Can cir:

CONG TY CO PHANxlY LAp DI:¢N I

CONG HoA xX HOI CHV NGHiA vrer NAMDQc I~p - T1}'do - Hanh phiic

Ha Noi, ngay thang 6 ndm 2020.

QUY CHE vi: TO CHUC vA HO~T DONGCVA D~I HOI DONG CO DONG THUONG NIEN NAM 2020

CONG TY CP xAY LAP DI:eN I

- Luat doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duoc Quoc hOi mroc Cong hoa Xa hOi Chunghia Vi~t Nam thong qua ngay 26/11/2014;Luat clurng khoan s6 70/20061QHli diroc Quoc hOi mroc Cong hoa Xa hOi Chunghia Viet Nam thong qua ngay 29/06/2006;Luat sua d6i, b6 sung mot s6 di~u cua Luat Clnrng khoan s6 62/201O/QH12 dirocQuoc hOimroc Cong hoa Xa hoi Chu nghia Viet Nam thong qua ngay 24/1112010;Bi8u 1~Cong ty C6 phan Xay l~p di~n I,

cHl10NGINHUNG QUY DINH CHUNG

Di~u 1: Pham vi va oBi tirong ap dung.

1.1 Quy ch€ nay ap dung cho viec t6 chirc cac cuoc hop Dai hOi d6ng c6 dongthirong nien (sau day goi chung 1aDai hoi) cua Cong ty C6 ph~n Xay l~p di~n I(sau day gQi chung 1aCong ty);

1.2 Quy ch€ nay quy dinh C\l th~ v~ quy~n va nghra V\l cua c6 dong, nguai duQ'cuyquy~n d\l hQPva cac ben tham gia D~i hOi, di€u ki~n, th~ thuc ti€n hanh D~i hOi.

1.3 C6 dong, nguai duQ'c uy quy€n d\l hQP va cac ben tham gia co trach nhi~in th\lchi~n theo cac quy dinh t~i Quy ch€ mly.

CHUONG IIQUYEN vA NGHiA Vl) CVA NHUNG NGUm THAM DVD~I HOI

2.1

Di~u 2: Quy~n va nghia V\l cua c8_oong ho~c ngrr01 o~i di~n theo uy quy~n.

2.2

a.

b.

c.

Di€u ki~n tham d\l D~i hOi.

La cac c6 dong ho~c nguai d~i di~n theo uy quy€n b~ng van ban cua mOt ho~cnhi€u c6 dong co ten trong danh sach c6 dong cua Cong ty C6 ph~n Xay l~p di~n It~i ngay ch6t danh sach c6 dong co quy€n tham d\l D~i hOi.

Quy€n cua c6 dong khi tham d\l hQp D~i hOi.

DuQ'c tf\lC ti€p tham d\l ho~c uy quy€n b~ng van ban cho nguai khac tham d\l hQPD~i hOi;DuQ'c thao lu~n va bi~u quy~t t~t ca cac v~n d€ thuOc th~m quy€n cua f)~i hOi theoquy dinh cua Lu~t Doanh Nghi~p, cac van ban quy ph~m khac co lien quan vaDi€u l~ Cong ty;

DuQ'c Ban t6 chuc thong bao nOi dung, chuang trinh D~i hOi va cac tai li~u kerntheo;

1/6

d. M6i c6 dong hoac ngiroi duoc uy quyen du hQPkhi toi tham du Dai hQi ducc nhanThe bi~u quyet sau khi dang ki tham du Dai hQi voi Ban kiem tra tu each c6 dong;

e. C6 dong, nguoi duoc uy quyen du hQP d~n muon khi Dai hQi chua k~t thuc va coquyen dang ky va tham gia bieu quyet ngay tai Dai hQi d6i voi cac v~n d~ chuabieu quyet, khi do chu toa khong co trach nhiem dirng Dai hQi va hieu hrc cua caclfrnbieu quyet dffti~n hanh truce do khong bi anh huong.

2.3 Nghia VlJcua c6 dong khi tham du hQPDai hoi:

a. C6 dong hay ngiroi diroc uy quyen du hQP khi tham gia Dai hQi phai mang theaChung minh thu nhan daniHQ chi~uJThe can circe cong dan, Gi~y moi hQP, Gi~yuy quyen hgp l~ (d6i v6i d~i di~n dugc uy quy~n) va dang kY tham dl,fD~i hQi v6iBan ki~m tra tu cach c6 dong;

b. Gift gin an ninh tr~t tl,l' va khong gay r6i lo~n hay IQnxQn trong cUQchQpDHDCD;

c. Vi~c ghi am, ghi hinh D~i hQi phai dugc thong bao cong khai va dugc Sl,fch~pthu~n cua D~i hQi;

d. PhM bi~u va bi~u quy~t phil hgp v6i hu6ng d~n cua Ban t6 chilc D~i hQi va tontrQng SlJdi~u khiSn D~i hQi cua -Chu tQaD~i hQi;

e. Nghiem mc ch~p hanh Quy ch~ nay, ton trQng k~t qua lam vi~c cua D~i hQi;

f. Cung c~P thong tin v~ nguai co lien quan hay nguai co 19i ich lien quan d~n c6dong thea yeu d.u cua Cong ty.

Di~u 3: Quy~n va nghia V\l eiia Ban ki~m tra ttr eaeh e6 dong.3.1 Ban ki~m tra tu cach c6 dong g6m 01 TruOng ban va cac thanh vien do Chu tich

HQi d6ng quan tri (HDQT) quy~t dinh dS thlJc hi~n chilc nang va nhi~m VlJnhusau:

a. KiSm tra tu cach c6 dong ho~c d~i di~n dugc uy quy~n d~n dlJ hQP: yeu cfiu c6dong tham dlJ D~i hQi va khach mai xu~t trinh Ch(mg minh thu nhan daniHQchi~u/The can cu6c cong dan, Gi~y meri hQP, Gi~y uy quy~n hgp l~ (d6i v6i d~idi~n dugc uy quy~n);

b. Phat cho c6 dong ho~c nguai duqc uy quy~n dl,IhQp d~n dlJ hQP: The biSu quy~tva cac tai li~u hQp lien quan khac;

c. Bao cao tru6c D~i hQi v~ k~t qua kiSm tra ill cach c6 dong dl,IhQp D~i hQi t~i cacthai di~m sau:

+ Tru6c khi khai m~c D~i hQi;

+ Tru6c m6i Ifin bi~u quy~t, cua D~i hQi n~u co SlJthay d6i v~ s6 c6 dong dang kYtham dlJ D~i hQi (co dong den mUQndang kY dlJ hQp).

3.2 Ban ki~m tra tu cach c6 dong co quy~n thanh l~p bQph~n giup vi~c dS hoan thanhnhi~m VlJcua Ban.

Di~u 4: Quy~n va nghia V\l eiia Ban ki~m phi~u.

4.1 Ban kiSm,phi~~ g6m 01 !ruOn1? ban va cac thanh vien do Chu tQa d~ nghi va duqcD~i hQi dong co dong bieu quyet thong qua.

4.2 B~n ki~~ phi~u, co nhi~m,VlJ hu~g d~n cach sir dlJng phi~u biSu quy~t, thS thucbieu quyet va tien hanh kiem phieu, tinh toan va lo~i trir cac c6 dong co lien quan

2/6

khong co quyen bieu quyet (neu co) cho tung v~n dS bieu quyet. Trong tnrong hopBan kiem phieu khong th~ xac dinh chinh xac (cac) c6 dong co lien quan khong coquyen bi~u quyet (do thi~u thong tin hay do quy dinh cua phap luat chua dfry dllhoac khong r6 rang), thi phieu cua c6 dong do vftn diroc tinh, nhirng Ban ki~mphieu phai ·l~pbien ban ghi nhan su viec nay. Viec (cac) c6 dong sau khi bo phieudiroc xac dinh c6 dong co lien quan khong co quyen bieu quyet khong lam anhhuong d~n hieu hrc cua nghi quyet rna c6 dong do da tham gia bo phieu, neu nhirnghi quyet do vftn co du s6 phieu clin thiet sau khi loai bo s6 c6 phieu cua c6 donglien quan do.

4.3 Truong bankiem phieu bao cao tnroc Dai hQi vS k~t qua ki~m phi~u;

4.4 Ban ki~m phi~u co quySn thanh l~p bQph~n giup vi¢c d~ hoan thanh nhi¢m V\lcllaBan;

4.5 Ban ki~m phi~u chiu trach nhi¢m vS tinh chinh xac, trung thl!c clla k~t qua ki~mphi~u da cong b6.

Di~u 5: Quy~n va nghia vI}.etia Chti tQa, Doan Chti tteh va ThO' kyo5.1 CUQchQPDHDCD se do Chll tich HDQT him Chll tQa D~i hQi. Chu tQa chi dinh

mQt ho~c mQt s6 Thu kY l~p bien ban cU9ChQpDHDCD;

TruOng hgp Chll tich HDQT ving m~t ho~c m~t kha nang diSu_kIUln cUQchQPho~c vi ly do b~t kha khang thi cae thanh vien HDQT con l~i bfru ra mQt trong s6hQ lam Chll tQa D~i hQi. TruOng hgp HDQT khong bfru duQ'c Chll tQa thi thanhvien HDQT co chue V\l cao nh~t co m~t se di~u khi~n D~i hQi d~ bfru ra mQt trongs6 cae thanh vien HDQT ho~c e6 dong khac tham dl! D~i hQi lam Chll tQaD~i hQi.TruOng hgp bfru Chu tQa, ten Chll tQa dUQ'ed~ elI va s6 phi~u bfru cho Chu tQaphai duQ'ceong b6;

5.2 Quy~t dinh clla Chll tQa v~ v~n dS trinh tlJ, thu t\le ho~c cac Sl! ki¢n phM sinhngoai chuang trinh cua D~i hQi se mang tinh phan quy~t cao nh~t;

5.3 Chll tQa ti€n hanh cac cong vi¢c cho la cfrn thi€t d~ di~u khi~n D~i hQi mQt cachhgp l¢ va co tr~t tl!, ho~c d~ D~i hQi phan anh duQ'cmong mu6n clla da s6 c6 dong

. tham dl!;

5.4 Khong clin l~y y ki€n cua D~i hQi, b~t cu hic nao Chll tQa cling co th~ tri hoan hQPD~i hQi d€n m9t dia di~m khac (phil hgp v6'i quy dinh t~i Lu~t Doanh Nghi¢p vaDi~u l¢ Cong ty) va t~i mQt dia di~m khac do Chu tQa quy~t dinh n~u nh~n th~yrang:Dia di~m hQPkhong co dll ch6 ng6i thu~n ti¢n cho t~t ca nguai dl! hQp;

Co nguai dl! hQP co hanh vi can tra, gay r6i tr~t tl!, co nguy CCYlam cho cU9c hQpkhong duQ'cti~n hanh mQt cach cong bfuIg va hgp IY·Chu tQa co quySn khong tra lai ho~c ~hi ghi nh,~n cac y ki€n dong gop clla ~ac c6dong n~u cac nQi dung dong gop, kien nghi nam ngoai nQi dung xin y kien D~ihQi.Chu t9a co quy~n yeu cfru CCYquan c,o thAm quySn duy tri ~r~t ty- cU9c h9P, tf\lCxu~t nhfing nguai co bi~u hi¢n gay roi, khong twin thll quyen dieu hanh eua ChutQa va Docin Chu tich, ngan can di€n bi€n binh thuOng clla D~i h9i ra kh6i D~i hQi.

a.

b.

5.5

5.6

3/6

5.7 Doan Chu tich bao g6m mot s6 thanh vien IIDQT va can bQ quan ly cua Cong tydo Chu toa chi dinh. Doan Chu tich thirc hien mot s6 cong viec nham h6 tro viecdi~u hanh cuoc hop BHBCB cua Chu toa.

5.8 Thu kY cuoc hop co clnrc nang l~p Bien ban Dai hoi, thirc hien cac cong viec trogiup thea ph an cong cua Chu toa va Doan Chu tich. Thu ky cuoc hop co th~ comot hoac mot s6 nguoi giup viec.

CHUONGIIITHE THUC TIENHANHD~I HQI

Di~u 6: Di~u ki~n ti~n hanh D~i hQi6.1 Dai hQi duoc ti~n hanh khi co c6 dong tham dir dai dien it nhat 51% t6ng s6 c6

phan co quyen bi~u quyet thea danh sach c6 dong duoc l~p tai thai di~m ch6t danhsach c6 dong tham dV B~i hQi. Truang hqp qua 60 phut k~ tiI thai di~m khai m~cB~i hQi dugc ghi trong nQi dung chuang trinh cUQch<;>pdff gui cho cac c6 dong mas6 c6 dong dang kY tham dv B~i hQi chua d~i di~n du cho 51% t6ng s6 c6 phfrn coquy~n bi~u quy~t thea danh sach c6 dong duqc l~p t~i thai di~m ch6t danh sach c6dong thi cUQch<;>pcoi nhu chua du di~u ki~n d~ ti~n hanh;

6.2 Truang hqp B~i hQi khong du di~u ki~n d~ ti~n hanh thea quy dinh tren day thivi~c tri~u t~p va ti~n hanh B~i hQi cac Ifrn ti~p thea se duqc ti~n hanh thea quydinh cua Bi~u 1~Cong ty va Lu~t Doanh Nghi~p.

Di~u 7: Ti~n himh D~i hQi7.1 B~i hQi se di~n ra thea dung trinh tv nQi dung chuang trinh dffduqc B~i hQi thong

qua;

7.2 B~i hQi se Ifrn lugt thao lu~n va thong qua cac nQi dung t~i chuang trinh B~i hQithea hinh thirc bi~u quy~t quy dinh t~i Bi~u 10 quy ch~ nay;

7.3 B~i hQib~ m9c sau khi Bien ban B~i hQi dugc thong qua.

Di~u 8: Thong qua Quy~t dinh eiia D~i hQi8.1 Cac vdn d~ cua D~i hQi duqc thong qua khi co sv ch~p thu~n cua s6 c6 dong d~i

di~n it nh~t 51% tra len t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cua cac c6 dong co quy~n bi~uquy~t co m~t trvc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy~n co m~t t~i B~i hQi;

8.2 Rieng d6i v6i cac v~n d~ lien quan d~n vi~c sua d6i va b6 sung Bi~u l~ Cong ty,tang ho~c giam V6n Bi~u l~, lo~i c6 phi~u va s6 luqng c6 phfrn chao ban, sapnh~p, tai t6 chuc va giai th~ Cong ty, quy~t dinh dfru tu ho~c ban tai san Cong tyho~c chi nhanh cua Cong ty co gia td ill 35% tra len t6ng gia tri tai san cua Congty va cac chi nhanh cua Cong ty duqc ghi trong Bao cao tai chinh dff duO'c ki~mtoan gfrn nh~t se chi duqc thong qua khi co sv ch~p thu~ cua s6 c6 dong dai dienit nhM 65% tra len t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cua cac c6 dong co quy~n bi€u·quy·~tco m~t trvc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy~n co m~t t~i B~i hQi.

Di~u 9: The bi~u quy~t

9.1 The bi€u quy~t phat cho cac c6 dong/d~i di~n thea uy quy~n cua c5 dong tham ducUQch<;>pco ghi t;lff s6 c6 dong, s6 c6 phfrn co quy~n bi€u quy~t. The bi€u quy€tphai duqc dong dau treo cua Cong ty;

4/6

9.2 Gia tri bieu quyet cua The bieu quyet tuong irng voi s6 c6 phan co quyen bieuquyet rna c6 dong do sa hiru hoac dai dien thea uy quyen dang ky tham dir hQPDai hQi tren tong s6 c6 phan c6 quyen bi~u quyet cua cac c6 dong/dai dien thea uyquyen cua c6 dong c6 mat tai Dai hoi.

Di~u10: Th~ tlnrc bi~u quyet10.1 Viec bieu quyet cac vin d~ tai Dai hoi se duoc thirc hien bang hinh thirc bieu

quyet tnrc ti€p cong khai tai cuoc hop, C6 dong/dai dien thea uy quyen cua c6dong bieu quyet vS van dS dn lfty y ki~n bang each gio The bieu quyet cua minhlen. Khi bien quyet, mat tnroc cua The bi~u quy€t c6 ghi "S6 c6 ph~n" sa hiiuvalho~c d~i di~n phai duQ'chuang vS phia Chu tQa.

10.2 Ban kiem phi€u se ghi l~i s6 phi€u d6ng y, s6 phi~u khong d6ng y, s6 phi€u khongco y ki~n d~ cong b6 k€t qua bi~u quy€t truac B~i hQi.

Di~u 11: Phat bi~uy ki~n t~i D~ihQiC6 dong ho~c d~i di~n duQ'cuy quySn d€n dlJ hQp khi phat bi~u y ki~n phai dO'Thebi~u quy~t ho~c dang ki phat bi~u. Chu tQa can Cll VaGthai gian chuang trinh hQPd~ b6 tri s~p x€p vi~c phat bi~u cua cac c6 dong. Chu tQa c6 th~ danh uu tien phatbi~u cho c6 dong dang k.Y phat bi~u truac va co y ki€n lien quan d~n chuang trinh. hQp. NQi dung phat bi~u clln ng~n gQn va ph\) hqp vai nQi dung dang thao lu~ t~iB~i hQi. C6 dong khong phat bi~u l~i nhung y ki€n da duQ'c c6 dong khac phatbi~u va chi cac y ki€n phat bi~u ph\) hqp vai nQi dung chuang trinh B~i hQi maidUQ'cghi VaGbien ban cUQchQP.

CHUONGIVKET THUC D~I HQI

Di~u 12: Bien ban D~i hQi12.1 NQi dung cua B~i hQi dUQ'cl~p thanh Bien ban. Chu tQa va Thu k.Y chiu trach

nhi~m vS tinh chinh xac, trung thlJc cua Bien ban B~i hQi.

12.2 Bien ban B~i hQi phai duac cong b6 truac B~i hQi va duQ'c B~i hQi thong quatruac khi b€ m~c B~i hQi.

12.3 Bien ban B~i hQi, Bien ban ki~m tra illcach c6 dong, Bien ban ki~m phi€u va cactai li~u khac ghi nh~n di~n bi€n, k~t qua cua D~ihQi phai duQ'c luu tm t~i t111sachinh cua Cong ty.

12.4 Bien banhQp BHBCB phai duQ'ccong b6 tren trang thong tin di~n tu cua Cong tytrong thai h~n hai muO'ib6n (24) gia k~ tiI ngay cUQchQPk€t thuc.

12.5 Bien ban B~i hQi la cO'sa d~ dua ra Nghi quy€t cua B~i hQi.

Di~u 13: Nghj quy~t cua D~i hQid6ng cBdong13.1 Can cu VaGk€t qua t~i B~i hQi, Chu tQa ra nghi quy€t cua BHBCB vS cac vftn d~

da duQ'cB~i hQi thong qua.

13.2 C6 dong, nh6m c6 dong co quy~n yeu c~u Toa an ho~c TrQng tai xem xet, huy 1?6mQt phlln ho~c toan bQ quy~t dinh cua BHBCB ph\) hqp vai quy dinh cua Bieu147 Lu~t Doanh Nghi~p.

Di~u14: Hi~u i,!c thi himh cua Quy ch~

5/6