Mejores Prácticas para la Mitigación de Riesgos de...
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PAT R O C I N A D O R D I A M A N T E PAT R O C I N A D O R P L ATAPAT R O C I N A D O R P L AT I N O
Mejores Prácticas para la Mitigación de Riesgos de Delitos Financieros
www.acamsconferences.org/latam/
2 – 4 DE AGOSTO DEL 2017 • CANCÚN / MÉXICO
ORADORES MAGISTRALES
Sandro Garcia Rojas, CAMSVicepresidente de Procesos Preventivos
Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
México
Marconi MeloSecretario Ejecutivo
Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT)
Argentina
Rick McDonellDirector Ejecutivo
ACAMSEx Secretario Ejecutivo
Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)
Francia
QUIEN ASISTE
NUEVO
TRADUCCIÓN INGLÉS <> ESPAÑOL: Supere barreras idiomáticas: Amplíe conocimientos e intercambie experiencias con profesionales de los EEUU y Europa
NUEVO
FORO GAFI: Asista a este espacio de diálogo donde expertos del ámbito público y privado discutirán, entre otras cosas, el impacto de las Evaluaciones Mutuas en la región
Paneles Generales: cumpla efectivamente con nuevas normativas en la región
Casos de Estudio: Adquiera las mejores prácticas de prevención de delitos financieros mediante el análisis de casos reales de estudio
Riesgos Digitales: Reciba herramientas prácticas para proteger a su institución de amenazas cibernéticas
EXCLUSIVO PARA MÉXICO: Prepárese para hacer frente a nuevos desafíos de cumplimiento en su región
Profesionales responsables en:
• Operaciones y Cumplimiento ALD• Gestión de Riesgo ALD• Debida Diligencia del Cliente• Monitoreo de Transacciones• Auditoria ALD• Investigaciones• Capacitación ALD• Supervisión Reguladora• Soporte y/o Consultoría ALD
De los siguientes sectores:
• Bancos
• Servicios Financieros• Oficinas Gubernamentales• Firmas de Inversionistas• Consultores• Aseguradoras• Firmas de Abogados• Servicios Tecnológicos• Cooperativas de Ahorro/Crédito
A S P E C T O S D E S TA C A D O S
Traducción simultánea
El intérprete simultáneo traducirá de forma fluida el
discurso al idioma de destino — del inglés al español y
viceversa — al mismo tiempo que el orador.
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R E S U M E N D E L P R O G R A M A
PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMSMARTES 1ro. DE AGOSTO DEL 2017
8:00 – 9:00 Desayuno e Inscripción de los Participantes del Seminario de Preparación para el Examen CAMS (Se Requiere Inscripción por Separado)
9:00 – 16:30 Seminario de Preparación para el Examen CAMS15:00 – 17:00 Inscripción de los Participantes para la Conferencia
PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIA MIÉRCOLES 2 DE AGOSTO DEL 2017
8:00 - 17:30 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta | Cordon de Gafete cortesia de FinScan8:00 - 18:30 Sala de Exposición Abierta8:00 - 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición9:00 - 9:15 Discurso de Apertura9:15 - 10:20 Foro GAFI: Actualizaciones Recientes y el Impacto de las Evaluaciones Mutuas en su Organización10:20 - 11:30 PANEL GENERAL
Cumpliendo con las Expectativas Regulatorias a Nivel Regional y Global
11:30 - 12:00 Receso en la Sala de Exposición
S E S I O N E S C O N C U R R E N T E S12:00 - 13:15 FORO DE
CUMPLIMIENTOCAPACITACIÓN ALD RIESGOS DIGITALES ENTORNO
MEXICANO SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS
Optimizando sus Prácticas de Debida Diligencia del Cliente e Identificación del Beneficiario Final
La información estará disponible próximamentePresentado por Bureau van Dijk
Evitando y Desarrollando Planes de Contingencia ante Ataques Cibernéticos
Vislumbrando los Desafíos en la Implementación de la Reciente Reforma del Sistema Nacional Anticorrupción (SNA)Sesión sin traducción
Abordando los Desafíos Prácticos en la Implementación de Políticas ALD en Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs)Sesión sin traducción
13:15 - 14:30 Almuerzo14:30 - 15:45 FORO DE
CUMPLIMIENTOCAPACITACIÓN ALD RIESGOS DIGITALES ENTORNO
MEXICANO SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS
Sanciones: Identificando Riesgos y Desarrollando Estrategias a Seguir
La información estará disponible próximamentePresentado por Accuity
Afrontando la Complejidades Crecientes en el Uso de Monedas Virtuales
Evaluaciones Mutuas de GAFI: Anticipándose a los Próximos RetosSesión sin traducción
Detectando y Evitando el Lavado de dinero a través del Sector InmobiliarioSesión sin traducción
15:45 - 16:15 Receso en la Sala de Exposición16:15 - 17:30 FORO DE
CUMPLIMIENTOCAPACITACIÓN ALD RIESGOS DIGITALES ENTORNO
MEXICANOENFOQUE MULTISECTORIAL
Implementando un Programa de Auditoría ALD Efectivo
La información estará disponible próximamente
Actualizando sus Modelos de Cumplimiento para Mitigar los Riesgos y Desafios de la Tecnología Financiera (Fintech)
Evaluando el Impacto de la Responsabilidad Penal de las Personas JurídicasSesión sin traducción
Minería: Desarrolle Procedimientos para Combatir Formas Emergentes de LD a través de los Metales PreciososSesión sin traducción
17:30 - 18:30 Cóctel de Bienvenida en la Sala de Exposición | cortesia de Fiserv
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SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIAJUEVES 3 DE AGOSTO DEL 2017
8:00 – 18:00 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta 8:00 – 18:00 Sala de Exposición Abierta8:00 – 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición9:00 – 9:15 Apertura del Segundo Día9:15 – 9:40 Presentación Especial 9:40 – 10:45 PANEL GENERAL
Lecciones Aprendidas en Recientes Casos de Corrupción y Soborno
10:45 – 11:15 Receso en la Sala de Exposición
S E S I O N E S C O N C U R R E N T E S11:15 – 12:25 FORO DE
CUMPLIMIENTOACTUALIDAD FINANCIERA
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
CASOS DE ESTUDIO ENFOQUE MULTISECTORIAL
Temas Polémicos Combatiendo el Lavado de Dinero a través del Comercio Internacional
Aplicando una Gestión de Riesgos Integral en su Organización
Lecciones Aprendidas a Partir de un Caso de Piratería Informática a Gran EscalaSesión sin traducción
SOFOMES: Impidiendo Actividades Fraudulentas en su InstituciónSesión sin traducción
12:25 - 13:55 Almuerzo 13:55 - 15:05 FORO DE
CUMPLIMIENTOACTUALIDAD FINANCIERA
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
CASOS DE ESTUDIO ENFOQUE MULTISECTORIAL
El Rol de la Gerencia Ejecutiva en la Efectividad de su Programa de Cumplimiento
Optimizando sus Procedimientos de Investigación de Delitos Financieros
Mitigando los Riesgos de Clientes de Alto Riesgo
Odebrecht: Analizando un Caso de Corrupción y Soborno InternacionalSesión sin traducción
Instituciones Financieras No Bancarias: Implementando un Modelo de Gerenciamiento de Riesgos EfectivoSesión sin traducción
15:05 - 15:35 Receso en la Sala de Exposición15:35 - 16:45 FORO DE
CUMPLIMIENTOACTUALIDAD FINANCIERA
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
CASOS DE ESTUDIO ENFOQUE MULTISECTORIAL
Combatiendo los Métodos de Financiamiento de Grupos Terroristas
Adoptando las Mejores Prácticas para la Detección y Reporte de la Evasión Fiscal
Gestionando los Riesgos en sus Relaciones de Corresponsalía Bancaria
Conozca Su Empleado: Mejores Prácticas para Impedir una Malversación de Fondos Sesión sin traducción
SEGUROS: Creando Políticas ALD específi-cas para el Sector de SegurosSesión sin traducción
16:45 – 16:55 Tiempo para trasladarse a las sesiones concurrentes16:55 – 18:00 FORO DE
CUMPLIMIENTOACTUALIDAD FINANCIERA
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
CASOS DE ESTUDIO ENFOQUE MULTISECTORIAL
Fortaleciendo la Función de Cumplimiento para Combatir el Tráfico de Personas
Actualizando sus Procedimientos de Monitoreo de Personas Políticamente Expuestas (PEPs)
Administrando los Desafios de la Gestión de Riesgos
Procesadores de Pagos de Terceros: Contrarrestando las Vulnerabilidades de la Industria Sesión sin traducción
Pequeñas y Medianas Empresas: Estrategias para el Manejo de Clientes de Alto Riesgo Sesión sin traducción
TERCER DÍA DE LA CONFERENCIAVIERNES 4 DE AGOSTO DEL 2017
8:00 - 12:05 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta8:00 – 10:50 Sala de Exposición Abierta8:00 - 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición9:00 - 9:05 Apertura del Tercer Día9:05 - 9:30 Presentación Especial 9:30 - 10:45 PANEL GENERAL
Nueva Era Virtual: Entendiendo el Impacto de Nuevos Productos en los Controles ALD Existentes
10:45 - 11:15 Receso en la Sala de Exposición11:15 - 12:25 PANEL GENERAL
Adaptando la Función de Cumplimiento a un Entorno Político Volátil
12:25 - 12:30 Discurso de Clausura
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P R O G R A M A D E L A C O N F E R E N C I A
El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le presentaran las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen.
Inscríbase a la conferencia y reciba un pase de cortesía* para asistir al Seminario de Preparación para el Examen CAMS
junto con 19 créditos CAMS.
Martes, 1o de agosto del 2017 | 8:00 - 17:00
SEMINARIO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMS
CAMS
Cumpliendo con las Expectativas Regulatorias a Nivel Regional y Global • Identifique los cambios a implementar en su programa ALD
para cumplir con las disposiciones de la Ley Antilavado en México
• Infórmese acerca de los nuevos desafíos que enfrenta el sector financiero colombiano para cumplir con las nuevas estipulaciones de la SARLAFT
• Conozca en que consiste el proyecto de lucha contra la erosión de la base imponible y el traslado de beneficios (BEPS) de la OCDE y sus efectos en el sector privado
• Analice la manera en que el ámbito ALD/CFT en Latinoamérica pudiera verse afectado por potenciales cambios normativos impuestos por la nueva administración Gubernamental en los EEUU
Lecciones Aprendidas en Recientes Casos de Corrupción y Soborno • Conozca la manera en que se transfieren fondos corruptos
entre jurisdicciones e identifique los riesgos existentes en el envío de dinero
• Aplique métodos avanzados de Debida Diligencia del Cliente (DDC) y Debida Diligencia Reforzada (DDR) para identificar al beneficiario ultimo y la posible existencia de PEPs
• Establezca sistemas internos para escalar las alertas de actividades sospechosas y así proceder a la investigación y resolución de los casos
Nueva Era Virtual: Entendiendo el Impacto de Nuevos Productos en los Controles ALD Existentes • Entienda la manera en que los negocios que usan
tecnología financiera (Fintech) identifican, evalúan y mitigan los riesgos ALD
• Analice el marco regulatorio regional sobre los nuevos productos tecnológicos incluyendo la nueva ley Fintech de México
• Evalúe los desafíos y las oportunidades de la verificación electrónica de clientes ante la necesidad de cumplir con los requerimientos normativos existentes y nuevas medidas de Debida Diligencia del Cliente (DDC) más exhaustivas
Adaptando la Función de Cumplimiento a un Entorno Político Volátil • Planifique para hacer frente al surgimiento de nuevos
productos ante la falta de directrices normativas• Desarrolle estrategias para protegerse de responsabilidades
penales, administrativas y civiles en el caso de que su institución sea investigada por las autoridades
• Actualice sus controles ALD ante cambios en el entorno económico y la incertidumbre política a nivel internacional que podrían impactar directamente en el sistema financiero global
Asista a dinámicos paneles donde prestigiosos profesionales del ámbito público y privado brindarán estrategias innovadoras para encarar los desafíos más actuales que enfrentan los profesionales ALD tales como el cumplimiento de las expectativas regulatorias o la adaptación de los procedimientos preventivos ante cambios en el entorno político internacional. Adicionalmente, nuestros expertos evaluarán el impacto del avance tecnológico en las tareas de cumplimiento ALD y analizarán los aspectos mas significativos en casos reales de corrupción y soborno.
PANELES GENERALES
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Optimizando sus Prácticas de Debida Diligencia del Cliente e Identificación del Beneficiario Final • Utilice diversas bases de datos que le permitan verificar los
nombres proporcionados e identificar PEPs, Ciudadanos Especialmente Designados (SDNs) o vínculos con organizaciones terroristas
• Defina los protocolos que serán utilizados para la determinación del riesgo de sus clientes y revíselos periódicamente para contemplar cambios tales como de estructuras organizacionales o del marco regulatorio
• Implemente procedimientos de Debida Diligencia Reforzada a clientes con estructuras complejas tales como empresas offshore, sociedades en comandita o fundaciones de interés privado
• Fortalezca sus procesos de identificación del beneficiario último de una cuenta mediante el análisis de tipologías donde hubo abuso de fideicomisos
Sanciones: Identificando Riesgos y Desarrollando Estrategias a Seguir • Evalúe la situación actual de las sanciones impuestas a
Irán, Rusia y Cuba de modo de mantener actualizados sus modelos preventivos
• Desarrolle políticas y programas dinámicos que le permitan responder rápidamente a cambios en las tendencias internacionales en cuanto a la determinación de sanciones
• Analice recientes casos de sanciones impuestas e identifique las fallas de las organizaciones penalizadas para incorporarlas en su programa ALD
Implementando un Programa de Auditoría ALD Efectivo• Desarrolle un programa de gerenciamiento de riesgos
específico para la función de auditoría • Defina e implemente un modelo de auditoría efectivo e
integral dentro de su organización• Analice la información existente para identificar tendencias
y asegurar la efectividad de su programa de auditoría, especialmente en el manejo de clientes y jurisdicciones de alto riesgo
• Establezca parámetros que generen alertas y den lugar a Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) eficaces
Temas PolémicosDesarrollados a partir de la demanda de nuestros asistentes, esta sesión dirigida por expertos de la industria ALD ofrecerá estrategias y herramientas relevantes para encarar los desafíos actuales que enfrentan los profesionales de cumplimiento,
incluyendo la prevención del ingreso de fondos de actividades ilícitas como la corrupción y el financiamiento del terrorismo, los riesgos de delitos financieros específicos de cada sector, y las expectativas regulatorias locales y globales.Esta sesión interactiva tratará específicamente temas propuestos por nuestros asistentes y serán confirmados dos semanas antes del evento. Participe y benefíciese del intercambio de información y conocimientos brindados por los más destacados expertos de la industria ALD.
El Rol de la Gerencia Ejecutiva en la Efectividad de su Programa de Cumplimiento • Conozca la importancia de contar con el apoyo de la
gerencia ejecutiva en la aplicación de los principios de cultura de cumplimiento y gerenciamiento de los riesgos en su organización
• Presente argumentos sólidos para que la alta gerencia le conceda los recursos necesarios para una función de cumplimiento efectiva
• Mantenga actualizados a los altos ejecutivos de su organización acerca de ROS recientemente presentados y cambios regulatorios significativos
Combatiendo los Métodos de Financiamiento de Grupos Terroristas • Evalúe los métodos usados por organizaciones terroristas
para infiltrar instituciones financieras y jurisdicciones con políticas ALD débiles
• Identifique las pautas de acción comúnmente usadas por grupos terroristas, los denominados “lobos solitarios” y simpatizantes con la causa
• Analice la situación del tratamiento de los fondos del Grupo FARC en Colombia al cambiar su estatus de grupo terrorista a no terrorista
• Evite el uso de pagos transfronterizos y tarjetas con valor agregado por terroristas infiltrados en occidente
Fortaleciendo la Función de Cumplimiento para Combatir el Tráfico de Personas • Detallando tipologías transaccionales donde se han
detectado fondos provenientes del tráfico de personas para facilitar la detección de este tipo de actividades en su institución
• Formalice procesos para escalar las alertas y asegurar una revisión pormenorizada de la actividad
• Contacte a las autoridades responsables de aplicar la ley para contribuir en la lucha de este tipo de crímenes también desde el punto de vista humanitario
Obtenga consejos de reconocidos expertos para enfrentarse exitosamente a los retos más relevantes a que se exponen los ejecutivos de cumplimiento incluyendo el combate al tráfico humano y al terrorismo. Adicionalmente, nuestros expertos evaluarán la relevancia de la gerencia ejecutiva en la efectividad de los programas de cumplimiento corporativo, compartirán estrategias para la identificación efectiva del beneficiario final, y lo guiarán en la implementación práctica de un programa de auditoría.
FOROS DE CUMPLIMIENTO
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Combatiendo el Lavado de Dinero a través del Comercio Internacional• Fortalezca sus protocolos de CSC/DDC para hacer frente a
nuevos esquemas delictivos• Incorpore en su programa de gerenciamiento de riesgos
variables para el control de fraude a través de las exportaciones
• Adopte las mejores prácticas para documentar las transacciones comerciales internacionales
• Analice recientes casos reales de estudio de lavado de dinero a través de la venta de automóviles
Optimizando sus Procedimientos de Investigación de Delitos Financieros• Identifique y elimine los obstáculos internos, incluyendo
la falta de comunicación o una mala integración de los sistemas, que podrían dificultar el monitoreo de actividades fraudulentas
• Adapte sus sistemas de alerta para monitorear preocupaciones puntuales tales como actividades ocurridas en ciertas áreas o industrias altamente riesgosas
• Proceda a reportar las alertas correspondientes mediante la creación de ROS debidamente documentados y posteriormente inicie la investigación pertinente
Adoptando las Mejores Prácticas para la Detección y Reporte de la Evasión Fiscal• Evalúe los esfuerzos internacionales para impulsar la
transparencia de la información de clientes y mejorar los procesos de detección e investigación de la evasión fiscal
• Analice la manera de cumplir con las iniciativas internacionales de transparencia de la información de clientes en yuxtaposición con leyes locales de protección de datos tales como la nueva ley de datos de México
• Desarrolle diferentes enfoques pragmáticos para el monitoreo de clientes de jurisdicciones no cooperantes con las iniciativas internacionales y evalúe el posible efecto en las medidas actuales de monitoreo y Conozca Su Cliente (CSC)
• Capacítese acerca de las técnicas más efectivas de identificación de alertas de delitos fiscales y sobre las tipologías más recientes
Actualizando sus Procedimientos de Monitoreo de Personas Políticamente Expuestas (PEPs)• Actualice sus protocolos de asignación de riesgos de
clientes para cumplir con los nuevos alcances del concepto de PEPs en normativas regionales tales como en Colombia
• Evalúe las más recientes tipologías de lavado de dinero por parte de partidos políticos y representantes estatales para plantear estrategias de rastreo y recuperación de activos
• Analice la disyuntiva en que se encuentran las instituciones financieras que manejan cuentas del Estado Venezolano cuyas operaciones son autorizadas por una PEP que además está sancionado por OFAC
Ante el avance de grupos de crimen organizado en Latinoamérica y la expansión de sus actividades delictivas en la región, es relevante que la comunidad ALD se mantenga actualizada acerca de las estrategias más efectivas para evitar ser víctima de la delincuencia financiera. Participe en estos dinámicos paneles donde aprenderá, entre otras cosas, a realizar una efectiva investigación criminal y a identificar patrones delictivos en transacciones de comercio internacional. Además obtendrá las mejores prácticas para el monitoreo de PEPs y para identificar e impedir la evasión fiscal.
ACTUALIDAD FINANCIERA
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Administrando los Desafios de la Gestión de Riesgos• Desarrolle parámetros para la gestión de riesgos que
cuantifiquen la adherencia a los estándares institucionales y regulatorios
• Establezca procedimientos de revisión continua de sus clientes para garantizar que los perfiles de riesgos de los mismos permanezcan precisos y actualizados
• Determine cuándo es necesario cerrar una cuenta de alto riesgo para comunicárselo a la gerencia ejecutiva
Gestionando los Riesgos en sus Relaciones de Corresponsalía Bancaria• Adaptando políticas de CSC/DDC para el tratamiento de
riesgos específicos de la corresponsalía bancaria tales como cuentas anidadas
• Realice chequeos de los procedimientos ALD utilizados por sucursales, subsidiarias y filiales de clientes corresponsales para constatar la idoneidad de los mismos
• Desarrolle los perfiles de los bancos respondientes para identificar e investigar transacciones atípicas
Mitigando los Riesgos de Clientes de Alto Riesgo• Defina procedimientos de revisión uniformes para clientes
de alto riesgo teniendo en cuenta las políticas de tolerancia al riesgo manejadas por su organización
• Implemente políticas integrales de Conozca a su Cliente y utilice modelos de riesgo con nuevos clientes para facilitar la identificación y el control de clientes altamente riesgosos
• Capacite al personal de cumplimiento en la aplicación de medidas de Debida Diligencia Reforzada en clientes de alto riesgo
Aplicando una Gestión de Riesgos Integral en su Organización• Aplique prácticas de gerenciamiento de riesgos en todos
los sectores de su institución para garantizar uniformidad en los estándares de riesgo que utiliza
• Alinee e implemente el apetito de riesgo de su organización en todos los niveles de la misma
• Elimine las vulnerabilidades asociadas a productos y clientes de alto riesgo mediante la aplicación de debida diligencia reforzada y la optimización de sus sistemas tecnológicos
En estos paneles prácticos usted aprenderá, entre otras cosas, a administrar los riesgos de clientes altamente riesgosos, a gerenciar los riesgos en sus relaciones de corresponsalía, y a implementar un programa de gerenciamiento de riesgos integral en su organización. Los expertos que presentarán estos paneles se centrarán en proveer estrategias esenciales para minimizar las vulnerabilidades en su programa de riesgos conforme al tipo de organización donde se desempeña y cumpliendo con las expectativas regulatorias.
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
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Abordando los Desafíos Prácticos en la Implementación de Políticas ALD en Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs)• Conozca las experiencias y las dificultades observadas en
la implementación de la normativa ALD en las APNFDs y las diferencias puntuales con respecto a la experiencia del sector financiero
• Adopte los criterios y procedimientos internos que le permitirán identificar a los clientes y poder presentar los reportes exigidos por la normativa
• Analice como implementar una cultura integral de prevención del riesgo al lavado de dinero en su organización
Detectando y Evitando el Lavado de dinero a través del Sector Inmobiliario• Profundice acerca de las expectativas regulatorias
regionales respecto a las transacciones en el sector inmobiliario
• Analice tipologías delictivas, tales como transacciones en efectivo o el uso de empresas pantalla, para mejorar sus procesos de monitoreo
• Realice revisiones periódicas de su programa ALD para incorporar nuevas variables
Evaluaciones Mutuas de GAFI: Anticipándose a los Próximos Retos• Evalúe el posible impacto de los resultados de las
Evaluaciones Mutuas de GAFI en su actual programa de cumplimiento ALD
• Fortalezca sus medidas de Debida Diligencia del Cliente (DDC) en respuesta a nuevos requerimientos de identificación de los propietarios reales de las cuentas
• Instaure procedimientos de debida diligencia reforzada para aplicar sobre los sectores más riesgosos o vulnerables tales como las ENR (Entidades No Reguladas)
Evaluando el Impacto de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas• Asesórese acerca de las consecuencias de la
responsabilidad penal de las personas jurídicas • Analice cuales son las mayores vulnerabilidades para la
comisión de delitos en el sector empresarial mexicano• Adopte procedimientos operacionales para minimizar los
riesgos de que estos delitos sucedan en su organización
Estos paneles desarrollados específicamente para las actividades empresariales no financieras brindan la oportunidad de capacitarse y reforzar sus procedimientos preventivos. Asista a estos paneles de capacitación donde podrá abordar los desafíos prácticos en la implementación de políticas ALD y fortalecer sus procedimientos de identificación de lavado de dinero para evitar este delito en sectores tales como el de bienes raíces o metales preciosos.
Estas sesiones no cuentan con servicio de traducción
Creados específicamente para atender las prioridades de los profesionales de cumplimiento en México, los paneles de Entorno Mexicano se centran en brindar conceptos y procedimientos esenciales para cumplir efectivamente con las expectativas regulatorias en dicho país.
Estas sesiones no cuentan con servicio de traducción
SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS
ENTORNO MEXICANO
Vislumbrando los Desafíos en la Implementación de la Reciente Reforma del Sistema Nacional Anticorrupción (SNA)• Analice las bases del nuevo sistema nacional anticorrupción
(SNA) y las modificaciones a implementar en su en su programa de cumplimiento para cumplir con las nuevas obligaciones
• Evalúe el alcance real del nuevo sistema anticorrupción y el rol preponderante del sector privado en la efectividad del mismo
• Escuche a los expertos exponer acerca del panorama actual en México y hacia donde debemos apuntar para combatir el soborno, la corrupción y el lavado de dinero en el sector público
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Lecciones Aprendidas a Partir de un Caso de Piratería Informática a Gran Escala• Entérese de las metodologías utilizadas por los
cibercriminales para infiltrar numerosas entidades mayoritariamente financieras en más de 31 países incluyendo a México, Brasil y Chile
• Implemente procesos de monitoreo detallado de las políticas de seguridad cibernética que maneja su institución y las usadas por los proveedores de servicios que manejan la información de sus clientes
• Sortee los obstáculos que podrían existir entre la alta gerencia y el departamento tecnológico para asegurarse que controles cibernéticos sean aplicados de manera integral en su institución
Odebrecht: Analizando un Caso de Corrupción y Soborno Internacional • Escuche detalles del intrincado caso de soborno a políticos
en más de 12 países latinoamericanos y que ascendió a más de USD 780 millones
• Analice detalladamente los esquemas delictivos utilizados donde se incluyeron empresas fantasmas, compañías offshore, y PEPs de manera de mejorar su programa anti-corrupción y anti-soborno
• Conozca las estrategias financieras y legales que se usaron para la ilegitimización de capitales, y la metodología PAR (Prevenir, Alertar y Reducir Daño) aplicada por los criminales para gestionar el riesgo de ser descubiertos
Conozca Su Empleado: Mejores Prácticas para Impedir una Malversación de Fondos • Capacite a sus gerentes en la identificación de conductas
sospechosas en sus empleados tales como no presentar ROS ante alertas o ignorar patrones transaccionales inusuales
• Utilice parámetros actualizados para identificar posibles vínculos entre una actividad sospechosa y uno de sus empleados
• Descubra e investigue la posible conexión entre sus empleados y organizaciones criminales
Procesadores de Pagos de Terceros: Contrarrestando las Vulnerabilidades de la Industria • Establezca pautas para que el procesador de pagos
pueda verificar que sus clientes no sean PEPs o estén sancionados
• Audite las políticas ALD y Conozca a Su Cliente (CSC) aplicadas por el procesador de pagos de modo de verificar que cumpla con los requerimientos regulatorios
• Promueva una fluidez de comunicación entre el banco y el procesador de pagos de manera de identificar los patrones comúnmente seguidos por los delincuentes
El análisis pormenorizado de hechos criminales de la vida real permite que nuestros asistentes entiendan los métodos delictivos utilizados por el crimen organizado y adopten medidas para evitar ser víctimas de la delincuencia. Asista a estos paneles donde nuestros expertos oradores expondrán paso a paso las fallas en los programas de prevención de instituciones involucradas en diversas actividades ilícitas incluyendo fraude, corrupción y soborno.
Estas sesiones no cuentan con servicio de traducción
CASOS DE ESTUDIO
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Minería: Desarrolle Procedimientos para Combatir Formas Emergentes de LD a través de los Metales Preciosos• Analice las regulaciones impuestas en el sector y el impacto
de cumplir con las mismas, incluidos los altos costos administrativos que conlleva su cumplimiento
• Conozca métodos emergentes usados por los criminales para lavar los fondos provenientes de la explotación ilegal del oro y el tráfico de piedras preciosas
• Implemente técnicas de monitoreo efectivo que le permitan identificar alertas de actividades sospechosas en base al comportamiento de clientes y la actividad de las cuentas
SOFOMES: Impidiendo Actividades Fraudulentas en su Institución• Analice recientes casos de fraude en las SOFOMES e
identifique las características comunes como señales de alerta
• Evalúe las mejores prácticas usadas para la detección e investigación de esquemas fraudulentos en la industria
• Documente los resultados de sus investigaciones y solicite ayuda tanto a nivel interno como de las autoridades correspondientes
Instituciones Financieras No Bancarias: Implementando un Modelo de Gerenciamiento de Riesgos Efectivo• Desarrolle parámetros para medir la exposición al riesgo en
todos los ámbitos de su institución de modo de invertir sus recursos en las prioridades ALD de la organización
• Implemente procedimientos de aceptación (on-boarding) de nuevos clientes basados en los riesgos de los mismos
• Realice revisiones frecuentes del riesgo integral de su institución para identificar nuevas vulnerabilidades y plantear medidas correctivas
SEGUROS: Creando Políticas ALD Específicas para el Sector de Seguros • Conduzca una evaluación de riesgo institucional para
identificar posibles deficiencias en su programa ALD• Capacite a los agentes independientes acerca de la
aplicación efectiva de medidas de CSC/DDC para garantizar el cumplimiento de las expectativas regulatorias
• Analice tipologías recientes de fraude en seguros para fortalecer los procedimientos internos de identificación e investigación de actividades sospechosas
Pequeñas y Medianas Empresas: Estrategias para el Manejo de Clientes de Alto Riesgo • Conduzca una evaluación de riesgo institucional para
identificar posibles deficiencias en su programa ALD• Analice la desbancarización de clientes de alto riesgo y las
consecuencias inmediatas en las organizaciones pequeñas y medianas
• Establezca estrategias para el manejo de cuentas de clientes de alto riesgo tales como procesadores de pagos de terceros que utilizan monedas virtuales
• Designe el personal adecuado y recursos tecnológicos para las tareas de monitoreo y el reporte de actividades sospechosas
Los ejecutivos de cumplimiento de los sectores Seguros, Minería, SOFOMES, las Pequeñas y Medianas Empresas, y las Instituciones Financieras No Bancarias se enfrentan a un conjunto único de desafíos en el marco de la prevención y lucha de los delitos financieros. Escuche a competentes profesionales ALD quienes lo guiarán en la implementación de un efectivo programa ALD, en el cumplimiento de los requerimientos regulatorios y en el desarrollo de exitosas relaciones intra-sectoriales.
Estas sesiones no cuentan con servicio de traducción
Las nuevas sesiones de Capacitación ALD conducidas por expertos capacitadores de empresas líderes en la prevención de crímenes financieros brindan los conocimientos más avanzados para que los profesionales de cumplimiento superen los retos más complejos que enfrentan en sus tareas cotidianas. Asista a estas sesiones y benefíciese de los conocimientos brindados por expertos líderes de la industria quienes compartirán experiencias y presentaciones dinámicas
La información estará disponible próximamente.
ENFOQUES MULTI-SECTORIALES
CAPACITACION ALD
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Evitando y Desarrollando Planes de Contingencia ante Ataques Cibernéticos • Mitigue riesgos de crímenes cibernéticos mediante la
incorporación de medidas preventivas en sus modelos ALD• Implemente servidores de seguridad (firewalls) que protejan
su correo electrónico de posibles piratas cibernéticos• Desarrolle planes de contingencia para contrarrestar los
daños de un ataque cibernético y proteger la información de sus clientes
Afrontando las Complejidades Crecientes en el Uso de Monedas Virtuales• Distinga entre los diferentes tipos de monedas virtuales y
atribúyales la correspondiente matriz de riesgo• Resuelva los conflictos que podrían surgir entre las
normativas impuestas por diferentes jurisdicciones de modo de cumplir efectivamente con sus obligaciones a nivel global
• Analice las recomendaciones de GAFI sobre el monitoreo del uso de monedas virtuales y la identificación de los usuarios para mitigar riesgos de actos delictivos
• Analice casos recientes de delitos cometidos usando monedas virtuales e identifique patrones delictivos
Actualizando sus Modelos de Cumplimiento para Mitigar los Riesgos y Desafios de la Tecnología Financiera (Fintech)• Identifique los riesgos de crímenes financieros propios del
sector Fintech para asegurarse de utilizar efectivos modelos de verificación de nuevos clientes
• Capacite a todos los empleados dentro de su organización acerca de los riesgos asociados a Fintech para asegurarse que estén contemplados en su programa de monitoreo
• Conozca en que consiste la nueva Ley Fintech de México y como afecta al programa ALD de su empresa
El avance de la tecnología ha favorecido el surgimiento de nuevas monedas virtuales y el desarrollo de sofisticados métodos de pago a través del internet. Estos nuevos paneles educativos permiten entender su funcionamiento y proveen herramientas prácticas para fortalecer sus controles y minimizar los riesgos de que estas nuevas monedas virtuales y medios de pago alternativos sean aprovechados por grupos delictivos.
RIESGOS DIGITALES
Inscríbase a la conferencia y reciba un pase de cortesía* para asistir al Seminario de Preparación para el Examen CAMS
MARTES, 1o DE AGOSTO DEL 2017 | 8:00 – 17:00
El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le presentaran las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen.*
Detalles adicionales en la contraportada.
*Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al +1 786.871.3009 o envíe un correo
electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más información sobre la certificación
CAMS en http://www.espanol.acams.org
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3009 12
G R U P O D E A P O Y O Y O R A D O R E S
Luis Alvarez, CAMSVicepresidente Cumplimiento GlobalWestern UnionMéxico
Jhenny Andrade de Guzmán, CAMSDirectora GeneralARASCOEcuador
Juan Carlos Ariza Lazo, CAMS, FCIVicepresidente, Oficial de Cumplimiento Gerencia de Activos de TercerosMercantil Commerce BankEEUU
Patrick BaldreeAgente Especial SupervisorAgregado Jurídico AdjuntoOficina de Investigaciones Federales de los EEUU (FBI)México
Zenón A. Biagosch Presidente FIDESnetArgentina
José Ramón Bordes Vicepresidente de CumplimientoRiesgos Globales, Banca y Cumplimiento American ExpressMéxico
Otavio Allemand Borges Perito Criminal Federal, Grupo de Pericias Contables y Económicas Lavajato Policía Federal de BrasilBrasil
Teodoro Briseño MaldonadoDirector General TM SourcingMéxico
John Byrne, CAMSVicepresidente Ejecutivo ACAMSEEUU
Alejandro Capitto VelascoDirector Juridico, Cumplimiento y Auditoría Interna Prudential Seguros MéxicoMéxico
Marcelo CasanovasSubgerente General de ÁreaBanco de la Provincia de Buenos AiresArgentina
Vince CarpioDirectorCumplimiento GlobalElemetal-NTR MetalsEEUU
Moisés Castro PizañaAbogado CriminalistaBufete Castro PizañaMéxico
My Lo CookDirectora, Iniciativa Estratégica MéxicoPolarisMéxico
Arturo D. Colón Anguita Representante del Agregado delServicio de Inmigración y Control de Aduanas en la Embajada de los Estados Unidos en la Ciudad de MexicoMéxico
Marcos Czacki Halkin Director de Operaciones Daimler Financial ServicesMéxico
Francisco de la PortillaSubgerenteNormatividad y Consultoría Patrimonial Petróleos de México (PEMEX)México
Carlos Fernando Diaz Ladino Vicepresidente, Vicepresidencia de Cumplimiento CorpbancaColombia
Mauricio Esparza LizárragaDirector EjecutivoCumplimientoGrupo Financiero ActinverMéxico
Gregg Fields, CAMSRedactor SeniorACAMSEEUU
Rubén GalindoDirector GeneralSWIFT México
Miembro del Grupo de ApoyoOrador de la ConferenciaOrador Magistral
Vea la lista completa de patrocinadores y expositores en acamsconferences.org/latam 13
Sandro Garcia Rojas, CAMSVicepresidente de Procesos PreventivosPrevención de Operaciones con Recursos de Procedencia IlícitaComisión Nacional Bancaria y de ValoresMéxico
Ernesto GomezGerenteCumplimientoAbiliaMéxico
Juan Manuel Gonzalez, CAMSDirectorCumplimiento Regional México, Latinoamérica y el CaribeMoneyGramEEUU
Guillermo HortaAbogado, Experto ALDEEUU
Corey HubbertAgente Especial SupervisorAsistente Legal AdjuntoOficina de Investigaciones Federales = de los EEUU (FBI)México
Clara Hurtado, CAMSDirectora CumplimientoInstituciones Financieras y Corresponsalia BancariaStandard CharteredEEUU
Antonio Jenkins-LaraPresidenteJenkins-Lara Consulting Panamá
María de Lourdes JiménezVicepresidente Senior y Gerente de DivisiónCumplimiento CorporativoBanco Popular Puerto Rico
Dennis Lormel, CAMSPresidenteDML AssociatesEEUU
Juan MasiniPrincipalMasini Global GroupPuerto Rico
Joseph T. McNallyAsistente Jefe Fiscal AdjuntoOficina del Fiscal Federal del Districto de CaliforniaEEUU
Rick McDonellDirector EjecutivoACAMSEx Secretario EjecutivoGrupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)Francia
Marconi MeloSecretario EjecutivoGrupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT)Argentina
Erika MontañoOficial de CumplimientoALD y FATCAZurich Compañía de SegurosMéxico
Manuel MontenegroDirectorPrevencion Lavado de DineroBanco AztecaMéxico
Oscar MorattoDirector GeneralBeyond RiskColombia
Elizabeth OlveraSocio, Servicios de Investigaciones ForensesDeloitteMéxico
Martha Patricia Morales Garza, CAMSSubdirector, Oficial de CumplimientoCumplimiento NormativoVector Casa de BolsaMéxico
Gilberto PachecoDesarrollador de Negocios para América LatinaAccuityBrasil
Silvia RodriguesDirectora, Cumplimiento ALD, Latinoamérica y el CaribeMastercardBrasil
Patricia A. Rodriguez-AutoreGerente Senior de CumplimientoUnidada de Inteligencia FinancieraPentagon FCUEEUU
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3009 14
Juan Pablo Rodríguez CárdenasPresidenteRics ManagementColombia
Gabriel RomoDirectorC&C Compliance and Conduct AdvisorsMéxi
Marta Sabina PérezDirectora GeneralPrevención de Operaciones con Recursos de Procedencia IlícitaComisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)México
Adrián SánchezDirector de SolucionesPrevención de Lavado de Dinero y CumplimientoLexisNexis Risk SolutionsMéxico
Luis SierraAgregado JuridicoDepartamento de Seguridad Nacional de los EEUU (HSI)Colombia
Perla Stoeckert, CAMSDirectora, Cumplimiento NorteaméricaOFXEEUU
Maryjo ThomasJefe de Sección,Sección Delitos Financieros, División de Investigaciones CriminalesOficina de Investigaciones Federales de los EEUU (FBI)EEUU
Sergio TovarVicepresidenteAuditoria InternaMizuho BankMéxico
Mireya Valverde OkonOficial de CumplimientoPangea Latin AmericaMéxico
Luz María Villafuerte García, CAMSDirectora General Adjunta Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Comisión Nacional Bancaria y de Valores México
Raymond VillanuevaDirectorOperaciones Internacionales Departamento de Seguridad Nacional EEUU
Carlos Vizcaíno, CAMSVicepresidenteComité de CumplimientoGrupo CalienteMéxico
Daniel VogelFundador y DirectorBITSOMéxico
Guillermo Zocco VidalSocioFidesnetArgentina
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PAT R O C I N A D O R E S Y E X P O S I T O R E S
PATROCINADORES DIAMANTE
PATROCINADORES PLATINOS
La firma miembro de DTTL en México es Galaz, Yamazaki, Ruiz Urquiza S.C. y sus afiliadas subsidiarias. Somos la firma de servicios profesionales más grande del país con más de 5,400 colaboradores. Proveemos asesoría en auditoría, consultoría, impuestos, finanzas, entre otras. En Deloitte contribuimos con los líderes de negocio
a transformar en acciones su conocimiento acerca de la creación de valor. Como asesores de negocios, les ayudamos a enfocarse en las áreas de mayor importancia, identificar los caminos más prácticos para resolver los asuntos prioritarios y asegurar que las iniciativas empresariales obtengan el valor deseado. En Deloitte México, buscamos ir más allá, crear un impacto significativo y ser reconocidos a nivel global por nuestros servicios.
La firma en México se distingue por:
• Ser la firma de servicios profesionales más grande del país • Contar con más de 5,300 profesionales y 300 socios
• Tener amplia cobertura geográfica (20 ciudades) • Ser prestadora de servicios multidisciplinarios
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Pitney Bowes (NYSE:PBI) es una empresa global de tecnología que hace posibles miles de millones de transacciones – físicas y digitales – en el mundo del comercio conectado
y sin fronteras. Entre sus clientes en todo el mundo están el 90% de las empresas de Fortune 500 que cuentan con productos, soluciones y servicios de Pitney Bowes en
las áreas de gestión de información, inteligencia de localización, interacción con clientes, datos, gestión postal y comercio electrónico global. Y, con la innovadora Pitney Bowes Commerce Cloud, los clientes pueden acceder a la amplia gama de soluciones Pitney Bowes, capacidades analíticas y APIs para impulsar sus actividades de comercio.
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LexisNexis Risk Solutions es líder mundial en soluciones especializadas en Inteligencia Financiera impulsadas
por la más avanzada tecnología de vinculación de datos y la más vasta colección de registros públicos en los Estados Unidos. Nuestras soluciones permiten a las Instituciones Financieras manejar con eficacia las dinámicas y complejas demandas de los programas de Conocimiento del Cliente, Debida Diligencia, Prevención de Lavado de Dinero, Verificación de Identidad, Verificación contra listas de vigilancia y Combate a la Corrupción. Usted puede confiar en LexisNexis Risk Solutions para fortalecer sus programas de Cumplimiento a través de Inteligencia Financiera única en el mercado, diseñada para brindar eficiencia operativa y mitigar la exposición al riesgo regulatorio. Llame al 001-855-441-5050 o visite http://www.lexisnexis.com/risk/intl/es/ para mayor información.
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EY es líder global en servicios de aseguramiento, asesoría, impuestos y transacciones. Las perspectivas y los
servicios de calidad que entregamos ayudan a generar confianza y seguridad en los mercados de capital y en las economías de todo el mundo. Desarrollamos líderes extraordinarios que se unen para cumplir nuestras promesas a todas las partes interesadas. Al hacerlo, jugamos un papel fundamental en construir un mejor entorno de negocios para nuestra gente, clientes y comunidades.
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EXPOSITORES
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SEMINARIO DE CAMS GRATUITOEste seminario es gratuito para los asistentes de la conferencia quienes han comprado el paquete de certificación o están en el proceso de certificarse.
Cupo limitado. Contáctenos para detalles e inscripción.
SEDE DEL EVENTO
PRECIOS Y DESCUENTOS
Lote 40-A Boulevard Kukulcan Km 14.5Quintana Roo, México 77500 Tel: +52 998 848 9600Código de Grupo: ACLACLA
JW Marriott Cancún Resort & Spa
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Para más información, visite acamsconferences.org/latam/#sede
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3009
3 MANERAS FACILES PARA INSCRIBIRSE
Sector Privado
DESCUENTOHASTA EL 9 DE MAYO DEL 2017
AHORRE US$125
DESCUENTOHASTA EL 20 DE JUNIO DEL 2017
AHORRE US$100 REGULAR
MIEMBRO NO-MIEMBRO MIEMBRO NO-MIEMBRO MIEMBRO NO-MIEMBRO
Conferencia Principal US$865 US$1,000 US$890 US$1,025 US$990 US$1,125
2 – 4 DE AGOSTO DEL 2017 • CANCÚN / MÉXICO
11a Conferencia Anual Latinoamericana sobre
ALD y Delitos Financieros