Modelo de Predicción de Riesgos Penales
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Modelo de Predicción de
Riesgos PenalesDe cómo analizar y diagnosticar
riesgos en las personas jurídicas
Marzo 2017
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«Los humanos tienen una inmensa capacidad de hacer el bien o el mal. Y los modelos predictivos, en el segundo caso, pueden ayudarnos a saber quién va
a llevar a cabo estos actos maliciosos y cuándo y dónde ocurrirán», manifiesta Subrahmanian, quien agrega que
tener buenos modelos predictivos «nos permitirá determinar acciones, políticas y estrategias de
prevención con mejores resultados»
Lo que se ha publicado, recientemente, en la revista SCIENCE
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«Las máquinas ya leen tu mente: cómo han aprendido a predecir tu comportamiento»
«El ser humano siempre ha querido saber qué va a pasar en el futuro. Aunque los adivinos no funcionen, la ciencia tiene la
solución gracias a la inteligencia artificial y el big data»
Lo que se ha dicho en España sobre los ensayos publicados en la la revista SCIENCE
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Predecir el futuro
«En los años cincuenta, John Nash agregó un componente clave a la Teoría de Juegos: la predicción
—los individuos toman sus decisiones considerando que los demás optarán por su mejor elección— para
llegar a una solución, concepto que hoy se denomina El Equilibrio de Nash, y que ha tenido influencia en el estudio de comportamientos en campos ajenos a la
economía, entre otros, la competencia entre partidos políticos y la conducta de los votantes»
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“El artículo 31.bis del Código Penal nos habla de prevenir delitos o reducir su comisión por lo tanto la
opción de estudiar las conductas de las personas, asociadas a posibles y futuras conductas delictivas, debe
convertirse en la primera línea de investigación, analizando probabilidades y conductas en base a los
datos y estadísticas del pasado si de prevenir y/o reducir riesgos penales en las personas jurídicas se trata”
Qué opinamos…
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“En un mercado societario y laboral en constante movimiento, sujeto al devenir del tráfico mercantil y a las oscilaciones propias de los negocios, pretender ignorar la importancia del «factor humano» en el análisis de riesgos
penales es tan arriesgado como atrevido si de mapas y matrices de riesgo se trata: sin persona física no hay
persona jurídica, ergo, no habría delito”
…sobre analizar el factor humano
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PERSONAS
datos
provincia
estadísticas
Qué…
Detalles de las personas que
para la empresa prestan sus
servicios
▪ Población▪ Sexo▪ Nacionalidad▪ Edad▪ Formación▪ Otros
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Consiste en predecir los riesgos penales futuros elaborando un pronóstico de dichos riesgos a corto, medio y largo plazo mediante el uso de los datos reales y estadísticos, pasados y presentes
…cómo…
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Una vez estudiada la estructura humana de la organización sujeta al análisis de riesgos penales
y comparados sus datos con aquellos otros datos pasados que tienen que ver con población,
formación, delitos y condenados, nuestra aplicación los mecaniza y estructura generando
diferentes supuestos y conjeturas mecánicas
…cuándo
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…dónde
¿Sería condición a tener en cuenta, a la hora de ponderar por parte de los Juzgados y
Tribunales la debida implementación de cualquier Modelo de Organización y Gestión, el hecho de utilizar sus propios datos en materia de condenados, delitos, penas y actividad de
los Órganos Judiciales?
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Ejemplo de análisis de riesgos…
Otras Variables
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-2,00
0,00
2,00
4,00
6,00
8,00
10,00
12,00
0,00
2,00
4,00
6,00
8,00
10,00
12,00
1 2 3 4
Escenario "Hombres"
PROMEDIO VALOR RIESGO
-1,00
0,00
1,00
2,00
3,00
4,00
5,00
0,00
0,50
1,00
1,50
2,00
2,50
3,00
3,50
4,00
4,50
5,00
1 2 3 4 5 6 7 8
Escenario "Edad"
PROMEDIO VALOR RIESGO
Debido al tamaño de los gráficos, sólo se muestran y grafican dos de las variables
…relativo a la variable “factor humano”…
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…cruzándola con otras variables accesorias…
-0,20
-0,10
0,00
0,10
0,20
0,30
0,40
0,00
0,10
0,20
0,30
0,40
0,50
0,60
1 2 3 4 5 6
PROMEDIO VALOR RIESGO
-0,05
0,00
0,05
0,10
0,15
0,20
0,00
0,05
0,10
0,15
0,20
0,25
0,30
0,35
0,40
0,45
1 2 3 4 5 6
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…generando matrices de color…
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0,00
0,50
1,00
1,50
2,00
2,50
3,00
0,00 0,50 1,00 1,50 2,00 2,50 3,00
…y creando, finalmente, un mapa de riesgos
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¿Qué otros resultados podemos obtener?
![Page 18: Modelo de Predicción de Riesgos Penales](https://reader038.fdocuments.net/reader038/viewer/2022103105/58cf67091a28ab01358b5f2b/html5/thumbnails/18.jpg)
«Es muy posible que los algoritmos matemáticos que utilizan los animales sean mucho más
potentes que los mejores algoritmos que utilizan Facebook o Google para reconocimiento de
datos, descifrar el habla o traducir simultáneamente» Rafael Yuste, Neurobiólogo e
Ideólogo del Proyecto BRAIN (EEUU)
![Page 19: Modelo de Predicción de Riesgos Penales](https://reader038.fdocuments.net/reader038/viewer/2022103105/58cf67091a28ab01358b5f2b/html5/thumbnails/19.jpg)
Un algoritmo es una secuencia de pasos que ayudan a dar una respuesta a un determinado problema.
Podría decirse, por lo tanto, que todo lo que hacemos, cualquier decisión que tomamos, está formulada, creada y construida por algoritmos
(en la imagen, ejemplo con el algoritmo “Determine positive ornegative sentiment from text – Sentiment Analysis”)
¿Estadística, funciones, algoritmos…
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Si un algoritmo puede ser una simple suma de celdas en Excel {“SUMA(A1)”:“VALOR1(B1)+VALOR2(C1)”} imaginemos las
infinitas posibilidades que nos ofrece trabajar con una gran cantidad de datos en materia de personas
Se trata de “hacer y tener” Modelos de Organización y Gestión que se comporten, llegado el momento, de forma
razonablemente efectiva nada más, y nada menos
…resultan oportunos y necesarios…
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Durante los últimos años hemos visto multitud de ejemplos en libros, cursos, publicaciones, charlas, etc., donde a la hora de tratar el análisis de riesgos penales parecen tener en cuenta, únicamente, las
actividades y procesos de las organizaciones, obviando la inquietud más importante, las personas,
y su análisis de manera independiente
…en la predicción de riesgos penales…
![Page 22: Modelo de Predicción de Riesgos Penales](https://reader038.fdocuments.net/reader038/viewer/2022103105/58cf67091a28ab01358b5f2b/html5/thumbnails/22.jpg)
…de un buen Programa Compliance?
La responsabilidad penal de las personas jurídicas y el artículo 31.bis versan sobre prevenir delitos o reducir el riesgo de su comisión y, si su
futuro comportamiento es “improbable”, ¿qué sentido tendría hablar y escribir sobre ellos si no
intentáramos, además, predecirlos?
![Page 23: Modelo de Predicción de Riesgos Penales](https://reader038.fdocuments.net/reader038/viewer/2022103105/58cf67091a28ab01358b5f2b/html5/thumbnails/23.jpg)
Nuestra aplicación, nuestro Modelo
Facilita a los Analistas de Compliance un sistema capaz de generar múltiples hipótesis
y escenarios tanto en la responsabilidad penal de las
personas jurídicas como en la gestión del capital humano