INFORME TÉCNICO AUDITORIA VISIBLE CHINCHINÁ

Oficina de Control Interno

Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52

Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co

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INFORME TÉCNICO

AUDITORIA VISIBLE CHINCHINÁ 1. VERIFICACIÓN EN CAMPO Contrato 119 de 2016 Objeto: Aunar esfuerzos técnicos, administrativos y financieros entre el Municipio de

Chinchiná y Corpocaldas, para la construcción de obras de estabilidad de taludes, control de erosión, manejo de aguas y/o corrección de cauces, y el mantenimiento de las obras de manejo de aguas lluvias ubicadas en laderas ATG, en el área urbana y rural del municipio, por el sistema de monto agotable.

Sector: Quebrada Minapobre

Visita realizada con acompañamiento del T.O. de Infraestructura Fredy Rendón (Registro fotográfico – Oficina de Control Interno)

Seguimiento Oficina de Control Interno: Se observa, Canalización de la Quebrada Minapobre, esta obra esta inconclusa por falta de recursos. Se deben canalizar 200 metro.




Sector: Quebrada la Loma

Seguimiento Oficina de Control Interno: Canal de aguas obras de Hidrología que permite contener empalizadas en torrenciales.

Sector: Barrio Bellavista

Seguimiento Oficina de Control Interno: Muro reforzado en micropilotes, biga de enlace, instalación de baranda, perfilado y empradizado.




Sector Barrio Nuevo Horizonte:

Seguimiento Oficina de Control Interno: Se observan tres diques, la invasión en el sector no permitió terminar las obras y la es evidente la poca cultura ambiental de los habitantes del sector al arrojar basura y escombros a las obras

Sector: Barrio Buenavista

Seguimiento Oficina de Control Interno: Se realizaron obras: Berma y filtraciones, filtro en piedra, impermeabilizaciones.




Contrato 059-2016 Objeto: Aunar esfuerzos técnicos, administrativos, financieros y de gestión, entre la Central Hidroeléctrica de Caldas CHEC, el Municipio de Chinchiná y la Corporación Autónoma Regional de Caldas-CORPOCALDAS, para implementar la fase VI del programa de guardianas de la Quebrada Cameguadua, como estrategia participativa para la prevención del riesgo de desastres, recuperación ambiental y mejoramiento del entorno de las zonas aledañas a la quebrada y el embalse Cameguadua, en la zona urbana del Municipio de Chinchiná.

Seguimiento Oficina de Control Interno: Se observa que la recuperación ambiental y mejoramiento del entorno de las zonas

aledañas a la quebrada y el embalse Cameguadua, en la zona urbana del Municipio de Chinchiná, a la fecha de verificación ha pasado un año, los vertimientos a través de tubos de PVC que salen de las casas genera malos olores y desmejoramiento del entorno.




2. REVISIÓN EXPEDIENTE CONTRACTUAL

CONTRATO No. 073-2017

Nombre del Contratista: Masmedios Producciones SAS Supervisor: Ana Eugenia Herrera U.

ETAPA PRE CONTRACTUAL PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO

DEL CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO)

SI NO OBSERVACIONES FOLIOS

Estudios previos y estudios del sector X

2 al 6

Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 244 del 30-05-2017 7

Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.

No Aplica

Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)

No Aplica

Copia del certificado de existencia y representación legal.

X 11 al 14

Copia del documento de identidad del representante legal.

X 10

Acta de posesión del representante legal X No Aplica

Autorización del representante legal para contratar

X No Aplica

Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.

X

22

Certificado de Antecedentes Disciplinarios del representante legal expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.

X

21

Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona jurídica recientes.

X

23

Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.

X 17

Copia del certificado de cuenta bancaria. X 55

Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.

X Varios




Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).

X 8

CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS

Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.

X 37 al 41

ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL

CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO


Registro Presupuestal de Compromiso. X 1857 del 25-06-2017 42

Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.

X 30

Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).

X 43 al 46

Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).

X 47

Memorando interno notificando la supervisión.

X 48

Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.

X .

ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL

CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL

CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.


Informes de seguimiento y supervisión. X Varios

Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.

X

58-59

Acta de recibo final del contrato. X 75




Anexo 1. Informes de seguimiento y supervisión Revisada la carpeta del contrato no se encuentra lo siguiente:

Informes completos

Anexo 2. Soporte de información en aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:

No reposa acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)

No reposa minuta del contrato con sus respectivas firmas (en pdf)

Actas de entrega y recibo de interventoría sin firmas (en pdf)

Faltan documentos teniendo en cuenta que el contrato ya está finalizado (actas de recibo final, acta de liquidación, informes de supervisión)

ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN

DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.

DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL



Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.

X 76

INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL

X No hay información

cargada en el Aplicativo


Nombre del Contratista: Municipio de Chinchiná Supervisor: Elizabeth Cardona Castro

ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO

DEL CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).


Estudios previos y estudios del sector X 2 al 11

Certificado de Disponibilidad Presupuestal. Nro. 445 del 24-10-2017 Corpocaldas, 50695 del

08-11-2017 13 al 15


No Aplica





No Aplica


No Aplica


X 16

Acta de posesión del representante legal X 18


X 19 al 23


No Aplica


No Aplica


No Aplica


X 17

Copia del certificado de cuenta bancaria. X


No Aplica


X 24



X 25 al 29









No aplica


No aplica


No aplica


X 33


X 34







X

Acta de recibo final del contrato. X

ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.





X 155 al 158








Certificados pagos parafiscales y seguridad social

Copia del certificado de cuenta bancaria.

Anexo 2. Soporte de información en aplicativo Geoambiental

Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:



Actas de entrega y recibo de interventoría sin firmas (en pdf)



Nombre del Contratista: Fundación Pangea Supervisor: Carlos Arturo Valencia Alarcón





Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 507 del 15-11



No Aplica


X 11 al 13


X 14

Acta de posesión del representante legal X No Aplica


X No Aplica

Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la

X 22




Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.


X 21


X 23


X 17



X


X 9-10



X 24 al 28




Registro Presupuestal de Compromiso. X 4464 de 6-12-2017 29


X 18


X 30 al 33


X 34


X 35


X





Se cuenta con los informes de supervisión y seguimiento del contrato.





Actas de entrega y recibo de interventoria sin firmas (en pdf)








X

Acta de recibo final del contrato. X

ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL

PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.





X 155 al 158








Nombre del Contratista: Carolina Londoño Supervisor: Hugo León Rendón Mejía





Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 114 del 15-01-2018 9


No Aplica


X 13-14


No Aplica

Copia del documento de identidad del Contratista

X

12

Acta de posesión del representante legal No Aplica


No Aplica

Certificado de Antecedentes Disciplinarios expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.

X 30

Certificado de Antecedentes Judiciales con expedición NO mayor a tres (3) meses.

X 28-29

Certificado de Antecedentes Fiscales X 31


X 15

Copia del certificado de cuenta bancaria. X No Reposa En Carpeta


X Varios


X

10-11






X

32 al 36




Registro Presupuestal de Compromiso. X 102 19-01-2018 37

Entrega de certificación firmada por el representante legal, por el revisor fiscal y/o contratista según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.

X 27


X

39 al 41

Certificado de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).

X 42

Memorando interno designación de supervisor

X 43


X 44





Informes de seguimiento y supervisión. X No se encuentran en

carpeta los informes 9-10 y 11 de 2018

Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal, por el revisor fiscal y/o el contratista, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.

X No se encuentran en

carpeta

Acta de recibo final Contrato en Ejecución




Anexo 1. Informes de seguimiento y supervisión Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:

No hay Copia del certificado de cuenta bancaria.

Planillas de pago seguridad social y parafiscales Anexo 2. Soporte de información en aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:

No hay acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)

No hay minuta del contrato con sus respectivas firmas (en pdf)

Faltan documentos informes de supervisión y pago (en pdf)

ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.





No Aplica





Nombre del Contratista: Municipio de Chinchiná Supervisor: Elizabeth Cardona Castro




Estudios previos y estudios del sector X 01-10

Certificado de Disponibilidad Presupuestal. Nro. 205 del 03-05-2017 Corpocaldas, 61013 del

24-05-2017 11-12


No Aplica





No Aplica


No Aplica


X 14

Acta de posesión del representante legal X 20


X 21


No Aplica


No Aplica


No Aplica


X 15



No Aplica


X 24



X 25-29






X





Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de


X No aplica


X No aplica


X 32


X 33



CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO


Informes de seguimiento y supervisión. X


X

Acta de terminación del contrato. X







X







aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.

Copia del certificado de cuenta bancaria.





Actas de entrega y recibo de interventoria sin firmas (en pdf)



Nombre del Contratista: Carolina Londoño Supervisor: Hugo León Rendón Mejía





Certificado de Disponibilidad Presupuestal. x 225 del 16-05-2017 8


No Aplica


X 12 al 15


No Aplica


X 13



No Aplica


X 30


X 28-29






X 16



X Varios


X 9-10



X 32-36






X 27


X 38 al 41


X 42


X 43


X



CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO


Informes de seguimiento y supervisión. X

varios




Anexo 1. Informes de seguimiento y supervisión Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:

No hay copia del certificado de cuenta bancaria.

No hay acta de inicio

No hay acta de recibo final





No hay actas de entrega y recibo de supervisión sin firmas (en pdf)

Faltan documentos teniendo en cuenta que el contrato ya está finalizado (actas de recibo final, acta de liquidación, informes de supervisión).


X

varios

Acta de recibo final X







No Aplica








Nombre del Contratista: Pablo Emilio Cataño Castañeda Supervisor: Ana Eugenia Herrera Uribe


DEL CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).



Certificado de Disponibilidad Presupuestal.

X 260 del 15-06-2017 10


X 66 al 84


X 15 al 17


No Aplica


X 13



No Aplica


X

49


X

48



X 18



X Varios


X 11-12



X 32-36





CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.


Registro Presupuestal de Compromiso. X 2265 30-06-2017 37


No Aplica


X 59 al 62


X 63


X 64


X 65

ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN

DEL CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL





X

Varios

Acta de recibo final X 257

ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN

DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.





Anexo 1. Informes de seguimiento y supervisión Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente: Este contrato posee dos carpetas


No hay informe de actividades del mes de octubre de 2017 Anexo 2. Soporte de información en aplicativo Geoambiental









No Aplica





Nombre del Contratista: Universidad Autónoma de Manizales Supervisor: Victoria Puerta / Mauricio Velazco





Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 260 del 15-06-2017 10-11


X 59 al 91


No Aplica 15 al 17





X 21-22

Copia del documento de identidad del Representante Legal

X 20

Acta de posesión del representante legal X

23 al 30


X 23 al 30


X 41-42


X 40



X 18



X Varios


X 14-15



X 46 al 49




Registro Presupuestal de Compromiso. X 5110/28-12-2017 50


X 37


X 51 al 54




Anexo 1. Informes de seguimiento y supervisión

Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:


No hay informes de los pagos 3 y 4

No hay acta de recibo final


X

55


X 56


X





Informes de seguimiento y supervisión. X No hay informes de los pagos 3 y 4 a la fecha el

contrato ya terminó Varios


X

Varios

Acta de recibo final X







No aplica







Quien figura como representante legal en el contrato no es quien firma acta de inicio, no se encontró autorización para cambio de firma










3. RESULTADOS AUDITORÍA:

Oportunidad de Mejora – Contrato 059-2016 Como se evidencia en el registro fotográfico la obra es de mantenimiento y previene riesgos, se le debe recomendar a la Administración Municipal estas actividades independientemente si no se tiene contrato con la Corporación; de igual forma la Subdirección de Evaluación y Seguimiento de Corpocaldas, debe realizar visitas de verificación para establecer el tema de vertimientos a la Quebrada por parte de los habitantes del sector sin el mínimo de requisitos para tal fin, tal y como se observó en la visita de seguimiento por parte de la OCI, lo cual genera socavación y daños a la obra. Riesgo detectado: Deterioro de la obra ya ejecutada, generando pérdidas en la inversión. Fechas de visitas: 20 y 21 de noviembre de 2018 con el Técnico Operativo Jhon Fredy Rendón Elaboró: Sandra C. Ceballos Duque

Revisó: Patricia Tangarife Martínez Jefe de Oficina

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