Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos ...
Transcript of Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos ...
Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Receptación y CohechoManual de Prevención de Delitos, Ley 20.393
Man
ual p
ara
la P
rev
en
ció
n d
el D
eli
to d
e L
av
ad
o d
e A
ctiv
os,
Fin
an
ciam
ien
to d
el Terr
ori
smo
, Rece
pta
ció
n y
Co
hech
o
Contenido
I. INTRODUCCIÓN 2 Marco legal 2 Modelo de prevención del delito 6II. GLOSARIO GENERAL 6III. OBJETIVO 10IV. ALCANCE DE LA POLÍTICA 10V. ENCARGADO DE PREVENCIÓN 11VI. MEDIOS Y FACULTADES DEL ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS 11VII. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS 13 Normativa general de Prevención de Delitos 13 Identificacióndeactividades,procesosynegociosquepresentano incrementanelriesgodecomisióndelosdelitosdecohecho, receptaciónlavadodeactivosyfinanciamientodelterrorismo. 15VIII. PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA DE INCUMPLIMIENTO 19 Marco General 19 Canalesdedenunciaoreportedeirregularidades 20 Operacionessospechosasoinusualesquedebenserdenunciadas 20 Confidencialidaddeladenuncia 21IX. SANCIONES ADMINISTRATIVAS 21 Capacitación 22 ProcedimientosdeAuditoría 23
2 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
I. INTRODUCCIÓN
ElpresenteManualdePrevencióndeDelitosdeLavadodeActivos,Cohecho,ReceptaciónyFinanciamientodelTerrorismo,constituyeuninstructivoparatodoelpersonaldeENGIEENERGÍACHILES.A.,ytambiénasusDirectores,acercadelaformadeprevenirlaeventualcomisióndelosmencionadosdelitosenlasdistintasactividadesyprocesosrealizadosporlostrabajadoresyprestadoresdeserviciosdelaempresaenelcumplimientodesusfuncionesyactividades.
Endiciembrede2009sepromulgóenChilelaLeyN°20.393,queestablecelaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasenlosdelitosdelavadodeactivos,financiamientodelterrorismoycohecho.LoanteriorimplicaquelaempresadebeimplementarunModelodePrevencióndeDelitos,enadelante,el“Modelo”,elcualenelcasodeENGIEENERGÍACHILES.A.,estarácontenidoenlossiguientesdocumentos:
1. ElpresenteManual.2. ElCódigodeÉtica.3. ReglamentoInternodeOrden,HigieneySeguridad.4. LosProtocolos,ReglasyProcedimientosespecíficos
quesedictenoseestablezcanenrelaciónacadaactividadespecíficayquepermitanalaspersonasqueintervenganenlasactividadesquesedefinancomoderiesgodecomisióndelosdelitoscontempladosenlaLeyN°20.393,programaryejecutarsusfuncionesdemaneradeprevenirlacomisióndedelitos.
Adicionalmente,ENGIEENERGÍACHILES.A.desarrollaráProgramaspermanentesdedifusióny/ocapacitación,quepermitanconocerydetectarlosriesgossobreestamateria,profundizarlacomprensióndelasnormaslegalesqueregulanlaprevencióndedichosdelitosyexigirsucumplimiento.
MARCO LEGAL
Enestesentido,laleyN°20.393,modificadaporlaley20.931,señalalosiguienteensuartículoprimero:
Artículo 1° Ley 20.393.-Lapresenteleyregulalaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasrespecto de los delitos previstos en el artículo 27 de
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 3
la ley Nº19.913,enelartículo 8° de la ley Nº18.314yenlosartículos250y251bisy456bisAdelCódigo Penal;elprocedimientoparalainvestigaciónyestablecimientodedicharesponsabilidadpenal,ladeterminacióndelassancionesprocedentesylaejecucióndeéstas.
Asuturno,elartículo 27 de la Ley N° 19.913disponeque,“Serácastigadoconpresidiomayorensusgradosmínimoamedioymultadedoscientasamilunidadestributariasmensuales:
a) Elquedecualquierformaoculteodisimuleelorigenilícitodedeterminadosbienes,asabiendasdequeprovienen,directaoindirectamente,delaperpetracióndehechosconstitutivosdealgunodelosdelitoscontempladosenlaleyNº19.366,quesancionaeltráficoilícitodeestupefacientesysustanciaspsicotrópicas;enlaleyNº18.314,quedeterminalasconductasterroristasyfijasupenalidad;enelartículo10delaleyNº17.798,sobrecontroldearmas;enelTítuloXIdelaleyNº18.045,sobremercadodevalores;enelTítuloXVIIdeldecretoconfuerzadeleyNº3,de1997,delMinisteriodeHacienda,LeyGeneraldeBancos;enlosPárrafos4,5,6,9y9bisdelTítuloVdelLibroIIdelCódigoPenaly,enlosartículos141,142,366quáter,367y367bisdelCódigoPenal;obien,asabiendasdedichoorigen,oculteodisimuleestosbienes.
b) Elqueadquiera,posea,tengaouselosreferidosbienes,conánimodelucro,cuandoalmomentoderecibirloshaconocidosuorigenilícito.Seaplicarálamismapenaalasconductasdescritasenesteartículosilosbienesprovienendeunhechorealizadoenelextranjero,queseapunibleensulugardecomisiónyenChileconstituyaalgunodelosdelitosseñaladosenlaletraa)precedente.
Paralosefectosdeesteartículo,seentiendeporbieneslosobjetosdecualquierclaseapreciablesendinero,corporalesoincorporales,mueblesoinmuebles,tangiblesointangibles,comoasimismolosdocumentosoinstrumentoslegalesqueacreditanlapropiedaduotrosderechossobrelosmismos.
Sielautordealgunadelasconductasdescritasenlaletraa)nohaconocidoelorigendelosbienespornegligenciainexcusable,lapenaseñaladaenelincisoprimeroserárebajadaendosgrados.
Lacircunstanciadequeelorigendelosbienesaludidosseaunhechotípicoyantijurídicodelosseñaladosenlaletraa)delincisoprimeronorequerirásentenciacondenatoriaprevia,ypodráestablecerseenelmismoprocesoquesesubstancieparajuzgareldelitotipificadoenesteartículo.
Sielqueparticipócomoautorocómplicedelhechoqueoriginótalesbienesincurre,además,enlafigurapenalcontempladaenesteartículo,serátambiénsancionadoconformeaésta.
4 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
El artículo 8° de la Ley N° 18.314disponeque“Elqueporcualquiermedio,directaoindirectamente,solicite,recaudeoproveafondosconlafinalidaddequeseutilicenenlacomisióndecualquieradelosdelitosterroristasseñaladosenelartículo2º,serácastigadoconlapenadepresidiomenorensusgradosmínimoamedio,amenosqueenvirtuddelaprovisióndefondoslequeparesponsabilidadenundelitodeterminado,casoenelcualselesancionaráporesteúltimotítulo,sinperjuiciodelodispuestoenelartículo294bisdelCódigoPenal.
Finalmente,losartículos250,251bis456bisAdelCódigoPenaldisponenque:
Artículo 250.Elqueofreciereoconsintiereendaraunempleadopúblicounbeneficioeconómico,enprovechodeésteodeuntercero,paraquerealicelasaccionesoincurraenlasomisionesseñaladasenlosartículos248,248bisy249,oporhaberlarealizadoohaberincurridoenellas,serácastigadoconlasmismaspenasdemultaeinhabilitaciónestablecidasendichasdisposiciones.
Tratándosedelbeneficioofrecidoenrelaciónconlasaccionesuomisionesdelartículo248,elsobornadorserásancionado,además,conlapenadereclusiónmenorensugradomínimo.
Tratándosedelbeneficioconsentidouofrecidoenrelaciónconlasaccionesuomisionesseñaladasenelartículo248bis,elsobornadorserásancionado,además,conpenadereclusiónmenorensugradomedio,enelcasodelbeneficioofrecido,odereclusiónmenorensugradomínimo,enelcasodelbeneficioconsentido.
Tratándosedelbeneficioconsentidouofrecidoenrelaciónconloscrímenesosimplesdelitosseñaladosenelartículo249,elsobornadorserásancionado,además,conpenadereclusiónmenorensugradomedio,enelcasodelbeneficioofrecido,odereclusiónmenorensugradomínimoamedio,enelcasodelbeneficioconsentido.Enestoscasos,sialsobornadorlecorrespondiereunapenasuperiorporelcrimenosimpledelitodequesetrate,seestaráaestaúltima.
Artículo 251 bis.Elqueofreciere,prometiereodiereaunfuncionariopúblicoextranjero,unbeneficioeconómicoodeotranaturaleza,enprovechodeésteodeuntercero,paraquerealiceunaacciónoincurraenunaomisiónconmirasalaobtenciónomantención,parasíuotro,decualquiernegociooventajaindebidosenelámbitodecualesquieratransaccionesinternacionales,serásancionadoconlapenadereclusiónmenorensugradomedioamáximoy,además,conlasdemultaeinhabilitaciónestablecidasenelincisoprimerodelartículo248bis.Sielbeneficiofueredenaturalezadistintaalaeconómica,lamultaserádecienamilunidadestributariasmensuales.
Deigualformaserácastigadoelqueofreciere,prometiereodiereelaludidobeneficioaunfuncionariopúblicoextranjeroporhaberrealizadoohaberincurridoenlasaccionesuomisionesseñaladas.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 5
Elque,enigualessituacionesalasdescritasenelincisoanterior,consintiereendarelreferidobeneficio,serásancionadoconpenadereclusiónmenorensugradomínimoamedio,ademásdelasmismaspenasdemultaeinhabilitaciónseñaladas.
Artículo 456 bis A.Elqueconociendosuorigenonopudiendomenosqueconocerlo,tengaensupoder,acualquiertítulo,especieshurtadas,robadasuobjetodeabigeato,dereceptaciónodeapropiaciónindebidadelartículo470,número1°,lastransporte,compre,venda,transformeocomercialiceencualquierforma,auncuandoyahubiesedispuestodeellas,sufrirálapenadepresidiomenorencualquieradesusgradosymultadecincoacienunidadestributariasmensuales.
Paraladeterminacióndelapenaaplicableeltribunaltendráespecialmenteencuentaelvalordelasespecies,asícomolagravedaddeldelitoenqueseobtuvieron,siésteeraconocidoporelautor.
Cuandoelobjetodelareceptaciónseanvehículosmotorizadosocosasqueformanpartederedesdesuministrodeserviciospúblicosodomiciliarios,talescomoelectricidad,gas,agua,alcantarillado,colectoresdeaguaslluviaotelefonía,seimpondrálapenadepresidiomenorensugradomáximoymultadecincoaveinteunidadestributariasmensuales.Lasentenciacondenatoriapordelitosdeesteincisodispondráelcomisodelosinstrumentos,herramientasomediosempleadosparacometerlosoparatransformarotransportarloselementossustraídos.Sidichoselementossonalmacenados,ocultadosotransformadosenalgúnestablecimientodecomercioconconocimientodeldueñooadministrador,sepodrádecretar,además,laclausuradefinitivadedichoestablecimiento,oficiándosealaautoridadcompetente.
Seimpondráelgradomáximodelapenaestablecidaenelincisoprimero,cuandoelautorhayaincurridoenreiteracióndeesoshechososeareincidenteenellos.Enloscasosdereiteraciónoreincidenciaenlareceptacióndelosobjetosseñaladosenelincisoprecedente,seaplicarálapenaprivativadelibertadallíestablecida,aumentadaenungrado.Tratándosedeldelitodeabigeatolamultaestablecidaenelincisoprimeroserádesetentaycincoacienunidadestributariasmensualesyeljuezpodrádisponerlaclausuradefinitivadelestablecimiento.Sielvalordeloreceptadoexcedieredecuatrocientasunidadestributariasmensuales,seimpondráelgradomáximodelapenaoelmáximundelapenaquecorrespondaencadacaso.
Finalmente,yrespectodelaatribuciónderesponsabilidadpenal,elartículo3°delaLeyN°20.393disponeque“Laspersonasjurídicasseránresponsablesdelosdelitosseñaladosenelartículo1°quefuerencometidosdirectaeinmediatamenteensuinterésoparasuprovecho,porsusdueños,controladores,responsables,ejecutivosprincipales,representantesoquienesrealicenactividadesdeadministraciónosupervisión,siemprequelacomisióndeldelitofuereconsecuenciadelincumplimiento,porpartedeésta,delosdeberesdedirecciónysupervisión.
Bajolosmismospresupuestosdelincisoanterior,serántambiénresponsableslaspersonasjurídicasporlosdelitoscometidosporpersonasnaturalesqueestén
6 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
bajoladirecciónosupervisióndirectadealgunodelossujetosmencionadosenelincisoanterior.
Seconsideraráquelosdeberesdedirecciónysupervisiónsehancumplidocuando,conanterioridadalacomisióndeldelito,lapersonajurídicahubiereadoptadoeimplementadomodelosdeorganización,administraciónysupervisiónparaprevenirdelitoscomoelcometido,conformealodispuestoenelartículosiguiente.
Laspersonasjurídicasnoseránresponsablesenloscasosquelaspersonasnaturalesindicadasenlosincisosanteriores,hubierencometidoeldelitoexclusivamenteenventajapropiaoafavordeuntercero.”
Sehacenotarqueloanterioressinperjuiciodelasresponsabilidadesindividualesporlacomisióndealgunodelosdelitosseñalados,losquedetodosmodosseránperseguidoslegalmente.
MODELO DE PREVENCION DEL DELITO
ParalosefectosdelaLey20.393,seconsidera,dentrodelmarcodelmodelodeprevencióndeldelito,ladesignacióndeunencargadodeprevencióndedelitos,enadelanteel“Encargado”,ylaelaboracióndelpresenteManualdePrevencióndeDelitos,comopartedeunModelodePrevencióndeDelitos,enconjuntoconotraspolíticasdelaempresa,lascualessonreferenciadasalolargodeestedocumento.
II. GLOSARIO GENERAL
AcontinuaciónsepresentanlosprincipaleselementosquecomponenelMarcodeReferencia,aplicablesalaLey20.393.
Losprocedimientosseactualizarányrevisaránenformacontinua,segúnnecesidad.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 7
Marco de Referencia Prevención Detección Respuesta
Directorio SupervisióndelaAlta Dirección
EstándaresdeDueDiligence para terceros
DetecciónLavadodeActivos,CohechoyFinanciamientodel Terrorismo
Investigaciones
Declaración de Principios de
Negocio
CódigodeGobiernoCorporativo,CódigodeÉtica,ReglamentoInterno
ManualdeManejodeInformaciónparael Mercado
AuditoríaySeguimientos
CumplimientoyResponsabilidad
Gerente General y Vice Presidentes
PolíticadeDonaciones,viajesyprocedimientodeReunionesconEEPúblicos
Canales de Denunciasdeirregularidades
Medidas correctivas
Marco de Referencia para los controles
Internos
Comunicación,SGI,INCOME,AuditoríaInterna-
EvaluacióndelriesgoLey20.393
Directorio: Enlasesióncorrespondientealmesdeabrilde2011,elDirectoriodeENGIEENERGÍACHILE,acordóadoptarelcumplimientodelaLey20.393.EnesamismaoportunidadsedesignaalEncargadodePrevencióndeDelitos,contempladoenlaLey20.393.
SiendoeldirectoriolamáximaautoridaddeENGIEENERGÍACHILES.A.,éste,reafirmasuposturaactivaenelcombatecontralosdelitoscontempladosenlaLey20.393,laqueesaplicadaentodoslosnegociosyoperaciones.
EnelmarcodelaLey20.393,elDirectorioseráelencargadodeejercerelLiderazgo,proporcionarlosrecursosydarunactivoapoyoalaimplementacióndelManualdePrevencióndeDelitos.EsresponsabilidaddelDirectorioaprobarelManualdePrevencióndeDelitos,laMalladeRiesgoysusactualizaciones.
Gerente General:EselresponsabledelaeficaciadelaPolíticayejercerunpapelactivoconelfindegarantizarelcumplimientodelasexigenciascontenidasenelManualdePrevencióndeDelitos.
Vice Presidentes: SonlosresponsablesdehacercumplirlaPolíticaymantenerinformadoalEncargadodePrevencióndeDelitostodavezqueocurraunhechoqueguarderelaciónconloestablecidoenelManualdePrevencióndeDelitos.
8 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
Cohecho a funcionario público chileno:Entendiéndoseportal,elofrecerotorgaraunempleadopúbliconacional(conocidotambiéncomocoimaosoborno)unbeneficioeconómicoasufavorodeunterceroo,aceptarunapropuestadeéste,deentregarunbeneficiodetalcarácter,aefectosdequedichoempleadohagaodejedehaceralgodentrodelámbitodesucargo,competenciayresponsabilidades.
Tambiénquedacomprendidodentrodeesteconceptoelotorgamientodeunbeneficioeconómicoadichoempleadopúblicoporhaberincurridoéste,conanterioridad,entalescomportamientosadministrativos. Cohecho a funcionario público extranjero: Entendiéndoseportal,elofrecerotorgaraunempleadopúblicoextranjero(conocidotambiéncomocoimaosoborno)unbeneficioeconómicoodecualquierotranaturalezaasufavorodeunterceroo,aceptarunapropuestadeéste,deentregarleunbeneficio,aefectosdequedichoempleadohagaodejedehaceralgoquelepermitaaesapersonaoaunterceroobteneromantener,indebidamente,unnegocioounaventajadentrodelmarcodeunatransaccióninternacional.
Tambiénquedacomprendidodentrodeesteconceptoelofrecimientooconsentimientoendarunbeneficioadichoempleadopúblicoextranjerooauntercero,porhaberincurridoaquel,conanterioridad,entalesaccionesuomisionesyquepermitieronlaobtenciónomantenciónindebidadelnegociooventajaseñalada. Tratándosedefuncionariopúblicoextranjerosecomprendeatodapersonaquetengauncargolegislativo,administrativoojudicialenunpaísextranjeroy,también,cualquierpersonaquedesempeñeunafunciónpúblicaparaunpaísextranjerosea,dentrodeunorganismopúblicoodeunaempresapública;finalmente,tambiénseconsideracomotalatodofuncionariooagentedeunaorganizaciónpúblicainternacional.
Lavado de Activos:Entendiéndoseporesto,tantolaconductaconsistenteenocultarodisimularelorigenilícitodedeterminadosbienesqueprovengandirectaoindirectamentedelosdelitosseñaladosenlaletraa)delartículo27delaLeyN°19.913,transcritaconanterioridad,comotambién,elhechodeadquirir,poseer,tenerousardichosbienesdeterminados,conánimodelucro,sabiendooconociendosuorigenilícitoalmomentoderecibirelbien.
Financiamiento del Terrorismo:Entendiéndoseporesto,lafacilitacióndelterrorismo,yaseaconunaporteenespecies,dineroocolaborandodealgunaotraformaconactividadescalificadascomoterroristas.
Receptación:Entendiéndoseportalposeer,acualquiertítulo,especieshurtadas,robadasuobjetodeabigeato,dereceptaciónodeapropiaciónindebidadelartículo470,número1°delCódigoPenalconociendosuorigenonopudiendomenosqueconocerlo,ytransportarlas,comprarlas,venderlas,transformarlasocomercializarlasencualquierforma.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 9
ModelodePrevención:ConjuntodeaspectoscuyafinalidadesprevenirquelosserviciosyrecursosdeENGIEENERGÍACHILES.A.odeterceros,seanutilizadosconfinesilícitos,relacionadosallavadodeactivos,financiamientodelterrorismoy/ocohecho.Losaspectosmínimosquedebecontemplarelsistemason:identificacióndelasactividadesodelosprocesosenquesegeneraoincrementaelriesgodecomisióndeestosdelitos;elestablecimientodeprotocolos,reglasyprocedimientosespecíficosquepermitanprevenirlacomisióndelosdelitos;identificacióndelosprocedimientosdeadministraciónyauditoríadelosrecursosfinancierosquepermitanprevenirsuutilizaciónenlosdelitos;ylaexistenciadesancionesadministrativasinternasydeprocedimientosdedenunciaopersecuciónderesponsabilidadespecuniariasencontradelaspersonasqueincumplanelsistemadeprevencióndedelitos.
Operación inusual:EsunaactividadinconsistenteconelnegocioconocidooconlasprácticascomercialeshabitualesdeENGIEENERGÍACHILES.A.Cadatransaccióndebeserevaluadaentérminosdeloqueesunaprácticanormalyapropiadaparaunalíneadenegocios.
Unaevaluacióndeunatransaccióninusualdebebasarseenunanálisisdetodoslosfactoresrelevantes,incluyendoelconocimientodelcliente,sunegocioy/oactividad,historiafinancieracomo,asítambién,sucomportamiento.
Operación sospechosa:Todoacto,operaciónotransacciónque,deacuerdoconlosusosycostumbresdelaactividaddequesetrate,resultecarentedejustificacióneconómicaojurídicaaparente,seaqueserealiceenformaaisladaoreiterada.
Descuento discrecional: Escualquiertipoderebaja,cobromenoralestipulado,odescuentoqueseotorgueprudencialmenteolibremente,sinteneruncompromisoconlaregularidadoconstancia.
Empleados relevantes:AquellostrabajadoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.quetienenestrecharelaciónconcomportamientosoconductasquepuedan,eventualmente,configurarhechosconstitutivosdelosdelitosmencionadosenlaLey20.393yello,poreltipodefunciónquedesempeñanolaposiciónqueocupanalinteriordelaempresa(rolesyresponsabilidades).
Relacionados relevantes: AquellosContratistas,SubcontratistasyAsesoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.que,porsufuncióny/orelaciónconlaEmpresa,tienenestrecharelaciónconcomportamientosoconductasquepuedan,eventualmente,configurarhechosconstitutivosdelosdelitosmencionadosenlaLey20.393
10 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
III. OBJETIVO
ElpropósitodelpresenteManual,dentrodelmarcodeimplementacióndelModelodePrevención,esestablecerunmecanismodeprevenciónparalosdelitosdelavadodeactivos,financiamientodelterrorismo,cohechoyreceptación,dandocumplimientoalartículo4°delaLey20.393.Estapolíticaorientaeinstruyesobrelasmedidastendientesamitigarlosriesgosexistentesaesterespecto.
IV. ALCANCE DE LA POLÍTICA
Lapresentepolítica,talcomoloestipulalaley,aplicaráa:losDirectores,alGerenteGeneral,alosVicePresidentes,alosgerentes,ejecutivos,empleados,personaltemporal,contratistas,subcontratistasyasesoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.conformelodispuestoenlaleyvigente.
ENGIEENERGÍACHILE,prohíbecualquierconductailegal,ilícitaoindebida,asuadministración,personal,prestadoresdeservicios,asesoresodependientesdeéstosy,especialmente,larealizaciónacualquiertítulo,deactividadesporcuentaoeninterésdelaempresaquetenganporobjetooserelacionenconlosdelitosdelavadodeactivos,dereceptación,definanciamientodelterrorismoocualquieractividadrelacionadaconéste,ycualquierformadecorrupciónenespecialelcohechoafuncionariopúbliconacionaloextranjero.
ENGIEENERGÍACHILES.A.exigeatodossustrabajadores,yprestadoresdeservicios,uncomportamientorecto,estrictoydiligenteenelcumplimientodelasnormassobrePrevencióndeDelitosdeCohecho,LavadodeActivos,FinanciamientodelTerrorismoyReceptación.
LosdocumentosqueconformanelModeloseránactualizadosyrevisadoscuandoexistaunacausajustificadaparaello.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 11
V. ENCARGADO DE PREVENCIÓN
SegúnconstaenelActadeDirectoriocorrespondientealmesdeAbrilde2011,elDirectoriodeENGIEENERGÍACHILES.A.designóalseñorAbercioCortésTorres,AuditorInterno,comoelEncargadodePrevenciónparalosdelitoscontempladosenlaLey20.393.
ElEncargadodesignadorepresenta,consuactuar,losvaloresquelaempresaposeecomoelrespeto,laresponsabilidad,lahonestidad,elservicio,lainiciativa,elcompromisoyeltrabajoenequipo.Además,poseeunconocimientoplenode:
• Lasfuncionesylosresponsablesdecadaáreadela empresa;
• Lalegislaciónylanormativaemanadadelasautoridadesreguladoraslegítimasycompetentes;
• ElCódigodeÉtica,ManualesdeProcedimientos,losReglamentosyotrasinstruccionesinternasqueposeeENGIEENERGÍACHILES.A.
VI. MEDIOS Y FACULTADES DEL ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
LosmediosparaqueelEncargadodePrevencióndeENGIEENERGÍACHILES.A.realiceadecuadamentesuslaboressonlossiguientes:
• MantendráautonomíarespectodelDirectorioylas gerencias de la empresa; lo anterior implica que,dentrodelmarcodelModelo,elEncargadodePrevenciónyenelejerciciodesucargo,nomantienedependenciafuncionalyeconómicaalgunayello,sinperjuiciodelaobligacióndereportarperiódicamentesugestiónalDirectorioy,además,encadaoportunidadqueélestimeconveniente,necesariouoportuno,debiendocontarconlasfacilidadesnecesariasparadichosreportes;
• Contaráconunpresupuestoypersonalasucargoparallevaracabosulabor,considerándosedentrodeésta,lasrevisionesdecumplimientodelModelodePrevenciónparadelitosdeCohecho,LavadodeActivos,FinanciamientodelTerrorismoyReceptación,lasactividadesdecapacitaciónylasactualizacionesdelosdocumentosqueintegranelmodelo.
12 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
• Contaráconlasherramientasbásicasparaelbuenfuncionamientodesulaborcomoson,entreotros,oficina,saladereuniones,computador,mediosdegrabacióndeentrevistas,entreotros.
ElEncargadodePrevencióndeDelitoseselresponsablede:
1. CoordinarquelasdistintasáreasyGerenciasdeENGIEENERGÍACHILES.A.cumplanconlasleyesynormasdeprevencióndelosdelitosmencionados;
2. ReportarsugestiónsemestralmentealDirectoriodeENGIEENERGÍACHILES.A.yencadaoportunidadqueélestimenecesario,convenienteuoportuno;
3. PromovereldiseñodeprocedimientosadecuadosparaelcontrolylaprevencióndelosdelitosestipuladosenlaLey20.393;
4. VerificarelcumplimientodelCódigodeÉtica,paraprevenirconductasindebidasenelactuardiariodelosempleadosyprestadoresdeservicios.EstosepodráverificaratravésdelaconstatacióndelascapacitacionesquesobreestamaterialaempresadeberárealizarperiódicamentealosempleadosrelevantesyRelacionadosRelevantesylaexistenciadereportesdelasdenunciasdefaltasalCódigodeÉtica,entreotros;
5. Iniciarunainvestigaciónadministrativacuandoexistaunadenunciaounasituaciónsospechosaqueloamerite.LainvestigaciónserádeformareservadaylosresultadosseráninformadosalDirectorioyalGerenteGeneral;
6. Reunirlosmediosdepruebanecesarios,incluyendocomputadoresomediosderegistrosparaefectuarlainvestigación,guardandosiemprerespetoirrestrictoa la legislación vigente;
7. SolicitaralGerenteGeneraldelaempresalaseparacióntemporalosuspensióndefuncionesdelaspersonasbajoinvestigación,siellofuereaconsejableparaeléxitodelainvestigación;
8. ReportarlasaccionesquenecesitensersancionadasalGerenteGeneraldelaempresa;
9. ManteneractualizadoelpresenteManualy,engeneral,losdemásdocumentosenloscualesseencuentracontenidoelModelodePrevención.Asimismo,verificarquesemantienenactualizadaslasnormativasoprocedimientosinternos,deacuerdoconloscambioslegislativosrelevantesdelpaís;
10.DeterminarauditoríasespecíficasparalaverificacióndelcumplimientodelModelodePrevencióndeDelitos.Además,determinarsualcanceyextensión;
11.VerificareldiseñoyejecucióndelosprogramasdecapacitacióndelModelodePrevención,dirigidosalosempleadosrelevantesyrelacionadosrelevantesdeENGIEENERGÍACHILES.A.;
12.Mantenerunalistaactualizadadeactividadesquepuedanrepresentar,porlaformaenqueellasserealizanoporlascaracterísticaspropiasdelasmismas,unriesgodecomisióndelosdelitosdeLavadodeActivos,FinanciamientoalTerrorismo,CohechoyReceptación.Estalistaenqueseidentificandichasactividadesestácontenidaeneldenominado“MapadeRiesgo”quepasaaformarparteintegrantedelModelo.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 13
ElEncargadodePrevencióndeDelitosdeberállevaracabosufunciónpormediodeauditoríasperiódicaslasquedeberánserrealizadasconformeunplandeauditoríaqueinvolucraráalasdiversasgerenciasdeENGIEENERGÍACHILES.A.demodotalque,aqueldeberásupervigilarquelosprocesosdeauditoríasellevenacaboporpartedelasGerenciasconformeelModeloyparticiparádirectamenteenlasauditoríasqueélestimenecesariooconoceráyresolverálasdenunciasqueproductodelasauditoríasllevadasacaboporlasgerenciasdeENGIEENERGÍACHILES.A.seponganensuconocimiento.Sinperjuiciodeloanterior,elEncargadodePrevenciónpodráactuardirectamenteaoatravésdelpersonalasucargo,enquienpodrádelegarpartedesusfunciones.
VII. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
Normativa general de Prevención de Delitos
Políticas y Procedimientos
Todaslaspolíticasyprocedimientosqueestablecendefiniciones,regulacionesycontrolesparalasactividadesdelaempresadebenestardebidamentedocumentadosydifundidosalalcancedetodoelpersonalquepuedaserafectadoporéstas.
Código de Ética
Laempresaleexigeatodossustrabajadoresyprestadoresdeserviciosuncomportamientorecto,estrictoydiligenteenelcumplimientodelModelodePrevención,debiendotodoselloscomprometerseconlamásestrictaadhesiónalmismo.
LostrabajadoresyprestadoresdeserviciosqueactúenporENGIEENERGÍACHILES.A.nodebenofrecer,prometer,daroconsentirendaraunempleadopúblicooprivadochileno,unbeneficioeconómicoindebidobajoningúnpretextoocircunstanciayporningúnmedio.Lomismoaplicatratándosedefuncionariopúblicooprivadoextranjeroenqueelbeneficioinvolucradopuedeserdecualquiernaturaleza.Asimismo,lostrabajadoresdelaempresadeberánsiemprecuidarqueeldineroobienesdelaempresaolacelebracióndeactosycontratos,enningúncasoseanutilizadosparafinesilegalesy/oconstitutivosdedelito,talescomofinanciamientodelterrorismo,lavadodeactivos,cohechooreceptación.Lostrabajadoresdebenestarsiempreatentosacualquier
14 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
situaciónquelesparezcasospechosa,atravésdelacualpudierapresentarseofacilitarselacomisióndealgunodelosdelitosindicadosanteriormente,ydeberánreportarloenformainmediataasujefeorealizarunadenunciaenelcanaldedenunciaquedisponelaempresayaqueserefierelasecciónVIIIsiguiente.Dehacerseelreporteasujefedirecto,éstedeberácomunicarloalEncargadodePrevencióndeDelitosdelaempresa.
Contratos de Trabajo de Empleados
Todosloscontratosdetrabajodebentenerincorporadaslasobligaciones,prohibicionesytiposdesancionesinternasparalosdelitosprevistosenlaLey20.393,porloqueéstosdebencontarconcláusulas,obligacionesyprohibicionesvinculadasalasmateriasreguladasporlamencionadaley.EstascláusulasdebenincluirseenunAnexoaloscontratosdetrabajoquesehubiesensuscritoconanterioridadalaimplementacióndelModelodePrevención.
Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad
ElReglamentoInternodeOrden,HigieneySeguridaddebeincorporarlasobligaciones,prohibicionesysancionesinternasparalosdelitosprevistosenlaLey20.393como,asítambién,losprocedimientosdeinvestigacióndeposiblesconductasdelictualesalinteriordelaempresa.Estosprocedimientosdebenserreguladosalaluzdelanormativarelativaalosderechosfundamentalesdelostrabajadores.
Todotrabajadory/oprestadordeserviciosdeENGIEENERGÍACHILES.A.que,ensurelaciónconlosempleadospúblicos,nacionalesoextranjeros,tengaocreateneralgúnconflictodeinterés,estáobligadoareportarlassituacionesdeconflictodeinterésidentificadasentalsentidoalEncargadodePrevencióndeDelitosdelaempresa.IgualcomunicacióndeberáformularlaalGerentedeláreadelaquedependa.
Todotrabajador,quefrenteauneventualconflictodeinterésporéldetectadooahechosqueensuconceptopuedanconfigurarunaoperaciónsospechosa,deberáreportarporescritoasujefedirectotodocontactoqueéltengaconunaautoridadoempleado,públicooprivado,nacionaloextranjeroyqueestéafectadooinvolucradoendichoconflictodeinterésuoperaciónsospechosa.Dichoinformedeberáserrealizadoenformaresumidayremitidaporcorreoelectrónicoenqueseindiqueelnombredelaspersonasconlasquetomócontacto,sucargo,lamateriaorazóndelcontactoyloselementosdehechoqueconfiguranelconflictodeinterésolaoperaciónsospechosa.Eldestinatariodedichoinforme,deberáponerésteenconocimientodelEncargadodePrevencióndeDelitosdelaempresa.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 15
Identificación de actividades, procesos y negocios que presentan
o incrementan el riesgo de comisión de los delitos de cohecho,
receptación lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Negocios o actividades de mayor riesgo
Sehaidentificadoquelassiguientesactividades,procesosynegociosrevistenunriesgomayor,desdelaperspectivadeprevencióndelavadodeactivos,financiamientodelterrorismo,cohechoyreceptación:• RelaciónconFiscalizadores;• VentaaEmpresasPúblicasyPrivadas;• ObtencióndePermisosMunicipalesySectoriales;• AceptaciónyMantencióndeProveedoresqueposeanunperfilderiesgo;• AceptaciónyMantencióndeClientesqueposeanunperfilderiesgo;• InvitacionesyRegalosaTerceros;• Donaciones;• Patrociniosyauspicios;• FondoFijoEmpleados;• ViajesdeEmpleados;• Consumodesustanciasilegales;
Zonas geográficas de mayor riesgo
Seconsiderarácomozonadealtoriesgo,aaquelloslugaresdentrodeChile,dondeseincluyenlaszonasfrancasyportuarias,asícomociertasregionesendondeexisteconocimientopúblicodemayorriesgopotencialdecomisióndeilícitos,relacionadosconelcohecho,receptación,lavadodeactivosyfinanciamientodelterrorismo.
Aceptación y mantención de Proveedores
ElProcedimientodeCreacióndeProveedoresdebeincorporarlassiguientesmateriascadavezqueseaaplicable:• SolicitarelCertificadodeAntecedentesdelossociosopropietariosdelproveedor;• Verificarsituacionessospechosasenrelaciónalproveedor,talescomoprecios
deproductososerviciosmuypordebajodelpreciodemercado;• Obtenerinformaciónderiesgodecorrupcióndelpaísdeorigendelproveedor
siéstefuereextranjero(porejemplo,índicesdeTransparenciaInternacional,orevisiónenlistasnegras);
• RevisarenBasesdeDatospúblicasgratuitasalasquepuedateneraccesolaempresaquecontengannombresdepersonasyorganizacionescondenadasoprocesadasporlosdelitoscontempladosenlaLey20.393;
• Elaborarymantenerunabasededatosconlosproveedorescuyaevaluaciónhasidorechazadaporsuvinculaciónoriesgorelacionadoconlosdelitosmencionados,conelfindeevitarevaluarlonuevamente(RegistroÚnicodeProveedoresporempresa);
16 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
• Cuandoseidentificaaunproveedorriesgoso,deberáreportarsealEncargadodePrevencióndeDelitosacercadealgunasituaciónsospechosadecomisióndelosdelitosprevistosenlaLey20.393porpartedelproveedoropotencialproveedordeENGIEENERGÍACHILES.A.;
• Antesdeestablecerrelacionescomercialesconunproveedor,seusaráundocumentoenqueelproveedordeclareexpresamentesucompromisoconelpresenteManualylosdemásdocumentosenlosqueseencuentracontenidoelModelo.Endichodocumento,elprestadordeserviciooelproveedordeberándeclarar,almenos,losiguiente:- Elproveedor/prestadordeserviciosdeclaracumplircontodaslasleyes,
normas,regulacionesyrequerimientosvigentesenlaentregadelproductooenlaprestacióndeservicios.
- Elproveedor/prestadordeserviciosdeclaraquenoformapartedesusprácticascomercialesnidenegociootorgarpagosuotrosbeneficiosaunempleadopúblico,nacionaloextranjero,paraquerealiceaccionesuomisionesenbeneficiopropioodeENGIEENERGÍACHILES.A.
- Declaratenercontrolesimplementadosparaprevenireldelitodereceptación,cohecho,laactividadterroristayelfinanciamientodelterrorismo,comotambién,ellavadodeactivos.ENGIEENERGÍACHILES.A.deberáentregaradichoproveedoroprestadorunejemplardelCódigodeÉticaydeesteManual.
Elincumplimientodeestecláusulaporpartedelproveedor/prestadordeserviciosdaráderechoaENGIEENERGÍACHILES.A.paraterminarenformainmediataelrespectivocontrato.
Invitaciones y regalos
ComopolíticageneraldeENGIEENERGÍACHILES.A.,seprohíbehacerregalosoinvitacionesindebidasapotencialesclientesdelsectorpúblicooasusempleados,oafuncionariosdecualquierinstituciónpública,ofuncionariospúblicosextranjerosque,porsuscompetenciasdebanrelacionarseconlaempresa.Reconociendoqueexistensituacionesexcepcionalesenqueenrazóndelosinteresesdelaempresa,debeincurrirseendichosregalosoinvitaciones,laorganizaciónpodráincurrirenéstospero,enformapreviadeberáinformarsealEncargadodePrevencióndeldelitodelaempresasobrelasituaciónexcepcional,lasrazonesqueameritaincurrirenunaexcepciónalapolíticageneral,debiendocumplirenelprocedimientolosresguardosqueexijaelEncargadoalefecto.
Conrelaciónalasinvitacionesqueunempleadorecibadepartedeuntercero,deberáellainformarsealaGerenciarespectivay,sóloconlaautorizaciónpreviadeésta,podráaceptarse.
Todoregalooinvitacióndeberegirseporlodispuestoenlosartículos16y17delCódigodeÉtica.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 17
Donaciones
Lassiguientesobligacionessonparteintegrantedecualquierprocedimientoqueregulelasdonaciones:• Establecerlacadenadeautorizaciónpararealizardonaciones;• Asegurarquelaentidadreceptoradeladonaciónposeelasdebidas
acreditaciones(validezlegal,constitución,representanteslegales,etc.);• Verificarlainstituciónenel“REGISTRODEINSTITUCIONESRECEPTORASDE
DONACIONES-LEY19.885”;• Identificarlalaborquecumpleenlasociedadlainstitucióndestinatariadela
donación;• Establecerelobjetivodeladonaciónylautilizacióndelosrecursosdonados
por la empresa;• RevisarenBasesdeDatospúblicasgratuitasalasquepuedateneraccesola
empresaquecontengannombresdepersonasyorganizacionescondenadasoprocesadasporlosdelitoscontempladosenlaLey20.393.
Auspicios
Sedebellevarunregistroconlasevidenciasfísicasdelosaportesrealizadosparaauspiciareventos,elcualdebeincluirunaidentificacióndelreceptorobeneficiariodedichoauspicioyelpropósitodelbeneficio.
Fondo Fijo – Fondo a Rendir
LosProcedimientosOperacionalessobreFondosFijosenlasdistintasGerencias,tendránincorporadouncontroldeTesoreríaparaladetecciónde:• Gastosinusuales;• Montosexcesivosdeunsoloítem;• Pagosefectuadosaunmismoprestadordeservicios.
Estosfondosseránutilizadossolamenteparacubrirgastosmenoresrelacionadosconlaoperaciónnormalyhabitualdelagerenciacorrespondiente(movilización,útilesdeoficina,colacionesfueradehorariohábil,yotrosgastosmenoresdebidamentejustificados).
Estosfondosnopodránserusadospararealizarinvitacionesafuncionariospúblicos,nigastosderepresentaciónniparaotrosobjetosdistintosdelosindicadosenelpárrafoprecedente.
Viaje de Empleados y Terceros
SeprohíbefinanciarviajesaempleadospúblicosconfondosdeENGIEENERGÍACHILES.A.oporcuentadeella.LaPolíticadeViajesestableceellistadodegastospermitidoscomogastodeviaje(taxi,transportepúblico,arriendodevehículos
18 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
privados,estacionamiento,peaje,hotel,restaurantes,etc.)yellistadodegastosnoreembolsables(multasdecualquiernaturaleza,gastosdemedicamentospersonales,vuelosenprimeraclasesinlaautorizacióncorrespondiente,serviciosdehotel,estéticapersonal,serviciosdemantenciónyreparacióndelvehículoparticular,etc.).Reconociendoqueexistensituacionesexcepcionalesenqueenrazóndelosinteresesdelaempresa,debeincurrirseendichosregalosoinvitaciones,laorganizaciónpodráincurrirenéstospero,enformapreviadeberáinformarsealEncargadodePrevencióndeldelitodelaempresasobrelasituaciónexcepcional,lasrazonesqueameritaincurrirenunaexcepciónalapolíticageneral,debiendocumplirenelprocedimientolosresguardosqueexijaelEncargadoalefecto.
Socios de negocios
ElprocesodeDueDilligenceefectuadoapotencialessociosdenegociosdeENGIEENERGÍACHILES.A.,yaseaparaefectosdeunaalianzaestratégicaojoint-venture,nosóloconsideraráaspectoscomercialesyfinancieros,sinoquetambiénanalizarátodalainformaciónnecesariaquepermitadetectarunaeventualvinculacióndelaempresaexternaconalgunodelosdelitosestablecidosenlaLey20.393.
Propiedades y terrenos
ParalaadquisicióndepropiedadesyterrenosporpartedeENGIEENERGÍACHILES.A.serealizaráunarevisiónsobrelaspersonasqueestándetrásdelassociedadesalasqueselespodríacomprarunterrenooarrendar.
Fusiones o adquisiciones
ElprocesodeDueDiligencedeberánecesariamentecontemplarunanálisisdetodalainformaciónqueseaposiblerecopilarsobrelaparticipacióndelaempresaquesepretendeadquirir,oconlaquesebuscafusionarse,enlosdelitosseñaladosenlaley20.393.Estoporcuantoelartículo18delacitadaleyestablecequelaresponsabilidadpenaldelapersonajurídicaestransmisible,loqueeventualmentepodríasignificarqueENGIEENERGÍACHILES.A.debaresponderporlosactosilícitoscometidosporlasempresasquesepretendenadquiriroconlasquesepretendefusionarse.
Selección de personal
Laempresamantendráentodomomentounprocedimientoestrictodeselecciónycontratacióndepersonal,tantoparacargospermanentescomoparacargostemporales.Esteprocedimientoincluyeunaverificacióndesusantecedenteslegales,laboralesyfinancierosencuantoasupotencialrelaciónconlosdelitosdecohecho,receptación,lavadodedineroyfinanciamientodelterrorismoyello,dentrodelmarcolegalqueregulaelaccesoalosdatospersonalesdelospostulantesaunempleo.Todoslosempleados(contratosaplazofijo,contratosindefinidos,etc.)
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 19
deENGIEENERGÍACHILES.A.debenfirmaruncontratodetrabajoenelcualsecomprometenespecíficamenteconelcumplimientoestrictodelaPolíticadePrevencióndeDelitos.
Registro de empleados
ENGIEENERGÍACHILES.A.mantendráunregistrodesusempleadosycolaboradoreselcualcontendrácomomínimolasiguienteinformación:• CurrículumVitae;• CopiadelDocumentodeIdentidad;• Certificadodeantecedentespenales;• DeclaraciónJuradadeldomiciliodelempleado;• Declaracióndehabertomadoconocimientoycompromisodecumplirconel
CódigodeÉtica,elManualdePrevencióndeDelitosylosdemásdocumentosenlosqueseencuentracontenidoelModelodePrevención;
• Constancias de capacitaciones;• Sancionesporincumplimientodenormasinternas.
Denuncia de acciones o conductas anti éticas o ilegales
TodoempleadodeENGIEENERGÍACHILES.A.estáobligadoadenunciaroponerenconocimientodelEncargadodePrevencióndelDelitocualquieracciónoconductaantiéticay/oilegal,medianteloscanalesestablecidosparaello.IgualobligaciónaplicaalosasesoresycontratistasdeENGIEENERGÍACHILES.A.paralocual,sehaabiertouncanaldedenunciaenlapáginawebdelaempresa.
VIII. PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA DE INCUMPLIMIENTO
Marco General
ENGIEENERGÍACHILES.A.esperaqueeneldesempeñodesuslaboressusempleadosycolaboradoresactúenentodomomentoapegadosalprincipiodelabuenafeloqueexige,entreotrosaspectos,mantenerconstantementeunaactitudcolaborativahacialaorganización.Parafacilitarloanterior,ENGIEENERGÍACHILES.A.hadiseñadoeimplementadouncanaldecomunicaciónparaquelosempleadosysuscolaboradorespuedanmanifestarocomunicarlosreportesdeirregularidadesqueellosdetecteneneldesempeñodesuslabores.
Delmismomodo,ENGIEENERGÍACHILES.A.esperaquesusempleadosycolaboradorestomenmedidasresponsablesparaprevenirunincumplimientodel
20 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
ModelodePrevencióndeDelitos,demododebuscarorientaciónyplantearsituacionesatiempoconelfindeevitarqueseconviertanenproblemas.Paraaquello,sedebeconsiderar,ycomoprincipiogeneral,quefrenteadudasosospechasrespectoaunaposibleviolacióndeleyes,deestapolíticauotrasqueposeelaempresa,todoempleadoocolaboradordeENGIEENERGÍACHILES.A.podrácomunicarestasituaciónmedianteelcanalformalqueposeelaempresapararecibirestetipodereportesatravésdelaintranet.
Canales de denuncia o reporte de irregularidades LoscanalesdispuestosporENGIEENERGÍACHILES.A.paracomunicarleaéstasusreportesdeirregularidad,losquepermitenelanonimatodeldenunciantesonlossiguientes:• Intranet;• Carta,dirigidaalEncargadodePrevencióndeDelitos;• Internetpáginaweb.Denuncias.
Operaciones sospechosas o inusuales que deben ser denunciadas SinperjuiciodequelosempleadosycolaboradoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.podránplantearenformapreventivayatravésdeloscanalesindicadosaquellassituacionesquepodrían,dependiendodelascircunstancias,importarunaposibleviolacióndeleyes,deestapolíticauotrasqueposeelaempresa,necesariamentedeberándenunciarselassospechasdeviolaciónenrelaciónalaleynacionalodelpaísenqueopereENGIEENERGÍACHILES.A.,oapolíticas,normasyprocedimientosqueposealaempresayquetratealgunodelossiguientesasuntos:• Unsupuestocohechoaunempleadopúblico,nacionaloextranjero,oauna
supuestavinculacióndeENGIEENERGÍACHILES.A.coneldelitodeCohecho;• Conocimientoosospechadevinculaciónrespectodeunempleadode
ENGIEENERGÍACHILES.A.yquetengarelaciónconactosterroristasodefinanciamientodelterrorismoodelavadodeactivos;
• ConocimientoosospecharespectodeunproveedorounprestadordeserviciosdeENGIEENERGÍACHILES.A.yquetengarelaciónconlosdelitosdecohecho,receptación,lavadodeactivos,odefinanciamientodelterrorismo;
• Siexistealgunadudasobresiunasuntocaedentrodelasconsideracionescitadasanteriormente,éstedeberáserreportadoatravésdeloscanalesestablecidosporlaempresa.
AquellasdenunciasqueseencuentrenrelacionadasconlosdelitosestipuladosenlaLey20.393seránderivadashaciaelEncargadodePrevencióndeDelitos.
ManejodeDenunciasoReportesrelacionadosconelModelodePrevencióndeDelitos
ElEncargadodePrevencióndeDelitoseselresponsabledelasdenunciasoreportesrecibidosyquediganrelaciónconlosdelitosestipuladosenlaLey
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 21
20.393,yseaseguraráquesetomenlasmedidasnecesariasparatalesdenunciasoreportes.
EnelsupuestoqueeldenunciadoseaelEncargadodePrevencióndeDelitos,asumelaresponsabilidaddeinvestigarelGerenteCorporativodeAsuntosJurídicos.
LasdenunciasrealizadassobreincumplimientodelModelodePrevencióndedelitos,debencontemplarlossiguientesaspectos:• Eldenunciantedebedescribirenlaformamásdetalladaposiblelasituaciónen
lacualfueconocidalatransacciónuoperaciónquemotivóladenuncia.Incluirlosfundamentossobreloscualesestánbasadoslosindiciosdeestaposibleoperaciónosituacióninusualosospechosa;
• Enelcasodeexistirunbeneficiariodelatransacción,indicarsusdatospersonales;• Lacomunicacióndebecontenerlamayorcantidadposibledeinformacióndel
sospechosooinvolucrados;• ElEncargadodePrevenciónmantendráunarchivoconfidencialcontodala
informaciónrecibidayaéstesólopodránaccederaquellaspersonasque,porsuposición,debanintervenirdealgunamaneraenlainvestigacióndeladenunciaysólorespectodelainformaciónindispensableparadichaintervención.
Confidencialidad de la denuncia
Todadenunciasemantendráenestrictaconfidencialidady,porlomismo,ellasóloseráconocidaporelVicepresidentedeAsuntosCorporativos,porelEncargadodePrevencióndeDelitosyporlaspersonasque,pordecisióndeéste,debanintervenirenelprocesodeinvestigación.
IX. SANCIONES ADMINISTRATIVAS
TodoempleadoENGIEENERGÍACHILES.A.conoceráelcontenidodelModeloydeberáregirseporsuslineamientosentodomomento.ElEncargadodePrevencióndeDelitoscontrolaráelcumplimientodeesteManualy,pondráenprácticaprogramasdeverificación.
ElincumplimientodelostérminosdeesteManualporpartedelosempleadosserácausadesancionesquepuedenirdesdeunaamonestaciónverbalyhastaladesvinculación.
LosempleadosdeberáninformarsobrelasinfraccionesobservadasenelModelodePrevenciónasussupervisoresoalEncargadodePrevencióndeDelitos,oatravésdelmecanismoanónimodedenuncia,establecidoprecedentementeenesteManual.
22 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
LosempleadosdeENGIEENERGÍACHILES.A.deberánserconscientesdequepodríanserobjetodeinvestigacionesinternas,siesqueexistealgúnindiciooserecibióalgunadenunciaquedigarelaciónconelincumplimientodealgunaleyonormativa interna de la empresa dentro del marco del Modelo de Prevención del delito.LosempleadosdeberánprestartodasucolaboraciónenlosprocedimientosinternosdeinvestigaciónquesellevenacabodentrodelmarcodelModelodePrevencióndeldelito.LaspolíticasyprocedimientosindicadosenesteManual,enelCódigodeÉticayenlosdemásdocumentosenlosquesecontengaelModelosondeobligatoriocumplimientoyseincorporanalasfuncionesyresponsabilidadesasignadasacadaempleado.Enconsecuencia,suincumplimientoconllevalassancionesprevistasenelReglamentoInternodeOrdenHigieneySeguridad,sinperjuiciodelassancionescivilesypenalesquecorrespondan.
CAPACITACIÓN
ENGIEENERGÍACHILES.A.pondráenconocimientodetodossustrabajadores,seanonorelevantes,laexistenciaycontenidodelmodeloydelalcancedelaLeyN°20.393.
Además,yparaqueestapolíticaseaintegradaalaslaborescotidianasdecadaintegrantedeENGIEENERGÍACHILES.A.,seefectuaráncapacitacionesdeformaperiódicaalosempleadosrelevantesaobjetodetransmitirlosconocimientosmínimosnecesariossobrelamateriaylaaplicacióndesusprocedimientos.LacapacitacióndelosempleadosenmateriadeprevencióndeberásercoordinadaporlaGerenciadeRecursosHumanosenconjuntoconcadadepartamentoogerencia.
Lacapacitacióndeberácontemplar,comomínimo,lossiguientescontenidos:• Definicióndelosdelitosdecohecho,receptación,lavadodeactivosy
financiamientodelterrorismoylegislaciónsobreestasmaterias;• PolíticasdelaEmpresasobreelModelodePrevención;• BreveexposicióndelcontenidodelManualdePrevención;• HerramientasymecanismosutilizadosparalaejecucióndelModeloyelcódigo
deética;• Señalesdealertas;• Ejemplosdesituacionesderiesgodecomisióndeestosdelitos;• Procedimientodecomunicacióndeoperacionesinusualesosospechosas;• Reglamentacióninternaynormativa;• Obligacióndedenunciar;• Consecuenciasdisciplinarias,asícomolegales(civiles,penales,administrativas)
delincumplimientodelanormativainternayexternaenmateriadedelitosdelavadodeactivos,financiamientodelterrorismoycohecho;
• Responsabilidaddecadaempleadorespectodeestamateria.
TodoempleadorelevantedeENGIEENERGÍACHILES.A.deberárecibir,porlomenos,unacapacitaciónporaño,laquepodráserpresencialovirtual.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 23
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ENGIEENERGÍACHILE,cuentaconunáreadeAuditoríaInterna,quereportadirectamentealGerenteGeneralyalDirectoriodeENGIEENERGÍACHILE.Unadelasfuncionesdeéstaáreaesrealizarrevisionesyfiscalizacionesperiódicasafindevelarporeldebidoresguardodelosactivosfinancierosydelcumplimientodelalegislaciónvigente.LaaplicacióndelaLey20.393,seenmarcadentrodelcampodeaccióndeAuditoríaInterna,siendounapoyoconstantedelEPD.
ElEPDjuntoaAuditoríaInterna,estableceráunPlanAnualdeAuditoría,yenéstedeberácontemplarselaejecucióndeauditoríasespecíficasparalaverificacióndelaoperación de los controles implementados para la mitigación del riesgo de comisión delosdelitosestablecidosenlaLey20.393enformaperiódica.SedefiniránenestePlanloselementosdeauditoríanecesarios,talescomotiposdeauditoríasarealizar,materiasarevisar,frecuenciadelasauditorías,controlesaauditar,etc.SedeberánregistrartodaslasoperacionesquehayandadoorigenaunainvestigaciónporlaeventualcomisióndealgunosdelosdelitosindividualizadosenelpresenteManual.Dichoregistrodebeconservarseporunplazodecinco(5)años.
AuditoríaInternaefectuaráalmenosunarevisiónatodoslosprocesosdelaSociedadcada5años,LasauditoríasrealizadasseráninformadasalGerenteGeneralyalDirectoriodelaempresa,susresultadosyseguimientosdelosasuntosobservados,ladeterminacióndeoportunidadesdemejora,incluyendorecomendacionesexpresasconlosresponsablesinvolucrados.
Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Receptación y CohechoManual de Prevención de Delitos, Ley 20.393
Ma
nu
al
pa
ra l
a P
rev
en
ció
n d
el
De
lito
de
La
va
do
de
Act
ivo
s, F
ina
nci
am
ien
to d
el
Te
rro
rism
o, R
ece
pta
ció
n y
Co
he
cho