NBR ISO 19011

Diretrizes para auditorias de sistema de

gestão da qualidade e/ou ambiental

Alunos: Alineana

BernadethDaniela

IsisMarcioSanmil

Simone

UFVJMBHu – 6º período

Licenciamento Ambiental

PREFÁCIO

A ABNT – associação brasileira de normas técnicas é um fórum de normatização, que é responsável pelo projeto das normas técnicas brasileiras. Sendo desenvolvida pelos Comitês Brasileiros (ABNT/CB) e dos organismos de normatização setorial (ABNT/ONS). Sendo que as mesmas circulam para consulta pública entre os associados e demais interessados.

INTRODUÇÃO

Esta Norma fornece orientação sobre a gestão de programas de auditoria, sobre a realização de auditorias internas ou externas de sistemas de gestão da qualidade e/ou ambiental, assim como sobre a competência e a avaliação de auditores. Contudo pretende-se que a orientação desta Norma seja flexível, devido a variações como o tamanho, natureza e complexidade das auditorias, assim como os seus objetos e escopos a serem executados.

OBJETIVO E CAMPO DE APLICAÇÃO

A mesma fornece orientação sobre os princípios e gestão de programas de auditorias, assim como sobre a orientação de competência de auditores de sistemas de gestão da qualidade ambiental. Sendo a mesma aplicável a todas as organizações que necessitam realizar auditorias internas ou externas para o sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental ou gerenciar um programa de auditoria.

OBS: é possível a aplicação desta Norma para outros tipos de auditorias, porém, em tais casos, deve ser dada a consideração especial sobre à identificação da competência necessária aos membros da equipe da auditoria.

REFERÊNCIAS NORMATIVAS

Os documentos normativos que servem de referência para a NBR ISO 19011, são NBR ISO 9000:2000, Sistema de gestão da qualidade – fundamentos e vocabulário e a ISO 14050:1998, Environmental management – Vocabulary.

Ressalvasse que as disposições dessas normas ao serem citadas, nesta nova serão tidas como prescritas.

TERMOS E DEFINIÇÕES

Sendo que para os efeitos desta Norma, aplicam-se os termos e definições das NBR ISO 9000 E ISO 14050, a não ser que sejam substituídos pelos termos e definições dados a seguir, que será encontrada na norma de modo especifico na lei, negrito seguido de sua numeração em parêntese, podendo ainda ser substituída por sua definição completa.

Ex: Auditoria; critério de auditoria; Evidência de auditoria; constatação de auditoria; conclusão de auditoria; entre outros previstos na ISO.

PRINCÍPIOS DE UM AUDITOR:

Conduta ética – confiança, integridade e descrição

Apresentação justa – reportar com veracidade e exatidão

Devido cuidado profissional - competência e deligência no julgamento

Independência – Parte do princípio de que auditores devem ser imparciais em suas conclusões

Abordagem baseada em evidência - método racional e esperiência, que torna o auditor capaz de evidenciar a partir de amostras.

GERENCIANDO UM PROGRAMA DE AUDITORIA

ATIVIDADES DE AUDITORIA

• Uma visão geral das atividades típicas de uma auditoria:

Iniciando a auditoria:

• Designando o líder da equipe da auditoria• Definindo objetivos, escopo e critério da auditoria• Determinando a viabilidade da auditoria• Selecionando a equipe da auditoria• Estabelecendo contato inicial com o auditado

Realizando análise crítica de documentos:

• Analisando criticamente documentos pertinentes ao sistema de gestão, incluindo registros, e determinando sua adequação com respeito ao critério da auditoria

Preparando as atividades da auditoria no local:

• Preparando o plano da auditoria• Designando trabalho para a equipe de auditoria• Preparando documentos de trabalho

EXECUÇÃO DA AUDITORIA  

• Condução da reunião de abertura • Comunicação durante a auditoria • Papéis e responsabilidades de guias e

observadores • Recolha e verificação da informação • Elaboração das constatações da auditoria • Preparação das conclusões da auditoria • Condução da reunião de encerramento

Preparação, aprovação e distribuição do relatório da auditoria

 • Preparação do relatório da auditoria• Aprovação e distribuição do relatório da

auditoria    

Conclusão da auditoria    

COMPETÊNCIA E AVALIAÇÃO DE AUDITORES  Segurança e confiança no processo de auditora

dependem da competência daqueles que conduzem a auditoria. Esta competência está baseada na demonstração de atributos pessoais e na capacidade para aplicar conhecimento e habilidades, adquiridos através da educação, experiência profissional, treinamento em auditoria e experiência em auditoria.

Alguns dos conhecimentos e habilidades descritos são comuns a auditores de sistemas de gestão da qualidade e ambientais e alguns são específicos para auditores de uma disciplina individual. Os auditores desenvolvem, mantêm e aperfeiçoam a sua competência através do contínuo desenvolvimento profissional e participação regular em auditorias .

Atributos pessoais.

Conhecimento e habilidades genéricas de auditores de sistema de gestão da qualidade e sistema de gestão.

Ambiental.

Conhecimento e habilidades genéricas de líderes de equipe da auditoria.

Conhecimento e habilidades específicas de auditores de sistemas de gestão da qualidade.

CONHECIMENTO E HABILIDADES ESPECÍFICAS DE AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTÃO AMBIENTAL

Métodos e técnicas de gestão ambiental: permitir ao auditor examinar sistemas de gestão ambiental e gerar constatações e conclusões da auditoria apropriados;

Ciência e tecnologia ambientais: permitir ao auditor compreender as relações fundamentais entre as atividades humanas e o ambiente.

Aspectos técnicos e ambientais de operações: permitir ao auditor compreender a interação das atividades, produtos, serviços e operações do auditado com o ambiente.

EDUCAÇÃO, EXPERIÊNCIA PROFISSIONAL, TREINAMENTO EM AUDITORIA E EXPERIÊNCIA EM AUDITORIA

Auditores

Líderes de equipe da auditoria

Auditores que auditam sistemas de gestão da qualidade e ambientais

Níveis de educação, experiência profissional, treinamento em auditoria e experiência em auditoria

O AUDITOR PRECISA DAS SEGUINTES HABILIDADES: EDUCAÇÃO, EXPERIÊNCIA PROFISSIONAL, TREINAMENTO E EXPERIÊNCIA EM AUDITORIA

Processo de Avaliação: envolve quatro passos principais:

1. Identificar os atributos pessoais e o conhecimento, habilidades para atender as necessidades da auditoria,

2. estabelecer o critério da avaliação,

3. selecionar o método da avaliação apropriado,

4. conduzir a avaliação. A avaliação de um auditor acontece de maneira planejada,

implementada e registrada conforme os procedimentos da auditoria , ou seja, de maneira precisa. Além disso acontece em três fases distintas:

1. Avaliação inicial de pessoas que desejam se tornar auditores,

2. Avaliação dos auditores pela auditoria descrito em 6.2.4;

3. Avaliação continua do desempenho de auditores, de modo a identificar necessidades de manutenção e aperfeiçoamento de conhecimentos e habilidades.

MANUTENÇÃO E MELHORIA DA COMPETÊNCIA Desenvolvimento profissional contínuo –

Preocupa com manutenção melhoria do conhecimento, habilidades e atributos pessoais que podem ser adquiridos por meios tais como experiência profissional adicional, treinamento, estudo privado, treinamento orientado, participação em reuniões seminários e conferência dentre outras atividades.

Manutenção da habilidade de auditar – Convém que os auditores mantenham e demonstrem sua habilidade de auditar através da participação regular em auditorias de sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental.