Intercambio de conocimiento y experienciasConvención contra el Cohecho/Soborno de la OCDE

José Antonio Ardavín Director del Centro de la OCDE en México para América Latina

Seminario-Taller Hacia un sistema único de indicadores para medir la

implementación de las Convenciones Internacionales Anti-Corrupción

Viernes 11 de marzo de 2011

La OCDE y la lucha contra la corrupción

La OCDE está trabajando para exponer una iniciativa coherente

y global contra la corrupción que tendría una perspectiva “de

todo el gobierno”.

A través de la iniciativa clean.gov.biz, la OCDE propone:

Promover una mayor coordinación y coherencia entre nuestros Promover una mayor coordinación y coherencia entre nuestros

propios instrumentos y medidas para luchar contra la corrupción;

Promover un compromiso más fuerte y sistemático con los

responsables de la elaboración de políticas, las autoridades

policiales y judiciales, las empresas y las ONG que estén

interesadas en el “cómo” detener la corrupción; y

Actuar como un catalizador para mejorar la coordinación a nivel global entre nuestros miembros en la lucha internacional contra la corrupción, incluidas las Naciones Unidas y el Banco Mundial.

El papel de la OCDE en la integridad de los negocios

Declaración sobre la Propriedad, Integridad y Transparencia

en la Conducción de los Negocios y las Finanzas

La OCDE ha desarrollado una gama amplia de instrumentos

internacionales para la integridad, la ética y el combate a la

corrupción, en el sector público, en el privado y en la interrelación

entre estos dos sectores.

en la Conducción de los Negocios y las Finanzas

Internacionales.

Los Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE

Directrices para las Empresas Multinacionales

Guía de Buenas Prácticas para empresas y organizaciones

empresariales sobre cómo prevenir y protegerse de los

efectos del soborno transnacional.

Convención Contra el Cohecho

El soborno de funcionarios públicos extranjeros en los

negocios internacionales es un delito grave con

consecuencias graves:

� Distorsiona los mercados competitivos;

�Socava la buena gobernanza;

�Termina perjudicando a los más pobres y

vulnerables.

La Convención de la OCDE Contra el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales es el único

instrumento internacional jurídicamente vinculante centrado únicamente en este

delito.

La empresas y particulares se involucran en el soborno de servidores públicos

extranjeros - “soborno extranjero”- cuando ofrecen, prometen o dan un soborno a

un funcionario extranjero a fin de obtener ventajas en una transacción de comercio

internacional

.

Desde la entrada en vigor de la Convención en 1999, estos son algunos resultados:

• 148 particulares y 77 entidades han sido sancionados en

virtud de un proceso penal por soborno extranjero en 13 de

las Partes entre el tiempo en que la Convención entró en vigor

en 1999 y finales de 2009.

• Por lo menos 40 de los particulares sancionados fueron • Por lo menos 40 de los particulares sancionados fueron

sentenciados a cárcel por soborno extranjero.

• Una cantidad record de 1.24 mil millones de euros fue

impuesta en multas combinadas en una sola empresa por

soborno extranjero.

• Aproximadamente 280 investigaciones están en curso en 21

de las Partes para la Convención contra el Soborno.

Recomendación de 2009: para fortalecer más la Lucha Contra el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros

en Transacciones Comerciales Internacionales

Recomendaciones sobre:

• En lo general

• Penalización del Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros

• Deducibilidad Fiscal

• Denuncia de Cohecho internacional

• Requisitos contables, auditoría externa y controles internos, ética y • Requisitos contables, auditoría externa y controles internos, ética y

cumplimiento

• Ventajas públicas, incluidas las adquisiciones públicas

• Créditos para la exportación apoyados oficialment

• Cooperación internacional

• Seguimiento y acuerdos institucionales

• Cooperación con no miembros

• Relaciones con organizaciones no gubernamentales y con organismos

gubernamentales internacionales

Recomendación de 2009: para fortalecer más la Lucha Contra el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros

en Transacciones Comerciales InternacionalesAnexo I:Guía de Buenas Prácticas para Aplicar Artículos Específicos de la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales

A) Artículo 1 de la Convención Anticohecho de la OCDE: el delito de cohecho de servidores

públicos extranjeros

B) Artículo 2 de la Convención Anticohecho de la OCDE: responsabilidad de las personas morales

C) Responsabilidad por soborno mediante intermediarios

D) Artículo 5: AplicaciónD) Artículo 5: Aplicación

Anexo IIGuía de Buenas Prácticas Sobre Controles, Ética y Cumplimiento

A) Guía de Buenas Prácticas para las empresas

B) Medidas de las Asociaciones Comerciales y las Organizaciones Profesionales

Documentos disponibles en www.oecd.org/daf/nocorruption/convention