Inédito Escenario de Riesgo Penal Corporativo en Chile.
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Escenario sin precedente de riesgo penal corporativo; y no sólo la empresa, también sus más altos ejecutivos.
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Breve descripción del actual escenario de riesgos penales corporativos para las empresas chilenas, tanto por la nueva ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas, como por el escenario regulatorio internacional.
Transcript of Inédito Escenario de Riesgo Penal Corporativo en Chile.
Escenario sin precedente de riesgo penal corporativo; y no sólo la empresa, también sus más altos ejecutivos.
Regulación y prácticas internacional
Legislación nacional
Institucionalidad y control
Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Regulación y prácticas
internacionalLegislación
nacional
Institucionalidad y control
Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología
Nueva Ley de Responsabilidad Penal de la Empresa (Dic-09)
Delitos Ley SVS
Nueva Ley Gobierno Corporativo
Levantamiento secreto bancario para SII
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Regulación y prácticas
internacionalLegislación
nacional
Institucionalidad y control
Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología.
Nuevos sistema penal: fiscales y publicidad.
Unidad de Análisis Financiero; ULDDECO (MP)
Modernización tecnológica del Estado y sistemas de control, información y datos.
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Regulación y prácticas
internacionalLegislación
nacional
Institucionalidad y control
Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología.
Nuevos sistema penal: fiscales y publicidad.
Unidad de Análisis Financiero; ULDDECO (MP)
Modernización tecnológica del Estado y sistemas de control, información y datos.
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Regulación y prácticas internacional
Legislación nacional
Institucionalidad y control
Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología. Dinamismo, complejidad y
sofisticación, a la par con tecnología, globalización, magnitud y sofisticación de operaciones comerciales.
Más de 1000 esquemas de fraude corporativo descritos y diferenciados por industria.
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Regulación y práctica internacional
Legislación nacional
Institucionalidad y control
Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología.
Sarbanes-Oxley (SOX)
OCDE
Basilea, IFRS, NIC, SAS
“It applies not only to U.K. companies, but to all companies doing business in the U.K., regardless of where they are organized or the location of the misconduct…”
“Thus, non-U.K. companies with offices, personnel or even agents in the U.K. are subject to the new statute regardless of where the bribery occurred…”.
U.K Bribery Act 2010
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Regulación y prácticas internacional
Legislación nacional
Institucionalidad y control
Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología.
Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
Sarbanes-Oxley (SOX)
OCDE
Basilea, IFRS, NIC, SAS
U.K Bribery Act 2010
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Regulación y prácticas internacional
Legislación nacional
Institucionalidad y control
Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología.
Sarbanes-Oxley (SOX)
OCDE
Basilea, IFRS, NIC, SAS
Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
U.K Bribery Act 2010
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Regulación y prácticas internacional
Legislación nacional
Institucionalidad y control
Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología.
Sarbanes-Oxley (SOX)
OCDE
Basilea, IFRS, NIC, SAS
Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
U.K Bribery Act 2010
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Regulación y prácticas internacional
Sarbanes-Oxley (SOX)
OCDE
Basilea, IFRS, NIC, SAS
Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
U.K Bribery Act 2010
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Nuevo escenario de riesgo penal corporativo
Escenario de riesgo es real
Sustantivo en consecuencias
Probabilidad de captura como
nunca antes, y creciendo
Nacional e internacional
Tanto para empresas como
para sus altos ejecutivos
Incluso por hechos menores, imposibles
de controlar sin plan deliberado,
profesional e intensionado
