Fab. Etna Evaluacion

1

Fca. Nacional de Acumuladores ETNA S.A.

(10150) INFORMACIN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS

(Correspondiente al ejercicio 2012) Razn Social : FABRICA NACIONAL DE ACUMULADORES ETNA S.A.

(En adelante EMPRESA)

RUC : 20100165687

Direccin : AV. EL PACIFICO N 501 561, INDEPENDENCIA

Telfonos : 5216000

Fax : 4851260

Pgina Web : www.etna.com.pe

Correo electrnico : [email protected]

Representante Burstil : INES ZAMUDIO PEREZ

Razn social de la empresa revisora1

:

I. SECCIN PRIMERA: EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS

LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Principios Cumplimiento 0 1 2 3 4 1. Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos

genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su anlisis y evitando la resolucin conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinin diferente.

X

2. Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.

X

a. Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

TIPO NMERO JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 3 JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS

b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de ellas.

1 Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa

especializada (por ejemplo: sociedad de auditora, empresa de consultora).

2


FECHA DE AVISO DE

CONVOCA-TORIA*

FECHA DE LA JUNTA

LUGAR DE LA JUNTA

TIPO DE JUNTA

QU

R

UM

%

N D

E A

CC.

ASI

STEN

TES DURACIN

ESPE

CIA

L

GEN

ERAL

HORA DE INICIO

HORA DE TRMINO

13.03.2012 27.03.12 AV. EL PACIFICO N 501-561, INDEPENDENCIA

(...) (X) 100 14 10:00 13:00 26.04.2012 11.05.12 AV. EL PACIFICO N 501-

561, INDEPENDENCIA (...) (X) 92.85 13 10:00 12:00

01.10.2012 11.10.12 AV. EL PACIFICO N 501-561, INDEPENDENCIA

(...) (X) 92.85 13 10:00 11:50

* En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.

c. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?

(...) CORREO ELECTRNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VA TELEFNICA (...) PGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (X) OTROS. Detalle: SE ENVIA RECORDATORIO (...) NINGUNO

d. Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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OS DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

e. En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a travs de dicha pgina?

S NO

SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X)

PARA EL PBLICO EN GENERAL (...) (X)

(...) NO CUENTA CON PGINA WEB

COMENTARIO: LAS ACTAS NO ESTAN COLGADAS EN LA PAGINA WEB POR MOTIVOS DE SEGURIDAD.

3


Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir

puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

X

a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas).

(X) S (...) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos. EL ARTICULO VIGESIMO QUINTO DE NUESTRO ESTATUTO ESTABLECE: PODRA CELEBRARSE JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS SIN NECESIDAD DE CONVOCATORIA O AVISO PREVIO SIEMPRE QUE TODOS LOS ACCIONISTAS ESTUVIESEN PRESENTES O REPRESENTADOS Y DEJASEN CONSTANCIA EN EL LIBRO DE ACTAS SU CONSENTIMIENTO UNANIME A LA CELEBRACION DE LA REUNION Y A TRATAR LOS ASUNTOS QUE SE HAYAN PROPUESTO.

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.

NMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo

accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.

X

4


a. De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo:

(...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA (...) A FAVOR DE UN DIRECTOR (...) A FAVOR DE UN GERENTE (X) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIN

b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente informacin:

TIPO DE JUNTA FECHA DE JUNTA

PARTICIPACIN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO

GENERAL ESPECIAL A TRAVS DE PODERES EJERCICIO DIRECTO (X) (...) 27.03.12 35.71% 64.29% (X) (...) 11.05.12 28.56% 64.29% (X) (...) 11.10.12 42.85% 50.00% (...) (...)

(...) (...)

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.

FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PBLICA U OTROS)

CARTA SIMPLE, CABLE, TELEX, TELEFAX, ESCRITURA PUBLICA O CUALQUIER OTRO MEDIO ESCRITO.

ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER)

HASTA EL DIA ANTERIOR A LA CELEBRACION DE LA JUNTA.

COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE)

NINGUNO.

d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de

acciones de inversin u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisin.

X

a. La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco aos?

(...) S (X) NO (...) NO APLICA

COMENTARIO: LA EMPRESA TODAVIA NO OFRECE ESTA OPCION

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 6. Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de

ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.

X

COMENTARIO: EN EL DIRECTORIO ACTUAL DE LA EMPRESA NO PARTICIPAN DIRECTORES INDEPENDIENTES. SIN EMBARGO LA POSIBILIDAD DE QUE SEAN ELEGIDOS EXISTE, PUES EL ESTATUTO SOCIAL ASI LO ESTABLECE.

a. Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA2.

DIRECTORES NMERO DEPENDIENTES 6 INDEPENDIENTES 0 Total 6

b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA?

(X) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

2 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad emisora ni con

sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.

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d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

VINCULACIN CON:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL ACCIONISTA1/. /

DIRECTOR / GERENTE AFINIDAD

INFORMACIN ADICIONAL 2/.

AC

CIO

NIS

TA1/

.

DIR

ECTO

R

GER

ENTE

MARIA ROCIO PEYON GIRIBALDI (X) ACCIONISTA 2 PROGENITOR 11.25 MARIA ROCIO PEYON GIRIBALDI (X) ACCIONISTA 3 HERMANOS 8.44 MARIA ROCIO PEYON GIRIBALDI (X) (X) ACCIONISTA 4 HERMANOS 8.44 MARIA ROCIO PEYON GIRIBALDI (X) (X) ACCIONISTA 5 HERMANOS 8.44 MARIA ROSANNA PEYON GIRIBALDI (X) ACCIONISTA 2 PROGENITOR 11.25 MARIA ROSANNA PEYON GIRIBALDI (X) ACCIONISTA 3 HERMANOS 8.44 MARIA ROSANNA PEYON GIRIBALDI (X) (X) ACCIONISTA 4 HERMANOS 8.44 MARIA ROSANNA PEYON GIRIBALDI (X) (X) ACCIONISTA 6 HERMANOS 8.44 JAN HORST LEDERHAUSEN PEYON (X) ACCIONISTA 7 PROGENITOR 8.33 LILIANA VICTORIA PEYON GIRIBALDI DE SACO

(X) ACCIONISTA 2 PROGENITOR 11.25 LILIANA VICTORIA PEYON GIRIBALDI DE SACO

(X) ACCIONISTA 3 HERMANOS 8.44 LILIANA VICTORIA PEYON GIRIBALDI DE SACO

(X) (X) ACCIONISTA 5 HERMANOS 8.44 LILIANA VICTORIA PEYON GIRIBALDI DE SACO

(X) (X) ACCIONISTA 6 HERMANOS 8.44 ISMAEL CLAUDIO SEOANE PEYON (X) ACCIONISTA 8 PROGENITOR 6.36

1/. Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas las acciones de

inversin). 2/.

En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

e. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEA O DESEMPE

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL INICIO TRMINO

f. En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DENOMINACIN SOCIAL DE LA(S)

EMPRESA(S) FECHA

INICIO TRMINO NINGUNO

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COMUNICACIN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo general las

auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas tambin pueden referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinin. La sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su participacin en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

X

a. Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la EMPRESA en los ltimos 5 aos.

RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA SERVICIO* PERIODO RETRIBUCIN** %SERVICIOS AUDITORIA FINANCIERA

DEMICHELLI,SARRIO & ASOCIADOS S.C. AUDITORIA EEFF 2012 $.10,779.30 100% DEMICHELLI,SARRIO & ASOCIADOS S.C. PLAN IMPLEMENTACION

NIIF 2012 S/.21,535.00 100%

INTELIGENCIA FINANCIERA S.A.C. EST.TEC.PRECIOS DE TRANSFERENCIA

2011 S/.5,841.00 100%

DEMICHELLI,SARRIO & ASOCIADOS S.C. AUDITORIA EEFF 2011 $.20,828.15 100% DEMICHELLI,SARRIO & ASOCIADOS S.C. PLAN IMPLEMENTACION

NIIF 2011 S/.21,535.00 100%

DEMICHELLI,SARRIO & ASOCIADOS S.C. AUDITORIA EEFF 2010 $.18,445.00 100% BAKER TILLY PERU S.A.C. INVENTARIO FISICO DE

ACTIVO FIJO 2010 S/.8,925.00 100%

DEMICHELLY,CALDERON & ASOCIADOS S.C. DIAGNOSTICO DE GESTION 2010 $.5,355.00 100% INTELIGENCIA FINANCIERA S.A.C. EST.TEC.PRECIOS DE

TRANSFERENCIA 2009 Y 2010

$.9,651.50 100%

PAZOS, LOPEZ DE ROMAA,RODRGUEZ S.C. AUDITORIA EEFF 2009 S/.30,464.00 100% COLICHON HERRERA GUTIERREZ CONTADORES PUBLICOS S.C.

EST.TEC.PRECIOS TRANSFERENCIA

2008 $. 4,522.00 100%

PAZOS, LOPEZ DE ROMAA,RODRGUEZ S.C. AUDITORIA EEFF 2008 S/.26,775.00 100% * Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditorias operativas, auditorias de

sistemas, auditora tributaria u otros servicios especiales. ** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de

auditoria financiera. b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoria encargada de dictaminar los estados

financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora). LA JUNTA OBLIGATORIA ANUAL DESIGNA LA SOCIEDAD AUDITORA EXTERNA O DELEGA AL DIRECTORIO SU DESIGNACION. CUANDO SE ENCARGA AL DIRECTORIO LA GERENCIA GENERAL SOLICITA PROPUESTAS A SOCIEDADES AUDITORAS DE PRESTIGIO, PONINDOSE A CONSIDERACION DE ESTE ORGANISMO SU CONTRATACION.

(...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

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COMENTARIO: EL ESTATUTO DISPONE QUE LA SOCIEDAD AUDITORA EXTERNA SEA DESIGNADA POR LA JUNTA OBLIGATORIA ANUAL O POR EL DIRECTORIO POR DELEGACION DE AQUELLA, ENTRE SOCIEDADES DE AUDITORIA DE RECONOCIDO PRESTIGIO. LO DEMAS NO ESTA REGULADO.

d. Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo econmico.

(...) S ( ) NO

RAZN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONMICO MOLDING PERU S.A.

La Sociedad de Auditora que audito los Estados Financieros 2012 dictaminara los Estados Financieros de la vinculada antes indicada.

e. Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.

NMERO DE REUNIONES 0 1 2 3 4 5 MS DE 5 NO APLICA

(X) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (X)

COMENTARIO: LA EMPRESA NO TIENE UN AREA ENCARGADA DE AUDITORIA INTERNA

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin

solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

X

a. Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.

ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERS

CORREO ELECTRNICO (X) (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) (X) VA TELEFNICA (X) (...) PGINA DE INTERNET (...) (...) CORREO POSTAL (X) (X) Otros. Detalle CUALQUIER OTRO MEDIO ESCRITO

(X) (X)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.

REA ENCARGADA GERENCIA

PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS CARGO REA

LUIS A. MERINO AGUILAR GERENTE GENERAL GERENCIA

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c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas y/o los grupos de inters de la EMPRESA se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO (...) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

d. Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

12 12 0

e. En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

(...) S (X) NO (...) NO CUENTA CON PGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar el acceso de informacin a algn accionista.

(...) S ( ) NO

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la

informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

X

a. Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin?

(X) EL DIRECTORIO (X) EL GERENTE GENERAL (...) OTROS. Detalle ..........................................................................................................................

b. Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin.

10


INFORMACION RESERVADA ES TODO ACTO, HECHO, DECISION, ACUERDO O NEGOCIACION CUYA DIVULGACION PREMATURA PUEDA CAUSAR PERJUICIO, PONGA EN PELIGRO LA POSICION COMPETITIVA Y/O PUEDA AFECTAR EL NORMAL DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES DE LA EMPRESA. DURANTE EL EJERCICIO NO SE PRESENTARON SOLICITUDES PIDIENDO INFORMACION DE CARCTER CONFIDENCIAL, EN CONSECUENCIA NO SE RECHAZO NINGUNA.

(...) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) NORMAS INTERNAS DE CONDUCTA * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora interna. El

auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.

X

a. Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

(...) S (X) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la EMPRESA indique, jerrquicamente, de quin depende auditora interna y a quin tiene la obligacin de reportar.

DEPENDE DE: REPORTA A:

c. Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.

LA SOCIEDAD NO CUENTA CON AUDITOR INTERNO

d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

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LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas as como los planes de accin principales, la poltica de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementacin de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

Principios Cumplimiento 0 1 2 3 4 El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los

ejecutivos principales, as como fijar su retribucin. X

13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

X

COMENTARIO: 13. PRINCIPIO (V.D.3): LAS REMUNERACIONES O PARTICIPACIONES DEL DIRECTORIO SON EL 6% DE LA UTILIDAD COMERCIAL DEL EJERCICIO Y SON FIJADAS POR LA JUNTA GENERAL. EL PROCEDIMIENTO DE ELECCION DE LOS DIRECTORES LO ESTABLECE EL ESTATUTO.

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

b. Indique el rgano que se encarga de:

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FUNCIN DIRECTORIO GERENTE GENERAL

OTROS

(Indique) CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL (X) (...) CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (X) (...) FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES (...) (...) JUNTA

GENERAL

c. Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o procedimientos definidos para:

POLTICAS PARA: S NO CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES (X) (...) ELEGIR A LOS DIRECTORES (X) (...)

d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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COMENTARIO: LA JUNTA GENERAL Y EL DIRECTORIO TOMAN LAS DECISIONES AL RESPECTO


Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

X

COMENTARIO: EL ESTATUTO DE LA SOCIEDAD CUALQUIER CONFLICTO O CONTROVERSIA ENTRE LOS ACCIONISTAS, LOS ADMINISTRADORES, O ENTRE ESTOS Y AQUELLOS O ALGUNO DE ELLOS O AMBOS FRENTE A LA SOCIEDAD, DURANTE LA VIGENCIA DE LA SOCIEDAD O DURANTE SU LIQUIDACION O COMO CONSECUENCIA DE LA DISOLUCION, SOBRE LA INTERPRETACION O ALCANCES DEL PRESENTE ESTATUTO, ASI COMO RESPECTO A LOS ACUERDOS ADOPTADOS POR LOS ORGANOS SOCIALES, SE RESOLVERA EN FORMA DEFINITIVA MEDIANTE ARBITRAJE DE DERECHO, QUE SE LLEVARA A CABO EN LA CIUDAD DE LIMA.

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA


b. Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.

NMERO DE CASOS 1 COMENTARIO: Conflicto de Titularidad de ciertas acciones de la Sociedad.

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.

(...) S (X) NO

d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.


15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditora independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA


b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.

( ) S (X) NO

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

X

a. El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio?

(X) S (...) NO

b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno, especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.

NO EXISTEN PROCEDIMIENTOS PREESTABLECIDOS, PERO EL DIRECTORIO PUEDE REVISAR LAS PRACTICAS DE GOBIERNO CON LOS CUALES OPERA.

c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.

X

a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA


b. Indique la poltica de la EMPRESA sobre revelacin y comunicacin de informacin a los inversionistas.

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LA EMPRESA TIENE COMO FIN ASEGURAR QUE AQUELLAS ACTIVIDADES, HECHOS, DECISIONES, ACUERDOS O NEGOCIACION QUE AFECTEN SU NEGOCIO SE ENCUENTREN A DISPOSICION DEL PUBLICO OPORTUNAMENTE, SALVO QUE SE TRATE DE INFORMACION RESERVADA, CONTRIBUYENDO DE ESTE MODO A LA TRANSPARENCIA DEL MERCADO Y A LA PROTECCION DE LOS INVERSIONISTAS. POR ELLO SE CUMPLE CON TODO LO QUE DISPONE EL REGLAMENTO DE HECHOS DE IMPORTANCIA, INFORMACION RESERVADA Y OTRAS COMUNICACIONES.

(...) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA

c. Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) NO SE ENCUENTRA REGULADA

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de acuerdo a

las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma la funcin de auditora. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento. Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.

X

a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA

COMIT DE.................................................................... I. FECHA DE CREACIN: II. FUNCIONES:

III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO:

IV. MIEMBROS DEL COMIT:

NOMBRES Y APELLIDOS FECHA

CARGO DENTRO DEL COMIT INICIO TRMINO

V. NMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO:

VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES:

(...) S (...) NO

16


(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO

COMENTARIO: LA DIMENSION DE LA SOCIEDAD NO LO EXIGE

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe

asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.

X

a. Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIN2. FECHA PART. ACCIONARIA3/..

INICIO1/. TRMINO N DE

ACCIONES PART. (%)

DIRECTORES DEPENDIENTES LILIANA VICTORIA PEYON GIRIBALDI DE SACO

ADMINISTRADOR DE EMPRESAS

28/03/74

3,759,004

8.44

MARIA ROCIO PEYON GIRIBALDI

BACHILLER EN CIENCIAS DE LA COMUNICACIN.

24/03/04

3,759,004

8.44 MARIA ROSANNA PEYON GIRIBALDI

ESCULTORA

28/09/04

3,759,004

8.44 MAURICIO RICARDO PEYON VALEGA

EMPRESARIO

27/03/12

1,856,639

4.16 ISMAEL CLAUDIO SEOANE PEYON

22/03/07

JAN HORST LEDERHAUSEN PEYON

INGENIERIA INDUSTRIAL

25/03/08

DIRECTORES INDEPENDIENTES

1/. Corresponde al primer nombramiento.

2/. Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.

3/. Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a tratar en

cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin que les permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

X

a. Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de Directorio?

(...) CORREO ELECTRNICO (...) CORREO POSTAL (X) OTROS. Detalle ESQUELA DE CITACION (...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) ENTREGA POR MENSAJERIA

b. Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la EMPRESA la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin?

MENOR A 3 DAS DE 3 A 5 DAS MAYOR A 5 DAS INFORMACIN NO CONFIDENCIAL (...) (X) (...) INFORMACIN CONFIDENCIAL (...) (X) (...)

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin considerada como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y

definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.

X

a. Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora especializada por parte del Directorio o los directores.

PARA ASESORIAS ESPECIALIZADAS SE SOLICITAN COTIZACIONES A PROFESIONALES Y EMPRESAS COMPETENTES. SIN EMBARGO ESTE PROCEDIMIENTO NO ESTA REGULADO.

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLTICAS

b. Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

SR. GONZALO GALDOS ASESOR DEL DIRECTORIO

SR. ROGER ALVARO VARGAS ROMERO ASESOR DEL DIRECTORIO

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y

responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la sociedad.

X

a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS (X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS

COMENTARIO: LOS DIRECTORES CONOCEN LAS ACTIVIDADES DE LA EMPRESA POR CUANTO EN SU MAYORIA TAMBIEN SON ACCIONISTAS.

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la

eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto.

X

a. Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms directores?

( ) S (X) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo del artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:

S NO

EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE? (...) ( ) DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO)

c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.

EL ARTICULO CUADRAGESIMO QUINTO DEL ESTATUTO SOCIALVIGENTE AL 31.12.12 ESTABLECE:

EN CASO QUE SE PRODUZCA VACANCIA DE DIRECTORES EN TAL NUMERO QUE NO PUEDAN REUNIRSE VALIDAMENTE, EL DIRECTORIO BAJO RESPONSABILIDAD Y DE MANERA INMEDIATA, CONVOCARA A LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS PARA QUE, EN UN MISMO ACTO, REMUEVA SIN EXPRESION DE CAUSA A LOS RESTANTES MIEMBROS DEL DIRECTORIO Y ELIJA A QUIENES LOS REEMPLACEN, MEDIANTE EL PROCEDIMIENTO A QUE SE REFIERE EL ART. 158 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES.

El ESTATUTO APROBADO EN JUNTA GENERAL DEL 15/01/2013 EN PROCESO DE INSCRIPCION EN SU ARTCULO CUADRAGESIMO CUARTO DICE: EN CASO SE PRODUZCA LA VACANCIA DE DIRECTORES EN TAL NUMERO QUE NO PUEDA REUNIRSE VALIDAMENTE, LOS DIRECTORES HABILES ASUMIRAN PROVISIONALMENTE LA ADMINISTRACION Y DE MANERA INMEDIATA CONVOCARAN A LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS PARA QUE ELIJA UN NUEVO DIRECTORIO.

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

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d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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Principios Cumplimiento 0 1 2 3 4 24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio,

Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.

X

25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.

X

a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

RESPONSABILIDADES DE:

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NO

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NO

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ICA

**

PRESIDENTE DE DIRECTORIO (X) (...) (...) (X) PODERES (...) (...) PRESIDENTE EJECUTIVO (...) (...) (...) (...) (...) (X) GERENTE GENERAL (X) (...) (...) (X) PODERES (...) (...) PLANA GERENCIAL (...) (...) (...) (X) PODERES (...) (...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn definidas.

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4 26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su

retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.

X

a. Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificacin.

(...) ENTREGA DE ACCIONES (...) ENTREGA DE OPCIONES (X) ENTREGA DE DINERO (...) OTROS. Detalle ......................................................................................................................... (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA LA PLANA

GERENCIAL

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COMENTARIO: BONO DE ACUERDO A RESULTADOS DEL EJERCICIO

b. Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:

REMUNERACIN FIJA REMUNERACIN VARIABLE RETRIBUCIN (%)* GERENTE GENERAL (...) (X)

1.59% PLANA GERENCIAL (...) (X) * Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.

c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.

(...) S (X) NO

II. SECCIN SEGUNDA: INFORMACIN ADICIONAL

DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.

(...) CORREO ELECTRNICO (X) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VA TELEFNICA (...) PGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL

(...) OTROS. DETALLE............................................................................................................ (...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA

DE EJERCERLOS

b. Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.

(X) S (...) NO

c. Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.

REA ENCARGADA DIRECTORIO Y GERENCIA


MARIA ROCIO PEYON GIRIBALDI PRESIDENTE DEL DIRECTORIO PRESIDENCIA LUIS ALBERTO MERINO AGUILAR GERENTE GENERAL GERENCIA

d. Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:

(X) La EMPRESA (X) UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN

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e. Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrcula de acciones.

INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN

PERIODICIDAD DOMICILIO CORREO

ELECTRNICO TELFONO

MENOR A MENSUAL (...) (...) (...) MENSUAL (X) (...) (...) TRIMESTRAL (...) (...) (...) ANUAL (...) (...) (X) MAYOR A ANUAL (...) (...) (..)

(X) OTROS, especifique ANUALMENTE: RUC Y D.N.I.

f. Indique la poltica de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.

FECHA DE APROBACIN 27/03/2012 RGANO QUE LO APROB JUNTA OBLIGATORIA ANUAL DE ACCIONISTAS POLTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN DE UTILIDADES)

LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS PODRA APROBAR LA DISTRIBUCION DE DIVIDENDOS DE UN MINIMO DE DIEZ (10) POR CIENTO Y UN MAXIMO DE (50) POR CIENTO DE LAS UTILIDADES DE LIBRE DISPOSICION DEL EJERCICIO ANUAL. LOS CRITERIOS PARA LA APLICACIN DE DICHA POLITICA SON: LA SITUACION FINANCIERA Y LOS REQUERIMIENTOS DE INVERSION DE LA SOCIEDAD DURANTE EL EJERCICIO RESPECTIVO.

g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.

FECHA DE ENTREGA DIVIDENDO POR ACCIN

EN EFECTIVO EN ACCIONES

CLASE DE ACCIN COMUNES EJERCICIO 2012: MAYO, JUNIO, JULIO, AGOSTO, SETIEMBRE Y OCTUBRE

0.5756

EJERCICIO 2011: MAYO, JUNIO, JULIO, AGOSTO, SETIEMBRE Y OCTUBRE

0.5443

CLASE DE ACCIN ........... EJERCICIO N-1

EJERCICIO N ACCIONES DE INVERSIN EJERCICIO 2012: MAYO, JUNIO, JULIO, AGOSTO, SETIEMBRE Y OCTUBRE

0.5756

EJERCICIO 2011: MAYO, JUNIO, JULIO, AGOSTO, SETIEMBRE Y OCTUBRE

0.5443

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DIRECTORIO

h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente informacin:

NMERO DE SESIONES REALIZADAS: 10

NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS

10

NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD

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i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA DIRECTORES

j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la empresa.

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k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.

RETRIBUCIONES TOTALES (%) DIRECTORES INDEPENDIENTES 0 DIRECTORES DEPENDIENTES 1.70

COMENTARIO: 6% DE LA UTILIDAD COMERCIAL

l. Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la presencia del gerente general.

(...) S (X) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS

m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.

CLASE DE ACCIN (incluidas las de inversin)

NMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio)

ACCIONES CON DERECHO A VOTO 14 ACCIONES SIN DERECHO A VOTO 0 ACCIONES DE INVERSIN 114 TOTAL 128

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n. Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversin con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.

Clase de Accin: COMUN

NOMBRES Y APELLIDOS NMERO DE ACCIONES

PARTICIPACIN (%) NACIONALIDAD

ACCIONISTA 1 5,569,916 12.50 PERUANA ACCIONISTA 2 5,018,194 11.25 PERUANA ACCIONISTA 3 3,759,004 8.44 PERUANA ACCIONISTA 4 3,759,004 8.44 PERUANA ACCIONISTA 5 3,759,004 8.44 PERUANA ACCIONISTA 6 3,759,004 8.44 PERUANA ACCIONISTA 7 3,713,278 8.33 PERUANA ACCIONISTA 8 2,833,944 6.36 PERUANA ACCIONISTA 9 2,833,944 6.36 PERUANA

Clase de Accin: .......................................



Acciones de Inversin



INVERSIONES TELUZ S.A. 534,000 10.94 PERUANA RAFAEL ENRIQUE SACO GOYZUETA 350,910 6.75 PERUANA

OTROS

o. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios ticos y de responsabilidad profesional.

(X) S (...) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento: NORMAS INTERNAS DE CONDUCTA

p. Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior?

(...) S (X) NO

q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.

REA ENCARGADA


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r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO RGANO DE APROBACIN

FECHA DE APROBACIN

FECHA DE LTIMA MODIFICACIN

ESTATUTO(VIGENTE AL 31/12/12/)

JUNTA GENERAL

03.08.1998

16.08.2005

ESTATUTO(EN PROCESO DE INSCRIPCION) JUNTA GENERAL

15.01.2013 -

s. Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.

Fab. Etna Evaluacion

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