IJSHB CONG HoA xA HOI CHU NGHiA VI~T NAMDQcl~p - T\l' do - Hanh phucNGAN HANG TMCP

sAl GON - HA NOI

s8:)95t( ICV -TqD"V/v: CBTF Ban an, Quyet dinh cua

toa"

Ha N9i, ngay 22 thang 05 ruim 2019

- Uy ban chirng khoan Nha nrrO'c- SO'Giao djch chrmg khoan Hit NQi

1. Ten T6 chirc phat hanh: Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha Nci

2. Ten giao dich: SHB3. TI1,lsa chinh: S6 77, Ph6 Trfrn Hung f)~o, Phuong Tdn Hung f)~o, Quan

Kinh giH:

Hoan Kiem, Thanh phc Ha Noi4. Dien thoai: 024.39423388, Fax: 024.394108445. Ngiroi thirc hien cong b6 thong tin: ong Nguyen Van Le - T6ng Giam d6c

6. NOi dung cong b6 thong tin:Cong b6 thong tin v~ viec v~ nhan duoc ban an, quyet dinh cua Tea an lien

quan d~n heat dong cua Ngan hang TMCP Sai Gan - Ha Noi thea quy dinhtai khoan l.p f)i~u 9 Thong til 155/2015-TT-BTC ngay 06/10/2015 huangd~n v~ viec cong b6 thong tin tren thi tnrong chirng khoan (Ban an s607/20191KDTM-PT v~ viec giai quyet tranh ch§.p hgp d6ng cung Ung dich V\lgifra Cong ty c6 phfrn Tu v§.n thi€t k€ DK va Ngan hang TMCP Sai Gan - Ha

NOi)Thong tin nay da: dUQ'ccong b6 tren trang di~n ill cua Ngan hang ngay

22/05/2019 t~i dUOng d~n: https:llwww.shb.com.vn!Chung toi cam k~t nhUng thong tin cong b6 tren day la dung SlJ th~t va

hoan toan chiu trach nhi~m truac phap lu~t v~ noi dung cac thong tin da:cong

b6.Tran tr9ng!

- Nhutren;- LUllVT, VP HDQT

Noi nhan:

, t '"

TOA AN NilAN Df\NTiNH BA RIA-vUNG TAuBan an s6: 0712019/KDTM-PTNgay: 10-5-2019V/v "Tranh chAp hop dAngcung img dich V\1",

eQNG HOA xX nor eHU NGHiA VIET NAMDQcI~p-TVdo - H,nh Phuc .

8HB: CONG VAN DEN

S6:g~gay~1./ 5,l2oJ.9NHANDANH

NUaC CQNG HOA xA HOI CHU NGHIA vier NAM

TOA AN NHAN -DAN TiNH BA RIA - VUNG TAu.- Thanh plttm H{>i dang xit xU- phuc tham gam co:Thcimphan - Chu t9Q phi~iz 'fda; Ong Nguyen Minh Chan.Cac Tham phon: Ong T~?TIg Van Tam,

OngTr~nMinhB~c.- TIm" lei phien toa: Ba Pham Thi Vi~t Hit - Thtr ky Tea an nhan dan tinh Ba

Ria - Vfing Tau. .- Deli di?n Vi?1l kiim Stit nhiin dan tlnb Ba Ria - Vung Tau: Ong NgUY~~l

Thanh Le - KiJm sat vien tham gia phien toa.Ngay 10 thang 5 nam 2019, tai tru sa Toa an nhan dan tinh Ba Ria - Viing Tau

xet xlr phuc tb6Jl1cong khai Vl) an thu 1y s6 03/2019nLPT-KDTM ngay 20 theng 02nam 2019 v8 vi0c "Tranh chdp hop a<5ngcung tmg dicki v~t",

Do Ban an Kinh doanh thuong mai so thAm s6 22/2018!KDTlvl-ST ngar 30thang J 1. nam 2018 ctJa Toa an nhiln dan thfmh ph6 Viing Tau bi kh::lng ca.o,

Theo Quyet djnh cilra VI) all ra xet xu phuc th&m s6 09/2019/QDXXPT-KDTlvlngay 25 th6ng 3 nam 2019 v,,\Quy~t djnh hoa11phien tela s6 '.16/20 18;QDPT-KDT~lngay 17 thtmg 4 nam 2019 giU'a cac dmmg S\I:

1. Nguyen don: Cong ty C6 phAn Tu vAn T~i~t k~ DK; dja chi: Khu Congnghi~p Dong Xllycn, phuong R::;tchDua, thimh phD Vung Tau, tinh Ba Ria - VungTau,

lvgu(Ji a{li di~.;ntheo pfUljJ it.l(lt: Dng Vu Van Ngfr - Gi:im d6c ('"~ng m~-::),Nguui a41i di{m f/wO tty ql~yJI1:_Bi Kha Anh Le, sinh nfun ] 992; dja chi: 60/4 Le Hang Phong, plur(''11g4)

thanh ph6 Vung Tim, tinh Ba Ria - yang Tau "J)W!C uy quyJn thea (Tid)1 tiy quyannga.y 27 tht.ing 10 lU.lm2017" (co m~t).

_ Dng Vu Van Bao, sil)h nam 1968; dia chi: 9717 Le H~ng Phong"phU'Ong 7,thanh ph6 Vung Tau. tinh Ha Ria - Vung Tim "f)u<;IC ziy quyen theo Gidy l.iyquyenngiiy 04 thimg 4 mlm 2019" (co m{it).

NguOi bao ve quylll va l{li fell h<;lpphap: ang Nguy~n Hili Due va DUgViiAnt Thao - Luat su thuQc Van phong Lu~t su hQVil, Doan Lu~t Sl,l tinh Ba Ria­Viing Tau {Ong'D(rc co m~t; eng Thao v~ng m~t),

~

.2.~

---- --

2. Bi don: Ngdn hang Thuong mai Cd phin Sai Gon - Ha NQi; Dia chi: 77TrAnHung Dao, qu~n Hoan Kiem, Thanh phB Ha NQi

Nguai dai dien thea phdp ludt: Ong Nguyen Van Le - T6ng Giam d6c (vangmat). .

Nguoi dai dien thea uy quyen: Ong Pham Anh Trung - Giam d6c Ngan hangTh~ong mai c6 ph.1n Sai Gon - Ha NQi -' Chi nhanh Viing Tau va ba Phan ThuHien - Chuyen vien xu ly no Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi - Chi nhanhVung Tau "Duac uy quyJn thea Gidy uy quyJn 86 328/UQ-TGD ngay 05 thang 12ndm 20F7" (Ong Trung v~g m~t, ba Hi~n c6 mat).

3. Nguai co quyen 19'i,nghia v~ lien quan:3.1. Ba Dinh Thi Thu Ha - Truong phong Dich vu Khach hang Ngan hang

Thuong mai C6 phfin Sai Gon - Ha NQi - Chi nhanh Vung Tall (c6 m~t).3.2. Cong ty Trach nhi~m hfru h~n Diu khi Hai Ha; dia chi: 7721B39 dUOng

30/4, phuong 11, thanh phBVung Tau, tinh Ba Ria - Vung Tau.Nguai at;Jidi?n thea pluip lugt: Ba Ph~m Thi Bich H~nh - Giam d6c (v~ng

m~t). '.4. Ngum khang cao: Nguyen don 1aCong ty Cd phin Tu vAnThi~t kS DK.

NOI DUNG \TV AN:1. Thea dan khai ki¢l1 WI qua trinh tham gia t6 t¥ng tt;JiToa an cJp SO' th6m,

ba Kha Anh Le la ngU'()'ia{li di¢n thea Uy quy&ncua Cong ty c6ph&n TU'vein Iniitki DK trlnh bay:

Ngay 23/10/2015, Cong ty TNHH DAu khi Hai Ha (Cong ty Hai Hi) cungCong ty cb phin Tu v~n Thi~t ket DK (Cong ty DK) va Ngan himg ThU011gm?-iC6 phin Sui Gon - Ha N(li - Chi nhanh ·Viln&Tau (Ngan hang SHB) cung theathu~n chuy~n tiSn tlJ dOng duai hlnh thuc "Giay dS nghi chuy~n tiSn tl,l' ot)ng" c6chfr ky, dong d~u cua 3 ben vai nOi dung: Khi Lien doanh Vi~t - Nga Vietsovpetro(Lien doanh Vietsovpetro) chuy@ntiSn th~mhtOM cho Hqp d6ng s3 0007/15n'­D3/VSPI-HAI HA va tui khmin cua Cong ty TNHH Dau khf Hai Hit baa co thi d~nghi Ngan hang TMCP Sili Gon - Ha NQi- Chi nhanh Vilng Tau phong t6a va tienhanh chuySn khoan tv d(mg cho Cong ty CP Tu vAnThi6t k6 DK s6 tiSn C\l thS la1.445.810.650 d6ng.

Ngay 02/12/2015, Lien doanh Vietsovpetro dtl thvc hi~n vi~c chuySn ti~nthanh toan cho hgp d6ng dung nhu thea thu~ t~i Gifiy dS nghi chuy~n tiSn tlJ dqngVaGtili khoan cua Cong ty Hai Ha. Cong ty DK dtl gui Cong van 55 2491DKE-2015ngay 02/12/2015 dS nghi Ngan hang SHB Vilng Tau chu¥Sn tiSn tv d9ng nhungNgan hang SHB VUng Tau khong tlll,l'C hi~n vi~c chuy~n tien cho Cong ty DK nhucam kSt.

Ngay 07112/2015, Ngan hang SHB chuySn cho Cong ty DK 500.000.000d6ng; n~ay 05/05/2016 Ngan hang SHB chuYSn cho Cong ty DK 245.810.650d6ng. So tiSn 700.000.000 d6ng con l~i thi Ngan hang SHB khong chuySn ehoCong ty DK vai 1:9do phai thvc hi~n vi~c khAu trir nq cua Cong ty Rai Ht

2

Hop d6ng s5 0007/1Sff-D3tySP!-HAlHA va Hop d6ng 56 07/1S/T­D3NSP 1- HAIHA trong l~nh chuyen tien cua Lien doanh Vietsovpetro chuyenv~o tai khoan .cua <;ong ty Hili Ha tai Ngan hang S,HB la mOt. S6 tien trong Giayde n~hi chuyen tien tu dOng la 4.016.200.852 dong nhung khong ghi la phaiehuy~n 1 dot nen viec Ngan hang SHB eho r~ng s5 tiBn Lien doanh Vietsovpetrochuyen vao tai khoan cua Cong ty Hai Ha la 3.724.l13.517 d6ng lit khong khop 56ti~n ghi trong "GiAy d8 nghi chuyen ti8n tu dOng" nen til ehai thanh toan la khongco din cu. Trong Gidy d~ nghi chuyen ti~n ghi ro gia tri tni no cho Cong ty DK la1.445.810.650 d6ng nen chi c~n co du s6 tiSn d8 chuyen cho Cong ty DK thi Nganhang SHB phai co nghia vu chuyen tra cho DK thee cam k8t.

Tai thai di8m ky Giay de nghj ehuy8n ti8n t\1" d9ng, Cong ty DK dil augc boiBinh Thi Thu Hft thong bao v~ vi~e Cong ty Hai Ha dang vay ng t?i Ngan hangSHB. Chfnh vi v~y trong "Giay 08 nghi chuy8n ti~nW dQng" Cong ty DK mo; yeudu Cong ty Hai Ha cam kSt khong sir d\mg s6 tiSn bao co vao Uti khoan cua CongtyHili Ha eho m\lc drch khac; d5ng thai khong rut tiSn m~t vai bdt ky Iy do nao tuphdn thanh toan clla Lien doanh Vi~t - Nga Vietsovpetro d6i vo; Hgp 05ng neutreri cho t61khi Ngan hzmgchuy~n tiSn eho Cong ty DK thanh congo

Theo hQ'Pd5ng cAph?n muc tin d\lng giUa Cong ty Hai Ha va Ngan hangSHB thl thai h{ln yay tian cua Cong ty Hai Ha la tu ngay 31/12/2014 dSn ngay31/1212015 nen chi khi nao nq d~n h?n th1Ngan hang SHB mo; dugc ehu 09ng thuh6i ng. Ngay 01112/2015, ti8n duqe ehuyen vao tai khoan ella Cong ty HiU Ha t?iNgan hang SHB. T~eo thoa thu~n thi ,eh~m nh~t la hSt ngay 03/12/2015, Nganhang SHB phiU ehu:yen khoan toim bQso tien 1.445.810.6Sp dong eho Cong ty DKnen vi~e SHB eho ding khoan ng eua Cong ty HAiHa dii den h?n nen phai dugc uutien thanh toan tru6c Ia khong eo din ell', anh hU'Ongnghiem tn;mg dSn quy~n Igicua Cong ty DK.

. Can cu Bi8u 518, Di8u 524 ella B9 1u~tDan S\l' 2005 va khoan 14 Di€u 4 Lu~tT6 ehuc tin dt,mg va theo quy djnh t{li khoan 3 Bi~u 3 cua Thong ttl 46 ngay31112/2014 thi Cong ty Hai Ha va Cong ty DK 1aben sir dVng dieh V\l, Ngan hangSHB hi ben cung lmg djch V\l.GiAyd8 nght chuy~n ti~n W dQng duQ'cxem la thoathuan truc ti8p cua 3 ben. T~i mvc "Phlrang thirc thanh toan phi" a5 xac dinh"du"gc trlr tlVc tiSp vao s6 ti~n eua Cong ty CP Tu v~n ThiSt k~ DK". Tu thoathuan nay au ca sa dB xac djnh Cong ty DK la khach hang eua Ngan hang SHBnen' khi co S\l" sai I~ch va s6 li~u thi Ngan hang SHB phai co ng~ia V\l thong baocho Cong ty DK eimg thao gO'nhung Ngan hang SHB khong he thong, bao choCong ty DK. Cong ty DK kh~ng dinh vi~c Ngaq hang SHB t\1 dQng khau tm nQ'.d3i v6i 53 tiSn rna Lien doanh Vietsovpetro chuyen vao tai khoan eua Cong ty RaiHli la da vi ph?m th6a thu~n nen phai c,o ng~ia V\l tra l?i toan bQ s~ ti8n700.000.000 d6ng ng g6c va 262.500.000 don,g tien 15iphat sinh ~ thai diem viph?m nghia V\l thanh, toan (ngay 05/5/2016) den ngay xet xu sa tham vo; rolfC 15isu~t 15%/nam (l5i suat ng qua h?n trung binh tren thi truOng).

2. Trong qua trinh tham gia t6 t1:lngt{li Toa an cap sa thdm Ngiin ha.ngThU-011gm(li CophcJn SedGon - Ha N9i la hi dan trinh bay: .

,

.\

<.

Gilly dBnghi chuyen tiBn tv dQng rna Con~ ty Hai Ha I~p ngay 23/10/2015 Iahlnh thtrc Cong ty Hai Ha don phirong uy quyen eho Ngan hang SHB Vfing Tauthuc hi~n viec trich, chuyen tic~ntit tm khoan cua Cong ty Hai Ha IDa tai Nganhang SHB. Tuy nhien, do trong "Gifty dS nghi chuyen tiBn t\l' dQng" ghi thanh toanthea RQ'P d6ng s6 0007/15/T~D3NSP1-HAIHA vci s6 tiBn 4.016.200.852 d6ngnhung thong tin rna Lien doanh Vietsovpetro chuyen khoan thanh toan cho Congty Hai Ha lai la thanh toan eho Hop d6n? s6 07/1SIT-D3NSPl-HAIHA v6i s6 tiSn3.724.113.517 d6ng. Do s6 hop d6ng, so tiBn cua Lien doanh Vietsovpetro chuyeneho Ngan hang SHB thong qua Ngan hang Ngoai thuong Vi~t Nam khong khop.Theo quy dinh tai di8m b khoan 1 DiSu 6 Thong nr 23/2014/TT-NHNN ngay19/8/2014 cua Ngan hang Nha mroc thi Ngan hang SHB tir ehAi thanh toan vi lenhtha~ toan nay khong hop I~,khong phil hqp v&icae thoa thu~n gifra chu tai khoanva to chuc cung (mg thanh toano Trong giao djeh nay chi co Cong ty Hai Ha 1akhach hang cua Ngan hang SHB con Cong ty DK khong phai la khaeh hang euaNgan hang SHB nen khi co Sl,I sai I~ch vB s8 Ii~u thi Ngan hang SHB chi co nghiaV\1thong bao cho khach hang eua minh, khong co nghTaV\1thong bao eho Cong tyDK., Ngay 07112/2015, Ngan hang SHB chuySn eho Cong ty DK SOO.OOO.OOO

dong; ngay OSIOSI2016 Ngan hang SHB chuySn cho Cong ty DK 245.810.650d6ng thea eac Uy nhi~m chi eua Cong ty Hili Ha.

sa ti~n rna Lien doanh Vietsovpetro ehuy~n vao tai khoan eua Cong ty HaiHa dil dugc Ngan hang SHB dn trl! vao khoan ng eua Cong ty Hai Ha t~i Nganhang SHB. C\1 thS: Can cu hgp d6ng h~n rnuc tin d\1ng s6 22S/2014/lIDHM­PN/SHB.130800 ngay 31/12/2014 thi Cong ty Hai Ha yay Ngan hang SHB vOih~rnue tin d\mg 5 ty dAng, thai h~n tit ngay 3111212014 den ngay 31112/2015. Ngay03/712015, Cong ty Hai Ha nh?n nQ'5 tY d6ng, ngay dSn h~ la'03/121201S; Tuynhien tit thang 8/20 15 vi~c tra ng Iili eua Hai Ha ail khong dAy duo DSn thang11/2015, Cong ty Hai Ha khong tra Hii cho Ngan hang SHB. Theo quy dinh taiDi~u 7, £>iSu8 va Di8u 13 eua Hgp d6ng nay thi tit thoi di~rn Cong ty Hai' Ha ~iph~m nghia V\1thanh tmin, Ngan. hang SHB duQ'cquYSnW dQng cftn trlr ti~n tron~tai khoAn cua Cong ty Hai Ha de trir nQ'.Hi~n nay, Cong ty RAi Ha khong con sodu trong tai khoan t!iiiNgan hang SHB nen Ngan hang SHB khong th~ trich taikhoan eua Cong ty Hili Ha d~ thanh toan cho Cong ty DK. Conl? ty Hai Ha Ianguai vi ph~rn nghia V\1vai Cong ty DK nen thea quy dinh t~i Dieu 293 BQ Iu?tDan SlJ thi Cong ty DK khoi ki~n Cong ty Hili Ha m&i dung ehu Cong ty DKkhong co quySn khOi ki~n Ngan hang StIB.

V&iyeu c~u khoi ki~n cua Cong ty DK thl Ngan hang SHB khong dAngy vivi~e Ngan hang SHB cAn trU tien trong tai khoan cua Cong ty Hai m la dung quydinh. Ngan hfmg SHB khong phai la nguoi vi ph~m nghia V\l d6i v&i Cong ty DKnen Cong ty DK khoo ki~n yeu c~u Ngan hang SHB Thanh toan ti~n Ia khong cocan cu.

Theo quy dinh thi ba Dinh Thi Thu Ha khong co thfun quyen leY "Gidy dSnghj chuySn tiSn tJ,r dong" nhung n~u yeu cfiu khOi ki~n eua nguyen don duQ'cToaan chdp nh~n thi Ngan hang SHB khong yeu eAuTca an xem xet d~n trach nhi~mcua ba Ha vi day la vi~e nQibQeua Ngan hang SHB.

4

3. Ba Dinh Thi Thu Ha ta nguai co quyJn lei, nghia v~ lien quan trinh bay:GiAydS nghi chuyen tiSn ttl dQng do Cong ty Hili Ha l~p dtroi stl huang d~n

cua ba Ha, Tai thai di~m Cong ty DK va Cong ty Hai Ha kY GiAyd~ nghi ehuy~nti~n tlJ dQng, ba Ha dii giai thich ro v~ viec Cong ty Hai Ha con dang no tien cuaNgan hang SHB nen n~u Cong ty Hili Ha vi pham nghia V1,l tra ti~n thl Ngan hangSHB se duoc ttl dQng cAn trir no. Do d6, viec Ngan hang SHB e~n trir no til taikhoan cua Cong ty Hai Ha la holm toan dung quy dinh.

4. Ban an Kinh doanh thuong mai SO' thdm sb 22120181KDTM-ST ngay 30thdng 11ndm 2018 cua Toa an nhdn dan thanh ph6 Vung Tau ila tuyen nhu sau:

Khong chApnh~n toan be>yeu cAukh&i ki~n cua Cong ty C6 phAnTu v~n Thi~tK~ DK d8i voi N&an hang -:r:MCPSai Gon - Hi !'fQi v~ vi~e doi 700.000.000 dAng(Bay tram tri~u dong) nQ'goe va 262.500.000 dong (Hai tram sau mum hai tri~u,nam tram ngan dAng) ti~n liii phat sinh.

Ngoai ra, Bim an sO' thAm con tuyen vS chi phi giam dinh, an phi SO' thfim vathai h~n khang cao.

5. Ngay 07 thang 12nam 201S, Cong ty ca phAnTu vdn Thi~t K~ DK khang eaoyeu d.u Taa an cAp phuc thAm xem xet l~i tOEUlbQ nQi dung Ban an sa thb s~22/20181KDTM-ST ngay 30 thang 11 nam 2018 eua Toa an nhan dan thanh phoViing Tau d~ sua h~n a!l sa th~m na;: the? hu6n~ ehdp nh~n toim be>yeu cAukh&iki~n cua Cong ty Co phan Tu van Thiet Ke DK dOi v6i Ngan hang TMCP Sai Gan -HaNQi.

6. T~i phien taa phue thAm,nguyen don v~ giii nguyen yeu cAukh&iki~n vayeu eau khang cao. Cae duang stl khong thea thu~n voi nhau v8 cae v~n d8 tranhchap va khong cung cApthem eh(mg elr maL

7. .t !din cUa ilr;zi di?n Vi¢n /dim sat nhan dan tinh Ba Rja - Vung Tem:Vi~c chap hanh phap Iu?t t8 t\lng dan S1J: Trong qua trinh giili quy€t V1,l an ke tu

khi th\lly eho d~n khi dl1aV\l an ra xet xu phue thfunva t?i phien taa phue thAm, nhiingnguai ti~n hanh t6 t\Jng va nhiing nguai tham gia t6 t\lllg dii thtle hi~n dung cae quydinh eua phap lu?t t8 t\Jngdan S1J.

V8 nQi dung: D8 nghi HQ,id6l}gxet xu khong chap nh~ toan hQkhang eao euaCong ty ca phArrTu vdn Thiet Ke DK; gift nguyen Ban an kinh doanh thuang m~isa thAm s6 22/201S/KDTM-ST ngay 30 thang 11 nam 2018 eua Toa an nhan danthanh ph8 Veing Tau.

NJI4N DJNHeVA TOA AN:Sau khi nghien cUu cac tai li¢u, chimg cu co tfJih6 SO' aa au9'c thdm tra tt;liphien

toa; can cu va kit qua tranh tranh t~ng tt;liphien taa;v~ ap d\mg phap lu~t ta tyng:[1]. Cong ty ca phAn Ttl vdn Thi8t K~ DK n9P dO'Ukhang cao trong tho; h~

lu~t dinh, phu hqp vOi quy dinh t~i cae Di~u 271, 27~,273 eua BQlu~t t8 tl,lngdan S1,1'va Cong ty ca phAnTu ,:~nThi~t K~ DK dii nQptien t~ (mg an phi thea quy dinht{ii £>i8u276 cua B¢ lu~t to tl,mg dan S1J nen hqp l~.

'.

r

IL

[2]. Hop d6nE?cung ling dich VI,1 rna Cong ty ce phAn Tu vAn Thi~t kS DKkhoi ki~n tranh chap voi Ngan hang TMCP Sai Gan - Ha NQi duoc Icy ket va thirchien tai thanh ph6 Viing Tau nen Tea an nhan dan thanh ph6 Viing Tau thu ly d~giai quy~t theo thu tuc 50' thAm la dung quy dinh tai £)i~u 30; DiSu 35; BiSu 39 cuaBQlu~t t6 tung dan S\I.

[3]. VS ap dung phap lu~t: Hop d6ng cung irng dich vu duoc kY k~t, thuc hi~nva xay ra tranh chAptruce ngay BQ lu~t dan S\Inam 2015 co hi~u luc nen ap dungcac quy dinh cua BQlu~t dan S\l nam 2005 d~ giai qt1y~ttranh chApd6i VOlgiao dichnay la dung quy dinh tai Di6u 688 cua Be)lu~t dan S1,J 2015.

[4]. Ong Vii Van Ngu la nguoi d~idi~n theo phap lu~t eua Cang ty DK v5.ngm?tnhung ang Ngfr da uy eho ang va Van Bao, bil Kha Anh Le va ang Doo, bilU com?t. Ong Nguy~n Van Le la nguai d~i di~n theo phap lu~t eua Ngan hang SI:IBviingm~t nhung an~ Le da uy quySn cho ang Ph~ Anh Trung, ba Phan Thu Hien va baHien co m?t. Ong Vii Anh Thao, ang Ph~m Anh Trung va ba Ph~m Tht Blch H~nhd~ duQ'ctri~u t~p hqp 1~d~n Ian thu 2 nhung viingm~t. Phien toa phuc thdm xet xuvru;g m?t ang 1'-!gfr,ong Thao, ang Le, ong Trung va ba H~ la dUng quy dinh t~iDieu 228 va Dieu 296 cua B<}lu~t t6 tt,lngdan S\T.

V" A'de nQI ung:

[4]. Ngay 23/10/2015, Capg ty Hai Ha eung Cang ty DK v~ Ng,an hang S~vang Tau l~p th6a thu~ chuyen tien tt,l' dQngduai hinh thuc "Giay de nghi ehuyenti6n W dQng". Nguoi d~i di~n Ngan hang SHB Icy ten c6 d6ng dAuNgan hangThuang m?i C6 phAnSai Gan - Ha NQi- Chi nhanh Viing Tau trong GiAyde nghichuySn tiSn tv' de)ng nay la ba Dinh Thi Thu Hii, TruOng Phong Dich Vt,I khachhang eua Ngan hang SHB. Theo Cang van s6 12881BRI-TTGS ngay 29/11/2018eua Ngan hang nha nuoc Vi~t Nam - Chi nhanh tinh Bii Ria - Viing Tim th1"Gi~ydS nghi ehuYSn ti~n tIJ dQng" ngay 23/10/2015 duQ'cky k~t gifra cae ben chua dambao t!nh {'hap ly vi ba Dinh Thi Thu Ha khong co th§m quyen ky GiAyd~ nghichuyen tien t\1'd<}ngnay.

Theo Quy~t dinh 196A2/Q8-SHB.VT ngay 13/10/2012 eua Gifun d6c Nganhang SHB Vang Tau phan quyen eho ba Dinh Thi !,hu Ha - TruOng phong DichV\l khach hang Chi nhanh Vung Tau va Qu~et dinh 1785/QD-TGB ngay08/10/2012 cua Tdng gilim d6c Ngan hang SHB ve vi~e uy quy~n trong ho~t dQngk~ toan, djch V\lkhach ,hang, ngan ~uy va thanh toan thi phan quy6n cho ba DinhThi Thu Ha duQ'c kY ket va dong dau tl;licac ChUng til phat sinh trong ho~t dQngthanh toan trong nu6e trong ph~m vi uy quy~n lien quan dSn dich Vt,I khach hangd6i voi khach hang va 10l;litril ben thu 3 co lien quan (m\lc 8 Pht,ll\lc 02 Uy quy€ntrong nghi~p V\l dich V\1khach hang cua Quy8t dinh 1785/QD-SHB- TTGS). Nhuv~y, vi~c ba Binh Thi Thu Ha k'y d6ng dAu d~i dien Ngan hang SHB yang Timtren giAyd~ nghi la chua dung tham quySn, vi ph~m quy dinh t~i khoan 3 E>i~u144Be)lu~t Dan S\l'.

Theo quy dinh t~i khom 1 Di~u 146 B<}lu~t Dan S\I, gino dich do nguai d?idi~n xac l~p, th\Ic hi~n vuQi qua ph~m vi d!,lidi~n khong lam phat sinh quy~n.nghia Vl,1cua nguoi duQ'cd!,lidi~n dAivoi phArrgiao dieh duQ'cthl,l'chi,~nvuQ't quaph?ID vi d!,lidi~n trlr trUOughQ'Pnguai dUQ'ed~i di~n d6ng y ho~c biet rna khang

6

ph an d5i. Trong tnrong hQP nay, !'Jgan hang SHB off bi~t v8 vi~c,ba Dinh Th] ThuHa ky giAyde ngh] chua dung tham quyen nhirng khong phan doi va khong co taili~u, chimg cu nao thS hi~n Ngan hang SHB phan d5i va tai phien toa sa thfunNgan hang SHB d6ng y vi~c ba Ha kyoHan nira, Ngan hang SHB khong khangcao nQi dung nay nen HQi d6ng xet xu phuc thdm khong xem xet, Nhir v~y, GiAyd8 nghi chuyen ti6n tl! dQng" l~p ngay 23/10/2015 giii'a Cong ty Hai Ha cung Congty DK va Ngan hang SHB Vfing Tau la hQP phap nen cac ben phai co nghia vuthuc hien cam k8t o§ ghi trong OiAy08 nghi chuy8n ti8n tl,r oQng nay.

[5]. Tai thai diem cac ben kY Gi§.yde nghi chuyen ti8n t\{ dQng, Ngan hangSHB eo thong bao eho C6ng ty DK la Cong ty Hili Ha eon nq tiSn eua Ngan hangSHB va duge Cong ty DK thLranh~n. T?i GiAy de nghi chuy~n ti8n tl! dQng ngay23/10/2015 ghi: Khi Libz doanh Vi?! - Nga Vietsopetro chuy~n tiJn thanh (oan choHflP d6ng s6 0007/15/T-D3/VSP1-HAI HA va tiJi khoan cua Cong ty TNHlf Ddukhz Hai Ha bao co, dJ nghi Ngdn hang TMCP SdiGon - Ha N9i - Chi nhemh VttngTau t;in hanh phong toa va t;in himh chuy~n khoem t¥ a9ng cho Cong ty CP Ttfvan Thiit ki DK gia tri tra n<! 1.445.810.650 d6ng, gia (ri cua Hed Ha til2.570.390.202 d{mg; t6ng ct)ng 4.016.200.852 d6ng. Thoi h(;mtit ngay 22/10/2015din ngay 31/12/2015: Trang thai hq.n tren Ihi t6i da trong vong 02 ngay ki tit ngaybao cf v~o f{li khoem clia C6ng ty TNHH Dau kh{Hai Ha, Ngan hcmg se ~f!dt)n~chuyen so tien nhu difquy dinh 0- tren VaGtai khoan cua Cong ty CP Til'win Thietlei DK. Cong ty TNHH DJu kh{ Hai Ha cam kat khong su d~),ngs6 ti~n bao co V(.10

tcli khoan cong ty cho m¥c d{ch khac, ac5ngthai khong rUt tidn m¢t voi beitA.)} ly donao fir phJn thanh' (oan cua Lien doanh Vietsovpetro cho HflP dc5ngneu tren chotat khi Ngan IUlngchuyan tiJn cho Cong ty CP TU'vdn Thiat ke DK thanh cong.

Theo n9i dung CllaGHlydGnghi chuySn ti6n tl! d9ng nhu d§ neu tren thi Liendoanh Vietsovpetro se chuy~n ti8n vao tM khoall ella Cong ty IhU Hi tl,li Nga!lhang SHB la 4.016.200.852 dang nhung khong xac djnh r5 la chuy~n bao nhieulAn, cac ben oii cam k~t 18khi Lien doanh Vietsopetro chuy~n tiSn thanh toaH chcHqp d3ng s6 0007/151T-D3/VSPl-HAI ~ va tai khoim cua Cong ty Hili Ha baoco thl Ngan hang SHB phai tl! d<)ngchuyen ngay vao tai khmln CllaCong ty DKnhung khong vugt qua s6 ti~n rna Cong ty Hai Ha phili tra 11g cho Cong ty OK 1:11.445.810.650 d6ng. S6 tiSn con l\1isau khi dii tra dli ng cho Cong ty DK thl moighi l~i (y tai kho{m eua Cong ty Hai Ha. Vi v~y, s6 tiSn Lien doanh Vietsopetrochuy~n eho Cong ty Hili Ha 3.724.113.517 d(\ng Ia chua dti s5 ti~n 4.016.200.852dang rna Lien doanh Vietsovpetro phai chuySn cho Cong ty Hai Ha nhung Nganhang phili co traeh nhi~m tl! d9ng chuy6n ngay cho Cong ty DK s6 ti~n1.445.810.650 dang thi m&idung voi thoa thll~n.

Vi~c Ngan hang SHB cho r~ng Lien doanh Vietsovpetro chuy~n khoan thanhtmin cho Cong ty Hai Ha khong dung s5 hgp d6ng, s3 ti~n nen l~nh thanh toan mlykhong hqp l~, khong phil hqp vai eae thoa thu~ &ifra chu tai khoan va t6 chuccung Ung thanh toan vi th~ Ngan hiing SHB tir choi thanh toan la dung v6i quydinh t?i di~m b khoan 1 Di€u 6 Thong tu 23/2014rIT-NHNN ngay 19/8/2014 cuaNgan hEmgNhft nuO-c.Y kiSn nay ella Ngan hang SHB chi d(mg la khong chuy~ntiSn tI! dQngngay cho Cong ty DK rna p~ai bao ngay cho Cong Ty DK va Cong tyHai Ha dS xu ly bOi vi: T~i khoan 4 f)ieu 522 eua BQ lu~t dan S\l quy dinh: Ben

---------------------------------- -- . - - - - - -----------

'ft

I'

f·t, ••~,"::

eung trng dich vu phai CO nghia vu baa ngay cho ben thue djch vu v~ thong tin, taili~u khong dAy du, phuong ti~n khong dam baa ch~t luong d~ hoan thanh congviec, Bang thoi tal BiSu 293 BQ lu~t Dan S1)' quy djnh: "Khi duac ben co quyend6ng y, ben co nghia v~ co thi uy quy€n cho nguxti thu 'ba thay mtnh thuc hiennghia v~ dan Sf! nhung vdn phai chiu trdch nhiem voi ben co quyen, niu nguai thuba khong thuc hien hoac thuc hi¢n kh6ng dung nghia Vtl dan 811". Nhir v~y, theothoa thuan tai Giiy dS nghi chuyen ti8n tl,t dQng ngay 23110/2015 thi Cong ty DKIAben c6 quyen, Cong ty Hili HAIAben co nghia vu. Vi~c Cong ty Hai Ha chuyengiao nghla vu cho Ngan hang SHB d§ duQ'cCong ty DK va Ngan himg SHB d6ng'1. Vi v~y, khi phat hi~n sai s6t trong l~nh chuy8n ti8n thi Ngan hang SHB phiiithong baa ngay eha Cong ty DK va Cong ty Hili Ha dS xu 1'1nhung Ngan hangSHB da khong thong baa la vi ph~m quy dinh 4li Bi8u 293 va khoiin 4 BiSu 522cua B9 lu~t dan Sl,t. Khi Cong ty DK gui Cong van dS nghj Ngan hang SHB VfingTAu ehuy~n ti8n tlJ d(>ngthi ngay 07/12/2015, Ngan hAng SHB Vfing Tau chuy~ncha <;ong ty DK 500.000.000 d6ng; ngay 05/0512016 Ngan hang SfIB Viing Tauchuyen eho Cong ty DK 245.810.650 d6ng. s6 tiSn 700.000.000 dong con l~tithiNgan hang SHB Viing Tau khong tci eha Cong ty DK la vi ph~ earn k~t da ghitrong "GiAy d8 nghi chuy~n tiBntv d9ng".

[6]. Ngay 02/12/2015, Lien doanh Vietsovpetro chuy~n tiBn eho Cong ty HaiHa vAot~i khoiin rna Cong ty Hiii Ha rno t!;liNgan himg SHB., Theo thoa thu~n thieh~m nhAt la ngay 04/12/2015 Ngan hang SHB phili ehuy~n tiBn eha Cong ty DK.Do eo sai s6t trong l~nh ehuy~n tiSn nhung ngay 02/12/2015, Cong ty DK da cocong van yeu cAuNgan hang SHB chuy~n ti8n nhung d~n ngay 07/12/2015, Nganhimg StlB mai chuy~n eho Cong ty DK dugc 500.000.000 d6ng la Ngan hangSHB dff vi ph~m thai h~n thanh toan. Thai h"mch~m thanh toan phiii tinh tir ngay04/12/2015 nhung t~i Taa an cApsa thfun Cong ty DK chi yeu cAutinh thai h~neh~m thanh toan tir ngay 051512016d6i v6i s6 tiSn 700.000.000 dang. Nay Cong tyO~ yeu c§u tinh Wi eh~m thanh toan tu n~ay 05/12/2015 cho den ngay xet xu phuctham la vuQt qua yeu cau khiri ki~n ban dau 05 thang nen khong thuQc ph~m vi xetxtr phue th~m, vi thS HQi d6ng xet xu philc tham khong xem xet. Nhu v~y, vi~cNgan hang SHB ch?m thanh toan eho Cong ty DK dugc xac dinh la tir ngay05/05/2016. L6i eh~m thanh toan hoan toan thuQcvSNgan hang SHB. Theo Thongbao s6 109/TB.TB-BIDV.BR ngay 19/312019 eua Ngan himg Thuong m~i c3 phftnB§u tu va Phat tri~n Vi~t Nam, Chi nhanh Ba Ria thi mue la:i suAt yay trung h~nthong thuang la 10,9/nam. Theo k~t qua xac minh t~i Ngan hang TMCP Ngo~ithuang Vi~t Narn, Chi nhanb Ba Ria - Viing Tau thl mue Uii suAt vay trung h!;lllthong thuang Ia 10%/nam; Ngan hang TMCP Cong thuong Vi~t Nam, ehi nhanhBa ria - vang Ta~ thl muc Uii su~t vay trung h~ thong thuang la 11o/oinam. Nhuv~y, mue lai suat qua h~n trung blnh tren thi truOn~ dugc xae dinh 1ft{(10,9+ 10+11): 3} x 150% = 15,95%1nam. Nhu v~y, lai sua! l1}aCong ty OK yeueAuNgan hang SHB phai trii cho Cong ty OK thea muc lai suat ng qua h~n trungbinh tren thi truang 15%1 nam la phl) hQP v{ri quy dinh t~i Bi8u 306 eua Lu~tThuong m~i nen ehApnh?n.

[7]. Vi~c Cong ty Hiii Ha vay tiSn ella Ngan hang SHB theo Hqp d6n~ h~nmue tin d\lng s6 225/2014IlIDHM-PN/SHB.130800 ngay 31/1212014 vai so tien

8

------- - - , - - -------------------------------------------

5.000.000.000 d6ng. Theo Kh~ uoc nh~ no sa 03/201S/KUNN-DN ngay04/12/2015 thi Cong ty Hai Ha da rut van ngay 04/12/2015 VO; s6 ti~n3.500.000.000 d6ng, ngay d~n han tra no la 04/5/2016. Theo Kh@troc nhan no s604/2015/KUNN-DN ngay 29/1212015 thi Cong ty Hai Ha da rut v6n ngay29/1212015 voi s6 ti~n 1.5,o0.OqO.000 d6ng, ngay d~n han tra no la 29/5/2016.Cong ty Hai Ha da the chap 03 tai san thea Hop d6ng th~ ehdp s613612014/HI)TC-BTB/SHB.l?0800 ngay 31112/2014 d~ dam bao khoan vay choNgan hang SHJ? Vao thai diem tai kh~an cua Cong ty Hai Ha bao eo thi Cong tyHili Ha chua den han thanh toan hop dong tin dung cho Ngan hang SHB. Truonghop Cong ty Hai Ha vi ph?m hop d6ng tin dung thi Ngsn hang SHB eo quySn kheiki~n C?ng .ty Hai Ha den Toa an e6 thAmquySn dS yeu d.u tra ng va xu ly tai santhe ch~p de thanh toan ng. Th\le tS thi Ngan hang SHB da kh&i ki~n Cong ty HiliHa de tranh chdp hgp d6ng s6 22S/2014IHDHM-PN/SHB.l30800 ngay3111212014 va dugc Tca an nhan dan thanh pha Vung Tau thl,lly giai quy@tvitongay 30/6/2016. Ngay 28/9/2016, Toa an nhan dan thanh ph6 Viing Tau ban hfmhQuySt dinh Cong nh~n S\l thoa thu{meua cae duong S\l s6 27/2016/Qf)ST-KDTMvOi nQi dung: Cong ty TNHH DAukhi Hili Ha holm tra eho Ngan hang 1MCP SEdGon - Ha NQi s6 ti8n 5.406.876.1"51d6ng; trong d6 ng g6c Ia 5.000.000.000 d6ng,ng lai la 126.059.114 d6ng, lai qua h~n Ia 280.827.073 d6ng.

Nhu v~y, aa du eo s6 d~ kh~ng dinh vi~c Ngan hang SHB giii l?i s6 ti0n700.000.000 dang eua Cong ty Hili Ha chuy~n thanh tOM cho Cong ty DK d~ dntru khoan ng rna Cong ty Hai Ha con ng Ngan hang SI-ffi thea Hqp d6ng h~n muetin dl,lngs6 225120 14/Hf)HM-PN/SHB.130800 ngay 31/12/2014 la vi ph?m khoan1Di6u 522 eua BQ lu~t dan S\1uam 2005.

[8]. Tu nhfrng phan tieh, nh?n dinh tren, HQi ddng xet xu philc thdm khongchAp nhan dS nghi eua KiSm sat vien tham ~ia phien toa rna chip nh~n nQi dungkhang c~o cua C?ng ty C6 phftn tu vdn thiet k~ DK d~ sua Blm an Kinh doanhthuang m?i so tham so 22/20181KDTM-ST ngay 30 thang 11 nam 2018 cua Toaan nhan dan thfmh ph6 Vung Tau nhu sau:

BUQcNgan hang TMCP Siti Gon - Ha NQi phai chuy&n tra eho Cong ty CdphAn tu vdn thiet kS DK s6 tiSn 700.000.000 d6ng rna C~ng ty TNHH DAukhi HaiHa da yeu cAuLien doanh Vi~t -Nga Vietsovpetro chuyen vao tai khofm cua Congty TNHH DAu khi Hai I-ra t?i Ngan hang TMCP Sili Gon - Ha NQi d~ chi tnl choCong ty C6 phdn tu vin thiet ke DK.

BUQcNgan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi phai tra ti6n lai do ch~m thanhtooo eho Cong ty C&phAntu v§n thi~t kS DK d6i vai s6 ti8n 700.000.000 ddng. DocAp sa thAm khong ehftp nh~n toan bQyeu edu eua Cong ty DK nen thai hl;lntinhUti duge xac dinh ttl ngay 05/5/2016 eho den ngay xet xu philc thdm 1ft 03,nam(lam tron); mue lai sudt qua h?n trung binh tren thi troang la 15%1 nam. Ti,enUtisuAtduqc tinh la (700.000.000 dang x 15%/ nam) x 03 nam = 315.000.000 dong.

[9]. Chi phi ghim dinh: Ngan hang Thuong rn~i ca, phdn Sm.Gon, - Ha N<)iphai chiu toan be}chi phi giam dinh chii'kY 18.3.000.000 dong (Ba tn~u dong).

[10]. V8 {mphi kinh doanh thuong m~i so thAm:

Q

-~-- ------------------ - - - . -

TAng s5 ti8n rna Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi pha] tra cho Cong ty C5phAntu van thi~t k~ DK la 700.000.000 d6ng + 315.000.000 dang = 1.015.000,000dang. An phi dircc tinh la: 36.000.000 dang + (215.000.000 d6ng x 3%) =42.450.000 dang thi Ngfin hang TMCP Sai Gon - Ha Ne)iphai ne)p.

An phi Kinh doanh thuong mai phuc thdm thi Cong ty DK khong phai ne)p.

n cae Ietren;QUYETDINH:

Ap dung khoan 2 DiSu 308, khoan 2 Di8u 148, Di8u 147, Di8u 228, £)i~u296cua Be)lu~t ta tung dan 5\1';£>i~u293, £>iSu522 cua Be) lu~tdan SlJ nam 2005; £>i@u306 Lu~t thuong mai; £)i~u 26, £>i8u29 Nghi quyet 326!2016IUBTVQH14 ngay30 thang 10 nam 2016 cua Uy ban thuong vu Quae H9i quy dinh v~ an phi va l~phi Tea an;

Chap nhan nQi dung khang cao cua Cong ty C5 phAn tir vAn thi~t k~ DK; suaBan an Kinh doanh thirong mai sa thfim sa 2212018!KDTM-ST ngay 30 thing 11nam 2018 cua Toa an nhan dan thanh pha Vung Tim.

Tuyen xu:1.Bu<)cNgan hang TMCP Sili Gon - Hil NQiphtii chuy~n tra cho Cong ty C6

phAn tu vAn thi~t k~ DK 56 ti~n 700.000.000d (Bay tram tri~u dang) ma cang tyTNHH DAu khi Hai Hi dil yeu cAuLien doanh Vi~t - Nga Vietsovpetro chuySnvilo tai khoan cua Cang ty TNHH DAukhi Hai Ha tl;liNgan h~mgTMCP Sai Gon -Ha NQi d~ chi tra cho Cong ty C6 ph§.ntu vAnthiSt k~ DK.

BUQcNgan hang TMCP Sai Gon - Ha NQiphai tra cho Cong ty C6 phAn tuvAnthi~t k~DK ti~n Uii do ch~m thanh tmln Ia 315.000.000d (Ba tram muai Himtri~u d6ng).

KJ fir ngay nguai au(>'cthi hanh an co aan yeu cJu thi hcmh an niu nguOiphciithi hanh an chtJm thi hanh an thi phcii tra them cho ngucYiauQ'cthi hanh an khoanti§n liii cua s6 ti§n con phcii thi himh an thea milc /iii sud! quy ajnh t{li khoan 2 DiJu468 cua BQlu4t dcm S1l nam 2015 tu'angUngviti thai gian chua thi hanh an.

2. Chi phi giam dinh: Ngan hang Thuang ml;liCBphdn Sai Gon - Ha N<)iphaichiu toan b<)chi phi giam dinh chii' ky la 3.000.000 d6ng (Ba tri~u dang). Nganh~mgThuang m;;tiC6 phAnSai Gon - Ha N9i dil n9P du chi phi giam dinh

3. VS an phi:_An phi kinh doanh thuang ml;lisa th~m c6 gia ngl;lch:Ngan hang TMCP Sai

Gon ':""Ha NQi phii n<)p42.450.000 dang (B6n muai hai tri~u, ban tram nam muaingan d6ng).

Hoim tra l~i cho Cong ty C6 phdn tu van thi~t k6 DK 18.731.000 d6ng (Mumhim tri~u, bay tram ba muai m6t ngan d6ng) tiSn tl;lmUng an phi theo Bien tai thu56 0007878 ngay 18 thang 12 nam 2017 cua Chi C\lCThi hanh an dan S\I thanh phaVungTau.

_An phi kinh doanh thuang m;;tiphuc thfun: Cang ty C6 phdn tu vAnthiSt kaDK khon~ phfti nQP an phi Kinh doanh thuong m~i phuc thfun. Roan tra cho Congty C6 phan Tu vAnthiet k~ DK 2.000.000 d6ng (Rai tri~u deng) ti~n t~m (rog an

10

, .

phi phuc tham dfl nQp theo Bien lai thu s8 0006411 ngay 13 thang 12 nam 2018cua Chi cue thi hanh a~dan SlJ thanh ph8 Vilng Tau.

Truong hap bdn an, quyit atnh au9'c thi hanh' theo quy dinh tai lJiBu 2 Ludtthi hanh' an dan st,rthi nguOi duoc thi hanh an dan ST!, nguOiphai thi hanh an danST! co quyJn thoa thudn thi hanh an, quyBnyeu cdu thi hanh an, tT! nguy?n thi hanhan hoac bi cuiing chi thi hanh' an theo quy a{nh tai cdc DiJu 6, 7, 7a, 7b va 9 Luatthi hcmh an dan S1/; thai hi?U thi hanh an duac thuc hi?n theo quy d{nh tai lJiJu 30Ludt thi hanli an dan ST!.

Ban an phuc thAm eo hi~u luc thi hanh k~ tir ngay tuyen an.Noi 1Z"~n: T DONG xET XU PmJC TRAM_Cac duong su; ;./v·;-~:-;:1- han - Cluj t9a phlen tDa_VKS nhdn dantinh BaRia - VUngTau; i ~ m" ,1 /

- Chi C\lC THA thinh ph6 Vung TAu; {~'J..~ .._ '*' . ~<' -~L ,II /] /V--- --_TAND thimh ph6 Viing Tau; _ ~-~ ,/ ' (/ v- T3 HC-TP (VP); ~:..~~~ C) ~ /

- Luu h6 sa. i).O . ~'" 'J. _n__~- NguY~11Minh Chiiu

11