OT)

从推导变成限制，一度成为与生成音系学对立的方法

仍属于生成音系学表述形式大不相同还用来研究句法和语言习得，目标是认知科学

音系学的两种方法 1. 以规则为主导的推导 : SPE (1968) 之后 2. 基于制约条件的方法 : 1) 制约条件是普遍现象。 2) 不同语言赋予不同制约条件的重要程度不同，因此某一语言的音系通过一系列普遍制约条件的等级排序来实现。

3) 制约条件可以是相互矛盾的，也可以违反——以排序高者优先。

推导规则： AB/X__Y 1. DEVOICING: A voiced obstruent becomes

voiceless after a voiceless obstruent.

清音化：浊音在清音之后变为清音。 2. ə-INSERTION: Insert [ə] between two adjac

ent sibilants in the same word.

ə- 插入：同一个词中，在两个相邻的咝 擦音之间插入 [ə] 。

制约条件制约条件 *SIBSIB: 在词的内部，咝擦音不得连续出现。

*VOICEVOICE: 同一音节中连续出现的阻塞音必须保持清浊的一致。

MAX-IO: 禁止删除音段。 DEP-IO: 禁止插入音段。 IDENT-IO: 输入项中的音段与输出项中的相对应音段保持一致。

□词库 : 存储语素的词汇表征（或基础形式）构成输入项到：□生成器 : 生成某一输入项的候选项并提交到：

□评价器 : 有等级排序的制约条件集合，对候选项的和谐值进行评价，选择最佳输出项。

2. OT 语法的建构

OT 的基本概念普遍性 : 制约条件具有普遍性。可违反性 : 制约条件是可以违反的，但这种违反必须是最小的。

优化 : 在考虑到限制排序的情况下，当输出项最低限度违反制约条件时，此输出项为“优选”。

优先 : 一对相互冲突的制约条件中排序高的优先于排序低的。

OT 语法是输入－输出机制

生成器 ( 输入项 ){候选项 1, 候选项 2 … 候选项n}

评价器 {候选项 1, 候选项 2 … 候选项 n} 输出项

OT 语法中从输入到输出的映射过程图示

两类制约条件：标记性制约条件 : 要求输出形式满足正确结构的某些标准。其形式为限制标记性音系结构。

忠实性制约条件 : 要求输出形式保留其基础（词汇）形式的性质，输出项和输入项之间须有某种近似。

标记性制约条件举例：元音不得为鼻音。音节不得有韵尾。韵尾位置的阻塞音不得为浊音。响音必须是浊音。音节必须有起音。阻塞音在鼻音之后必须为浊音。

忠实性制约条件举例：输出项必须保留输入项中的所有音段。输出项必须保留输入项中音段的线形结构。输出项所有音段必须在输入项中有对应音段。输出项音段和输入项音段在特征 [ 浊 ] 的值上必须保持一致。

制约条件排序通过竞选表体现 :

制约条件交互作用举例： 一个标记性制约条件 : *VOICED-CODA阻塞音在韵尾位置不能为浊音。

一个忠实性制约条件 : IDENT-IO(voice)输入项音段特征 [ 浊 ] 必须在相应输出项中保留。

荷兰语中清浊对比的中和现象

a.i // ‘ 床 ( 单数 )’

a.ii /-/ . ‘ 床 ( 复数 )’

b.i // ‘( 我 ) 轻拍’b.ii /-/ . ‘( 我们 ) 轻拍’

就 *VOICED-CODA 对两个候选项进行评价

a. [] 满足 *VOICED-CODA

( 因为 [t] 是处于韵尾位置的阻塞音 , 且 [t] 为清音 )

b. [] 违反 *VOICED-CODA

( 因为 [d] 是处于韵尾位置的阻塞音 , 且 [d] 为浊音 )

[] 的对应图

/ / 输入

[ ] 输出

对输入项 // 两个输出候选项的评价

[] 满足 IDENT-IO(voice), 但违反 *VOICED-CODA

[] 违反 IDENT-IO(voice), 但满足 *VOICED-CODA

3. 举例：荷兰语中韵尾清音化

*VOICED-CODA » IDENT-IO(voice)

荷兰语中输入项 // 两个候选项的和谐排序

[] > []

按荷兰语排序，输入项 // 的竞选表

英语中清浊对比的保留

IDENT-IO(voice) » *VOICED-CODA

英语中输入项 // 两个候选项的和谐排序

[] > []

按英语排序，输入项 // 的竞选表

候选项: IDENT-IO(voice) *VOICED-CODA

a. [ ] *!

b. [ ] *

4. 英语名词复数 英语名次复数的线性规则：

z / [ －浊音，＋辅音 ]______ ( 清音化 ) / 咝擦音 _____z ( 增音 ) z z 剩余位置

规则排序错误a. /+/ b. /+/ c. /+/ s 不适用 s ( 清音化 )

不适用 不适用 不适用 ( 增音 )

产出

规则适用排序

a. /+/ b. /+/ c. /+/ 不适用 不适用 ( 增音 )

s 不适用 不适用 ( 清音化 )

产出

因此，增音规则必须在清音化规则之前使用才能得出正确的产出。

剩余位置条件 The Elsewhere Condition The specific rules apply first. (Kiparsky, 19

82) 因此在规则中不必标出规则顺序，剩余位

置的表述也可以略去。

强制性曲线原则 (OCP) Obligatory Contour Principle No identical adjacent autosegments. (Golds

mith 1976) 相邻的两个自主音段不得等同。

英语名次复数的非线性表达 (1)[ ＋辅音 ] [ ＋辅音 ][ －响音 ] 词根 [ －响音 ] 复数

z

喉部特征 喉部特征

[ －浊音 ] [ ＋浊音 ]

英语名次复数的非线性表达 (2)Ø X /X____________X

[ －辅音 ] [ ＋辅音 ] [ ＋辅音 ]

[ ＋粗糙 ] [ ＋粗糙 ]

[ 舌冠 ] [ 舌冠 ]

英语名次复数的优选表 (1)

英语名次复数的优选表 (2)

/ / OCP DEP-IO *voice-voice IDENT(F)

a. [ ə ] *!

b. [ ] *!

c. [ ] *

5. 英语规则动词过去式 英语规则动词过去式的线性规则

规则动词过去式的非线性表达(1)[ ＋辅音 ] [ ＋辅音 ][ －响音 ] 词根 [ －响音 ] 过去

d

喉部特征 喉部特征

[ －浊音 ] [ ＋浊音 ]

规则动词过去式的非线性表达(2)Ø X /X__________X

[ －辅音 ] [ ＋辅音 ] [ ＋辅音 ]

[ －连续 ] [ －连续 ]

[ －鼻音 ] [ －鼻音 ]

规则动词过去式的优选表 (1)

规则动词过去式的优选表 (2)

/wkd/ OCP DEP-IO *voice-voice IDENT(F)

a. [wkd] *!

b. [wkd] *!

c. [wkt] *

一致的描写：制约条件排序

OCP » DEP-IO » *voice-voice » IDENT(F)

6. 清音化 擦音的清音化现象

[+voice] [ － voice] / _____ [ － voice]

/twelv / OCP DEP-IO *voice-voice IDENT(F)

a. [twelvə ] *!

b. [twelv ] *!

c. [twelf ] *

/ten / DEP-IO IDENT-IO(nasal) *voice-voice

a. [tenə ] *!

b. [teO ] *!

c. [ten ] *!

7. Neutralization 中和即两个音位的对立在某种环境下消失。 英语的 /p,t,k/ 和 /b,d,g/ 在词的起首位置属

于不同音位，区分 pin/bin, tin/din, come/gum 等词。但在 s 的后面这种对立消失，因此 /sp-, st-, sk-/ 和 /sb-, sd-, sg-/ 的对立。

当然在英语中有少量的词对出现，像 disperse/disburse, discussed/disgust ，但可以从音节划分上作出解释： di.sperse/dis.burse, di.scussed/dis.gust ，并且它们都不是出现在词首位置。

这样我们就说：在词首位置的 /s/ 后面， /p,t,k/ 和 /b,d,g/ 在带声性上的对立出现了中和。在注音时，用 /p,t,k/ 还是 /b,d,g/并不影响词的发音。在发音时， /sp-, st-, sk-/ 实际上更像 /sb-, sd-, sg-/ 。

传统上用 /sp-, st-, sk-/ 是因为一方面接近拼写，另一方面从语音学角度， /sp-, st-, sk-/ 后面的元音在音高上略高（清音的特征）。

鼻音的中和 在 /f/ 和 /v/ 前， /m/ 和 /n/[] 。如 sym

phony, infant 等。 /m/ 和 /n/ 的对立消失。 Kager (1999: p. 36) 谈的鼻音中和实际上是

语音学中的协同发音或过去音系学中的同化现象。如何表现 [pãn] 和 [pal]?

涉及的制约条件有： *VNASAL

*VORALN IDENT-IO(nasal)

如何排序？ 如何确定 underlying form ？ (Kager, 199

9: pp.36-40)

8. Substitution 印尼语中的鼻音替换 (Kager, 1999: pp. 59-

64) *NC LINEARITY-IO: 输入项和输出项的顺序结构

保持一致。

满足 *NC 的几种可能： 删除： [+nas] Ø / ___ [-voice] 添加： Ø ə / [+nas] ___ [-voice]浊化： [-son] [+voice] / [+nas] ___失去鼻音： [+nas] [-nas]/___[-voice]

修补 *NC ： MAX-IO: No deletion DEP-IO: No epenthesis IDENT-IO(ObsVce): No change in the voici

ng of obstruents. IDENT-IO(nasal): No denasalization.

印尼语鼻音替换的最后分析 (Kager,1999: pp.73-4)

9. Complementary distribution Itô & Mester 1996/7: 日语带声软腭音的鼻音化 (voiced velar na

salization, VVN) /g/ [g] /PrWd[ ___ [ŋ] elsewhere

日语 [g] 和 [ŋ] 的互补分布：#g VŋVgeta ka iŋgiri oyuŋugai-koku koku-ŋai

引入两个制约条件： *[ŋ (context-sensitive) *g (context-free)

10. Correspondence 对应 输入项与输入项在某种性质方面的一致性

(Kager, 1999: p.67) ，忠实性条件 Correspondent 对应项

DEP-IO IDENT-IO LINEARITY-IO MAX-IO

11. 韵律词 (PrWd) Prosodic Word ，又称 phonological word 与形态词（ morphological word 或 lexical wor

d ）有何区别？

形态词的构成形态词 (MWd) 词干 helpless词干 词干，词缀 help, less词干 词根 help

韵律词的构成

韵律词 PrWd

音步 Ft

音节 σ

(莫拉 μ)

韵律词的递归 (recursion) [[light]PrWd [house]PrWd ]PrWd

[[help]PrWd less]PrWd ness]PrWd

顺序悖论 (ordering paradoxes)

Roca & Johnson (1999, ch.16, pp.471,489) unhappier 比较级 -er 用于最多两个音节且后一个音节为轻读

的词，如 happy happier 因此 unhappier 的形态构成应为 [un[happier]] ，

如果词干是 unhappy则不能用 -er 的后缀。

然而， [un[happier]]意为 not happier ，而 unhappier意为 more unhappier ，这样构词结构应为[[unhappy]er] ，形成悖论。

小韵律词（小于形态词的韵律词） ùnháppy, 前缀带有次重音，自身构成韵律词

A 形态结构

A

Prefix A Suffix

un- happi -er

PW PW 音系结构

devélop devélopment develop, -ment devèlopméntal develop, -ment, -al

A 形态结构

N

V N A

Stem Suffix Suffix

develop -ment -al

PW PW 音系结构

然而，毕竟 un- 和 -mental 不构成形态词，这样把它们归入韵律词显然属于就事论事，不带有普遍性。解决的办法就是把重音规则的运用域分为循环域 (cyclic domain) 和非循环域 (non-cyclic domain) ，得出这样的结构：

[[[develop]c ment]nc al]c

在循环域范围内，重音的循环规则得以运用；而在非循环域范围内，循环规则不适用。

12. 广义排列 (Generalized Alignment) 音系或构词成分所处的边界位置问题。 英语、Garawa (澳洲北部土著语言，最近已无人使用 ) 和印尼语等，通常从右向左建立的音步在词首被打破：

英语

(Tàta)ma(góuchee) *Ta(tàma)(góuchee)

(Lùxi)pa(lílla) *Lu(xìpa)(lílla)

韵律词的左边界和音步的左边界相同。

塔加路语 ( 菲律宾吕宋岛和棉兰老岛 ) 词缀 -um-内嵌时靠近词干的左边界但又不至于使辅音 m成为节尾的位置：

u.ma.ral su.mu.lat *um.su.lat gru.mad.wet *um.grad.wet

Ulwa( 尼加拉瓜东部语言 )

词缀 -ka-内嵌时紧随词的主音步之后，成为主音步的后缀而不是词的后缀，亦即该词缀处于音步右边界处：

(bás)ka (siwá)kanak

广义排列 (GA) McCarthy & Prince (1993) Generalized Alignment

Align(Cat1, Edge1, Cat2, Edge2) = def

Cat1 Cat2 such that Edge1 of Cat1

and Edge2 of Cat2 coincide.Where

Cat1, Cat2 PCat GCatEdge1, Edge2 {Right, Left}

简单说来： 某一范畴每一次出现的左边界或右边界和第二个范畴某一次出现的左边界或右边界排列在同一位置。

其中：范畴 1 和范畴 2包括音系范畴和语法范畴，边界 1 和边界 2包括右和左。

如果所有制约条件都能这样得以表述，就可以在所有可能的制约条件上加上一个很好的限制。

英语的送气条件 ( 词首的清塞音和塞擦音必须送气 ) 可以用 GA 表述为 (Hammond, 1999: 25) ：

Align (word, left, aspiration, left) 图示： word

aspiration 还必须排除浊音和擦音：* voiced

aspiration

* fricative

aspiration

鼻音化

nasal nasal consonant

前述三种语言的重音

英语 : Align(PrWd, L, Ft, L) 如 [(Tàta)ma(góuchee)] ，韵律词左边界

和音步左边界一致。

塔加路语 : Align([um]Af, L, Stem, L) |umaral符合，在 |sumulat 和 |grumadw

et 中略有违反。

Ulwa 语 : Align([ka]Af, L, Ft’, R) /siwanak + ka/ (siwá)|-ka-nak ，符合要求，即词缀 |ka 的左边界与主音步 Ft’的右边界一致。

13. 韵律边界的制约条件 FT-BIN(双音节音步 ): 在音节或莫拉分析

中音步必须是二分。 FOOT-FORM( 音步格式 ): Ft s w （扬抑格）

PARSE-SYLL( 音节分解 ): 所有均须分解为音步。

//: [()()()] 。其中 […] 为韵律词 PrWd 成分， (…) 为音步成分。

扬抑格的重音模式

LR模式： Wankumara, [()()()] RL模式：Warao, [()()()] “ ”起首扬抑抑格 －起首扬抑格＋ RL： G

arawa, [()()()] LR＋结尾扬抑格： Polish, [()

()()] 在 FT-BIN 的作用下，这些模式均违反了 PA

RSE-SYLL ，但这一违反为最小违反：

在单数音节序列中违反 PARSE-SYLL

Garawa 重音的描述主重音落在第一个音节。次重音落在倒数第二个音节。三重音落在倒数第二个音节前面的每个音

节（但不是第二个音节）。

EDGEMOST(;E;D): The item is situated at edge E of domain D.

ALIGN-FT (Garawa): Align(Ft, R, PrWd, R) “Every foot stands in final position in th

e PrWd.” Differences between ALIGN-PRWD and A

LIGN-FT.

ALIGN-PRWD 》 ALIGN-FT,

from //

七音节的分解

与 ALIGH-FT 对七音节分解的对比

扬抑格重音模式分析

Warao 语 Align(Ft, R, PrWd, R) 》 Align(PrWd, L, Ft, L)

Align(Ft, R, PrWd, R) 》 PARSE-SYLL, 应用于 //

ALIGN-HEAD Align (PrWd, Edge, H(PrWd), Edge)美式英语

ONSET 和 NO-CODA 的排列理论构成 ONSET: Align (, L, C, L) NO-CODA: Align (, R, V, R)