Registro de Molienda de Anchoveta para desmenuzado en Agua y salMATRIZ DE RIESGO:

Propietario: super intendente de plantaCustodio: Jefe de produccion.Ultima Actualizacion:09-05-2011

Escenario Área Impactada Riesgo Actual - 2013 Riesgo Objetivo - 2014 Monitoreo & Medición

# Riesgo AREA tareas Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial

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Controles Actuales

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Nivel de Riesgo Controles Futuros

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Nivel de Riesgo Status

0 Caidas a desnivel. 1 Salud & Seguridad 4 2 14 High 4 1 10 Medium

2 2 Salud & Seguridad 2 4 12 High 2 2 5 Low

3 3 Salud & Seguridad 3 2 9 Medium 3 1 6 Medium

5

Descabezado

Cortes, infeccion. 2 Salud & Seguridad 2 4 12 High 2 2 5 Low 100%

6 2 Salud & Seguridad 2 5 16 High 2 2 5 Low

7 1 Salud & Seguridad 1 2 2 Low 1 2 2 Low

8

Lavado y Salmuera

2 Salud & Seguridad 2 4 12 High 2 2 5 Low

9 3 Salud & Seguridad 3 1 6 Medium 2 1 3 Low

10

Pelado

3 Salud & Seguridad 3 2 9 Medium 3 1 6 Medium

11 3 Salud & Seguridad 3 4 17 High 3 2 9 Medium

12 3 Salud & Seguridad 3 3 13 High 3 2 9 Medium

13

Cocinado

4 Salud & Seguridad 4 2 14 High 3 1 6 Medium

3 Salud & Seguridad 3 3 13 High 2 3 8 Medium

DEPARTAMENTO

Ca

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Propietario del Riesgo

Propietarios de los

controles Futuros

Fecha de Cumplimient

o

No. de accion

Fecha de la ultima revision

Descripsion de la ultima

revision

PRODUCCION

Recepción de Materia Prima

No uso de EPP Basico (Botas y guantes), Distracciones, bodega aceitosa, falta de experiencia de los operadores, Falta de ATS.

Fracturas, incapacidad, muerte.

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM).

Capacitacion al personal, ATS,Check list de BPM, supervision de descarga.

PRODUCCION

Caida al mismo nivel (resbalones, tropezones).

Falta de experiencia al descargar las cubetas, cansancio, exceso de carga, Falta de ATS.

fracturas, incapacidad temporal, golpes.

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM).

Check list de BPM, supervision de recepcion de MP.

PRODUCCION

Disergonomía, Fatiga (mala postura, movimientos repetitivos).

Falta de capacitacion, malas maniobras de descarga, sobre esfuerzo, cansancio.

Problemas lumbares, dolor muscular, estrés.

Capacitación especifica Ergonomia Física, descarga en Equipos rotativos.

PRODUCCION

Falta de proteccion (Guantes de jebe), falta de experiencia, procedimiento de trabajo no adecuado.

herida incisa, infección a la piel, enfermedades (tetano)

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, HACCP, BPM,Programa de higuiene y saneamiento), capacitación,supervisor a cargo.

check list de BPM, manual de higuiene y saneamiento.

PRODUCCION

Caida al mismo nivel (resbalones, tropezones).

Falta de orden y limpieza, piso aceitoso, botas de personal en mal estado, procedimiento de trabajo inadecuado.

fracturas, incapacidad temporal, golpes.

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM).

limpieza constante de superficie, check list de EPP del personal, reordenamiento de las entregas del pescado (por linea de trabajo).

PRODUCCION

Disergonomía, Fatiga (mala postura, movimientos repetitivos ( control de peso).

iluminacion insuficiente,, sobre esfuerzo, cansancio, actividades repetitivas, Ambiente Termicamente inadecuado (ventilación insuficiente).

Irritabilidad (Intolerancia y comportamiento antisocial entre compañeros), disgusto por el trabajo bajo presion, problemas oculares, estres.

PRODUCCION

Caida al mismo nivel (resbalones, tropezones).

Falta de orden y limpieza, piso aceitoso, botas de personal en mal estado, falta de supervisor.

fracturas, incapacidad temporal, golpes.

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM, programa de higuiene y saneamiento),

limpieza constante de superficie, check list de EPP del personal, reordenamiento de las entregas del pescado (por linea de trabajo).

PRODUCCION

Disergonomía, Fatiga (mala postura, movimientos repetitivos).

Diseño inadecuado del puesto de trabajo (zona de trabajo no optima), sobre esfuerzo,postura incorrecta de trabajo, actividades repetitivas, falta de orden en la actividad.

Problemas lumbares, dolor muscular, estrés.

Limpieza de superficie, lavado por linea de trabajo.

PRODUCCION

Caida al mismo nivel (resbalones, tropezones).

Piso aceitoso y humedo, botas de personal en mal estado, falta de supervisor, MP expuesta sobre piso,

Fractura, incapacidad temporal, golpes, quemaduras (exposición con el vapor de maquina)

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM, programa de higuiene y saneamiento).

limpieza constante de superficie, check list de EPP del operador, Check list de BPM, Programa de Higuiene y saneamiento.

Disergonomía, Fatiga (mala postura, movimientos repetitivos).

Sobre esfuerzo, cansancio, actividades repetitivas, falta de orden en la actividad, mala postura de trabajo, procedimiento de trabajo inadecuado.

Irritabilidad (comportamiento antisocial), disgusto por el trabajo, estrés, problemas lumbales, dolores musculares.

Rotación del personal cada 4 Horas de trabajo, Check list de BPM,

PRODUCCION

Exposicion al vapor ( peladora a 90° C)

Falta de capacitación, mal estado de la peladora, Falta de ATS, EPP inadecuado.

Disminución de la actividad física, quemaduras, deshidratacion.

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM, programa de higuiene y saneamiento).

ATS, capacitación sobre maquinarias a vapor, maquinas en movimiento, programa de mantenimiento.

PRODUCCION

Caida al mismo nivel (resbalones, tropezones).

Piso aceite caliente, EPP inadecuado, Falta de ATS, falta de supervisor, procedimiento de trabajo inadecuado, falta de operadores.

golpes, fracturas, incapacidad temporal.

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM).

ATS, limpieza superficie constante, Check list de EPP.

PRODUCCION

Disergonomía, Fatiga (mala postura, movimientos repetitivos).

Sobre esfuerzo, cansancio, movimientos monotonos, exposición al calor, procedimiento de trabajo inadecuado, carros en mal estado.

disgusto por el trabajo, estrés, problemas lumbares, dolores musculares. Estrés.

contar con un ayudante para el area de cocina, check list de buen estado de carros, capacitacion al personal para actividades rotativas.

Escenario Área Impactada Riesgo Actual - 2013 Riesgo Objetivo - 2014 Monitoreo & Medición

# Riesgo AREA tareas Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial

Fin

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Controles Actuales

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Nivel de Riesgo Controles Futuros

Co

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Nivel de Riesgo StatusDEPARTAME

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Propietario del Riesgo

Propietarios de los

controles Futuros

Fecha de Cumplimient

o

No. de accion

Fecha de la ultima revision

Descripsion de la ultima

revision

Cocinado

3 Salud & Seguridad 3 4 17 High 2 3 8 Medium

abertura de cocina estatica 5 Salud & Seguridad 5 2 19 Extreme 4 2 14 High

15

Molienda

2 Salud & Seguridad 2 2 5 Low 1 1 1 Low

atrapamiento Herida, Amputación. 4 Salud & Seguridad 4 1 10 Medium 1 1 1 Low

Sobre exposición al ruido Ruido > 80 DBA 2 Salud & Seguridad 2 3 8 Medium Colocacion de tapones. 1 3 4 Low

16 3 Salud & Seguridad 3 2 9 Medium 2 2 5 Low

PRODUCCION

Exposicion al vapor (cocina a 105° C, 2.5 PSI)

EPP inadecuado, Falta de ATS, Falta de supervisor, falta de capacitacion.

quemaduras, exposicion al calor, deshidratación.

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM, programa de higuiene y saneamiento).

ATS, capacitación sobre cocinadores estaticos, check list de BPM, HACCP.

PRODUCCION

Exceso de Presion, falta de capacitacion, falta de supervisor,falta de capacitacion.

Quemaduras, exposicion al calor, perdida del material.

Implementacion del sistema de Gestion de Salud y Seguridad en el trabajo.

PRODUCCION

Caida al mismo nivel (resbalones, tropezones).

Falta de orden y limpieza, Falta de ATS, procedimiento de trabajo inadecuado, MP expuesta sobre el piso.

golpes, fracturas, cortes, raspones.

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM).

PRODUCCION

Procedimiento de trabajo inadecuado, Falta de ATS, molino mal diseñado (Falta de protección), falta de supervisor, falta de capacitacion( maquina peigrosas en movimiento).

Procedimientos de trabajo (manual de calidad, BPM).

Capacitación sobre al personal maquinas en movimiento, mantenimiento preventivo.

PRODUCCION

Hipoacusia Inducida por Ruido.

PRODUCCION

Disergonomía, Fatiga (mala postura, movimientos repetitivos).

Falta de capacitación, taburetes y mesa de trabajo inadecuados, falta de ergonomía,cansancio, actividades repetitivas.

Estrés laboral, Monotonía laboral, carga de trabajo, problemas lumbares, dolores musculares.

Limitar sobre carga de trabajo, capacitacion al personal para actividades rotativas.

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NEWMONT CONSEQUENCE TABLE / TABLA DE CONSECUENCIA

Level Health & SafetyEnvironmental Community Operational Security

Legal Compliance Financial

1

Insignificant

First Aid Injury; Nuisance value: Minor reversible health effects (e.g. minor irritations, nuisance noise

No or very low environmental impact.

Impact confined to small area.

Isolated complaint.

No media enquiry.

Loss equivalent to 1 hour of production interruption.

Routine w ear and tear of screen panels at crusher requires change out.

Infractions: Violations of internal policies and procedures. No personal injury of property damage.

Minor technical/legal compliance issue unlikely to attract a regulatory response.

> $1,000

2

Minor

Medical Treatment Injury; Restricted Work Injury: Minor reversible health effects requiringtreatment (e.g. high altitude sickness, sunburns)

Low environmental impact.

Rapid cleanup by site staffand/or contractors.

Impact contained to area currently impacted by operations.

Small numbers of sporadic complaints.

Local media enquiries.

Loss equivalent to 6 hours of production interruption.

Metal tooth on loader bucket comes loose w hile feeding crusher. Crusher plugged and tooth has to be cut out of crusher.

Minor Criminal Offenses. Example: Trespassing, Theftunder $5000.00, Minor Property Damage, etc.

Technical/legal compliance issue w hich may attract a low level administrative response from regulator.

Incident requires reporting in routine reports (e.g. monthly).

> $10,000

3

Moderate

Single Lost Time Injury: Moderated reversible health effects; Agents w ith good w arning properties (e.g. sulfur dioxide, ammonia)

Moderate environmental impact.

Cleanup by site staff and/or contractors.

Impact confined w ithin lease boundary.

Serious rate of complaints, repeated complaints from the same area (clustering).

Increased local media interest

Loss equivalent to 12 hours of production interruption.

The pressure oxidation vesseldevelops a small leak in the brick liner.

Appreciable property damage. Theft over $10,000.00 value. Low intensity civil unrest

Breach of regulation w ith possible prosecution and penalties.

Continuing occurrences of minor breaches.

Incident requires immediate(w ithin 48 hours) notif ication.

> $100,000

4

Major

Multiple Lost Time Injuries; Admission to intensive care unit or equivalent: Serious, chronic, irreversible health effects resulting in long term impairments or shortened life.

Major environmental impact.

Considerable cleanup effort required using site and external resources.

Impact may extend beyond the lease boundary.

Increasing rate of complaints, repeated complaints from the same area (clustering).

Increased local/ nationalmedia interest.

Loss equivalent to 3-7 days ofproduction interruption.

A critical piece of environmental control equipment for gas cleaning atthe roaster facility fails and requires replacement.

Ground fall at the open pit closes of access road and buries equipment.

Signif icant property damage resulting in operational shut dow n. Signif icant Criminal offenses committed against persons.

High intensity civil unrest. High level fraud or embezzlement

Major breach of regulation resulting in investigation by regulator.

Prosecution, penalties or other action likely.

> $1,000,000

5

Catastrophic

Fatality(s) or permanent disability; Immediate irreversible health effects resulting in permanent disability or death.

Severe environmental impact.

Local species destruction and likely long recovery period.

Extensive cleanup involving external resources.

High level of concern or interest from local community.

National and/or international media interest.

Loss equivalent to more than a w eek of production interruption.

Pressure oxidation vessel fails and depressurizes.

Ground fall at an underground heading causes loss of entire heading.

Major criminal offenses. Multiple fatalities. Forced evacuation of all personnel.

Serious breach of regulation resulting in investigation by regulator.

Operation suspended, licenses revoked.

>$10,000,000

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NEWMONT LIKELIHOOD TABLE / TABLA DE PROBABILIDAD

Level Description Criteria (read as either/or)

•El evento podría darse bajo la ocurrencia de circunstancias excepcionales

•El evento rara vez ocurre en la industria

Raro1

•El evento ha ocurrido en otro lugar

•El evento ocurre cada 10 añosPoco Probable2

•El evento se dá bajo la ocurrencia de algunas circunstancias

•El evento ocurre anualmentePosible3

•Se espera que el evento ocurra

•El evento ocurre semanal/ mensualmenteMuy Probable4

•El evento ocurrirá

•El evento ocurre diariamenteCerteza5

•Criterios (leelos como y/o)DescripciónNivel

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Consequence

Likelihood 1 2 3 4 5

Insignificant Minor Moderate Major Catastrophic

11 16 20 23 25

7 12 17 21 24

4 8 13 18 22

2 5 9 14 19

1 3 6 10 15

Risk Level Priority Actions to Minimize Risk

Extreme 1

5 Certain

4 Likely

3 Possible

2 Unlikely

1 Rare

Actions to Maximize Opportunity

Detailed research and planning required; determine whether activity or task should be stopped pending further investigation

Detailed research and planning required; high payoff potential; pursue opportunity aggressively

NEWMONT CONTROL RANKING GUIDE

Risk Control Score = Control Effectiveness Score x Control Rating Code

Control TypesDESIGN CHANGE Engineering type controls that potentially eliminate the hazard.PASSIVE CONTROL Controls that are in place that do not require human intervention.ACTIVE CONTROL Controls that are in place that require humans to activate them.WARNING DEVICE Alarms or monitoring that indicate a hazardous situation.PROCEDURE Documented SOP's that control the hazardous situation.

Control Rating CodePre-event (2) Post-event (1)

Design Change (5) 10 5Passive Control (4) 8 4Active Control (3) 6 3Warning Device (2) 4 2Procedure (1) 2 1

Control Effectiveness ScoreEffectiveness Score Guide

Very Poor 1

Poor 2

Good 3

Very Good 4

Excellent 5

Risk Control Score Adequacy Requirement Pre-Event Post-Event Total

Catastrophic Consequence 100+ 40+ 140+

Major Consequence 60+ 23+ 83+

Not used, not known of, not reliable, not readily available, waste of time using.

Used occasionally, doesn't work all the time, known by only small percentage on site, would use if available.

Control known of, works majority of time, normal expectation that control is available, used regularly.

Control known by 80% of personnel, reliable and used frequently, available for large percentage of situations, tested occasionally.

Best practice, difficult to improve, well supported by all personnel, works every time, backups available, not subject to being overridden, tested independently frequently.