ESQUEMA : RUTA DEL PERFIL · cuales son las razones de la inacción Identificar a los agentes...
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21/10/2012
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NOMBRE DEL NOMBRE DEL
PROYECTO
UNIDAD
UNIDAD
FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS
PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
ALTERNATIVAS DE ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE
DEMANDA
ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE
OFERTA
BALANCE
BALANCE
DEMANDA OFERTA
COSTOS
PLANTEAMIENTO DE PLANTEAMIENTO DE
LAS ALTERNATIVAS
EVALUACION SOCIAL
SENSIBILIDAD SENSIBILIDAD
SOSTENIBILIDAD
IMPACTO AMBIENTAL
ORGANIZACIÓN Y
GESTION
PLAN DE
IMPLEMENTACION
SELECCIÓN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
BENEFICIOS BENEFICIOS
MARCO LÓGICO
MÓDULO II Aspectos Generales
ESQUEMA : RUTA DEL PERFIL
ARBOL DE CAUSAS Y ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
MÓDULO III Identificación
MÓDULO IV Formulación y Evaluación
MARCO DE
REFERENCIA
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
A nivel de perfil, el diagnóstico se elaborará utilizando principalmente
información secundaria (disponible), la cual se obtiene de libros, proyectos
anteriores, documentos de trabajo, entre otros.
Efectuar un diagnóstico no es sólo recolectar información, sino que es necesario analizar e interpretar dicha información.
El diagnóstico es el etapa mediante el cual se recoge la
información necesaria para conocer cual es la situación actual
que define el ámbito de la cultura y el desarrollo de una
localidad determinada
¿ CÓMO ELABORAR UN DIAGNÓSTICO ?
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
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El diagnóstico debe fijar claramente lo siguiente:
a) Zona y población afectada Localización geográfica de la zona de estudio. Esta
localización ha de ser precisa y si es posible incluir mapas de ubicación.
b) Gravedad de la situación negativa Señalar desde cuándo se manifiesta la situación negativa
y qué porcentaje de la población está siendo afectada
* Características culturales, territoriales, naturales de la zona. * * Inventario estimado de la diversidad cultural, segmentos de la población por actividades: artesanías, tejidos, editoriales, comunicaciones, gastronomía, etc.
La temporalidad de la situación negativas y como ha ido evolucionando.
c) Intentos de soluciones anteriores Mencionar anteriores alternativas de solución a la situación
negativa, así como las razones de su fracaso.
d) Intereses de grupos involucrados Identificar a los grupos de la sociedad que se encuentran
afectados y/o que por razones de misión institucional tengan relación con la problemática cultural o las potencialidades identificadas.
Si no se hizo nada debemos conocer cuales son las razones de la inacción
Identificar a los agentes culturales locales
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Matriz de Involucrados
Participantes
Problema percibido
Interés
Recursos
Instituto Nacional
de Cultura (INC)
Perdida de la tradición en
la producción de
artesanías.
Recuperar la
producción tradicional
de artesanías.
Pobladores que
conocen las
técnicas
artesanales de
producción
Red de artesanos
de Talara
Baja demanda de
artesanías.
Incrementar la venta
de artesanía.
Red de
productores
organizados.
Gobierno regional Deficiente producción
artesanal con la
iconografía local.
Adecuada producción
de artesanía con
iconografía local para
atender la demanda
del turismo.
Presupuesto
participativo
Equipamiento
Turistas Artesanías de baja calidad
y sin características
particulares de la zona
Encontrar artesanía
representativa de la
zona.
Poder
adquisitivo.
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Identificado el problema, se debe revisar si cumple las siguientes características:
Debe justificar que el problema debe ser afrontado por el Estado y no por el sector privado, principalmente porque se trata de proyectos que corresponden al Estado y porque el sector privado no tiene incentivos para invertir en él.
Debe ser específico para poder ser atendido por UN SÓLO proyecto de inversión pública.
Debe admitir diversas alternativas de solución, delineadas a partir de la identificación de sus causas críticas.
1. SE REQUIERE INTERVENCIÓN
PÚBLICA
2. PROBLEMA ESPECÍFICO
3. DEBE ADMITIR DIVERSAS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
PR
OB
LEM
A
IDEN
TIFI
CA
DO
¿Qué características debe tener el problema identificado para que su solución sea un Proyecto de Inversión Pública?
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
En el ejemplo anterior, el árbol de causas sería:
PROBLEMA
CENTRAL
CAUSAS DIRECTAS
LIMITADOS EQUIPOS PARA LA PRODUCCION DE
ARTESANIA
LIMITADO MANEJO DE HERRAMIENTAS
TEÓRICAS SOBRE LA PRODUCCION DE
ARTESANIA
BAJA PRODUCCION ARTESANAL EN LA PROVINCIA DE TALARA
PÉRDIDA DE LAS TÉCNICAS
ARTESANALES DE PRODUCCIÓN
INSUFICIENTE NÚMERO DE PROMOTORES
ARTESANALES
EQUIPAMIENTO INSUFICIENTE PARA
ACABADO DE ARTESANIA
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¿ Cómo sería el Árbol de Efectos ?
BAJA PRODUCCION ARTESANAL EN LA PROVINCIA DE TALARA
Bajos precios de la producción artesanal
LIMITACIONES PARA EL DESARROLLO DE LAS FAMILIAS PRODUCTORAS DE LA ARTESANÍA EN LA PROVINCIA DE TALARA
PROBLEMA
CENTRAL
EFECTO
FINAL EFECTO
INDIRECTO
EFECTOS
DIRECTOS
Limitados ingresos para las unidades
productivas
Pérdida de la iconografía local
Descontento de los turistas
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
INCREMENTO DE LA PRODUCCIÓN ARTESANAL EN LA INCREMENTO DE LA PRODUCCIÓN ARTESANAL EN LA
PROVINCIA DE TALARA
Satisfacción de los turistas
Mayores precios de la producción artesanal
Recuperación de la iconografía local
Mayores ingresos para las unidades productivas
MEJORES CONDICIONES PARA EL DESARROLLO DE LAS FAMILIAS PRODUCTORAS DE LA ARTESANIA EN LA PROVINCIA DE TALARA
Recuperación de las técnicas artesanales de producción
Suficiente equipamiento para el acabado de artesanía
Suficientes equipos para la producción de artesanía.
Suficiente manejo de herramientas teóricas sobre la producción de artesanías
Mayor número de promotores artesanales
ARBOL DE OBJETIVOS: MEDIOS FINES
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Asistencia técnica
ACCIÓN 1A
MEDIO FUNDAMENTAL 1
Adquisición de un horno para
secado de dos mil piezas
ACCIÓN 2B
MEDIO FUNDAMENTAL 2
MEDIO FUNDAMENTAL 3
MEDIO FUNDAMENTAL 4
MEDIO FUNDAMENTAL 5
Adquisición de un horno para
secado de mil piezas
Adquisición de equipamiento
Diseño de manuales y guías
Capacitación a jóvenes artesanos
ACCIÓN 3A ACCIÓN 2A ACCIÓN 4 ACCIÓN 5
Recuperación de las técnicas artesanales
de producción
Suficiente
Equipamiento para el acabado de artesanía
Suficientes equipos para la producción de
artesanía
Existencia de herramientas
teóricas sobre la producción de
artesanías
Existencia de promotores artesanales
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ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN 1
( Acción 1A + Acción 2A + Acción 3A + Acción 4A
+ Acción 5 A)
ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN 2
( Acción 1A + Acción 2B + Acción 3A + Acción 4A
+ Acción 5 A)
Se brindara asistencia técnica a los artesanos de la provincia de talara, el gobierno provincial comprara un horno para el acabado de artesanía, comprara equipamiento para la producción de artesanías, se diseñaran manuales y guías y finalmente se capacitaran a promotores artesanales con la población joven
Se brindara asistencia técnica a los artesanos de la provincia de talara, el gobierno provincial alquilara un horno para el acabado de artesanía y alquilara equipamiento para la producción de artesanías, se diseñaran manuales y guías y finalmente se capacitaran a promotores artesanales con la población joven
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Indicadores de Fuentes de los Supuestos para el
Impacto Indicadores del OD Desarrollo
Indicadores de Fuentes de los Supuestos para el
Efectos Indicadores del OC logro del OD
Indicadores de Fuentes para el Supuestos para el
Productos Monitoreo de Productos logro del OC
Principales Acciones Costos del Proyecto Fuentes para el Supuestos para el
por cada Producto Presupuesto Monitoreo del logro de los
Presupuesto Productos
Supuestos
Fin
Propósito
Productos
Objetivo de Desarrollo
Objetivo Central
Objetivos Específicos
Actividades
Objetivos Indicadores Fuentes
Detalle de la Matriz de Marco Lógico
Estructura del Marco Lógico
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Las actividades son las acciones o tareas que deben realizarse para lograr cada uno de los componentes
El Propósito lo Obtenemos del Obj. Central de nuestro Árbol de Objetivos y con el buscamos resolver la situación negativa identificada en el Árbol de problemas, en otras palabras es el ¿Por que se lleva a cabo nuestro PIP?
El fin se obtiene del Efecto Final de Árbol de Objetivos y son los impactos esperados, a este nivel Nuestro PIP Solo Contribuye con su intervención
Los Resultados son los productos que resultan de nuestra intervención,¿Qué Productos debe tener mi Intervención? Se expresan en hechos ya constituidos como por ejemplo: equipos instalados o población capacitada
Nivel de Objetivos
Fin
Propósito
Resultados
Actividades
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¿Que son los Indicadores? Son medidas específicas cuantitativas y cualitativas que miden los cambios que producen las actividades planificadas y nos ayudan a medir el logro del objetivo trazado.
Todas las cosas que nosotros realizamos en nuestro trabajo cotidiano tiene un indicador por ejemplo una Profesora de danza tiene como indicadores: El numero de Alumnos por clase. El numero de bailes que les enseñara. El numero de técnicas que aplicara para cada danza. La mayor parte de cosas que hacemos tiene un indicador que nos permite medir como vamos avanzando con lo que queremos hacer.
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
¿Qué son los Medios de Verificación?
Son el sistema de información para el seguimiento y la
evaluación del proyecto, es decir son los medios que nos
indican donde podemos encontrar información del avance de
cada indicador.
¿Qué son los Supuestos?
Son factores externos al PIP, cuya característica principal es que
están fuera del control de la Unidad Ejecutora e implican un
riesgo para el existo del PIP .
Es por eso que es importante que se tomen en cuenta la
mayoría de supuestos, por que de ellos depende en muchos
casos el existo del PIP.
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Objetivos Indicadores Fuentes Supuestos
3 4 9 10
1 2 9 10
5 6 9 10
7 8 9 10
A
B
D C
Elaboración del Bloque A:
1. Definir el Objetivo Central.
2. Definir los Indicadores del Obj. Central
3. Definir el Objetivo de Desarrollo.
4. Definir los Indicadores del Obj. de Des.
Elaboración del Bloque B:
5. Definir los Productos.
6. Definir los Indicadores de los productos.
7. Definir las Actividades.
8.Definir los Indicadores de las actividades.
Elaboración del Bloque C:
Identificación de fuentes; es decir,
para cada una de las filas de los
indicadores se exploran las fuentes
de información existentes y/o por
elaborar.
Elaboración del Bloque D:
Establecimiento de los Supuestos. Los supuestos que se utilicen deben ser consistentes con el Marco Multieconómico Multianual vigente en el momento que se realiza el estudio de preinversión.
Verificar la consistencia de todos
los componentes y realizar los
ajustes correspondientes.
Para desarrollar la matriz es recomendable seguir el
siguiente orden:
MATRIZ DE MARCO LOGICO Nivel de Objetivos Indicadores Medios de
Verificación Supuestos
Fin Mejores condiciones para el desarrollo de las familias productoras de la artesanía en la provincia de talara
Reducción de
migración de artesanos
Incremento del numero de microempresas familiares dedicadas a la artesanía
Reporte de Permiso de Mudanza. Informe de licencias de funcionamiento
A nivel del gobierno central se dictan políticas a favor del fortalecimiento y la promoción cultural
Propósito Incremento de la producción artesanal en la provincia de talara
Número de
unidades artesanales producidas
Informe de la Municipalidad
El tema cultural es prioridad de la gestión Municipal.
Resultados Se hace uso de
técnicas artesanales de producción
Suficiente equipamiento para el acabado de artesanía
Suficientes equipos para la producción de artesanía.
Existencia de herramientas teóricas sobre la producción de artesanías
Existencia de promotores artesanales
Nº de asistentas
técnicas por unidades productivas.
1 horno con capacidad para 1000 el secado piezas.
N° de equipos instalados.
2 guías para la elaboración de artesanías.
2 Manuales con técnicas
20 jóvenes capacitados como promotores.
Acta de conformidad. Informe del Proyecto. Reporte del proyecto. Recibos de compra. Plan Operativo de la Oficina
Existe un apoyo permanente de las instituciones, organizaciones y sociedad civil. Adecuado cumplimiento de las actividades del plan Operativo del PIP.
Actividades Resultado 1 Diseño de guía de asistencia técnica. Talleres para la formación de asistentes técnicos. Resultado 2 Adquisición de horno con capacidad para 1000 piezas. Resultado 3 Adquisición de equipos. Resultado 4 Diseño de guías. Diseño de manuales.
Presupuesto del PIP
Reporte del plan Operativo del PIP
Oportuna y adecuada asignación presupuestaria de las Instituciones y organizaciones comprometidas.
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FORMULACIÓN DEL PROYECTOFORMULACIÓN DEL PROYECTO
Horizonte de
evaluación
Análisis Análisis
de de demandademanda
Análisis
de oferta
Balance
oferta - demanda
Costos
del proyecto
Programación
de actividades
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Horizonte de evaluación
RecordemosRecordemos elel CicloCiclo deldel ProyectoProyecto::
Fin
Post- Inversión
(Operación y Mantenimiento)
Inversión (Expediente
técnico y ejecución del
proyecto)
Pre-Inversión (Estudios)
Retroalimentación (aprender del pasado)
El Horizonte de Evaluación es el período que se establece para El Horizonte de Evaluación es el período que se establece para evaluar los costos y beneficios atribuibles a cada Proyecto de evaluar los costos y beneficios atribuibles a cada Proyecto de
Inversión PúblicaInversión Pública
Idea
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HORIZONTE DE EVALUACIÓN
ElEl HorizonteHorizonte dede EvaluaciónEvaluación eses elel períodoperíodo dede tiempotiempo enen elel queque sese desarrollandesarrollan laslas etapasetapas dede inversióninversión yy postpost--inversióninversión.. PermitePermite proyectarproyectar lala demandademanda yy ofertaoferta deldel bienbien oo servicioservicio públicopúblico queque sese deseadesea brindarbrindar..
AlgunosAlgunos criterioscriterios parapara determinardeterminar elel horizontehorizonte dede evaluaciónevaluación sonson::
ElEl períodoperíodo dede tiempotiempo enen elel cualcual elel proyectoproyecto generarágenerará beneficiosbeneficios
LaLa vidavida útilútil deldel activoactivo principalprincipal generadogenerado porpor elel proyectoproyecto
NoNo mayormayor aa 1010 años,años, aa menosmenos queque sese justifiquejustifique
Además,Además, laslas siguientessiguientes variablesvariables sese debendeben tomartomar enen cuentacuenta::
EscalaEscala dede inversióninversión:: VolumenVolumen dede serviciosservicios aa ofrecerofrecer
LocalizaciónLocalización:: MejorMejor ubicaciónubicación (grado(grado dede dispersión)dispersión)
MomentoMomento dede inicioinicio yy finfin dede lala ejecuciónejecución:: ÉpocaÉpoca menosmenos riesgosariesgosa
TecnologíaTecnología:: SeSe debedebe conocerconocer lala tecnologíatecnología disponibledisponible
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
HORIZONTE DEL PROYECTO
• Plazo de ejecución: 01 año.
• El proyecto generará beneficios que serán evaluados en 10 años, luego de la puesta en marcha del proyecto.
ETAPA
PREOPERATIVA
Ejecución
ETAPA OPERATIVA
Operación y mantenimiento
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
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PERFIL DEL HORIZONTE DEL PROYECTO
( + )( + )
Beneficios NetosBeneficios Netos Etapa OperativaEtapa Operativa
0 1 2 3 4 5 Año de VidaAño de Vida
Período dePeríodo de
Inversión InicialInversión Inicial ( ( -- ))
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ANÁLISIS DE DEMANDA
El objetivo del análisis de la demanda es
caracterizar y cuantificar la “población afectada o
carente” actual, delimitarla en el ámbito
geográfico de influencia, estimar su evolución en
los próximos años y definir, en términos de
cantidad y calidad, los bienes o servicios
necesarios para atenderla.
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ANÁLISIS DE DEMANDA
ElEl análisisanálisis dede demandademanda consisteconsiste enen identificaridentificar yy proyectarproyectar aa lolo largolargo
deldel horizontehorizonte dede evaluaciónevaluación..
¿¿Qué determina la demanda?
¿Qué factores influyen en la determinación de la demanda?
¿Cómo se comporta la demanda en el tiempo?
SeSe buscabusca responderresponder aa laslas preguntaspreguntas::
la población demandante
La cantidad
demandada del
servicio que se desea
brindar
SeSe calculacalcula:: AA partirpartir dede::
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ANÁLISIS DE DEMANDA
ElEl AnálisisAnálisis dede DemandaDemanda consisteconsiste básicamentebásicamente enen elel
desarrollodesarrollo dede loslos siguientessiguientes puntospuntos::
1.1. LaLa determinacióndeterminación dede loslos serviciosservicios queque sese ofreceránofrecerán
2.2. LaLa proyecciónproyección dede lala poblaciónpoblación dede referenciareferencia
3.3. LaLa poblaciónpoblación afectadaafectada oo carentecarente eses lala parteparte dede lala poblaciónpoblación dede
referenciareferencia queque requiererequiere dede loslos serviciosservicios deldel proyectoproyecto parapara
satisfacersatisfacer lala necesidadnecesidad identificadaidentificada..
4.4. LaLa proyecciónproyección dede lala poblaciónpoblación demandantedemandante efectivaefectiva oo
poblaciónpoblación objetivoobjetivo..
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OBJETO DEL ANÁLISIS DE POBLACIÓN Y DEMANDA
• Importante: Identificado un PROBLEMA O PERCIBIDA UNA NECESIDAD, es necesario conocer la población asociada a dicha necesidad y determinar el tipo y cantidad de producto (Bienes o Servicios) requeridos para su satisfacción.
POBLACION OBJETIVO
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Al momento de realizar el análisis determinaremos cual es la
demanda actual (que serian los usuario del producto y/o
servicio que se viene brindando de forma optimizada), pero
sabemos que también se producirá una demanda incremental
que es la generada por nuestra intervención, la sumatoria de
ambas será la demanda total del PIP.
DEMANDA INCREMENTAL
DEMANDA TOTAL DEMANDA ACTUAL ++ ==
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PRECISIONES
• Población de Referencia
Es una cifra de población global que tomamos como marco de referencia para cálculo, comparación y análisis de demanda.
• Población Afectada
Es el segmento de la población de referencia que requiere de los servicios del proyecto, para satisfacer la necesidad identificada.
• Población Objetivo
Es aquella parte de la población afectada a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, esta en condiciones reales de atender.
POBLACION OBJETIVO Enfoque social
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POBLACION
DE
REFERENCIA
POBLACION
AFECTADA
ó
POBLACION
CARENTE
POBLACION
NO
AFECTADA
POBLACION
APLAZADA
POBLACION
OBJETIVO
LA META DEL
PROYECTO
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¿Cómo determinamos nuestra demanda
Ejemplo: Si en la Provincia de Talara contamos con Ejemplo: Si en la Provincia de Talara contamos con
grupos organizados de familias productoras de grupos organizados de familias productoras de
artesanía y nuestro proyecto tiene como objetivo artesanía y nuestro proyecto tiene como objetivo
“Incrementar la producción de artesanía en la “Incrementar la producción de artesanía en la
provincia de Talara”provincia de Talara” a través del mejoramiento de las a través del mejoramiento de las
Técnicas de producción de artesanías en la provincia Técnicas de producción de artesanías en la provincia
de Talara.de Talara.
Primero debemos determinar nuestra unidad de análisisPrimero debemos determinar nuestra unidad de análisis, ,
en el caso de este tipo de proyecto la unidad de en el caso de este tipo de proyecto la unidad de
análisis son los servicios que se brindaran por lo tanto análisis son los servicios que se brindaran por lo tanto
la demanda esta en función a los servicios. la demanda esta en función a los servicios.
IDENTIFICACIÓN DE LA DEMANDA
Datos actuales, sin proyecto
Distritos de la
provincia de Talara
Familias
dedicadas a la
Artesanía
Números de
Personas
por Unidad
Productivas
Servicio
1(Capacitación)
Servicio
2(Asistencia
Técnica)
Pariñas 5 5 25 25
El Alto 8 5 40 40
La Brea 5 5 25 25
Lobitos 12 5 60 60
Los Organos 10 5 50 50
Máncora 10 5 50 50
Total de
Demandantes 50 250 250
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DEMANDA ACTUAL SIN PROYECTO
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3….
Familias Dedicadas a la
producción de artesanía 50 50 50
Numero de integrantes
de las unidades
productivas
5 5 5
Servicio de Asistencia
Técnica y Capacitación 250 250 250
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
DEMANDA INCREMENTAL O GENERADA CON PROYECTO
Año
0
Año
1
Año
2
Año
3….
Familias Dedicadas a la producción de
artesanía 10 10 10
Numero de integrantes de las unidades
productivas 5 5 5
Servicio de Asistencia Técnica y
Capacitación 50 50 50
Estimado del incremento de familias artesanas por la implementación del PIP
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DEMANDA TOTAL
Este es el número de personas que demandan los servicios que el proyecto ofertara.
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3
Familias Dedicadas a la
producción de artesanía 60 60 60
Numero de integrantes de las
unidades productivas 5 5 5
Servicio de Asistencia Técnica
y Capacitación 300 300 300
ANÁLISIS DE OFERTA
El análisis de oferta radica en identificar y proyectar la
capacidad de con la que se cuenta actualmente para brindar
los servicios deseados.
En todo este análisis se trabaja sobre la base de la oferta
optimizada
La La oferta optimizadaoferta optimizada es la capacidad de oferta es la capacidad de oferta de la que se puede disponer, óptimamente, con de la que se puede disponer, óptimamente, con
los recursos disponibleslos recursos disponibles
SeSe debedebe tenertener enen cuentacuenta queque lala ofertaoferta optimizadaoptimizada debedebe estarestar enen laslas
mismasmismas unidadesunidades dede medidamedida queque lala demandademanda efectivaefectiva concon proyectoproyecto
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ElEl AnálisisAnálisis dede OfertaOferta consisteconsiste enen lolo siguientesiguiente::
1.1. DiagnósticoDiagnóstico dede lala situaciónsituación actualactual dede lala ofertaoferta dede
serviciosservicios.. ParaPara lolo cualcual sese debedebe
** IdentificarIdentificar loslos recursosrecursos físicosfísicos yy humanoshumanos
disponiblesdisponibles
** LosLos estándaresestándares óptimosóptimos dede usouso dede loslos recursosrecursos
físicosfísicos yy humanoshumanos
2.2. IdentificaciónIdentificación yy proyecciónproyección dede lala ofertaoferta optimizadaoptimizada
Caracterización, cuantificación y proyección de la población necesitada
Determinación y cuantificación de la demanda
Determinación y cuantificación de la oferta
Determinación y cuantificación de la demanda insatisfecha (déficit)
Proyección de demanda, oferta y déficit
Análisis del entorno, área de influencia y sistema (red) actual
Optimización de la situación actual
Retroalimentación al análisis del problema y ajuste del árbol
Revisión - validación - reformulación de alternativas de solución
POBLACIÓN-DEMANDA-OFERTA-DÉFICIT
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BALANCE OFERTA - DEMANDA
LuegoLuego dede identificaridentificar elel tamañotamaño dede lala demandademanda deldel
servicioservicio queque sese generaríageneraría concon lala presenciapresencia deldel proyecto,proyecto, yy
lala ofertaoferta optimizadaoptimizada actualactual dede servicios,servicios, eses necesarionecesario
identificaridentificar enen quéqué medidamedida lala demandademanda estáestá siendosiendo
satisfechasatisfecha porpor lala capacidadcapacidad dede ofertaoferta actualactual
El balance ofertaEl balance oferta--demanda se realiza para demanda se realiza para identificar la brecha existente entre la demanda identificar la brecha existente entre la demanda
por el servicio y la capacidad óptima de oferta de por el servicio y la capacidad óptima de oferta de dichos serviciosdichos servicios
PROYECCIÓN DE DEMANDA, OFERTA Y DÉFICIT
0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
16000
18000
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
AÑO
DEM
ANDA
-OFE
RTA=
DEFI
CIT
DEMANDA OFERTA
Demanda
Oferta
Déficit
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CUIDADO CON LA SOBREESTIMACIÓN!
# de Unidades
Años
Demanda real a posteriori
Demanda proyectada
SOBREESTIMACION
DE LA DEMANDA
SOBREESTIMACION DE LA DEMANDA
ESTA SOBRESTIMACION PUEDE LLEVAR A
SOBREDIMENSIONAR EL PROYECTO
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
¿CUÁL ES LA CLASIFICACIÓN DE LOS
PROYECTOS DE INVERSIÓN?
PROYECTOS PRIVADOS PROYECTOS SOCIALES
Relación con necesidades del
mercado. Se transan en él.
Unidad de análisis para
seleccionar el proyecto es la
RENTABILIDAD
ECONÓMICA.
Beneficios son expresados en
unidades monetarias.
Relación con necesidades de la
población que no necesariamente se
transan en el mercado. Proyectos de
Inversión Pública.
Unidad de análisis es el IMPACTO de
los resultados del proyecto sobre la
población objetivo y su
RENTABILIDAD SOCIAL.
Beneficios no necesariamente se
expresan en unidades monetarias.
Pueden ser productivos o no
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Recursos Públicos: Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector Público. Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
No es un proyecto de inversión pública las intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimiento.
Aclaración necesaria
El SNIP sólo busca el mejor uso posible a los recursos
públicos relativos a la Genérica de gasto “Inversiones”
GASTO CORRIENTE GASTO DE CAPITAL
1. Personal y obligaciones
sociales (Planilla)
2. Obligaciones previsionales
(Pensiones por jubilación)
3. Bienes y servicios
4. Otros gastos corrientes
INVERSIONES
6. Inversiones financieras
7. Otros gastos de capital
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Toda intervención limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos públicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios (de la Entidad)
Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto
¿Qué es un Proyecto de Inversión Pública (PIP)?
RECORDEMOS
Tome en cuenta la definición conceptual de un PIP: • CREAR: no se brinda el servicio público (servicio inexistente)
• AMPLIAR: se brinda el servicio público pero no se logra atender la
demanda actual (y futura). Implica necesariamente la modificación del tamaño original del proyecto.
• MEJORAR: se brinda el servicio público pero se puede brindar un servicio de mayor calidad. Implica necesariamente la conservación del tamaño original del proyecto pero al mismo tiempo el uso de un mejor standard técnico.
• MODERNIZAR: implica el uso de un proceso o innovación tecnológica es posible recuperar e incrementar los niveles del servicio. Incremento de los rendimientos del servicio por innovación tecnológica o de procesos (reingeniería)
• RECUPERAR: se brinda el servicio pero debido a factores
climatológicos adversos, desastres naturales o tecnológicos se ha truncado la prestación del servicio.
¿QUÉ TIPO DE INTERVENCIONES HAY EN EL SNIP?
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
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En este punto debemos conocer si existe alguna institución u En este punto debemos conocer si existe alguna institución u
organización que brinden los servicios que nuestro proyecto organización que brinden los servicios que nuestro proyecto
implementará,implementará,
El punto de análisis es la El punto de análisis es la situación sin proyectosituación sin proyecto, por lo , por lo
tanto debemos partir de la tanto debemos partir de la Oferta optimizadaOferta optimizada (que es la (que es la
utilización eficiente de los recursos con los que cuenta utilización eficiente de los recursos con los que cuenta
la institución sin ninguna intervención externa).la institución sin ninguna intervención externa).
En nuestro ejemploEn nuestro ejemplo sI la Municipalidad Provincial de sI la Municipalidad Provincial de
Talara ha implementado un plan de capacitaciones Talara ha implementado un plan de capacitaciones
para los artesanos, el cual se brinda 1 vez al año que para los artesanos, el cual se brinda 1 vez al año que
solo tiene la capacidad de atender a algunos distritos solo tiene la capacidad de atender a algunos distritos
que han sido priorizados por diversas razones.que han sido priorizados por diversas razones.
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Para nuestro ejemplo:
Bien o Servicio Demanda
total
Oferta
optimizada Déficit
Servicio de Asistencia
Técnica 300 25 275
Servicio de
Capacitación 300 25 275
Este es el número de atenciones
que no podrán ser brindadas
aun con oferta
optimizada
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PRINCIPALES CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN DE
LA CADENA DE PRODUCCIÓN
Nivel de organización alcanzado (fortaleza de los actores).
Capacidad de gestión / de innovación.
Contribución al empleo.
Contribución al PBI.
Generación de divisas.
Potencial del recurso.
Potencial exportador.
Descentralización.
Desarrollo alternativo.
Fuente: Plan y Políticas de Desarrollo Productivo 2006 - 2011, Ministerio de la Producción. Dra. Hilda Alburqueque Labrin
PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN
Ningún proyecto puede
llegar a ser exitoso, si
desde un comienzo no es
participativo.
El proyecto debe mencionar cuál es el grado de conocimiento y participación
de la población dentro del mismo. (Formalizar los compromisos asumidos).
La importancia de la participación de las entidades involucradas y de la población, desde la
concepción del proyecto, radica en que TODOS conozcan y den su punto de vista sobre cuál sería
el problema y brindar posibles soluciones, de manera tal que todos los involucrados conozcan
cuáles son sus beneficios y/o los efectos indirectos, así como los costos asociados en la etapa de
operación y mantenimiento.
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NOMBRE DEL NOMBRE DEL
PROYECTO
UNIDAD
UNIDAD
FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS
PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
ALTERNATIVAS DE ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE
DEMANDA
ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE
OFERTA
BALANCE
BALANCE
DEMANDA OFERTA
COSTOS
PLANTEAMIENTO DE PLANTEAMIENTO DE
LAS ALTERNATIVAS
EVALUACION SOCIAL
SENSIBILIDAD SENSIBILIDAD
SOSTENIBILIDAD
IMPACTO AMBIENTAL
ORGANIZACIÓN Y
GESTION
PLAN DE
IMPLEMENTACION
SELECCIÓN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
BENEFICIOS BENEFICIOS
MARCO LÓGICO
MÓDULO II Aspectos Generales
ESQUEMA : RUTA DEL PERFIL
ARBOL DE CAUSAS Y ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
MÓDULO III Identificación
MÓDULO IV Formulación y Evaluación
MARCO DE
REFERENCIA
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
FORMULACIÓN DEL PROYECTOFORMULACIÓN DEL PROYECTO
Horizonte de
evaluación
Análisis Análisis
de de demandademanda
Análisis
de oferta
Balance
oferta - demanda
Costos
del proyecto
Programación
de actividades
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
ES IMPORTANTE POR QUE :
Nos permite saber cuantas actividades se desarrollarán.
Cuanto tiempo nos tomara cada una de ellas.
Organizar para una mejor gestión del Proyecto.
El numero de productos que debemos obtener.
Prever el adecuado aprovisionamiento de los recursos
que nos permitirán implementar el PIP.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
FORMULACIÓN DEL PROYECTOFORMULACIÓN DEL PROYECTO
Horizonte de
evaluación
Análisis Análisis
de de demandademanda
Análisis
de oferta
Balance
oferta - demanda
Costos
del proyecto
Programación
de actividades
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
¿ POR QUE SE FORMULAN PROYECTOS?
Necesidades insatisfechas
Optimización de recursos subutilizados
Complementar otras acciones que convergen en el espacio y en la población afectada.
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
TAMAÑO
ESTUDIO TECNICO
LOCALIZACION
TECNOLOGIA
ORGANIZACIÓN Y ASPECTOS LEGALES
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
TAMAÑO
Por ser un factor importante , el análisis
de tamaño debe partir de la información
de la demanda insatisfecha o déficit que
debe cubrir la propuesta.
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
OTROS FACTORES INCIDENTES EN EL TAMAÑO
• Financiamiento y costo
• Tecnología
• Distribución espacial
• Disponibilidad de insumos
• Cobertura institucional
• Valoración del riesgo
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
TAMAÑO DEL PROYECTO
El tamaño mantiene una estrecha
relación con la cuantificación de las
inversiones y costos de operación y
mantenimiento.
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
INDICADORES DE TAMAÑO POR PROYECTOS
• Educación
• Salud
• Electricidad
• Transporte
• Mercado
• Camal
• Alumnos/año
• Atenciones/año
• Kilovatios - hora
• Pasajeros/día o año
• Toneladas/día o año
• Cabezas/día, Ton/año
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MEDIDAS ESPECIALES DE TAMAÑO
• Salud • Telefonía • Caminos • Transporte • Biblioteca
• Cama • Líneas • Kilómetros • Buses • Libros
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COSTOS DEL PROYECTO
SON LOS RECURSOS NECESARIOS PARA
LA IMPLEMENTACION DEL PROYECTO A
LO LARGO DE SU VIDA.
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CATEGORÍAS DE COSTOS
• INVERSIÓN
• OPERACIÓN
• MANTENIMIENTO
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INVERSION
Es el proceso en virtud del cual se utilizan
determinados recursos para que el proyecto
pueda iniciar la producción de los bienes o
servicios a que está destinado
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LAS INVERSIONES DEL PROYECTO
Las inversiones del proyecto se clasifican en: • Activo Fijo: Tangible • Activo Intangible
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
ACTIVO FIJO: TANGIBLE
Son aquellos bienes de capital necesarios para el funcionamiento del proyecto, los cuales fueron definidos y cuantificados en el estudioestudio técnicotécnico. 1. Inmuebles, maquinarias, equipos
3. Terrenos
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ACTIVOS INTANGIBLES
1. Estudios y Diseños 2. Supervisión 3. Capacitación 4. Gastos de Organización. 5. Sistemas de información pre operativos
Son servicios o derechos adquiridos necesarios para implementar el proyecto.
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COSTOS DE INVERSIÓN
• Estudios y diseños • Gastos administrativos • Terrenos • Construcción • Permisos, patentes e
impuestos • Supervisión y asesoría • Equipamiento • Capacitación
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CUADRO DE INVERSIONES
Financiamiento (diversos aportantes)
Descripción
Beneficiarios
Instituto Nacional
de Cultura
Municipalidad de Talara
TOTAL
A. Pre Inversión
Estudios 2,500 2,500
B. Inversión
Compra de Horno para el secado de piezas (*) 60,000 60,000
Materiales para asistencia Técnica 2,000 2,000
Maquinaria Especializada para Producción artesanal 10,000 10,000
Equipos de computo 1,500 1,500
Diseño de Módulos educativos. 3,000 3,000
Capacitaciones 1,500 1,500 3,000
Formación de promotores artesanales 18,000 18,000
Personal de capacitaciones y Asistencia Técnica. 2,500 2,500 5,000
TOTAL S/. 18,000 14,000 73,000 105,000
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
1. COSTOS DE INVERSION: REFERIDO A LOS COSTOS INICIALES DEL PROYECTO. INCLUYE COSTOS TANGIBLES E INTANGIBLES
2. COSTOS DE OPERACIÓN: AQUELLOS RECURSOS NECESARIOS PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO, PERO QUE TIENE UNA VIDA UTIL MENOR QUE UN AÑO. EJEMPLO: BIENES (COMBUSTIBLE) Y SERVICIOS (SUELDOS)
3. COSTOS DE MANTENIMIENTO: AQUELLOS EN QUE ES NECESARIO INCURRIR PARA QUE LA ENTREGA DE LOS SERVICIOS O PRODUCTOS SEA ADECUADA EN CALIDAD Y CANTIDAD. EJEMPLO: MANTENIMIENTO DE LAS MAQUINAS, EQUIPOS O EDIFICIOS
COSTOS DEL PROYECTO
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
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COSTOS DE OPERACIÓN
• Sueldos y salarios
• Servicios básicos
• Alquileres
• Materiales e insumos
• Combustibles
• Publicidad
• Costos financieros
• Seguros
• Impuestos
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COSTOS DE MANTENIMIENTO
• Mantenimiento de equipos
• Repuestos
• Reposición equipamiento menor
• Reparaciones periódicas
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
ESTIMACIÓN DE LOS COSTOS
• Costo de proyectos similares
• Costos unitarios conocidos
• Cotizaciones
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
SonSon aquellosaquellos queque sese asumenasumen porpor contarcontar concon elel servicioservicio taltal yy comocomo sese encuentraencuentra enen susu situaciónsituación actual,actual, EstosEstos costoscostos estánestán referidosreferidos aa lala operaciónoperación yy mantenimientomantenimiento deldel servicioservicio queque sese brindabrinda actualmenteactualmente..
EnEn algunosalgunos casoscasos lala situaciónsituación sinsin proyectoproyecto podríapodría nono existirexistir debidodebido aa queque nono sese estaesta brindandobrindando ningúnningún bienbien oo servicioservicio sisi fuerafuera elel casocaso habríahabría queque valorizarvalorizar lolo queque sese estaesta haciendohaciendo parapara suplirsuplir esteeste servicioservicio oo bienbien..
COSTOS “SIN PROYECTO”
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
SonSon aquellosaquellos costoscostos queque requerimosrequerimos parapara poderpoder implementarimplementar elel PIP,PIP, conociendoconociendo cadacada unouno dede loslos componentescomponentes queque conformaranconformaran elel PIPPIP sese identificanidentifican loslos preciosprecios taltal yy comocomo sese encuentranencuentran elel mercadomercado actualmenteactualmente..
Se deberá consignar todos los costos de producción en los que se incurrirá para alcanzar mayores niveles de productividad y producción. Se incluye la inversión.
COSTOS “CON PROYECTO”
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
SonSon elel resultadoresultado dede lala comparacióncomparación entreentre loslos costoscostos “con“con proyecto”proyecto” yy loslos costoscostos “sin“sin proyecto”proyecto”.. SonSon loslos costoscostos que,que, efectivamente,efectivamente, puedenpueden atribuirseatribuirse alal proyectoproyecto..
COSTOS INCREMENTALES
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
COSTOS INCREMENTALES
COSTO DEL PROYECTO INCREMENTALES
CO
STO
S
DEL
PRO
YECTO
COSTOS
INCREMENTALES-
1. ESTUDIOS
2. INFRAESTRUCTURA
3. EQUIPAMIENTO
4. OPERACIÓN
5. MANTENIMIENTO
6. CAPACITACIÓN CO
STO
S S
IN
PRO
YECTO
DESCRIPCIÓN
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3....
A. Pre Inversión 2,500
Estudios 2,500
B. Inversión 10,2500
Compra de Horno para el secado de 1000 piezas
60,000
Materiales para asistencia Técnica 2,000
Maquinaria Especializada para Producción artesanal
10,000
Equipos de computo 1,500
Diseño de Módulos educativos. 3,000
Capacitaciones 3,000
Formación de promotores artesanales
18,000
Personal de capacitaciones y Asistencia Técnica.
5,000
C. Post-Inversión 0
Operación y mantenimiento 5,000 5,000 5,000
D. Total de Costos con Proyecto (A+B+C)
S/ 105,000 5,000 5,000 5,000
E. Costos en Situación Sin Proyecto
0 200 200 200
Costos Incrementales (D-E) S/ 105,000 4,800 4,800 4,800
FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIO DE MERCADO: ALT 01
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
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DESCRIPCIÓN
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3....
A. Pre Inversión 2,500
Estudios
B. Inversión
de Horno para el secado de 2000 piezas
140,000
Materiales para asistencia Técnica 2,000
Maquinaria Especializada para Producción artesanal
10,000
Equipos de computo 1,500
Diseño de Módulos educativos. 3,000
Capacitaciones 3,000
Formación de promotores artesanales
18,000
Personal de capacitaciones y Asistencia Técnica.
5,000
C. Post-Inversión
Operación y mantenimiento 0 5,000 5,000 5,000
D. Total de Costos con Proyecto (A+B+C)
S/185,000.00 5,000 5,000 5,000
E. Costos en Situación Sin Proyecto
0 200 200 200
Costos Incrementales (D-E) S/185,000.00 4,800 4,800 4,800
FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIO DE MERCADO: ALT 02
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
- FLUJO DE INGRESOS
- EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO
- COSTOS A PRECIOS SOCIALES
- EVALUACIÓN SOCIAL
- ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
Bien colega, ahora a trabajar la evaluación de las alternativas
de solución
¿Qué otros puntos nos falta considerar, además de los que
tenemos en la pizarra?
EVALUACIÓN
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EVALUACION DE PROYECTOS
Evaluación de Proyectos
Evaluación de proyectos públicos o sociales
Evaluación de proyectos privados
• Evaluación Económica y, • Evaluación Social de los Proyectos
Son áreas que se han diseñado para el análisis de la contribución que un proyecto o una política hace al bienestar nacional. Por tanto mide su aporte neto a este bienestar.
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
LA EVALUACIÓN ECONÓMICA
La evaluación económica, estudia y mide el aporte neto de un proyecto teniendo en cuenta el objetivo de EFICIENCIA.
HOGARES:,
Dueños de factores
EMPRESAS:,
Aparato productivo
PAGO DE FACTORES
PAGO DE LOS BIENES O SERVICIOS
FLUJO DE RECURSOS O FACTORES PRODUCTIVOS
FLUJO DE BIENES O SERVICIOS
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
EVALUACIÓN SOCIAL
• Consiste en determinar el efecto neto que tendrá un proyecto sobre el bienestar de la sociedad.
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
SE TRABAJA CON COSTOS A PRECIO DE MERCADO
SON AQUELLOS PRECIOS TAL Y COMO
LOS ENCONTRAMOS EN EL MERCADO.
EN LA EVALUACION ECONOMICA
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
SE TRABAJA CON COSTOS A PRECIOS SOCIALES
ES EL PRECIO QUE EXISTIRÍA SI NO HUBIESE
DISTORSIONES (IMPUESTOS, SUBSIDIOS,
ETC)
LO HALLAMOS MULTIPLICANDO EL PRECIO
DE MERCADO POR EL FACTOR DE
CORRECCIÓN
EN LA EVALUACION SOCIAL
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
EL PRECIO SOCIAL DE UN BIEN, SERVICIO, INSUMO O FACTOR PRODUCTIVO, ES IGUAL AL PRECIO
PRIVADO CORREGIDO POR UN FACTOR DE AJUSTE O DE CONVERSIÓN QUE REPRESENTA LAS
DISTORSIONES E IMPERFECCIONES DEL MERCADO PERTINENTE.
Una vez desagregada la información, se deben aplicar los Factores de Conversión para determinar los
precios sociales.
Con la finalidad de expresar los costos en precios sociales, el MEF ha calculado FACTORES DE
CONVERSIÓN para algunos rubros de costos, por lo que el primer paso es desagregar cada uno de los
ocho componentes del costo del proyecto en cada uno de estos rubros.
PARA AQUELLOS COSTOS QUE ESTEN AFECTOS AL IGV DEBERÁ EXTRAERSE EL IGV.
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¿CÓMO TRADUCIR FLUJO PRIVADO A FLUJO SOCIAL?
Para traducir cada item del flujo privado a flujo social se
utiliza los precios sociales, en la forma que sigue:
Los factores de conversión corregirán cualquier
distorsión en los precios de mercado utilizados en el
cálculo de los costos a precios privados.
FCPmPs
Conversión
deFactor
Mercado
deecio
Social
ecio
*
*PrPr
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Con la finalidad de expresar los costos a precios sociales, el Ministerio de
Economía y Finanzas ha calculado FACTORES DE CORRECCIÓN para los costos.
¿Cuáles son los Factores de Corrección?
1. Factor de Corrección para Bienes de Origen Nacional 1. Factor de Corrección para Bienes de Origen Nacional
2. Factor de Corrección para Bienes de Origen Importado
3. Factor de Corrección para Combustibles
4. Factor de Corrección para Mano de Obra Calificada
5. Factor de Corrección para Mano de Obra No Calificada 5. Factor de Corrección para Mano de Obra No Calificada
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Factor Valor
Factor de conversión estandar 0.79
Factor de conversión de mano de obra construcción 0.96
Factor de conversión de mano de obra no calificada
de la construcción0.86
Factor de conversión mano de obra calificada Rural 0.86
Factor de conversión mano de obra no calificada Rural 0.51
Factor de conversión de Maquinaria y equipo 0.83
Factor de conversión de cemento 0.86
Factor de conversión de fierro 0.83
Factor de conversión de materiales de construcción 0.83
Factor de conversión de gastos generales y utilidad 0.86
Factor de coversión de supervisión y administración 0.92
Factor de conversión de la divisa 1.17
Factor de conversión del consumo 0.86
FACTOR DE CONVERSIÓN DE PRECIOS DE CUENTA
(FC)
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
EVALUACION ECONÓMICA
DE PROYECTOS
• Se basa sobre los flujos de beneficios y costos a precios precios de mercadode mercado
• Sólo toma en cuenta lo que es pertinente para la unidad ejecutora del proyecto
• Nos permite analizar la sostenibilidad financierasostenibilidad financiera del proyecto
EVALUACION SOCIAL
DE PROYECTOS
• Utiliza precios socialesprecios sociales para el cálculo de flujos de beneficios y costos
• Le interesa analizar el proyecto desde la perspectiva de toda la toda la sociedadsociedad
• Es la pertinente para tomar decisionestomar decisiones de inversión pública
EN RESUMEN
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ALTERNATIVA I
DESCRIPCIÓN A Precio de Mercado A Precio Social
A. Pre Inversión
Estudios 2,500 1,974.79
B. Inversión
Compra de Horno para el secado de 1000
piezas 60,000 50,420.17
Materiales para asistencia Técnica 2,000 1,579.83
Maquinaria Especializada para Producción artesanal 10,000 8,403.36
Equipos de computo 1,500 1,260.50
Diseño de Módulos educativos. 3,000 2,369.75
Capacitaciones 3,000 2,369.75
Formación de promotores artesanales 18,000 14,218.49
Personal de capacitaciones y Asistencia Técnica. 5,000 3,949.58
Total de Costos (A+B+C-D) 105,000 86,546.22
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
ALTERNATIVA II
DESCRIPCIÓN
A Precio de Mercado A Precio Social
A. Pre Inversión
Estudios 2,500 1,974.79
B. Inversión
Compra de Horno para el secado de 2000 piezas 140,000 117,647.06
Materiales para asistencia Técnica 2,000 1,579.83
Maquinaria Especializada para Producción artesanal 10,000 8,403.36
Equipos de computo 1,500 1,260.50
Diseño de Módulos educativos. 3,000 2,369.75
Capacitaciones 3,000 2,369.75
Formación de promotores artesanales 18,000 14,218.49
Personal de capacitaciones y Asistencia Técnica. 5,000 3,949.58
Total de Costos (A+B+C-D) 185,000 153,773.11
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
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46
Es el arte de estimar los beneficios que un
proyecto puede generar frente a otros proyectos
igualmente factibles así como los costos del
proyecto a fin de generar información para tomar la
decisión de hacerlo o no.
• Se basa en la proyección de los flujos de caja.
Lo cual nos permite determinar la rentabilidad de
la inversión.
¿QUÉ ES EVALUAR UN PROYECTO?
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
¿POR QUE EVALUAR UN PROYECTO?
• Porque existen múltiples alternativas de proyectos
• Rechazar proyectos malos
• Existe la necesidad de asignar recursos escasos a múltiples necesidades
• Para extraer lecciones y conclusiones (Evaluación ex-post)
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1. IDENTIFICAR COSTOS Y BENEFICIOS Definir la “situación optimizada sin proyecto” Analizar para un horizonte de evaluación, los costos y beneficios de cada una
de las alternativas “con proyecto”; en relación con los costos y beneficios para la situación “sin proyecto optimizada”
2. MEDIR COSTOS Y BENEFICIOS
Se requiere de unidades de medida ó normas
3. VALORARVALORAR COSTOS Y BENEFICIOSCOSTOS Y BENEFICIOS Los precios de mercado son el patrón para valorar los costos y
beneficios privados
Los precios sociales se usan en la evaluación social
4. USARUSAR UN CRITERIO DE SELECCIÓNUN CRITERIO DE SELECCIÓN
VAN, TIR, Ratio beneficio-costo, Período de recuperación, etc.
¿CÓMO EVALUAR?
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
DETERMINACIÓN DE BENEFICIOS Y COSTOS
• Identificación: ¿cuáles?
Pasos a seguir:
• Cuantificación: ¿cuánto?
• Valoración:
¿cuánto vale?
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
SE DEBE IDENTIFICAR BENEFICIOS
Beneficios en la situación “sin proyecto”
Beneficios derivados de la satisfacción de la demanda
actual por el bien o servicio
Beneficios en la situación “con proyecto”
Se deberá presentar una proyección de los beneficios
generados para las diferentes alternativas del proyecto
PARA EVALUAR
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
¿CÓMO SE MIDEN LOS BENEFICIOS ECONÓMICOS ?
RPTA: MEDIANTE LOS INGRESOS DE OPERACIÓN
Venta de productos y / o servicios
Venta de sub productos
Venta de activos
Venta de deshechos
EN LA EVALUACION ECONOMICA
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Estimados del pago que el usuario podría hacer por recibir el servicio
Los Ingresos que el proyecto generaría
FLUJO DE INGRESOS INCREMENTALES ALTERNATIVA I
DESCRIPCIÓN Año 0 Año 1 Año 2 Año 3...
Servicios Brindados
Secado de Artesanía
Horno Propio 36,000.00 36,000.00 36,000.00
Asistencia Técnica 0 275 275 275
Capacitación 0 275 275 275
Tarifa Por los Servicios
Secado de Artesanía 0.20 0.20 0.20
Asistencia Técnica 0 300 300 300
Capacitación 0 150 150 150
Ingresos Con proyecto 130,950.00 130,950.00 130,950.00
Secado de Artesanía
Horno Propio 7,200.00 7,200.00 7,200.00
Asistencia Técnica 82,500.00 82,500.00 82,500.00
Capacitación 41,250.00 41,250.00 41,250.00
Ingresos Sin Proyecto 0 0.00 0.00 0.00
Ingresos Incrementales 0 130,950.00 130,950.00 130,950.00
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
FLUJO DE INGRESOS INCREMENTALES ALTERNATIVA II
Descripción Año 0 Año 1 Año 2 Año 3....
Servicios Brindados
Secado de Artesanía Horno
Alquilado 36,000.00 36,000.00 36,000.00
Asistencia Técnica 0 275 275 275
Capacitación 0 275 275 275
Tarifa Por los Servicios
Secado de Artesanía 0.30 0.30 0.30
Asistencia Técnica 0 300 300 300
Capacitación 0 150 150 150
Ingresos Con proyecto 134,550.00 134,550.00 134,550.00
Secado de Artesanía Horno
Alquilado 10,800.00 10,800.00 10,800.00
Asistencia Técnica 82,500.00 82,500.00 82,500.00
Capacitación 41,250.00 41,250.00 41,250.00
Ingresos Sin Proyecto 0 0.00 0.00 0.00
Ingresos Incrementales 0 134,550.00 134,550.00 134,550.00
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
EVALUACION ECONOMICA
Consiste en: la resta de
los flujos de ingresos – el flujo de costos
a precio de mercado.
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
FLUJO INGRESOS Y COSTOS ALTERNATIVA I
Construido en el paso anterior
Flujo Neto
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3......
Ingresos
Incrementales 0 130,950 130,950 130,950
Costos
incrementales 105,000 4,800 4,800 4,800
Flujo de ingresos
y costos
105,000 126,150 126,150 126,150
Recordemos Que este flujo lo construimos en el Módulo de formulación
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
Flujo Neto
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3...
Ingresos
Incrementales 0 134,550 134,550 134,550
Costos
incrementales 185,000 4,800 4,800 4,800
Flujo de ingresos y
costos
185,000 129,750 129,750 129,750
FLUJO INGRESOS Y COSTOS ALTERNATIVA II
Dra. Hilda Alburqueque Labrin
¿Para que nos sirve hallar el Flujo de ingresos y costos ?
Hallar los Flujos de costos beneficio nos permitir
determinar SI EL PROYECTO ES O NO RENTABLE
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Dra. Hilda Alburqueque Labrin
CRITERIOS DE EVALUACION DE LOS PIP
METODOLOGIA COSTO BENEFICIO: Se basa en el principio de que los beneficios (sociales)
que genera el proyecto pueden ser cuantificados en términos monetarios.
METODOLOGIA COSTO EFECTIVIDAD Se basa en el principio de que los beneficios (sociales)
que genera el proyecto no pueden ser cuantificados en términos monetarios
SELECCIÓN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
Se selecciona como óptima aquella alternativa de inversión que
tenga el mayor valor actual neto a precios sociales (VANS),
Sobre la base de la evaluación social y análisis de sensibilidad se selecciona la mejor
alternativa de solución.
Se seleccionará como óptima aquella alternativa de
inversión que tenga el menor coeficiente de efectividad
(CE).
¿Cuáles son los criterios de selección?
En el caso de la metodología Costo -
Beneficio
En el caso de la metodología Costo -
Beneficio
En el caso de la metodología Costo -
Efectividad
En el caso de la metodología Costo -
Efectividad
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INDICADORES DE RENTABILIDAD
Criterios que permiten conocer las ventajas y desventajas que se obtendrían de realizar la inversión y que hacen posible determinar la rentabilidad de un proyecto a partir del flujo de caja proyectado.
Entre los más utilizados, tenemos:
- El valor actual neto (VAN)
- La tasa interna de retorno (TIR)
- El ratio o relación beneficio costo (B/C)
METODOLOGIA COSTO-BENEFICIO
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INDICADORES DE RENTABILIDAD
En este caso los Criterios que permiten conocer las ventajas y desventajas que se obtendrían de realizar la inversión y que hacen posible determinar la rentabilidad de un proyecto son:
Entre los más utilizados, tenemos:
- Valor Actual de Costos: VAC
- Costo Anual Equivalente: CAE
- Costo Anual Equivalente por beneficiario: CAE/B
METODOLOGIA COSTO-EFECTIVIDAD
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Es una tasa porcentual que indica la rentabilidad promedio
anual que genera el capital que permanece invertido en el proyecto.
En términos matemáticos, la TIR es aquella que utilizada como tasa de descuento genera un VAN = 0.
• Si TIR > COK, entonces el proyecto debería ser aceptado
• Si TIR = COK, para el inversionista es indiferente invertir en el proyecto o en la mejor alternativa de inversión
• Si TIR < COK, entonces el proyecto se rechaza
METODOLOGIA COSTO-BENEFICIO
LA TASA INTERNA DE RETORNO (TIR)
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Es el cociente que resulta de dividir el valor actual de los
ingresos y el valor actual de los costos del proyecto.
El criterio de decisión para este indicador se basa en observar si es mayor, menor o igual a 1.
• Si B/C > 1, entonces se deberá realizar el proyecto
• Si B/C = 1, entonces es indiferente realizar o no el proyecto
• Si B/C < 1, entonces no se debe realizar el proyecto
METODOLOGIA COSTO-BENEFICIO
EL RATIO O RELACION BENEFICIO COSTO (B/C)
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Es también conocido como el valor presente neto (VPN). Se
define como el valor actual de los beneficios netos que genera el proyecto.
La tasa con la que se descuenta el VAN representa el costo de oportunidad del capital (COK) que es la rentabilidad que estaría ganando el dinero de utilizarlo en la mejor alternativa de inversión.
• Si VAN > 0, entonces se acepta el proyecto
• Si VAN = 0, entonces es indiferente realizar el proyecto
• Si VAN < 0, entonces se rechaza el proyecto
METODOLOGIA COSTO-BENEFICIO
EL VALOR ACTUAL NETO (VAN)
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N
tt
t
TD
FCBPVAN
0 )1(
Este es el detalle del uso de esta formula
Cálculo del VAN para la Alternativa I
HORIZONTE
DE VIDA
DEL
PROYECTO
FLUJO DE
INGRESOS
Y COSTOS
¿COMO ACTUALIZO?
VALORES
ACTUALIZADOS
AÑO POR AÑO
1 126,150.00 126,150/(1+11%)^1 113,648.65
2 126,150.00 126,150/(1+11%)^2 102,386.17
3 126,150.00 126,150/(1+11%)^3 92,239.79
4 126,150.00 126,150/(1+11%)^4 83,098.91
5 126,150.00 126,150/(1+11%)^5 74,863.89
6 126,150.00 126,150/(1+11%)^6 67,444.94
7 126,150.00 126,150/(1+11%)^7 60,761.21
8 126,150.00 126,150/(1+11%)^8 54,739.83
9 126,150.00 126,150/(1+11%)^9 49,315.16
10 126,150.00 126,150/(1+11%)^10 44,428.07
VAN =
INVERSION+SUMATORIA DE
ACTUALIZACIONES 637,926.62
Este es el detalle del uso de esta fórmula
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VAN Alternativa I: 637,927 a precios de mercado
VAN Alternativa II: 579,128 a precios de mercado.
En nuestro ejemplo el VAN seria:
Esto Significa que el Valor Actual de los Beneficios que genera nuestra inversión en la ALTERNATIVA I es de S/.637,927 y en el caso de la ALTERNATIVA II es de S/.579,128.
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RECORDEMOS:
Los precios sociales son los precios sin las
distorsiones del mercado.
EN LA EVALUACION SOCIAL
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¿CUALES SON LOS BENEFICIOS SOCIALES?
PUEDEN SER:
• Ahorro de costos
• Otros:
* Revalorización de bienes
* Reducción de riesgos
* Mejor imagen
EN LA EVALUACION SOCIAL
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IMPLICANCIAS DE LA EVALUACION SOCIAL
• Involucra realizar una serie de correcciones a fin de incorporar adecuadamente los costos y beneficios sociales del proyecto.
• Implica valorar las actividades del proyecto a precios sociales, que miden
el costo que para la sociedad, tienen los recursos que el proyecto utiliza. • Aparece la necesidad de corregir otras distorsiones vinculadas con la
valoración de las externalidades positivas o negativas, que el proyecto genera y el costo de oportunidad de los recursos que se utilizan, sean o no privadamente remunerados.
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¿Qué problemas se presentan en la Evaluación Social?
• La valoración monetaria de sus beneficios, dado que se relacionan con resultados difíciles de cuantificar. Ejemplo: Ahorro de tiempo del turista en llegar a la zona turística.
• Se puede utilizar la metodología Costo Eficacia para establecer la
bondad de un proyecto, identificando sus beneficios y expresarlos en unidades no monetarias. Ejemplo: En un PIP que busca mejorar los accesos a las zonas turísticas, podría medirse a través del número de beneficiarios por año.
• Esta metodología se basa en principios similares a los del VAN y el
B/C.
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Método Costo Método Costo –– EfectividadEfectividad
Cuando no es posible valorar los beneficios de 1 proyecto o el
esfuerzo de hacerlo demanda elevados costos, a nivel de perfil, se
aplica el método Costo – Efectividad. Compara alternativas que
generan idénticos beneficios, seleccionado aquella que logra los
objetivos deseados al mínimo costo.
ÍndiceÍndice CostoCosto EfectividadEfectividad
Este método consiste en calcular para c/u, de las alternativas del
Proyecto, ratios que indican el costo social promedio, en valores
actuales.
EVALUACION SOCIALEVALUACION SOCIAL
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EFECTIVIDAD:
La efectividad constituye la relación entre los resultados y el objetivo.
¿Cómo se determina el ICE?
En el caso de considerar metas globales como el total de
atenciones brindadas a lo largo de toda la vida útil del
proyecto, se utilizará el valor actual de los costos totales
(VACT).
Si las metas se refieren a resultados anuales, como el
número de nuevas atenciones por año, se utilizará el valor
actual equivalente de los costos (VAE).
De esta manera se elige el proyecto posible mas costo-eficaz,
es decir, aquél que tiene el menor ratio CE.
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n
n
tt
t
COK
VR
COK
FCVACT
)1()1(1
VACT es el valor actual del flujo de costos totales FCt es el flujo de costos del período t VR es el valor de recuperación de la inversión al final de la vida útil n es la vida útil del proyecto COK es el costo de oportunidad del capital, el mismo que se ha fijado en 11% al año en soles reales.
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Donde:
ICE = Índice Costo Efectividad
VACS = Valor Actual de Costos a Precios Sociales VAE = Valor Anual Equivalente Tasa de Descuento: 11%
ICE = VACS / N° atenciones total = VAE / N° atenciones anual
Por lo tanto:
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VAN Privado vs. VAN Social
VAN PRIVADO VAN SOCIAL ACCION
+ + +
+
-
- - -
PARA LOS PROYECTOS CULTURALES SE
RECOMIENDA:
El uso de la metodología Costo Efectividad cuando los
beneficios no son cuantificables.
Esto ocurre por lo común en los beneficios intangibles
como el desarrollo de capacidades, el fortalecimiento
de la identidad local etc
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ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Busca tomar en cuenta los riesgos a los que están
expuestos los proyectos y que en muchos casos
escapan al control de los ejecutores del PIP.
Permite conocer las variaciones que pueden sufrir el
Valor Actual Social Neto o El costo Efectividad si
algunas variables Importante del PIP se modificaran.
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Porcentajes de variación sobre los
INGRESOS del Proyecto
ANALISIS DE SENSIBILIDAD
PORCENTAJE DE VARIACION
ESTADO
DEL VAN
SIN
VARIACION
VARIACION DEL VAN
Altern
INGRESOS 5% 10% -5% -10% 5% 10% -5% -10%
1 130,950 137,498 144,045 124,403 117,855 637,927 676,486 715,046 599,367 560,807
2 134,550 141,278 148,005 127,823 121,095 579,128 618,748 658,367 539,508 499,888
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PORCENTAJE DE VARIACION
ESTADO
DEL VAN
SIN VARIACION
VARIACION DEL VAN
Altern
INVERSION 5% 10% -5% -10% 5% 10% -5% -10%
1 105,000 110,250 115,500 99,750 94,500 637,927 634,927 631,927 640,927 643,927
2 185,000 194,250 203,500 175,750 166,500 579,128 572,128 565,128 586,128 593,128
Porcentajes de variación sobre la INVERSION del
Proyecto
ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
La sostenibilidad de un PIP radica en su capacidad
de mantenerse en el tiempo brindando los mismos
beneficios a sus usuarios.
Para la sostenibilidad de los proyectos culturales se
debe involucrar a las diferentes instituciones que
abordan el tema cultural y de desarrollo así como a la
sociedad civil debido a que por la naturaleza del tema
es necesaria la integración de esfuerzos y la
concientización de su importancia a todo nivel.
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ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
Se analiza el impacto que el proyecto tiene sobre el
medio ambiente, el sistema vivo y no vivo,
considerando que los proyectos deben estar
enmarcados en un desarrollo sostenible, es decir que el
incremento en la actividad productiva y bienestar actual
de los sujetos , no comprometa el bienestar de las
generaciones futuras.
Deben tomarse Medidas de Mitigación, Medidas de
Prevención y Medidas de Corrección que permitirá
recuperar la calidad ambiental del la zona.
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