Medicion y Seguimiento Desempeño 22-10-2011
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4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
3.15 desempeño de la SSTResultados medibles de la gestión que hace una organización (3.17) de sus riesgos para la SST (3.21).
Nota 1: La medición del desempeño de la SST incluye la medición de la eficacia de los controles de la organización.
Nota 2: En el contexto de los sistemas de gestión de la SST (3.13), los resultados se pueden medir respecto a la política de SST (3.16), los objetivos de SST (3.14) de la organización (3.17) y otros requisitos de desempeño de la SST.
4.5 MEDICIÓN 4.5 MEDICIÓN
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑODEFINICIÓN DE PROCESO DE MEDICIÓNDEFINICIÓN DE PROCESO DE MEDICIÓN
Conjunto de operaciones que permiten determinar el valor
de una magnitud
EJEMPLOS DE PROCESOS DE MEDICIÓNEJEMPLOS DE PROCESOS DE MEDICIÓN
1. Medición de parámetros operativos2. Auditorias internas3. Evaluación del desempeño de los trabajadores
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
LA PLANIFICACIÓNLA PLANIFICACIÓN DE UN PROCESO DE DE UN PROCESO DE MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DA RESPUESTA A…MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DA RESPUESTA A…
1. ¿Qué se mide?2. ¿Quién mide?3. ¿Cómo se mide?4. ¿Con qué se mide?5. ¿En qué momento se mide?6. ¿En dónde se mide?7. ¿Dónde se registran los resultados?
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
CONCEPTOS CLAVESCONCEPTOS CLAVES
Seguimiento
Medición
Nivel de emisión de ruido de las máquinas
Estado de las tuberías de presión
Ruido en dB
N° de accidentes
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
Grado de cumplimiento de los objetivos de SST
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
¿ Cuáles son los objetivos de la M y S ?
• Establecer los sistemas de seguimiento y medición del desempeño de la SST
• Garantizar la calibración y Mantenimiento de los equipos de medición que se van a utilizar, precisamente para llevar a cabo el seguimiento del propio sistema.
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¿ Cómo implementar el requisito ?
Lo primero que se debe plantear la Organización es :
• Qué se va a medir, El lugar y momento de las mediciones
• Métodos de medición
• Requisitos de la competencia de la persona que va a medir.
Los resultados de estas mediciones y el seguimiento que se haga de los mismos nos darán datos sobre las áreas de éxito y sobre las que requieren mejoras.
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
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4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
La medición y el seguimiento de la organización deberían usar tanto mediciones reactivas como proactivas del desempeño, pero deberían concentrarse principalmente en las mediciones proactivas con el fin de fomentar mejoras en el desempeño y reducir daños.
a) Ejemplos de mediciones proactivas :• la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;• el uso eficaz de los resultados de las visitas e inspecciones de seguridad del lugar de trabajo;• la evaluación de la eficacia de la formación en SST;
• evaluar el comportamiento en SST basado en observaciones;• el uso de encuestas de percepción para evaluar la cultura de SST y la satisfacción de los empleados involucrados;• el uso eficaz de los resultados de las auditorias internas y externas;• el uso de revisiones médicas;• modelos y seguimiento de la exposición;• estudios comparativos con las mejores practicas de SST de otras organizaciones(benchmarking);
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4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
b) Ejemplos de mediciones reactivas :• el seguimiento del deterioro de la salud;• ocurrencias y tasas de incidentes y deterioro de la salud;• tasas de tiempo perdido en incidentes, tasas de tiempo perdido en deterioro de la salud;• las acciones requeridas de acuerdo a las evaluaciones de los reguladores;• acciones que siguen a la recepción de comentarios de las partes interesadas.
Si es necesario el uso de equipos para el seguimiento y la medición, estos debendeben: Calibrarse o verificarse a intervalos especificados o antes de su
utilización Compararse con patrones de medición, de no existir se registra las
bases utilizadas para la calibración Identificarse para poder determinar el estado de verificación o
calibración Protegerse contra daños y deterioros
DEBENDEBEN MANTENERSE REGISTROS DE LOS RESULTADOS DE LA CALIBRACIÓN Y LA VERIFICACIÓN
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
Los proveedores de servicio de monitoreo Los proveedores de servicio de monitoreo debendeben proveer proveer constancia de la calibración del equipo usado para monitorearconstancia de la calibración del equipo usado para monitorear
La documentación (constancia) debedebe indicar la identificación (N° de serie, marca, modelo, etc.) del
equipo usado
El equipo El equipo debedebe tener las características metrológicas tener las características metrológicas requeridas para el uso propuesto (exactitud, estabilidad, requeridas para el uso propuesto (exactitud, estabilidad,
intervalo de medición especificada y resolución)intervalo de medición especificada y resolución)
La fuente de los requisitos incluyen
Manual de fabricante, regulaciones (normas)Las determinadas por el mismo proveedor
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
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El equipo de medición que presente las siguientes características se considerará como equipo de medición no conforme: Que haya sufrido daño Que haya sido sobrecargado o mal utilizado Que muestre cualquier mal funcionamiento Cuyo correcto funcionamiento esté sujeto a duda
deberádeberá ser separado con marcado notorio hasta que su estado de no conformidad haya sido eliminada
Acción
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
““Expresión que provee información del desempeño Expresión que provee información del desempeño de la gestión en un tema específico”de la gestión en un tema específico”
““Los indicadores de gestión pueden proporcionar Los indicadores de gestión pueden proporcionar uno o varios tipos de información”uno o varios tipos de información”
““Los indicadores de gestión son un medio y no un fin”Los indicadores de gestión son un medio y no un fin”
2. INDICADORES DEL DESEMPEÑO
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
Tipos de medidas a realizarTipos de medidas a realizar Mediciones cualitativas Mediciones cuantitativas Mediciones proactivas del desempeño
(del cumplimiento de requisitos) Mediciones reactivas del desempeño (de la ocurrencia
de deficiencias)
Tipos de indicadoresTipos de indicadoresIDG: Indicador de Desempeño de la GestiónIDO: Indicador de Desempeño Operacional
2. INDICADORES DEL DESEMPEÑO
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
TIPOS DE INDICADORES DE DESEMPEÑOTIPOS DE INDICADORES DE DESEMPEÑOAbsolutos:Absolutos: Reflejan globalmente los impactos en la SST. Permiten representar series de tiempo. Ejemplos:Ejemplos:• Número total de no conformidades detectadas• Número de incidentes de seguridad y salud
Relativos:Relativos: Reflejan la información comparada con otro parámetro (producción, tiempo, ubicación, etc.) en lo relativo a un tema específico. Ejemplos:• Número de accidentes por mes• Número de solicitudes de acciones
correctivas abiertas por mes
2. INDICADORES DEL DESEMPEÑO
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
CARACTERÍSTICAS DE UN INDICADOR DE DESEMPEÑOCARACTERÍSTICAS DE UN INDICADOR DE DESEMPEÑO
NombreNombre:: concreto y debe definir claramente su objetivo y utilidad, por ejemplo:
Nivel de conocimiento obtenido por los participantes en la capacitación
Fórmula de cálculoFórmula de cálculo: : en especial con indicadores cuantitativos, se debe tener muy claro la fórmula matemática para el cálculo de su valor, por ejemplo:
Puntaje obtenido en la evaluación x 100Puntaje máximo
2. INDICADORES DEL DESEMPEÑO
EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST
4.5.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
CUMPLIMIENTOCUMPLIMIENTO
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organización debedebe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organización puede establecer uno o varios procedimientos separados.La organización debedebe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
4.5.2 . EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGALCUMPLIMIENTO LEGAL
Típicamente un procedimiento de esta naturaleza debedebe responder las siguientes preguntas: ¿Qué requisito se evalúa? ¿Cómo se evalúa el requisito? ¿Quién evalúa el requisito? ¿Dónde se evalúa el requisito? ¿Dónde se registra el resultado de la evaluación?
4.5.2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS DE RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS REQUISITOSCUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS REQUISITOS
Entre las herramientas usadas para recolectar evidencias de cumplimiento legal se pueden considerar: Entrevistas al personal clave Examen de registros de cumplimiento Observación de actividades: los resultados de las
observaciones se reportan generalmente en informes técnicos.
Realización de ensayos o mediciones
4.5.2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Los siguientes documentos permiten el cumplimiento a las normas legales aplicables vigentes: Procedimiento de identificación de
Requisitos legales y otros requisitos Matriz de identificación de requisitos
legales aplicables a las actividades de la organización y otros requisitos
Matriz de evaluación de cumplimiento Relación entre los peligros y la normativa
aplicable
RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS DE RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS REQUISITOSCUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS REQUISITOS
4.5.2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
AUDITORIAS DEL CUMPLIMIENTO LEGALAUDITORIAS DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Tiene por objeto efectuar una evaluación completa del
efectivo cumplimiento de la normativa aplicable y de la verdadera comprensión
Los que evalúan el cumplimiento legal deberían anotar o colectar evidencias objetivas de esos cumplimientos
La periodicidad y metodología dependerán de los parámetros a medir.
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
TALLER 9: PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO LEGAL
Instrucciones:Instrucciones: Formar grupos de trabajo de 5 personas cada uno y Formar grupos de trabajo de 5 personas cada uno y
escoger un moderador.escoger un moderador. Examinar el procedimiento recomendado por la expositora Examinar el procedimiento recomendado por la expositora
y completar la información relacionada a las funciones y completar la información relacionada a las funciones responsables de realizar cada actividad del procedimiento.responsables de realizar cada actividad del procedimiento.
Examinar los modelos de registros que genera esta Examinar los modelos de registros que genera esta propuesta y presentar recomendaciones de mejora.propuesta y presentar recomendaciones de mejora.
4.5.2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Programa o calendario de evaluaciones
Selección de equipo evaluador
Elaboración de plan de evaluación
Coordinaciones previas / preparación de la evaluación
Evaluación de requisitos
Resultados de la evaluación
Comunica resultados
Actualiza programa o calendario de evaluaciones
FIN
4.5.2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
FILOSOFÍAFILOSOFÍA El mejoramiento se logra cuando se eliminan las causas de
los problemas
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
Las personas encargadas de un trabajo son quienes tienen mayor conocimiento acerca de él
Toda persona desea ser involucrada en como hacer bien su trabajo
Es mejor trabajar en equipo que trabajar individualmente Un problema estructurado ayuda a tener mejores resultados
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
INCIDENTE: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido un daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad, o una fatalidad)
Nota 1: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un daño , deterioro de la salud o a una fatalidad
Nota 2: Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un daño, deterioro de salud o una fatalidad como cuasi accidente.
Nota 3: Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente
CONFORMIDADCONFORMIDAD
Cumplimiento de un requisitorequisito
NO CONFORMIDADNO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisitorequisito
4.5 3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
Nota: Una no conformidad puede ser una desviación de:• las normas de trabajo, prácticas, procedimientos, requisitos legales, etc. pertinentes.• los requisitos del sistema de gestión de la SST (3.13).
[ISO 9000:2005, 3.6.2; ISO 14001, 3.15]
ACCIÓN CORRECTIVAACCIÓN CORRECTIVA
Acción tomada para eliminar la causa de una nono conformidadconformidad (3.11) detectada u otra situación indeseable
Nota 1. Puede haber más de una causa para una no conformidad
Nota 2. La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse, mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda.
4.5 3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
Acción tomada para eliminar la causa de una nono conformidadconformidad potencial u otra situación
potencialmente indeseable
Nota 1. Puede haber más de una causa para una no conformidad potencial
Nota 2. La acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda mientras que la acción correctiva se toma para prevenir que vuelva a producirse
ACCIÓN PREVENTIVAACCIÓN PREVENTIVA
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar los incidentes para:
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
a) determinar las deficiencias subyacentes de SST y otros factores que pueden ser la causar o contribuir a la aparición de incidentes.
b) identificar la necesidad de una acción correctiva,c) Identificar oportunidades para una acción preventiva,d) Identificar oportunidades para la mejora continua,e) comunicar los resultados de tales investigaciones
4..5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINVESTIGACIÓN DE INCIDENTESFLUJO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Identificar las oportunidades de mejora
Identificar las causas
Establecer las acciones correctivas
Establecer las acciones preventivas
Comunicar los resultados
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINVESTIGACIÓN DE INCIDENTESANALIZANDO EL PROCESO
GESTIÓN DE ACCIDENTES E
INCIDENTES
ProcedimientosPlan de emergenciasInformes sobre la
identificación, evaluación y control de los peligros
Informes de auditorias incluyendo las no conformidades
Informes de accidentes e incidentes
Informe sobre mantenimiento y servicios
Prevención y gestión de accidentes e incidentes
ACERCA DE LOS REQUISITOSACERCA DE LOS REQUISITOS
Los requisitos se encuentran especificados en: Política de SST Manual y documentación referida al SGSST Leyes y reglamentos Requisitos de la norma OHSAS 18001:2007 Compromisos suscritos por la organización …..
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
SITUACIONES DE NO CONFORMIDADSITUACIONES DE NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito del sistema de gestión de SST
Actuación que no está conforme con las políticas, procedimientos o instructivo
Falta de cumplimiento legal
Falta de cumplimiento de los compromisos asumidos voluntariamente
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
NO CONFORMIDADES MÁS COMUNESNO CONFORMIDADES MÁS COMUNES
Existencia de documentos obsoletos
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
Documentos actualizados sin autorización Registros incompletos o sin implementar Falta de cumplimiento de objetivos Incumplimiento legal Falta de identificación de necesidades de capacitación por
competencias Falta de control operacional No identificación de riesgos no aceptables
EJEMPLOS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVASEJEMPLOS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVASNO CONFORMIDADNO CONFORMIDAD CAUSA IDENTIFICADACAUSA IDENTIFICADA ACCIÓN PROPUESTAACCIÓN PROPUESTA
Se evidencia la existencia Se evidencia la existencia de dos versiones de dos versiones
diferentes del Manual del diferentes del Manual del SGSST. La versión 04 es SGSST. La versión 04 es
de propiedad del jefe de de propiedad del jefe de mantenimiento, mientras mantenimiento, mientras
que la versión 03 es de que la versión 03 es de propiedad del jefe de propiedad del jefe de
operacionesoperaciones
La distribución de La distribución de documentos revisados y documentos revisados y actualizados se lleva a actualizados se lleva a cabo sin considerar la cabo sin considerar la
relación de trabajadores relación de trabajadores que poseen ejemplares del que poseen ejemplares del
documento en cuestióndocumento en cuestión
Incluir en el Incluir en el procedimiento de control procedimiento de control de documentos la acción de documentos la acción de identificar personas de identificar personas
que poseen ejemplares del que poseen ejemplares del documento que se documento que se
pretende reemplazar, pretende reemplazar, antes de iniciar la antes de iniciar la
distribución del nuevo distribución del nuevo ejemplarejemplar
4. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA
D. EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA D. EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTDE GESTIÓN DE SST
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTIMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST
MECANISMOS DE DETECCIÓN DE NO CONFORMIDADESMECANISMOS DE DETECCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Auditorias internas del sistema de gestión de SST
Mediciones de los procesos e inspecciones
Análisis de registros
Entrevistas al personal responsable de las actividades
Revisión de documentos
Revisión por la Dirección
4. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA
D. EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA D. EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTDE GESTIÓN DE SST
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTIMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST
Establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y preventivas
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
Los procedimientos debendeben definir
requisitos para:
a) La identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar sus consecuencias en SST
b) La investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir
c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas,
e) La revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas
CONTROL DE CONTROL DE REGISTROSREGISTROS
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTIMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.Los registros debendeben ser y permanecer: Legibles: que se puedan leer, sin manchas
y en idioma que el personal entienda Identificables: conocer la ubicación del
registro para poder actualizar o dar de baja cuando sea necesario
Trazables: poder realizar un historial de los datos contenidos en el registro
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
AUDITORIA INTERNA
AUDITORIAAUDITORIA
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar hasta
que punto se cumplen los criterios de auditoria
4.5.5 . AUDITORIA INTERNA
Nota 1: Independiente no significa necesariamente externo a la organización. En muchos casos, la independencia puede demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidades en la actividad que se audita.
Nota 2: Para mayor orientación sobre “evidencias de la auditoría” y “criterios de auditoría”, véase la Norma ISO 19011.
DebeDebe realizar auditorias al SGSST a fin de:
Determinar si el SGSST
Proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorias
1) Conforme con lo planificado para la gestión de SST (incluye los requisitos de este estándar)
2) Implementado adecuadamente y se mantiene
3)Es eficaz para cumplir la política y objetivos
4.5.5 . AUDITORIA INTERNA
DebeDebe llevar a intervalos planificados auditorias internas
Establecer y mantener un programa y procedimientos de
auditoria
4.5.5. AUDITORIA INTERNA
PROGRAMA
Los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la
organización
Resultados de auditorias previas
tener en cuenta
4.5.5. AUDITORIA INTERNA
PROCEDIMIENTO
Alcance
Criterios de auditoria
Responsabilidades
Frecuencia
Metodología
Competencias
Requisitos
4.5.5. AUDITORIA INTERNA
Los procedimientos debendeben establecer las responsabilidades, las competencias y los
requisitos para planificar y realizar las auditorias, informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados
4.5.5. AUDITORIA INTERNA
Cuando sea posible, las auditorias debendeben ser
realizadas por personal independiente de aquellos
que tienen la responsabilidad directa de la actividad que
está siendo auditada
Los auditores no deben auditar su propio trabajo
4.5.5. AUDITORIA INTERNA
La selección de auditores y la realización de las auditorias debendeben
asegurar la objetividad e imparcialidad del procesos de auditoria
4.5.5. AUDITORIA INTERNA
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
“ Lineamientos para Auditorías de Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo “
Provee una guía sobre la conducción de auditorías internas y externas de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo, así como la competencia y la evaluación de auditores
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
INTRODUCCION
Esta Norma Internacional proporciona orientación sobre:
● Los principios de auditoría
● La gestión de programas de auditoría
● La realización de auditorías de sistemas de gestión de calidad, auditorías de gestión ambiental y auditorías de SGSST
● La competencia de los auditores de sistemas de gestión ambiental, de calidad y de SGSST
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
OBJETO Y CAMPO DE APLICACION
Esta Norma es aplicable a :
● Organizaciones que tienen que realizar auditorías internas o externas de sistemas de gestión de la calidad, ambiental y de SST, o que gestionan un programa de auditoría
● Otros tipos de auditorías siempre que se preste especial atención a la identificación de la competencia necesaria de los miembros del equipo auditor.
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
OBJETO Y CAMPO DE APLICACION
● AUDITORÍA
“ Proceso sistemático , independiente y
documentado para obtener evidencia y
evaluarla objetivamente a los fines de
determinar el grado en el cual se cumplen los
criterios de auditoría”
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
TERMINOS Y DEFINICIONES
“ Proporcionar información confiable y
pertinente a quienes han solicitado la
auditoría”
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
Objetivo de una Auditoría
“ Registros, declaraciones de hechos, o
cualquier otra información que son pertinentes
para los criterios de auditoría y que son
verificables “
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
Evidencias de la auditoría
“ Conjunto de políticas, procedimientos
o requisitos”
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
Criterios de auditoría
“ Resultados de la evaluación de la evidencia
de la auditoría recopilada frente a los criterios
de la auditoría.
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
Hallazgos de Auditoría
“ Es la consistencia de la documentación del
sistema de gestión (SGC, SGA, SGSST u otro),
con la norma especificada”
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
Adecuación
“ Es la implementación efectiva del sistema de
gestión (SGC, SGA, SGSST u otro) establecido
por la organización, de acuerdo con los
requisitos especificados”
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
Conformidad o cumplimiento
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
Determine los conceptos que aplican para cada situación:
La información recogida por un auditor
Las normas de referencia contra la cual seAudita el SIG
Realización de una auditoría para determinarel grado en que la documentación cumpleCon las normas de referencia
Contrastación de la existencia de un Procedimiento de control de documentosfrente al requisito de la norma
© Primera Parte I (auditorías internas)
Auditores de la propia organización evalúan el
sistema de la organización a la que pertenecen
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
Tipos de AUDITORIAS
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
© Primera Parte II (auditorías internas)
Auditores de una organización externa evalúan
el sistema de la organización por cuenta y
orden de ésta
Tipos de AUDITORIAS
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
© Segunda Parte
Auditores del cliente que auditan a su
proveedor o potencial proveedor
Tipos de AUDITORIAS
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
© Tercera Parte
Una organización independiente acreditada
audita a una organización para dictaminar si
cumple con la norma u otra referencia
Tipos de AUDITORIAS
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
Principios inherentes a los auditores
© Conducta ética: (El fundamento de la
profesionalidad )
CONFIANZA INTEGRIDAD CONFIDENCIALIDAD
DISCRESION
Sobre la información y situaciones a que Tiene acceso durante la auditoría.
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAPRINCIPIOS DE AUDITORIA
© Presentación ecuánime: La obligación de
informar con veracidad y exactitud.
º Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría
reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la
auditoría.
º Se informa de los obstáculos significativos encontrados
durante la auditoría y de las opiniones divergentes sin
resolver entre el equipo auditor y el auditado.
Principios inherentes a los auditores
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
© Debido cuidado profesional: La aplicación de
diligencia y juicio al auditar
© Los auditores deben proceder con el debido cuidado,
de acuerdo con la importancia de la tarea que
desempeñan y la confianza depositado en ellos por el
cliente de la auditoría y por otras partes interesadas
© Un factor importante es tener la competencia necesaria
Principios inherentes a los auditores
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
© INDEPENDIENTE
La independencia es la base para la imparcialidad
y objetividad de los resultados y conclusiones de
las auditorías.
Principios inherentes al proceso de auditoría
La independencia asegura la inexistencia de
predisposiciones y prejuicios en el proceso de
auditoría.
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
© LA SISTEMATICIDAD se refiere a la
necesidad de que el proceso de auditoría debe
ser estructurado y defenido.
© EVIDENCIA OBJETIVA: Es la base para la
obtención de resultados de auditorías
confiables y verificables.
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
CARACTERISTICAS DE UN MAL AUDITOR
© Una persona que desea ser querida
© Polémico, argumentativo
© Indisciplinado © Sin energía
© Deshonesto © Poco comunicativo
© Obstinado © Acepta las cosas por
© No escucha a otros los que aparenta ser
© Impaciente
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
Conocimientos y habilidades
genéricos
Conocimientos y habilidadesEspecíficos enCalidad, Ambiente
Conocimientos y habilidadesEspecíficos enSST
Educación Experiencia Formación Experiencia Laboral como auditor en auditorías
Atributos Personales
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
© Conocimientos y habilidades genéricos
¤ Principios de auditoría
¤ Documentos del Sistema de Gestión
¤ Situaciones de la organización
¤ Legislación aplicable y otros requisitos
¤ Liderazgo
¤ Planificación de la Auditoría
¤ Organización y dirección del equipo auditor
¤ Prevenir y resolver conflictos
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
© Conocimientos y habilidades Específicos
¤ Terminologías ambiental y de SST
¤ Principios de Gestión Ambiental y SST y su aplicación
¤ Herramientas de Gestión Ambiental, SST y su aplicación
¤ Procesos, productos, servicios de la organización
¤ Terminología específica del sector o rubro de acitvidad
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
© Conocimientos y habilidades Específicos
¤ Educación suficiente para adquirir conocimientos y
habilidades en Calidad, Ambiente y SST.
¤ Experiencia laboral que contribuya al desarrollo de los
conocimientos y habilidades ( parte relacionada a MA y
SST)
¤ Formación como Auditor Calidad, Ambiental, SST
¤ Experiencia en auditorías de Calidad, MA y SST
( preferentemente bajo la dirección de un auditor
experimentado)