ón de las causas y consecuencias de ... · PDF fileConceptualización de las...

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  • Revista de Estudios Sociales

    ISSN: 0123-885X

    res@uniandes.edu.co

    Universidad de Los Andes

    Colombia

    Di John, Jonathan

    Conceptualizacin de las causas y consecuencias de los Estados fallidos: una resea crtica de la

    literatura

    Revista de Estudios Sociales, nm. 37, -diciembre, 2010, pp. 46-86

    Universidad de Los Andes

    Bogot, Colombia

    Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=81519011004

    Cmo citar el artculo

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    Sistema de Informacin Cientfica

    Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal

    Proyecto acadmico sin fines de lucro, desarrollado bajo la iniciativa de acceso abierto

    http://www.redalyc.org/revista.oa?id=815http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=81519011004http://www.redalyc.org/comocitar.oa?id=81519011004http://www.redalyc.org/fasciculo.oa?id=815&numero=19011http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=81519011004http://www.redalyc.org/revista.oa?id=815http://www.redalyc.org

  • por Jonathan Di John **Fecha de recepcin: 1 de agosto de 2009Fecha de aceptacin: 6 de marzo de 2010Fecha de modificacin: 3 de agosto de 2010

    ResumenEste artculo ofrece un examen crtico de la literatura reciente encaminada a definir qu es un estado fallido as como las razones que explican su surgimiento. Considera que los indicadores agregados que permiten determinar que un Estado est fallando son engaosos debido a las grandes variaciones que pueden existir dentro de un mismo estado en cuanto a la capacidad de desarrollar sus funciones. El uso de clasificaciones de estados tambin distrae de los anlisis relacionados con las dinmicas de la capacidad del estado. Adicionalmente, muchas de las definiciones comparan la realidad al ideal weberiano, o asumen que la violencia es un desarrollo en reversa, las cuales son ahistricas y no ayudan a guiar las polticas. La segunda parte del artculo evala los aportes de los enfoques funcionalista, de nueva guerra, y neo-Tilleanos para explicar los estados fallidos. El artculo encuentra que, a pesar de que estas teoras toman en serio situaciones histricas concretas, tienen falencias tericas y empricas importantes. Finalmente, la conclusin da un esquema para investigaciones posteriores.

    PalabRas claveEstados fallidos, teoras funcionalistas, nueva guerra, estados frgiles, maldicin de recursos.

    * Traduccin elaborada por michael Robert Forrest del texto: Di John, J. 2008. Conceptualizing the Causes and Consequences of Failed States: A Critical Review of the Literature [working Paper crisis series]. londres: crisis state Research centre (lse). el autor agradece a Jo beall, sean Fox, antonio Giustozzi, Fred Golooba-mutebi, Francisco Gutirrez sann, Gabi Hesselbein, anna matveeva, James Putzel, Dennis Rodgers, y Jason sumich por sus discusiones y comentarios que ayudaron con las versiones anteriores de este documento. las advertencias tpicas aplican. este artculo fue financiado por DFID (Department for International Development), Gobierno de Inglaterra.

    ** ba, economa, Harvard university; m. Phil, la economa y la poltica de Desarollo, cambridge university; PhD, economa, cambridge university. actualmente es profesor en la escuela de estudios orientales y africanos (soas) de la universidad de londres e investigador del centro de Investigacin de crisis estatal (crisis states Research centre/DesTIn, london school of economics. anteriormente, fue profesor asistente de la london school of economics. autor de From Windfall to Curse? Oil and Industrialization in Venezuela, 1920 to the Present. university Park. Pa: Penn state university Press, 2009. correo electrnico: jd5@soas.ac.uk.

    Conceptualizacin de las causas y consecuencias de los Estados fallidos:una resea crtica de la literatura*

    Conceptualizing the Causes and Consequences of Failed States: A Critical Review of the Literature

    absTRacT This article provides a critical review of recent literature which has attempted to define what a failed state is and explain why such states emerge. It is argued that aggregate indices of failure are misleading due to the wide variations of capacity across state functions within a polity. The focus on ranking states also distracts attention away from analyses concerning the dynamics of state capacity. Moreover, many of the definitions either compare reality to a Weberian ideal, or assume that violence is development in reverse, both of which are ahistorical and unhelpful as a guide to policy. The second part of the paper assesses the contributions of functionalist, new war, and neo-Tillean approaches to explaining state failure. The paper finds that while these theories take concrete historical situations seriously, they have important theoretical and empirical shortcomings. Finally, the conclusion outlines an agenda for further research.

    Key woRDsFailed States, Functionalist Theories, New Wars, Fragile States, Resource Curse.

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  • L a literatura sobre fallas estatales ha recibido considerable atencin en el mbito de investigacin de las ciencias sociales. El origen del trmino Estados fallidos se remonta a la literatura sobre rentismo (rent seeking) que enfatiza en los costos econmicos de la intervencin estatal, tema ignorado previamente por la economa de bienestar. Esta literatura propone que las fallas estatales como intervenciones institucionales ineficientes que retardan el crecimiento son usualmente ms costosas para la economa, en cuanto a costos de corrupcin y de rentismo, que las fallas del mercado que el Estado intentaba corregir en principio (Krueger 1974).1

    La literatura sobre rentismo, aunque influyente en el reciente debate sobre la gobernabilidad,2 no ha logrado explicar por qu la intervencin estatal vara de pas a pas segn la poca y el rgimen. Sin embargo, el in-ters por los Estados fallidos ha ido ms all del anlisis de por qu la regulacin gubernamental podra o no mejorar el crecimiento econmico y el desarrollo. El problema en muchos pases subdesarrollados no ha consistido solamente en un mal desempeo econmico, sino que tambin ha implicado problemas en la legitimi-dad y viabilidad de los Estados. Mientras que hay varios

    1 Para una crtica, ver Khan y Jomo (2000).2 Governance.

    estudios que sealan la importancia del mal desempeo econmico y la existencia de guerras civiles como cau-sas del colapso estatal (Collier y Hoeffler 1998; World Bank 2003), hay tambin casos de Estados con bajo desempeo econmico como Tanzania, Ghana, Zambia y Venezuela (para nombrar unos pocos) que no han ex-perimentado nada parecido al colapso. Esta lista inclu-ye otros Estados con mal desempeo econmico, como Angola o Somalia.

    En tiempos recientes, el fracaso de las intervenciones de Estados Unidos en Somalia, Hait e Iraq y el creci-miento de organizaciones terroristas en Afganistn han aumentado el inters acadmico y de poltica exterior en conceptualizar la nocin de los Estados fallidos. La poltica exterior de Estados Unidos ha estado direccio-nada, particularmente desde los ataques del Once de Septiembre, hacia la neutralizacin de la posible ame-naza de los llamados Estados fallidos. Estos ltimos son vistos como lugares donde las organizaciones terro-ristas y redes de crimen internacional pueden florecer. El documento que estableci el enfoque de los Estados fallidos como amenaza fue la Estrategia de Seguridad Nacional de 2002, la cual afirma: Estados Unidos hoy en da es amenazado menos por los Estados conquista-dores que por los fallidos.3

    3 La nocin de que la falla estatal constituye una amenaza directa a Estados Unidos es ahora vista como una corriente principal. En 1992, el secretario general de las Naciones Unidas, Boutros Boutros-Ghali, dej el fundamento para tal principio en un tratado al Consejo de Se-guridad con el ttulo Una Agenda para la Paz, Diplomacia Preventiva, peacemaking y peacekeeping.

    Conceitualizando as causas e consequncias de estados falidos: uma anlise crtica da literatura

    Resumo Este artigo fornece uma anlise crtica da literatura recente que tentou definir que o um estado falido e explicar por que tais estados emergem. Argumenta-se que ndices agregados de falha so enganosos devido s amplas variaes de capacidade entre as funes do estado dentro de um regime. O foco em estados de ranking tambm distrai a ateno das anlises a respeito da dinmica da capacidade do estado. Alm disso, muitas das definies comparam a realidade a um ideal Weberiano, ou supem que a violncia o desenvolvimento ao contrrio, ambas sendo ahistricas e inteis como orientao para a poltica. A segunda parte do documento avalia as contribuies de abordagens funcionalistas, nova guerra e neo-Tillean para explicar a falncia do estado. O trabalho descobre que, embora essas teorias levem as situaes histricas concretas a srio, elas possuem desvantagens tericas e empricas importantes. Por fim, a concluso sugere uma agenda para mais pesquisas.

    PalavRas cHaveEstados falidos, teorias funcionalistas, novas guerras, estados frgeis, maldio de recursos.

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    Conceptualizacin de las causas y consecuencias de los Estados fallidos: una resea crtica de la literatura Jonathan Di John

    Dossier

  • Aunque los debates acadmicos acerca de los Estados fallidos comenzaron a principios de los aos noven-ta, la idea del Estado fallido ha estado vinculada a la economa poltica internacional por siglos. El problema de los Estados fallidos fue tomado en serio por los ocu-pantes coloniales. Incluso, los poderes coloniales euro-peos justificaban sus imperios, en parte, en la idea de que sus gobiernos terminaran los gobiernos salvajes y brbaros de sus colonias. Pases poderosos frecuen-temente intervinieron en Estados ms dbiles y po-bres para evitar el desorden social que potencialmente amenazaba su seguri