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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL VÁZQUEZ NAVA CONSULTORES Y ABOGADOS

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA

SOCIAL ESTATAL

VÁZQUEZ NAVA CONSULTORES Y ABOGADOS

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 1

Informe Final

Septiembre 2019

Consultores

Salcedo Cisneros Armando

Coordinador de la evaluación

Orozco Montaño Pía

Combe Ainza Paul

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CONTENIDO

I. RESUMEN EJECUTIVO ....................................................................................................................... 3

Principales hallazgos ....................................................................................................................... 3

Recomendaciones ........................................................................................................................... 5

II. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................... 6

III. EVALUACIÓN .................................................................................................................................. 7

III.1. Características del Fondo ........................................................................................................ 7

III.2. Contribución y destino .......................................................................................................... 16

III.3. Planeación y gestión .............................................................................................................. 24

III.4. Sistematización de la información y rendición de cuentas ................................................... 29

III.5. Medición de resultados y desempeño. ................................................................................. 33

IV. CONCLUSIONES ............................................................................................................................ 39

V. GLOSARIO ...................................................................................................................................... 42

VI. ANEXOS NUMÉRICOS ................................................................................................................... 43

Anexo 1. “Destino de las aportaciones en la entidad federativa” ................................................ 43

Anexo 2. “Fuentes concurrentes de financiamiento concurrentes en la entidad” (millones de pesos) ............................................................................................................................................ 45

Anexo 3. “Procesos en la planeación y gestión de las aportaciones” .......................................... 46

Anexo 4. “Resultados de los indicadores estratégicos y de gestión del fondo” .......................... 56

Anexo 5. “Conclusiones del fondo” ............................................................................................... 60

VII. ANEXOS ALFABÉTICOS ................................................................................................................ 63

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I. RESUMEN EJECUTIVO

El artículo 33 de la LCF establece que los recursos del FISE estarán destinados a obras y acciones que beneficien preferentemente a la población de los municipios, demarcaciones territoriales y localidades que presenten mayores niveles de rezago social y pobreza extrema en la entidad

De conformidad con el artículo 7 de la LAATEMSLP, los recursos del FISE serán administrados por el Ejecutivo del Estado, a través de la Secretaría de Desarrollo Social y Regional, y ejercido por las entidades ejecutoras, mientras que el FISMDF será operado y administrado directamente por los ayuntamientos, debiéndolos incorporar a la cuenta pública municipal.

Por ello, el FISE tiene como objetivo fundamental el financiamiento de obras, acciones sociales básicas e inversiones que beneficien directamente a la población en pobreza extrema, localidades con alto o muy alto nivel de rezago social y zonas de atención prioritaria.

Principales hallazgos

General En términos generales las acciones, procesos y proyectos implementados por el DIF-SLP permiten un ejercicio razonable de los recursos del FAM; sin embargo, no fue posible identificar el proceso mediante el cual se realiza la distribución de los recursos en los 8 programas que opera, con base en un diagnóstico de necesidades de la entidad federativa y el comportamiento de las solicitudes de apoyo otorgados en años anteriores.

Contribución y destino • Para los Programas Agua potable, Alcantarillado y drenaje, Sanitarios ecológicos,

Electrificación y paneles solares, Estufas ecológicas, Mejoramiento de vivienda y Urbanización, la SEDESORE en los documentos descriptivos de los programas y sus Lineamientos Operativos plasmó la identificación del problema, así como la población potencia y objetivo. Además, para estos programas se construyeron árboles de problemas y objetivos.

• Por lo que corresponde al Programa de Caminos no se tuvo a la vista algún documento en el que se identificara con datos claros y concisos la problemática que se buscaba atender mediante su implementación.

• En 2018 la SEDESORE elaboró un banco de proyectos, denominado Programa de Inversiones 2018 en el que se señalan los programas, rubros, así como el número de obras, acciones y municipios, en el que registró las obras y acciones que llevaría a cabo.

• Para la implementación de los Programas Sociales 2018 la SEGE elaboró árboles de problemas y objetivos en los cuales se establecieron las causas y efectos de las

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problemáticas identificadas, así como los fines y medios para atenderlas. En este mismo documento, se establecieron las MIR que se encuentran alienadas y son congruentes con los árboles de problemas y objetivos.

• En el apartado de los Lineamientos Operativos en los que se define el tipo de apoyo no se determina el método de entrega de los mismos. Sin embargo, la SEDESORE estableció una Guía de Acceso a los Programas Sociales 2018.

• El Programa de Caminos no contó con Lineamientos de Operación en los que se definieran los criterios, requisitos y mecanismos de atención, así como el tipo de apoyo y el método de entrega.

• Los Lineamientos de Operación de los Programas no cumplen con los elementos mínimos establecidos en el artículo 28 BIS de la LDSEMSLP.

• La SEDESORE, como instancia normativa del FISE, contó con criterios documentados para la distribución de los recursos a las instancias ejecutoras de las obras de infraestructura y a los programas de desarrollo social.

• Para la operación del FISE la SEGE contó con fuentes concurrentes federales, estatales, municipales y de organizaciones de migrantes.

Planeación y gestión • Para la planeación y gestión de las aportaciones del FISE la SEDESORE tiene establecidos 7

procedimientos, dentro del Manual de Procedimientos de la entidad, mediante los cuales lleva a cabo las actividades relacionadas con la infraestructura social estatal.

• De conformidad con los auxiliares de cuentas se observó que los recursos del FISE fueron ministrados en tiempo y forma.

• Para dar seguimiento al ejercicio de los recursos la SEDESORE cuenta con los sistemas MIDS, SIIP, SISCOPRE y SIVEO.

• La SEDESORE signó el Convenio de Coordinación para el Intercambio de Información con la entonces SEDESOL; por ello, realiza el registro de los Programas de Desarrollo Social a través del CUAPS, en el que se integran las principales características de los Programas, a fin de contar con el Registro de la Oferta Social cuya finalidad era proporcionar información actualizada sobre la oferta institucional disponible en materia de desarrollo social.

Sistematización de la información y rendición de cuentas • Los padrones integrados por la SEDESORE integra los 70 campos establecidos en los

Lineamientos de Integración del Padrón Único de Beneficiarios; a pesar de ello, la entidad federativa no cuenta con un Padrón Único de Beneficiarios.

• los reportes presentados del FISE cumplen con lo señalado por la Guía y son acordes con la normatividad emitida por el CONAC y por la SHCP.

• La SEDESORE no cuenta con un procedimiento específico y aprobado en algún Manual o Lineamiento para realizar la validación de la información reportada en el PASH, ahora SRFT.

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• La SEDESORE cumple con la obligación de cargar la información pública del FISE en el portal de transparencia.

Medición de resultados y desempeño • A través de los reportes de los proyectos registrados en la Matriz de Inversión para el

Desarrollo Social, la SEDESORE documenta el cumplimiento de los indicadores de actividad que reporta en la MIR Federal.

• A nivel estatal, en el marco del Plan Estatal de Desarrollo 2015-2021 y del Informe de Ejecución, la SEDESORE definió una matriz de indicadores para resultados; además, cuenta con fichas técnicas de los indicadores en las que establece el cálculo del indicador y la manera en la que se documentará cada uno de ellos.

• La SEDESORE realiza visitas de verificación de las obras, en las que intervienen personal del municipio de la propia dependencia y personas de la comunidad, en las que se hace el levantamiento de una cédula de verificación en la que se asientan los datos generales de la obra, la situación financiera, los antecedentes de verificación, su ubicación geográfica, y la situación actual.

• La SEDESORE emitió un posicionamiento institucional sobre los resultados de la Evaluación al fondo, y para la atención de los aspectos susceptibles de mejora estableció una calendarización.

Recomendaciones

• Elaborar un diagnóstico en el que se identifique, a través de datos claros y concisos la problemática del Programa de Caminos, así como definir, mediante la MML los árboles de problemas y objetivos.

• Definir de manera explícita en los Lineamientos Operativos el método de entrega de los apoyos.

• Considerar los elementos mínimos establecidos en el artículo 28 BIS de la LDSEMSLP para la definición de Reglas o Lineamientos de Operación.

• Emitir Lineamientos Operativos para el Programa de Caminos, en los términos establecidos en la LDSEMSLP.

• Establecer los mecanismos necesarios para la integración del Padrón Único de Beneficiarios de los Programas de Desarrollo Social.

• Incorporar en el Manual de Procedimientos de la SEDESORE un proceso para la validación de la información que se utiliza para reportar el ejercicio de los recursos del FISE en el SRFT.

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II. INTRODUCCIÓN

El FISE surgió con la reforma a la LCF, en 1997, con la adición del Capítulo V. Aportaciones Federales en Entidades Federativas y Municipios, como resultado del proceso de descentralización, en el que la federación trasladó atribuciones, en los rubros de educación, salud, infraestructura social y seguridad pública.

El destino del FISE es el financiar obras y acciones que beneficien preferentemente a la población de los municipios, demarcaciones territoriales y localidades que presenten los mayores niveles de rezago social y pobreza extrema de la entidad, de conformidad con el artículo 33 de la misma Ley.

En SLP de acuerdo con lo señalado en el artículo 36 de la LAATEMSLP la SEDESORE es la encargada de orientar las obras y acciones que beneficien a la población de los municipios y localidades que presenten mayor rezago social y pobreza extrema en la entidad federativa.

Dada la relevancia y en razón de que los recursos federales transferidos a las entidades federativas y municipios integran el gasto federalizado, y son fundamentales para apoyar el financiamiento de las estrategias, programas y planes de los gobiernos estatales. Es necesario, que sean objeto de un proceso de evaluación en los términos establecidos en el artículo 110 de la LPRH.

Por ello, la Secretaría de Finanzas del Gobierno del Estado emitió el 30 de abril de 2019 el Programa Anual de Evaluación del Gobierno del Estado de San Luis Potosí 2019, en el que se consideró realizar una evaluación de desempeño al FISE.

De tal manera, que se lleva a cabo la Evaluación del FISE en el estado de SLP, respecto del ejercicio fiscal 2018, con el objetivo de evaluar el desempeño de las aportaciones transferidas a la entidad federativa con el objetivo de mejorar la contribución, planeación, gestión y resultados del fondo.

El presente informe se integra por siete apartados: el primero corresponde al resumen ejecutivo de la evaluación; el segundo a la presente introducción; el tercero, a la evaluación en el que se da respuesta a las preguntas sobre las características, la contribución y destino, la planeación y la gestión, la sistematización de la información y rendición de cuentas, y la medición de resultados y desempeño; en el cuarto, las conclusiones; en el quinto, el glosario de términos; en el sexto, los anexos numéricos, y finalmente, en el sexto, los anexos alfabéticos.

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III. EVALUACIÓN

III.1. Características del Fondo Descripción de los objetivos del Fondo El artículo 25 de la LCF, establece las aportaciones federales que, como recursos de la Federación, se transfieren a las haciendas públicas de los Estados, de la Ciudad de México, y en su caso, de los Municipios, condicionando su gasto a la consecución y cumplimiento de los objetivos contemplados en los siguientes Fondos: a) Fondo de Aportaciones para la Nómina Educativa y Gasto Operativo; b) Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud; c) Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social; d) Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de los Municipios y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal; e) Fondo de Aportaciones Múltiples; f) Fondo de Aportaciones para la Educación Tecnológica y de Adultos; g) Fondo de Aportaciones para la Seguridad Pública de los Estados y del Distrito Federal y h) Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas.

Conforme al artículo 32, el FAIS se determinará anualmente en el Presupuesto de Egresos con recursos federales, por un monto equivalente al 2.5294% de la recaudación federal participable. Del total de la recaudación federal participable el 0.3066% corresponderá al FISE y el 2.2228% al Fondo para la Infraestructura Social Municipal y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal.

Por su parte, el artículo 33 señala que las aportaciones federales que reciban las entidades los municipios y las demarcaciones territoriales, con cargo al FAIS, se destinarán exclusivamente al financiamiento de obras, acciones sociales básicas y a inversiones que beneficien directamente a la población en pobreza extrema, localidades con alto o muy alto nivel de rezago social y zonas de atención prioritaria1, conforme a lo siguiente:

DESTINO DE LOS RECURSOS DEL FAIS

FISMDF FISE

Agua potable, alcantarillado, drenaje y letrinas, urbanización, electrificación rural y de colonias pobres, infraestructura básica del sector salud y educativo, mejoramiento de vivienda, así como mantenimiento de infraestructura.

Obras y acciones que beneficien preferentemente a la población de los municipios, demarcaciones territoriales y localidades que presenten mayores niveles de rezago social y pobreza extrema en la entidad.

Los municipios y demarcaciones territoriales podrán disponer de hasta un 2% de los recursos del Fondo para realizar un Programa de Desarrollo Institucional Municipal de las Demarcaciones Territoriales. Además, podrán destinar hasta el 3% de los recursos del FAIS, para aplicarlos como

1 Las obras y acciones realizadas con recursos con cargo al FAIS, se deberán orientar conforme al Informe anual de la situación de pobreza y rezago social, realizado por la Secretaría de Desarrollo Social (hoy Secretaría de Bienestar).

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gastos indirectos para la verificación y seguimiento de las obras y acciones que se realicen, así como para la realización de estudios y la evaluación de proyectos.

OBLIGACIONES DERIVADAS DEL FAIS

De la Secretaría de Bienestar

De las entidades, municipios y demarcaciones territoriales De la SHCP

• Publicar el Informe anual de la situación de pobreza y rezago social.

• Proporcionar capacitación a las entidades, municipios y demarcaciones, acerca del funcionamiento del FAIS, del FISMDF y del FISE.

• Comunicar los montos que reciban, las obras y acciones a realizar, su costo, ubicación, metas y beneficiarios.

• Promover la participación de comunidades beneficiarias.

• Informar trimestralmente los avances del ejercicio de recursos y al término de cada ejercicio, sobre los resultados.

• Proporcionar a la Secretaría de Bienestar información sobre el Fondo.

• Reportar trimestralmente a la Secretaría de Bienestar y a la SHCP, el seguimiento sobre el uso de recursos del Fondo.

• Publicar las obras financiadas con recursos del FAIS.

• Generar un sistema geo referenciado para difundir las obras en cada municipio o demarcación territorial.

El artículo 29 de la LGDS define a las zonas de atención prioritaria, aquellas áreas o regiones, sean de carácter predominantemente rural o urbano, cuya población registra índices de pobreza, marginación indicativos de la existencia de marcadas insuficiencias y rezagos en el ejercicio de los derechos para el desarrollo social.

Por su parte, el artículo 36 refiere que los Lineamientos que establezca el CONEVAL para la definición, identificación y medición de la pobreza, deberán considerar como indicadores: el ingreso corriente per cápita; el rezago educativo promedio en el hogar; el acceso a los servicios de salud; el acceso a la seguridad social; la calidad y espacios de la vivienda digna y decorosa; el acceso a los servicios básicos en la vivienda digna y decorosa; el acceso a la alimentación nutritiva y de calidad; el grado de cohesión social, y el grado de Accesibilidad a carretera pavimentada.

De conformidad con el artículo 7 de la LAATEMSLP, los recursos del FAIS serán administrados por el Ejecutivo del Estado, a través de la Secretaría de Desarrollo Social y Regional, y ejercido por las entidades ejecutoras, mientras que el FISMDF será operado y administrado directamente por los ayuntamientos, debiéndolos incorporar a la cuenta pública municipal.

Los artículos 35 a 44 del mismo ordenamiento, regulan la operación del FAIS, destacando como elementos relevantes:

• La orientación de recursos del Fondo a obras y acciones en municipios con mayores niveles de rezago social y pobreza extrema.

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• La elaboración del Programa de Inversiones, a cargo de la SEDESORE, en un plazo que no exceda del 30 de abril.

• El requisito de presentar el expediente técnico validado por la dependencia normativa, a la SDSR, para que ésta libere los recursos de la obra o acción.

• El manejo de los rendimientos financieros derivados de la inversión de los recursos del FAIS, así como el cierre de cada ejercicio del Fondo.

El FAIS tiene como objetivo fundamental el financiamiento de obras, acciones sociales básicas e inversiones que beneficien directamente a la población en pobreza extrema, localidades con alto o muy alto nivel de rezago social y zonas de atención prioritaria.

Caracterización de las necesidades o problemas de la entidad

Acorde al Informe de Evaluación de la Política de Desarrollo Social 20182, el ingreso de la población más pobre del país se compone principalmente de transferencias gubernamentales y remesas, por lo que resulta necesario:

• Implementar programas y estrategias que fomenten la productividad de la población en situación de pobreza y la redistribución del ingreso.

• Eliminar programas duplicados y en su lugar favorecer la comercialización y el seguimiento a largo plazo de los proyectos productivos.

Para el CONEVAL, el Índice de Rezago Social es una medida que agrega variables de educación, acceso a servicios de salud, servicios básicos en la vivienda, calidad y espacios en la misma y activos en el hogar, y se obtiene a partir del XII Censo de Población y Vivienda (2000), del II Conteo de Población y Vivienda (2005), el Censo de Población y Vivienda (2010) y la Encuesta Intercensal (2015).

En 2015, San Luis Potosí presentó un grado de rezago alto, ubicándose en la posición 7, respecto a las demás entidades federativas. En ese mismo año, 15 municipios tuvieron niveles de rezago social alto; 2 registraron un grado de rezago social muy alto; 3 tuvieron un grado de rezago social muy bajo, mientras que 16 registraron un grado bajo.

2 Informe de Pobreza y Evaluación 2018. San Luis Potosí. Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social. México, 2018.

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Evolución del presupuesto del Fondo en la entidad

La siguiente relación contempla la evolución del presupuesto asignado a San Luis Potosí, en el rubro correspondiente al Ramo 33 Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios3.

EJERCICIO CONSOLIDADO FISE FISMDF PUBLICACIÓN DEL AVISO

2009 $1,399,277,662 $169,592,453 $1,229,685,209 19 de diciembre de 2008 2010 $1,452,911,053 $176,092,820 $1,276,818,233 29 de diciembre de 2009 2011 $1,630,473,046 $197,613,333 $1,432,859,713 27 de diciembre de 2010 2012 $1,632,120,319 $197,812,983 $1,434,307,336 28 de abril de 2011 2013 $1,750,099,005 $212,111,999 $1,537,987,006 17 de enero de 2013 2014 $1,876,464,371 $227,454,723 $1,649,009,648 24 de diciembre de 2013 2015 $1,894,494,951 $229,640,291 $1,664,854,660 23 de diciembre de 2014 2016 $1,942,788,764 $235,494,202 $1,707,294,562 18 de diciembre de 2015 2017 $2,090,953,268 $253,453,891 $1,837,499,377 21 de diciembre de 2016

3 Información de los Avisos mediante los cuales se da a conocer a los gobiernos de las entidades federativas la distribución y calendarización para la ministración de los recursos, correspondientes a los Ramos Generales 28 Participaciones a Entidades Federativas y Municipios, y 33 Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios.

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EJERCICIO CONSOLIDADO FISE FISMDF PUBLICACIÓN DEL AVISO 2018 $2,200,169,379 $266,692,469 $1,933,476,910 20 de diciembre de 2017

Alineación y congruencia de las acciones

Los objetivos del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social se vinculan con los siguientes ejes e indicadores:

Documento Eje Indicador / Vertiente

Plan Nacional de Desarrollo 2019-

2024

Eje transversal 1 “Igualdad de género, no discriminación e inclusión” Eje transversal 2 “Combate a la corrupción y mejora de la gestión pública”.

Eje general “Bienestar”

• Indicador E2.A Número de personas que salen de la situación de pobreza.

• Indicador E2.B Número de personas que salen de la situación de pobreza extrema.

• Objetivo 2.1. Brindar atención prioritaria a grupos históricamente discriminados mediante acciones que permitan reducir las brechas de desigualdad sociales y territoriales.

• Indicador 2.1.1: Índice ponderado de carencias promedio de grupos de atención prioritaria en el ciclo de vida.

• Indicador 2.1.2: Brecha de desigualdad en carencias promedio de hablantes de lengua indígena.

• Indicador 2.1.3: Brecha de desigualdad en carencias promedio de personas con discapacidad.

• Estrategia 2.1.1 Diseñar, desarrollar e implementar una política pública integral, multisectorial dirigida a la Primera Infancia, basada en atención especializada con énfasis en salud, nutrición, educación y cuidados.

• Estrategia 2.1.2 Priorizar las políticas y programas de bienestar que tengan como objetivo salvaguardar los derechos de niñas, niños, jóvenes, mujeres, adultos mayores, personas con discapacidad, pueblos y comunidades indígenas y afromexicanas.

• Estrategia 2.1.3 Instrumentar las pensiones solidarias no contributivas y otras acciones afirmativas a favor de grupos en situación de discriminación, desventaja, rezago social y precariedad económica, con especial énfasis en adultos mayores y personas con discapacidad.

• Estrategia 2.1.4 Priorizar la atención de los programas sociales de bienestar del Gobierno de México entre los pueblos y comunidades indígenas y afromexicanas, de mayor marginación o con altas tasas de violencia.

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Documento Eje Indicador / Vertiente • Estrategia 2.1.5 Implementar acciones que otorguen

protección social integral a niñas, niños, jóvenes, mujeres, adultos mayores, personas con discapacidad y pueblos y comunidades indígenas y afromexicanas, con especial atención a aquellas que viven en situación de vulnerabilidad.

• Estrategia 2.1.6 Desarrollar políticas integrales que contribuyan a detener la transmisión intergeneracional de la pobreza, dirigidas principalmente a grupos en situación de vulnerabilidad históricamente excluidos y/o discriminados, considerando la formación, capacitación, e inclusión productiva, financiera y laboral.

Plan Estatal de Desarrollo 2015-

2021 Eje 2: San Luis Incluyente

• 1 Vertiente: Combate a la pobreza. Estrategia A.7. Fortalecer los sistemas de participación social para el combate a la pobreza.

• 4 Vertiente: Políticas de equidad. Estrategia A.3. Impulsar programas dirigidos a promover los derechos y libertades de las mujeres. Estrategia A.4. desarrollar políticas que propicien la integración social y productiva de los adultos mayores y las personas con discapacidad. Estrategia B.1. ampliar la cobertura de beneficios sociales, mediante proyectos, programas y acciones con respeto a sus tradiciones y cultura.

Conforme a datos del CONEVAL, de 2008 a 2016, la pobreza extrema en San Luis Potosí se redujo en 7.7 puntos porcentuales, al bajar de 15.4% a 7.7%. En términos absolutos, esto significa que aproximadamente hubo 181,000 personas menos en pobreza extrema4.

4 Informe de Pobreza y Evaluación 2018. San Luis Potosí. Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social. México, 2018.

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En cuanto al porcentaje de personas vulnerables por carencias sociales (personas con ingreso superior a la línea de pobreza por ingresos, antes línea de bienestar, pero con una o más carencias) se redujo en 0.7 puntos porcentuales. Sin embargo, en términos absolutos, aproximadamente 36,600 personas más se encontraban en esta situación.

La población vulnerable por ingresos (personas que no tienen una carencia, pero cuyo ingreso es igual o inferior a la línea de pobreza por ingresos) ha crecido 1.6 puntos porcentuales al situarse en 8 puntos porcentuales en 2016, luego de que en 2008 el porcentaje era del 6.4%.

Finalmente, la población no pobre y no vulnerable incrementó 4.6 puntos porcentuales, al pasar de 17.3 en 2008 a 21.9% en 2016.

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De 2010 a 2015, de los 58 municipios de San Luis Potosí, 24 registraron una disminución de la pobreza de 5 puntos porcentuales o más, mientras que 6 tuvieron un aumento de 5 puntos porcentuales o más. En 28, el cambio en el porcentaje de pobreza fue menor a 5 puntos porcentuales.

Resulta oportuno señalar que, el 12 de julio del presente año, fueron publicados en el DOF los Lineamientos Generales para la operación del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social, mismos que entraron en vigor el 13 de julio del presente año.

Programas

Para poder implementar las obras y acciones que beneficien preferentemente a la población de los municipios, demarcaciones territoriales y localidades que presenten mayores niveles de rezago

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social y pobreza extrema en la entidad con los recursos del FISE, la SEDESORE definió los programas siguientes:

Programa Objetivo

Agua potable

Contribuir al abatimiento del rezago de agua entubada en las viviendas de las Zonas de Atención Prioritaria rurales y urbanas, de las localidades con mayores grados de rezago social, de las localidades de alta y muy alta marginación o concentración de población en pobreza, para que las familias cuenten con el servicio de la red pública dentro de la vivienda o fuera de la vivienda, pero dentro del terreno que habitan, y así mejorar la calidad de vida de las personas y las familias

Alcantarillado y drenaje

Contribuir al abatimiento del rezago de servicio de drenaje sanitario en las viviendas de las Zonas de Atención Prioritaria rurales y urbanas, de las localidades con mayores grados de rezago social, de las localidades de alta y muy alta marginación y localidades con alta concentración de población en pobreza, para solucionar el problema de desalojo de las aguas utilizadas, y mejorar la calidad de vida de las personas y las familias

Sanitarios ecológicos

Atender las viviendas sin sanitario exclusivo con la construcción de sanitarios ecológicos secos y húmedos con biodigestor, en las localidades aisladas y dispersas que por su reducido número de habitantes no tienen acceso al servicio de drenaje sanitario, y como consecuencia presentan mayores riesgos de salud y deterioro del medio ambiente

Electrificación y paneles solares

Dotar de energía eléctrica a las viviendas con carencia de este servicio, por medio de la construcción y ampliación de redes de distribución eléctrica o bien a través de sistemas alternativos como paneles solares o energía eólica

Estufas ecológicas

Atender las viviendas donde se cocina con leña sin chimenea, con la colocación de estufas ecológicas de bajo consumo de leña, que contribuyen a disminuir enfermedades respiratorias en las familias, así como problemas ambientales provocados por la deforestación.

Mejoramiento de Vivienda

Contribuir a reducir las condiciones de marginación, rezago y pobreza de la población que reside tanto en localidades aisladas y dispersas, como en territorios de pobreza rural y urbana en todo el Estado, aplicando programas sociales que aseguren el ejercicio de sus derechos sociales, para que lleguen a todos por igual los beneficios del desarrollo sostenible

Urbanización

Reducir las condiciones de marginación, rezago social y aspectos asociados a la salud por falta de urbanización de la población que reside tanto en localidades aisladas y dispersas, como en territorios de pobreza rural y urbana en todo el Estado, aplicando programas sociales que aseguren el ejercicio de sus derechos sociales, para que lleguen a todos por igual los beneficios del desarrollo

Caminos

Contribuir a reducir las condiciones de pobreza y rezago social de la población, que reside en localidades rurales, aplicando programas que aseguren el ejercicio de sus derechos sociales, a través del acceso a infraestructura de caminos, para que lleguen a todos por igual los beneficios del desarrollo.

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III.2. Contribución y destino

1. La entidad federativa cuenta con documentación en la que se identifique un diagnóstico con las siguientes características:

Programas de Agua potable, Alcantarillado y Drenaje, Sanitarios Ecológicos, Electrificación y paneles solares, Estufas ecológicas, Mejoramiento de vivienda y Urbanización

Criterio Si o No Identificación de la problemática que busca atender Cuenta con datos claros y concisos de las necesidades, problemas o situación a atender Define y cuantifica a la población potencial y objetivo Considera criterios y actualización del documento

Respuesta: SI Nivel: 4

Para la identificación de los problemas de los programas sociales implementados en el ejercicio fiscal 2018, la SEDESORE utilizó el Informe anual sobre la situación de pobreza y rezago social 2018 (Anexo A) de la entonces SEDESOL en el que se presenta la evolución de las carencias sociales y el ingreso; los cambios en la pobreza, tanto a nivel estatal como a nivel municipal, y las carencias en las viviendas en la entidad federativa.

La SEDESORE elaboró los documentos descriptivos de los programas (Anexo B), así como los Lineamientos Operativos (Anexo C), en los que plasmó:

Programa Identificación del problema Población potencial y objetivo

Agua Potable 9.5% de viviendas sin acceso al agua Población potencial y objetivo

Alcantarillado y drenaje 12.8% de viviendas sin drenaje Población potencial y objetivo

Sanitarios ecológicos 2.93% de las viviendas particulares no disponen de servicio sanitario

Población potencial y objetivo

Electrificación y paneles solares 4.13% de viviendas sin electricidad Población potencial y objetivo

Estufas ecológicas 12.4% de viviendas sin chimenea donde se cocina con leña

Población potencial y objetivo

Mejoramiento de vivienda 9.7% de personas en carencia por calidad y espacios en la vivienda

Población potencial y objetivo

Urbanización 731 localidades se encuentran con alto y muy alto rezago social

Población potencial y objetivo

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Además, para cada uno de los programas en el documento Programas Sociales 2018 (Anexo D), a partir de la MML construyeron el árbol de problemas, en los que se establecieron las causas y efectos del problema central que se pretende resolver.

Cabe mencionar que, de manera puntual no se estableció en ninguno de los documentos antes descritos un apartado en el que se especificará los criterios para la actualización de la identificación de problemática en la entidad; a pesar de ello, los diagnósticos se actualizan anualmente, dado que se utilizan las cifras oficiales que emite la Secretaría de Bienestar sobre la situación de la pobreza.

Programa Social de Caminos

Criterio Si o No Identificación de la problemática que busca atender X Cuenta con datos claros y concisos de las necesidades, problemas o situación a atender X Define y cuantifica a la población potencial y objetivo Considera criterios y actualización del documento X

Respuesta: SI Nivel: 1

Por lo que corresponde al Programa de Caminos no se tuvo a la vista algún documento en el que se identificara con datos claros y concisos la problemática que se buscaba atender mediante su implementación. Sólo en el documento Programas Sociales 2018 (Anexo D), se definió y cuantificó las poblaciones potenciales y objetivo.

RECOMENDACIÓN: Elaborar un diagnóstico en el que se identifique, a través de datos claros y concisos la problemática del Programa de Caminos, así como definir, mediante la MML los árboles de problemas y objetivos.

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2. ¿La instancia normativa del Fondo cuenta con un banco de proyectos donde se establezcan las prioridades de infraestructura física de la entidad?

Para la implementación de los Programas Sociales 2018 la SEDESORE elaboró un banco de proyectos, denominado Programa de Inversiones 2018 (Anexo E) en el que se señalan los programas, rubros, así como el número de obras, acciones y municipios.

Además, cuentan con un documento denominado Demanda de Proyectos para Programas 2018 (Anexo F) en el que se realizó la descripción de los proyectos de obra, municipio y localidad, el número de obras o acciones, la inversión total y la apertura programática.

Cabe señalar que, que en el Programa de Inversión se consideró los gastos de operación, que para el ejercicio fiscal 2018, ascendieron al 3% de los recursos del Fondo, con el objeto de realizar la verificación y seguimiento de las obras y acciones realizadas, así como para el desarrollo de estudios y evaluación de los proyectos.

En cumplimiento a lo señalado en el artículo 36 de la LAATEMSLP, el 30 de abril de 2018, la SEDESORE remitió, mediante el oficio No. SEDESORE/DAP/08/18 (Anexo G), el Programa de Inversiones 2018 a la SEFIN para su revisión y autorización.

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3. Los programas diseñados por la instancia normativa del fondo cuentan con las siguientes características:

Criterio Si o No Identificación de la problemática que busca atender Cuantifican la población potencial y objetivo del problema Puntualizan los criterios, requisitos y mecanismos de selección Determinan el tipo de apoyo y el método de entrega de los apoyos y/o servicios X Los programas estatales cuentan con reglas de operación o lineamientos La MIR de los programas tiene congruencia con el árbol de problemas y objetivos y MIR federal

Respuesta: SI Nivel: 5

Para la implementación de los Programas Sociales 2018 la SEDESORE elaboró árboles de problemas y objetivos en los cuales se establecieron las causas y efectos de las problemáticas identificadas, así como los fines y medios para atenderlas (Anexo D). En este mismo documento, se establecieron las MIR que se encuentran alienadas y son congruentes con los árboles de problemas y objetivos.

La definición y cuantificación de las poblaciones potencial y objetivo la realizaron con base en la información estadística del INEGI y CONEVAL. Por lo que corresponde a los criterios, requisitos y mecanismos de selección, al ser programas de beneficio abierto, los criterios se determinan a partir de la caracterización de la población de una localidad o zona específica. Además, se cuenta con criterios de selección a partir de la solicitud de los proyectos de infraestructura que presentan los municipios.

En el apartado de los Lineamientos Operativos en los que se define el tipo de apoyo no se determina el método de entrega de los mismos. Sin embargo, la SEDESORE estableció una Guía de Acceso a los Programas Sociales 2018. (Anexo H)

En el documento Programas Sociales 2018 (Anexo D) se incluyó una MIR general, por nivel, que se encuentra alineada al árbol de objetivos de cada uno de los programas, y con la MIR Federal.

En el cuadro siguiente se presentan las características que la SEDESORE estableció para cada uno de sus programas:

Programa Identificación del problema

Población potencial y

objetivo

Criterios, requisitos y mecanismos

Tipo de apoyo y

método de entrega

Lineamientos o reglas de operación

MIR de los programas

Agua Potable Tipo de apoyo

Alcantarillado y drenaje Tipo de apoyo

Sanitarios ecológicos Tipo de apoyo

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Programa Identificación del problema

Población potencial y

objetivo

Criterios, requisitos y mecanismos

Tipo de apoyo y

método de entrega

Lineamientos o reglas de operación

MIR de los programas

Electrificación y paneles solares

Tipo de apoyo

Estufas ecológicas Tipo de apoyo

Mejoramiento de vivienda

Tipo de apoyo

Urbanización Tipo de apoyo

Caminos X X X X Fuente: Elaboración propia con base en los Lineamientos Operativos de los Programas Sociales 2018.

Como se muestra en el cuadro anterior para el Programa de Caminos no se contó con Lineamientos de Operación en los que se definieran los criterios, requisitos y mecanismos de atención, así como el tipo de apoyo y el método de entrega.

Los Lineamientos de Operación de los Programas no cumplen con los elementos mínimos establecidos en el artículo 28 BIS de la LDSEMSLP, dado que no se observó el diagnóstico, a continuación, se muestran los elementos señalados:

I. El diagnóstico de la situación de la carencia social que se atiende. II. Los objetivos del programa social.

III. La población objetivo. IV. Las opciones de financiamiento de las obras y acciones. V. Los esquemas de concurrencia de recursos.

VI. Los requisitos de accesos al programa.

RECOMENDACIÓN: Definir de manera explícita en los Lineamientos Operativos el método de entrega de los apoyos.

Considerar los elementos mínimos establecidos en el artículo 28 BIS de la LDSEMSLP para la definición de Reglas o Lineamientos de Operación.

Emitir Lineamientos Operativos para el Programa de Caminos, en los términos establecidos en la LDSEMSLP.

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4. ¿Existen criterios documentados para distribuir las aportaciones a las distintas dependencias o instituciones que los ejercen?

Para la distribución de los recursos la SEDESORE contó con los elementos siguientes:

• Lineamientos Generales para la Operación del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social (Anexo I), emitidos por la entonces SEDESOL, en estos se indica que el 70% de los recursos deberán destinarse a proyectos de contribución directa y hasta un máximo de 30% en proyectos de tipo complementario. Además, al menos el 30% debe ser asignado a ZAP, urbanas o rurales, y el restante 70% a municipios con mayor rezago social o pobreza extrema.

• Lineamientos Operativos de los Programas Sociales (Anexo C), en ellos se estableció los criterios de priorización y cobertura que deben tomar en cuenta las instancias ejecutoras de los recursos del Fondo para la implementación de las Obras.

• Guía de Acceso a los Programas Sociales (Anexo H), en esta se detallan los criterios de elegibilidad y requisitos que deben cumplir las instancias para recibir los recursos de acuerdo con los proyectos presentados.

• Programa de Inversiones 2018 (Anexo E), en el se definen los municipios, localidades, obras, estructura financiera y las metas establecidas para cada uno de los programas.

• Demanda de Proyectos para Programas 2018 (Anexo F), en ella se establece el municipio, localidad, rubro de atención y estructura financiera de cada proyecto

La SEDESORE, como instancia normativa del FISE, contó con criterios documentados para la distribución de los recursos a las instancias ejecutoras de las obras de infraestructura y a los programas de desarrollo social.

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5. ¿Cuál es el destino de las aportaciones en la entidad federativa? En la respuesta deben considerarse la desagregación del presupuesto por las siguientes categorías:

Criterio Si o No Capítulo de gasto

Dependencia o instancia ejecutora

Programas

Respuesta: SI Nivel: 3

El 98.04% ($261.47 millones de pesos) de los $266.25 millones de pesos del FISE se ejercieron en el capítulo 8000 Participaciones y aportaciones; el 1.93% ($5.16 millones de pesos) en el 3000 Servicios generales, y el restante 0.02% ($0.06 millones de pesos) en el 5000 Bienes muebles, inmuebles e intangibles (Anexo 1. Tabla 1).

Por lo que corresponde a los programas implementados por la SEDESORE los recursos se ejercieron de la manera siguiente (Anexo 1. Tabla 3):

Fuente: Elaboración propia con base en el Ejercicio del Presupuesto por Proyecto, al 31 de diciembre de 2018.

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6. ¿Cuáles son las fuentes de financiamiento concurrentes en la entidad vinculada a los objetivos y rubros de asignación del fondo? Las fuentes de financiamiento pueden ser.

De conformidad con el Programa de Inversiones 2018 (Anexo E) para la implementación de los Programas Social se tuvieron recursos por $583,267,851.00 los cuales provinieron de las fuentes concurrentes siguientes:

Recursos concurrentes del FISE, 2018 (miles de pesos)

Programa Recursos

Federales Estatales Municipal Otros Total Electrificación $23,034.76 $39,549.20 $34,178.99 - $96,762.95 Agua potable $38,362.95 $34,670.00 $36,349.06 - $109.381.01

Alcantarillado y Drenaje $32,570.00 $42,670,00 $40,413.84 - $115,653.84

Estufas ecológicas - $5,500.00 $3,979.90 - $9,479.90

Sanitarios ecológicos - $6,000.00 $6,000.00 - $12,000.00

Mejoramiento de la vivienda $3,000.00 $60,170.00 $60,097.70 - $123,267.70

Urbanización - $22,450.79 $22,588.95 - $45,039.74 Programa SEDESOL $8,000.00 $8,000.00 $8,000.00 $8,000.00 $32,000.00

No asignado - $39,681.70 - - $39,681.70 TOTAL $104,967.71 $258,691.69 $211,608.45 $8,000.00 $583,267.85

Como se observa la principal fuente de recursos para la infraestructura social estatal proviene del FISE, seguida de los recursos otorgados por los municipios.

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III.3. Planeación y gestión

7. Describa el o los procesos claves en la planeación y gestión de las aportaciones, así como la o las dependencias responsables involucradas en cada etapa del proceso.

Para la planeación y gestión de las aportaciones del FISE la SEDESORE tiene establecidos 7 procedimientos (Anexo 3), dentro del Manual de Procedimientos de la entidad, mediante los cuales lleva a cabo las actividades relacionadas con la infraestructura social estatal. Dichos procedimientos son:

Procedimientos de la SEDESORE para la planeación y gestión del FISE

Fuente: Elaboración propia con base los procedimientos establecidos en el Manual de Procedimientos de la SEDESORE.

Dichos procedimientos le permiten a la SEDESORE operar los 8 programas implementados con los recursos del Fondo.

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8. ¿La entidad federativa cuenta con mecanismos documentados para verificar que las transferencias de las aportaciones se hacen de acuerdo con lo programado? En la respuesta debe considerarse si los mecanismos:

Criterio Si o No Permiten verificar que las ministraciones se realizan de acuerdo con el calendario

Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las áreas responsables

Están sistematizados, es decir, la información se encuentra en bases de datos y disponible en un sistema informático

Son conocidos por las áreas responsables

Respuesta: SI Nivel: 4

El 4 de enero de 2018 se publicó en el DOF el Acuerdo por el que se da a conocer a los Gobiernos de las Entidades Federativas la Distribución y Calendarización para la Ministración durante el Ejercicio Fiscal 2018, de los Recursos Correspondientes a los Ramos Generales 28 Participaciones a Entidades Federativas y Municipios, y 33 Aportaciones Federales para Entidades y Municipios, en el cual la SHCP informó que al Estado de San Luis Potosí le fueron asignados $266,692,469.00 del Fondo de Infraestructura Social para las Entidades, en dicho documento se establecen las fechas en las que la TESOFE transferiría los recursos a la SEFIN de Gobierno del Estado (Anexo J).

De conformidad con el Auxiliar de Cuentas, de la cuenta 4212, (Anexo K) se observó que los recursos del Fondo le fueron transferidos en las fechas siguientes:

Fecha según Acuerdo Federal Fecha depósito Monto 31 de enero 31 de enero $26,669,247.00

28 de febrero 28 de febrero $26,669,247.00 30 de marzo 28 de marzo $26,669,247.00 30 de abril 30 de abril $26,669,247.00

31 de mayo 31 de mayo $26,669,247.00 29 de junio 29 de junio $26,669,247.00 31 de julio 31 de julio $26,669,247.00

31 de agosto 31 de agosto $26,669,247.00 28 de septiembre 28 de septiembre $26,669,247.00

31 de octubre 5 de noviembre $26,669,247.00 Fuente: Elaboración propia con base en el Acuerdo por el que se da a conocer a los Gobiernos de las Entidades Federativas la Distribución y Calendarización para la Ministración durante el Ejercicio Fiscal 2018, de los Recursos Correspondientes a los Ramos Generales 28 Participaciones a Entidades Federativas y Municipios, y 33 Aportaciones Federales para Entidades y Municipios, y el auxiliar contable de la cuenta 4212.

Cabe señalar que la SEFIN realizó la transferencia de los recursos del Fondo a la cuenta del FISE dentro de los 5 días establecidos en el artículo 48 de la LCF.

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9. ¿La entidad federativa cuenta con mecanismos documentados para dar seguimiento al ejercicio de las aportaciones? En la respuesta debe considerarse si los mecanismos:

Criterio Si o No Permiten identificar si las aportaciones se destinen a los rubros establecidos en la normatividad aplicable Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las áreas responsables Están sistematizados, es decir, la información se encuentra en bases de datos y disponible en un sistema informático

Son conocidos por las áreas responsables

Respuesta: SI Nivel: 4

Para el seguimiento del ejercicio de los recursos del Fondo la SEDESORE reporta a través de la Matriz de Inversión para el Desarrollo Social (MIDS), de la entonces SEDESOL, la información de los proyectos financiados con los recursos del FISE, respecto de los recursos asignados por tipo de proyecto por regiones y los gastos indirectos (Anexo L).

De igual forma, deben realizar el registro de las obras en el Sistema de Información Pública (SIIP) de la SEFIN (Anexo M) en el cual se debe capturar la justificación del proyecto, la estructura programática, la inversión anual, el avance de obra y el detalle del gasto.

A través de Sistema de Seguimiento y Control Presupuestal (SISCOPRE) (Anexo N) la SEDESORE lleva a cabo la inscripción de las obras y acciones, señalando la instancia ejecutora, rubro, programa, descripción de la obra, registro de la MIDS, tipo de contribución, beneficiarios, unidad de medida, número de contrato, tipo de adjudicación, oficio de aprobación, inversión inicial y final y número de registro en el SIIP.

Mediante el Sistema de Verificación de Obras (SIVEO) la SEDESORE (Anexo O) sistematiza el seguimiento de las obras ejecutadas o en proceso; para ello, deben indicar los datos generales de la obra o acción, la estructura financiera, la ubicación geográfica, y la situación actual de la obra.

Estos sistemas son gestionados por los responsables de la SEDESORE en coordinación con las demás instancias, federales y estatales, para verificar la información sistematizada, por lo tanto, son conocidos por las áreas responsables.

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10. La instancia responsable del Fondo tiene identificado un esquema de costos sobre la operación de los programas/acciones (beneficiario, apoyo, vertientes, y relación gasto de operación y gasto sustantivo).

La SEDESORE mediante el SISCOPRE genera un esquema de inversión de los programas sociales; el cual le permite analizar la suficiencia presupuestal y vincularla con el avance del cumplimiento de metas. Además, este esquema está ligado con la planeación del Programa de Inversiones, en el que se identifica la relación entre el gasto operativo y el sustantivo, que de conformidad con los lineamientos corresponden al 2% y 98%, respectivamente.

El esquema de costos de los programas de desarrollo ejercidos en 2018 fue el siguiente:

Programa Viviendas beneficiadas

Personas beneficiadas Inversión total Inversión por

vivienda Inversión por beneficiario

Agua potable 8,333 35,049 $146,049,680.25 $17,526.66 $4,167.01 Alcantarillado y drenaje 6,312 29,408 $152,861,367.06 $24,217.58 $5,197.95

Sanitarios ecológicos 40 155 $1,730,620.36 $43,265.51 $11,165.29

Electrificación 562 2,179 $20,900,692.24 $37,189.84 $9,591.87 Paneles solares 47 200 $1,788,614.31 $38,055.62 $8,943.07 Estufas ecológicas 964 3,742 $3,180,814.84 $3,299.60 $850.03

Vivienda (cuarto adicional)

1,748 7,147 $83,897,121.62 $47,996.07 $11,738.79

Vivienda (piso firme) 1,325 5,782 $8,617,398.02 $6,503.70 $1,490.38

Vivienda (muro firme) 442 1,811 $5,877,448.45 $13,297.39 $3,245.42

Vivienda (techo firme) 393 1,634 $5,431,247.03 $13,819.97 $3,323.90

Urbanización 1,635 6,141 $23,910,278.62 $14,624.02 $3,893.55 Caminos 487 1,863 $24,365,172.36 $50,031.15 $13,078.46

Fuente: SISCOPRE al corte del 15 de agosto de 2019, con la información del FISE 2018.

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11. ¿La instancia encargada del fondo cuenta con mecanismos para la identificación de programas federales, estatales o municipales complementarios o duplicados a aquellos implementados con los recursos del FISE?

La SEDESORE, el 25 de octubre de 2018, signó el Convenio de Coordinación para el Intercambio de Información con la entonces SEDESOL, (Anexo P) con el objeto de establecer las bases y mecanismos para el envío, recepción, intercambio y tratamiento de información proveniente de las relaciones oficiales de beneficiarios y potenciales beneficiarios de los Programas de Desarrollo Social en posesión de las Dependencias y Entidades del Estado, con la finalidad de incorporarlas al SISI, permitiendo la integración al PUB.

Esto en el marco del Acuerdo por el que se crea el Sistema de Información Social Integral (Anexo Q), que es el conjunto de instrumentos, aplicativos, subsistemas y reglas, que integra de forma estructurada y sistematizada información de los Programas de Desarrollo Social.

En específico la SEDESORE realiza el registro de los Programas de Desarrollo Social a través del CUAPS, en el que se integran las principales características de los Programas. Con ello, se realiza el Registro de la Oferta Social cuya finalidad era proporcionar información actualizada sobre la oferta institucional disponible en materia de desarrollo social.

A través de ello, la SEDESORE puede identificar los programas federales, estatales y municipales que son complementarios a los implementados con los recursos del FISE.

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III.4. Sistematización de la información y rendición de cuentas

12. ¿Cuál es el mecanismo mediante el que se sistematiza e integra el padrón de beneficiarios? ¿Cuenta con algún instrumento normativo que establezca los campos que deben integrar el padrón y que obligue a la instancia ejecutora que los padrones estén homologados?

En 2018, el Gobierno del Estado signó el Convenio de Coordinación para el Intercambio de Información con la entonces SEDESOL, (Anexo P) cuyo uno de sus objetivos era realizar la integración del PUB. Por ello, los padrones deberán conformarse de conformidad con los Lineamientos de Integración del Padrón Único de Beneficiarios (Anexo R).

Para el levantamiento de la información de los beneficiarios de las obras de infraestructura realizados con los recursos del FISE, la SEDESORE utiliza el CUIS (Anexo S) para los programas de vivienda, sanitarios ecológicos, estufas ecológicas y paneles solares; y el CUOS (Anexo T) para los programas de agua potable, drenaje y alcantarillado, urbanización y electrificación.

La integración de los padrones de beneficiarios de los programas de desarrollo social, implementados con los recursos del FISE, se lleva a cabo en dos vertientes:

A. Obras y acciones con recursos del FISE en concurrencia con recursos de la federación, en los cuales el levantamiento de los CUIS y CUOS son responsabilidad de la institución federal.

B. Obras y acciones financiadas con los recursos del FISE, ya sea individualmente o en combinación con los municipios y otras dependencias estatales, en los que los levantamientos son responsabilidad de la SEDESORE.

Cabe señalar, que los padrones integrados por la SEDESORE integra los 70 campos establecidos en los Lineamientos de Integración del Padrón Único de Beneficiarios; a pesar de ello, la entidad federativa no cuenta con un Padrón Único de Beneficiarios.

RECOMENDACIÓN: Establecer los mecanismos necesarios para la integración del Padrón Único de Beneficiarios de los Programas de Desarrollo Social.

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13. La entidad federativa reporta información documentada para monitorear el desempeño de las aportaciones con las siguientes características:

Criterio Si o No Homogénea, es decir, que permite su comparación con base en los preceptos de armonización contable Desagregada (granularidad de acuerdo con la Guía), es decir, con el detalle suficiente sobre el ejercicio, destino y resultados

Completa (cabalidad de acuerdo a la Guía), es decir, que incluya la totalidad de la información solicitada Congruente, es decir, que este consolidada y validada de acuerdo al procedimiento establecido en la normatividad aplicable

Actualizada, de acuerdo con la periodicidad definida en la normatividad aplicable

Respuesta: SI Nivel: 5

El artículo 85, fracción II, de la LPRH señala que las entidades federativas enviarán al Ejecutivo Federal, de conformidad con los lineamientos y mediante el sistema de información establecido para tal fin por la SHCP, informes sobre el ejercicio, destino y los resultados obtenidos, respecto de los recursos federales que le sean transferidos. Para ello, la SHCP creó el Sistema de Formato Único (SFU).

De conformidad con la Guía de Criterios para el Reporte del Ejercicio, Destino y Resultados de los Recursos Federales Transferidos, emitida por la SHCP, al FISE debe realizar el reporte de dos módulos: el trimestral financiero, gestión de proyectos y el de indicadores (Anexo U).

De tal manera que, los reportes presentados del FISE cumplen con lo señalado por la Guía y son acordes con la normatividad emitida por el CONAC y por la SHCP, (Anexo V) como se muestra a continuación:

Fuente: Elaboración propia con base en los reportes financieros y de indicadores del FISE.

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14. ¿Cuál es el procedimiento administrativo que se realiza para validar los informes financieros y de indicadores antes de reportar la información en el PASH de la SHCP?

La SEDESORE no cuenta con un procedimiento específico y aprobado en algún Manual o Lineamiento para realizar la validación de la información reportada en el PASH, ahora SRFT; sin embargo, llevan a cabo las acciones siguientes:

RECOMENDACIÓN: Incorporar en el Manual de Procedimientos de la SEDESORE un proceso para la validación de la información que se utiliza para reportar el ejercicio de los recursos del FISE en el SRFT.

Captura de obras o acciones en la MIDS

Número de obras o acciones en la MIDS enviadas por

SEDESOL al SFU

Número de obras y acciones de impacto directo y

complementario enviadas al SFU para la elaboración de

los Indicadores

Revisión y validación de los indicadores

Captura de los Indicadores en el PASH, del 1 al 15 del trimestre correspondiente

Se envía a revisión o validación de la SEFIN

LA SEFIN emite observaciones o valida los

indicadores

Se atienden las observaciones realizadas por

la SEFIN

El 25 de cada trimestre es el cierre definitivo del SFU

Descarga de los indicadores reportados al trimestre

correspondiente

Envío de la información del PASH a la Dirección de

Operación y Control

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 32

15. ¿Las dependencias responsables del fondo cuentan con mecanismos documentados de transparencia y rendición de cuentas? En la respuesta se debe considerar si:

Criterio Si o No Los documentos normativos del fondo están actualizados y son públicos, es decir, disponibles en la página electrónica

La información para monitorear el desempeño del fondo está actualizada y es pública, es decir, disponible en la página electrónica

Se cuenta con procedimientos para recibir y dar trámite a las solicitudes de acceso a la información acorde a lo establecido en la normatividad aplicable

Se cuenta con mecanismos de participación ciudadana en el seguimiento del ejercicio de las aportaciones en los términos que señala la normatividad aplicable

Respuesta: SI Nivel: 4

De conformidad con la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de San Luis Potosí cada dependencia y entidad del Gobierno del Estado tiene la obligación de cargar la información pública en el portal de transparencia, el cual se puede ingresar a través de la liga http://cegaipslp.org.mx/webcegaip2018N2.nsf/0/876759bd47ca60a986258486007f7373?EditDocument&Start=1&Count=9999&Expand=12.3&Seq=5. En dicho portal, se puede consultar la información establecida en los artículos 84 y 85 de la ley antes referida.

En la página web del SEDESORE existe un apartado en el que se puede consultar la normatividad Estatal y Federal que le es aplicable, así como un link al portal de transparencia. Además, en el link http://www.sedesore.gob.mx/sedesore/pash_2018.php se pueden consultar los documentos trimestrales del PASH.

Cabe mencionar que, en el portal de la SEDESORE no se identificó un apartado específico que integrará la información y documentación correspondiente al FISE que permitiera una consulta ágil para monitorear el desempeño del Fondo.

En la Plataforma Estatal de Transparencia se puede acceder al micrositio del Sistema de Solicitudes de Información del Estado de San Luis Potosí, donde se puede consultar la Guía para Solicitar Información Pública, en la cual se describen de manera gráfica los pasos para realizar, canalizar y dar trámite a las solicitudes de información. A pesar de ello, el proceso no facilita al ciudadano el acceso a la información pública, dado que el proceso es complejo y largo.

La SEDESORE cuenta con mecanismos de participación ciudadana a través de la integración de comités comunitarios en las obras ejecutadas, con la finalidad de que supervisen la obra en cuanto a su presupuesto, calendario de avance físico y padrón de beneficiarios.

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III.5. Medición de resultados y desempeño.

16. ¿Cómo documenta la entidad federativa los resultados del fondo a nivel de fin o propósito?

Criterio Si o No Indicadores de la MIR federal Indicadores estatales Evaluaciones Otros

Respuesta: SI Nivel: 4

La SEDESORE dentro de la MIR Federal contribuye con tres indicadores (Anexo V), los cuales son:

Nivel Indicador ¿Cómo se documenta?

Actividad Porcentaje de proyectos complementarios registrados en la MIDS Reportes de los proyectos

registrados en la Matriz de Inversión para el Desarrollo Social Actividad Porcentaje de proyectos de contribución directa

registrados en la MIDS Actividad Porcentaje de otros proyectos registrados en la MIDS

A nivel estatal, en el marco del Plan Estatal de Desarrollo 2015-2021 y del Informe de Ejecución, se definió una matriz de indicadores para resultados (Anexo W), de los que 8 permiten medir el logro de objetivos del FISE; cabe señalar, que la SEDESORE cuenta con fichas técnicas de los indicadores (Anexo X) en las que establece el cálculo del indicador y la manera en la que se documentará cada uno de ellos, como se muestra a continuación:

Estrategia Indicador ¿Cómo se documenta?

Mejorar la calidad y espacios de las viviendas

Porcentaje de población en viviendas con techos de material endeble

La línea base se obtiene de los Índices de Rezago Social 2010 Medición de CONEVAL respecto a las carencias

Porcentaje de población en vivienda con hacinamiento

La línea base se obtiene del Índice de Marginación 2010 Tabulados de Cuestionarios Ampliado del Censo

Porcentaje de población en viviendas con pisos de tierra

La línea base se obtiene de los Índices de Rezago Social 2010 Medición de CONEVAL respecto a las carencias

Porcentaje de población en viviendas con muros de material endeble

La línea base se obtiene de los Índices de Rezago Social 2010 Medición de CONEVAL respecto a las carencias

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 34

Estrategia Indicador ¿Cómo se documenta?

Aumentar la cobertura de servicios básicos en las viviendas

Porcentaje de población en viviendas si agua

La línea base se obtiene del Índice de Marginación 2010 Tabulados de Cuestionarios Ampliado del Censo

Porcentaje de población en viviendas habitadas que no disponen de drenaje

La línea base se obtiene de los Índices de Rezago Social 2010 Medición de CONEVAL respecto a las carencias

Porcentaje de población en viviendas sin electricidad

La línea base se obtiene del Índice de Marginación 2010 Medición de CONEVAL respecto a las carencias

Porcentaje de viviendas sin servicio sanitario

La línea base se obtiene de los Índices de Rezago Social 2010 Medición de CONEVAL respecto a las carencias

Porcentaje de población en viviendas sin chimenea cuando usan leña o carbón para cocinar

La Línea base se calcula con el Total de Viviendas particulares habitadas del Censo de Población y Vivienda, 2010 Tabulados de Cuestionarios Ampliado del Censo

Por lo que corresponde a las Evaluaciones anualmente como parte del Programa Anual de Evaluaciones y a través de la Secretaría de Finanzas se realizan evaluaciones externas al Fondo.

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17. En caso de que la entidad federativa mida los resultados del fondo con indicadores federales y/o en su caso con indicadores estatales, ¿cuáles han sido sus resultados?

Respecto de los indicadores de actividades que la SEDESORE reporta en la MIR Federal (Anexo V) en el ejercicio fiscal los resultados obtenidos fueron:

Fuente: Elaboración propia con base en los reportes del PASH del FISE.

Cabe señalar que no se documentan los resultados a nivel fin y propósito de la MIR federal, debido a que estos corresponden a la Federación, ya que estos se sistematizan con la información agregada del reporte de todas las entidades federativas.

Respecto de los indicadores estatales (Anexo W) se obtuvieron los resultados siguientes:

Fuente: Elaboración propia con base en los reportes de indicadores del FISE.

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18. ¿Con los recursos del Fondo se cubren las necesidades en infraestructura social de la población objetivo?

A través de los programas de desarrollo social financiados con los recursos del FISE se atendió en promedio al 8.58% de la población potencial del estado, esto en gran medida a las acciones implementadas por la SEDESORE para conseguir recursos en concurrencia para la ejecución de las obras sociales.

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19. ¿La instancia ejecutora del Fondo da seguimiento al cuidado, uso y destino de los apoyos que otorga?

La SEDESORE realiza visitas de verificación de las obras, en las que intervienen personal del municipio de la propia dependencia y personas de la comunidad, en las que se hace el levantamiento de una cédula de verificación (Anexo Y) en la que se asientan los datos generales de la obra, la situación financiera, los antecedentes de verificación, su ubicación geográfica, y la situación actual.

Además, a través del SIVEO la SEDESORE (Anexo O) sistematiza el seguimiento de las obras ejecutadas o en proceso; para ello, deben indicar los datos generales de la obra o acción, la estructura financiera, la ubicación geográfica, y la situación actual de la obra.

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20. ¿Cuáles son los resultados y hallazgos de las evaluaciones externas realizadas al Fondo en los años anteriores? En este sentido, ¿Cuáles son los Aspectos Susceptibles de Mejora que están siendo atendidos por la instancia normativa derivados de estas evaluaciones y cuál es grado de avance o nivel de atención que se tiene?

De la evaluación realizada en el marco del PAE 2018 al FISE se emitieron las recomendaciones siguientes:

• Definir de manera explícita en los lineamientos de los programas el tipo de apoyo que se brinda. Se debe contemplar realizar las reglas de operación con base en los criterios mínimos establecidos en el artículo 28 BIS por la Ley de Desarrollo Social para el Estado y Municipios de San Luis Potosí.

• Establecer en el Manual de Procedimientos de la SEDESORE un proceso específico para realizar la validación de la información reportada por las instancias ejecutoras para ser publicada en el PASH.

• Establecer fechas de trabajo para los ASM de manera adecuada, la presente calendarización implica una saturación de trabajo en el último trimestre del Ejercicio Fiscal.

Como resultado de los hallazgos, la SEDESORE emitió un posicionamiento institucional (Anexo Z), en el que da su punto de vista respecto de la evaluación y las acciones de mejora que se comprometen a atender. Al respecto, para su atención se estableció la calendarización siguiente:

Aspecto susceptible de mejora Actividades Resultados esperados Fecha de término

Definir de manera explicita en los lineamientos de los programas el tipo de apoyo que se brinda. Se debe contemplar realizar las reglas de operación con base en los criterios mínimos establecidos en el artículo 28 BIS por la LDSEMSLP

Se adecuarán y actualizar los lineamientos de los programas sociales 2019 considerando los criterios de la LDSEMSLP

Lineamientos de los programas sociales 2019 considerando la LDSEMSLP

Septiembre 2019

Establecer en el Manual de Procedimientos de la SEDESORE un proceso específico para realizar la validación de la información reportada por las instancias ejecutoras para ser publicada en el PASH

Documentar el proceso específico de la “validación de la información reportada por la SEDESORE para ser publicada en el PASH. Integrarlo en el manual de procedimientos

Documento de proceso específico de la “validación de la información reportada por la SEDESORE para ser publicada en el PASH

Diciembre 2019

Establecer fechas de trabajo para los ASM de manera adecuada, la presente calendarización implica una saturación de trabajo en el último trimestre del Ejercicio Fiscal

Se calendarizarán las actividades de los ASM en el transcurso del año y se elaborará un reporte trimestral para dar seguimiento

Calendario de las actividades de los ASM Reporte trimestral para dar seguimiento

Julio 2019

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IV. CONCLUSIONES

General

En términos generales las acciones, procesos y proyectos implementados por el SEGE permiten un ejercicio razonable de los recursos del FISE; sin embargo, los lineamientos de operación de los programas sociales no cuentan con todos los elementos señalados en la Ley de Desarrollo Social del Estado y Municipios de San Luis Potosí.

Contribución y destino

• Para los Programas Agua potable, Alcantarillado y drenaje, Sanitarios ecológicos, Electrificación y paneles solares, Estufas ecológicas, Mejoramiento de vivienda y Urbanización, la SEDESORE en los documentos descriptivos de los programas y sus Lineamientos Operativos plasmó la identificación del problema, así como la población potencia y objetivo. Además, para estos programas se construyeron árboles de problemas y objetivos.

• Por lo que corresponde al Programa de Caminos no se tuvo a la vista algún documento en el que se identificara con datos claros y concisos la problemática que se buscaba atender mediante su implementación.

• En 2018 la SEDESORE elaboró un banco de proyectos, denominado Programa de Inversiones 2018 en el que se señalan los programas, rubros, así como el número de obras, acciones y municipios, en el que registró las obras y acciones que llevaría a cabo.

• Para la implementación de los Programas Sociales 2018 la SEGE elaboró árboles de problemas y objetivos en los cuales se establecieron las causas y efectos de las problemáticas identificadas, así como los fines y medios para atenderlas. En este mismo documento, se establecieron las MIR que se encuentran alienadas y son congruentes con los árboles de problemas y objetivos.

• En el apartado de los Lineamientos Operativos en los que se define el tipo de apoyo no se determina el método de entrega de los mismos. Sin embargo, la SEDESORE estableció una Guía de Acceso a los Programas Sociales 2018.

• El Programa de Caminos no contó con Lineamientos de Operación en los que se definieran los criterios, requisitos y mecanismos de atención, así como el tipo de apoyo y el método de entrega.

• Los Lineamientos de Operación de los Programas no cumplen con los elementos mínimos establecidos en el artículo 28 BIS de la LDSEMSLP.

• La SEDESORE, como instancia normativa del FISE, contó con criterios documentados para la distribución de los recursos a las instancias ejecutoras de las obras de infraestructura y a los programas de desarrollo social.

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• Para la operación del FISE la SEGE contó con fuentes concurrentes federales, estatales, municipales y de organizaciones de migrantes.

Planeación y gestión

• Para la planeación y gestión de las aportaciones del FISE la SEDESORE tiene establecidos 7 procedimientos, dentro del Manual de Procedimientos de la entidad, mediante los cuales lleva a cabo las actividades relacionadas con la infraestructura social estatal.

• De conformidad con los auxiliares de cuentas se observó que los recursos del FISE fueron ministrados en tiempo y forma.

• Para dar seguimiento al ejercicio de los recursos la SEDESORE cuenta con los sistemas MIDS, SIIP, SISCOPRE y SIVEO.

• La SEDESORE signó el Convenio de Coordinación para el Intercambio de Información con la entonces SEDESOL; por ello, realiza el registro de los Programas de Desarrollo Social a través del CUAPS, en el que se integran las principales características de los Programas, a fin de contar con el Registro de la Oferta Social cuya finalidad era proporcionar información actualizada sobre la oferta institucional disponible en materia de desarrollo social.

Sistematización de la información y rendición de cuentas

• Los padrones integrados por la SEDESORE integra los 70 campos establecidos en los Lineamientos de Integración del Padrón Único de Beneficiarios; a pesar de ello, la entidad federativa no cuenta con un Padrón Único de Beneficiarios.

• los reportes presentados del FISE cumplen con lo señalado por la Guía y son acordes con la normatividad emitida por el CONAC y por la SHCP.

• La SEDESORE no cuenta con un procedimiento específico y aprobado en algún Manual o Lineamiento para realizar la validación de la información reportada en el PASH, ahora SRFT.

• La SEDESORE cumple con la obligación de cargar la información pública del FISE en el portal de transparencia.

Medición de resultados y desempeño

• A través de los reportes de los proyectos registrados en la Matriz de Inversión para el Desarrollo Social, la SEDESORE documenta el cumplimiento de los indicadores de actividad que reporta en la MIR Federal.

• A nivel estatal, en el marco del Plan Estatal de Desarrollo 2015-2021 y del Informe de Ejecución, la SEDESORE definió una matriz de indicadores para resultados; además, cuenta con fichas técnicas de los indicadores en las que establece el cálculo del indicador y la manera en la que se documentará cada uno de ellos.

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• La SEDESORE realiza visitas de verificación de las obras, en las que intervienen personal del municipio de la propia dependencia y personas de la comunidad, en las que se hace el levantamiento de una cédula de verificación en la que se asientan los datos generales de la obra, la situación financiera, los antecedentes de verificación, su ubicación geográfica, y la situación actual.

• La SEDESORE emitió un posicionamiento institucional sobre los resultados de la Evaluación al fondo, y para la atención de los aspectos susceptibles de mejora estableció una calendarización.

Recomendaciones

• Elaborar un diagnóstico en el que se identifique, a través de datos claros y concisos la problemática del Programa de Caminos, así como definir, mediante la MML los árboles de problemas y objetivos.

• Definir de manera explícita en los Lineamientos Operativos el método de entrega de los apoyos.

• Considerar los elementos mínimos establecidos en el artículo 28 BIS de la LDSEMSLP para la definición de Reglas o Lineamientos de Operación.

• Emitir Lineamientos Operativos para el Programa de Caminos, en los términos establecidos en la LDSEMSLP.

• Establecer los mecanismos necesarios para la integración del Padrón Único de Beneficiarios de los Programas de Desarrollo Social.

• Incorporar en el Manual de Procedimientos de la SEDESORE un proceso para la validación de la información que se utiliza para reportar el ejercicio de los recursos del FISE en el SRFT.

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V. GLOSARIO

Acrónimo Definición ASM Aspectos Susceptibles de Mejora CONAC Consejo Nacional de Armonización Contable CONEVAL Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social CUAPS Cuestionario de Análisis de Programas de Desarrollo Social CUIS Cuestionario Único de Información Socioeconómica CUOS Cuestionario Único de Obras y Servicios DOF Diario Oficial de la Federación FAIS Fondo de Aportaciones a la Infraestructura Social FISE Fondo para la Infraestructura Social de las Entidades INEGI Instituto Nacional de Estadística y Geografía

LAATEMSLP Ley para la Administración de las Aportaciones Transferidas al Estado y Municipios de San Luis Potosí

LCF Ley de Coordinación Fiscal LDSEMSLP Ley de Desarrollo Social para el Estado y Municipios de San Luis Potosí LGDS Ley General de Desarrollo Social LPRH Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria MIDS Matriz de Inversión para el Desarrollo Social MIR Matrices de Indicadores para Resultados MML Metodología de Marco Lógica PAE Programa Anual de Evaluación PASH Portal Aplicativo de la Secretaría de Hacienda POA Programa Operativo Anual PUB Padrón Único de Beneficiarios ROP Reglas de Operación SEDESOL Secretaría de Desarrollo Social SEDESORE Secretaría de Desarrollo Social y Regional SEFIN Secretaría de Finanzas SFU Sistema de Formato Único SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público SIIP Sistema de Información Pública SISCOPRE Sistema de Seguimiento y Control Presupuestal SISI Sistema de Información Social Integral SIVEO Sistema de Verificación de Obras SRFT Sistema de Reporte de Recursos Federales Transferidos TESOFE Tesorería de la Federación ZAP Zona de Atención Prioritaria

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VI. ANEXOS NUMÉRICOS Anexo 1. “Destino de las aportaciones en la entidad federativa”

Tabla 1. Presupuesto del fondo en 2018 por Capítulo de Gasto (miles de pesos) Capítulos de

gasto Concepto Aprobado Modificado Ejercido Ejercido/ Modificado

3000: Servicios generales

3100 SERVICIOS BÁSICOS $0.00 $0.00 $0.00 - 3200 SERVICIOS DE ARRENDAMIENTO $0.00 $0.00 $0.00 -

3300 SERVICIOS PROFESIONALES, CIENTÍFICOS, TÉCNICOS Y OTROS SERVICIOS $4,833.16 $4,833.16 $4,833.16 100%

3400 SERVICIOS FINANCIEROS, BANCARIOS Y COMERCIALES $0.00 $0.00 $0.00 -

3500 SERVICIOS DE INSTALACIÓN, REPARACIÓN, MANTENIMIENTO Y CONSERVACIÓN $324.80 $324.80 $324.80 100%

3600 SERVICIOS DE COMUNICACIÓN SOCIAL Y PUBLICIDAD $0.00 $0.00 $0.00 -

3700 SERVICIOS DE TRASLADO Y VIÁTICOS $0.00 $0.00 $0.00 - 3800 SERVICIOS OFICIALES $0.00 $0.00 $0.00 - 3900 OTROS SERVICIOS GENERALES $0.00 $0.00 $0.00 -

Subtotal de Capítulo 3000 $5,157.96 $5,157.96 $5,157.96 100%

5000: Bienes Muebles e Inmuebles

5100 MOBILIARIO Y EQUIPO DE ADMINISTRACIÓN $0.00 $0.00 $0.00 -

5200 MOBILIARIO Y EQUIPO EDUCACIONAL Y RECREATIVO $0.60 $0.60 $0.60 100%

5300 EQUIPO E INSTRUMENTAL MEDICO Y DE LABORATORIO $0.00 $0.00 $0.00 -

5400 VEHÍCULOS Y EQUIPO DE TRANSPORTE $0.00 $0.00 $0.00 - 5500 EQUIPO DE DEFENSA Y SEGURIDAD $0.00 $0.00 $0.00 -

5600 MAQUINARIA, OTROS EQUIPOS Y HERRAMIENTAS $0.00 $0.00 $0.00 -

5700 ACTIVOS BIOLÓGICOS $0.00 $0.00 $0.00 - 5800 BIENES INUMEBLES $0.00 $0.00 $0.00 - 5900 ACTIVOS INTANGIBLES $0.00 $0.00 $0.00 -

Subtotal de Capítulo 5000 $0.60 $0.60 $0.60 100%

8000: Participaciones y

Aportaciones

8100 PARTICIPACIONES $0.00 $0.00 $0.00 - 8300 APORTACIONES $0.00 $0.00 $0.00 - 8500 CONVENIOS $261,474.51 $261,474.51 $261,474.51 100%

Subtotal de Capítulo 8000 $261,474.51 $261,474.51 $261,474.51 100%

Total $266,692.47 $266,692.47 $266,692.47 99.99%

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Tabla 2. Presupuesto del fondo en 2018 por rubro de asignación (miles de pesos) Rubro de

asignación Presupuesto Ejercido/

Modificado Aprobado Modificado Ejercido Agua potable $64,844.21 $64,704.03 $64,704.03 100.00% Alcantarillado y drenaje $82,514.18 $82,165.23 $82,165.23 100.00%

Sanitarios ecológicos $865.31 $865.16 $865.16 100.00%

Electrificación $17,702.36 $17,212.55 $17,212.55 100.00% Paneles solares 1,409.54 $1,409.54 $1,409.54 Estufas ecológicas $2,574.71 $2,574.71 $2,574.71 100.00% Vivienda (cuarto adicional) $44,152.04 $44,153.79 $44,153.79 100.00%

Vivienda (piso firme) $2,389.35 $2,157.65 $2,157.65 100.00%

Vivienda (muro firme) $4,221.46 $4,983.59 $4,983.59 100.00%

Vivienda (techo firme) $2,850.12 $3,231.00 $3,231.00 100.00%

Urbanización $15,618.87 $15,614.57 $15,614.57 100.00% Caminos $24,365.17 $24,365.17 $24,365.17 100.00%

Total $263,947.33 $263,435.98 $263,435.98 100.00%

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Anexo 2. “Fuentes concurrentes de financiamiento concurrentes en la entidad” (millones de pesos)

Orden de Gobierno

Fuente de Financiamiento (i)

Presupuesto ejercido en 2018 de la fuente de financiamiento por capítulo de gasto (ii)

Total (ii)

Justificación de la fuente de

financiamiento seleccionada (iii)

3000 5000 6000

Federal $ $ $ $

Subtotal Federal (a) $ $ $ $

Estatal $ $ $ $

Subtotal Estatal (b) $ $ $ $

Municipal $ $ $ $

Subtotal Estatal (c) $ $ $ $

Otros $ $ $ $

Subtotal Estatal (d) $ $ $ $

Total (a + b + c + d) $ $ $ $

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Anexo 3. “Procesos en la planeación y gestión de las aportaciones”

“Modelo General de Procesos”

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Número de

Proceso Nombre del proceso Actividades Áreas Responsables Valoración

general

1.1

Estimación de la Distribución del Fondo Estatal para la Infraestructura Social (FEIS), del Fondo para la Infraestructura Social Municipal (FISM) y del Fondo para el Fortalecimiento de los Municipios (FFM), derivados del Ramo General 33 del Presupuesto de Egresos de la Federación, de conformidad con las normas y procedimientos que determina la Federación.

Instruye al Director General de Planeación y Evaluación para que inicie el procedimiento para el cálculo de la distribución del FEIS, FISM y FFM.

Titular de SEDESORE, Director General Planeación y Evaluación

Suficiente

Instruye al Jefe de Departamento para elaborar el oficio con el monto de FISE correspondiente al Estado para el ejercicio fiscal próximo dirigido a la Secretaría de Finanzas, con base en la información incluida en el Proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federación. El Titular firma el oficio y se envía a la Secretaría de Finanzas.

Director General Planeación y Evaluación Titular de SEDESORE Jefe de Departamento

Analiza la información relativa al ramo 33, incluida en el Proyecto del PEF e instruye al Jefe de Departamento para la elaboración de cuadros comparativos de FISE, FISM y FFM del Estado y de nivel nacional. El Director los valida y turna al Titular.

Director General Planeación y Evaluación Jefe de Departamento

Instruye al Jefe de Departamento para revisar las disposiciones contenidas en el capítulo sobre las Aportaciones Federales del Proyecto de PEF respecto a los fondos FAIS y FORTAMUN del ejercicio fiscal siguiente, que afecte las responsabilidades de SEDESORE en lo relativo a dichos fondos

Director General Planeación y Evaluación Jefe de Departamento

A partir de la publicación de la ley Federal de Ingresos en la Gaceta Parlamentaria instruye al Jefe de Departamento para la estimación de los montos estatales de FISE, FISM y FFM para el ejercicio fiscal siguiente, quien la compulsa con el Director respecto a las que publica la SHCP en el Acuerdo por el que da a conocer la distribución por entidad federativa de los recursos del Ramo 33. El Director los turna al Titular.

Director General Planeación y Evaluación Jefe de Departamento

A partir del correo de la Dirección General de Desarrollo Regional de SEDESOL que remite la metodología para la estimación del FISM por municipio, documentos fuentes y formatos de Convenio para acordar la metodología y su anexo; instruye al Jefe de Departamento para la estimación de la distribución definitiva por municipio del FISM, quien requisita los formatos correspondientes. El Director los valida.

Director General Planeación y Evaluación Jefe de Departamento

Envía por correo electrónico a la Dirección General de Desarrollo Regional de SEDESOL el Convenio y su Anexo requisitados, a fin de solicitar su validación.

Director General Planeación y Evaluación

Valida el Convenio y el Anexo propuesto por SEDESORE con los cálculos. Autoriza la firma de los mismos e informa por correo al Director General de Planeación y Evaluación.

Director General de Desarrollo Regional de SEDESOL

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Autoriza el Convenio para la Metodología y su Anexo, lo firma e instruye al Subdirector Jurídico para recabar las firmas del Gobernador y Secretarios de SEDESORE y General de Gobierno. El Subdirector lo entrega a la Delegación de SEDESOL para la firma del Secretario de esta dependencia. Entrega a más tardar el 25 de enero.

Titular de SEDESORE, Director General Planeación y Evaluación

Instruye al Jefe de Departamento para incluir la tabla de distribución del FISM por municipio y actualizar la información relativa a la metodología de cálculo en el Acuerdo Administrativo por el que se da a conocer la distribución de los recursos del FISM y FFM por municipio. El director entrega el Acuerdo al Subdirector Jurídico para su revisión y trámite

Director General Planeación y Evaluación Subdirector Jurídico Jefe de Departamento

Autoriza el Acuerdo Administrativo por el que se da a conocer la distribución de los recursos del FISM y FFM, lo firma e instruye al Subdirector Jurídico para recabar las firmas del Gobernador y Secretarios de SEDESORE, General de Gobierno y de Finanzas. El Subdirector lo envía al Periódico Oficial del Estado para su publicación. Fecha límite para publicar el 31 de enero.

Titular de SEDESORE Subdirector Jurídico

Instruye al Jefe de Departamento para elaborar oficio a Secretaría de Finanzas con cuadros de distribución por municipio de FISM y FFM, Lo firma el Titular y se envía a la Secretaría de Finanzas.

Director General Planeación y Evaluación Titular de SEDESORE Jefe de Departamento

Instruye al Jefe de Departamento para elaborar un oficio dirigido a la Dirección General de Desarrollo Regional de SEDESOL, con 2 ejemplares del Acuerdo Administrativo por el que se da a conocer la distribución de los recursos del FISM y FFM. El Titular lo firma y se envía a la Dirección General de Desarrollo Regional de SEDESOL.

Director General Planeación y Evaluación Titular de SEDESORE Jefe de Departamento

1.2

Elaboración de los Programas por rubro de inversión con aportación de recursos del Fondo Estatal para la Infraestructura Social (FEIS).

Preparan una aproximación del destino de los recursos FEIS asignados por la Federación al Estado para el ejercicio fiscal correspondiente

Dirección General de Planeación y Evaluación, Dirección General de Desarrollo Social y Regional

Suficiente

Preparan una propuesta del monto de recursos que deberán asignar a los Programas Sociales de la Dependencia (mejoramiento de vivienda física y servicios en localidades dispersas).

Dirección General de Desarrollo Social y Regional, Dirección General de Desarrollo Humano y Participación Social

Integra la propuesta del destino general del FEIS asignados a programas sociales Dirección General de

Desarrollo Social y Regional Presenta la propuesta de los destinos del FEIS al (la) Titular de la SEDESORE para su revisión y aprobación en su caso.

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 49

Prepara información básica sobre los Indicadores de Marginación relativos a: agua entubada, drenaje y servicio sanitario, electricidad y piso, que apoyen los ejercicios de priorización de obras y destino de los recursos del FEIS, que se darán a conocer en las reuniones con Presidentes Municipales y otras dependencias ejecutoras.

Dirección General de Planeación y Evaluación

Prepara la información básica sobre los indicadores de Marginación Social relativos a drenaje y servicio sanitario, electricidad y piso por municipio y localidad y se presentan al (la) titular de la SEDESORE.

Dirección General de Planeación y Evaluación, Dirección de Análisis y Prospectiva

Proponen el monto de los recursos que se deberán destinar a cada uno de los 10 rubros de inversión del FEIS, y entregan el Programa de Inversión (inicial) a la Directora General de Planeación y Evaluación. (los rubros de inversión son: agua potable; drenaje y saneamiento, urbanización municipal, Infraestructura básica de salud, Infraestructura básica educativa, mejoramiento de vivienda, carreteras y caminos, electrificación y celdas solares; infraestructura productiva rural, y atención a población vulnerable).

Dirección General de Desarrollo Social y Regional, Dirección General de Planeación y Evaluación

Diseña y aplica una metodología de planeación del destino de los recursos, su justificación, objetivos y metas, los beneficios a la población y el método de evaluación de sus resultados

Dirección General de Planeación y Evaluación

Define la estructura y contenido de cada programa, las necesidades de información para la justificación del destino de la inversión, y para la medición de sus objetivos, metas y beneficios, y la presenta al (la) Titular para su revisión y aprobación en su caso.

Dirección General de Planeación y Evaluación

Asignan responsabilidades al equipo con base en la experiencia que cada uno tiene en el manejo de información por Comisiones Dirección General de

Planeación y Evaluación, Dirección de Análisis y Prospectiva

El equipo de trabajo encargado de elaborar los Programas, procede a recabar, sistematizar, interpretar y analizar información de acuerdo a la estructura de los programas, y presenta avances a la Directora General de Planeación y Evaluación para su revisión. Revisa y valida los avances de cada Programa conforme el cronograma de ejecución.

Dirección General de Planeación y Evaluación

Presenta al (la) Titular para su revisión y a los Directores Generales para su conocimiento y observaciones.

Dirección General de Planeación y Evaluación

Elaboran versiones finales de los programas. Dirección General de Planeación y Evaluación;

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 50

Presentan a los Directores Generales para el seguimiento de su ejecución física - financiera, así como para el proceso de verificación de la ejecución.

Dirección de Análisis y Prospectiva, Equipo Técnico

Informan a la Directora General de Planeación y Evaluación, de los avances de ejecución y de verificación, para que se realice la evaluación de resultados

Direcciones Generales

2.1 Compilación del Banco de Priorización Municipal

Obtiene información de las prioridades municipales en el formato de Priorización Municipal. (SEDESORE-DGDSR-PM-001) en manuscrito y respaldo en medio magnético, de acuerdo a las reuniones realizadas con Presidentes Municipales.

Dirección General de Desarrollo Social y Regional

Suficiente

Recibe formato de Priorización Municipal (SEDESORE-DGDSR-PM-001) en manuscrito y respaldo en medio magnético para procesarla

Responsable de la información técnica y financiera del FEIS

Comienza la compilación del Banco de Priorización Municipal capturando la información en base a la información suministrada a través del formato de Priorización Municipal (SEDESORE-DGDSR-PM-001) Conserva la información una vez concentrado el Banco de Priorización Municipal Se encarga de actualizar el Banco de Proyectos y sus reportes conforme se complemente con peticiones o solicitudes municipales. Solicita en el tiempo que lo requiera, se elabore reportes de la información contenida en dicho Banco.

Dirección General de Desarrollo Social y Regional

Elabora reportes y presenta a Director General. Responsable de la información técnica y financiera del FEIS

Utiliza los reportes para evaluar la factibilidad de financiamiento y aprobación de las obras y acciones.

Dirección General de Desarrollo Social y Regional

2.2

Comprobación y Liberación de Recursos para Obras y Acciones con recursos del Fondo Estatal para la Infraestructura Social.

Solicita a la dependencia ejecutora la comprobación para la liberación los recursos.

Departamento de Seg. y Control del FEIS

Suficiente

Recibe comunicado e integra la documentación en original y copia. Dependencia Ejecutora Presenta al personal responsable. Revisa que la comprobación presenta contenga todos los requisitos normativos, administrativos y fiscales de conformidad a la modalidad de ejecución.

Departamento de Seg. y Control del FEIS Registra en formato (COMFEIS-1), la documentación presentada y

el total de recursos comprobados.

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 51

Elabora Cuenta por Liquidar Certificada (SDSR-DGDSR-DOC-CLC), para la liberación de recursos.

Turna CLC a la Entidad Ejecutora para firma Departamento de Seg. y Control del FEIS

Firma y reintegra CLC para su pago

Entidad Ejecutora

Tramita pago de CLC ¿El recurso está liberado al 100%? Reintegra el documento original a la Entidad Ejecutora. Archiva copia digital en el expediente unitario. Recibe comunicado y analiza las observaciones. Entidad Ejecutora

Integra la documentación necesaria para la solventar las observaciones. Reintegra la documentación solventada.

Departamento de Seg. y Control del FEIS

Recibe la documentación y revisa la solventación de las observaciones. Integra la documentación faltante al expediente. Fotocopia el o los documentos faltantes e integra al expediente. Ejecuta operación 10

3.1 Programa de Verificación de Obra.

Elabora memorando (SEDESORE-DGDSR-MA-001) y adjunta expediente técnico (ANEXO APFEIS-1), envía.

Dirección General de Desarrollo Social y Regional

Suficiente

Recibe y revisa contenido, registrando en la Cédula de revisión de Expediente Técnico Unitario (ANEXO COMFEIS-1), las observaciones encontradas en los expedientes técnicos. Dirección de Operación y

Control ¿Expediente completo y correcto? Turna oficio y anexo técnico de aprobación (ANEXO APFEIS-2) para firma del Director General de Desarrollo Social y Regional. Recibe oficio, firma y regresa oficio y anexo técnico de aprobación (ANEXO APFEIS-2) para su distribución.

Dirección General de Desarrollo Social y Regional

Distribuye oficio y anexo técnico de aprobación (ANEXO APFEIS-2) firmado a Instancia Ejecutora.

Dirección de Operación y Control

Recibe oficio y anexo técnico de aprobación (ANEXO APFEIS-2), inicia proceso de contratación de obra. Genera contrato. Instancia Ejecutora Acopia documentación comprobatoria relativa a contratación y envía. Recibe documentación comprobatoria relativa a contratación, para revisión.

Dirección de Operación y Control

Envía observaciones y da seguimiento hasta solventar. Revisa y emite el formato Cédula de revisión de Expediente Técnico Unitario (ANEXO COMFEIS-1). Dirección de Operación y

Control Documentación comprobatoria ¿completa y correcta? Recibe primera ministración de recursos aprobados e inicia Obra Instancia Ejecutora

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 52

Elabora reporte mensual conteniendo los avances físicos y financieros reportados por las Instancias Ejecutoras en los Programas Operativo Anuales Municipales (ANEXO POAR33-1) a partir de la 1ª. Ministración de recursos aprobados.

Responsable de la Información técnica y financiera del FEIS

¿Obras iniciadas? a) Si: Acopia la documentación comprobatoria concerniente a la primera ministración de recursos aprobados y prosigue con el ejercicio de la/(s) obra (s)

Instancia Ejecutora

b) No: Solicita a la Dirección General de Desarrollo Humano que indaguen motivo de atraso y la fecha probable de inicio.

Responsable de la información técnica y financiera del FEIS

Instruye a las Delegaciones Regionales, investiguen el motivo del atraso de la obra, con la Instancia Ejecutora correspondiente.

Dirección General de Desarrollo Humano y Participación Social

Acude a Instancias Ejecutoras para aclarar atraso, reporta los resultados de la investigación por escrito y los envía al responsable de la información técnica y financiera del FEIS.

Delegaciones Regionales

Envía documentación comprobatoria concerniente a la 1ª. Ministración de recursos aprobados, para revisión.

Instancia Ejecutora

Recibe documentación comprobatoria relativa a la 1ª. Ministración de recursos aprobados. Dirección de Operación y

Control Revisa documentación comprobatoria relativa a la 1ª. Ministración de recursos aprobados y emite Cédula de revisión de Expediente Técnico Unitario (ANEXO COMFEIS-1). ¿Documentación comprobatoria completa y correcta? Instancia Ejecutora a) Si: Recibe 2ª. Ministración de recursos aprobados, continúa ejercicio de obra hasta que ésta concluya. b) No: Elabora notificación oficial (ANEXO COMFEIS-2) a la Instancia ejecutora. Envía observaciones encontradas. Da seguimiento hasta solventar

Dirección de Operación y Control

Emite cédula de verificación (SEDESORE-DGDSR-CV-001) de la aplicación de 1ª. Ministración, para confirmar avance físico/financiero, reportado por Instancia Ejecutora en SIDERORE.

Responsable de la Información técnica y financiera del FEIS

Envía cédula de verificación de la aplicación de 1ª. Ministración. Responsable de la Información técnica y financiera del FEIS

Recibe cédula de verificación de la aplicación de 1ª. Ministración y turna

Dirección General de Desarrollo Humano

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 53

Reciben cédula de verificación de la aplicación de 1ª. Ministración para verificación en campo, realiza verificación y acuerda con Instancia Ejecutora fecha de conclusión de obras, resultados de la supervisión los envía al responsable de la información técnica y financiera del FEIS

Delegaciones Regionales

Captura y genera reporte con la información proporcionada por las Delegaciones Regionales, destacando fecha de conclusión.

Responsable de la Información técnica y financiera del FEIS

Emite cédula de verificación (SEDESORE-DGDSR-CV-001) de la aplicación de 2ª. Ministración incluyendo la fecha probable de conclusión de obra (s). Envía cédula de verificación de la aplicación de 2ª. Ministración.

Recibe cédula de verificación de la aplicación de 2ª. Ministración y turna.

Dirección General de Desarrollo Humano y Participación social

Recibe cédula, realiza verificación en campo, los resultados los envía al responsable de la información técnica y financiera del FEIS.

Delegaciones Regionales

¿Obras concluidas? a) Si: Captura el reporte en el SIDESORE. b) No: solicita a la Dirección General de Desarrollo Humano para gire instrucciones a las Delegaciones Regionales indaguen el motivo de atraso, así como fecha probable de conclusión.

Responsable de la Información técnica y financiera del FEIS

Instruye para que indaguen el motivo de atraso, así como fecha probable de conclusión, además de darle seguimiento hasta reportar concluida la obra o sus incidencias.

Dirección General de Desarrollo Humano y Participación Social

Da seguimiento hasta reportar concluida la obra. Reporta incidencias en (SEDESORE-DGDSR-CV-001). Delegaciones Regionales

Compila toda la información y presenta reportes para el Director General de Desarrollo Social.

Responsable de la información técnica y financiera del FEIS

3.2 Vinculación de los Sistemas SIIP-SIDESORE

Solicita mediante Oficio a la Dirección General la captura de las obras y acciones en el Sistema de Información de la Inversión Pública SIIP.

Secretaría de Finanzas

Suficiente

Recibe el Oficio e Instruye a la Secretaria para que cada ocasión en la que el Director General de Desarrollo Social y Regional valide los oficios de aprobación y anexo técnico (ANEXO APFEIS-2) relativos al FEIS o cada vez que se recibe un Oficio de Aprobación que tenga aportación del Estado enviado por SEDESOL dentro del Programa RAMO 20 le sean turnados al Encargado del seguimiento y actualización del FEIS.

Dirección General de Desarrollo Social y Regional

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 54

Turna al Encargado del seguimiento y actualización del FEIS los oficios de aprobación, modificaciones o cancelaciones, cada vez que esto suceda.

Secretaria de director

Recibe y captura el oficio de aprobación, modificaciones y cancelaciones que se ven reflejadas en el Sistema. Seguimiento y

actualización del FEIS Archiva el oficio de aprobación y anexo técnico de aprobación para que sea conservado en carpetas lefort clasificadas por zona geográfica para consultas posteriores. Elabora comunicados (SEDESORE-DGDSR-OFSIIP-001) a las Dependencias para promover constantemente la actualización del SIIP y tramita firma correspondiente. Seguimiento y

actualización del FEIS Envía los comunicados a las Dependencias para la actualización del SIIP. Retroalimentan el SIDESORE con los avances físicos/financieros de cada obra o acción. En el caso de las Dependencias ejecutoras estas reportarán sus avances físicos/financieros en el SIIP.

Municipios ejecutores y/o Dependencias Ejecutoras

Genera reporte electrónico a partir de los reportes de avances físicos/financieros reportados por los municipios ejecutores en el SIDESORE o como en el en el caso de Dependencias Ejecutoras que reportan directamente en el SIIP. Turna al Encargado del seguimiento y actualización del FEIS.

Dirección de Sistemas de Información

Recibe reporte electrónico e inicia captura de avances físicos/financieros en SIIP o SIDESORE según sea el caso.

Encargado del seguimiento y actualización del FEIS

Genera informe del estado actual que guarda cada una de las obras reportadas en el SIIP. Encargado del

seguimiento y actualización del FEIS Presenta informe al Director General de Desarrollo Social y

Regional, para toma de decisiones.

3.3

Cierre de Ejercicio de Recursos para Obras y Acciones con recursos del Fondo Estatal para la Infraestructura Social

Solicita al responsable de la dependencia ejecutora la integración del documento Cierre de Ejercicio

Departamento de Seg. y Control del FEIS

Suficiente

Integra el documento con la información de todas las obras y acciones aprobadas. (Anexo CEFEIS-1) Dependencia Ejecutora Presenta el borrador a revisión con el personal responsable. Recibe y revisa el documento, tomando como base los documentos de aprobación, liberación y comprobación de recursos. ¿Está correcto? a) SI: Continua en la actividad 10 b) NO: Señala al personal de la dependencia las inconsistencias en el documento.

Departamento de Seg. y Control del FEIS

Reintegra para corrección. Recibe el documento y coteja las observaciones. Dependencia Ejecutora

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 55

Corrige de conformidad a las observaciones y a sus registros del proyecto. Presenta el documento al personal responsable

Departamento de Seg. y Control del FEIS

Revisa que el Cierre de Ejercicio esté acorde a la normatividad. Imprime Cierre de Ejercicio y entrega al personal de la dependencia para firma del titular. Recibe y turna a firma al titular de la dependencia. Dependencia Ejecutora

Firma y reintegra para su trámite. Titular de la Dependencia Ejecutora

Presenta el documento al Depto de Seg. y Control del FEIS. Dependencia Ejecutora Recibe, coteja que esté debidamente firmado. Departamentp de Seg. y

Control del FEIS Entrega los documentos al Director de Operación y Control. Recibe y turna a firma del Director General de Desarrollo Social y Regional el Documento Cierre de Ejercicio.

Dirección de Operación y Control

Dirección General de Desarrollo Social y Regional Recibe el documento y firma. Reintegra al Director de Operación y Control.

Turna documento al Depto. de Seg. y Control FEIS. Dirección de Operación y Control

Archiva un tanto del Cierre de ejercicio y envía un original a la Dependencia Ejecutora o Municipio según corresponda para su resguardo.

Departamento de Seg. y Control del FEIS

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 56

Anexo 4. “Resultados de los indicadores estratégicos y de gestión del fondo”

Nivel de Objetivo

Nombre del indicador

Frecuencia de

medición

Unidad de medida

Meta programad

a 2018

Avance en 2018

Avance respecto a la meta en

2018

Meta programad

a para el ejercicio anterior

Avance en ejercicio anterior

Avance respecto a la meta en ejercicio anterior

Medios de verificación

Justificación del avance

con respecto a la meta

Indicadores MIR Federal

Fin

Inversión per cápita del Fondo para la Infraestructura Social Municipal (FISM) en localidades con alto y muy alto rezago social

Anual Pesos No reporta información Acumulado nacional de reportes municipales sobre el ejercicio de recursos en el FISM

Porcentaje de población en pobreza extrema

Bienal Porcentaje No reporta información Número total de habitantes del país: Informe de Pobreza CONEVAL; Personas en pobreza extrema: Informe de Pobreza CONEVAL

Propósito

Porcentaje de población que presenta carencia por acceso a servicios básicos de la vivienda

Bienal Porcentaje No reporta información Población total: Informe de Pobreza CONEVAL; Población con carencia por servicios básicos de la vivienda: Informe de Pobreza CONEVAL

Porcentaje de población que presenta carencia calidad y espacios de la vivienda.

Bienal Porcentaje No reporta información

Número total de habitantes: Informe de Pobreza CONEVAL; Personas con carencia por calidad y espacios de la vivienda: Informe de Pobreza CONEVAL

Componentes

Porcentaje de recursos destinados al financiamiento de proyectos de servicios básicos respecto al total de recursos FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Monto de recursos del FISE destinados a proyectos de servicios básicos en la vivienda en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Monto total de recursos programados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de proyectos de servicios básicos en la vivienda respecto del total de proyectos financiados con recursos del FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Número total de proyectos financiados con recursos del FISE en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Número de proyectos de servicios básicos en la vivienda financiados por el FISE en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales

Porcentaje de proyectos de calidad y espacios de vivienda respecto del total de proyectos financiados con recursos del FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Número de proyectos de calidad y espacios de la vivienda financiados con el FISE en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Número total de proyectos financiados con recursos del FISE en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de recursos destinados al financiamiento de proyectos de calidad y

Semestral Porcentaje No reporta información

Monto de recursos del FISE destinados a proyectos de calidad y espacios de la vivienda en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 57

espacios de la vivienda respecto del total de recursos FISE

Sociales (SIIPSO); Monto total de recursos del FISE programados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales

Porcentaje de recursos destinados al financiamiento de otros proyectos respecto del total de recursos FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Monto total de recursos del FISE programados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Monto de recursos destinados a otros proyectos en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de recursos destinados al financiamiento de proyectos de infraestructura educativa respecto del total de recursos FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Monto total de recursos programados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Monto de recursos destinados a proyectos de infraestructura educativa en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de otros proyectos respecto del total de proyectos financiados con recursos del FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Número total de proyectos financiados con recursos del FISE en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Número de otros proyectos financiados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de recursos destinados al financiamiento de proyectos de infraestructura de alimentación respecto del total de recursos FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Monto total de recursos programados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Monto de recursos destinados a proyectos de infraestructura de alimentación en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales

Porcentaje de proyectos de infraestructura de salud respecto del total de proyectos financiados con recursos del FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Número de proyectos de infraestructura de salud financiados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Monto total de recursos programados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de proyectos de infraestructura educativa respecto del total de proyectos financiados con recursos del FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Número de proyectos de infraestructura educativa financiados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Número total de proyectos financiados con recursos del FISE en el ejercicio fiscal: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de proyectos de infraestructura de alimentación

Semestral Porcentaje No reporta información

Número total de proyectos financiados con recursos del FISE en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Número

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 58

respecto del total de proyectos financiados con recursos del FISE

de proyectos de infraestructura de alimentación financiados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de recursos destinados al financiamiento de proyectos de infraestructura de salud respecto del total de recursos FISE

Semestral Porcentaje No reporta información

Monto de recursos destinados a proyectos de infraestructura de salud en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Monto total de recursos programados en el ejercicio fiscal corriente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Actividades

Porcentaje de estados capacitados sobre el FAIS respecto del total de estados del país

Trimestral Porcentaje No reporta información

Número total de estados del país: INEGI http://www.inegi.org.mx/geo/contenidos/geoestadistica/catalogoclaves.aspx; Número de estados capacitados sobre el FAIS en el ejercicio fiscal correspondiente: En caso de requerir las bases sobre el número de municipios capacitados sobre el FAIS la información debe solicitarse al contacto del indicador.

Porcentaje de otros proyectos registrados en la MIDS

Trimestral Porcentaje 0 0 0 0 0 0

registrados en la MIDS al trimestre correspondiente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Sumatoria de otros proyectos registrados la MIDS al trimestre correspondiente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de proyectos de contribución directa registrados en la MIDS

Trimestral Porcentaje 35.5 8.8 403.41 99.5 97.9

Sumatoria de proyectos de contribución directa registrados la MIDS al trimestre correspondiente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Sumatoria de proyectos registrados la MIDS al trimestre correspondiente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de proyectos Complementarios registrados en la MIDS

Trimestral Porcentaje 64.5 91.2 141.4 .5 2.1

Sumatoria de proyectos registrados en la MIDS al trimestre correspondiente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Sumatoria de proyectos complementarios registrados la MIDS al trimestre correspondiente: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

Porcentaje de proyectos FISE registrados en la MIDS que tienen avance físico y financiero en el SFU

Trimestral Porcentaje No reporta información

Número total de proyectos registrados en la MIDS: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO); Número total de proyectos FISE registrados en la MIDS que tienen información de avance físico financiero en el SFU: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 59

Porcentaje de gobiernos estatales que reportan la planeación de acciones en la Matriz de Inversión para el Desarrollo Social (MIDS) respecto del total de gobiernos estatales del país

Trimestral Porcentaje No reporta información

Total de gobiernos estatales del país: Catalogo de Entidades Federativas, Municipios y Localidades (CENFEMUL); Número de gobiernos estatales que reportan en la página electrónica de la SEDESOL MIDS: Matriz de Inversión para el Desarrollo (MIDS)-Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO)

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 60

Anexo 5. “Conclusiones del fondo”

Sección de la

evaluación

Fortalezas/ Oportunidades Debilidades/Amenazas Recomendaciones Actores

Involucrados Valoración

general

Contribución y destino

• Para los Programas Agua potable, Alcantarillado y drenaje, Sanitarios ecológicos, Electrificación y paneles solares, Estufas ecológicas, Mejoramiento de vivienda y Urbanización, la SEDESORE en los documentos descriptivos de los programas y sus Lineamientos Operativos plasmó la identificación del problema, así como la población potencia y objetivo, Además, para estos programas se construyeron árboles de problemas y objetivos.

• Para la implementación de los Programas Sociales 2018 la SEDESORE elaboró un banco de proyectos, denominado Programa de Inversiones 2018 en el que se señalan los programas, rubros, así como el número de obras, acciones y municipios.

• Para la implementación de los Programas Sociales 2018 la SEDESORE elaboró árboles de problemas y objetivos en los cuales se establecieron las causas y efectos de las problemáticas identificadas, así como los fines y medios para atenderlas. En este mismo documento, se establecieron las MIR que se encuentran alienadas y son congruentes con los árboles de problemas y objetivos.

• La SEDESORE, como instancia normativa del FISE, contó con criterios documentados para la distribución de los recursos a las instancias ejecutoras de las obras de infraestructura y a los programas de desarrollo social.

• De los $258,691.7 miles de pesos ejercidos del FISE el 23.3% ($60,170,00 miles de pesos) correspondió al

• Por lo que corresponde al Programa de Caminos no se tuvo a la vista algún documento en el que se identificara con datos claros y concisos la problemática que se buscaba atender mediante su implementación.

• En el apartado de los Lineamientos Operativos en los que se define el tipo de apoyo no se determina el método de entrega de los mismos.

• Para el Programa de Caminos no se contó con Lineamientos de Operación en los que se definieran los criterios, requisitos y mecanismos de atención, así como el tipo de apoyo y el método de entrega.

• Los Lineamientos de Operación de los Programas no cumplen con los elementos mínimos establecidos en el artículo 28 BIS de la LDSEMSLP

• Elaborar un diagnóstico en el que se identifique, a través de datos claros y concisos la problemática del Programa de Caminos, así como definir, mediante la MML los árboles de problemas y objetivos.

• Definir de manera explícita en los Lineamientos Operativos el método de entrega de los apoyos.

• Considerar los elementos mínimos establecidos en el artículo 28 BIS de la LDSEMSLP para la definición de Reglas o Lineamientos de Operación.

• Emitir Lineamientos Operativos para el Programa de Caminos, en los términos establecidos en la LDSEMSLP.

SEDESORE Suficiente

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 61

Sección de la

evaluación

Fortalezas/ Oportunidades Debilidades/Amenazas Recomendaciones Actores

Involucrados Valoración

general

Programa de Mejoramiento de vivienda.

• Para la implementación de los Programas Social se tuvieron recursos por $583,267,851.00 de fuente concurrentes federales, estatales, municipales y de organizaciones de migrantes.

Planeación y gestión

• Para la planeación y gestión de las aportaciones del FISE la SEDESORE tiene establecidos 7 procedimientos, dentro del Manual de Procedimientos de la entidad, mediante los cuales lleva a cabo las actividades relacionadas con la infraestructura social estatal.

• De conformidad con los auxiliares de cuentas se observó que los recursos del FISE fueron ministrados en tiempo y forma.

• Para dar seguimiento al ejercicio de los recursos la SEDESORE cuenta con los sistemas MIDS, SIIP, SISCOPRE y SIVEO.

• La SEDESORE no proporcionó información en la cual se pueda identificar un esquema de costos sobre la operación de los programas.

• Calcular los costos de la operación de los programas, por beneficiario, apoyo, vertiente, así como la relación entre gasto de operación y gasto sustantivo.

SEDESORE Suficiente

Sistematización de la

información y rendición de

cuentas

• Los reportes presentados del FISE cumplen con lo señalado por la Guía y son acordes con la normatividad emitida por el CONAC y por la SHCP.

• La SEDESORE cumple con la obligación de cargar la información pública del FISE en el portal de transparencia.

• Los padrones integrados por la SEDESORE integra los 70 campos establecidos en los Lineamientos de Integración del Padrón Único de Beneficiarios; a pesar de ello, la entidad federativa no cuenta con un Padrón Único de Beneficiarios.

• La SEDESORE no cuenta con un procedimiento específico y aprobado en algún Manual o Lineamiento para realizar la validación de la información reportada en el PASH, ahora SRFT.

• Establecer los mecanismos necesarios para la integración del Padrón Único de Beneficiarios de los Programas de Desarrollo Social.

• Incorporar en el Manual de Procedimientos de la SEDESORE un proceso para la validación de la información que se utiliza para reportar el ejercicio de los recursos del FISE en el SRFT.

SEDESORE Suficiente

Medición de resultados y desempeño

• A través de los reportes de los proyectos registrados en la Matriz de Inversión para el Desarrollo Social, la SEDESORE documenta el cumplimiento de los indicadores de actividad que reporta en la MIR Federal.

• A nivel estatal, en el marco del Plan Estatal de Desarrollo 2015-2021 y del Informe de Ejecución, la SEDESORE definió una matriz de indicadores para resultados; además, cuenta con fichas

SEDESORE Suficiente

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL FONDO PARA LA INFRAESTRUCTURA SOCIAL ESTATAL 62

Sección de la

evaluación

Fortalezas/ Oportunidades Debilidades/Amenazas Recomendaciones Actores

Involucrados Valoración

general

técnicas de los indicadores en las que establece el cálculo del indicador y la manera en la que se documentará cada uno de ellos.

• La SEDESORE realiza visitas de verificación de las obras, en las que intervienen personal del municipio de la propia dependencia y personas de la comunidad, en las que se hace el levantamiento de una cédula de verificación en la que se asientan los datos generales de la obra, la situación financiera, los antecedentes de verificación, su ubicación geográfica, y la situación actual.

• La SEDESORE emitió un posicionamiento institucional sobre los resultados de la Evaluación al fondo, y para la atención de los aspectos susceptibles de mejora estableció una calendarización.