Matriz Sart Formulada

AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS DEL TRABAJO - SART VERIFICACIÓN DE ELEMENTOS TÉCNICOS Y LEGALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO

Empresa: MNMSMANMSNM RUC 12239390Ciudad: quiro INDICE DE EFICIENCIA

Fecha: Tuesday, July 12, 2011 0% A B C Auditoria: INICIAL SEGUIMIENTO

1 0% 0.0% 8 0 0

1.1 Política 0 No cumpleOBSERVACIONES

0% SI NA A B C1 a. Corresponde a la naturaleza (Tipo de actividad productiva) y magnitud de los factores de riesgo. x2 b. Compromete recursos.

3 c.

4 d. Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares relevantes.5 e. Está documentada, integrada - implantada y mantenida.6 f. Está disponible para las partes interesadas.7 g. Se compromete al mejoramiento continuo.8 h. Se actualiza periódicamente.

1.2 Planificación 0 No cumpleOBSERVACIONES

0% SI NA A B C

a.

9 a.1 x

10 b. x

11 c. La planificación incluye actividades rutinarias y no rutinarias. x

12 d. x

13 e. x

14 f. x

15 g. x

TIPO DE NO CONFORMIDAD

GESTIÓN ADMINISTRATIVA (PESO RELATIVO 26.92%)Cumple o no

aplica

Incluye compromiso de cumplir con la legislación técnico-legal de Seguridad y Salud en el trabajo; y además el compromiso de la empresa para dotar de las mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo el personal.

Cumple o no aplica

Dispone la empresa/organización de un diagnóstico o evaluación de su sistema de gestión, realizado en los dos ultimos años si es que los cambios internos así lo justifican, que establezca:

Las NO conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la gestión: administrativa; técnica; del talento humano; y, procedimientos/programas operativos básicos.

Existe una matriz para la planificación en la que se han temporizado las NO conformidades desde el punto de vista técnico.

La planificación incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras.

El plan incluye procedimientos mínimos para el cumplimiento de los objetivos y acordes a las NO conformidades priorizadas.

El plan compromete los recursos humanos, económicos y tecnológicos suficientes para garantizar los resultados.

El plan define los estándares o índices de eficacia (cualitativos y/ó cuantitativos) del sistema de Gestión de la seguridad y la salud en el trabajo, que permiten establecer las desviaciones programáticas, en concordancia con el artículo 11 del Reglamento al CD-333.

H5

NO CONFORMIDAD DE TIPO A- (MAYOR) Están relacionadas con el déficit de gestión, que afecta de manera sistemáticay/ó estructural al sistema de gestión de la seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa u organización. A.1.- DIAGNOSTICO INCOMPLETO:- No ha integrado-implantado todos los subelementos de la planificación del Sistema de Gestión de SST. A.2.- PLANIFICACION INCOMPLETA:- No ha integrado-implantado todos los subelementos de la planificación del SGSST A.3.- ORGANIZACION PREVENTIVA INCOMPLETA O INEXISTENTE:- No ha integrado-implantado todos los subelementos de la organización de la planificación del SGSST, no define o son incompletas las responsabilidades de la empresa u organización y/ó de las responsabilidades de especialización de los gestores del SGSST. A.4.- NO EXISTE O ES INCOMPLETA LA INTEGRACIÓN-IMPLANTACIÓN.- De todos los subelementos del SGSST A.5.- NO EXISTE O NO SE HA INTEGRADO-IMPLANTADO todos los subelementos de la Verificación-Control, o es incompleta la verificación-control interno del SGSST. A.6.- OTROS:- Despedir a trabajadoresque se encuentren en períodos de trámite, observación, investigación, subsidio por parte del IESS-

I5

NO CONFORMIDAD TIPO B. (MENOR) Relacionada con el incumplimiento puntual de un elemento técnico operativo auditable, sin que afecte de manera sistemática y/ó estructural el sistema de gestión de SST. B.1.- Incumplimientos puntuales de la gestión administrativa B.2.- Incumplimientos puntuales de la Gestión técnica B.3.- Incumplimientos puntuales de la Gestión de Talento Humano, y; B.4.- Incumplimientos puntuales relacionados con los procedimientos, programas operativos básicos y de la documentación del SGSST

J5

NO CONFORMIDAD TIPO C Está relacionada con inobservancia de las prácticas y condiciones estándares que no suponen incumplimientos de la norma técnica legal aceptable

C6

Decreto 2393: Art. 11 n°2: Art. 11. OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES.- Son obligaciones generales de los personeros de las entidades y empresas públicas y privadas, las siguientes: l. Cumplir las disposiciones de este Reglamento y demás normas vigentes en materia de prevención de riesgos. Art 192; Art. 192. POTESTAD DISCIPLINARIA DEL EMPLEADOR. (Reformado por el Art. 67 del Decreto 42l7) 1. En el ejercicio de su potestad disciplinaria y conforme al procedimiento establecido por Contrato Colectivo o Reglamento Interno, la dirección de la empresa podrá sancionar a los trabajadores, mandos medios, técnicos y personal directivo que presta sus servicios en la misma e infrinjan las obligaciones previstas en el presente Reglamento o incumplan las instrucciones que al efecto den sus superiores. D.584: Art.11. Lit. a) Artículo 11.- En todo lugar de trabajo se deberán tomar medidas tendientes a disminuir los riesgos laborales. Estas medidas deberán basarse, para el logro de este objetivo, en directrices sobre sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo y su entorno como responsabilidad social y empresarial. Para tal fin, las empresas elaborarán planes integrales de prevención de riesgos que comprenderán al menos las siguientes acciones: a) Formular la política empresarial y hacerla conocer a todo el personal de la empresa. Prever los objetivos, recursos, responsables y programas en materia de seguridad y salud en el trabajo; Ac.Min. 17 agosto 2005 (Guia para la elaboración de Reglamentos internos)

C7

Política: Dec. 584: Art. 11 ;En todo lugar de trabajo se deberán tomar medidas tendientes a disminuir los riesgos laborales. Estas medidas deberán basarse, para el logro de este objetivo, en directrices sobre sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo y su entorno como responsabilidad social y empresarial. Para tal fin, las empresas elaborarán planes integrales de prevención de riesgos que comprenderán al menos las siguientes acciones: a) Formular la política empresarial y hacerla conocer a todo el personal de la empresa. Prever los objetivos, recursos, responsables y programas en materia de seguridad y salud en el trabajo; Toda organización autorizada por la alta dirección deberá desarrollar, difundir y aplicar claramente una política en Seguridad y Salud en el Trabajo. Resolución 957: Art.11. a;

C10

RES. 741: Art. 44; Reglamento General de Seguro de Riesgos del Trabajo Decisión 584. sustitutivo resolución 547 Instrumento andino de SST Toda empresa deberá tener presupuestado un valor económico que asegure la ejecución de las actividades preventivas a desarrollarse anualmente.

C12

D. 2393: Art. 9 Decisión 584. sustitutivo resolución 547 Instrumento Andino de Seguridad Seguridad y salud en el trabajo

C15

D.584: Art. 11; d) Programar la sustitución progresiva y con la brevedad posible de los procedi-mientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor o ningún riesgo para el trabajador; e) Diseñar una estrategia para la elaboración y puesta en marcha de medidas de prevención, incluidas las relacionadas con los métodos de trabajo y de producción, que garanticen un mayor nivel de protección de la seguridad y salud de los trabajadores;k (último párrafo) El plan integral de prevención de riesgos deberá ser revisado y actualizado periódicamente con la participación de empleadores y trabajadores y, en todo caso, siempre que las condiciones laborales se modifiquen. R.957: Art 5; f) Participar en el desarrollo de programas para el mejoramiento de las prácticas de trabajo, así como en las pruebas y la evaluación de nuevos equipos, en relación con la salud; R. 741: Art. 52; (Ultimo párrafo) Se presentarán además los datos sobre mejoramiento de las condiciones y medio ambiente laboral en el formato que para el efecto entregará el IESS. C.D. 021 Reglamento Orgánico Funcional del IESS. Artículos: 15; 44,Num. 7 y 45 num. 5

C17

Dec. 584;Art. 13; Los empleadores deberán propiciar la participación de los trabajadores y de sus representantes en los organismos paritarios existentes para la elaboración y ejecución del plan integral de prevención de riesgos de cada empresa. Asimismo, deberán conservar y poner a disposición de los trabajadores y de sus representantes, así como de las autoridades competentes, la documentación que sustente el referido plan. Res. 741 ; IESS, Art. 50, lit a) Res. 957: Art. 11, Lit a)

C19

D. 2393: Art. 11 No. 3; Mantener en buen estado de servicio las instalaciones, máquinas, herramientas y materiales para un trabajo seguro. R 741: Art. 52 ; La División de Riesgos del Trabajo del IESS efectuará periódicamente evaluaciones y verificaciones para controlar el cumplimiento de las disposiciones mencionadas en el artículo anterior. Contemplarán básicamente los siguientes aspectos:a) Planes y programas de prevención de riesgos de accidentes y enfermedades profesionales. Decisión 584. art.13: Los empleadores deberán propiciar la participación de los trabajadores y de sus representantes en los organismos paritarios existentes para la elaboración y ejecución del plan integral de prevención de riesgos de cada empresa. Asimismo, deberán conservar y poner a disposición de los trabajadores y de sus representantes, así como de las autoridades competentes, la documentación que sustente el referido plan.

D20

D. 2393; Art. 15 RES. 741: Art. 52

C26

Resolución 741: Art. 48 CD 333: Art.11: El auditor SART, deberá evaluar el indice de eficaciadel SGST, integrado e implantado por la empresa. IE= N° de requisitos técnico legales integrados e implantados/ N° Total de requisitos técnico legales aplicables.

16 h. x

i. El plan considera la gestión del cambio en lo relativo a:

17 i.1

18 i.2

1.3 Organización0 No cumple

OBSERVACIONES0% SI NA A B C

19 a.

b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:

20 b.1

21 b.2

22 b.3

23 b.4 Delegado de seguridad y salud en el trabajo.

24 c.

25 d. Están definidos los estándares de desempeño de Seguridad y Salud en el Trabajo.

26 e.

1.4 Integración - Implantación0 No cumple

Observaciones0% SI NA A B C

a.

27 a.1 Identificación de necesidades de competencia.28 a.2 Definición de planes, objetivos y cronogramas.

El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de inicio y de finalización de la actividad.

Cambios internos.- cambios en la composición de la plantilla, introducción de nuevos procesos, métodos de trabajo, estructura organizativa, o adquisiciones entre otros.

Cambios externos.- Modificaciones en Leyes y reglamentos, fusiones organizativas, evolución de los conocimientos en el campo de la seguridad y salud en el trabajo, tecnología, entre otros.

Cumple o no aplica

Tiene reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo actualizado y aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.

Unidad de seguridad y salud en el trabajo; dirigida por un profesional con título de tercer o cuarto nivel de carrera terminal del area ambiental/biológica, registrado en el SENESCYT, preferentemente relacionado a la actividad principal de la empresa/organización, experto en disciplinas afines a los sistemas de gestión de la seguridad y la salud ocupacional.

Servicio médico de empresa dirigido por un profesional con título de Médico y grado académico de cuarto nivel en disciplinas afines a la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, registrado en la SENESCYT.

Comité y/ó subcomité de seguridad y salud en el trabajo de ser aplicable.

Están definidas las responsabilidades integradas de seguridad y salud en el trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores, entre otros y las de especialización de los responsables de las Unidades de Seguridad y Salud, y Servicio Médico de Empresa; así como, de las estructuras de SST.

Existe la documentación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa/organización: manual, procedimientos, instructivos y registros.

Cumple o no aplica

El programa de competencia previo a la integración - implantación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa/organización incluye el ciclo que se indica:

C33

C.Trabajo: Art.434; Reglamento de higiene y seguridad.- En todo medio colectivo y permanente de trabajo que cuente con más de diez trabajadores, los empleadoresestán obligados a elaborar y someter a la aprobación del Ministerio de Trabajo y Empleo por medio de la Dirección Regional del Trabajo, un reglamento de higiene yseguridad, el mismo que será renovado cada dos años.

D35

R. 957; Reglamento del Instrumento Andino de SST. Art. 1 (4,5,6,7) “En las empresas permanentes que cuenten con ciento o más trabajadores estables, se deberá contar con una Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo, dirigido por un técnico en la materia”. D.E: 2393; Art. 15.(Reformado por el Art. 9 del Decreto 4217) 1. (Reformado por el Art. 10 del Decreto 4217) En las empresas permanentes que cuenten con cien o más trabajadores estables, se deberá contar con una Unidad de Seguridad e Higiene, dirigida por un técnico en la materia que reportará a la más alta autoridad de la empresa o entidad. En las empresas o Centros de Trabajo calificados de alto riesgo por el Comité Interinstitucional, que tengan un número inferior a cien trabajadores, pero mayor de cincuenta, se deberá contar con un técnico en seguridad e higiene del trabajo. De acuerdo al grado de peligrosidad de la empresa, el Comité podrá exigir la conformación de un Departamento de Seguridad e Higiene.

D36

Cód. del Trabajo: Art. 425 (Art. 430) D.E.2393: Art. 11 No. 4; Art. 16 Registro de Profesionales en Seguridad y Salud Acuerdo Ministerial 0219 Registro Oficila N° 83 Ley reformatoria a ley Federación Médica Ecuatoriana: Art. 6 (32,46) R. 957; Art. 1 (3,4) Reglamento del Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo. Las empresas con cien o más trabajadores organizarán obligatoriamente los Servicios Médicos con la planta física adecuada, el personal médico o paramédico requerido Reg. Servicios Médicos de Empresa;Art. 4 AM .1404: Art. 4.- Las empresas con cien o más trabajadores organizarán obligatoriamente los Servicios Médicos con la planta física adecuada, el personal médico o paramédico que se determina en el presente Reglamento. Art. 5.- Reformado por el Art. 2 del Acdo. 0524, R.O. 825, 4-V-79).- Las empresas con un número inferior a 100 trabajadores que deseen organizar un servicio médico, podrán hacerlo independientemente o asociarse con otras empresas situadas en la misma área con lo mismos fines y funciones señaladas en el Art. 2o.

D37

D. 2393; Art. 14 : “En toda empresa en que laboren más de 15 trabajadores, deberá organizarse el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, integrado por tres representantes de los trabajadores y por tres representantes del empleador, para velar por el cumplimiento de las normas. Las empresas que dispongan de más de un centro de trabajo, conformaran subcomités de seguridad y salud en el trabajo en cada uno de los centros que superen la cifra de diez trabajadores, sin perjuicio de nominar un comité central o coordinador”.

D38

R. 957; Art.13: En aquellas empresas que no cuenten con un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, por no alcanzar el número mínimo de trabajadores establecido para este fin en la legislación nacional correspondiente, se designará un Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo. Dicho Delegado será elegido democráticamente por los trabajadores, de entre ellos mismos. Art.14.-El Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo, como representante de los trabajadores, colaborará al interior de la empresa en materia de Prevención de Riesgos Laborales.

C42

Dec. 584, Art. 11: En todo lugar de trabajo se deberán tomar medidas tendientes a disminuir los riesgos laborales. Estas medidas deberán basarse, para el logro de este objetivo, en directrices sobre sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo y su entorno como responsabilidad social y empresarial. Para tal fin, las empresas elaborarán planes integrales de prevención de riesgos: a) Formular la política empresarial y hacerla conocer a todo el personal de la empresa. Prever los objetivos, recursos, responsables y programas en materia de seguridad y salud en el trabajo;...e) Diseñar una estrategia para la elaboración y puesta en marcha de medidas de prevención, incluidas las relacionadas con los métodos de trabajo y de producción, que garanticen un mayor nivel de protección de la seguridad y salud de los trabajadores;....y Art.12: Los empleadores deberán adoptar y garantizar el cumplimiento de las medidas necesarias para proteger la salud y el bienestar de los trabajadores, entre otros, a través de los sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo. Res. IESS 741, Art. 50: a).-Planes y programas de prevención de riesgos de accidentes y enfermedades profesionales. h).- Programa de control total de pérdidas en general.

29 a.3 Desarrollo de actividades de capacitación y competencia.30 a.4 Evaluación de eficacia del programa de competencia.

31 b.

32 c.

33 d.

34 e.

35 f.

1.50 No cumple


36 a.

37 b.

38 c.

1.6 Control de desviaciones del plan de gestión0 No cumple


39 a. Se reprograman los incumplimientos programáticos priorizados y temporizados.

40 b.

c. Revisión gerencial:

41 c.1

42 c.2

43 c.3

1.7 Mejoramiento continuo0 No cumple

Observaciones

Se han desarrollado los formatos para registrar y documentar las actividades del plan y, estos registros estan disponibles para las autoridades de control.

Se ha integrado - implantado la política de seguridad y salud en el trabajo, a la política general de la empresa/organización.

Se ha integrado - implantado la planificación de SST, a la planificación general de la empresa/organización.

Se ha integrado - implantado la organización de SST, a la organización general de la empresa/organización.

Se ha integrado - implantado la auditoria de SST, a la auditoria general de la empresa/organización.

Se ha integrado - implantado las re-programaciones de SST, a las re-programaciones de la empresa/organización.

Verificación/auditoría interna del cumplimiento de estándares e índices de eficacia del plan de gestión

Cumple o no aplica

Se verifica el cumplimiento de los estándares de eficacia (cualitatica y cuantitativa) del plan, relativos a la gestión administrativa, técnica, del talento humano y a los procedimientos/programas operativos básicos, de acuerdo al artículo 11 de la Resolución CD-333.

Las auditorias externas e internas serán cuantificadas, concediendo igual importancia a los medios que a los resultados

Se establece el índice de eficacia del plan de gestión y su mejoramiento continuo, de acuerdo al artículo 11 de la Resolución CD-333.

Cumple o no aplica

Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para solventar objetivamente los desequilibrios programáticos iniciales.

Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa/organización, incluendo a trabajadores contratados u otros para garantizar su vigencia y eficacia.

Se proporciona a gerencia toda la información pertinente tal como: diagnósticos, controles operacionales, planes de gestión del talento humano, auditorias, resultados, entre otros; para fundamentar la revisión gerencial del sistema de gestión.

Considera la gerencia: la necesidad del mejoramiento continuo, y la revisión de la política, objetivos, entre otros de ser necesarios.

Cumple o no aplica

C55

D. 584; Art. 26: El empleador deberá tener en cuenta, en las evaluaciones del plan integral de prevención de riesgos, los factores de riesgo que pueden incidir en las funciones de procreación de los trabajadores y trabajadoras, en particular por la exposición a los agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos y psicosociales, con el fin de adoptar las medidas preventivas necesarias. R.957;Art.11;a).- Participar en la elaboración, aprobación, puesta en práctica y evaluación de las políticas, planes y programas de promoción de la seguridad y salud en el trabajo, de la prevención de accidentes y enfermedades profesionales; D. 2393: Art. 15; d) Registro de la accidentalidad, ausentismo y evaluación estadística de los resultados. R 741: Art. 52 literal e).- Presentar una relación detallada de todos los casos de accidentes y enfermedades profesionales ocurridos en los dos años anteriores al mes en que se presenta la solicitud de rebaja.

C60

R 741: Art. 52.- La solicitud de rebaja de la prima de recargo C.D. 021 Reglamento Orgánico Funcional del IESS. La elaboración mensual de los flujos de caja y la programación de los requerimientos de liquidez, para el pago de las prestaciones monetarias del seguro; Art. 45; n5).- La revisión y consolidación de los estados financieros mensuales de cada Unidad Provincial de Riesgos del Trabajo, y la presentación de los estados financieros del Seguro General de Riesgos del Trabajo a la Subdirección de Administración Financiera, por órgano regular, dentro de los primeros quince (15) días del mes siguiente;

C68

D.584; Art. 11; d).- Programar la sustitución progresiva y con la brevedad posible de los procedi-mientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor o ningún riesgo para el trabajador; e) Diseñar una estrategia para la elaboración y puesta en marcha de medidas de prevención, incluidas las relacionadas con los métodos de trabajo y de producción, que garanticen un mayor nivel de protección de la seguridad y salud de los trabajadores. k).....El plan integral de prevención de riesgos deberá ser revisado y actualizado periódicamente con la participación de empleadores y trabajadores y, en todo caso, siempre que las condiciones laborales se modifiquen. R. 957; Art. 5; f).- Participar en el desarrollo de programas para el mejoramiento de las prácticas de trabajo, así como en las pruebas y la evaluación de nuevos equipos, en relación con la salud.

1.7 Mejoramiento continuo0% SI NA A B C

Observaciones

44 a.

2.

0% 0.0% 0 0 0

2.1 Identificación0 No cumple

0% SI NA A B C Observaciones

45 a.

46 b. Tiene diagrama (s) de flujo del (os) proceso (s);47 c. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados;

48 d. Se dispone de los registros médicos de los trabajadores expuestos a factores de riesgo ocupacional;

49 e. Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos químicos (MSDS);50 f. Se registra el número de potenciales expuestos por puesto de trabajo.

51 g.

2.2 Medición0 No cumple


52 a.

53 b. La medición tiene una estrategia de muestreo definida técnicamente;

54 c. Lo equipos de medición utilizados tienen certificados de calibración vigentes;

55 d.

2.3 Evaluación0 No cumple


Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en el trabajo, se incorporan criterios de mejoramiento continuo; es decir, se mejora cualitativa y cuantitativamente los índices y estándares del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa/organización.

GESTIÓN TÉCNICA (PESO RELATIVO 19.23%)

LA IDENTIFICACIÓN, MEDICIÓN, EVALUACIÓN, CONTROL Y VIGILANCIA AMBIENTAL Y DE LA SALUD,

DEBERÁ SER REALIZADO POR UN PROFESIONAL ESPECIALIZADO, EN RAMAS AFINES A LA PREVENCIÓN

DE LOS RIESGOS LABORALES O GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.Cumple o no

aplica

Se han identificado las categorías de los factores de riesgo ocupacional de todos los puestos utilizando procedimientos reconocidos a nivel nacional, o internacional en ausencia de los primeros;

La identificación la ha realizado un profesional con grado académico de cuarto nivel en disciplinas afines a la gestión de la eguridad y salud en el trabajo, certificado por la SENESCYT.

Cumple o no aplica

Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional aplicables a todos los puestos de trabajo con métodos de medición (cuali-cuantitativo según corresponda), utilizando procedimientos reconocidos a nivel nacional o internacional a falta de los primeros;

La persona que lo realiza, es un profesional con grado académico de cuarto nivel en disciplinas afines a la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, certificado por la SENESCYT;

Cumple o no aplica

C72

CENTROS DE TRABAJO –OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES Artículo 11.-En todo lugar de trabajo se deberán tomar medidas tendientes a disminuir los riesgos laborales. Estas medidas deberán basarse, para el logro de este objetivo, en directrices sobre sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo y su entorno como responsabilidad social y empresarial. Para tal fin, las empresas elaborarán planes integrales de prevención de riesgos que comprenderán al menos las siguientes acciones: b) Identificar y evaluar los riesgos, en forma inicial y periódicamente, con la finalidad de planificar adecuadamente las acciones preventivas, mediante sistemas de vigilancia epidemiológica ocupacional específicos u otros sistemas similares, basados en mapa de riesgo

C73

D. 2393: - Capítulo V (Estándares para iluminación, temperatura, ruido, etc.) Decisión 584; Art.11: b) Identificar y evaluar los riesgos, en forma inicial y periódicamente, con la finalidad de planificar adecuadamente las acciones preventivas, mediante sistemas de vigilancia epidemiológica ocupacional específicos u otros sistemas similares, basados en mapa de riesgos;. sustituto resolución 547 Instrumento andino de SST R.957; Art 5; f) Participar en el desarrollo de programas para el mejoramiento de las prácticas de trabajo, así como en las pruebas y la evaluación de nuevos equipos, en relación con la salud;

C82

D. 2393: Art. 11 No 2: Art. 15 No. 2 literal a) C.D. 021: Art. 42 No 15: Art. 44 No. 7 Reglamento Servicios Médicos de Empresas: Art. 11 No. 1 literal a) Decisión 584. sustituto resolución 547 Instrumento andino de SST Resolución 957: reglamento del Instrumento Andino de SST Art.1

C88

Decreto 2393 Reglamento de Servicios Médicos de Empresa Dec. 584. sustitutivo resolución 547 Instrumento andino de SST Res. 957: reglamento del Instrumento Andino de SST Art. 1

56 a.

57 b. Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo;58 c. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado exposición;

59 d.

2.4 Control operativo integral 0 No cumpleObservaciones

0% SI NA A B C

60 a.

b. Los controles se han establecido en este orden:61 b.1 Etapa de planeación y/o diseño62 b.2 En la fuente63 b.3 En el medio de transmisión del factor de riesgo ocupacional; y, 64 b.4 En el receptor65 c. Los controles tienen factibilidad técnico-legal;

66 d. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de comportamiento del trabajador;

67 e.

68 f.

2.5 Vigilancia ambiental y biológica0 No cumple


69 a.

70 b.

71 c.

72 d.

3. 0% 0.0% 0 0 0

Se ha comparado la medición ambiental y/ó biológica de los factores de riesgo ocupacional, con estándares ambientales y/ó biológicos contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y más normas aplicables;

La persona que lo realiza, es un profesional con grado académico de cuarto nivel en disciplinas afines a la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, certificado por la SENESCYT.

Cumple o no aplica

Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional aplicables a los grupos de trabajo, que superen el nivel de acción.

Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de la gestión administrativa de la organización;

La persona que lo realiza, es un profesional con grado académico de cuarto nivel en disciplinas afines a la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, certificado por la SENESCYT.

Cumple o no aplica

Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de acción;

Existe un programa de vigilancia biológica para los factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de acción;

Se registran y se mantienen por veinte (20) años, desde la terminación de la relación laboral los resultados de la vigilancia (ambiental y biológica) para definir la relación histórica causa-efecto y para informar a la autoridad competente;

Los profesionales que realizan la vigilancia ambiental y biológica,tienen grado académico de cuarto nivel en disciplinas afines a la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, certificado por la SENESCYT.

GESTIÓN DE TALENTO HUMANO (PESO RELATIVO 23.08%)

C94

Decisión 584; Art.11: b) Identificar y evaluar los riesgos, en forma inicial y periódicamente, con la finalidad de planificar adecuadamente las acciones preventivas, mediante sistemas de vigilancia epidemiológica ocupacional específicos u otros sistemas similares, basados en mapa de riesgos;. c) Combatir y controlar los riesgos en su origen, en el medio de transmisión y en el trabajador, privilegiando el control colectivo al individual. En caso de que las medidas de prevención colectivas resulten insuficientes, el empleador deberá proporcionar, sin costo alguno para el trabajador, las ropas y los equipos de protección individual adecuados;

C106

CAPÍTULO III GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN LOS CENTROS DE TRABAJO –OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES Artículo14.-Los empleadores serán responsables de que los trabajadores se sometan a los exámenes médicos de preempleo,periódicos y de retiro, acorde con los riesgos a que están expuestos en sus labores. Tales exámenes serán practicados, preferentemente, por médicos especialistas en salud ocupacional y no implicarán ningún costo para los trabajadores y,en la medida de lo posible,se realizarán durante la jornada de trabajo

C109

–OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES Artículo14.-Los empleadores serán responsables de que los trabajadores se sometan a los exámenes médicos de preempleo,periódicos y de retiro, acorde con los riesgos a que están expuestos en sus labores. Tales exámenes serán practicados, preferentemente, por médicos especialistas en salud ocupacional y no implicarán ningún costo para los trabajadores y,en la medida de lo posible,se realizarán durante la jornada de trabajo

3.1 Selección de los trabajadores0 No cumple


73 a.

74 b.

75 c.

76 d.

3.2 Información interna y externa0 No cumple


77 a. Existe un diagnóstico de factores de riesgo ocupacional, que sustente el programa de información interna;

78 b.

79 c.

80 d.

81 e.

82 f.

3.3 Comunicación interna y externa0 No cumple


83 a.

84 b.

Cumple o no aplica

Están definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo;

Están definidas las competencias (PERFILES) de los trabajadores en relación a los riesgos ocupacionales del puesto de trabajo;

Se han definido profesiogramas (análisis del puesto de trabajo) para actividades criticas con factores de riesgo de accidentes graves y las contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de trabajo; y,

El déficit de competencia de un trabajador incorporado se solventa mediante la formación, capacitación, adiestramiento, entre otros.

Cumple o no aplica

Existe un sistema de información interno para los trabajadores, debidamente integrado/implantado, sobre factores de riesgo ocupacional de su puesto de trabajo, riesgos generales de la organización y como deben enfrentarlos;

La Gestión Técnica, considera a los grupos vulnerables (mujeres, trabajadores en edades extremas, trabajadores con discapacidad e hipersensibles, temporales, contratados, subcontratados, entre otros) y sobreexpuestos;

Existe un sistema de información externa, en relación a la empresa u organización, para tiempos de emergencia, debidamente integrado/implantado

Se cumple con las resoluciones de la Comisión de Valuación de Incapacidades del IESS, respecto a la reubicación del trabajador por motivos de SST, de ser aplicables;

Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en períodos de: trámite/observación/investigación/subsidio y pensión temporal (provisional) por parte del Seguro General de Riesgos del Trabajo, durante el primer año.

Cumple o no aplica

Existe un sistema de comunicación vertical hacia los trabajadores sobre: política, organización, responsabilidades en SST, normas de actuación, procedimientos de control de factores de riesgo ocupacional, y ascendente desde los trabajadores sobre: condiciones y/o acciones subestándares, factores personales o de trabajo u otras causas potenciales de accidentes, enfermedades profesionales/ocupacionales;

Existe un sistema de comunicación interna y externa, en relación a la empresa/organización, para tiempos de emergencia, debidamente integrado-implantado.

C114

Constitución Art-329; último párrafo) Los procesos de selección, contratación y promoción laboral se basarán en requisitos de habilidades, destrezas, formación, méritos y capacidades. Seprohíbe el uso de criterios e instrumentos discriminatorios que afecten la privacidad, la dignidad e integridad de las personas. D.584; Art. 11; k) Fomentar la adaptación del trabajo y de los puestos de trabajo a las capacidades de los trabajadores, habida cuenta de su estado de salud física y mental, teniendo en cuenta la ergonomía y las demás disciplinas relacionadas con los diferentes tipos de riesgos psicosociales en el trabajo A.M. 1404; c) Análisis y clasificación de puestos de trabajo, para seleccionar el personal, en base a la valoración de los requerimientos psicofisiológicos de las tareas a desempeñarse, y en relación con los riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales;

C120

DECISIÓN 584: CAPÍTULO III GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN LOS CENTROS DE TRABAJO –OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES Artículo11.-En todo lugar de trabajo se deberán tomar medidas tendientes a disminuir los riesgos laborales. Estas medidas deberán basarse, para el logro de este objetivo, en directrices sobre sistemas degestión de la seguridad y salud en el trabajo y su entorno como responsabilidad social y empresarial. h)Informar a los trabajadores por escrito y por cualquier otro medio sobre los riesgos laborales a los que están expuestos y capacitarlos a fin de prevenilos, minimizarlos yeliminarlos. Los horarios y el lugar en donde se llevará a cabo la referida capacitación se establecerán previo acuerdo de las partes interesadas. D. 584; Art.23: Los trabajadores tienen derecho a la información y formación continua en materia de prevención y protección de la salud en el trabajo.

C128

Decisión 584; Art. 11; h: Informar a los trabajadores por escrito y por cualquier otro medio sobre los riesgos laborales a los que están expuestos y capacitarlos a fin de prevenirlos, minimizarlos y eliminarlos. Los horarios y el lugar en donde se llevará a cabo la referida capacitación se establecerán previo acuerdo de las partes interesadas; Art. 19: Los trabajadores tienen derecho a estar informados sobre los riesgos laborales vinculados a las actividades que realizan. Artí. 22.- Los trabajadores tienen derecho a conocer los resultados de los exámenes médicos, de laboratorio o estudios especiales practicados con ocasión de la relación laboral. Asimismo, tienen derecho a la confidencialidad de dichos resultados, limitándose el conocimiento de los mismos al personal médico, sin que puedan ser usados con fines discriminatorios ni en su perjuicio. Sólo podrá facilitarse al empleador información relativa a su estado de salud, cuando el trabajador preste su consentimiento expreso. Art. 23.- Los trabajadores tienen derecho a la información y formación continua en materia de prevención y protección de la salud en el trabajo.

3.4 Capacitación0 No cumple


85 a.

b. Verificar si el programa ha permitido:

86 b.1

87 b.2 Identificar en relación al literal anterior, cuales son las necesidades de capacitación;88 b.3 Definir los planes, objetivos y cronogramas;89 b.4 Desarrollar las actividades de capacitación de acuerdo a los numerales anteriores; y,90 b.5 Evaluar la eficacia de los programas de capacitación.

3.5 Adiestramiento0 No cumple


91 a.

92 b. Verificar si el programa ha permitido:93 b.1 Identificar las necesidades de adiestramiento;94 b.2 Definir los planes, objetivos y cronogramas;95 b.3 Desarrollar las actividades de adiestramiento;96 b.4 Evaluar la eficacia del programa.

4.0% 0.0% 0 0 0

4.10 No cumple


a.

97 a.1

98 a.2 Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/ó a las pérdidas generales por el accidente;

99 a.3

### a.4

Cumple o no aplica

Se considera de prioridad, tener un programa sistemático y documentado para que: Gerentes, Jefaturas,Supervisores y Trabajadores, adquieran competencias sobre sus responsabilidades integradas de SST ; y,

Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo a todos los niveles de empresa/organización;

Cumple o no aplica

Existe un programa de adistramiento a los trabajadores que realizan: actividades críticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea sistemático y este documentado; y,

PROCEDIMIENTOS/PROG. OPERATIVOS BÁSICOS. (PESO RELATIVO 30.77%)Investigación de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales/ocupacionales

Cumple o no aplica

Se dispone de un programa técnico idóneo, para investigación de accidentes, integrado-implantado que determine;

Las causas inmediatas, básicas y especialmente las causas fuente o de gestión;

Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas, iniciando por los correctivos para las causas fuente

El seguimiento de la integración- implantación a las medidas correctivas; y,

B132

Capacitación implica un proceso de enseñanza-aprendizaje cuyo propósito fundamental es que los participantes, se apropien de los conocimientos,técnicos y teóricos, obtengan destrezas y cambien actitudes, en base a las reflexiones de lo que observamos, tocamos, sentimos, escuchamos y manifestamos. Es otorgada por una institución de educación formal.

C132

Decisión 584; CAPÍTULO IV DE LOS DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS TRABAJADORES Art.11; h) Informar a los trabajadores por escrito y por cualquier otro medio sobre los riesgos laborales a los que están expuestos y capacitarlos a fin de prevenirlos, minimizarlos y eliminarlos. Art.23.-Los trabajadores tienen derecho a la información y formación continua en materia de prevención y protección de la salud en el trabajo. D.E. 2393; Art. 11;9). Instruir sobre los riesgos de los diferentes puestos de trabajo y la forma y métodos para prevenirlos, al personal que ingresa a laborar en la empresa. 10). Dar formación en materia de prevención de riesgos, al personal de la empresa, con especial atención a los directivos técnicos y mandos medios, a través de cursos regulares y periódicos. R. 957; Art. 5; k) Colaborar en difundir la información, formación y educación de trabajadores y empleadores en materia de salud y seguridad en el trabajo, y de ergonomía, de acuerdo a los procesos de trabajo;

B141

El adiestramiento es el proceso mediante el cual se estimula al trabajador a incrementar sus conocimientos, destrezas y habilidades. Se refiere a enseñar e instruir, el adiestramiento de personal es un proceso continuo, sistemático y organizado que permite desarrollar en una persona las habilidades, los conocimientos y las destrezas necesarias para desempeñar un trabajo en forma eficiente. Lo efectúa una persona o grupo perteneciente a la organización.

C151

(Resolución No. C.I.118) NORMATIVA PARA EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES - INCIDENTES DEL SEGURO DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES PROFESIONALES D. 584; Art.11;g) Investigar y analizar los accidentes, incidentes y enfermedades de trabajo, con el propósito de identificar las causas que los originaron y adoptar acciones correctivas y preventivas tendientes a evitar la ocurrencia de hechos similares, además de servir como fuente de insumo para desarrollar y difundir la investigación y la creación de nueva tecnología;

### a.5

b.

### b.1### b.2### b.3### b.4 Sustento legal

### b.5

4.2 Vigilancia de la salud de los trabajadores0 No cumple


### a. Pre-empleo;### b. De inicio;### c. Periódico;### d. Reintegro;### e. Especiales;### f. Al término de la relación laboral con la empresa/organización.

4.30 No cumple


a.

### a.1 Modelo descriptivo ( Caracterización de la empresa u organización)

### a.2

### a.3 Esquemas organizativos;### a.4 Modelos y pautas de acción;### a.5 Programas y criterios de integración-implantación; y, ### a.6 Procedimiento de actualización, revisión y mejora del plan de emergencia

### b.

### c.

Realizar estadísticas y entregar en forma anual a las dependencias del Seguro General de Riesgos del Trabajo en cada provincia.

Se tiene un programa técnico idóneo, (protocolo médico) para investigación de enfermedades profesionales/ocupacionales, que considere;

Exposición ambiental a factores de riego ocupacional;Relación histórica causa efecto;Exámenes médicos específicos y complementarios; y análisis de laboratorio específicos y complementarios;

Realizar las estadísticas de salud ocupacional y/ó estudios epidemiológicos y entregar anualmente a las dependencias del Seguro General de Riesgos del Trabajo.

Cumple o no aplica

Se realiza mediante los siguientes reconocimientos médicos en relación a los factores de riesgo ocupacional de exposición, incluyendo a los trabajadores vulnerables y sobreexpuestos

Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves

Cumple o no aplica

Se tiene un programa técnicamente idóneo para emergencias, integrado-implantado y desarrollado luego de haber efectuado la evaluación del potencial riesgo de emergencia, dicho procedimiento considera:

Identificación y tipificación de emergencias, que considere las variables hasta llegar a la emergencia;

Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente, previamente definido, puedan interrumpir sus actividades y si es necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo;

Se dispone que ante una situación de peligro, si los trabajadores no logran comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro;

D161

A.M. 1404; Capítulo VI; DE LAS OBLIGACIONES DEL MÉDICO Y PERSONAL PARAMÉDICO. Art. 13.- El médico tiene la obligación de llevar y mantener un archivo clínico-estadístico, de todas las actividades concernientes a su trabajo: ficha médica y reocupacional, historia clínica única y además registros que señalen las autoridades competentes.

C165

D. 584; Art. 14.- Los empleadores serán responsables de que los trabajadores se sometan a los exámenes médicos de preempleo, periódicos y de retiro, acorde con los riesgos a que están expuestos en sus labores. Tales exámenes serán practicados, preferentemente, por médicos especialistas en salud ocupacional y no implicarán ningún costo para los trabajadores y, en la medida de lo posible, se realizarán durante la jornada de trabajo. Art. 30; Los empleadores serán responsables de que a las niñas, niños y adolescentes trabajadores se les practiquen exámenes médicos de preempleo, periódicos o de retiro. Cuando los mayores de 18 años pero menores de 21 estén realizando trabajos considerados como insalubres o peligrosos, de acuerdo con lo previsto en la legislación nacional, los exámenes periódicos deberán efectuarse hasta la edad de 21 años, por lo menos cada año. R. 957; Art.5; h).- Vigilar la salud de los trabajadores en relación con el trabajo que desempeñan;

B174

Consiste en el establecimiento de la organización y la planificación de los recursos humanos y materiales necesarios ante una situación de emergencia, estableciendo un sistema de información y comunicación con los diferentes estamentos responsables de la seguridad, intentando garantizar la continuidad del funcionamiento de la organización.

C174

D. 584; Art. 16; Los empleadores, según la naturaleza de sus actividades y el tamaño de la empresa, de manera individual o colectiva, deberán instalar y aplicar sistemas de respuesta a emergencias derivadas de incendios, accidentes mayores, desastres naturales u otras contingencias de fuerza mayor. R. 741; Art.50; La División de Riesgos del Trabajo del IESS efectuará periódicamente evaluaciones y verificaciones para controlar el cumplimiento de las disposiciones mencionadas en el artículo anterior. Contemplarán básicamente los siguientes aspectos: g) Sistemas de alarmas y evacuación de desastres. D.E. 2393;Art.160. EVACUACIÓN DE LOCALES. Art. 161. SALIDAS DE EMERGENCIA.

### d.

### e. Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y,

### f.

4.4 Plan de contingencia0 No cumple


### a.

4.5 Auditorias internas0 No cumple


###

### a. Implicaciones y responsabilidades;### b. El proceso de desarrollo de la auditoria;### c. Las actividades previas a la auditoria;### d. Las actividades de la auditoria;### e. Las actividades posteriores a la auditoria.

4.6 Inspecciones de seguridad y salud0 No cumple


###

### a. Objetivo y alcance;### b. Implicaciones y responsabilidades;### c. Áreas y elementos a inspeccionar;### d. Metodología; y ,### e. Gestión documental.

4.70 No cumple


### a. Objetivo y alcance;### b. Implicaciones y responsabilidades;### c. Vigilancia ambiental y biológica;### d. Desarrollo del programa;### e. Matriz con inventario de riesgos para utilización de Equipos de Protección Individual; y,

Se realizan simulacros periódicos (al menos una vez al año) para comprobar la eficacia del plan de emergencia;

Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos: primeros auxilios, asistencia médica, bomberos, policía, entre otros; para garantizar su respuesta.

Cumple o no aplica

Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integran-implantan medidas de seguridad y salud en el trabajo

Cumple o no aplica

Se tiene un procedimineto técnicamente idóneo, para realizar auditorias internas, integrado-implantado que defina:

Cumple o no aplica

Se tiene un procedimiento técnicamente idóneo, para realizar las inspecciones y revisiones de seguridad, integrado-implantado y que contenga:

Equipos de protección personal individual y ropa de trabajo

Cumple o no aplica

Se tiene un procedimiento técnicamente idóneo, para selección, capacitación/uso y mantenimiento de equipos de proteccion individual, integrado-implantado y que defina:

B188

Es un plan de tipo preventivo, predictivo y reactivo. Presenta una estructura estratégica y operativa que ayudará a controlar una situación de emergencia y a minimizar sus consecuencias negativas, propone una serie de procedimientos alternativos al funcionamiento normal de una organización, cuando alguna de sus funciones usuales se ve perjudicada por una emergencia interna o externa,intenta garantizar la continuidad del funcionamiento de la organización frente a cualquier eventualidad

C191

R. 957; Art. 5.-El Servicio de Salud en el Trabajo deberá cumplir con las siguientes funciones:e) Verificar las condiciones de las nuevas instalaciones, maquinarias y equipos antes de dar inicio a su funcionamiento; Art. 11; El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo tendrá, entre otras, las siguientes funciones: f).- Vigilar el cumplimiento de la legislación, normas internas y las especificaciones técnicas del trabajo relacionadas con la seguridad y salud en el lugar de trabajo; R. CD. 021; Art. 42;n15).- La organización y puesta en marcha del sistema de auditoria de riesgos del trabajo a las empresas, como medio de verificación del cumplimiento de la normativa legal;

C199

D.E. 2393; Art. 14; n10: Son funciones del Comité de Seguridad e Higiene del Trabajo de cada Empresa, las siguientes:c) Realizar la inspección general de edificios, instalaciones y equipos de los centros de trabajo, recomendando la adopción de las medidas preventivas necesarias. R. 957; Artículo 11.- El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo tendrá, entre otras, las siguientes funciones:d) Hacer inspecciones periódicas del lugar de trabajo y de sus instalaciones, maquinarias y equipos, a fin de reforzar la gestión preventiva;

C207

D. 584; Art. 11; c).- Combatir y controlar los riesgos en su origen, en el medio de transmisión y en el trabajador, privilegiando el control colectivo al individual. En caso de que las medidas de prevención colectivas resulten insuficientes, el empleador deberá proporcionar, sin costo alguno para el trabajador, las ropas y los equipos de protección individual adecuados; D.E.2393; Art. 5 ; n5). Entregar gratuitamente a sus trabajadores vestido adecuado para el trabajo y los medios de protección personal y colectiva necesarios. Título VI; PROTECCIÓN PERSONAL, Art. 175 a 184.

### f. Ficha para el seguimiento del uso del EPI(s) y ropa de trabajo

4.8 Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo0 No cumple


### a. Objetivo y alcance;### b. Implicaciones y responsabilidades;### c. Desarrollo del programa;### d. Formulario de registro de incidentes; y,### e. Ficha integrada-implantada de mantenimiento y revisión de seguridad de equipos.

mmnmnmnmnm FIRMA:

AUDITOR 1: mmnmnmnmnm FIRMA:

AUDITOR 2: mnmnmnbnmbFIRMA:

Cumple o no aplica

Se tiene un procedimiento técnicamente idóneo, para realizar matenimiento predictivo, preventivo y correctivo, integrado-implantado y que defina:

AUDITOR LIDER:

ADAPTACION DE FORMATO DE AUDITORÍA N°6 SART. ELABORADA POR: EDISON MEJIA GORDON MD. MsC .

C216

R. 741; Art. 50. La División de Riesgos del Trabajo del IESS efectuará periódicamente evaluaciones y verificaciones para controlar el cumplimiento de las disposiciones mencionadas en el artículo anterior. Contemplarán básicamente los siguientes aspectos: e) Mantenimiento preventivo y programado.

FORMATO DE AUDITORÍA N° 1"DATOS DE LA EMPRESA AUDITADA"

DATOS GENERALES:RAZÓN SOCIAL: MNMSMANMSNM

RUC N° 12239390 N° PATRONAL:NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL:

EQUIPO DE AUDITORIA AUDITOR LIDER: mmnmnmnmnmAUDITOR 1: mmnmnmnmnm AUDITOR 2: mnmnmnbnmb

PERSONA DE CONTACTO:CARGO EN LA EMPRESA:

DIRECCIÓN DE LA EMPRESA: NANDMANDMNAMPROVINCIA: CIUDAD: quiro PARROQUIA:

SECTOR: CALLE: TELÉFONO:FAX: E-MAIL: OTROS:

ACTIVIDAD(ES) PRINCIPAL(ES):1.- 2.-3.- 4.-

PRINCIPAL(ES) PRODUCTO(S):1.- 2.-3.- 4.-

NÚMERO TOTAL DE LAS PERSONAS QUE LABORAN EN LA EMPRESA:

PERSONAL PROPIO.PERMANENTE TEMPORALES CON DISCAPACIDAD

TOTALHOMBRES MUJERES HOMBRES MUJERES HOMBRES MUJERES

ADMINISTRATIVO 0TRABAJADORES 0

TOTAL 0 0 0 0 0 0 0

PERSONAL AJENO (ESPECIFICAR MODALIDAD).

PERMANENTE TEMPORALES CON DISCAPACIDADTOTAL

HOMBRES MUJERES HOMBRES MUJERES HOMBRES MUJERESADMINISTRATIVO 0

TRABAJADORES 0TOTAL 0 0 0 0 0 0 0

Fecha: (dd/mm/aa) 7/12/2011f. Representante Legal.

CIIU. GRUPO:

ELABORADO POR: EDISON MEJIA GORDON MD. MsC.

GESTIÓN CORRECTIVA SUGERIDA PARA LAS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS

A) - MAYORES 8 5% Detalle de la(s) no conformidad(es)

GESTION ADMINISTRATIVA 8 5%

GESTION TECNICA 0 0%GESTION DE TALENTO HUMANO 0 0%

0 0%

B) - MENORES 0 0% Detalle de la(s) no conformidad(es)

GESTION ADMINISTRATIVA 0 0%GESTION TECNICA 0 0%

GESTION DE TALENTO HUMANO 0 0%

0 0%

C) - OBSERVACIONES 0 0% Detalle de la(s) no conformidad(es)

GESTION ADMINISTRATIVA 0 0%GESTION TECNICA 0 0%

GESTION DE TALENTO HUMANO 0 0%

0 0%

TOTAL NO CONFORMIDADES 8 5%

FORMATO N° 3- ADAPTADO

NÚMERO y PORCENTAJE DE NO CONFORMIDADES

PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS RELEVANTES



ELABORADO POR: EDISON MEJIA GORDON MD. MsC.


NIVEL DE INICIO

politica MEDIO

NIVEL DE INICIO

NIVEL DE INICIO

UBICACIÓN DE LA NO CONFORMIDAD EN EL PROCESO

PRODUCTIVOSustento Técnico-Legal de

la NO conformidad



la NO conformidad



la NO conformidad


Acción (es) correctiva (s)RECURSOS NECESARIOS

Humanos Tecnológicos Financieros

diseñar una nueva

Acción (es) correctiva (s)

RECURSOS NECESARIOS


Acción (es) correctiva (s)RECURSOS NECESARIOS


TOTAL REQUERIMIENTO ECONOMICO $ .000


Responsable Fecha límite

28-Nov ALTO



Fecha de inicio

NIVEL BUSCADO

Fecha de inicio

NIVEL BUSCADO

Fecha de inicio

NIVEL BUSCADO

NULO

BAJOMEDIO

ALTO

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