ESI和InCites科研绩效分析助力

南京理工大学“双一流”建设

张志辉 博士

科睿唯安

2017.05

2

大纲

科研评价方法

用ESI进行科研绩效分析的典型场景

结合InCites进行科研绩效分析

重要的分析指标

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同行评议与定量分析

科学计量学分析

质量评价

主观性

代价高

实时性差

不能知己知彼

影响力，近似质量

客观性

代价低

方便

历时比较

对标分析

同行评议

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ESI简介

ESI (Essential Science Indicators)是可以进行多维度科研绩效分析和研究前沿追踪的重要数据平台。

科研绩效分析的角度：

被引频次全球前1%的学科、学科表现及对标分析

学者分析

期刊分析

国家/地区分析

高水平论文分析

进行科学研究的角度：

高水平论文分析

研究前沿分析

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ESI的核心功能

核心功能（1）：诊断学科的综合影响力（总被引频次）

o ESI全球前1%学科：如果一所机构的某个学科在近十 年发表的SCI和SSCI论文的总

被引频次位于同学科全球机构的前1%，则该学科是全球前1%学科；

核心功能（2）：查看高水平论文（高被引论文和热点论文）和研究前沿

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ESI的数据源和更新周期

论文：近十年被SCI和SSCI收录的文献类型为Article和Review的论文

被引频次：来自被SCI，SSCI和A&HCI收录的论文

每两个月更新一次，通常奇数月的中旬更新

滚动的时间窗口，覆盖近十年的数据（最短10年零2个月，最长11年）

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ESI的学科分类

22个学科

农业科学、生物学与生物化学、化学、临床医学、计算机科学、经济学与商学、工程、环境与生

态、地球科学、免疫学、材料科学、数学、微生物学、分子生物学与遗传学、神经科学与行为学、

药理学与毒理学、物理学、动植物学、精神病学与心理学、社会科学、空间科学、多学科

每种期刊仅属于一个ESI学科

Nature, Science, PNAS 等多学科期刊中的论文会按论文重新划分学科，对于无法划分学科的论

文，将其归类到“多学科”（Multidisciplinary）

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学科进入ESI全球前1%已成为体现高校学科综合实力的重要参照

教育部第四轮学科评估

教育部、财政部《高等学校创新能力提升计划》

江苏省优势学科建设工程

广东省高水平大学建设

安徽省高水平大学建设计划

浙江省一流学科建设计划

… …

9

复旦大学的案例

2014年，复旦大学图书馆推出全校第一份理工医领域的学科分析报告——《复旦大学ESI全景

分析》

图书馆联合信息办创建了ESI监控平台，平台上有国内C9高校和国外对标高校长达10年的ESI

数据，以及复旦大学理工医学科长达30年的ESI数据

图书馆副馆长王乐：“希望能为院系发展，尤其是科研管理和学科建设提供帮助”

10

中国大陆ESI 前1%学科最多的高校

南京理工大学4个全球前1%学科（化学、工程、材料、

计算机科学）；

学校规模大，学科门类齐全的高校进入ESI前1%的学科

数通常较多；

高校 ESI学科数

北京大学 21

浙江大学 18

中山大学 18

复旦大学 17

上海交通大学 17

清华大学 16

南京大学 16

山东大学 16

武汉大学 16

华中科技大学 15

11

全球前1%学科的被引频次阈值

12

南京理工大学其他学科的潜力值

13

查找一所高校进入全球前1%的学科

14

查找一所高校进在学科中的排名

15

ESI前1%学科与世界一流学科

学科被引频次进入ESI全球前1%是成为世界一流学科的必要非充分条件

以ESI材料科学为例

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中国大学 论文数 被引频次 篇均被引 世界一流大学 论文数 被引频次 篇均被引

清华大学 7275 96273 13.23 加州大学-圣塔芭芭拉 1221 51830 42.45

上海交通大学 5870 67560 11.51 加州大学-洛杉矶 1271 49462 38.92

浙江大学 4957 63549 12.82 斯坦福大学 1481 54235 36.62

复旦大学 2709 62442 23.05 加州理工学院 776 28183 36.32

哈尔滨工业大学 7574 57580 7.60 哈佛大学 1734 61493 35.46

吉林大学 4096 49512 12.09 麻省理工学院 2902 101645 35.03

北京大学 2883 48269 16.74 西北大学 2136 70760 33.13

中国科技大学 3110 46232 14.87 加州大学-伯克利 2164 66487 30.72

中南大学 6612 39819 6.02 德州大学-奥斯汀 1341 40827 30.45

华南理工大学 3978 38337 9.64 康奈尔大学 1139 32907 28.89

ESI材料科学中国高校的表现

从篇均被引来看，复旦大学的材料科学已接近世界一流

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ESI材料科学多指标的比较

从多个被引指标来看，复旦大学的材料科学已达到世界一流

中国大学 论文数 CNCI Top 1%

论文比例

Top 10%

论文比例 世界一流大学 论文数 CNCI

Top 1%

论文比例

Top

10%论文比例

复旦大学 2724 2.41 5.40% 28.71% 斯坦福大学 1505 3.52 8.50% 32.62%

北京大学 2905 1.90 3.41% 21.82% 加州大学-洛杉矶 1290 3.32 7.83% 28.60%

中国科技大学 3136 1.76 2.74% 19.87% 加州大学-圣塔芭芭拉 1244 3.16 6.51% 33.36%

清华大学 7376 1.36 2.25% 13.33% 哈佛大学 1775 2.87 6.65% 35.94%

浙江大学 5006 1.31 1.66% 14.18% 加州大学-伯克利 2202 2.76 6.58% 26.84%

吉林大学 4139 1.28 1.16% 14.35% 麻省理工学院 2942 2.71 6.22% 32.22%

上海交通大学 5950 1.25 1.53% 12.91% 加州理工学院 799 2.50 5.76% 24.53%

华南理工大学 4023 1.25 1.39% 13.10% 西北大学 2183 2.48 5.41% 27.71%

哈尔滨工业大学 7794 0.84 0.42% 7.63% 德州大学-奥斯汀 1359 2.45 5.30% 24.94%

中南大学 6663 0.70 0.38% 5.45% 康奈尔大学 1159 2.20 4.14% 23.55%

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ESI高水平论文（Top papers）

高水平论文包括高被引论文(Highly Cited Papers)和热点论文(Hot Papers)

高被引论文：过去近十年发表的论文中（SCI和SSCI论文）被引频次位于同出版年、同学科

前1%的论文

热点论文：最近两年发表的论文在最近两个月的被引频次位于同学科前0.1%的论文

19

ESI高被引论文的浏览和下载

20

ESI研究前沿（Research Fronts）

利用论文的共被引(Co-citation)关系生成的高被引论文的聚类

当论文A和论文B同时被论文P引用，A和B很可能

具有研究主题方面的相关性；

A和B被共同引用的次数越高，A和B研究主题的相

关性就越高；

当一组论文的共被引频率较高时，即形成了一组

论文的聚类，聚类中的文献就形成了一个特定的

研究主题；

A

P

B

A

B

C

21

ESI研究前沿的意义

“研究前沿”揭示了不同研究者在探究相关的科学问题时会产生一定的关联，即便这些研究

人员的背景不同或来自不同的学科领域

“研究前沿”的分析提供了一个独特的视角去洞悉科学研究是如何开展的

共被引论文聚类的思想提供了一种全新的视角来探索科学的自组织结构

揭示了相关方向高度受关注的研究主题，揭示了研究的热点，并一定程度上预测了未来的研

究趋势

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研究前沿报告（与中科院文献情报中心联合发布）

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InCites

综合性的科研绩效分析工具

权威的数据来源：Web of Science (WOS)核心合集

o SCIE, SSCI, A&HCI,CPCI-S, CPCI-SSH, BKCI-S, BKCI-SSH

o 时间范围：1980年至今

丰富的、成熟的、科学合理的指标

o 基本覆盖了科研表现的各个方面

o 与时俱进、与学界的研究进展同步

友好、易用

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InCites中的学科分类

Web of Science (250+)

ESI (22)

中国：SCADA （人才培养和学位授予学科目录）

英国：RAE & REF

OECD：Frascati

意大利：ANVUR

澳大利亚：ERA

巴西：FAPESP

GIPP

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InCites中的分析粒度

单篇论文

学者

学科

机构：全球进行过变体归并的主要科研机构

o 与Web of Science结合使用：院系、研究所、实验室

国家/地区

期刊

基金资助来源

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灵活、强大的分析能力

丰富、多元、成熟的指标

论文产出 规范化指标 高水平论文 合作指标

WOS论文数

篇均被引 国际合作论文数

高被引论文数

百分位数

学科规范化 引文影响力

期刊规范化引文影响力

被引次数排名前1%的论文

被引次数排名前10%的论文

高被引论文

横向合作论文百分比

国际合作论文百分比

国际合作论文量 被引频次

热点论文

引文影响力

学科规范化 引文影响力

热点论文数

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小心使用被引频次指标

不同学科、不同发表时间、不同文献类型的论文的被引频次不可比

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学科规范化的引文影响力（Category Normalized Citation Impact, CNCI）

标准化思路：与同行论文（同学科、同出版年、同文献类型论文）进行比较，相对于同行论文

的相对被引表现

CNCI>1, 被引表现高于全球平均水平；CNCI<1, 低于全球平均水平

论文集和（如一所大学）的CNCI值等于所有论文CNCI值的平均值

论文A 全球同行论文

发表时间 2005 2005

文献类型 Article Article

所属学科 经济学 经济学

被引频次 15 12.14（篇均被引频次）

15/12.14 1.24CNCI

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CNCI的特点

平均值，独立于规模，与论文数无关

直观理解：论文的平均“质量”

测量论文被引表现的最成熟的指标之一

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高影响力论文的比例

被引频次排名前10%的论文百分比

o 定义：论文集合（如一个学科或一所高校的论文）中被引频次位于同学科、同出版年、同文

献类型论文中前10%的论文的百分比

被引频次排名前1%的论文百分比

高被引论文百分比

32

百分位数（Percentile）

一篇论文的被引频次在同学科、同出版年、同文献类型论文中的相对位置

直观意义：如果一篇论文的百分位数为3%，则表示其被引频次位于同行论文中的前3%

33

InCites常见分析场景举例

34

南京理工大学与省内重点高校的比较（基于2013-2015年之间的数据）

丰富的可视化工具

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36

同一机构内的学科分析

37

南京理工大学2013-2015年之间的学科表现

38

增删指标

39

本机构的优势学科相对于其他机构是否有优势？

南京理工大学的工程学相对于其他机构的工程学表现如何？

南京理工大学的工程学相对于世界一流的工程学的差距有多大？

40

工程学的对标分析

41

与省内高校工程学的比较

42

与世界一流工程学的比较

43

深入分析论文表现

44

灵活利用基准值：三所世界一流大学的整体表现

45

Cont.

46

Cont.

47

学者科研表现分析

48

高产作者

钟秦教授，化工学院

汪信教授，软化学与功能材料教育部重点实验室

49

作者归并

50

分析机构的合作情况

51

分析院系/研究所/实验室的表现

1.结合使用Web of Science和InCites

2.在Web of Science中检索某院系论文导入InCites

3.在InCites中分析院系论文的表现

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在WOS中检索南京理工大学自动化学院发表的论文

53

导入到InCites中

54

命名数据集

55

在InCites中分析导入的数据集

56

基金资助来源

57

小结

基于客观数据，用科学方法分析和监测学校的科研表现是“双一

流”建设的重要工作内容

ESI和InCites等科研表现分析平台是我们进行科研表现分析、辅

助科研决策的高效工具