· ;

CONVENIO DE DONACION PARA PROYECTO DE ALCANCE LIMITADO

entre la

SECRETARIA PERMANENTE DEL TRATADO GENERAL DE INTEGRA­CI6N ECON6MICA CENTROAMERI­CANA (SIECA)

Y los

ESTADOS UNIDOS DE AMERICA

para el

PROYECTO DE APOYO A LA P ARTICI PACI6N DE CENTROAMERICA EN EL

AREA DE LIBRE COMERCIO DE LAS AMERICAS (PROALCA) -

Actividad de Propiedad Intelectual

LIMITED SCOPE GRANT PROJECT AGREEMENT

between the

PERMANENT SECRETARIAT OF THE GENERAL TREATY FOR CENTRAL AMERICAN ECONOMIC INTEGRATION (SIECA)

and the

UNITED STATES OF AMERICA

for the

PROJECT IN SUPPORT OF CENTRAL AMERICAN PARTICIPATION IN THE FREE TRADE AREA OF THE AME­RICAS (PROALCA) -

Intellectual Property Activity

UNITED STATES AGENCY FOR INTERNATIONAL DEVELOPMENT

AGENCIA DE LOS ESTADOS UNIDOS PARA EL DESARROLLO INTERNACIONAL

Proyecto No. 596-0178.00 Project No. 596-0178.00

CDPAL No. 596-0178-96-0001 LSGA No. 596-0178-96-0001

3 de julio de 1996 July 3, 1996

CDPAL No.: 596-0178-96-0001

Convenio de Donaci6n para Proyecto de Alcance Limitado

Entre los Estados Unidos de America, a traves de la Agencia para el Desarrollo Internacional- Programas Centroamericanos ("USAID/G-CAP")

y

La Secretaria Permanente del Tratado Gene­ral de Integrad6n Econ6mica Centroameri­cana (SIECA).

Por este medio las Partes arriba men­cionadas convienen, de comun acuerdo, en llevar a cabo las actividades descritas en este Convenio de conformidad con los terminos de este Convenio, 10 cual incluye los anexos adjuntos.

1.

2.

3.

Titulo del Proyecto

Proyecto de Apoyo a la Participaci6n de Centroamerica en el Area de Li­bre Comercio de las Americas (PRO­ALCA) - Actividad de Propiedad Intelectual.

Informaci6n Contable

725/61021 LDV5-95-25596-KG 13 Res. No. Q960107 596-0178.00 CDPAL No. 596-0178-96-0001

Donaci6n de USAID/G-CAP

CINCUENTA Y CINCO MIL TRESCIENTOS DOLARES DE LOS EST ADOS UNIDOS (US$55,300).

LSGA No.: 596-0178-96-0001

Limited Scope Grant Project Agreement

Between the United States of America, acting through the Agency for International Development - Central American Programs ("USAID/G-CAP")

and

The Permanent Secretariat of the General Treaty for Central American Economic Integration (SIECA).

The above-named Parties hereby mutually agree to carry out the activities described in this Agreement in accordance with the terms of this Agreement, including any annexes attached hereto.

1.

2.

3.

Project Title

Project in Support of Central American Participation in the Free Trade Area of the Americas (PROALCA) - Intellectual Property Activity.

Fiscal Data

725/61021 LDV5-95-25596-KG 13 Res. No. Q960107 596-0178.00 LSGA No. 596-0178-96-0001

Amount of USAID/G-CAP Grant

FIFTY FIVE THOUSAND THREE HUNDRED UNITED STATES DOLLARS (US$55,300).

4.

5.

6.

7.

Fecha de Terminaci6n de la Asisten­cia al Proyecto (FT AP)

31 de agosto de 1996

El prop6sito de este Convenio es financiar la participaci6n de 30 per­sonas centroamericanas a la Confe­rencia de las Americas Sobre la Pro­piedad Intelectual, a celebrarse en Los Angeles, California del 14 al 17 de julio de 1996.

Este Convenio consta de estas tres paginas; del Anexo "A", Descripci6n General del Proyecto; del Anexo "B" , Disposiciones Administrativas y Fiscales; y, del Anexo "C", Disposi­ciones Generales.

Firmado en lo~ idiomas ingles y espafiol a los 3 dias del mes de julio de 1996.

2

4.

5.

6.

7.

Project Assistance Completion Date (PACD)

August 31, 1996

The purpose of this Agreement is to finance the participation of 30 Central Americans to the Intellectual Property Conference of the Americas, to be held in Los Angeles California, from July 14-17, 1996.

This Agreement consists of these three pages; Annex "A", General Project Description; Annex "B", Administrative and Fiscal Provisions; and, Annex "C", Standard Pro­visions.

Signed in the English and Spanish languages this 3rd day of July, 1996.

POR LA SECRETARIA PERMANENTE DEL TRATADO GENERAL DE INTEGRACION ECONOMICA CENTROAMERICANA (SIECA)

Licenciado Haroldo Rodas Secretario General

POR LA AGENCIA DE LOS ESTADOS UNIDOS PARA EL DESARROLLO INTERNACIONAL - PROGRAMAS CENTROAMERICANOS - USAID/G-CAP

Director a.i.

./

ANEXO "A"

DESCRIPCION GENERAL PROYECTO DE APOYO A LA

PARTICIPACION DE CENTROAMERICA

EN TRATADOS DE LIBRE COMERCIO

I. ANTECEDENTES

Los cambios en la normativa internacio­nal que rige las relaciones comerciales entre Estados, incluyen la incorporaci6n del tema de la Propiedad Intelectual como elemento estrategico y obligado en las mismas. La expresi6n mas concreta de su relaci6n con la Agenda Comercial Multilateral, se encuentra en el Anexo I C del Acuerdo de Creaci6n de la Organizaci6n Mundial del Comercio (OMC). EI Anexo al Acuerdo de la OMC contiene el Acuerdo sobre Derechos de Propiedad Intelectual rclacionados ,con el Comercio, y establece para sus paises miem­bros, la normativa minima a desarrollarse en cuanto a la Propiedad Intelectual para sus paises miembros. EI tema de Propiedad Intelectual es trascendental en el proceso y realizaci6n de las negociaciones comerciales internacionales y en el desarrollo mismo del comercio internacional y por ende, para las economias centroamericanas.

SIECA con el apoyo de la Organizaci6n Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI) y la Oficina de Patentes y Marcas del De­partamento de Comercio de los Estados Unidos (USPTO), ha venido ejecutando actividades de divulgaci6n y capacitaci6n en el tema. SIECA realiza esfuerzos para dotar de una asistencia mas integral al tema de la Propiedad Intelectual en Centroamerica, y para ello ha elaborado un documento que contiene los terminos de referencia para un

ANNEX "A"

GENERAL DESCRIPTION PROJECT IN SUPPORT

OF CENTRAL AMERICAN PARTICIPATION

IN FREE TRADE AGREEMENTS

I. BACKGROUND

Changes in international norms govern­ing trade relations among countries include the incorporation of Intellectual Property as a compelled and strategic element. It's most concrete expression with the Multilateral Trade Agenda, could be found in the Annex I C of the Agreement of Conformation of the World Trade Organization (WTO). This WTO Annex contains the trade related Intellectual Property Rights Agreement, and establishes the minimum norms to be devel­oped in intellectual property for member countries. The topic of intellectual property is very important in the process and fulfill­ment of international trade negotiations and in international trade development, and thereof Central Americans economies.

With the support of the Intellectual Property World Organization (IPWO) and the U. S. Department of Commerce Patent and Trademark Office (USPTO), SIECA has developed activities of disclosure and train­ing on this topic. SIECA is pushing to provide a more integral assistance to proper­ty rights in Central America and has pre­pared a document with terms of reference for a medium-term program in order to strengthen the region.

programa de mediano plazo, cuya intenci6n es la de fortalecer integralmente esa area en la regi6n.

Es dentro de este contexto que se con­templa la participaci6n de personal centroa­mericano que tiene relaci6n directa con Propiedad Intelectual en la regi6n, en la Conferencia de las Americas sobre Propie­dad Intelectual, a realizarse en Los Angeles, California del 14 al 17 de julio de 1996.

II. DESCRIPCION DEL PROYECTO

Esta actividad tiene como prop6sito la participaci6n de 30 centroamericanos en la Conferencia de las Americas sobre Prop ie­dad Intelectual.

El objetivo basico de esta Conferencia es la de fomentar el intercambio' de un dialogo abierto y constructivo acerca de las interrogantes en materia de Propiedad Inte­lectual. Se espera que este intercambio conduzca a la cooperaci6n y el entendimien­to reciproco de todos los paises del hemisfe­rio y que promueva el ingenio creativo, la innovaci6n y el desarrollo econ6mico.

Esta conferencia dara la oportunidad a jefes de oficinas nacionales de propiedad intelectual, lideres politicos, representantes del sector privado y particulares, de compar­tir informaci6n y experiencia tecnica para mejorar la aplicaci6n de los derechos de propiedad intelectual en el hemisferio.

Esta conferencia permitira a los partici­pantes asistir a reuniones plenarias sobre temas de interes general y escoger sesiones divididas que traten sus areas especificas de trabajo 0 interes.

2

In this context, the participation of Central Americans directly related to intel­lectual property in the region is considered, in the Intellectual Property Conference of the Americas, to be held in Los Angeles, California, from July 14-17, 1996.

II. PROJECT DESCRIPTION

The purpose of this activity is the par­ticipation of 30 Central Americans to the Intellectual Property Conference of the Americas.

The main objective of this conference is to foster the exchange of open and constructive dialogue on intellectual property issues, hoping that this exchange will lead to mutual cooperation and understanding among all of the countries of the hemisphere and promote creativity, innovation, and economic devel­opment.

This conference will provide the oppor­tunity to share information and technical experience to intellectual property national office chiefs, political leaders, private sector representatives and individuals, in order to improve the property rights in the hemi­sphere.

This conference will allow participants to attend plenary sessions on general topics and selected areas of personal interest.

Las sesiones plenarias incluinln los siguientes t6picos:

• La Propiedad Intelectual como Propiedad de Inversi6n;

• La Propiedad Intelectual en el Espacio Cibernetico;

• Aplicaci6n y Conocimiento PUblico de los Derechos de Propiedad Intelectual.

Las sesiones divididas cubriran una variedad de temas sobre patentes, marcas y derechos de autor y derechos conexos, tales como:

~ obtenci6n de derechos de propiedad intelectual en el hemisferio;

• oportunidades p~ra la comercializa-ci6n y otorgamiento de licencias; -

• seguridad en cuanto a la protecci6n adecuada de la propiedad intelectual en el espacio cibernetico; y

• respuestas sobre el acceso y divul­gaci6n de la informaci6n.

A. SELECCION DE CANDIDATOS

La selecci6n de los candidatos que participaran en este evento, se realizo de la siguiente manera:

(1) Las Misiones de los Estados Unidos solicitaron a cada uno de los paises centroamericanos una lista del personal del sector publico, con experiencia y actual men­te trabajando en. el area de Propiedad Inte­lectual de la regi6n.

3

The plenary sessions will include the following topics:

• the Intellectual Property as Invest­ment property;

• Intellectual Property in Cyberspace;

• Enforcement and Public Awareness of Intellectual Property Rights.

Breakout sessions will cover a wide variety of patent, trademark, and copyright topics, such as:

• Obtaining intellectual property rights in the hemisphere;

• Licensing and commercialization opportunities;

• Ensuring adequate protection of intellectual property in cyberspace; and

• Information access and dissemination issues.

A. SELECTION OF CANDIDATES

The selection of candidates that will partici­pate in this conference, was as follows:

(1) a list of the public sector per­sonnel, with experience and working in intellectual property, was requested by the Missions of the United States to each coun­try.

(2) Estas listas fueron enviadas a la USPTO.

(3) En forma conjunta y con base en estas !istas, USPTO y SIECA selecciona­ron a los participantes a la Conferencia. Para esta selecci6n se tom6 en cuenta el conocimiento tecnico de cada participante en la materia y la actividad que desempefia dentro del area de Propiedad Intelectual.

El resultado esperado de esta activi­dad, es que los participantes a la Conferen­cia amp lien su conocimientos sobre la mate­ria, fortalezcan sus contactos a nivel regio­nal, compartan informaci6n y puedan apoyar a sus respectivos gobiemos en la toma de decisiones, en la elaboraci6n de leyes. y

. reglamentos y en el cumplimiento de los compromisos adquiridos por los pa~ses en materia de Propiedad Intelectual.

III. INFORMES

SIECA debera presentar para aproba­ci6n de USAID/G-CAP, dos informes du­rante la ejecuci6n de esta actividad, los que deberan contener:

a) Un informe inicial a los tres dfas de haberse firmado el Convenio de Donaci6n para Proyecto de Alcance Limitado, el cual contendra informaci6n sobre los participan­tes al evento, lugar de trabajo, puesto que desempefian, pafs al que pertenecen e infor­maci6n general.

b) Un informe final a los diez dfas de finalizado el evento, que contendra un resu­men de la actividad incluyendo bibliograffa repartida durante el seminario.

4

(2) These lists were sent to the USPTO.

(3) Based on those lists, the USPTO and SIECA selected the participants. for the Conference. For the selection of each participant the technical knowledge of the topic and the work they carry out in intellectual property was considered.

The expected result of this activity is that the participants extend their knowl­edge on this topic, strengthen their regional contacts, share information and provide support to their respective governments in order to improve decision making, law and regulations development and the fulfillment of agreements by the countries on intellectu­al property.

III. REPORTS

During this activity, SIECA should send for approval to USAID/G-CAP, two reports containing the following:

a) An initial report three days after signed the Limited Scope Grant Project Agreement, with information of the partici­pants to the seminar, place of work, posi­tion, country and general information.

b) A final report ten days after the end of the seminar, containing a summary of the activity, including bibliography distributed during the seminar.

1

5

IV. PLAN FINANCIERO ILUSTRATIVO IV. ILLUSTRATIVE FINANCIAL PLAN

La estimaci6n del costo del evento se muestra en el Cuadro I. Los costos totales de la actividad se estiman en US$55,300, y se utilizanin para financiar: 1) Viaticos y transporte US$48,660 (debera incluir seguro medico para cada uno de los participantes); 2) Miscelaneos US$1,613; y 3) Costos Directos US$5, 027.

The estimated cost of the seminar is shown in Table 1. Total costs of the activi­ty are estimated in US$55,300, and will be used to finance: 1) Per diem and transporta­tion US$48,660 (should include medical insurance for each participant); 2) Miscella­neous US$1,613; and 3) Direct Costs US$5,027.

I.

II.

III.

IV.

V.

TABLE I CUADRO I

ILLUSTRATIVE FINANCIAL PLAN PLAN FINANCIERO ILUSTRA TIVO

(IN US DOLLARS) (EN DOLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS)

TRA VEL/VIAJES Air tickets/Boletos aereos ($750 x 30)

Other Expenses/Otros Gastos (taxes, taxis, etc.) (100 x 30)

HOTEL Hotel rooms/Habitaciones ($145.50* x 4 nights x 30)

M&IE RATE OF PER DIEM/Viaticos (38 x 5 x 30)

MISCELLANEOUS/Miscelaneos

DIRECT COSTS/Costos Directos (10%)

TOTAL

* Actual costs including taxes/costos actuales incluyendo impuestos.

22,500

3,000

17,460

5,700

1,613

5,027

55,300

ANEXO B

DTSPOSICIONES ADMINISTRATIVAS Y FISCALES

El Donatario presentara una solicitud de anticipo del 70 % a la firma del Convenio de Donaci6n para Proyecto de Alcance Limitado y una liquidaci6n final treinta dfas despues de terminada la actividad. El Donatario debera presentar al Contralor de USAID/G-CAP un formulario Voucher SF-1034 (original) y formulario SF-1034-A (tres copias) por la cantidad de gastos efectuados, debiendo identificar cada documento de pago (voucher) con el numero respectivo de la Donaci6n. EI documento de pago (voucher)

. debera estar acompafiado del siguiente informe a ser presentado en original y dos copias:

Monto de la Donaci6n:

Gastado este Perfodo:

Gastado a la fecha: (por Rengl6n)

1.

2.

3.

$

$

$

El informe debera incluir la siguiente certificaci6n:

"EI suscrito por este medio certifica que la informaci6n anterior representa los fondos gastados

ANNEX B

ADMINISTRATIVE AND FISCAL PROVISIONS

The Grantee will submit an advance request of 70 % after the signing of the Limited Scope Grant Project Agreement and a final liquidation thirty days after the finalization of the activity. The Grantee will submit to USAID/G-CAP Controller, Voucher Form SF-1034 (original) and SF-1034-A (three copies) each voucher identified by the appropriate grant number, in the amount of expenditures. The voucher shall be supported by an original and two copies of a report rendered as follows:

Amount of Grant:

Expended this period:

Expended to Date: (By Line Item)

1.

2.

3.

$

$

$

The report shall include a certification as follows:

"The undersigned hereby certifies that the above represents funds expended during the period described in accordance

durante el periodo descrito, de acuerdo con el Convenio de Donaci6n para Proyecto de Alcance Limitado".

Por:

Titulo:

Fecha:

Los documentos de pago (vouchers) debenin estar respaldados por los recibos de todos los gastos efectuados.

U:ITRIPUBIDOCSIANNEXB.178

2

with the Limited Scope Grant Project Agreement" .

By:

Title:

Date:

The vouchers will be supported by receipts for all expenditures.

ANEXO "C"

CONVENIO DE DONACION PARA PROYECTO DE ALCANCE LlMITADO

DISPOSICIONES GENERALES

A. Al hacer referencia al termino "este convenio" se hace referencia al Convenio de Proyecto original y sus modificaciones hechas a traves de revisiones que hayan entrado en vigor. Al hacer referencia al termino "pais cooperante" se hace referencia al pais 0 territorio del Donatario.

B. (1) USAID hanl disponible la suma especificada en el numeral 3 de este Convenio, segu.n sea necesario para el Pro­yec~o, tal y como se describe mas amplia­mente en el Anexo "A".

(2) EI Dom·t}lrio hara d~sponible la suma especificada en el bloque 4 de este Convenio, segu.n sea necesario para el pro­yecto, tal y como se describe mas amplia­mente en el Anexo "A". EI Donatario tambien had, 0 hara arreglos para que se hagan, contribuciones adicionales como propiedades, servicios, instalaciones y fon­dos necesarios para llevar a cabo el Proyecto segun se especifica en el Anexo "A".

C. USAID y el Donatario pod ran obte­n~r asistencia de otras agencias publicas 0

privadas para llevar a cabo sus obligaciones respectivas dentro de este Convenio. Las dos partes podran llegar a un acuerdo res­pecto a la aceptaci6n de contribuciones en calidad de propiedades, servicios, instalacio­nes y fondos de otras agencias publicas· 0

privadas para cubrir los prop6sitosde este Convenio, y podran llegar a un acuerdo respecto a la participaci6n de cualquier parte tercera para llevar a cabo actividades dentro de este Convenio.

ANNEX "C"

LIMITED SCOPE GRANT PROJECT AGREEMENT

ST ANDARD PROVISIONS

A. Reference to "this Agreement" means the original Project Agreement as modified by any revisions which have entered into effect. Reference to "cooperating country" means the country or territory of the Grant­ee.

B. (1) USAID will make available the amount specified in Block 3 of this Agreement, as necessary for the Project, as may be further described in Annex "A".

(2) The Grantee will make avail-able the amount specified in Block 4 of this Agreement, as necessary for the Project, as may further be described in Annex "A". The Grantee will also make, or arrange to have made, additional contributions of property, services, facilities and funds required for carrying out the Project as specified in Annex "A".

C. USAID and the Grantee may obtain the assistance of other public and private agencies in carrying out their respective obligations under this Agreement. The two parties may agree to accept contributions of property, services, facilities and funds for purposes of this Agreement from other public and private agencies, and may agree upon the participation of any such third party in carrying out activities under this Agreement.

D. Excepto si aqui se especificare de otra manera 0 se llegare a un acuerdo poste­rior entre las partes, todas las contribuciones de las partes confonne a este Convenio debenln hacerse en 0 antes de la Fecha de Tenninaci6n de Asistencia del Proyecto, 0

en una fecha posterior especificada a traves de enmiendas. Se considerani como hecha una contribuci6n de bienes 0 servicios cuan­do los servicios se hayan llevado a cabo y se hay an entregado los bienes tal y como se contempla en este Convenio. El desembolso de fondos podni llevarse a cabo despues de que se hayan hecho las contribuciones fina­les, pero no podni solicitarse a US AID que desembolse fondos para este Proyecto des­pues de la expiracion de los nueve meses posteriores a la Fecha de Tenninacion de Asistencia al Proyecto estimada (numeral 5 de este Convenio) 0 cualquier enmienda hecha a la fecha de Tenninaci6n de Asisten­cia al Proyecto que se haya especificado.

E. La compra de suministros y servi­ClOS financiados en su totalidad 0 parcial­mente por US AID podni (en donde asi sea requerido por los procedimientos de USAID) llevarse a cabo solamente confonne a Orde­nes de Ejecucion de Proyecto (PIO) emitidas por USAID.

F. Excepto que' se especifique de otra manera en la PIO 0 en la Carta de Ejecuci6n de Proy~cto (CEP) que se aplique, la adqui­sicion de suministros importados especifica­mente para el Proyecto y fmanciados con la contribucion de USAID a que se hace refe­rencia en el numeral 3 de este Convenio debenin estar sujetos a las disposiciones del Reglamento No.1 de USAID.

G. Excepto que sea convenido de otra manera por las Partes 0 se especifique de otra manera en la PIO que se aplique, el

2

D. Except as otherwise specified herein or subsequently agreed by the parties, all contributions of the parties pursuant to this Agreement shall be made on or before the Project Assistance Completion Date, or amended date. A contribution of goods or services shall be considered to have been made when the services hace been perfonned and the goods furnished as con­templated in this Agreement. Disbursement of funds may take place after final contribu­tions have been made, but US AID shall not be required to disburse funds hereunder after the expiration of nine months following the estimated Project Assistance Completions Date (Block 5 of this Agreement) or any amended Project Assitance Completion Date specified.

E. The procurement of commodities and services to be financed in whole or in part by USAID may (where so required by USAID procedures) be undertaken only pursuant to Project Implementation Orders (PIOs) issued by USAID

F. Unless otherwise specified in the applicable PIO or Project Implementation Letter (PIL) , the procurement of commodi­ties imported specifically for the Project and financed with the USAID contribution re­ferred to in Block 3 of this Agreement shall be subject to the provisions of USAID Regu­lation No.1.

G. Unless otherwise agreed by the parties or otherwise specified in the applica­ble PI~, title to all property procured

~ "i. . r ,

titulo de propiedad de todas las propiedades que se adquieran a traves de financiamiento proporcionado por USAID de confonnidad con el numeral 3 de este Convenio debeni estar a nombre del Donatario, 0 al de la agencia publica 0 privada que este haya autorizado.

H. (1) Los recursos financiados por medio de la Donaci6n servinin para el Pro­yecto hasta la tenninaci6n 0 finalizaci6n del mismo, posterionnente (y durante cualquier suspensi6n del Proyecto) seran utilizados para promover los objetivos originalmente buscados por el Proyecto. Se exceprua 10 que por otra parte pudiera convenir USAID por escrito.

(2) Cualquier suma de fondos proporcionada por cualquiera de las partes de confonnidad con este Convenio. que no sea utilizada de acuerdo con este Convenio, debeni ser reembolsada a la parte que haya proporcionado los fondos.

(3) Cualquier suma devengada por intereses u otras ganancias sobre los fondos proporcionados por USAID al Dona­tario dentro de este Convenio debeni ser devuelta a US AID por el Donatario.

I. (1) Si USAID 0 cualquier organi­zaci6n publica 0 privada que este proporcio­nando suministros a traves de financiamiento proporcionado por USAID para las opera­ciones de este Proyecto, esta, dentro de las !eyes, los reglamentos 0 los procedimientos administrativos del pais cooperante, sujeto a pagar derechos aduanales 0 impuestos de importaci6n sobre los articulos importados al pais cooperante con el prop6sito de llevar a cabo este Convenio, el Donatario cancelara tales derechos e impuestos a menos que se obtenga exensi6n a ser proporcionada por

3

through financing by USAID pursuant to Block 3 of this Agreement shall be in the Grantee, Or such public or private agency as it may authorize.

H. (1) Any resources financed under the Grant, unless otherwise agreed in writ­ing by USAID, will be devoted to the pro­ject until the completion or tennination of the Project, and thereafter (as well as during any period of suspension of the project) will be used so as to further the objectives sought in carrying out the project.

(2) Any funds provided to either party pursuant to this Agreement which are not used in accordance with this Agreement, shall be refunded to the party providing the funds.

(3) Any interest or other earnings on funds provided by USAID to the Grantee under this Agreement will be returned to USAID by the Grantee.

I. (1) If US AID and any public or private organization furnishing commodities through USAID financing for operating hereunder in the cooperating country, is, under the laws, regulations or administrative procedures of the cooperating country, liable for customs, duties and import taxes on commodities imported into the cooperating country for purposes of carrying out this Agreement, the Grantee will pay such duties and taxes unless exemption is otherwise provided by any applicable international agreement.

cualquier convenio intemacional que se aplique.

(2) Si cualquier miembro del personal (que no sea ciudadano 0 residente del pais cooperante), ya sean empleados del Gobiemo de los Estados Unidos, 0 emplea­dos de organizaciones publicas 0 privadas que se encuentren bajo contrato con, 0

individuos que esten contratados por USAID, por el Donatario 0 por cualquier agencia autorizada por el Donatario, las cuales esten presentes en el pais cooperante para proporcionar los servicios que USAID ha acordado brindar 0 financiar dentro de este Convenio, se encuentren dentro de las leyes, los reglamentos 0 los procedimientos administrativos del pais donatario sujetos a pagar impuesto sobre la renta 0 segura social con respecto a los ingresos por los cuales esten obligados apagar 4npuesto sobre la renta 0 seguro social al Gobiemo de los Estados Unidos de America, para im­puestos de propiedades 0 propiedades perso­nales destinadas para su uso personal 0 para la cancelaci6n de cualquier tarifa 0 impuesto sobre bienes personales 0 de menaje de casa traidos al pais donatario para uso propio 0

de miembros de sus familias (no incluyendo tales bienes personales 0 de menaje de casa que pudieran ser vendidos por cualquiera de estas personas en el pais cooperante) 0 si cualquier empresa, que normalmente no es residente del pais cooperante, este sujeta a impuestos sobre ingresos, recibos u otros impuestos sobre trabajos fmanciados por US AID dentro de este Proyecto, el Donata­rio cancelani tales impuestos, tarifas 0

derechos a menos que se obtenga exensi6n a ser proporcionada por cualquier convenio intemacional que se aplique.

J. Si los fondos proporcionaos por US AID son introducidos al pais cooperante

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(2) If any personnel (other than citizens and residents of the cooperating country), whether United States Government employees, or employees of public or pri­vate organizations under contract with, or individuals under contract with USAID, the Grantee or any agency authorized by the Grantee, who are present in the cooperating country to provide service& which US AID has agreed to furnish or finance under this Agreement, are under the laws, regulations or administrative procedures of the cooperat­ing country, liable for income and social security taxes with respect to income which they are obligated to pay income or social security taxes to the Government of the United States of America, for property taxes on personal property intended for their own use, or for the payment of any tariff or duty upon personal or household goods brought into the cooperating country for the personal use of themselves and members of their families (not including such personal or household goods as may be sold by any such personnel in the cooperating country) or if any firm, not normally resident in the coop­erating country, is liable for income, re­ceipts or other taxes on work financed by USAID hereunder, the Grantee will pay such taxes, tariff, or duty unless exemption is otherwise provided by any applicable international agreement.

J. If funds provided by USAID are introduced into the cooperating country by

por USAID 0 por cualquier agencia publica o privada con el proposito de llevar a cabo las obligaciones de US AID con respecto a este Proyecto, el Donatario hani los arreglos necesarios de manera que tales fondos pue­dan ser convertidos a la moneda del pais donatario a la mas alta tasa de cambio que, al momento de la conversion, no contraven­ga las leyes del pais cooperante por ningun motivo a ninguna persona.

K. USAID debera desembolsar fondos y llevar a cabo las operaciones de conformidad con este Convenio solamente si estan de acuerdo con las leyes y reglamentos del Gobierno de los Estados U nidos que se apliquen.

L. Ambas partes tendran derecho en cualquier momento de observar las activida­des llevadas a cabo de acuerdo con este Convenio. Adem§s, cualquiera de las Partes tendra derecho, durante la vigencia del Proyecto y durante los tres afios siguientes a su terminacion, de examinar los bienes adquiridos a traves del financiamiento pro­porcionado por dicha Parte para este Conve­nio, dondequiera que estos bienes se encuen­tren.

M. USAID Y el Donatario proporciona­ran cada uno al otro la informacion que sea necesaria para determinar la naturaleza y alcance de las operaciones llevadas a cabo dentro de este Convenio y para evaluar la efectividad de tales operaciones.

N. (a) Cualquiera de las Partes podra dar por terminado este Convenio, en su totalidad, por medio de notificacion esc rita a la otra Parte con treinta (30) dias de anti­cipaclOn. USAID tambien podra dar por terminada parte de este Convenio por medio de notificacion escrita al Donatario con

5

USAID or any public or private agency for purposes of carrying out obligations of USAID hereunder, the Grantee will make such arrangements as may be necessary so that such funds shall be convertible into currency of the cooperating country at the highest rate which, at the time the conver­sion is made, is not unlawful in the cooper­ating country to any person for any purpose.

K. USAID shall expend funds and carry on operations pursuant to this Agreement only in accordance with the applicable laws and regulations of the United States Govern­ment.

L. The two parties shall have the right at any time to observe operations carried out under this Agreement. Either party during the term of the Project and for three years after the completion of the Project shall further have the right to examine any prop­erty procured through financing by that party under this Agreement, wherever such property is located.

M. USAID and the Grantee shall each. furnish the other with such information as may be needed to determine the nature and scope of operations under this Agreement and to evaluate the effectiveness of such operations.

N. (a) Either party may terminate this Agreement in its entirety by giving the other party 30 days' written notice. USAID also may terminate this Agreement in part by giving the Grantee 30 days' written notice, and suspend this Agreement in whole or in part upon giving the Grantee written

treinta dias de anticipacion; asi como sus­penderlo, en su totalidad 0 en parte, por medio de notificacion escrita al Donatario. Ademas, US AID podra terminar este Conve­nio, en su totalidad 0 en parte, por medio de notificacion escrita al Donatario en el caso que: (I) el Donatario incumpliera cualquier de sus estipulaciones; (II) ocurriera alguna eventualidad que llevara a USAID a deter­minar que fuera improbable que se lograran los objetivos del Proyecto 0 del programa de asistencia 0 que el Donatario pudiera llevar a cabo sus obligaciones de conformidad con el Convenio; 0 (III) cualquier desembolso de USAID transgrediera la legislacion que rige a USAID.

(b) Con excepcion de los pagos que las Partes estan obligadas a efectuar de conformidad con compromisos irrescindibles con terceras personas, efectuados antes de esta suspension 0 terminacion, esta suspen­sion 0 terminacion por consiguiente y segUn se aplique, este Convenio completo 0 parte de el suspendeni (durante el periodo de la suspension) 0 terminani la obligacion de cualquier de las Partes de dar asistencia financiera u otros recursos para el Proyecto o porcion del Proyecto suspendida 0 termi­nada, segUn se aplique. Cualquier parte de este Convenio no suspend ida 0 terminada tendra completa validez y vigencia.

(c) Ademas, al efectuar una suspension 0 terminacion total 0 parcial en esta forma, USAID podra, a sus expensas, ordenar que el titulo de propiedad de los bienes financiados dentro de la Donacion 0

dentro de la porcion aplicable de la Dona­cion, sea transferido a USAID. Esto se hara cuando los bienes sean de una fuente dife­rente al pais del Donatario, se encuentren disponibles y no hayan sido descargados en puertos de entrada del pais del Donatario.

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notice. In addition, US AID may terminate this Agreement in whole or in part, upon giving the. Grantee written notice, if (I) the Grantee fails to comply with any provision of this Agreement, (II) an event occurs that US AID determines makes it improbable that the objectives of the project or the assistance program will be attained or that the Grantee will be able to perform its obligations under this Agreement, or (III) any disbursement by USAID would be in violation of the legisla­tion governing USAID.

(b) Except for payment which the parties are committed to make pursuant to noncancellable commitments entered into with third parties prior to such suspension or termination, suspension or tennination of this entire Agreement or part thereof will suspend (for the period of the suspension) or tenninate, as applicable, any obligation of the parties to provide financial or other resources to the project, or to the suspended or tenninated portion of the project, as applicable. Any portion of this Agreement which is not suspended or terminated shall remain in full force and effect.

(c) In addition, upon such full or partial suspension or tennination, US AID may, at USAID's expense, direct that title to goods financed under the grant, or under the applicable portion of the grant, be trans­ferred to USAID if the goods are from a source outside the Grantee's country, are in a deliverable state and have not been off­loaded in ports of entry of Grantee's coun­try.

(d) Se entiende que las obligacio-nes especificadas en el parrafo H relaciona­das con el uso de propiedades 0 fondos del proyecto deben mantenerse aun despues de la terminaci6n del mismo.

O. Para ayudar en la ejecuclOn del Proyecto, USAID, peri6dicamente, emitira Cartas de Ejecuci6n de Proyecto, (CEPs) que proporcionaran informaci6n adicional sobre los asuntos estipulados en este Conve­nio. Las partes tambien podran utilizar CEPs que hayan sido acordadas conjunta­mente para confirmar y registrar su mutuo entendimiento sobre aspectos de la ejecuci6n de est~ Convenio.

P. El Donatario conviene que, a solici­tud de USAID, cedera a USAID los dere­chos sobre cualquier causa 0 acci6n que pueda corresponder al Donatario en relaci6n con, 0 como resultado del cumplitniento 0

incumplimiento de contrato por una de las partes de un contrato directo en D6lares estadounidenses financiado por USAID, en su totalidad 0 en parte, con fondos donados por USAID bajo este Convenio

Q. Informes. Registros de Contabilidad. Auditorias. Revisiones

(a) El Donatario debera propor-cionar a USAID la informaci6n y los infor­mes relacionados con el Proyecto y con este Convenio que la Misi6n USAID considere necesarios.

(b) EI Donatario debera mantener suficientes libros de contabilidad, registros, documentos y otros comprobantes relaciona­dos con el Proyecto y con este Convenio que muestren, sin ninguna limitaci6n, todos los gastos hechos con fondos de la Dona­ci6n; el recibo y uso de los bienes y los

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(d) It is expressly understood that obligations under paragraph H relating to use of property or funds shall remain if force after such termination.

O. To assist in the implementation of the Project, USAID, from time to time, may issue Project Implementation Letters (PILs) that will furnish additional information about matters stated in this Agreement. The parties may also use jointly agreed-upon PILs to confirm and record their mutual understanding on aspects of the implementa­tion of this Agreement.

P. The Grantee agrees, upon request, to execute an assignment to A.I.D of any cause of action which may accrue to the Grantee in connection with or arising out of the contractual performance by' a party to a direct U.S. Dollar contract with USAID financed in whole or in part out of funds granted by USAID under this Agreement.

Q. Reports. Accounting Records. Au­dits. Inspections

(a) The Grantee shall furnish USAID such information and reports relat­ing to the Project and to this Agreement as USAID may reasonably request.

(b) The Grantee shall mantain accounting books, records, documents, and other evidence relating to the Project and to this Agreement, adequate to show, without limitation, all costs incurred under the Grant, the receipt and use of goods and services acquired under the Grant, the costs

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servicios adquiridos con fondos de la Dona­ci6n; los gastos del Proyecto, pagados con otras fuentes de financiamiento; la naturale­za y el alcance de las solicitaciones a posi­bies proveedores de los bienes y servicios adquiridos; la base para la adjudicaci6n de contratos y de 6rdenes de compra y el pro­greso total del Proyecto hasta su terminaci6n ("libros y registros del Proyecto"). A su conveniencia y siempre que se cuente con la aprobaci6n de US AID , el Donatario podrei elegir entre uno de los siguientes sistemas para mantener los libros y los registros del Proyecto: (1) los metodos de contabilidad generalmente aceptados que se encuentren vigentes en los Estados Unidos; (2) los metodos de contabilidad generalmente acep­tados que se encuentren vigentes en el pafs del Donatario; (3) los metodos de contabili­dad requeridos por el Comite Internacional de Normas de Contabilidad (miemb.ro de la Federaci6n Internacional de Contadores) 0

(4) cualquier otro metodo de contabilidad que las Partes pudieran convenir por escrito. Los libros y registros del Proyecto deberein mantenerse por 10 menos durante los tres arros siguientes a la fecha del ultimo desem­bolso efectuado por USAID.

(c) Si fondos de Donaci6n por la cantidad de 25,000 d6lares 0 por una canti­dad mayor son directamente desembolsados al Donatario durante cualquier ano fiscal de la Donaci6n, el Donatario velara porque se practiquen auditorfas a los desembolsos de fondos que Ie han sido hechos. Estas audi­torias se haran de acuerdo con las siguientes condiciones, con excepci6n de 10 que en otra forma puedieran convenir las Partes por escrito:

(1) El Donatario debeni seleccionar a un auditor externo de confor­midad can los "Procedimientos para Audito-

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of the Project supplied from other sources, the nature and extent of solicitations of prospective suppliers of goods and services acquired, the basis of award of contracts and orders, and the overall progress of the Project toward completion ("Project books and records"). At the Grantee's option, with approval by USAID, Project books and records shall be maintained in accordance with one of the following methods: (1) generally accepted accounting principles prevailing in the United States, (2) generally accepted accounting principles prevailing in the country of the Grantee, (3) accounting principles prescribed by the International Accounting Standards Committee (an affili­ate of the International Federation of Ac­countants), or (4) such other accounting principles as the parties may agree to in writing. Project books and records shall be maintained for at least three years after the date of last disbursement by US AID .

(c) If dols. 100,000 or more is disbursed directly to the Grantee in anyone calendar year under the Grant, the Grantee, except as the parties may otherwise agree in writing, shall have financial audits made of the funds disbursed to the Grantee under the Grant in accordance with the following terms:

(1) The Grantee shall select an independent auditor in accordance with the "Guidelines for Financial Audits

rfas Financieras Contratadas por los Pafses Beneficiarios Extranjeros" (" Procedimien­tos") y estas auditorfas debenin ser practica­~ias de conformidad con 10 "Procedimien­tos" .

(2) Se practicani una auditoria de los fondos de Donacion propor­cionados durante cada ano fiscal del Donata­rio. La auditorfa determinani si el recibo de los fondos de Donacion y los gastos efectua­dos se muestran de acuerdo con los metodos de contabilidad generalmente aceptados que aparecen en la Seccion (b) anterior y si el Donatario ha cumplido con los terminos del Convenio. Cada auditorfa debeni ser con­cluida a mas tardar un ano despues de la terminacion del ano fiscal del Donatario.

(d) El Donatario debera presentar el informe de auditorfa a US AID dC;!ntro de los 30 dias siguientes a la terminacion de cada auditorfa que haya sido organizada por el Donatario de conformidad con esta Sec­cion. El Inspector General de USAID revi­sara cada informe para determinar si satis­face los requerimientos de auditorfas de este Convenio. Sujeto a la aprobacion de US AID , los gastos de las auditorias practica­das de conformidad con esta seccion podran ser cargados a la Donacion. En el caso que existiera una constante incapacidad 0 renue­ncia a practicar auditorias de conformidad con los terminos de esta Sec cion, USAID considerara la aplicacion de las sanciones pertinentes; esto incluye la suspension total de los desembolsos 0 de parte de ellos, hasta que se practique una auditoria que sea satisfactoria 0 que USAID efecttie su propia auditoria.

(e) a USAID, Donatario

EI Donatario debera presentar un plan por medio del cual el asegurara que se practicaran

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Contracted by Foreign Recipients" issued by the USAID Inspector General ("Guide­lines"), and the audits shall be performed in accordance with the "Guidelines".

(2) An audit of the funds provided under the Grant shall be conducted for each fiscal year of the Grantee. The audit shall determine whether the receipt and expenditure of the funds provided under the Grant are presented in a~cordance with generally accepted accounting principles agreed to in section (B) above and whether the Grantee has complied with the terms of the Agreement. Each audit shall be com­pleted no later than one year after the close of the Grantee's fiscal year.

(d) The Grantee shall submit an audit report to USAID within 30 days after completion of each audit arranged for by the Grantee in accordance with this Section. The USAID Inspector General will review each report to determine whether it complies with the audit requirements of this Agree­ment. Subject to US AID approval, costs of audits performed in accordance with the terms of this Section may be charged to the Grant. In cases of continued inability or unwillingness to have an audit performed in accordance with the terms of this Section, USAID will consider appropriate sanctions which include suspension of all or a portion of disbursements until the audit is satisfacto­rily completed or US AID performs its own audit.

( e) The Grantee shall submit to USAID, in form and substance satisfactory to USAID, a plan by which the Grantee will

auditorias de acuerdo con este Convenio en todos los casos cuando los subbeneficiarios hayan recibido 25,000 d61ares de los Esta­dos Unidos 0 una cantidad mayor, durante cualquier ano fiscal de la Donaci6n. El plan debeni describir la metodologia a ser utili­zada por el Donatario para satisfacer su obligaci6n de practicar auditorias a todos los

. subbeneficiarios a quienes se aplique esta secci6n. Con relaci6n a los subbeneficia­rios, dicha obligaci6n podrei ser cumplida por medio de auditorias externas a ser prac­ticadas a los subbeneficiarios 0 por medio de procedimientos adecuados llevados a cabo por el personal de auditoria interna 0 de programacion del Donatario; por medio de la ampliacion del alcance de la auditoria financiera externa del Donatario para que incluya el examen de las cuentas de los subbeneficiarios 0 por medio de una combi­nacion de estos procedimientos. .EI plan debeni mencionar los fondos puestos a disposicion del subbeneficiario que seran incluidos en las auditorias a llevarse a cabo, que esten de acuerdo con otras disposiciones de auditorias y que satisfagan la obligacion del Donatario (se requiere que una organiza­cion no lucrativa establecida en los Estados Unidos organice sus propias auditorias; que un contratista, establecido en los Estados U nidos y que tengan un contrato directo y lucrativo con USAID, Ie practique la audito­ria la agencia responsable del Gobierno de los Estados Unidos; que una organizacion privada ·voluntaria, establecida fuera de los Estados U nidos y que goza de una donacion directa de USAID, organice sus propias auditoroas; asimismo, que un contratista del pais anfitrion Ie practique la auditoria la agencia responsable del Donatario encargada de la contratacion). El Donatario se deb era asegurar que. se tomen las medidas correcti­vas necesarias recomendadas en los informes de auditoria de los subbeneficiarios; que se

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ensure that funds made available the sub­recipients that receive dols. 100,000 or more in any calendar year under the Grant are audited in accordance with this Agreement. The plan should describe the methodology to be used by the Grantee to satisfy its audit responsibilities with respect to any subrecip­ient to which this Section applies. Such audit responsabilities with respect to sub­recipients may be satisfied by relying on independent audits of the subrecipients or on appropriate procedures performed by the internal audit or program staff of the Grant­ee, by expanding the scope of the indepen­dent fmancial audit of the Grantee to encom­pass testing of subrecipients' accounts, or by a combination of these procedures. The plan should identify the funds made avail­able to subrecipients that will be covered by audits conducted in accordance with other audit provisions that would satisfy the Gran­tee's audit responsibilities (a nonprofit orga­nization organized in the United States is required to arrange for its own audits; a forprofit contractor organized in the United States that has a direct contract with USAID is audited by the Cognizant U. S. Govern­ment Agency; a private voluntary organiza­tion organized outside the United States with a direct Grant from USAID is required to arrange for its own audits; and a host-coun­try contractor should be audited by the Cognizant Grantee Contracting Agency). The Grantee shall ensure that appropriate corrective actions are taken on the recom­mendations contained in the subrecipients' audit reports; consider whether subrecipi­ent's audits necessitate adjustment of its own records; and require each subrecipient to permit independent auditors to have access to records and financial statements as neces­sary.

considere si las auditorfas de los subbenefi­ciat:ios requieren ajustes en sus propios registros; as! como debeni requerir a cada subbeneficiario, segun sea necesario, que permita que los auditores extemos tengan acceso a los registros y a los estados finan­cieros.

(0 A su conveniencia, USAID podni llevar a cabo las auditorfas requeridas por parte del Donatario de conformidad con este Convenio, por medio de la utilizacion de fondos de la Donacion 0 con otros fondos disponibles a USAID para estos propositos. El Donatario debeni permitir a los represen­tantes autorizados de USAlD, en todo mo­mento que sea razonable, practicar audito­rfas 0 revisiones del Proyecto, de la utiliza­cion de los bienes y servicios financiados por USAlD, de los libros, de los registros y de otros documentos relacionados. con el Proyecto y con la Donacion.

R. Actividades Prohibidas

1. Reubicacion de Instalaciones de Centros de Produccion de los Estados Unidos

Ninguna ayuda 0 fondos proporcionados por este medio podran ser utilizados para un proyecto 0 actividad que sea probable que involucre la reubicacion 0

expansion, fuera de los Estados Unidos, de empresas localizadas en los Estados Unidos; cuando la produccion fuera de los Estados U nidos con dicha reubicaci6n 0 expansion pudiera reemplazar parte 0 toda la produc­cion de dicha empresa en los Estados Uni­dos y reducir el numero de sus empleados en los Estados U nidos.

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(0 USAID may, at its discretion, perform on behalf of the Grantee by utiliz­ing funds under the Grant or other resources available to USAID for this purpose. The Grantee shall afford authorized representa­tives of US AID the opportunity at all rea­sonable times to audit or inspect the Project, the utilization of goods and services financed by USAlD, and books, records and other documents relating to the Project and the Grant.

R. Prohibited Activities

1. Relocation of U. S. Produc­tion Facilities

No funds or other support provided hereunder may be used in a project or activity reasonably likely to involve the relocation or expansion outside of the United States of an enterprise located in the United States if non-U.S. production in such reloca­tion or expansion replaces some or all of the production of, and reduces the number of employees at, said enterprise in the United States.

2. Zonas de Producci6n para la Exportaci6n

Sin contar con la aprobaci6n previa y escrita de USAID, ninguna ayuda o fondos proporcionados por este medio podran ser utilizados para un proyecto 0

actividad que tenga como objetivo el estable­cimiento 0 el desarrollo, en un pais extranje­ro, de zonas de produccion para la exporta­cion 0 de areas designadas; donde no se apliquen las leyes del pais relacionadas con mano de obra, ambiente, impuestos, arance-les y seguridad. .

3. Derechos de los Trabajadores

Ninguna ayuda 0 fondos proporcionados pot este medio podran ser utilizados para una actividad que contribuya a contravenir, en el pais beneficiario, los derechos intemacionalmente reconocidos de los trabajadores; esto incluye cualquier area ozona designada en dicho pais.

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2. Export Processing Zones

No funds or other support provided hereunder may be used in a project or activity the purpose of which is the estab­lishment or development in a foreign coun~ try of any export processing zone or desig­nated area where the labor, environmental tax tariff and safety laws of the country would not apply, without the prior written approval of USAID.

3. Workers Rights

No funds or other support provided hereunder may be used in an activity which contributes to the violation of internationally recognized rights or workers in the recipient country, including in any designated zone or area in that country.