FOURTH SUPPLEMENTARY PROSPECTUS - AmBank

FOURTH SUPPLEMENTARY PROSPECTUS

ABF Malaysia Bond Index Fund

(an exchange-traded fund constituted in Malaysia on 12 July 2005)

THIS FOURTH SUPPLEMENTARY PROSPECTUS IS DATED 2 JULY 2019 (“FOURTH

SUPPLEMENTARY PROSPECTUS”) AND MUST BE READ IN CONJUNCTION WITH THE PROSPECTUS DATED 13 JULY 2009 AS AMENDED BY THE SUPPLEMENTARY PROSPECTUS

DATED 1 DECEMBER 2014, THE SECOND SUPPLEMENTARY PROSPECTUS DATED 1 APRIL 2015 AND THE THIRD SUPPLEMENTARY PROSPECTUS DATED 10 SEPTEMBER 2015

Manager

AmFunds Management Berhad (154432-A)

Trustee

HSBC (Malaysia) Trustee Berhad (1281-T)

The Securities Commission Malaysia has approved the listing or quotation of units of the ABF Malaysia Bond Index Fund (“the Fund”) on the Main Market of Bursa Malaysia Securities Berhad and a copy of this Fourth Supplementary Prospectus has been registered by the Securities Commission Malaysia. The approval, and registration of this Fourth Supplementary Prospectus, should not be taken to indicate that the Securities Commission Malaysia recommends the Fund or assumes responsibility for the correctness of any statement made, opinion expressed or report contained in the Prospectus dated 13 July 2009 as amended by the Supplementary Prospectus dated 1 December 2014, the Second Supplementary Prospectus dated 1 April 2015 and the Third Supplementary Prospectus dated 10 September 2015 or this Fourth Supplementary Prospectus dated 2 July 2019. The Securities Commission Malaysia has not, in any way, considered the merits of the securities being offered for investments. The Securities Commission Malaysia is not liable for any non-disclosure on the part of the management company responsible for the Fund and takes no responsibility for the contents of this Fourth Supplementary Prospectus, makes no representation as to its accuracy or completeness, and expressly disclaims any liability for any loss you may suffer arising from or in reliance upon the whole or any part of the contents of this Fourth Supplementary Prospectus. Admission to the Official List of Bursa Malaysia Securities Berhad is not to be taken as an indication of the merits of the offering, the Fund or of the Fund’s units. INVESTORS ARE ADVISED TO READ AND UNDERSTAND THE CONTENTS OF THIS FOURTH SUPPLEMENTARY PROSPECTUS. IF IN DOUBT, PLEASE CONSULT A PROFESSIONAL ADVISER.

THIS IS A FOURTH SUPPLEMENTARY PROSPECTUS WHICH HAS TO BE READ IN CONJUNCTION WITH THE PROSPECTUS DATED 13 JULY 2009 AS AMENDED BY THE SUPPLEMENTARY PROSPECTUS


1

RESPONSIBILITY STATEMENTS The directors of the Manager have seen and approved this Fourth Supplementary Prospectus. They collectively and individually accept full responsibility for the accuracy of the information. Having made all reasonable enquiries, and to the best of their knowledge and belief, they confirm that there is no false or misleading statement, or other facts which if omitted, would make any statement in the Fourth Supplementary Prospectus false or misleading.

ADDITIONAL STATEMENTS Investors should note that they may seek recourse under the Capital Markets and Services Act 2007 for breaches of securities laws and regulations including any statement in this Fourth Supplementary Prospectus that is false, misleading, or from which there is a material omission; or for any misleading or deceptive act in relation to this Fourth Supplementary Prospectus or the conduct of any other person in relation to the Fund. PERSONAL DATA As part of our day to day business, we collect your personal information when you apply to open an account with us, subscribe to any of our products or services or communicate with us. In return, we may use this information to provide you with our products or services, maintain our records or send you relevant information. We may use your personal information which includes information on any transactions conducted with us, for one or more of the following purposes, whether in Malaysia or otherwise: a. Assess your eligibility or suitability for our products which you had applied for and to verify your identity or

financial standing through credit reference checks; b. To notify you of more and up to-date information such as improvements and new features to the existing

products and services, development of new products, services and promotions which may be of interest to you;

c. Manage and maintain your account(s) through regular updates, consolidation and improving the accuracy of our records. In this manner we can respond to your enquiries, complaints and to generally resolve disputes quickly so that we can improve our business and your relationship with us;

d. Conduct research for analytical purposes, data mining and analyse your transactions / use of products and services to better understand your current financial / investment position and future needs. We will also produce data, reports and statistics from time to time, however such information will be aggregated so that your identity will remain confidential;

e. Comply with the requirements of any law and regulations binding on us such as conducting anti-money laundering checks, crime detection / prevention, prosecution, protection and security;

f. Enforcement of our rights to recover any debt owing to us including transferring or assigning our rights, interests and obligations under any of your agreement with us;

g. In the normal course of general business planning, oversight functions, strategy formulation and decision making within AmBank Group;

h. To administer and develop the Manager's and/or the Manager's associated companies within the AmBank Group business relationship with you;

i. Outsourcing of business and back-room operations within AmBank Group and/or other service providers; and

j. Any other purpose(s) that is required or permitted by any law, regulations, standards, guidelines and/or relevant regulatory authorities including with the trustee of the Fund.

Investors are advised to read our latest or updated Privacy Notice (notice provided as required under the Personal Data Protection Act 2010) available on our website at www.aminvest.com. Our Privacy Notice may be revised from time to time and if there is or are any revision(s), it will be posted on our website and/or other means of communication deemed suitable by us. However any revision(s) will be in compliance with the Personal Data Protection Act 2010.



2

Unless otherwise provided in this Fourth Supplementary Prospectus, all the capitalised terms used herein shall have the same meanings as ascribed to them in the Prospectus dated 13 July 2009 as amended by the Supplementary Prospectus dated 1 December 2014, the Second Supplementary Prospectus dated 1 April 2015 and the Third Supplementary Prospectus dated 10 September 2015 (collectively, the “Prospectus”). EXPLANATORY NOTES (i) The following information have been updated to comply with the requirements of the revised Prospectus

Guidelines for Collective Investment Schemes:

information on the Manager, Trustee, market makers, registrar, principal bankers and Index Licensor;

information on the benchmark of the Fund;

information on the risk management strategies & techniques;

information on the conflict of interest;

information on the “Documents for Inspection”; and

information on the “Avenue for Advice”.

(ii) The definition of “Financial Institution(s)” has been updated to comply with the requirements of the revised Guidelines on Exchange-traded Funds.

(iii) The information on the valuation of the fund assets has been amended. (iv) The information on the goods and services tax has been deleted. (v) The information on the trustee fee has been updated. (vi) The creation and redemption unit block size have been reduced. A. GENERAL AMENDMENTS

(i) All references to “Main Board of Bursa Securities”, wherever it appears in the Prospectus, is hereby

amended to “Main Market of Bursa Securities”. (ii) All references to “Benchmark Index”, wherever it appears in the Prospectus, is hereby amended to

“Benchmark”.

(iii) All references to “GST” and “GST Law”, wherever they appear in the Prospectus, are hereby deleted in their entirety.

(iv) All references to “IIC”, wherever it appears in the Prospectus, is hereby amended to “MIG”.



3

B. DEFINITIONS Pages iv – v of the Prospectus

(i) The definition of “Financial Institution(s)” is hereby deleted in its entirety and replaced with the

following:

“Financial Institution(s)

If – (i) the institution is in Malaysia, any Licensed Bank, Licensed Investment

Bank or Licensed Islamic Bank; or (ii) the institution is outside Malaysia, any institution that is licensed,

registered, approved or authorised by the relevant banking regulator to provide financial services”

(ii) The definition of “Licensed Bank” is hereby inserted under this section:

“Licensed Bank Has the meaning assigned to it in the Financial Services Act 2013”

(iii) The definition of “Licensed Investment Bank” is hereby inserted under this section:

“Licensed

Investment Bank

Has the meaning assigned to it in the Financial Services Act 2013”

(iv) The definition of “Licensed Islamic Bank” is hereby inserted under this section:

“Licensed Islamic Bank

Has the meaning assigned to it in the Islamic Financial Services Act 2013”

(v) The definition of “Listing Requirements” is hereby deleted in its entirety and replaced with the following:

“Listing

Requirements The Main Market Listing Requirements of Bursa Securities”

C. GLOSSARY OF TERMS IN RELATION TO THE ABF

Pages viii - x of the Prospectus (i) The definition of “Creation Unit” is hereby deleted in its entirety and replaced with the following:

“Creation Unit The number of Units which will be issued upon delivery to the Trustee of an

In-Kind Creation Basket as from time to time determined by the Manager, with the approval of the Trustee and duly notified by the Manager to the SC and to the Participating Dealers. Currently, a Creation Unit comprises 27,500,000 Units”

(ii) The definition of “IIC” is hereby deleted in its entirety and replaced with the following:

“MIG Markit Indices GmbH (formerly known as International Index Company

Limited (IIC)”



4

(iii) The definition of “Initial Creation” is hereby deleted in its entirety.

(iv) The definition of “Redemption Unit” is hereby deleted in its entirety and replaced with the following:

“Redemption

Unit The number of Units required to be delivered to the Trustee in exchange for

an In-Kind Redemption Basket as from time to time determined by the Manager, with the approval of the Trustee and duly notified by the Manager to the SC and to the Participating Dealers. Currently, a Redemption Unit comprises 27,500,000 Units”

(v) The definition of “Settlement Date” is hereby deleted in its entirety.

D. CORPORATE DIRECTORY

Pages xv - xvii of the Prospectus

(i) The information on the Manager in this section is hereby deleted in its entirety and replaced with the

following:

“MANAGER


Registered Office 22nd Floor, Bangunan AmBank Group No. 55, Jalan Raja Chulan 50200 Kuala Lumpur Tel. No.: 03 – 2036 2633

Head Office 9th & 10th Floor, Bangunan AmBank Group No. 55, Jalan Raja Chulan 50200 Kuala Lumpur Tel. No.: 03 – 2032 2888 Fax No.: 03 – 2031 5210 E-mail: [email protected] Website: www.aminvest.com”

(ii) The information on the Trustee in this section is hereby deleted in its entirety and replaced with the

following:

“TRUSTEE


Registered & Business Office

13th Floor, Bangunan HSBC, South Tower No. 2 Leboh Ampang 50100 Kuala Lumpur Tel. No.: 03 – 2075 7800 Fax No.: 03 – 2179 6511

Trustee’s Delegate The Hongkong And Shanghai Banking Corporation Limited (as Custodian) 6/F, Tower 1, HSBC Centre, 1 Sham Mong Road, Hong Kong. Tel. No.: (852) 2288 6111”



5

(iii) The information on the Market Makers is hereby inserted under this section:

“MARKET MAKERS

Information relating to the market makers may be obtained from the Fund’s website at www.abfmy1.com.my”

(iv) The information on the Registrar is hereby inserted under this section:

“REGISTRAR AmFunds Management Berhad (154432-A)

22nd Floor, Bangunan AmBank Group

No. 55, Jalan Raja Chulan 50200 Kuala Lumpur”

(v) The information on the Principal Bankers is hereby deleted in its entirety.

(vi) The information on the Index Licensor is hereby deleted in its entirety and replaced with the following:

“INDEX LICENSOR Markit Indices GmbH

4th Floor, 25 Ropemaker Street, London EC2Y 9LY, England”

E. SECTION 1 - EXECUTIVE SUMMARY Page 7 of the Prospectus

(i) Section 1.1 Summary Particulars of the Trust

The information on the “Creation Unit Block Size” is hereby deleted in its entirety and replaced with the following:

“Creation Unit Block Size / Redemption Unit Block Size

Currently, 27,500,000 Units. This quantity of Units may change from time to time as determined by the Manager, with the approval of the Trustee and duly notified to the SC and Participating Dealers.

6”

(ii) Section 1.2(c) Fees and Expenses Incurred by the Fund

The information on the annual trustee fee is hereby deleted in its entirety and replaced with the following: Annual Trustee Fee Up to 0.07% (1)

F. SECTION 2 - GENERAL INFORMATION ON ETF

Pages 9 - 10 of the Prospectus

The information in relation to the general information on ETF is hereby deleted in its entirety.



6

G. SECTION 3 - THE ABF MALAYSIA BOND INDEX FUND

Pages 16-17 of the Prospectus

Section 3.5 Description of the Benchmark The third and fourth paragraphs of this section are hereby deleted in its entirety and replaced with the following: “The Index Licensor is not a related corporation of the Manager.

As at 24 June 2019, the top 10 components of the Fund and the % NAV assigned to them are as follows:-

Stock Code Issuer Maturity

Coupon (%)

% NAV

ML150002 Government of Malaysia 30.09.2022 3.795 2.88

MO140001 Government of Malaysia 15.07.2024 4.181 2.76

VZ090244 1Malaysia Development Berhad

27.05.2039 5.750 2.76

MS130005 Government of Malaysia 15.06.2028 3.733 2.69

MJ160004 Government of Malaysia 30.11.2021 3.620 2.53

MI180002 Government of Malaysia 20.04.2023 3.757 2.37

GJ150002 Malaysia Government Investment Issue

27.08.2020 3.800 2.35

GO150004 Malaysia Government Investment Issue

15.10.2025 3.990 2.22

GX130068 Malaysia Government Investment Issue

30.08.2033 4.580 2.13


31.10.2028 4.370 2.11

As at 24 June 2019, the top 10 components of the Benchmark and the weightings assigned to them by the Benchmark are as follows: -

Stock Code Issuer Maturity

Coupon (%)

ABF Weight (%)



7


04.08.2037 4.755 2.18

MO170004 Malaysia Government Bond 16.11.2027 3.899 2.02



MX130004 Malaysia Government Bond 15.04.2033 3.844 1.90



GT170006 Malaysia Government Investment Issue

15.06.2033 4.724 1.84



22.05.2024 4.444 1.78

Source: HIS Markit Group.

Information and other important news on the Benchmark can be obtained from https://ihsmarkit.com/products/iboxx.html (for index ground rules and methodology) and the Fund’s website at www.abfmy1.com.my.

There is a lack of discretion for the Fund to adapt to market changes due to the inherent investment nature of exchange-traded funds and that falls in the Benchmark are expected to result in corresponding falls in the value of the Fund.

The Benchmark may be replaced in the event of cessation of the availability of the Benchmark.”

H. SECTION 3 - THE ABF MALAYSIA BOND INDEX FUND

Pages 18 of the Prospectus

Section 3.7 Valuation of the Fund Assets The following information is hereby inserted under Section 3.7(b): “For derivatives, the valuation is based on marked to market prices as provided by the counterparty that issues the instruments. The Manager shall ensure that the investment is valued at fair value, as determined in good faith by the Manager. The methods or bases of valuation will have to be verified by the Auditor of the Fund and approved by the Trustee.”

https://ihsmarkit.com/products/iboxx.html



8

I. SECTION 3 - THE ABF MALAYSIA BOND INDEX FUND Pages 18 of the Prospectus

The following new section is hereby inserted under this section:

“Section 3.10 Risk Management Strategies & Techniques The key objective of the Fund is to achieve returns that closely tracks the returns of the Benchmark. To manage the risk of material deviation from the Benchmark, the Manager uses representative sampling to manage the Fund’s tracking error. The Manager minimizes the tracking error by investing the Fund Assets primarily in Index Securities and sets limits on investments in Non-Index Securities. The Fund will be passively managed with its portfolio’s duration, yield curve and credit risk matched closely to that of the Benchmark at all times.”

J. SECTION 5 – FEES, CHARGES AND EXPENSES

Page 26 of the Prospectus

5.3 Fees and Expenses Incurred by the Fund

The information on the annual trustee fee is hereby deleted in its entirety and replaced with the following: Annual Trustee Fee Up to 0.07% (1)

K. SECTION 6 – CREATION AND REDEMPTION OF UNITS Page 39 of the Prospectus 6.3 Trading the Units

The following information is hereby inserted after the third paragraph of this section: “Investors may open a CDS Account by contacting any of the participating organisations. A list of the participating organisation is available on the Bursa Securities’ website at http://www.bursamalaysia.com/market/securities/equities/brokers/list-of-participating-organisations”

http://www.bursamalaysia.com/market/securities/equities/brokers/list-of-participating-organisations



9

L. SECTION 7 - PERFORMANCE INFORMATION Pages 41 - 42 of the Prospectus

The information in relation to the performance information is hereby deleted in its entirety.

M. SECTION 8 - THE MANAGER


(i) Sections 8.1, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5 and 8.6 are hereby deleted in its entirety and replaced with the

following:

“8.1 Corporate Information

AmFunds Management Berhad (154432-A) (“AFM”) was incorporated in Kuala Lumpur, Malaysia on 9 July 1986 and is wholly owned by AmInvestment Bank Berhad with effect from 21 July 2016. As at 27 May 2019, AFM has more than thirty (30) years of experience in the unit trust industry. With effect from 1 December 2014, AFM is the holder of a Capital Markets and Services License for the regulated activities of fund management, dealing in securities restricted to unit trusts and dealing in private retirement scheme issued under the CMSA.

8.2 Duties and Responsibilities

The Manager is responsible for setting the investment policies for the Fund and implementing strategies to meet the objective of the Fund. The Manager is also responsible for managing the Fund’s portfolio, issuing Units and preparing and issuing the Prospectus.

8.3 Directors and Key Personnel

The Board of Directors (“Board”), of which one-third (1/3) are independent members, exercise ultimate control over the operations of the company. The Board acts to ensure that investment risk and operational risk are monitored and managed. It also ensures that the company’s operations comply with regulations issued by the government and regulatory authorities.

Members of the Board of Directors: -

Jeyaratnam A/L Tamotharam Pillai (Chairman, Independent), aged 64, was

appointed to the Board of AmFunds Management Berhad on 1 April 2019 as Independent Non-Executive Chairman. He is currently the Chairman of AmInvestment Bank Berhad. With over 30 years’ experience in the financial and investment banking services industry, Jeyaratnam is a seasoned banker having involved in various assignments which included the listing of companies, mergers and acquisitions, takeovers, corporate restructuring and fund raising exercises. Jeyaratnam undertook Malaysia’s first privatisation exercise and participated in various feasibility studies and cross border transactions in India, Ghana and the United Kingdom. The area of expertise and experience of Jeyaratnam also include deals origination, define corporate and funding structures, evaluate and negotiate deals, execution and implementation of deals. He has been working closely with various stakeholders such as corporate clients, investors, banks, government agencies, Bursa Malaysia Berhad (Bursa), Securities Commission Malaysia (SC) and Bank Negara Malaysia (BNM). During his career,



10

Jeyaratnam had served as Chief Executive/Deputy Chief Executive of four investment banks over a 12-year period. He was also a member of the Sub-Committee of Bursa and the Capital Market Advisory Council of SC. Jeyaratnam was appointed by the Minister of Finance to be part of the six-member team that was responsible in formulating the Malaysian Capital Market Masterplan. He was overseeing the Investment Banking, Stockbroking, Fund Management and Venture Capital Activities during his tenure in Maybank as the Head of Investment Banking Division. Jeyaratnam’s past Directorships included Westcomb Financial Group Limited Singapore, Kuwait Finance House (Australia) Ptd Ltd, KFH Asset Management Sdn Bhd, Kuwait Finance House (Labuan) Berhad and Avenue Capital Resource Berhad. Jeyaratnam is a member of the Institute of Chartered Accountants in England and Wales and member of the Malaysia Institute of Accountants. He obtained a Certificate of fellowship from the Institute of Chartered Accountants in England and Wales in 2018. He held a Capital Markets Services Representative License (CMSRL Adviser License) and was a Qualified Senior Personnel (QSP) approved by SC.

Mustafa Bin Mohd Nor (Independent), aged 68, was appointed to the Board of

Directors of AmFunds Management Berhad as an independent and non-executive director on 3 March 2014. He is also a director of KUISAS Berhad and a member of state investment committee, Perak Darul Ridzuan. In total, he has approximately forty (40) years of vast and diversified experience in economics, investment advisory, stockbroking, unit trust, asset and fund management. He obtained a Masters of Arts (Economic Policy) from Boston University and Bachelor of Economics (Analytical) from University of Malaya.

Tai Terk Lin (Independent), aged 59, was appointed to the Board of Directors of AmFunds Management Berhad as an independent and non-executive director on 15 December 2014. He has experience of more than thirty (30) years in fund management and banking industry, while leading a lot of management initiative projects in unit trust, commercial and private banking as well as wealth management. He was previously the Group Chief Executive Officer of ICB Financial Group Holdings AG, the holding company of ICB Banking Group, and a Commissioner of PT Bank ICB Bumiputera. Before that, he was the executive director of Platinum Capital Management (Asia) and a Senior Vice President of DBS Bank in Singapore. He holds a Master of Business Administration (MBA) from Cranfield University, United Kingdom. He has a Bachelor of Science with Education (B.Sc.Ed (Hons)) from the University of Malaya and holds the Certified Financial Planner (CFP) and the IBF Advance (IBFA) from the Institute of Banking and Finance Singapore.

Sum Leng Kuang (Independent), aged 65, was appointed to the Board of Directors of AmFunds Management Berhad as an independent and non-executive director on 18 January 2016. She possesses an extensive investment management experience of more than three (3) decades, particularly in managing fixed income investment portfolios, credit evaluation and credit risk management. She has dedicated a total of thirty one (31) years of service to Great Eastern Group until year 2013. As Head of Fixed Income Investment in Great Eastern Life Assurance (M) Berhad, she was responsible for the management of approximately RM40.0 billion in fixed income funds. She has also been actively involved in the development of local fixed income market via active participation in industry dialogues and direct consultations with issuers, investors, rating agencies, regulatory bodies and federal agencies. She is currently a Director of Pacific & Orient Insurance Co. Berhad and has also been appointed as the Investment Advisor of Credit Guarantee Corporation Malaysia Berhad. She graduated from University of Canterbury, New Zealand with a Bachelor of Commerce degree, majoring in Finance. She is also a Certified Financial Planner.



11

Seohan Soo (Non-Independent), aged 53, was appointed to the Board of Directors of

AmFunds Management Berhad as a non-independent and non-executive director on 1 August 2018. He is the Chief Executive Officer (“CEO”) of AmInvestment Bank Berhad (the “Bank”) and leads a team comprising strategic lines of business in the AmBank Group with responsibilities for the overall objectives and business strategies and performance targets for the Bank. Seohan joined AmBank Group as the Director / Head, Debt Capital Markets in 2003 and prior to his assuming the role of CEO of the Bank was Executive Vice President, Capital Markets Group (“CMG”). Seohan has more than twenty-three (23) years of investment banking experience at both foreign and local investment banks and has been instrumental in building the Bank’s leadership in fixed income covering debt origination, structuring and distribution. Under his stewardship, CMG has been at the forefront of innovation in the bond/sukuk market and the Bank has been consistently ranked top 3 in the fixed income business. Seohan obtained his Bachelor of Laws from the University of Warwick and Master of Laws from the University of Cambridge and is also a qualified Barrister-at-Laws of Lincoln’s Inn, London and an Advocate and Solicitor of the High Court of Malaya.

Goh Wee Peng (Non-Independent), aged 45, is the Chief Executive Officer (CEO) of AmInvest, the brand for the funds management business of AFM and AmIslamic Funds Management Sdn Bhd. Both companies are wholly-owned subsidiaries of AmInvestment Bank Berhad. She is responsible for business strategy and management of AmInvest. Ms. Goh has more than 20 years of experience in the financial industry in which over 16 years’ experience are in funds management. Prior to her appointment as CEO in August 2018, she held various senior management roles within AFM comprising Acting CEO, Deputy CEO and Chief Investment Officer of Fixed Income. Her financial expertise and experience span money broking, bond trading and funds management. She started her career as a money market broker, then fixed income dealer before joining AFM as a credit analyst in 2002. Ms. Goh graduated with a degree in Bachelor of Business (Economics and Finance) from RMIT University, Melbourne, Australia. She holds a Capital Markets Services Representative’s License, Persatuan Forex License, Dealer’s Representative License and is a member of the Federation of Investment Managers Malaysia (FiMM) and Malaysian Association of Asset Managers (MAAM).

Members of the Key Personnel: -

Goh Wee Peng - Chief Executive Officer (CEO)

(Please refer to the above)

Fu Yew Sun - Chief Investment Officer (CIO)

As the Chief Investment Officer, Mr. Fu, aged 45, oversees investments in all asset classes at AFM and is responsible for overall investment strategies and portfolio positioning of the funds. He was previously the Head of Portfolio Management and Trading at the holding company of a leading local conglomerate, overseeing investments in multiple asset classes on a global basis. Prior to that, he headed the trading business of AmBank Group's Global Markets division, and was part of the senior management team of AmBank Group's capital market business. He is a Capital Markets Services Representative License Holder and Chartered Financial Analyst (CFA) charterholder. He held interbank dealer license (passed PPKM certificate exam with distinction) and has obtained BSc. Mechanical Engineering at University of Southern California (USC).



12

Designated fund manager of the Fund Wong Yew Joe, aged 44, is the Senior Vice President, Fixed Income of AFM. He joined AmInvest since July 2014 and has over 20 years of relevant experience in the industry. His current function includes overseeing and managing fixed income mandates in AFM. His fund management career spans over various asset management companies with multiple roles in business development, credit research, and fund management. He has gained accolades of fund awards for the funds under his management, He has extensive experience in managing and overseeing fixed income portfolios of various mandates, ranging from institutional funds, corporate funds, insurance, government agencies, mutual funds etc. He holds a Bachelor of Commerce (Accounting and Finance) from the University of Southern Queensland, Australia. He also holds a Capital Markets Services Representative’s License for the regulated activity of fund management.

8.4 Investment Committee

The investment committee members meet at least five (5) times a year to ensure that the investment management of the Fund is consistent with:-

(a) the Fund’s investment objective; (b) the Deed; (c) the Guidelines on Exchange-traded Funds issued by the SC and other applicable laws; (d) the internal investment restrictions and policies; and (e) acceptable and efficacious investment management practices within the industry.

In the event of any conflict between the decisions, instructions, requirements and/or directions of the investment committee and of the Supervisory Committee in relation to the investment management of the Fund, the decisions, instructions, requirements and/or directions of the investment committee will prevail provided that such decisions, instructions, requirements and/or directions are made in accordance with the role, powers and duties set out in the Guidelines on Exchange-traded Funds issued by the SC and/or other applicable laws.

The investment committee comprises the following members:- Sum Leng Kuang (Independent) Mustafa Bin Mohd Nor (Independent) Tai Terk Lin (Independent) Zainal Abidin Mohd. Kassim (Independent) Goh Wee Peng (Non-Independent)

The profiles of the Fund’s investment committee are as follows:

Sum Leng Kuang (Chairman)


Datuk Mustafa Bin Mohd Nor


Tai Terk Lin




13

Zainal Abidin Mohd. Kassim

Zainal Abidin Mohd. Kassim is a Fellow of the Institute of Actuaries in the United Kingdom since 1986, a Fellow of the Actuarial Society of Malaysia, a Fellow of the Society of Actuaries of Singapore and an Associate of the Society of Actuaries, United States of America. He has been a Consulting Actuary and Senior Partner with over 30 years of consulting experience with extensive experience in conventional insurance and Takaful for both life and casualty insurance. He also has experience in various assignments on investment consulting for pension and provident funds as well as pension liabilities and pension benefit. Encik Zainal Abidin Mohd. Kassim holds a Bachelor of Science (First Class Honours) in Actuarial Science degree from City University London.

Goh Wee Peng

(Please refer to the above)”

(ii) Section 8.8 is hereby deleted in its entirety and replaced with the following:

“8.6 Material Litigation

As at 27 May 2019, the Manager is not engaged in any material litigation and arbitration, including those pending or threatened, and there are no facts likely to give rise to any proceedings which might materially affect the business or financial position of the Manager.”

(iii) The following new section is hereby inserted:

“8.8 Direct and Indirect Unit Holding in the Fund

As at 28 June 2019, the directors or the key personnel of the Manager do not hold Units, direct or indirect, in the Fund. As at 28 June 2019, the substantial shareholder of the Manager i.e. AmInvestment Bank Berhad has a direct unit holding of 4,663,330 Units in the Fund.”

For further information on the Manager and/or its delegate and any subsequent changes to such

information, you may obtain the details from our website at www.aminvest.com or the Fund’s website at www.abfmy1.com.my”

N. SECTION 10 – THE TRUSTEE

Pages 59 – 63 of the Prospectus

This section is hereby deleted in its entirety and replaced with the following:

“10.1 Corporate Information

The Trustee is HSBC (Malaysia) Trustee Berhad (Company No. 1281-T), a company incorporated in Malaysia since 1937 and registered as a trust company under the Trust Companies Act 1949, with its registered address at 13th Floor, Bangunan HSBC, South Tower, No. 2, Leboh Ampang, 50100 Kuala Lumpur.

http://www.aminvest.com/

http://www.abfmy1.com.my/



14

10.2 Duties and Responsibilities

The Trustee’s main functions are to act as trustee and custodian of the assets of the Fund and to safeguard the interests of Unitholders of the Fund. In performing these functions, the Trustee has to exercise all due care, diligence and vigilance and is required to act in accordance with the provisions of the Deed, CMSA and the SC’s Guidelines on Exchange-traded Fund (“Guidelines”). Apart from being the legal owner of the Fund’s assets, the Trustee is also responsible for ensuring that the Manager performs its duties and obligations in accordance with the provisions of the Deed, CMSA and the Guidelines. In respect of the Creation Securities and the Cash Issue Component (if any) delivered by a Participating Dealer for the application of Units, the Trustee’s responsibility arises when the Creation Securities and the Cash Issue Component (if any) are received in the relevant account of the Trustee for the Fund and in respect of redemption, the Trustee’s responsibility is discharged once it has transferred the Redemption Securities and Cash Redemption Component (if any) in accordance with the Participating Dealer Agreement.

10.3 Experience

Since 1993, the Trustee has acquired experience in the administration of trusts and has been appointed as trustee for unit trust funds, exchange traded funds, wholesale funds and funds under private retirement scheme.

10.4 Trustee’s Delegate

The Trustee has appointed the Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd as the custodian of both the local and foreign assets of the Fund. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd is a wholly owned subsidiary of HSBC Holdings Plc, the holding company of the HSBC Group. The custodian’s comprehensive custody and clearing services cover traditional settlement processing and safekeeping as well as corporate related services including cash and security reporting, income collection and corporate events processing. All investments are registered in the name of the Trustee or to the order of the Trustee. The custodian acts only in accordance with instructions from the Trustee.

The Trustee shall be responsible for the acts and omissions of its delegate as though they were its own acts and omissions. However, the Trustee is not liable for the acts, omissions or failure of third party depository such as central securities depositories, or clearing and/or settlement systems and/or authorised depository institutions, where the law or regulation of the relevant jurisdiction requires the Trustee to deal or hold any asset of the Fund through such third parties.

Particulars of the Trustee’s Delegate The Hongkong And Shanghai Banking Corporation Limited 6/F, Tower 1, HSBC Centre, 1 Sham Mong Road, Hong Kong. Telephone No: (852)2288 6111

10.5 Material Litigation

As at 27 May 2019, the Trustee is not engaged in any material litigation and arbitration, including those pending or threatened, and is not aware of any facts likely to give rise to any proceedings which might materially affect the business/financial position of the Trustee and any of its delegates.



15

10.6 Trustee’s Statement of Responsibility

The Trustee has given its willingness to assume the position as Trustee of the Fund and all the obligations in accordance with the Deed, all relevant laws and rules of law. The Trustee shall be entitled to be indemnified out of the Fund against all losses, damages or expenses incurred by the Trustee in performing any of its duties or exercising any of its powers under this Deed in relation to the Fund. The right to indemnity shall not extend to loss occasioned by breach of trust, wilful default, negligence, fraud or failure to show the degree of care and diligence required of the Trustee having regard to the provisions of the Deed.

10.7 Anti-Money Laundering and Anti-Terrorism Financing Provisions

The Trustee has in place policies and procedures across the HSBC Group, which may exceed local regulations. Subject to any local regulations, the Trustee shall not be liable for any loss resulting from compliance of such policies, except in the case of negligence, willful default or fraud of the Trustee.

10.8 Statement of Disclaimer

The Trustee is not liable for doing or failing to do any act for the purpose of complying with law, regulation or court orders.

10.9 Consent to Disclosure

The Trustee shall be entitled to process, transfer, release and disclose from time to time any information relating to the Fund, Manager and Unitholders for purposes of performing its duties and obligations in accordance to the Deed, the CMSA, Guidelines and any other legal and/or regulatory obligations such as conducting financial crime risk management, to the Trustee’s parent company, subsidiaries, associate companies, affiliates, delegates, service providers, agents and any governing or regulatory authority, whether within or outside Malaysia (who may also subsequently process, transfer, release and disclose such information for any of the above mentioned purposes) on the basis that the recipients shall continue to maintain the confidentiality of information disclosed, as required by law, regulation or directive, or in relation to any legal action, or to any court, regulatory agency, government body or authority.

10.10 Related-Party Transactions/Conflict of Interest As Trustee for the Fund, there may be related party transaction involving or in connection with the Fund in the following events:-

1) Where the Fund invests in instruments offered by the related party of the Trustee (e.g placement

of monies, etc); 2) Where the Fund is being distributed by the related party of the Trustee as Institutional Unit Trust

Adviser (IUTA); 3) Where the assets of the Fund are being custodised by the related party of the Trustee both as

sub-custodian and/or global custodian of the Fund (Trustee’s delegate); and 4) Where the Fund obtains financing as permitted under the Guidelines, from the related party of

the Trustee.

The Trustee has in place policies and procedures to deal with conflict of interest, if any. The Trustee will not make improper use of its position as the owner of the Fund's assets to gain, directly or indirectly, any advantage or cause detriment to the interests of Unitholders. Any related party transaction is to be made on terms which are best available to the Fund and which are not less favourable to the Fund than an arms-length transaction between independent parties.



16

Subject to the above and any local regulations, the Trustee and/or its related group of companies may deal with each other, the Fund or any Unitholder or enter into any contract or transaction with each other, the Fund or any Unitholder or retain for its own benefit any profits or benefits derived from any such contract or transaction or act in the same or similar capacity in relation to any other scheme.”

O. SECTION 12 – RELATED PARTY TRANSACTION



“12.1 Existing and Potential Related Party Transactions

12.1.1 The Manager

All transactions with related parties are to be executed on terms which are best available to the Fund and which are not less favourable to the Fund than an arm’s length transaction between independent parties. The Fund may have dealings with parties related to the Manager. The related parties defined are AmIslamic Funds Management Sdn Bhd (“AIFM”), AmInvestment Bank Berhad, AmInvestment Group Berhad, AmBank (M) Berhad and AmBank Islamic Berhad.

12.1.2 The Trustee

Any related party transaction is to be made on terms which are best available to the Fund and which are not less favourable to the Fund than an arms-length transaction between independent parties.

Subject to the above and any local regulations, the Trustee and/or its related group of companies may deal with each other, the Fund or any Unitholder or enter into any contract or transaction with each other, the Fund or any unitholder or retain for its own benefit any profits or benefits derived from any such contract or transaction or act in the same or similar capacity in relation to any other scheme..

12.2 Conflict of Interest

As at 27 May 2019, save as disclosed in Sections 12.1 and 12.6, the Manager is not aware of any circumstance that exists or is likely to exist to give rise to a possible conflict of interest situation in its capacity as the Manager to the Fund.

12.3 Policies on Dealing with Conflict of Interest Situation

12.3.1 Manager

Trading in securities by an employee is allowed, provided that the policies and procedures in respect of the personal account dealing are observed and adhered to. The directors, investment committee members and employees are required to disclose their portfolio holdings and dealing transactions as required under the Conflict of Interest Policy. Further, the abovementioned shall make disclosure of their holding of directorship and interest in any company.



17

12.3.2 Trustee

The Trustee has in place policies and procedures to deal with conflict of interest, if any. The Trustee will not make improper use of its position as the owner of the Fund's assets to gain, directly or indirectly, any advantage or cause detriment to the interests of Unitholders. Any related party transaction is to be made on terms which are best available to the Fund and which are not less favourable to the Fund than an arms-length transaction between independent parties. Subject to the above and any local regulations, the Trustee and/or its related group of companies may deal with each other, the Fund or any Unitholder or enter into any contract or transaction with each other, the Fund or any Unitholder or retain for its own benefit any profits or benefits derived from any such contract or transaction or act in the same or similar capacity in relation to any other scheme.

12.4 Details of the Directors of the Manager’s Direct and Indirect Interest in Other Corporations

Carrying on a Similar Business

The directors of AFM may have direct or indirect interest through their directorship in AIFM. Following are the details of the directors: • Sum Leng Kuang is the independent director of AIFM. • Tai Terk Lin is the independent director of AIFM. • Seohan Soo is the non-independent director of AIFM. • Goh Wee Peng is the non-independent director of AIFM.

12.5 Details of the Substantial Shareholders of the Manager’s Direct and Indirect Interest in other

Corporations Carrying on a Similar Business Save as disclosed below, as at 27 May 2019, the substantial shareholders of the Manager do not have

any direct or indirect interest in other corporations carrying on a similar business.

12.6 Declaration of Conflict of Interest

As at 27 May 2019, save as disclosed in Section 10.10, Section 12.1 and Section 12.3, none of the advisers (i.e., the Trustee, tax adviser, auditor and solicitor) have any existing or potential conflicts of interest in an advisory capacity with the Fund and/or us.”

P. SECTION 14 - FURTHER INFORMATION


14.3 Documents for inspection


“Copies of the following documents may be inspected at the principal office of the Manager and/or Trustee during normal business hours:- (a) The Deed or the supplemental deed (if any);

(b) The material agreements referred to in Section 14.1 of the Prospectus; (c) The latest annual report of the Fund;



18

(d) The audited financial statements of the Manager and the Fund for the three (3) most recent financial

years or such shorter period that the Fund has been in existence, preceding the date of the Prospectus; (e) The tax adviser’s letter referred to in Section 13 of the Prospectus; (f) The letters of consent referred to in Section 14.2 of the Prospectus; and (g) The Prospectus and the supplementary prospectuses.”

Q. SECTION 14 - FURTHER INFORMATION


The following new sections are hereby inserted: “14.4 Avenue for Advice

All queries, notices and communications to the Manager should be made in writing and sent to the following addresses: 9th & 10th Floor, Bangunan AmBank Group No. 55, Jalan Raja Chulan 50200 Kuala Lumpur Tel. No.: 03 – 2032 2888 Fax No.: 03 – 2031 5210 E-mail: [email protected] Information of the Fund’s website can be obtained at the Fund’s website, www.abfmy1.com.my.

14.5 Cross Trade The Manager may conduct cross trades between funds and private mandates it currently manages provided that all criteria imposed by the regulators are met.

Notwithstanding, cross trades between the personal account of an employee of the Manager and the Fund’s account and between the Manager’s proprietary trading accounts and the Fund’s account are strictly prohibited. The execution of cross trade will be reported to the investment committee and disclosed in the Fund’s report accordingly.”

R. SECTION 15 - DIRECTORS’ DECLARATION


The information in relation to the directors’ declaration is hereby deleted in its entirety.




19

THIS PAGE IS INTENTIONALLY LEFT BLANK

PROSPEKTUS TAMB AH AN KEEMPAT

ABF Malaysia Bond Index Fund

(dana didagang pada bursa yang ditubuhkan di Malaysia pada 12 Julai 2005)

PROSPEKTUS TAMBAHAN KEEMPAT INI BERTARIKH 2 JULAI 2019 (“PROSPEKTUS TAMBAHAN KEEMPAT”) DAN HENDAKLAH DIBACA BERSAMA DENGAN PROSPEKTUS BERTARIKH 13 JULAI

2009, PROSPEKTUS TAMBAHAN BERTARIKH 1 DISEMBER 2014, PROSPEKTUS TAMBAHAN KEDUA BERTARIKH 1 APRIL 2015 DAN PROSPEKTUS TAMBAHAN KETIGA BERTARIKH 10

SEPTEMBER 2015

Pengurus


Pemegang Amanah


Suruhanjaya Sekuriti Malaysia telah meluluskan penyenaraian atau sebut harga unit-unit ABF Malaysia Bond Index Fund (“Dana”) pada Pasaran Utama Bursa Malaysia Securities Berhad dan satu salinan Prospektus Tambahan Keempat ini telah didaftarkan oleh Suruhanjaya Sekuriti Malaysia. Kelulusan, dan pendaftaran Prospektus Tambahan Keempat ini, tidak boleh diambil sebagai menunjukkan bahawa Suruhanjaya Sekuriti Malaysia mengesyorkan Dana atau mengambil tanggungjawab bagi ketepatan mana-mana kenyataan yang dibuat, pendapat yang diberikan atau laporan yang terkandung dalam Prospektus bertarikh 13 Julai 2009, Prospektus Tambahan bertarikh 1 Disember 2014, Prospektus Tambahan Kedua bertarikh 1 April 2015 dan Prospektus Tambahan ketiga bertarikh 10 September 2015 atau Prospektus Tambahan Keempat ini bertarikh 2 Julai 2019. Suruhanjaya Sekuriti Malaysia tidak, dalam apa-apa cara, menimbang merit-merit sekuriti yang ditawarkan untuk pelaburan. Suruhanjaya Sekuriti Malaysia tidak akan bertanggungjawab bagi apa-apa ketidakdedahan di pihak syarikat pengurusan yang bertanggungjawab bagi Dana dan tidak akan bertanggungjawab bagi kandungan Prospektus Tambahan Keempat ini, tidak membuat representasi berhubung dengan ketepatan atau kecukupannya, dan secara nyata menafikan sebarang liabiliti bagi apa-apa kerugian yang anda mungkin alami timbul daripada atau dalam bergantung ke atas keseluruhan atau mana-mana bahagian kandungan Prospektus Tambahan Keempat ini. Kemasukan ke Senarai Rasmi Bursa Malaysia Securities Berhad tidak boleh diambil sebagai petunjuk merit-merit penawaran, Dana atau Unit-unit Dana. PARA PELABUR ADALAH DINASIHATKAN UNTUK MEMBACA DAN MEMAHAMI KANDUNGAN PROSPEKTUS TAMBAHAN KEEMPAT INI. SEKIRANYA TIMBUL KERAGUAN, SILA DAPATKAN PANDANGAN PENASIHAT PROFESIONAL.

INI ADALAH PROSPEKTUS TAMBAHAN KEEMPAT YANG PERLU DIBACA SEHUBUNGAN DENGAN PROSPEKTUS BERTARIKH 13 JULAI 2009, PROSPEKTUS TAMBAHAN BERTARIKH 1 DISEMBER 2014, PROSPEKTUS TAMBAHAN KEDUA BERTARIKH 1 APRIL 2015 DAN PROSPEKTUS TAMBAHAN KETIGA

BERTARIKH 10 SEPTEMBER 2015

1

PENYATA TANGGUNGJAWAB Para pengarah Pengurus telah melihat dan meluluskan Prospektus Tambahan Keempat ini. Mereka secara kolektif dan individu menerima tanggungjawab penuh bagi ketepatan maklumat. Selepas membuat semua pertanyaan yang munasabah, dan setakat pengetahuan dan kepercayaan terbaik mereka, mereka mengesahkan bahawa tidak ada kenyataan palsu atau mengelirukan, atau fakta-fakta lain yang sekiranya tertinggal, akan menjadikan mana-mana kenyataan dalam Prospektus Tambahan Keempat palsu atau mengelirukan.

PENYATA TAMBAHAN Pelabur-pelabur harus mengambil perhatian bahawa mereka mungkin boleh mendapatkan rekursa di bawah Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007 bagi pelanggaran undang-undang dan peraturan sekuriti termasuk apa-apa kenyataan dalam Prospektus Tambahan Keempat yang adalah palsu, mengelirukan, atau daripada mana terdapat peninggalan material; atau bagi apa-apa tindakan yang mengelirukan atau mengabui berhubung dengan Prospektus Tambahan Keempat ini atau tindakan mana-mana orang lain berhubung dengan Dana. DATA PERIBADI Sebagai sebahagian daripada perniagaan hari ke hari, kami mengumpul maklumat peribadi anda apabila anda memohon untuk membuka akaun dengan kami, melanggan mana-mana produk atau perkhidmatan kami atau berkomunikasi dengan kami. Sebagai balasan, kami mungkin menggunakan maklumat ini untuk menyediakan anda dengan produk atau perkhidmatan kami, mengekalkan rekod kami atau menghantar maklumat yang relevan kepada anda. Kami mungkin menggunakan maklumat peribadi anda yang merangkumi maklumat mengenai apa-apa transaksi yang dilakukan dengan kami untuk satu atau lebih daripada maksud yang berikut, sama ada di Malaysia atau sebaliknya: a. Mengakses kelayakan atau kesesuaian anda untuk produk kami yang anda telah memohon dan untuk

mengesahkan identiti atau kedudukan kewangan anda melalui cek rejukan kredit; b. Untuk memaklumkan anda maklumat yang lebih dan terkini seperti penambahbaikan dan ciri-ciri baru

kepada produk dan perkhidmatan sedia ada, pembangunan produk, perkhidmatan dan promosi baru yang mungkin menarik bagi anda;

c. Mengurus dan mengekalkan akaun anda melalui pengemaskinian yang kerap, penyatuan dan meningkatkan ketepatan rekod kami. Dengan cara ini kami boleh membalas pertanyaan, aduan anda dan untuk secara amnya menyelesaikan pertikaian dengan pantas supaya kami boleh meningkatkan perniagaan kami dan hubungan anda dengan kami;

d. Menjalankan penyelidikan untuk tujuan analisis, perlombongan data dan analisis transaksi / penggunaan produk dan perkhidmatan oleh anda untuk lebih memahami kedudukan kewangan / pelaburan terkini anda serta keperluan masa hadapan. Kami juga akan menghasilkan data, laporan dan statistik dari masa ke masa, namun maklumat tersebut akan diagregat supaya identiti anda akan kekal sulit;

e. Mematuhi keperluan mana-mana undang-undang dan peraturan yang mengikat kami seperti mengadakan pemeriksaan anti-pengubahan wang haram, pengesanan / pencegahan jenayah, pendakwaan, perlindungan dan keselamatan;

f. Penguatkuasaan hak kami untuk mendapatkan apa-apa yang terhutang kepada kami termasuk memindahkan atau menyerahhak, kepentingan dan obligasi kami di bawah mana-mana perjanjian anda dengan kami;

g. Dalam keadaan biasa perancangan perniagaan umum, fungsi pengawasan, perumusan strategi dan membuat keputusan dalam Kumpulan AmBank;

h. Untuk mentadbir dan membangunkan syarikat Pengurus dan / atau syarikat bersekutu Pengurus dalam hubungan perniagaan Kumpulan AmBank dengan anda;

i. Penyumberan luar perniagaan dan operasi bilik belakang dalam Kumpulan AmBank dan / atau penyedia perkhidmatan lain; dan

j. Apa-apa tujuan lain yang dikehendaki atau dibenarkan oleh mana-mana undang-undang, peraturan, piawai,



2

garis panduan dan/atau pihak berkuasa pengawal selia yang berkaitan termasuk dengan pemegang amanah dana di mana anda melabur.

Para pelabur dinasihatkan untuk membaca Notis Privasi kami yang terkini atau dikemas kini (notis diberikan seperti mana dikehendaki di bawah Akta Perlindungan Data Peribadi 2010) yang boleh didapati di laman web kami di www.aminvest.com. Notis Privasi kami boleh dipinda dari semasa ke semasa dan jika ada atau terdapat sebarang pindaan, ia akan dipaparkan di laman web kami dan/atau apa-apa cara komunikasi yang kami anggap sesuai. Walau bagaimanapun, apa-apa pindaan akan mematuhi Akta Perlindungan Data Peribadi 2010.



3

Melainkan diperuntukan di sebaliknya dalam Prospektus Tambahan Keempat ini, kesemua terma dalam huruf besar digunakan dalam Prospektus Tambahan Keempat ini akan membawa maksud yang sama sebagaimana diberikan kepadanya dalam Prospektus bertarikh 13 Julai 2009, Prospektus Tambahan bertarikh 1 Disember 2014, Prospektus Tambahan Kedua bertarikh 1 April 2015 dan Prospektus Tambahan Ketiga bertarikh 10 September 2015 (“Prospektus”). NOTA KETERANGAN (i) Maklumat berikut telah dikemaskini untuk mematuhi keperluan Garis Panduan Prospektus yang telah

diulangkaji bagi Skim Pelaburan Kolektif:

maklumat mengenai Pengurus, Pemegang Amanah, pembuat pasaran, pendaftar, jurubank utama dan Pemberi Lesen;

maklumat mengenai Penanda Aras Dana;

maklumat mengenai strategi & teknik pengurusan risiko;

maklumat mengenai konflik kepentingan;

maklumat mengenai “Dokumen yang disediakan untuk Pemeriksaan”; dan

maklumat mengenai “Saluran Khidmat Nasihat”.

(ii) Definisi “Institusi Kewangan” telah dikemaskini untuk mematuhi keperluan Garis Panduan Exchange-traded Funds yang telah diulangkaji.

(iii) Maklumat mengenai penilaian aset Dana telah dipinda. (iv) Maklumat mengenai cukai barangan dan perkhidmatan telah dipadamkan. (v) Maklumat mengenai fi pemegang amanah telah dikemaskini. (vi) Saiz blok unit pembentukan dan penebusan telah dikurangkan. A. PINDAAN AM

(i) Kesemua rujukan kepada “Papan Utama Bursa Sekuriti”, di mana ia muncul dalam Prospektus, adalah

dipinda kepada “Pasaran Utama Bursa Sekuriti”. (ii) Kesemua rujukan kepada “Indeks Penanda Aras”, di mana ia muncul dalam Prospektus, adalah

dipinda kepada “Penanda Aras”. (iii) Kesemua rujukan kepada “GST” dan “undang-undang GST”, di mana mereka muncul dalam

Prospektus, dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya.

(iv) Kesemua rujukan kepada “IIC”, di mana ia muncul dalam Prospektus, adalah dipinda kepada “MIG”.



4

B. DEFINISI

Muka surat iv – v Prospektus

(i) Definisi “Institusi Kewangan” adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan

dengan yang berikut:

“Institusi Kewangan

Jika – (i) institusi tersebut terletak di Malaysia, mana-mana Bank Berlesen, Bank

Pelaburan Berlesen atau Bank Islam Berlesen; atau (ii) institusi tersebut terletak di luar Malaysia, mana-mana institusi yang

dilesenkan, didaftarkan, diluluskan atau dibenarkan oleh pengawalselia perbankan yang relevan untuk menyediakan perkhidmatan kewangan”

(ii) Definisi “Bank Berlesen” adalah dengan ini dimasukkan di bawah bahagian ini:

“Bank Berlesen Mempunyai makna yang diberikan kepadanya dalam Akta Perkhidmatan Kewangan 2013”

(iii) Definisi “Bank Pelaburan Berlesen” adalah dengan ini dimasukkan di bawah bahagian ini:

“Bank Pelaburan

Berlesen Mempunyai makna yang diberikan kepadanya dalam Akta Perkhidmatan

Kewangan 2013”

(iv) Definisi “Bank Islam Berlesen” adalah dengan ini dimasukkan di bawah bahagian ini:

“Bank Islam Berlesen

Mempunyai makna yang diberikan kepadanya dalam Akta Perkhidmatan Kewangan Islam 2013”

(v) Definisi “Syarat-syarat Penyenaraian” adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan

digantikan dengan yang berikut:

“Syarat-syarat Penyenaraian

Syarat-Syarat Penyenaraian Pasaran Utama Bursa Sekuriti”

C. GLOSARI TERMA SEHUBUNGAN DENGAN ABF

Muka surat vii - x Prospektus

(i) Definisi “Pembentukan Unit” adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut:

“Pembentukan Unit

Bilangan Unit yang akan dikeluarkan selepas penghantaran kepada Pemegang Amanah Bakul Pembentukan “In-Kind” dari masa ke masa yang ditentukan oleh Pengurus, selepas diluluskan oleh Pemegang Amanah dan dimaklumkan kepada SC dan Wakil Peniaga Sertaan oleh Pengurus. Kini, Unit Pembentukan Unit terdiri daripada 27,500,000 Unit”



5

(ii) Definisi “IIC” adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut: “MIG Markit Indices GmbH (dahulunya dikenali sebagai International Index

Company Limited (IIC)”

(iii) Definisi “Pembentukan Awal” adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya.

(iv) Definisi “Penebusan Unit” adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut:

“Penebusan Unit Bilangan Unit yang diperlukan untuk diserahkan kepada Pemegang Amanah

sebagai pertukaran untuk Bakul Penebusan “In-Kind” dari masa ke masa yang ditetapkan oleh Pengurus, setelah diluluskan oleh Pemegang Amanah dan dimaklumkan kepada SC dan Wakil Peniaga Sertaan oleh Pengurus. Kini, Unit Penebusan terdiri daripada 27,500,000 Unit”

(v) Definisi “Tarikh Penyelesaian” adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya.

D. DIREKTORI KORPORAT

Muka surat xv - xvii Prospektus

(i) Maklumat mengenai Pengurus di bahagian ini adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya

dan digantikan dengan yang berikut:

“PENGURUS


Pejabat Berdaftar Tingkat 22, Bangunan AmBank Group No. 55, Jalan Raja Chulan 50200 Kuala Lumpur Tel. No.: 03 – 2036 2633

Ibu Pejabat Tingkat 9 & 10, Bangunan AmBank Group No. 55, Jalan Raja Chulan 50200 Kuala Lumpur Tel. No.: 03 – 2032 2888 Fax No.: 03 – 2031 5210 E-mel: [email protected] Laman web: www.aminvest.com”

(ii) Maklumat mengenai Pemegang Amanah di bahagian ini adalah dengan ini dipadamkan secara

keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut:

“PEMEGANG AMANAH


Pejabat Berdaftar & Pejabat Urusan

Tingkat 13, Bangunan HSBC, South Tower No. 2 Leboh Ampang 50100 Kuala Lumpur Tel. No.: 03 – 2075 7800 Fax No.: 03 – 2179 6511



6

Wakil Pemegang Amanah

The Hongkong And Shanghai Banking Corporation Limited (sebagai Custodian) 6/F, Tower 1, HSBC Centre, 1 Sham Mong Road, Hong Kong. Tel. No.: (852) 2288 6111”

(iii) Maklumat mengenai Pembuat Pasaran adalah dengan ini dimasukkan di bahagian ini:

“PEMBUAT PASARAN

Maklumat mengenai Pembuat Pasaran boleh didapati dari laman web Dana di www.abfmy1.com.my”

(iv) Maklumat mengenai Pendaftar adalah dengan ini dimasukkan di bahagian ini:

“PENDAFTAR AmFunds Management Berhad (154432-A)

Tingkat 22, Bangunan AmBank Group

No. 55, Jalan Raja Chulan 50200 Kuala Lumpur”

(v) Maklumat mengenai Jurubank Utama adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya.

(vi) Maklumat mengenai Pemberi Lesen adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan


“PEMBERI LESEN Markit Indices GmbH

4th Floor, 25 Ropemaker Street, London EC2Y 9LY, England”

E. BAHAGIAN 1 – RINGKASAN EKSEKUTIF

Muka surat 7 Prospektus

(i) Bahagian 1.1 Ringkasan Butiran Amanah

Maklumat mengenai “Saiz Blok Unit Pembentukan” adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut:

“Saiz Blok Unit Pembentukan / Saiz Blok Unit Penebusan

Kini, 27,500,000 Units. Kuantiti Unit ini boleh berubah dari masa ke masa seperti yang ditentukan oleh Pengurus, selepas diluluskan oleh Pemegang Amanah dan dimaklumkan kepada SC dan Wakil Peniaga Sertaan.

6”



7

(ii) Bahagian 1.2(c) Fi dan Perbelanjaan yang Ditanggung oleh Dana

Maklumat mengenai fi pemegang amanah tahunan adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut: Fi Pemegang Amanah Sehingga 0.07% (1)

F. BAHAGIAN 2 – MAKLUMAT AM ETF

Muka surat 9 - 10 Prospektus

Maklumat mengenai maklumat am ETF adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya.

G. BAHAGIAN 3 - ABF MALAYSIA BOND INDEX FUND Muka surat 16-17 Prospektus

Bahagian 3.5 Perihal Penanda Aras Perenggan ketiga dan keempat bahagian ini adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut: “Pemberi Lesen Indeks bukanlah perbadanan berkaitan Pengurus.

Pada 24 Jun 2019, 10 komponen utama Dana ini dan % NAB yang diperuntukkan kepadanya adalah seperti berikut:-

Kod Saham

Penerbit

Matang

Kupon (%)

% NAB

ML150002 Government of Malaysia 30.09.2022 3.795 2.88

MO140001 Government of Malaysia 15.07.2024 4.181 2.76

VZ090244 1Malaysia Development Berhad

27.05.2039 5.750 2.76

MS130005 Government of Malaysia 15.06.2028 3.733 2.69

MJ160004 Government of Malaysia 30.11.2021 3.620 2.53

MI180002 Government of Malaysia 20.04.2023 3.757 2.37

GJ150002 Malaysia Government Investment Issue

27.08.2020 3.800 2.35


15.10.2025 3.990 2.22


30.08.2033 4.580 2.13


31.10.2028 4.370 2.11



8

Pada 24 Jun 2019, 10 komponen utama Penanda Aras dan wajaran yang diperuntukkan kepadanya oleh Penanda Aras adalah seperti berikut: -

Kod Saham Penerbit Matang Kupon (%)

ABF

Wajaran (%)


04.08.2037 4.755 2.18







GT170006 Malaysia Government Investment Issue

15.06.2033 4.724 1.84



22.05.2024 4.444 1.78

Sumber: HIS Markit Group.

Maklumat dan berita-berita penting mengenai Penanda Aras boleh diperoleh daripada https://ihsmarkit.com/products/iboxx.html (untuk peraturan asas dan kaedah indeks) dan laman web Dana ini di www.abfmy1.com.my

Terdapat kekurangan budi bicara bagi Dana ini untuk menyesuaikan diri dengan perubahan pasaran disebabkan sifat pelaburan yang ada pada dana-dana dagangan bursa dan bahawa kejatuhan dalam Penanda Aras dijangka akan mengakibatkan kejatuhan yang sama dalam nilai Dana ini.

Penanda Aras boleh digantikan sekiranya Penanda Aras tidak lagi ada.”




9

H. BAHAGIAN 3 - ABF MALAYSIA BOND INDEX FUND


Bahagian 3.7 Penilai Aset Dana Maklumat berikut adalah dengan ini dimasukkan di bawah Bahagian 3.7 (b): “Derivatif, penilaian adalah berdasarkan pada tanda harga pasaran yang disediakan oleh pihak kaunter yang menerbit instrument; Pengurus hendaklah memastikan bahawa harga pasaran yang ditandakan adalah nilai saksama yang ditentukan dengan baik oleh Pengurus. Kaedah atau asas penilaian perlu disahkan oleh Juruaudit Dana dan diluluskan oleh Pemegang Amanah.”

I. BAHAGIAN 3 - ABF MALAYSIA BOND INDEX FUND Muka surat 18 Prospektus

Bahagian baru berikut adalah dengan ini dimasukkan di bawah bahagian ini:

“Bahagian 3.10 Strategi & Teknik Pengurusan Risiko Objektif utama Dana adalah untuk mencapai kepulangan yang menjejaki kepulangan Penanda Aras. Untuk mengurus risiko penyelewengan material dari Penanda Aras, Pengurus menggunakan penselisan wakil untuk mengurus kesilapan penjejakan Dana. Pengurus meminimumkan kesilapan penjejakan dengan melabur aset Dana terutamanya dalam Indeks Sekuriti dan menetapkan had ke atas pelaburan dalam Sekuriti Bukan Indeks. Dana ini akan diuruskan secara pasif dengan tempoh portfolionya, lengkung hasil dan risiko kredit disesuaikan rapat dengan Penanda Aras pada setiap masa.”

J. BAHAGIAN 5 – FI, CAJ DAN PERBELANJAAN


5.3 Fi dan Perbelanjaan yang Ditanggung oleh Dana

Maklumat mengenai fi pemegang amanah tahunan adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut:

Fi Pemegang Amanah Sehingga 0.07% (1)

K. BAHAGIAN 6 – PEMBENTUKAN DAN PENEBUSAN UNIT

Muka surat 39 Prospektus 6.3 Dagangan Unit-unit

Maklumat berikut adalah dengan ini dimasukkan selepas perenggan ketiga seksyen ini: “Pelabur boleh membuka Akaun CDS dengan menghubungi mana-mana peserta dagangan. Senarai peserta dagangan boleh didapati di laman web Bursa Sekuriti di http://www.bursamalaysia.com/market/securities/equities/brokers/list-of-participating-organisations.”

http://www.bursamalaysia.com/market/securities/equities/brokers/list-of-participating-organisations



10

L. BAHAGIAN 7 - MAKLUMAT PRESTASI


Maklumat mengenai maklumat prestasi adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya.

M. BAHAGIAN 8 – MENGENAI PENGURUS


(i) Bahagian 8.1, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5 dan 8.6 adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan


“8.1 Maklumat Korporat

AmFunds Management Berhad (154432-A) (“AFM”) telah diperbadankan pada 9 Julai 1986 dan dimiliki sepenuhnya oleh AmInvestment Bank Berhad berkuat kuasa 21 Julai 2016. Pada 27 Mei 2019, AFM mempunyai pengalaman lebih tiga puluh (30) tahun dalam industri unit amanah.

Berkuat kuasa 1 Disember 2014, AFM merupakan pemegang Lesen Pasaran Modal dan Perkhidmatan untuk aktiviti terkawal dalam pengurusan dana, urus niaga dalam sekuriti yang terbatas kepada unit amanah dan urus niaga dalam skim persaraan swasta yang diterbitkan di bawah Akta ini.

8.2 Tugas dan Tanggungjawab

Pengurus bertanggungjawab menetapkan dasar-dasar pelaburan bagi Dana ini dan melaksanakan strategi bagi memenuhi objektif Dana. Pengurus juga bertanggungjwab menguruskan portfolio Dana, menerbitkan Unit serta menyediakan dan menerbitkan Prospektus.

8.3 Pengarah dan Kakitangan Penting

Lembaga Pengarah (“Lembaga”), yang satu pertiga (1/3) daripadanya adalah ahli bebas, mengenakan kawalan mutlak ke atas operasi syarikat. Lembaga bertindak untuk memastikan risiko pelaburan dan risiko operasi dipantau dan diuruskan. Ia juga memastikan operasi syarikat mematuhi peraturan-peraturan yang dikeluarkan oleh kerajaan dan pihak berkuasa kawal selia.

Ahli Lembaga Pengarah: - Jeyaratnam A/L Tamotharam Pillai (Pengerusi, Bebas), berusia 64 tahun, telah dilantik ke

Lembaga Pengarah AmFunds Management Berhad pada 1 April 2019 sebagai Pengerusi Bebas Bukan Eksekutif. Beliau kini merupakan Pengerusi AmInvestment Bank Berhad. Dengan pengalaman lebih 30 tahun dalam industri perkhidmatan kewangan dan perbankan pelaburan, Jeyaratnam merupakan seorang jurubank berpengalaman yang telah terlibat dalam pelbagai tugasan yang termasuk penyenaraian syarikat, penggabungan dan pemerolehan, pengambilalihan, penyusunan semula korporat dan usaha pengumpulan dana. Jeyaratnam telah menjalankan usaha penswastaan pertama Malaysia dan mengambil bahagian dalam pelbagai kajian kemungkinan dan urus niaga rentas sempadan di India, Ghana dan United Kingdom. Bidang kepakaran dan pengalaman Jeyaratnam juga termasuk pengasalan urus janji, menentukan struktur korporat dan pendanaan, menilai dan merundingkan urus janji, penyempurnaan dan pelaksanaan urus janji. Beliau telah bekerjasama rapat dengan pelbagai pihak berkepentingan seperti klien korporat, pelabur, bank, agensi kerajaan, Bursa Malaysia Berhad (Bursa), Suruhanjaya Sekuriti Malaysia (SC) dan Bank Negara Malaysia (BNM).



11

Sepanjang kerjayanya, Jeyaratnam telah berkhidmat sebagai Ketua Eksekutif/Timbalan Ketua Eksekutif di empat bank pelaburan dalam tempoh 12 tahun. Beliau juga merupakan ahli Jawatankuasa Kecil Bursa dan Majlis Penasihat Pasaran Modal SC. Jeyaratnam telah dilantik oleh Menteri Kewangan sebagai salah seorang daripada ahli pasukan yang terdiri daripada enam orang yang bertanggungjawab merumuskan Pelan Induk Pasaran Modal Malaysia. Beliau mengawasi Perbankan Pelaburan, Pembrokeran Saham, Pengurusan Dana dan Aktiviti Modal Usaha Niaga semasa beliau berkhidmat dengan Maybank sebagai Ketua Bahagian Perbankan Pelaburan. Dahulunya beliau merupakan Pengarah Westcomb Financial Group Limited Singapore, Kuwait Finance House (Australia) Ptd Ltd, KFH Asset Management Sdn Bhd, Kuwait Finance House (Labuan) Berhad dan Avenue Capital Resource Berhad. Jeyaratnam adalah ahli Institute of Chartered Accountants di England dan Wales dan ahli Institut Akauntan Malaysia. Beliau memegang Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal (Lesen Penasihat CMSRL) dan merupakan Personel Kanan Berkelayakan (QSP) yang diluluskan oleh SC.

Mustafa Bin Mohd Nor (Bebas), berusia 68, telah dilantik ke Lembaga Pengarah AFM sebagai

pengarah bebas dan bukan eksekutif pada 3 Mac 2014. Beliau juga adalah pengarah KUISAS Berhad dan ahli jawatankuasa pelaburan negeri, Perak Darul Ridzuan. Beliau memiliki pengalaman yang luas dan terpelbagai lebih kurang empat puluh (40) tahun dalam ekonomi, nasihat pelaburan, pembrokeran saham, unit amanah, pengurusan aset dan dana. Beliau memperoleh ijazah Masters of Arts (Economic Policy) dari Boston University dan Bachelor of Economics (Analytical) dari Universiti Malaya.

Tai Terk Lin (Bebas), berusia 59, telah dilantik ke Lembaga Pengarah AFM sebagai pengarah bebas dan bukan eksekutif pada 15 Disember 2014. Beliau mempunyai pengalaman lebih tiga puluh (30) tahun dalam pengurusan dana dan industri perbankan di samping menerajui banyak projek inisiatif pengurusan dalam unit amanah, perbankan perdagangan dan persendirian serta pengurusan kekayaan. Beliau dahulunya merupakan Ketua Pegawai Eksekutif Kumpulan ICB Financial Group Holdings AG, iaitu syarikat pemegangan ICB Banking Group, dan Pesuruhjaya PT Bank ICB Bumiputera. Sebelum itu, beliau merupakan pengarah eksekutif Platinum Capital Management (Asia) dan Naib Presiden Kanan DBS Bank di Singapura. Beliau memegang ijazah Master of Business Administration (MBA) dari Cranfield University, United Kingdom. Beliau memiliki ijazah Bachelor of Science with Education (B.Sc.Ed (Hons)) dari Universiti Malaya dan memiliki kelayakan Perancang Kewangan Bertauliah (CFP) dan IBF Advance (IBFA) dari Institut Perbankan dan Kewangan Singapura.

Sum Leng Kuang (Bebas), berusia 65, telah dilantik ke Lembaga Pengarah AFM sebagai

pengarah bebas dan bukan eksekutif pada 18 Januari 2016. Beliau memiliki pengalaman yang luas dalam pengurusan pelaburan lebih daripada tiga (3) dekad, terutamanya dalam mengurus portfolio pelaburan pendapatan tetap, penilaian kredit dan pengurusan risiko kredit. Beliau telah berkhidmat selama tiga puluh satu (31) tahun dengan Kumpulan Great Eastern sehingga tahun 2013. Sebagai Ketua Pelaburan Pendapatan Tetap di Great Eastern Life Assurance (M) Berhad, beliau bertanggungjawab terhadap pengurusan kira-kira RM40.0 bilion dalam dana-dana pendapatan tetap. Beliau juga terlibat secara aktif dalam pembangunan pasaran pendapatan tetap tempatan melalui penyertaan aktif dalam dialog industri dan perundingan terus dengan para penerbit, pelabur, agensi penarafan, badan kawal selia dan agensi persekutuan. Beliau kini merupakan Pengarah Pacific & Orient Insurance Co. Berhad dan juga telah dilantik sebagai Penasihat Pelaburan Credit Guarantee Corporation Malaysia Berhad. Beliau adalah lulusan University of Canterbury, New Zealand dengan ijazah Bachelor of Commerce, dengan pengkhususan dalam jurusan Kewangan. Beliau juga merupakan Perancang Kewangan Bertauliah.

Seohan Soo (Bukan Bebas), berusia 53, telah dilantik ke Lembaga Pengarah AmFunds

Management Berhad sebagai pengarah bukan bebas dan bukan eksekutif pada 1 Ogos 2018. Beliau adalah Ketua Pegawai Eksekutif (“CEO”) AmInvestment Bank Berhad (“Bank”) dan



12

mengetuai pasukan yang terdiri daripada jenis perniagaan strategik dalam Kumpulan AmBank yang bertanggungjawab terhadap objektif dan strategi perniagaan keseluruhan dan sasaran prestasi bagi Bank itu. Seohan menyertai Kumpulan AmBank sebagai Pengarah / Ketua, Pasaran Modal Hutang pada tahun 2003 dan sebelum menjawat jawatan sebagai CEO Bank itu, beliau merupakan Naib Presiden Eksekutif, Kumpulan Pasaran Modal (“CMG”). Seohan mempunyai pengalaman lebih dua puluh tiga (23) tahun dalam perbankan pelaburan di bank pelaburan tempatan dan juga asing dan telah memainkan peranan penting dalam membina kedudukan Bank ini sebagai peneraju dalam pendapatan tetap yang meliputi pengasalan, penstrukturan dan pengagihan hutang. Di bawah kepimpinannya, CMG berada di barisan hadapan inovasi dalam pasaran bon/sukuk dan Bank ini sentiasa menduduki tempat ke-3 teratas dalam perniagaan pendapatan tetap. Seohan memperoleh ijazah Bachelor of Laws dari University of Warwick dan ijazah Master of Laws dari University of Cambridge dan juga merupakan Barrister-at-Laws yang berkelayakan di Lincoln’s Inn, London serta Peguambela dan Peguamcara Mahkamah Tinggi Malaya.

Goh Wee Peng (Bukan Bebas), berusia 45, adalah Ketua Pegawai Eksekutif (CEO) AmInvest,

iaitu jenama bagi perniagaan pengurusan dana AFM dan AmIslamic Funds Management Sdn Bhd. Kedua-dua syarikat ini merupakan anak syarikat milik penuh AmInvestment Bank Berhad. Beliau bertanggungjawab untuk strategi perniagaan dan pengurusan AmInvest. Cik Goh mempunyai pengalaman lebih 20 tahun dalam industri kewangan, lebih 16 tahun pengalaman adalah dalam pengurusan dana. Sebelum beliau dilantik sebagai CEO pada Ogos 2018, beliau telah memegang pelbagai jawatan pengurusan kanan dalam AFM yang termasuk Pemangku CEO, Timbalan CEO dan Ketua Pegawai Pelaburan Pendapatan Tetap. Kepakaran dan pengalaman beliau dalam bidang kewangan meliputi pembrokeran wang, dagangan bon dan pengurusan dana. Beliau memulakan kerjaya sebagai broker pasaran wang, kemudian wakil peniaga pendapatan tetap sebelum menyertai AFM sebagai juruanalisis kredit pada tahun 2002. Cik Goh memegang ijazah Bachelor of Business (Economics and Finance) dari RMIT University, Melbourne, Australia. Beliau memegang Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal, Lesen Persatuan Forex, Lesen Wakil Peniaga dan ahli Persekutuan Pengurus-pengurus Pelaburan Malaysia (FIMM) dan Persatuan Pengurus-pengurus Aset Malaysia (MAAM).

Ahli Kakitangan Penting: -

Goh Wee Peng – Ketua Pengawai Eksekutif (CEO)

(Sila merujuk ke atas)

Fu Yew Sun - Ketua Pegawai Pelaburan (CIO)

Selaku Ketua Pegawai Pelaburan, Encik Fu, berusia 45, mengawasi pelaburan dalam semua kelas aset di AFM dan bertanggungjawab terhadap strategi pelaburan keseluruhan dan penempatan portfolio dana. Beliau dahulunya merupakan Ketua Pengurusan Portfolio dan Perdagangan di syarikat pemegangan milik sebuah konglomerat tempatan terkemuka, yang bertanggungjawab mengawasi pelaburan dalam pelbagai kelas aset secara global. Sebelum itu, beliau mengetuai perniagaan perdagangan bahagian Pasaran Global Kumpulan AmBank dan merupakan salah seorang ahli pasukan pengurusan kanan perniagaan pasaran modal Kumpulan AmBank. Beliau adalah pemegang Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal dan pemegang carter Penganalisis Kewangan Berkanun (CFA). Beliau memegang lesen peniaga antara bank (lulus ujian sijil PPKM dengan cemerlang) dan telah memperoleh BSc. Kejuruteraan Mekanikal dari University of Southern California (USC).



13

Pengurus dana dilantik ABF

Wong Yew Joe, berusia 44 tahun, adalah Naib Presiden Kanan, Pendapatan Tetap, AmFunds Management Berhad (AFM). Beliau menyertai AmInvest sejak Julai 2014 dan mempunyai pengalaman lebih 20 tahun dalam industri ini. Fungsi beliau pada masa ini ialah mengawasi dan menguruskan mandat pendapatan tetap dalam AFM. Kerjaya pengurusan dananya menjangkau pelbagai syarikat pengurusan aset dengan pelbagai peranan dalam Pembangunan Perniagaan, penyelidikan kredit dan pengurusan dana. Beliau telah menerima anugerah dana untuk dana-dana di bawah pengurusannya. Beliau mempunyai pengalaman yang luas dalam mengurus dan mengawasi portfolio pendapatan tetap dalam pelbagai mandat yang meliputi dana institusi, dana korporat, insurans, agensi kerajaan, dana mutual dan lain-lain. Beliau memiliki ijazah Bachelor of Commerce (Accounting and Finance) dari University of Southern Queensland, Australia. Beliau juga memegang Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal untuk aktiviti terkawal pengurusan dana.

8.4 Jawatankuasa Pelaburan

Ahli Jawatankuasa Pelaburan bermesyuarat sekurang-kurangnya lima (5) kali setahun untuk memastikan pengurusan pelaburan Dana ini selaras dengan:- (a) Objektif pelaburan Dana ini; (b) Surat Ikatan; (c) Garis Panduan ETF dan undang-undang lain yang terpakai; (d) batasan dan dasar pelaburan dalaman; dan (e) amalan pengurusan pelaburan yang boleh diterima dan berkesan dalam industri ini.

Sekiranya terdapat apa-apa percanggahan antara keputusan, arahan, kehendak dan/atau perintah Jawatankuasa Pelaburan dan Jawatankuasa Penyeliaan berkaitan dengan pengurusan pelaburan Dana, maka keputusan, arahan, kehendak dan/atau perintah Jawatankuasa Pelaburan akan diterima pakai asalkan keputusan, arahan, kehendak dan/atau perintah itu dibuat menurut peranan, kuasa dan tugas yang ditetapkan dalam Garis Panduan ETF dan/atau undang-undang lain yang terpakai. Jawatankuasa pelaburan terdiri daripada ahli-ahli berikut:- Sum Leng Kuang (Bebas) Mustafa Bin Mohd Nor (Bukan Bebas) Tai Terk Lin (Bebas) Zainal Abidin Mohd. Kassim (Bebas) Goh Wee Peng (Bukan Bebas)

Profil jawatankuasa pelaburan Dana ini adalah seperti berikut:

Sum Leng Kuang (Pengerusi)


Datuk Mustafa Bin Mohd Nor (Sila merujuk ke atas)

Tai Terk Lin




14

Zainal Abidin Mohd. Kassim

Zainal Abidin Mohd. Kassim adalah Fellow Institute of Actuaries di UK sejak 1986, Fellow Persatuan Aktuari Malaysia, Fellow Persatuan Aktuari Singapura dan Ahli Bersekutu Society of Actuaries, USA. Beliau merupakan Aktuari Perunding dan Rakan Kongsi Kanan dengan pengalaman lebih 30 tahun dalam perundingan berserta pengalaman yang luas dalam insurans konvensional dan Takaful untuk insurans hayat dan kasualiti. Beliau juga mempunyai pengalaman dalam pelbagai tugasan mengenai perundingan pelaburan bagi dana pencen dan kumpulan wang simpanan serta liabiliti pencen dan faedah pencen. Encik Zainal Abidin Mohd. Kassim memegang ijazah Bachelor of Science (First Class Honours) dalam Sains Aktuari dari City University London.

Goh Wee Peng

(Sila merujuk ke atas)”

(ii) Bahagian 8.8 adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut: “8.6 Litigasi Material

Pada 27 Mei 2019, Pengurus tidak terlibat dalam apa-apa litigasi material dan timbang tara, termasuk yang belum selesai atau diancam untuk diambil ke atasnya, dan tiada fakta yang kemungkinan menimbulkan apa-apa prosiding yang mungkin memberi kesan yang besar kepada perniagaan atau kedudukan kewangan Pengurus.”

(iii) Bahagian baru berikut adalah dengan ini dimasukkan:

“8.8 Unit Induk Langsung dan Tidak Langsung dalam Dana

Pada 28 Jun 2019, para pengarah atau kakitangan penting Pengurus tidak memegang Unit, secara langsung atau tidak langsung, dalam Dana.

Pada 28 Jun 2019, pemegang saham utama Pengurusnya ialah AmInvestment Bank Berhad mempunyai unit langsung sebanyak 4,663,330 Unit dalam Dana.”

Untuk maklumat lanjut mengenai Pengurus dan/atau wakilnya dan apa-apa perubahan kemudiannya

kepada maklumat tersebut, anda boleh mendapatkan buktir-butirnya daripada laman web kami di www.aminvest.com atau laman web Dana ini di www.abfmy1.com.my”

N. BAHAGIAN 10 – MENGENAI PEMEGANG AMANAH

Muka surat 59 – 63 Prospektus

Bahagian ini adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya dan digantikan dengan yang berikut:

“10.1 Maklumat Korporat

Pemegang Amanah ialah HSBC (Malaysia) Trustee Berhad (No. Syarikat 1281-T), sebuah syarikat yang diperbadankan di Malaysia sejak tahun 1937 dan didaftarkan sebagai syarikat amanah di bawah Akta Syarikat Amanah, 1949, dengan alamat berdaftar di 13th Floor, Bangunan HSBC, South Tower, No. 2, Leboh Ampang, 50100 Kuala Lumpur.



15

10.2 Tugas dan Tanggungjawab

Fungsi utama Pemegang Amanah ialah untuk bertindak sebagai pemegang amanah dan penjaga aset Dana ini serta melindungi kepentingan Pemegang Unit Dana ini. Dalam melaksanakan fungsi-fungsi ini, Pemegang Amanah perlulah menggunakan segala ketelitian, ketekunan dan kewaspadaan sewajarnya dan dikehendaki bertindak menurut peruntukan-peruntukan Surat Ikatan, Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007 dan Garis Panduan Suruhanjaya Sekuriti mengenai Exchange-traded Funds (“Garis Panduan”). Selain menjadi pemilik sah aset-aset Dana ini, Pemegang Amanah juga bertanggungjawab memastikan Pengurus melaksanakan tugas dan kewajipannya menurut peruntukan-peruntukan Surat Ikatan, Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007 dan Garis Panduan. Berkenaan dengan Sekuriti Pembentukan dan Komponen Terbitan Tunai (jika ada) yang dihantar oleh Wakil Peniaga Sertaan untuk permohonan Unit, tanggungjawab Pemegang Amanah timbul apabila Sekuriti Pembentukan dan Komponen Terbitan Tunai (jika ada) diterima di dalam akaun Pemegang Amanah yang berkaitan bagi Dana ini dan berkenaan dengan penebusan, tanggungjawab Pemegang Amanah terlaksana sebaik sahaja ia memindahkan Sekuriti Penebusan dan Komponen Penebusan Tunai (jika ada) menurut Perjanjian Wakil Peniaga Sertaan.

10.3 Pengalaman

Sejak tahun 1993, Pemegang Amanah telah berpengalaman dalam pentadbiran amanah dan telah dilantik sebagai pemegang amanah untuk dana unit amanah, dana dagangan bursa, dana borong dan dana di bawah skim persaraan swasta.

10.4 Wakil Pemegang Amanah

Pemegang Amanah telah melantik Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd sebagai penjaga aset tempatan dan juga aset asing Dana ini. Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd merupakan anak syarikat milik penuh HSBC Holdings Plc, iaitu syarikat pemegangan Kumpulan HSBC. Khidmat penjagaan dan penjelasan yang komprehensif yang disediakan oleh penjaga meliputi pemprosesan penyelesaian tradisional dan penyimpanan selamat serta perkhidmatan berkaitan korporat termasuk pelaporan tunai dan sekuriti, kutipan pendapatan dan pemprosesan acara korporat. Semua pelaburan didaftarkan atas nama Pemegang Amanah atau atas perintah Pemegang Amanah. Penjaga hanya bertindak mengikut arahan Pemegang Amanah. Pemegang Amanah bertanggungjawab terhadap perbuatan dan peninggalan (omission) wakilnya seolah-olah ia adalah tindakan dan peninggalannya sendiri. Walau bagaimanapun, Pemegang Amanah tidaklah bertanggungan terhadap perbuatan, peninggalan atau kegagalan depositori pihak ketiga seperti depositori sekuriti pusat, atau sistem penjelasan dan/atau penyelesaian dan/atau institusi depositori yang diberi kuasa, di mana undang-undang atau peraturan bidang kuasa yang berkaitan menghendaki Pemegang Amanah berurusan atau memegang apa-apa aset Dana ini melalui pihak ketiga tersebut.

Butir-butir Wakil Pemegang Amanah

The Hongkong And Shanghai Banking Corporation Limited 6/F, Tower 1, HSBC Centre, 1 Sham Mong Road, Hong Kong. No. Telefon: (852)2288 6111



16

10.5 Litigasi Material

Pada 27 Mei 2019, Pemegang Amanah tidak terlibat dalam apa-apa litigasi material dan timbang tara, termasuk yang belum selesai atau diancam untuk diambil ke atasnya, dan tidak mengetahui tentang sebarang fakta yang kemungkinan menimbulkan apa-apa prosiding yang mungkin memberi kesan yang besar kepada perniagaan/kedudukan kewangan Pemegang Amanah dan mana-mana wakilnya.

10.6 Pernyataan Tanggungjawab Pemegang Amanah

Pemegang Amanah telah memberikan persetujuannya untuk memegang jawatan sebagai Pemegang Amanah Dana ini dan memikul semua kewajipannya menurut Surat Ikatan, semua undang-undang dan kedaulatan undang-undang yang berkaitan. Pemegang Amanah berhak ditanggung rugi oleh Dana ini bagi semua kerugian, kerosakan atau perbelanjaan yang ditanggung oleh Pemegang Amanah dalam melaksanakan mana-mana kewajipannya atau menggunakan mana-mana kuasanya di bawah Surat Ikatan ini berkaitan dengan Dana ini. Hak kepada tanggung rugi ini tidak merangkumi kerugian yang disebabkan oleh pecah amanah, keingkaran sengaja, kecuaian atau kegagalan mempamerkan tahap ketelitian dan ketekunan yang dikehendaki diamalkan oleh Pemegang Amanah selaras dengan peruntukan-peruntukan Surat Ikatan.

10.7 Peruntukan Pencegahan Pengubahan Wang Haram dan Pencegahan Pembiayaan Keganasan

Pemegang Amanah telah menetapkan dasar dan prosedur dalam Kumpulan HSBC yang mungkin melebihi peraturan-peraturan tempatan. Tertakluk kepada mana-mana peraturan tempatan, Pemegang Amanah tidaklah bertanggungan terhadap apa-apa kerugian akibat daripada pematuhan dasar tersebut, kecuali dalam hal kecuaian, keingkaran sengaja atau penipuan Pemegang Amanah.

10.8 Penyataan Penafian

Pemegang Amanah tidaklah bertanggungan untuk melakukan atau terhadap kegagalan melakukan apa-apa perbuatan bagi tujuan mematuhi undang-undang, peraturan atau perintah mahkamah.

10.9 Keizinan Pendedahan

Pemegang Amanah berhak memproses, memindah, memberi dan mendedahkan dari semasa ke semasa apa-apa maklumat yang berkaitan dengan Dana ini, Pengurus dan Pemegang Unit bagi tujuan melaksanakan tugas dan kewajipannya menurut Surat Ikatan, Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007, Garis Panduan dan mana-mana kewajipan undang-undang dan/atau kawal selia yang lain seperti mengendalikan pengurusan risiko jenayah kewangan, kepada syarikat induk, anak syarikat, syarikat sekutu, syarikat gabungan, wakil, penyedia perkhidmatan, ejen Pemegang Amanah dan mana-mana pihak berkuasa pentadbir atau kawal selia, sama ada di dalam atau di luar Malaysia (yang kemudiannya juga mungkin memproses, memindah, memberi dan mendedahkan maklumat tersebut untuk mana-mana tujuan yang tersebut di atas) atas dasar bahawa penerima hendaklah terus memelihara kerahsiaan maklumat yang didedahkan tersebut, sepertimana yang dikehendaki oleh undang-undang, peraturan atau arahan, atau berkaitan dengan mana-mana tindakan undang-undang, atau kepada mana-mana mahkamah, agensi kawal selia, badan kerajaan atau pihak berkuasa.

10.10 Urus Niaga Pihak Berkaitan/Konflik Kepentingan Selaku Pemegang Amanah bagi Dana ini, mungkin terdapat urus niaga pihak ketiga yang melibatkan atau berhubungan dengan Dana ini dalam perkara berikut:-

1) Di mana Dana ini melabur dalam instrumen yang ditawarkan oleh pihak berkaitan Pemegang Amanah (contohnya, penempatan wang dan sebagainya);



17

2) Di mana Dana ini diedarkan oleh pihak berkaitan Pemegang Amanah sebagai Penasihat Unit Amanah Institusi (IUTA);

3) Di mana aset Dana ini dijaga oleh pihak berkaitan Pemegang Amanah sebagai subpenjaga dan juga/atau penjaga global Dana ini (wakil Pemegang Amanah); dan

4) Di mana Dana ini mendapat pembiayaan, sepertimana yang dibenarkan di bawah Garis Panduan, daripada pihak berkaitan Pemegang Amanah.

Pemegang Amanah telah menetapkan dasar dan prosedur bagi menangani konflik kepentingan, jika ada. Pemegang Amanah tidak akan menyalahgunakan kedudukannya sebagai pemilik aset Dana ini bagi mendapatkan, secara langsung atau tidak langsung, sebarang kelebihan atau menyebabkan kepentingan Pemegang Unit terjejas. Sebarang urus niaga pihak ketiga hendaklah dibuat mengikut terma-terma terbaik yang boleh didapati oleh Dana ini dan yang tidak kurang menguntungkan kepada Dana ini daripada urus niaga tulus antara pihak-pihak bebas. Tertakluk kepada yang di atas dan mana-mana peraturan tempatan, Pemegang Amanah dan/atau kumpulan syarikat berkaitannya boleh berurusan antara satu sama lain, dengan Dana ini atau mana-mana Pemegang Unit atau mengikat apa-apa kontrak atau melakukan urus niaga antara satu sama lain, dengan Dana ini atau mana-mana Pemegang Unit atau menyimpan untuk faedahnya sendiri apa-apa keuntungan atau manfaat yang diperoleh daripada mana-mana kontrak atau urus niaga tersebut atau bertindak dalam kapasiti yang sama atau serupa berkaitan dengan mana-mana skim lain.”

O. BAHAGIAN 12 – URUS NIAGA PIHAK BERKAITAN



“12.1 Urus Niaga Pihak Berkaitan yang Sedia Ada dan yang Berpotensi

12.1.1 Pengurus

Semua urus niaga dengan pihak berkaitan hendaklah dibuat mengikut terma-terma terbaik yang boleh didapati oleh Dana ini dan yang tidak kurang menguntungkan kepada Dana ini daripada urus niaga tulus antara pihak-pihak bebas. Dana ini mungkin mempunyai urus janji dengan pihak-pihak yang berkaitan dengan Pengurus. Pihak berkaitan yang dimaksudkan ialah AmIslamic Funds Management Sdn Bhd (“AIFM”), AmInvestment Bank Berhad, AmInvestment Group Berhad, AmBank (M) Berhad dan AmBank Islamic Berhad.

12.1.2 Pemegang Amanah

Sebarang urus niaga pihak ketiga hendaklah dibuat mengikut terma-terma terbaik yang boleh didapati oleh Dana ini dan yang tidak kurang menguntungkan kepada Dana ini daripada urus niaga tulus antara pihak-pihak bebas.

Tertakluk kepada yang di atas dan mana-mana peraturan tempatan, Pemegang Amanah dan/atau kumpulan syarikat berkaitannya boleh berurusan antara satu sama lain, dengan Dana ini atau mana-mana Pemegang Unit atau mengikat apa-apa kontrak atau melakukan urus niaga antara satu sama lain, dengan Dana ini atau mana-mana Pemegang Unit atau menyimpan untuk faedahnya sendiri apa-apa keuntungan atau manfaat yang diperoleh daripada mana-mana kontrak atau urus niaga tersebut atau bertindak dalam kapasiti yang sama atau serupa berkaitan dengan mana-mana skim lain.



18

12.2 Konflik Kepentingan

Pada 27 Mei 2019, selain yang dinyatakan dalam Bahagian 12.1 and 12.6, Pengurus tidak mengetahui tentang apa-apa keadaan yang wujud atau kemungkinan wujud yang boleh menimbulkan situasi konflik kepentingan dalam kapasitinya sebagai Pengurus Dana ini.

12.3 Dasar Menangani Situasi Konflik Kepentingan

12.3.1 Pengurus

Pekerja dibenarkan berdagang dalam sekuriti asalkan dasar dan prosedur berkaitan dengan urus niaga akaun peribadi dipatuhi. Para pengarah, ahli jawatankuasa pelaburan dan pekerja dikehendaki mendedahkan pemegangan portfolio dan transaksi urus niaga mereka seperti yang dikehendaki di bawah Dasar Konflik Kepentingan. Selanjutnya, mereka yang tersebut di atas hendaklah membuat pendedahan tentang pemegangan jawatan pengarah dan kepentingan mereka dalam mana-mana syarikat.

12.3.2 Pemegang Amanah

Pemegang Amanah telah menetapkan dasar dan prosedur bagi menangani konflik kepentingan, jika ada. Pemegang Amanah tidak akan menyalahgunakan kedudukannya sebagai pemilik aset Dana ini bagi mendapatkan, secara langsung atau tidak langsung, sebarang kelebihan atau menyebabkan kepentingan Pemegang Unit terjejas. Sebarang urus niaga pihak ketiga hendaklah dibuat mengikut terma-terma terbaik yang boleh didapati oleh Dana ini dan yang tidak kurang menguntungkan kepada Dana ini daripada urus niaga tulus antara pihak-pihak bebas. Tertakluk kepada yang di atas dan mana-mana peraturan tempatan, Pemegang Amanah dan/atau kumpulan syarikat berkaitannya boleh berurusan antara satu sama lain, dengan Dana ini atau mana-mana Pemegang Unit atau mengikat apa-apa kontrak atau melakukan urus niaga antara satu sama lain, dengan Dana ini atau mana-mana Pemegang Unit atau menyimpan untuk faedahnya sendiri apa-apa keuntungan atau manfaat yang diperoleh daripada mana-mana kontrak atau urus niaga tersebut atau bertindak dalam kapasiti yang sama atau serupa berkaitan dengan mana-mana skim lain.

12.4 Butir-butir Kepentingan Langsung dan Tidak Langsung Para Pengarah Pengurus dalam

Perbadanan Lain yang Menjalankan Perniagaan yang Sama

Para pengarah AFM mungkin mempunyai kepentingan langsung atau tidak langsung melalui jawatan pengarah yang mereka pegang dalam AIFM. Berikut adalah butir-butir pengarah: • Sum Leng Kuang adalah pengarah bebas AIFM. • Tai Terk Lin adalah pengarah bebas AIFM. • Seohan Soo adalah pengarah bukan bebas AIFM. • Goh Wee Peng adalah pengarah bukan bebas AIFM.

12.5 Butir-butir Kepentingan Langsung dan Tidak Langsung Pemegang Saham Terbesar Pengurus

dalam Perbadanan Lain yang Menjalankan Perniagaan yang Sama Selain yang dinyatakan di bawah, pada 27 Mei 2019, pemegang saham terbesar Pengurus tidak

mempunyai apa-apa kepentingan langsung atau tidak langsung dalam perbadanan lain yang menjalankan perniagaan yang sama.



19

12.6 Pengisytiharan Konflik Kepentingan

Pada 27 Mei 2019, selain yang dinyatakan dalam Bahagian 10.10, Bahagian 12.1 dan Bahagian 12.3, tiada penasihat (iaitu Pemegang Amanah, penasihat cukai, juruaudit dan peguam) mempunyai sebarang konflik kepentingan yang sedia ada atau potensi dalam kapasiti nasihat dengan Dana dan/atau kami.”

P. BAHAGIAN 14 - MAKLUMAT TAMBAHAN


14.3 Dokumen yang disediakan untuk Pemeriksaan


“Salinan dokumen berikut boleh diperiksa di pejabat utama Pengurus dan/atau Pemegang Amanah pada waktu perniagaan biasa:- (a) Surat Ikatan atau surat ikatan tambahan (jika ada);

(b) Perjanjian material yang disebut dalam Bahagian 14.1 Prospektus; (c) Laporan Dana Tahunan yang terkini; (d) Penyata kewangan Pengurus dan Dana yang telah diaudit untuk tiga (3) tahun kewangan terkini atau

tempoh yang lebih pendek yang wujud dalam Dana, sebelum tarikh Prospektus; (e) Surat penasihat cukai yang disebut dalam Bahagian 13 Prospektus; (f) Surat persetujuan yang disebut dalam Bahagian 14.2 Prospektus; dan

(g) Prospektus and the prospektus tambahan.”

Q. BAHAGIAN 14 – MAKLUMAT TAMBAHAN


Bahagian-bahagian baru berikut adalah dengan ini dimasukkan: “14.4 Saluran Khidmat Nasihat

Semua pertanyaan, notis dan komunikasi kepada Pengurus hendaklah dibuat secara bertulis dan dihantar ke alamat berikut: Tingkat 9 & 10, Bangunan AmBank Group No. 55, Jalan Raja Chulan 50200 Kuala Lumpur Tel. No.: 03 – 2032 2888 Fax No.: 03 – 2031 5210 E-mel: [email protected]



20

Maklumat laman web Dana boleh didapati di laman web Dana, www.abfmy1.com.my.”

14.5 Perdagangan Silang Pengurus boleh menjalankan perdagangan silang antara dana dan mandat swasta yang diuruskan oleh Pengurus asalkan kriteria yang dikenakan oleh pengawal selia telah dipenuhi. Walaubagaimanapun, perdagangan silang antara akaun peribadi seorang pekerja Pengurus dan akaun Dana dan antara akaun dagangan proprietari Pengurus dan akaun Tabung adalah dilarang sama sekali. Pelaksanaan perdagangan silang akan dilaporkan kepada jawatankuasa pelaburan dan dinyatakan dalam laporan Dana tersebut.”

R. BAHAGIAN 15 – PENGIKHTISHARAN PENGARAH

Muka surat 78 Prospecktus

Maklumat yang berkaitan dengan pengisytiharan pengarah adalah dengan ini dipadamkan secara keseluruhannya.



21




22




23


FOURTH SUPPLEMENTARY PROSPECTUS - AmBank

Documents

Transcript of FOURTH SUPPLEMENTARY PROSPECTUS - AmBank