Informe de Auditoria Cnel

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AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL EN SEGURIDAD Y SALUD

CORPORACION NACIONAL DE ELECTRICIDAD

OCTUBRE 2012

INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL DE SEGURIDAD Y SALUD SARTANTECEDENTESToda empresa pblica y privada tiene la obligacin de garantizar condiciones de seguridad y salud a sus trabajadores conforme lo garantiza la Constitucin en su Artculo 326 numeral 5, el cual dice:

Toda persona tendr derecho a desarrollar sus labores en un ambiente adecuado y propicio, que garantice su salud, integridad, seguridad, higiene y bienestar.

En el pas existen alrededor de 38 cuerpos legales en materia de seguridad y salud, que las empresas estn en la obligacin de cumplir, la actividad laboral debe tener presente a ms de los objetivos propios de su actividad tres grandes responsabilidades que se la puede resumir de la siguiente manera:Responsabilidad Legal: las empresas tienen que cumplir las obligaciones legales en el campo de la seguridad y salud vigentes en el pasResponsabilidad tica y Social: toda actividad debe ser realizada dentro de condiciones que no produzcan ni accidentes ni enfermedades de sus trabajadoresResponsabilidad Econmica: las empresas que no gestionan adecuadamente la seguridad y salud tienen producen perdidas del orden del 10% del PIB En la Resolucin CD 390 expedida el 10 de noviembre de 2011, en el captulo VI artculo 51, se detalla que las empresas u organizaciones debern implementar el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento obligatorio de las normas legales complementarias.El 27 de octubre del 2010 el Consejo Directivo del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social aprob la Resolucin 333 Reglamento para el Sistema de Auditorias de Riesgos del Trabajo SART que est basada en la Resolucin 584 y Resolucin 957 Reglamento al Instrumento Andino de Seguridad y Salud y en la Resolucin C.D. 021 del IESS, en la que se establece la obligacin que tienen todas las empresas de tener un Sistema de Seguridad y Salud, como forma de garantizar la correcta prevencin de riesgos a los que pueden estar expuestos sus trabajadores en las diferentes actividades que realiza. Con la reciente publicacin del 22 de marzo del 2011 del Instructivo a la Resolucin CD 333 (Registro oficial N 410) comenzaran las Auditorias Tcnico Legales desde el prximo mes de octubre segn lo ha expresado el Director del Seguro General de Riesgos del TrabajoLa Universidad Francisco de Quito a travs de su instituto especializado en Seguridad y Salud ha diseado un Sistema de Auditoria automatizado que sirva para verificar el cumplimiento de las empresas en este campo, el mismo ha sido desarrollado por el Autor del Modelo Ecuador que dio lugar al sistema del IESS y fue entregado al Director General del Seguro de Riesgos del Trabajo en IESS el pasado 13 de noviembre en sesin solemne. Con lo cual contribuimos a que las empresas puedan cumplir dentro de los parmetros tcnicos ms altos las exigencias en materia de riesgos del trabajo, transformando una exigencia legal en una oportunidad de mejora para el sistema productivo nacional.ALCANCESe realiz en las instalaciones de la COPRPORACION NACIONAL DE ELECTRICIDAD CNEL.OBJETIVOEstablecer el nivel de cumplimiento tcnico legal de la Institucin en base al Sistema de Auditorias de Riesgos del Trabajo SART del IESS.MATERIALES Y METODOConformacin del Equipo Auditor:Dr. Luis Vzquez Zamora, Mster en Seguridad e Higiene Industrial Registro MRL F5. (Auditor Lder). Ing. Rommel Silva M.Sc. Ing. Carlos Vsquez M.Sc.La contraparte por la Empresa estuvo integrada por las siguientes personas: Ing. Jose Loor Ing. Vismark Abril Ing. Pablo Cegal Ing. Myriam Lucero Ing. Martn Baquerizo Ing. Marlon San Andrs Ing. Lennin Velasco Ing. Ivn Vallejo Ing. Gregory Mosquera Ing. Fernando Torres Ing. Ivn VegaDocumentos requeridos para el anlisis que fueron solicitados a la Empresa1. Poltica en seguridad y salud2. Manual de seguridad y salud en el trabajo3. Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo de conformidad con la norma tcnica legal respectiva.4. Procedimientos aplicables a la empresa u organizacin:a. La poltica de seguridad y salud en el trabajob. La planificacin de seguridad y salud en el trabajoc. La organizacin del sistema de seguridad y salud en el trabajo, documentos de respaldod. La verificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, ndices de gestin.e. El mejoramiento continuo del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.f. La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y biolgica de los factores de riesgo ocupacional.g. La seleccin de los trabajadores en funcin de los factores de riesgo ocupacional de exposicinh. La informacin y comunicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo (interna sobre factores de riesgo ocupacional y externa de accidentes graves)i. La capacitacin. Adiestramiento sobre el sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo (factores de riesgo ocupacional y su prevencin)j. Incentivos por acciones relevantes relacionadas con la seguridad y salud en el trabajok. La investigacin de incidentes y accidentes de trabajol. La vigilancia de la salud de los trabajadoresm. El plan de emergencia en respuesta a factores de riesgo ocupacional, tecnolgico, natural, medio ambiental, y social de accidentes graves (incendios, explosiones, derrames, nubes txicas, terremotos, erupciones, inundaciones, deslaves, violencia social entre otros)n. Las auditoras internas del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacino. Las inspecciones de : acciones y condiciones sub estndares factores peligrosos del trabajador y del trabajop. Los equipos de proteccin individual y ropa de trabajoq. La consulta y participacin de los trabajadoresr. El mantenimiento preventivo, predictivo y correctivos. Instrucciones de trabajoi. Trabajos en atmsferas inflamables y/o explosivosii. Trabajos elctricosiii. Trabajos con riesgo de sepultamenteiv. Trabajos pesadosv. Trabajos en alturavi. Trabajos de inmersin en el aguavii. Trabajos en espacios confinadosviii. Control de los trabajadores especialmente sensibles y/o vulnerablesix. El control de equipos/maquinaria sujetos a reglamentacin de seguridad y salud en el trabajo:

1. Movimientos y levantamientos de cargas2. Equipos a presin3. Maquinaria pesada de construccin, obras civiles y minera entre otrost. Registros del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo aplicables a la organizacin1. Cumplimento de los estndares de eficacia (cualitativos-cuantitativos) del Plan2. Identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y biolgica de los factores de riesgo ocupacional3. Calibracin (fbrica y operacin), vigente de los equipos de medicin y evaluacin ambiental y biolgica de los factores de riesgo ocupacional4.Comunicacin e informacin interna e externa, relacionada con la seguridad integral5. Capacitacin y adiestramiento6. Investigacin de accidentes y enfermedades profesionales7. Planes de emergencia8. Auditoras internas y externas9. Inspecciones de seguridad y salud en el trabajo10. Programas de proteccin individual y ropa de trabajo

ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA1. Reunin de inicio: 9 de octubre del 2012.2. Metodologa de la auditoria: Se expuso el mtodo a usar.3. Auditoria documental: Revisin documental.4. Auditoria de comprobacin de campo: Se lo realiz durante la inspeccin.5. Reunin de cierre 9 de octubre del 2012.

LA AUDITORIA SE REALIZO EN UNA REUNION EL DIA 9 DE OCTUBRE DE 2012.Tipos de evidenciaEvidencia suficienteAquel nivel de evidencia que el autor (es) debe(n) obtener a travs de sus pruebas de auditora para llegar a conclusiones razonables sobre los elementos que se someten a examen; Evidencia adecuada:Tiene el carcter cualitativo, en tanto que el trmino suficiencia tiene el carcter cuantitativo, la confluencia de los dos debe proporcionar al auditor el conocimiento necesario para alcanzar una base objetiva de juicio sobre los hechos sometidos a examen; Importancia relativa-riesgo probable:Los criterios que afectan a la suficiencia y adecuacin de la evidencia a obtener y en consecuencia, a la realizacin del trabajo de auditora, son los de importancia relativa y riesgo probable. Estos criterios deben servir para la formacin del juicio profesional;Proceso de recoleccin de evidencias 1. Auditoria Documental:En la reunin inicial, se procedi al anlisis de los documentos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, siguiendo la presente metodologa y conforme a las obligaciones tcnico legales y del sistema de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.2. Verificacin ocular y observacin del proceso (auditora de comprobacin o de campo):Se procedi a verificar ambientes de trabajo, instalaciones y procesos de trabajo. Se estableci en los puestos de trabajo y lugares muestreados, los medios de prevencin de riesgos si estn integrados-implantados. (si amerita).3. Realizacin de entrevistas:Durante la auditoria de comprobacin se llevar a cabo entrevistas a los trabajadores de los diferentes niveles jerrquicos para determinar su involucramiento en el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin, incluyendo a los gestores de gestin de seguridad y salud en el trabajo. (Si amerita).Muestreo:Los auditores, realizarn todas las pruebas necesarias para establecer las Conformidades y No conformidades de los elementos auditados; estas pruebas se aplicaron sobre documentos y realidades, fueron recogidas por muestreo no probabilstico.Tipo de Pruebas:Documental:1. Evidencia documental producida y mantenida por la empresa u organizacin 2. Evidencia documental producida y mantenida por terceros; y,3. Evidencia documental producida por terceros y en poder de la empresa u organizacin auditada. Verificacin Se verifico si son adecuadas y cumplen con los elementos audita