HS045 Checklist Auditoria

5/17/2018 HS045 Checklist Auditoria - slidepdf.com

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C HECKLIST DE AUDITORIA Nº 1 / 7

Página:

1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicável

Assinatura:

Objectivo: Satisfação dos requisitos de Certificação relativa às normas NP EN ISO 9001:2000, ISO

14001:2004 e OHSAS 18001:1999

Ãmbito (locais, processos): Obra, Processos,

Controlo Operacional da Segurança e Controlo

Operacional Ambiental

Auditores:

Critérios da auditoria Critérios da auditoria

Procedimentos aplicáveis e normas de referência NP EN ISO 9001:2000: 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 5.4.1,

5.4.2, 5.5.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.4.3, 7.5, 7.6, 8.2.3,

8.2.4, 8.3, 8.5.2, 8.5.3)

ISO 14001:2004: 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.4.4, 4.4.5,

4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.4, 4.5.3OHSAS 18001:1999: 4.2, 4.3.1, 4.3.4, 4.4.4, 4.4.5,

4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES

1

1.1

1.2

1.3

22.1

2.2

2.3

POLITICAS

Como lhe foram comunicadas as Políticas?

Em linhas gerais quais são as orientações

estabelecidas na Política?

Ex.: de Respostas possíveis:

-Focalização no cliente

-Prevenção da Poluição

- Minimização de impactes e controlo de riscos

- Cumprimento dos requisitos legais

-Melhoria continua

Na sua actividade como participa na sua

implementação?

Resp. o que faz para prevenir a poluição

PLANEAMENTO Como foi efectuado o processo de abertura da

Obra?

Que licenças foram requeridas para efectuar a

Obra?

Ver: Licenças de Montagem de estaleiro

(ex.: montagem de tapumes e vedação,

ocupação da via pública); Apólice do seguro

de obra

Quais são as fontes de abastecimento de água

para a obra?




Página:


Assinatura:


2.4

3

3.1

3.2

3.3

3.4

3.5

3.6

3.7

Ver: Licenças de captação de água no caso

de furos ou poços; Licenças de rede

Pública?

Como são efectuadas as descargas das águas

residuais provenientes da obra?

Ver: Licença/autorização para descargas de

água residuais no colector municipal ou

para fossa séptica

Ver: GAR de envio de lamas das fossas

sépticas

Plano da Qualidade (PQ)

Como é efectuada a distribuição dos planos de

qualidade, ambiente e do PSS?

Ver: lista de distribuição de documentos; ver A

distribuição efectuada ao Encarregado

Sempre efectuem uma revisão ao PQ e PGA o

que fazem aos anteriores?

Ver o PQ anterior

Como é efectuado o controlo de desenhos em

obra?

Ver: lista de desenhos em obra e verificar se os

desenhos têm a designação de “bom para

execução”

Como garantem que estes desenhos são os

mesmos que estão em obra?

Como procedem em caso de alteração de um

desenho?Ver desenhos com o carimbo obsoleto

Qual a metodologia utilizada para efectuar os

pedidos de aprovisionamentos dos recursos ao

DAP e ao armazém?

Como é que procedem quando é necessário

fazer uma alteração às necessidades de

recursos previstos nos planos de

aprovisionamentos?

(devidamente aprovado pelo DPr)




Página:


Assinatura:


3.8

3.9

3.10

3.11

3.12

3.13

4

4.1

4.2

4.3

4.4

5

5.1

5.2

Que procedimento adoptam na recepção de

produto em obra?

Como é efectuado o controlo de produtos não

conformes?

Ver na visita a obra se há uma zona para

produtos não conforme e se está devidamente

identificada

Sempre que um subempreiteiro termina o seu

trabalho em obra como procedem?

Ver avaliação de subempreiteiros

Quais os DMM que utilizam em obra?

Como é efectuado o seu controlo?

Ver: o Registos e certificados de calibração

Que actividades em Obra estão sujeitas a

planos de monitorização e medição?

Ver os PMM’s Aplicáveis e registos

Plano de Gestão Ambiental

Na sua actividade que impactes ambientais

existem?

Resp. Identificar os principais impactes que

estão na matriz

Onde estão identificados os aspectos

ambientais e respectivos impactes?

Qual é a metodologia que usa para minimizar

os impactes considerados significativos?

Resp. – Monitorização da água e electricidade,

separação de resíduos e envio para operador licenciado, lista de medidas ambientais,

relatórios trimestrais

Como tem acesso á actualização da

legislação?

PSS

Que perigos e riscos estão associados à sua

actividade?

Resp. Evidenciar

Que fazem para os controlar?




Página:


Assinatura:


5.3

5.4

5.55.6

6

6.1

6.2

6.3

6.4

6.5

Quem é responsável por verificar as

actividades que têm efeitos sobre os riscos

para SST?

Mostre-me evidências em que esses

colaboradores possuem competências para tal.

Ver:Descrição de funções e perguntar em obra

ao encarregado quais as suas funções em obra

e se teve acesso à sua ficha de descrição de

funções.

Como efectuam o controlo de acesso à obra?Como controlam a documentação dos

subempreiteiros?

Ver um exemplo

PRODUÇÃO

Como procede relativamente à gestão

económica da obra?

Ver – auto de medição a fornecedores e a

clientes devidamente validados pelo DO

Em caso de desvios ao plano de trabalhos,

como procedem?

Respostas possíveis

Resolução em obra; elaborar PT interno

identificado como tal; PT de prorrogação que

tem que ter revisão e deve ser enviado para o

cliente neste caso pedir para ver GED ou carta

de envio

Como é efectuado o controlo da evolução da

obra?Ver: Relatório Mensal de evolução da obra

Com é efectuado o controlo de equipamentos

em obra?

Ver Checklist

Como procede quando são feitos pedidos de

equipamento ao armazém?

Ver: pedido de aluguer de equipamento, guia

de transferência e equipamento (Equipamento

interno Obra), guia de fornecedores




Página:


Assinatura:


6.6

6.7

7

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

Quando os equipamentos não estão conformes

qual é a metodologia utilizada?

Ver FNC em de equipamentos internos e guias

de devolução

Como é efectuado o controlo da documentação

das empresas em obra?

Ver Documentos Provenientes de

subempreiteiro

CONTROLO OPERACIONAL DE AMBIENTE

Que tipo de resíduos são gerados em obra?Para onde envia esses resíduos e como

procede?

Ver:

-licenças de transportadores e operadores de

resíduos

- GAR (verificar se estão correctamente

preenchidas pela o responsável identificado no

e se têm a 1.º e 3.º cópia no definido por lei 30

- dias).

- Resíduos enviados para o ecoponto

- Lâmpadas e pilhas (tem que ser enviadas

para o armazém com guia de transporte)

Como é efectuado o controlo das GAR?

Qual é a metodologia que usam quando é

necessário fazer mudanças de óleo nas

máquinas?

Verificar – Os óleos dos equipamentos da

Contacto têm que ser enviados para o

armazém. As mudanças de óleo das restantesmáquinas devem feitas fora de obra ( tem que

ser garantido que a legislação é cumprida),

caso contrario devem ser consideradas

Na visita à obra verificar o parque de resíduos

Como efectuam o controlo do consumo de

água e electricidade?

O PGA faz referência à l ista de Medias

Ambientais, evidencie-me o seu preenchimento

mensal?




Página:


Assinatura:


8

8.1

8.2

8.3

8.4

8.5

8.6

8.7

CONTROLO OPERACIONAL DE SEGURANÇA

Como procede em caso de ocorrer um

acidente em obra?

Pedir evidências:

-Participação à companhia de seguros

-Comunicação ao ISHST em caso de acidente

grave ou muito grave

-Relatório interno de acidentes mais

participação

Que cenários de emergência foramconsiderados para esta obra?

Ver: Plano de emergência

Como é que os trabalhadores são informados

dos modos de actuação em caso de

emergência e dos riscos a que estão sujeitos?

Ver: Contactos de emergência; registos de

formação

Como efectuam o controlo dos equipamentos

de emergência?

Ver Plano de manutenção dos equipamentos

de emergência e lista de equipamentos de

emergência

Como é que avaliam a eficácia do plano de

emergência?

Ver: Plano e relatório de simulacro

Na visita à obra ver os equipamentos de

emergência, a sinalização e perguntar a 1 ou 2trabalhadores o que fazem em situações de

emergência?

Como é que envolvem os colaboradores na

prevenção e controlo de riscos?

Ver: Actas de reunião de consulta aos

trabalhadores (as reuniões são mensais)

Como é que controlam o consumo de álcool

em obra?

Ver Notificação de teste de alcoolemia e

registos de calibração do alcoolímetro




Página:


Assinatura:


8.8

8.9

9

9.1

9.2

9.3

Qual a metodologia usada relativamente aos

produtos químicos utilizados em obra?

Verificar o arquivo de fichas de dados de

segurança e ver em obra a sua afixação junto

aos respectivos produtos

Ver em obra como é feito o armazenamento

Mostre-me evidências das inspecções de

segurança e ambiente para verificação das

condições?

Ver plano de inspecções, Relatório e FNCassociadas

RECLAMAÇÕES; FNC E AC/P

Em caso de detecção de uma não

conformidade como procede?

Ver: tratamento de não conformidades

resultantes de auditorias anteriores tratamento

de outras NC

Nota: verificar por amostragem se a NC está

bem identificada, se a analise de causas é

apropriada, se as acções correctivas resolvem

as causas, prazos de implementação e

acompanhamento das NC em caso de não

cumprimento de prazos

De que forma avaliam a eficácia dos resultados

das acções correctivas?

Se detectar potencias não conformidades

como procede?

Em caso de reclamação como é que actuam?Ver Fichas de reclamação

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