LA NUEVA GENERACIÓN DE POLÍTICAS EN MATERIA DE...

LA NUEVA GENERACIÓN DE POLÍTICAS EN

MATERIA DE INVERSIONES Y LA SOLUCIÓN DE

CONTROVERSIAS INVERSIONISTA-ESTADO

Quito, 3 – 8 de diciembre, 2012

Cómo redactar una cláusula arbitral en los tratados de inversiones

Andrea SaldarriagaConsultora

ELEMENTOS ESENCIALES

1. Alcance

• Material• Exclusiones• Temporalidad• Demandas de reconvención

2. Consentimiento

• Explícito• Implícito• Limitado

3. Foro arbitral

• Identificación del foro• Elección del foro

ELEMENTOS ADICIONALES

1. Mecanismos alternativos2. Condiciones precedentes3. Constitución del tribunal4. Sede del arbitraje 5. Consolidación6. Demandas frívolas7. Ley aplicable8. Transparencia9. Interpretación del

tratado10. Medidas cautelares11. Formas de reparación12. Finalidad y ejecución de

laudo

Ausencia de cláusula arbitral

Elementos esenciales

1. Alcance Material

Excepciones

Temporalidad

Dda. de reconvención

Amplio

Limitado

Cualquier tipo de disputa

Ciertos tipos de disputa

Cualquier violación del tratado

Disputas relacionadas con la inversión

Disputas relacionadas con la violación del tratado, autorizaciones y acuerdos de inversión

ÁreasDisputasSectores

Límite a la presentación de demandasExclusión de medidas o disputas


1. Alcance

Ciertos tipos de disputa

If a dispute involving the amount of compensation resultingfrom expropriation, nationalisation, or other measures havingeffect equivalent to nationalisation or expropriation, mentionedin Article 6 [Expropriation] cannot be settled within six months afterresort to negotiation as specified in paragraph (1) of this Article by theinvestor concerned, it may be submitted to an internationalarbitral tribunal established by both parties. (TBI Mauricio –Swazilandia)

Cualquier violación del tratado

This Article shall apply to disputes between a Party and an investorof the other Party concerning an alleged breach of an obligationof the former Party under this Chapter, which causes loss ordamage to the investor or its investments. (TLC India - Corea)


1. Alcance

Disputas relacionadas con la inversión

If any dispute arises between a Contracting Party and an investor of the otherContracting Party with respect to an investment… (TBI Austria - Irán)

Disputas relacionadas con la violación del tratado, autorizacionesy acuerdos de inversión

[T]he claimant, on its own behalf, may submit to arbitration under this Section a claim:

(i) that the respondent has breached

(A) an obligation under Section B [substantive treaty obligations],(B) an investment authorization, or(C) an investment agreement; and

(ii) that the claimant has incurred loss or damage by reason of, or arising out of, that breach. (TLC Singapur – Estados Unidos)


1. Alcance

Excepciones

[T]he disputes related to the property and real rights upon the real estates[sic] are totally under the jurisdiction of the courts of the host ContractingParty and therefore shall not be submitted to jurisdiction of the InternationalCenter for Settlement of Investment Disputes (ICSID) or any other internationaldispute settlement mechanism. (TBI Nigeria – Turquía)

[A]n investor of the other Party may not submit a claim under this Chapter[ISDS] that a restructuring of debt issued by a Party breaches an obligationunder this Chapter (other than Article 9.3 or 9.4) [national treatment and most-favoured-nation treatment] (TLC Perú – Corea)

The disputes settlement provisions of Chapter Two, shall not apply to theresolutions adopted by a Contracting Party which, for national securityreasons, prohibit or restrict the acquisition of an investment in its territory, ownedor controlled by its nationals, by investors of the other Contracting Party, accordingto the legislation of each Contracting Party. (TBI Islandia - México)


1. Alcance

Temporalidad

Límite a la presentación de demandas

The submission of a dispute to conciliation or arbitration […] shall be conditionalupon […] the submission of the dispute to such conciliation or arbitration takingplace within three (3) years of the time at which the disputing investor becameaware, or should reasonably have become aware, of a breach of an obligationunder this Agreement causing loss or damage to the investor or its investment.(Tratado ASEAN - China)

Exclusión de medidas o disputas

This Agreement shall apply to any investment by investors of either ContractingParty in the territory of the other Contracting Party admitted in accordance with itslaws and regulations, whether made before or after coming into force of thisAgreement, but shall not apply to any dispute concerning an investmentwhich arose, or any claim which was settled, before its entry into force.(TBI India - Nepal)


1. Alcance

Temporalidad

Exclusión de medidas o disputas

For greater certainty, this Treaty does not bind either Party in relation to any actor fact that took place or any situation that ceased to exist before the date ofentry into force of this Treaty. (TBI Ruanda – Estados Unidos)

Demanda de reconvención

A Member State against whom a claim is brought by a COMESA investor underthis Article may assert as a defence, counterclaim, right of set off or othersimilar claim, that the COMESA investor bringing the claim has not fulfilled itsobligations under this Agreement, including the obligations to comply with allapplicable domestic measures or that it has not taken all reasonable steps tomitigate possible damages. (Acuerdo para área común de inversiones de COMESA)


2.

CONSENTIMIENTO

Explícito

Each Contracting Party hereby gives its unconditional consent to thesubmission of a dispute between it and an investor of the otherContracting Party to arbitration in accordance with this Article. (TBIEslovaquia - Kenia)

Implícito

If the dispute cannot be settled within six months of the date when it hasbeen raised by one of the parties in dispute, it shall, at the request ofthe investor of the other Contracting State, be submitted toarbitration. (TBI Egipto - Alemania)

Limitado a cada disputa

[T]the other Party shall consent in writing to the submission of thedispute to the Centre within thirty days of receiving such a request fromthe investor. (TBI Australia - Lituania)

Condicionado a la observancia de requisitos


3. Foro arbitral

Identificación del foro

• CIADI / Mecanismo complementario CIADI

• Arbitraje ad hoc CNUDMI

• Otras opciones institucionales: CCI, SCC, CPA, centros regionales

• Otras reglas acordadas por las partes

Elección del foro

• Libre elección del inversionista

• Opción por defecto

Elementos adicionales

1. Mecanismos alternativos

Consultas y negociaciones

The disputing parties shall hold consultations and negotiations in an attempt tosettle a claim amicably before a disputing investor may submit a claim toarbitration. Consultations shall be held within 30 days of the submission of theNotice of Intent to Submit a Claim to Arbitration under subparagraph 2(c), unlessthe disputing parties otherwise agree. Consultations and negotiations may includethe use of non-binding, third-party procedures. (TLC Colombia – Canadá)

Intervención de terceros: mediación y conciliación

Nothing in this Article [ISDS] shall be construed as to prevent the parties of adispute from referring their dispute, from the notification of the dispute onwards, toad hoc or institutional mediation or conciliation before or during theadjudicative procedures. (TBI Bélgica/Luxemburgo - Colombia)


2. Condiciones precedentes

Relativas a procedimientos

internos

• Cláusula de elección de vías

• Abandono y renuncia de procedimientos internos

• Uso de recursos internos por periodo determinado

• Agotamiento de vía gubernativa

• Agotamiento de recursos internos

Otras condiciones

• Otorgamiento del consentimiento del inversionista por escrito

• Necesidad de notificar al estado de la intención de someter la disputa a arbitraje

Consecuencias

• Aclarar consecuencias de incumplimiento de las condiciones

• Evitar interpretaciones diversas


3. Constitución del tribunal

Ausencia de reglas

específicas

Reglas para el nombramiento

de árbitros

Requisitos/

cualidades de los árbitros

Reglas sobre remuneración de los árbitros


4. Sede del arbitraje

• Irrelevante en caso de arbitrajes CIADI

• Indicación sobre la sede en país miembro de la Convención deNueva York sobre reconocimiento y ejecución de sentenciasarbitrales

5. Consolidación

• Posibilidad de decidir en un solo procedimiento diversos casosrelacionados

• Por solicitud de parte o acuerdo de las partes


6. Demandas frívolas

• Aquellas que claramente carecen de mérito por ausencia defundamentos legales

• Procedimiento para tratar de manera expedita estas demandas

• Reglas sobre asignación de costos

7. Ley aplicable

• Ausencia de disposición

• El tratado y el derecho internacional aplicable

• El tratado, el derecho internacional y el derecho del estado receptor

• La ley acordada por las partes en disputa


8. Transparencia

Audiencias públicas

Divulgación de

documentos

Publicidad de los laudos


9. Interpretación del tratado

Interpretación conjunta

obligatoria para tribunales

Intervención del estado no

parte en la disputa

Reenvío de ciertas

pretensiones a las partes


10. Medidas cautelares

A Tribunal may order an interimmeasure of protection to preserve therights of a disputing party or to facilitatethe conduct of arbitral proceedings,including an order to preserve evidencein the possession or control of adisputing party. (TBI Colombia – Japón)

11. Formas de reparación

• Ausencia de disposición

• Límite a las formas de reparación


12. Finalidad y ejecución de laudo

• Reafirmar carácter vinculante del laudo

• Establecer periodo en el cual no puede solicitarse la ejecución

• Establecer consecuencias de la inejecución del laudo

Ausencia de cláusula arbitral

• TLC Australia – Estados Unidos (2004)

• EPA Japón – Filipinas (2006)

• TLC Australia – Malasia (2012)

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