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ESPIONAJE ECONÓMICO Y FINANCIERO COMO UNA HERRAMIENTA DE LA INTELIGENCIA ESTRATÉGICA ESCENARIOS HIPOTÉTICOS Inteligencia.cl NOV.2016
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ESPIONAJE ECONÓMICO Y FINANCIERO COMO UNA
HERRAMIENTA DE LA INTELIGENCIA ESTRATÉGICA
ESCENARIOS HIPOTÉTICOS
Inteligencia.cl NOV.2016
Álvaro José Venegas González
ESPIONAJE ECONÓMICO Y FINANCIERO COMO UNA HERRAMIENTA DE LA INTELIGENCIA ESTRATÉGICA
ESCENARIOS HIPOTÉTICOS Por: Álvaro José Venegas González
RESUMEN: Este trabajo da importancia al alcance de la economía como parte fundamental para detectar cambios en el ámbito de la inteligencia estratégica y la seguridad nacional y, advertir desarrollos que amenacen el interés nacional colombiano. Dadas las amenazas estratégicas de primer orden como el lavado de activos LA, la financiación del terrorismo FT y el delito fuente del contrabando, ¿La comunidad de inteligencia cuenta con el “poder racional” para desarrollar una inteligencia táctica- estratégica que como una herramienta de la política económica favorezca el bienestar de la nación?. Frente al LA/FT y el contrabando, declarado un asunto de seguridad nacional en Colombia, el espionaje, elemento esencial de un comprensivo sistema de inteligencia estratégica y tradicionalmente empleado en el arte de gobernar, sería de atención para que académicos y especialistas en inteligencia económica y financiera gubernamental logren a futuro tratar y desarrollar más ampliamente el tema. Esta contribución ofrece dos direccionamientos y sus respectivas aplicaciones hipotéticas enfocadas en prevenir actividades que amenacen la estabilidad y la seguridad del Estado y el desarrollo de habilidades de la inteligencia económica y financiera para colaborar con la Policia Judicial en casos que sean de interés y conocimiento que orienten las investigaciones del aparato judicial. PALABRAS CLAVE: Inteligencia, Contrabando, Espionaje, Estratégico, Táctico.
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Economic and Financial Espionage as a Tool for Strategic Intelligence
Hypothetical Scenarios
SUMMARY: This work focuses on the economy as a fundamental source of
indications or warnings of changes in the environment that may develop into
threats to Colombia’s national interests.
In the face of high-level strategic threats such as money laundering, terrorism
financing, and the underlying crime of smuggling, we must ask: Does the
country’s intelligence community have the "rational power" to develop
tactical/strategic intelligence as an economic policy tool in support of the
nation’s well-being?
If money laundering and terrorism financing were declared matters of national
security in Colombia, would espionage, an essential element traditionally used
in a comprehensive system of strategic intelligence and statecraft, gain
sufficient attention among academics and among specialists in economic
intelligence and government finance to the point where they might try to
operationalize the prospect of employing strategic economic espionage.
This contribution offers two routes for the hypothetical development of tactical
and strategic espionage focused on preventing activities that threaten the
stability and security of the State. It also specifies what skills and abilities might
allow development and application of particular economic and financial
intelligence expertise to cases where collaboration with judicial police can
provide the knowledge to guide prosecutorial investigations.
KEYWORDS: Intelligence, Espionage, Contraband, Strategies, Tactics.
NOTA SOBRE EL AUTOR Álvaro José Venegas González, colombiano, egresado de la Facultad de Ciencias Económicas y Sociales de la Universidad de La Salle en Bogotá y ex servidor público del extinto Departamento Administrativo de Seguridad - DAS. Promotor de la Cultura Nacional de Inteligencia en Colombia, gracias al tratamiento de temas relacionados con la inteligencia estratégica y seguridad nacional. Ha sido colaborador de las publicaciones Aquimindia - DAS, AAinteligencia de Chile, Nova et Vetera - ESAP de Colombia, National Intelligence University - NIU y Research Institute for European and American Studies - RIEAS . Contacto: [email protected].
PROPÓSITO No ver a la comunidad de inteligencia - CI como parte integral de las organizaciones públicas, constituye una omisión tanto en el estudio especializado de la inteligencia como en el conocimiento de la administración pública. Así las cosas, este trabajo busca incorporar al discurso público y político en Colombia, el poco explorado tema de la inteligencia estratégica, para la mejora de la función del Estado (1). La tarea de la CI encaja en la comprensión de la gestión pública, al mantener la responsabilidad de suministrar un conocimiento estratégico para la toma de decisiones de la alta dirección del Estado. Ciertamente, ésta hace parte de la estructura del Estado que debe ajustar sus capacidades a las exigencias que la función del aparato estatal demande y, que posibilite contar con unos servicios de inteligencia que entiendan la necesidad de defender ciertos objetivos de seguridad nacional. De lo antes expuesto, entonces, resulta necesario puntualizar una pregunta clave: Frente a las amenazas estratégicas de primer orden como el lavado de activos LA, la financiación del terrorismo - FT y el delito fuente del contrabando, ¿La comunidad de inteligencia cuenta con el “poder racional” para desarrollar una inteligencia táctica- estratégica que como una herramienta de la política económica favorezca el bienestar de la nación?.
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Finalmente, este trabajo muestra un ejercicio de caso hipotético relacionado con el mundo ilícito del contrabando, revelando una vía razonable para que especialistas en inteligencia económica y financiera gubernamental consigan insertarse en el proceso de entender, anticipar y contrarrestar los efectos negativos para la sociedad y la economía (2), generados por éste fenómeno económico. CONTRABANDO, UN FLAGELO ECONÓMICO PERSISTENTE Como punto de inicio de este escrito, en círculos intelectuales colombianos se da a conocer que “… ya a finales del siglo XVIII, en las relaciones de mando de los virreyes, el virrey Guirior se quejaba de las grandes caletas de contrabando que afectaban la cerrada economía colonial y que, según él, se encontraban localizadas principalmente en La Guajira, Urabá y la Costa Pacífica (curiosamente, los mismos sitios en donde a partir de los años setenta habría de darse el gran auge del contrabando de marihuana y cocaína)”(3).
NOTAS: 1. “No poca información es la que puede encontrarse en bibliotecas, páginas web y demás literatura relacionada con la actividad de Inteligencia de un Estado. Sin embargo, no ocurre lo mismo cuando se trata de buscar datos sobre esa materia en Colombia”. La actividad de inteligencia y contrainteligencia como función del Estado. Luis Fernando Gil Ramírez, 09 abril 2014. Disponible en http://www.acore.org.co/index.php/boletin/item/680-la-actividad-de-inteligencia-y-contrainteligencia-como-funcion-del-estado. Recuperado 05 noviembre 2015. 2. “Que las organizaciones criminales y terroristas, constituyen una amenaza para la seguridad, la convivencia y el desarrollo social, pues fomentan la corrupción, socavan los valores de la comunidad, distorsionan de manera general el buen funcionamiento de la economía, especialmente perturbando los mercados de divisas y otros mercados financieros, así como estimulando el contrabando” . Decreto 3420 de 2004. Diario Oficial. Año CXL. N. 45708, 21 octubre 2004, p.1. 3. Darío Betancourt y Martha Luz García. Estado, economía e ilegalidad en Colombia. En: contrabandistas, marimberos y mafiosos. Im Editores. 1994, p.104
En contraste con el entendimiento tradicional del contrabando, el mundo de las ocultas estructuras criminales siempre ha estado en la constante búsqueda de abrir nuevas y lucrativas perspectivas para alimentar a los actores en conflicto, corromper las autoridades y debilitar las instituciones. A la vista de esta afirmación conviene conocer que con el comienzo en los años 90 de la actual ola globalizadora … los contrabandistas se hicieron más internacionales, más ricos y políticamente más influyentes que nunca (5). De la misma manera para el economista, James Robinson, en una de sus ideas centrales expuesta en la conferencia “Por qué fracasan los países - Implicaciones para Colombia y qué puede hacer el sector empresarial”, afirmó que “La élite política, básicamente, delega el control de muchas partes del país a otros grupos a cambio de soporte y votos. En el proceso de delegar se crea un vacío de autoridad y ese vacío permite que ingresen, por ejemplo, la cultura de la coca y que el contrabando entre desde Ecuador y Venezuela. Esta cultura está muy arraigada en Colombia” (6). A la vez este vacío de autoridad se traduce en un espacio para la corrupción propiciada no sólo por la influencia de las élites política, de negocios y el sector público del país (7), que conlleva al debilitamiento en la función del Estado para alentar una fuente duradera de ingresos financieros ilegales.
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Significa entonces que esta práctica delictiva no ha cambiado en la forma de verla, ni en el modo en que las autoridades se movilizan y organizan para enfrentarla, en comparación con otros problemas que de igual manera deterioran las condiciones de seguridad del país. Es esta una permanente consideración pues la opinión que prevalece en el público es que la lucha al contrabando no ha sido un cometido de magnitud nacional, por lo que “…los escépticos proponen que, dado que el contrabando ha sido siempre más una molestia que un verdadero azote, se trata de una amenaza con la que podemos aprender a convivir, como siempre se ha hecho”(4).
NOTAS: 4. Ibid, p.18 5. Moisés Naím. Ilícito, Cómo traficantes, contrabandistas y piratas están cambiando el mundo. Random House Mondadori. México. 2007, p.29. 6. El mayor problema que tiene Colombia es la forma en que funciona el Estado, 11 mayo 2013.James Robinson. Disponible en http://www.ideaspaz.org/publications/posts/538 Recuperado 10 junio 2016. 7. “En el Índice de Percepción de Corrupción (IPC) 2015 de Transparency International Colombia, obtiene un puntaje de 37 sobre 100 (siendo 0 mayor percepción de corrupción y 100 menor percepción de corrupción), exactamente la misma calificación del año anterior, ocupando el puesto 83 entre los 168 países evaluados”.Así le fue a Colombia en el índice de percepción de corrupción, 28 enero 2016. Disponible en http://www.dinero.com/actualidad/articulo/corrupcion-en-colombia-2015/218592 Recuperado 06 julio 2016
Antecedente interno Existe un cúmulo informativo que denuncia abiertamente casos emblemáticos de las redes de influencia en favor del fraude aduanero y el contrabando, para comprobar que en el entramado nacional han sido delitos fuente para el LA: En quizás el episodio más revelador del libro Soltaron los perros: en la intimidad del poder, están los vicios de los poderes políticamente dominantes que encuentran en el control aduanero un caldo de cultivo por la lucha de intereses económicos y políticos. Dentro de esta referencia considérese a Fanny Kertzman exdirectora de la Dirección de Impuestos y Aduana Nacional - DIAN que detalló:
"Pero lo más indignante que me pasó fue cuando tuve que asistir a la oficina de Juan Hernández, entonces secretario general de Presidencia. Nos citó al ministro Juan Camilo y a mí. Allá llegamos y me pidió que sacara papel y lápiz. A continuación Juan Hernández tomó un mapa de las 24 oficinas regionales y locales de la Dian y empezó a dictarme cada regional para qué político era“(8). Lo que interesa destacar aquí es como en una posición de importancia en la Presidencia, se asumió una tarea de juego político en la que en efecto, el monopolio de los cargos y beneficios políticamente condicionados se pueden acumular prestándole servicios a quienes están por encima y favores a personas que están por debajo. Es la lealtad a un pequeño círculo, y no la eficiencia, lo que se premia en este sistema(9). En la misma línea investigativa, Betancourt y García, han considerado finalmente el fraccionamiento de las fuerzas armadas y la escasa profesionalización que poseen algunos de sus sectores(10). En el país, por ejemplo, el objetivo específico de algunos burócratas gracias a la información y la experiencia que poseen deriva en una red visible sin dejar de ser fiel a buscar su beneficio económico y, donde “el crimen organizado es una amenaza que en las condiciones actuales funciona bajo relaciones subyacentes entre actores e instituciones legales y los criminales profesionales”(11), que orienta su miramiento en símbolos de la debilidad institucional a nivel regional y nacional:
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En efecto, “uno de los más preocupantes hallazgos de los últimos meses es la manera como funcionarios de la Dian y de la Policía Aduanera (Polfa) –hoy ya retirados– participaban de manera directa en el contrabando. En unos casos lo que hacían era darles a empresas de contrabandistas la licencia como Usuarios Aduaneros Permanentes (UAP) - eso quiere decir que la Dian no les coteja la mercancía que reportan por escrito con la real-. Y en otros casos, han sido agentes de la Polfa los que han creado este tipo de empresas para ingresar mercancía de contrabando (caso Business Trading) ... una firma creada en Barranquilla en su mayoría por hoy exagentes de la Polfa. A esa empresa le dieron patente de corso para importar al declararla UAP y, alrededor de ella, hay decenas de otras empresas como satélites. El informante estrella en ese caso fue asesinado en octubre pasado y ese mismo día atentaron contra el fiscal que lo investiga”(12). Como complemento a lo anterior conocida es la creciente percepción de la opinión pública a la conducta ética en las autoridades locales a uno y otro lado de la frontera(13), blancos fáciles para los contrabandistas, que intentan controlar el “comercio estratégico” de bienes de vital importancia y posicionarse en la región con su influencia, anomalía , reforzada con el artículo de opinión del periódico El Espectador:
NOTAS: 8. Fanny Kertzman. Soltaron los perros: en la intimidad del poder. Editorial Norma. Bogotá. 2007, p.140. 9. David Spencer. Importancia estratégica de una nueva cultura de accountability. En: Fortalezas de Colombia. Fernando Cepeda Ulloa. Editorial Planeta. 2004. BID, p. 398. 10. Darío Betancourt y Martha Luz García. Estado, economía e ilegalidad en Colombia. En: contrabandistas, marimberos y mafiosos. Im Editores. 1994, p.104 11. Plan estratégico Unidad de Información y Análisis Financiero - UIAF, vigencia 2014 – 2018.Disponible en file:///C:/Users/USUARIO/Downloads/Plan%20estrategico%202014-2018.pdf Recuperado 17 junio 2016. 12. Así opera la mafia del contrabando. 21 abril 2012. Disponible en http://www.semana.com/nacion/articulo/asi-opera-mafia-del-contrabando/256775-3 Recuperado 04 junio 2015 13. “Casi en todas partes, dichos organismos tienden a estar fragmentados y a resultar difíciles de manejar. Demasiado a menudo, sus actividades son víctima de poderosas fuerzas distorsionadoras en la forma de intereses creados, corrupción, inercia burocrática, politización, o simple ineptitud”. Moisés Naím. Ilícito, Cómo traficantes, contrabandistas y piratas están cambiando el mundo. Random House Mondadori. México. 2007, p.225.
“Y como ocurre también del lado colombiano de la frontera, la fuerza pública está en manos de las mafias. El contrabando de gasolina inunda la región caribe colombiana, llega incluso hasta Bucaramanga y da para distribuir por todos los laboratorios de cocaína de la región. Una importante porción de la gasolina incluso es vendida a redes del Cartel de Sinaloa. Este negocio, que es más lucrativo que el tráfico de la misma cocaína, da para todos. Para la Policía y el Ejército colombianos, para la Policía y el Ejército venezolanos, y para los políticos”(14). Antecedente externo En el actual estado de las cosas, conocida es la reorientación que busca la inteligencia estratégica para cubrir objetivos no tradicionales más amplios y múltiples, así es que “Para la clase política tan bien como para otros ciudadanos, en términos de inteligencia gubernamental, ahora no es posible separar el entorno internacional de lo interno, debido a las amenazas de naturaleza transnacionales”(15). Es por esto que como resultado natural donde no exista otra actividad económica fronteriza que pueda equiparar al contrabando, ni en volumen ni en utilidades, emerja un actor con intereses creados y que gracias a las fuerzas de la oferta y la demanda capitaliza aún más su poder e influencia: “… la poderosa mafia que es la Guardia Nacional, o ahora Guardia Nacional Bolivariana (GNB). Esta institución es una de las bandas criminales más temibles de América Latina. Su imperio de contrabando opera bajo la protección del Estado venezolano y no hay poder en ese país que haya querido, antes, durante o después de Hugo Chávez, enfrentarse a ellos”(16).
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NOTAS: 14. La farsa venezolana. Santiago Villa. ElEspectador.com, 24 AGO 2015. Disponible en http://www.elespectador.com/opinion/farsa-venezolana Recuperado 18 septiembre 2015. 15. Democratización de la función de inteligencia. Russell Swenson y Susana Lemosy. National Defence Intelligence College Press. Washington D.C. 2009, p.p. XXI y XXXI. 16. La farsa venezolana. Santiago Villa. ElEspectador.com, 24 AGO 2015. Disponible en http://www.elespectador.com/opinion/farsa-venezolana Recuperado 18 septiembre 2015. 17. Reportero de AP describe la red de corrupción del contrabando fronterizo en Venezuela. Jacobo García. 18 marzo 2015. Disponible en http://www.yosoyvenezolano.info/noticias/reportero-de-ap-describe-la-red-de-corrupcion-del-contrabando-fronterizo-en-venezuela/ Recuperado 04 junio 2015.
Para ilustrar de mejor manera la realidad en frontera, valga conocer otra situación en la que el auge y constante presencia del contrabando obedece a que detrás de este existe una gigantesca red de corrupción que involucra a las mal pagadas fuerzas de seguridad de Venezuela que vigilan las carreteras: la Guardia Nacional, la Policía Nacional Bolivariana, el departamento de inteligencia SEBIN y miembros del ejército, quienes reciben en cada alcabala sobornos que varían entre 10 y 40 dólares por carga, sumas nada despreciables en Venezuela(17). De lo antes presentado se desprende que los argumentos relacionados con la amenaza a la seguridad económica del vecino país, han justificado la presencia de la inteligencia venezolana. A la luz de esta situación, está en la naturaleza de ésta transferir planes y técnicas de espionaje y contraespionaje acompañado de una red dedicada al intercambio de información bidireccional y el soborno a uno y otro lado de la frontera.
“Miti Miti”
Andrés González (GOVA)
Además de tener en cuenta lo que se ha
dicho de la inteligencia venezolana, algo
que podría validar la percepción de la
opinión pública y que surge en el curso de
una conversación con un agente de control
colombiano, brevemente, manifestó que la
frontera es un terreno fértil para que
tácitamente ambas inteligencias se
beneficien de las jugosas ganancias que
deja el contrabando. Y va más allá, al
afirmar que mientras exista una demanda
externa de narcóticos, la actividad del
contrabando, como una forma subyacente
de lavado de activos, aliviará en parte el
desempleo y la tensión social en la zona de
frontera. A ello añade el hecho que parte
de la dinámica política ha sido permeada
por los dineros provenientes de los “peces
gordos” del contrabando, que con
pretensiones para llegar al poder, colocan
a políticos y personas para que defiendan
sus intereses e influyan en la opinión
pública, gracias a los millonarios aportes
colocados en campañas electorales (18).
Por lo tanto, se puede considerar que este
alcance extraterritorial del accionar de las
instituciones de inteligencia y la naturaleza
de sus planes mantenidos en la sombra, se
convierten en un factor crucial para hacer
de la frontera un nodo para la obtención
de información secreta que involucraría a
éstas con el contrabando.
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De tal manera permanecen abiertos para el
debate estos breves antecedentes del
contrabando, que alimenta la ilegalidad y las
malas prácticas de la administración pública,
“fenómeno que puede estar inducido por
otros delitos como el lavado de dinero, pero
también por una acción de política
económica por parte de un país o una
región específica”(19).
PANORAMA DE LA SITUACIÓN DEL
CONTRABANDO COMO OBJETIVO DE
SEGURIDAD NACIONAL
Como fruto de la desatención en el alcance
de la economía, parte fundamental de la
seguridad, importante es comprender la
detección de cambios en el ámbito de la
seguridad nacional [y por lo tanto, la
inteligencia] y advertir desarrollos que
amenacen el interés nacional. Esta reflexión
será incompleta si no se comprende que “La
conexión entre economía y seguridad no es
superflua o forzosa, sino que es necesaria y
estrecha pues el mantenimiento de las
capacidades materiales de producción, la
creación del empleo o las políticas de
desarrollo de un Estado determinan sus
posibilidades de supervivencia en el sistema
internacional”(20).
NOTAS: 18. Conversación sostenida en el municipio de Puerto Santander (frontera colombovenezolana). Diciembre de 2015. 19. El contrabando desde la óptica económica LaRepublica.com, Agosto 16, 2014 http://www.larepublica.co/el-contrabando-desde-la-%C3%B3ptica-econ%C3%B3mica_157556 20. Problemas de la seguridad nacional en la globalización. Xavier Huayamave Betancourth. Disponible en http://www.gestiopolis.com/problemas-de-la-seguridad-nacional-en-la-globalizacion/ Recuperado 12 junio 2015. 21. “Las fronteras crean oportunidades de obtener beneficios para las redes de contrabandistas a la vez que debilitan los estados-nación al limitar su capacidad de frenar las embestidas de las redes globales que dañan sus economías, corrompen a sus policías y socavan sus instituciones”. Moisés Naím. Ilícito, Cómo traficantes, contrabandistas y piratas están cambiando el mundo. Random House Mondadori. México. 2007, p.24.
Así por ejemplo, el fenómeno económico del contrabando, alentado por las presiones y prácticas comerciales ilegales que involucran a diversos actores, constituye un desafío para la protección de sectores claves de la economía colombiana, puesto que los persistentes antecedentes advierten sobre la necesidad de tomar acciones en respuesta a los comportamientos económicos y financieros delictivos, considerados de singular factura en estados donde las organizaciones criminales y el terrorismo han formado y consolidado poderosas sinergias globales (21).
El autor en la frontera
Colomovenezolana
Es importante colocar de relieve que ante tales circunstancias, en la última década, el interés de algunos políticos y miembros de seguridad han dejado de subestimar el poder y el avance del contrabando tanto de bienes estratégicos de urgente demanda y cargamentos peligrosos como armas y drogas vistos hoy como una amenaza tangible que puede causar daño físico a la población o destrucción de la infraestructura económica colombiana. A título ilustrativo Mauricio Cárdenas, conductor político del Ministerio de Hacienda y uno de los burócratas más influyentes del sector público, indicaba como el contrabando es una amenaza a la seguridad nacional, porque financia grupos al margen de la ley; afecta a los comerciantes que pagan sus impuestos y es un fraude a los ingresos de la Nación y de los entes territoriales derivados(22). A ello se suma el argumento más allá de la percepción tradicional del contrabando en el que el General Gustavo Moreno, director de la Policía Fiscal y Aduanera (Polfa), señaló como la situación se ha tornado más compleja, en otras palabras, éste no puede solo ser visto como la entrada y salida de artículos que no pagan aranceles ni impuestos. Es parte de toda una red criminal integrada por el narcotráfico, terrorismo, tráfico de armas, tráfico de seres humanos. Existe un hilo conductor grueso que empezó a ser dinamizador del contrabando y es el lavado de activos(23).
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NOTAS: 22. Vamos a tratar a los contrabandistas como narcotraficantes: MinHacienda. 01 abril 2014. Disponible en http://www.minhacienda.gov.co/HomeMinhacienda/saladeprensa/HistoricoNoticias/2014/04012014-vamos-a-tratar-contrabadistas-como-narcotraficantes 23. Las rutas del contrabando en Colombia. El Tiempo. 27 diciembre 2013. Disponible en http://www.eltiempo.com/archivo/documento/CMS-13318467 Recuperado 07 agosto 2015. 24. Así opera la mafia del contrabando. Semana.com, 21 abril 2012. Disponible en http://www.semana.com/nacion/articulo/asi-opera-mafia-del-contrabando/256775-3 Recuperado 04 junio 2015 25. Ante tal circunsancia vale la pena indicar que la Federación Nacional de Departamentos (FND) y la Universidad Eafit firmaron un convenio para estudiar el delito del contrabando como apoyo a la toma de decisiones de las autoridades competentes a la hora de enfrentar este flagelo. Los coordinadores del proyecto señalaron que existen pocos estudios sobre el tema, y que harán un análisis cuantitativo y cualitativo unificado. Firman convenio para estudiar el contrabando. ElTiempo.com, 27 junio 2013. Disponible en http://www.eltiempo.com/archivo/documento/CMS-12897782 Recuperado 22 mayo 2016. 26. Leslie A. Donovan. Citizen as Intelligence Volunteers: The Impact of Value Structures. International Journal of Intelligence and ConterIntelligence. Summer 2005, p.239
En suma, la cuestión que aquí se examina está estrechamente vinculada con la desinterés del contrabando como un objetivo de la seguridad nacional, que en el contexto colombiano no ha dado la importancia a los eventos internacionales y domésticos que durante años ha llamado la atención a los hacedores de opinión y que “Como quiera que sea, el país no parece darse cuenta de cómo han crecido los carteles del contrabando. Las cifras del negocio y la dosis de sangre y de corrupción lo ponen a la altura de las terribles épocas de los carteles de la droga”(23). A esto, hay que adicionar que no se conoce información cuantitativa y cualitativa originada por el gobierno o centros de educación superior para entender la incidencia real del contrabando en su decisión de ser declarado un asunto de seguridad nacional (25). A lo expuesto hay que agregar una percepción fundamentalmente estadounidense que dice “En pocas palabras, en muchas naciones la gente no necesariamente valora la Seguridad Nacional como es entendida por los líderes políticos y especialistas en el campo. A decir, el ciudadano promedio generalmente no asigna una alta prioridad a la Seguridad Nacional dentro de su jerarquía de valores, afirmación audaz que parece ir en contra del sentido común”(26).
Pero este enfoque de la inteligencia
fundamentada en aportar conocimiento
orientado a un interés de seguridad
nacional como el contrabando, significa
que ese concepto de seguridad nacional
está redefiniéndose dado los fenómenos
que en esta materia ha venido sufriendo el
país, pero “ Todavía queda mucho por
hacer porque, a diferencia de otras
organizaciones criminales, la del
contrabando todavía es vista como parte
de la idiosincrasia, casi como una tradición
con la que hay que aprender a vivir. Pero
una cosa es que en algún departamento de
Colombia lo hayan considerado así y otra
muy distinta que todo el país termine
creyéndoselo”(27).
De todas maneras, lo que interesa
destacar aquí, es el cambio en la situación
estratégica que pese a la saturada agenda
política y los potenciales opositores a las
iniciativas del Poder Ejecutivo, el
contrabando será incluido en la lista de
alto valor y la restructuración “total” a la
política para combatir no solo a las
personas sino a las estructuras que
favorecen este delito (28).
INTELIGENCIA ECONÓMICA Y FINANCIERA
DE ESTADO
Cuando existe la lucha entre las empresas
y los gobiernos legítimos, por un lado, y las
redes delincuenciales(29), por el otro; es
clave contar con el apoyo de la inteligencia
económica y financiera, no sólo para
detectar los delitos de lavado de activos y
financiación del terrorismo - LA/FT y sus
delitos fuente, sino también para prevenir
y analizar las intenciones detrás de estas
actividades ilícitas que involucren a los
particulares y los funcionarios del Estado.
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En ese orden de ideas a continuación se examinará la inteligencia económica y financiera del Estado(30) junto con las consideraciones de algunas perspectivas, para comprender que aparte de las obvias diferencias del tamaño, el presupuesto y los recursos técnicos, asimismo se diferencia en el rol que ésta juega dentro de la CI. Conocida es la misión de la Unidad de Información y Análisis Financiero - UIAF como punta de lanza para proteger la defensa y seguridad nacional en el ámbito económico, mediante el análisis estratégico(31). Este organismo de inteligencia del Estado colombiano tiene como objetivo prevenir, analizar y detectar las estructuras económicas y financieras asociadas a los delitos de lavado de activos y financiación del terrorismo y sus delitos fuente, contrabando, contrabando de hidrocarburos o sus derivados, fraude aduanero o favorecimiento del contrabando en cualquiera de sus formas. En ese contexto, de acuerdo a recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI, a la UIAF le correspondería reunir y analizar los reportes de operaciones sospechosas y “ser capaz de obtener información adicional, y debería tener acceso en el tiempo adecuado a la información financiera, administrativa y de las autoridades represivas que sea necesaria para realizar sus funciones de forma apropiada.”(32)
29. “Los contendores ya no serán países, como en el pasado, sino redes. Por lo tanto, las estrategias para hacer frente a esta modalidad tiene que ver con las características de las redes. Será necesario: a. Identificarlas; b. Desarticularlas, y c. Impedir que se reproduzcan. Estas tres armas están basadas fundamentalmente en labores de inteligencia y ha sido llamada “el arma invisible””. Francisco José Mojica. La construcción del futuro. Universidad Externado de Colombia. Bogotá, p. 51. 2005. 30. Es el Decreto 857 del 2 de mayo de 2014, la norma que delimita los organismos y dependencias que llevan a cabo actividades de inteligencia y contrainteligencia en Colombia. Este Decreto reglamenta la Ley Estatutaria 1621 de abril de 2013, de inteligencia y contrainteligencia, que incorpora a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) en la comunidad de inteligencia, razón por la cual se vió obligada a actualizar sus procedimientos y métodos de operación. 31. La Subdirección de Análisis Estratégico tiene entre sus funciones generales: Ley Anticontrabando 1762 de julio de 2015. Artículo 35. 2. Realizar los estudios sobre las prácticas, técnicas y tipologías utilizadas para el lavado de activos, la financiación del terrorismo, el contrabando y el fraude aduanero en los diferentes sectores de la economía, así como la identificación de los perfiles de los presuntos responsables de estas actividades … 8.Diseñar y preparar propuestas estratégicas interinstitucionales que presentará la entidad ante la Comisión de Coordinación Interinstitucional para el Control de Lavado de Activos para lo de su competencia. 32. “Para realizar un análisis apropiado, la UIAF debería tener acceso al espectro más amplio posible de información financiera, administrativa y de tipo penal-policial. Esto incluiría información de fuentes abiertas o públicas así como la información relevante recopilada y/o mantenida por, o en nombre de, otras autoridades y, cuando sea apropiado, datos mantenidos comercialmente”. Política Nacional Anti lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo. Documento Conpes 3793 de 2013. https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Conpes/Econ%C3%B3micos/3793.pdf
NOTAS: 27Así opera la mafia del contrabando 21 de abril de 2012 Disponible en http://www.semana.com/nacion/articulo/asi-opera-mafia-del-contrabando/256775- Recuperado 04 junio 2015. 28. Presidente Santos anuncia “guerra frontal con el contrabando”. 26 de junio de 2013. Disponible en http://www.eltiempo.com/archivo/documento/CMS-12896800 Recuperado 04 mayo 2015.
De ahí que a partir de la aplicación de la ley anticontrabando, la UIAF busca fortalecer sus competencias administrativas, operativas y estratégicas puesto que “…tendrá la responsabilidad de diseñar y preparar propuestas estratégicas interinstitucionales para presentarlas ante la nueva Comisión de Coordinación Interinstitucional para el Control de Lavado de Activos, organismo creado para definir la política de lucha contra el contrabando y conductas conexas, que tendrá además el deber de formular políticas de desarrollo alternativo y reconversión laboral para las zonas de frontera”(33). Como complemento vale la pena hacer una acotación al documento 3793 de 2013 del Consejo Nacional de Política Económica y Social - Conpes, máximo organismo de orientación de la política económica en Colombia, que menciona el nuevo enfoque de la UIAF, el modelo de gestión Sistémico, Amplio y Bidireccional – SAB(34), el cual amplía el concepto de inteligencia financiera al de inteligencia económica gubernamental y posibilita a partir del desarrollo de modelos económicos, matemáticos y econométricos, generar señales de alerta sobre los riesgos de LA/FT. Atendiendo esta consideración “se debe realizar inteligencia económica entendida como la necesidad no sólo de centralizar y analizar datos financieros sino también datos económicos, única posibilidad de tener estudios estratégicos y obtener señales tempranas que permitan anticipar y focalizar el trabajo de inteligencia”(35).
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NOTAS: 33. La UIAF y sus nuevas competencias frente a la Ley Anticontrabando. 07 noviembre 2015. Disponible en https://www.uiaf.gov.co/?idcategoria=27726 Recuperado 15 noviembre 2015. 34. “…Amplio. La necesidad de documentar los cambios y tendencias de las organizaciones al margen de la ley implica desarrollar nuevos instrumentos y mecanismos, al igual que la incorporación de nuevos actores, así como nuevas fuentes de información en el sistema de prevención y detección del LA/FT que permitan desarrollar marcos formales para el intercambio de información con las agencias de los sistemas de inteligencia nacionales (civiles, militares y policiales) que participan en los procesos de investigación y judicialización del lavado de activos, sus delitos fuente y la financiación del terrorismo”. Ibid. 35. “Los datos financieros, se entienden como los estados contables de las empresas y la información recaudada por el sistema financiero. No obstante, es importante contar, además, con datos macroeconómicos y con información de los sectores económicos que permita identificar comportamientos atípicos o inconsistencias micro y/o macroeconómicas que puedan ser explicadas por la incursión en el circuito económico de recursos provenientes de actividades ilícitas”. Política Nacional Anti lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo Documento Conpes 3793 de 2013. https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Conpes/Econ%C3%B3micos/3793.pdf 36. El Presupuesto General de la Nación para el año 2016 corresponde a 215, 9 billones de pesos. El sector inteligencia cuenta con 98 mil millones de pesos, sector con la menor participación porcentual 0.1 %. Disponible en http://www.minhacienda.gov.co/portal/page/portal/HomeMinhacienda/presupuestogeneraldelanacion/ProyectoPGN/2016/07292015.presentacion-presupuesto-general-nacion-2016-periodistas.pdf Recuperado 17 noviembre 2015. 37. La Ley Anticontrabando y el papel de la UIAF. Alfredo Moreno Dávila. 05 agosto 2015. Disponible en http://www.ambitojuridico.com/BancoConocimiento/Opinion/la-ley-anticontrabando-y-el-papel-de-la-uiaf.asp?Miga=1 Recuperado 16 septiembre 2015. 38.“Quizá lo más preocupante de todo es que el presupuesto de la Uiaf, con el que podría apalancar un poco la titánica tarea que se le viene encima, parece no ir en aumento e incluso tuvo una reducción aproximada del 7.4% para la vigencia 2015 (la asignación fue de $7418 millones de pesos, mientras que la de 2014 superó los $8010 millones)”. Uiaf: funciones para atacar el contrabando, pero sin plata. 17 junio 2015. Disponible en http://www.infolaft.com/es/art%C3%ADculo/uiaf-funciones-para-atacar-el-contrabando-pero-sin-plata#sthash.9H9pS5Jd.dpuf Recuperado 20 noviembre 2015
Requerimientos con fondos presupuestales limitados Un asunto derivado en el manejo de la política de Estado sobre los asuntos de inteligencia está en que el presupuesto, concebido como la expresión numérica de la política, debe pasar por un proceso político en las Comisiones Económicas Conjuntas del Congreso debido a la propuesta presupuestal generada por el Ministerio de Hacienda ‘Responsabilidad fiscal y social en un nuevo entorno económico’(36). No es menos cierto que ahora se han visto otras responsabilidades más allá del enfoque original de la UIAF que limitarían la respuesta efectiva a nuevos requerimientos y generarían fallas en el proceso de inteligencia como resultado de sus restricciones, pues tendrá a su cargo la inteligencia financiera para detectar actividades relacionadas con contrabando y fraude que no necesariamente tienen relación con el LA/FT. Asimismo, este organismo, con el presupuesto actual, no podrá cumplir oportunamente con todas ellas o las cumplirá a medias, poniendo en riesgo su eficacia(37). Aún más preocupante resulta la no aprobación del artículo 61 del texto original del proyecto de ley anticontrabando (190 de 2014 Cámara – 94 de 2013 Senado), el cual señalaba que una vez aprobada la ley, la UIAF tendría un plazo de dos meses para presentarle al Ministerio de Hacienda una propuesta técnico-económica sobre la actualización de su plataforma tecnológica así como de su infraestructura física, requerida para el adecuado desarrollo de sus funciones(38).
De esta manera se intenta mostrar que con una asignación de recursos limitada y la actual infraestructura institucional, no parecería que la UIAF esté bien diseñada y bien equipada para prevenir el contrabando y sus delitos relacionados, junto con el apoyo a los objetivos y políticas contra el LA/FT. Debería considerarse, entonces, que la anuencia a nuevos requerimientos del consumidor sin la capacidad de los directivos de inteligencia de justificar adecuadamente sus necesidades financieras, condicione y malogre el desarrollo de las tareas, las capacidades de inteligencia y la profesionalización del organismo; ya que privilegiar las demandas de información sin la valoración de la utilidad y la prioridad, impactaría negativamente la calidad e importancia de los productos por ofrecer. A la situación anterior, se suma la importancia que coloca de relieve la conclusión de la investigadora Carolina Sancho quien afirma que “En este sentido, es necesario en inteligencia, contar con habilidades para dimensionar y explicar en forma clara y precisa los recursos que son necesarios para cumplir los requerimientos formulados desde el nivel político y que se traducen en tareas específicas para los servicios de inteligencia”(39). Inteligencia operativa La discusión que sigue explora algunas iniciativas de la inteligencia económica y financiera, una herramienta de apoyo al arte de gobernar, que debe redefinir su rol para cubrir nuevos y múltiples desafíos, incluyendo priorizar recursos para dar seguimiento a las maniobras de hombres con recursos y posición, que fomentan la corrupción entre organismos estatales y privados(40).
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A primera vista, una de las medidas más exitosas para reducir el contrabando, supondría las acciones conjuntas de las autoridades de seguridad e inteligencia nacionales(41); de hecho, una perspectiva viable estaría en desarrollar un programa de espionaje macro y micro como parte de un integral y coordinado plan de inteligencia estratégica, para dar respuesta al problema de fondo, conocer anticipadamente los motivos e intenciones detrás de la actividad ilícita por parte de particulares y funcionarios gubernamentales involucrados en delitos de naturaleza económica(42). Una observación más profunda en esos cambios estaría en la información derivada del espionaje económico, toda vez que su uso ayuda a dar forma al comportamiento de la economía en su conjunto y en sus principales variables los precios, el nivel de producción y el empleo del país. Para ello, sería fundamental tener en cuenta la declaración de Nicolás Urrutia, investigador y actual Inspector General de la Dirección Nacional de Inteligencia - DNI, que busca concientizar a la opinión pública al promover la necesidad de desarrollar actividades discretas y en las sombras para la obtención de información, así “…tanto gobierno como oposición coinciden en una realidad de a puño: Colombia necesita espías. […] Y en esto coinciden unos y otros las decisiones vitales del Estado deben estar mejor informadas, y el proceso de obtener información necesariamente pasa por el espionaje”(43). Se destaca además a Gustavo Moreno Maldonado, Director de la Policía Fiscal y Aduanera, al contar con la cooperación de un jefe de inteligencia de la Dipol con un basto conocimiento(44), afirmación que conduce a pensar en la concentración de esfuerzos de la inteligencia policial para dar respuesta a los requerimientos sobre el tema del contrabando.
NOTAS: 39. Carolina Sancho Hirane. Gestión de Inteligencia en las Américas. Conclusiones. Disponible en http://ni-u.edu/ni_press/pdf/Intel_en_las_Americas.pdf Recuperado 18 noviembre 2015, p.492. 40. “La corrupción de zona negra o de “cuello blanco”; es la realizada por encumbrados funcionarios pertenecientes a las prestigiosas élites sociales y políticas de la población; aunque se da en menor escala, su impacto económico es muchas veces mayor no sólo por el importe a pagar sino porque se dejan de tomar las mejores decisiones trascendentales para el futuro de la entidad y, por ende, del país … El sofisma del delito de cuello blanco es creer que al vincular altos funcionarios provenientes del sector privado disminuirá esta práctica en el ámbito público”. Elvira María Restrepo. Conceptualización de la corrupción política. Cap. 2. En: La corrupción en Colombia de Fernando Cepeda Ulloa. 1997. 41. “La coordinación entre entidades como la Dian, la Policía Fiscal y Aduanera, la Policía de Carreteras, la inteligencia del Estado, la marina, y la Fiscalía es un factor de éxito necesario para disminuir el contrabando”. Contrabando, un problema prioritario. Julio Cesar Alonso. 10 septiembre 2015.Disponible en http://www.portafolio.co/columnistas/contrabando-un-problema-prioritario Recuperado 08 octubre 2015. 42. “Dentro del marco descrito es conveniente conocer en forma clara que el componente humano de inteligencia (HUMINT), tradicionalmente conocido como espionaje, es un elemento esencial de un comprensivo sistema de inteligencia estratégica”. Espionage in an Age of Change: Optimizing Strategic Intelligence Services for the Future. Norman B. Imler, Chapter 16, p.217. En: Intelligence and the National Security Strategist: Enduring Issues and Challenges. George & Kline. Sherman Kent Center for Intelligences Studies. 2004. 43. Colombia necesita espías. Nicolás Urrutia. Semana.com, 11 marzo 2009.Disponible en http://www.semana.com/opinion/articulo/colombia-necesita-espias/100944-3 Recuperado 08 agosto 2015. 44. Advierte el general Gustavo Moreno. 'Contrabando, tan grave como el narcotráfico. Edwin Bohórquez Aya. ElEspectador.com, 01 julio 2013. Disponible en http://www.elespectador.com/noticias/economia/contrabando-tan-grave-el-narcotrafico-articulo-431070 Recuperado 06 julio 2015.
De ahí que en un mundo caracterizado por una alta dinámica económica y presencia de poderosos actores, es de vital importancia para la seguridad del Estado, acceder de manera clandestina a información relacionada con el desarrollo y la actividad del comercio ilegal y de transacciones financieras opacas, fenómenos, que afectan negativamente la seguridad y la competitividad de la nación. De esta circunstancia nace el hecho que el asunto a examinar esté vinculado a la razonable aplicación de una herramienta tradicional de la seguridad nacional tal como el apoyo de la inteligencia gubernamental en un nivel suficiente para interrumpir el poder operativo de la inteligencia económica no gubernamental(49) y de las organizaciones ilegales involucradas en el contrabando. Resulta pertinente dar a conocer la base conceptual de este trabajo que se resume en el ensayo Macroeconomic Espionage: Incentives and Desincentives(50), documento que abandona el prejuicio en el análisis del espionaje y sienta doctrina al considerar tres dimensiones diferenciadas, de las cuales se mencionan dos: La primera, el espionaje macroeconómico, se refiere al uso de agencias secretas en nombre del gobierno de un Estado con el fin de obtener inteligencia relacionada con los desarrollos y actividades del mundo económico legal, con el propósito futuro de avanzar en sus intereses estratégicos(51). De tal manera, el espionaje macroeconómico ha sido, es y será un componente estructural del sistema internacional de los estados-nación y, una herramienta principal de los gobiernos que cargan con el peso decisional para el buen curso de la política económica interna y externa.
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NOTAS: 49. La actividad de inteligencia humana se expresa de manera implícita en el sistema de inteligencia colombiano con la ley de inteligencia 1621 de 2011. Parafraseando algunos apartes de esta ley, conocida es la utilización de medios humanos o técnicos para la recolección de información que prevenga y combata las amenazas internas o externas con el fin de proteger los intereses económicos de la nación. 50. Ioannis L. Konstantopoulos.Macroeconomic Espionage: Incentives and Desincentives. Disponible http://rieas.gr/images/rieas103.pdf Research Institute for European and American Studies. Research Paper No. 103. 2006. 51. Loch K. Johnson, Secret Agencies: U.S. Intelligence in a Hostile World (Yale University Press, 1996), p. 148. En: Macroeconomic Espionage: Incentives and Desincentives. Ioannis L. Konstantopoulos. 2006. Research Institute For European and Americas Studies. 52. Ibid. p. 147-8. 53. Economic Espionage. Chapter 17, Randal M. Fort, p. 237. En: Intelligence and the National Security Strategist: Enduring Issues and Challenges. Roger George and Robert Kline. National Defense University Press. Washington D.C. 2004. 54. Derecho internacional carece de legislación contra espionaje. Blanca Valencia.26 octubre 2013. Disponible en http://www.eluniversal.com/internacional/131026/derecho-internacional-carece-de-legislacion-contra-espionaje Recuperado 07 agosto 2016.
Ahora bien, en la segunda dimensión conocida como espionaje microeconómico, el gobierno de un Estado vía sus agencias secretas están involucradas en la obtención de inteligencia con el fin de apoyar a una compañía (usualmente una multinacional), creando de esa manera una colaboración entre el gobierno y compañía cuyo objetivo es la identificación y supresión de acciones ilegales de corporaciones en sus intentos de prevalecer sobre sus opositores, en la arena económica internacional(52). En ese mismo sentido se admite considerar otra manifestación en la que “el espionaje económico será usado y definido como la adquisición clandestina por parte de un servicio oficial de inteligencia, que usa fuentes y métodos de inteligencia, de información económica, financiera, comercial y / o información de no público conocimiento.”(53) Por último es conveniente indicar brevemente la consideración de Mariano de Alba, especialista en Derecho Internacional, quien afirma como en el ámbito jurídico internacional, no existe una norma expresa que prohíba el espionaje entre naciones, de tal modo que el espionaje entre los Gobiernos es una actividad que ha estado presente desde los tiempos más remotos de la Historia y, no es menos cierto, que la mayoría de los países de la comunidad internacional sí penalizan el espionaje en sus leyes internas(54). ESQUEMA DE UN EXPERIMENTO PERCEPTIVO-COGNITIVO DE INTELIGENCIA ECONOMICA-FINANCIERA DE ESTADO Los analistas de la inteligencia económica y financiera que identifiquen las amenazas del contrabando y el LA/FT, en un ámbito micro-táctico y macro-estratégico, explotan en un alto porcentaje información abierta; sin embargo, una vez agotadas todas las fuentes de información disponibles, suelen acceder a datos de mayor cobertura proporcionados por la inteligencia operativa.
Otro asunto clave que acompaña a esta dinámica y que hace necesaria la gestión cuidadosa de la función de inteligencia operativa, recae en la única habilidad del analista, de modo distinto de cualquier otra persona, debido a ser un receptor y compilador de información reservada, en proporcionar información y ser un guía minucioso para la explotación de documentos contables o registros electrónicos que facilitan la realización de operaciones financieras y que aumentan la comprensión de las organizaciones criminales, la jerarquía de quienes toman decisiones y la capacidad de estás para conducirlas a una posición económica privilegiada.
Dentro de la lógica económica de las organizaciones criminales “La tendencia a la diversificación y la conexión entre mercados delictuales, obedece al afán de maximización del lucro obtenible”(55). Por lo tanto, esta intención de un alto beneficio financiero por violar la ley debe ser de análisis por parte de la CI, para que las amenazas emergentes puedan convertirse en oportunidades como apoyo a los decisores políticos y las autoridades judiciales. En consecuencia, la inteligencia debería enfocar sus esfuerzos y recursos como apoyo a la competitividad empresarial de las actividades legales; de ser así, entonces, la seguridad ciudadana podría contar con el uso razonable de una herramienta aplicada como el espionaje microeconómico para obtener un resultado deseable en defensa del sector privado empresarial y trabajadores. Después de la consideración anterior, cabría suponer que la CI cuenta con un nuevo requerimiento, proveer un apoyo directo al sector económico privado para hacerle más competitivo y preguntarse, ¿existe un debate sobre este asunto?, ¿hay algún pronunciamiento del sector privado sobre esta cuestión?; precisando antes que nada que un programa de espionaje económico tendría problemas en su implementación, pues una CI no organizada para producir y diseminar información clasificada, requeriría de una mayor planta de personal altamente calificado y de recursos financieros, de tal suerte que en un periodo actual de declive presupuestal los recursos para la realización de un esfuerzo de esta naturaleza no serían asignados como apoyo al sector privado.
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NOTAS: 55. La internacionalización de la delincuencia organizada: análisis del fenómeno. Daniel Sansó-Rubert. UNISCI Discussion Paper, Octubre 2005. Disponible en https://www.ucm.es/data/cont/media/www/pag-72532/UNISCI9Sanso.pdf Recuperado 12 enero 2016
De alguna utilidad practica un
experimento “perceptivo-cognitivo”
(tabla 1) cuenta con dos
direccionamientos y sus respectivas
aplicaciones hipotéticas diferenciadas.
Uno enfocado en prevenir actividades
e incidentes internacionales por
suceder que amenacen la estabilidad y
seguridad del Estado y la sociedad en
el amplio alcance macro - estratégico y
otro, limitado al desarrollo de un
conjunto de habilidades micro -
tácticas de la inteligencia económica y
financiera estatal para colaborar con la
Policía Judicial en ciertos casos de
espionaje económico estatal que
puedan ser de interés y conocimiento
para orientar las investigaciones del
aparato judicial. Igualmente, estos
niveles de conducción de la
inteligencia han de responder a
estrategias y planes centrados en un
enfoque geográfico internacional
orientado el primero, hacia la
seguridad nacional en zonas de
seguridad fronteriza, territorios
insulares, costeros, puertos y
aeropuertos internacionales y centros
de poder político - económico y, el
segundo, hacia la seguridad ciudadana
en microrregiones (pasos terrestres,
vías fluviales, puestos de venta del
mercado negro -Clusters )
respectivamente.
Espionaje Macroeconómico
Estratégico
Espionaje Microeconómico
Táctico Seguridad Nacional
Abriría nuevas oportunidades en su que hacer a los planificadores de la política económica, gracias a la búsqueda de ventajas informativas sensitivas derivadas del uso del espionaje macroeconómico.
Contribuiría a anticipar o prevenir las acciones adversas contra los intereses económicos a futuro y ejecutar las medidas de seguridad nacional que normalicen la economía.
Daría a los tomadores de decisión información sobre la mentalidad impredecible de los competidores y adversarios económicos y, una forma oculta de influir en estos. Daría legitimidad (razón de ser) a las decisiones y acciones institucionales derivadas del entendimiento de las artimañas y argucias en favor del LA/FT y el delito fuente del contrabando gestadas desde el extranjero.
Propiciaría cambios en la legislación y adquisición de recursos presupuestales extras para su implementación.
Permitiría orientar a largo plazo el curso de los acontecimientos en desmedro de los delitos con trasfondo estratégico como el LA/FT que inducen al contrabando, promovidos por la relación simbiótica entre actores con poder político y económico en fronteras internacionales, territorios insulares, costeros y centros de poder político - económico.
Facilitaría el monitoreo y el
descubrimiento de innovadoras tendencias, fuentes y métodos del LA/FT que fomentan el contrabando.
Favorecería las iniciativas destinadas a mejorar la transparencia en los movimientos transfronterizos de dinero de alta denominación (inconsistencias de información de empresas transfronterizas de valores) que favorece la movilización de grandes volúmenes de dinero a lavadores, actores del conflicto y corruptos.
Seguridad Ciudadana
Influiría en los mercados debido a las actividades contra el contrabando, sin la intención real de ser usado para contrarrestar el LA/FT.
Daría apoyo a los empresarios
(no demandantes de contrabando para evadir impuestos) inmersos en negocios internacionales, al hacer seguimiento a competidores desleales e identificar amenazas a sus intereses, similar al programa OSAC-Overseas Security Advisory Council, del Departamento de Estado de los EE.UU. http://www.state.gov/e/eb/cba/tools/
Serviría para establecer las
tendencias económicas - financieras delictivas que afectan la seguridad ciudadana.
Conduciría a la acción gubernamental en el corto plazo debido a la información recolectada que subyace a la actividad delictiva y (identificación, localización, planes, motivaciones, capacidades e intenciones etc.) que servirían a los procesos de investigación y judicialización criminal.
Ayudaría a identificar individualmente a las organizaciones que gravitan en la economía criminal subterránea y entender la mentalidad y comportamiento de sus auspiciadores, esto como parte de un plan operacional para debilitarlos. Estimularía compartir
información de inteligencia con la CI y la policía judicial para identificar vulnerabilidades y coordinar operaciones conjuntas con homólogos nacionales e internacionales.
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NOTAS: 56. "Un agente de influencia es una persona de una presunta lealtad quien está en realidad bajo el control de un competidor, no para espiar o para participar en actividades ilegales, pero que afecta la opinión pública". Jay M.Shafritz. The Harpercollins Dictionary of American Government and Politics. Harper Perennial. 1992. New York.
Dada la debilidad institucional para enfrentar el LA/FT, un sector de alto nivel gubernamental y de la sociedad civil, han propuesto el uso estratégico del espionaje para conocer subrepticiamente a los agentes de influencia(56) que se apoyan de la poca observación que la opinión pública presta a las victimas invisibles que dejan esos delitos de cuello blanco, para buscar minimizar la responsabilidad de aquellos actores que los promueven. Pero mientras que la operatividad de la inteligencia económico financiera tiene vacíos en la regulación de sus actividades y un bajo presupuesto que demora su proceso de fortalecimiento financiero, tecnológico y organizativo necesario para prevenir el LA/FT, hay un problema más arraigado, los políticos y empresarios sin escrúpulos que con su soterrada influencia regional se resisten a los esfuerzos del nivel central de la inteligencia para identificar innovadoras tendencias, fuentes y métodos del LA/FT. Debido a las anteriores complicaciones, hoy, los miembros de la inteligencia estratégica se encuentran en un dilema, fortalecer o posponer las capacidades operativas de su inteligencia económica - financiera estatal. Al igual que habrán consecuencias sean estas positivas o negativas por la acción, también habrán consecuencias por la inacción. Microeconómico Táctico Para otro ejemplo, considérese un caso menos complicado. Dada la coyuntura actual soportada en la política que busca un cambio en sus prácticas para mitigar el contrabando, el sistema de investigación judicial de la República de Banarnia, decide como medio apoyarse en la inteligencia económico y financiera estatal para orientar sus investigaciones y judicializar a los contrabandistas que fomentan la competencia desleal, la evasión de impuestos, la destrucción de empleo formal y los delitos que afectan la convivencia y la seguridad ciudadana.
Se conoció por otra parte que la acción gubernamental de la inteligencia ha enfocado sus esfuerzos y recursos a través del uso razonable del espionaje microeconómico y en favor de la competitividad empresarial y la estabilidad laboral de los trabajadores, y para el uso último de la inteligencia criminal. Pero la rígida estructura de la inteligencia y la policía judicial y una menos ágil interacción entre agencias homologas domésticas y extranjeras, en contravía, con la libertad y flexibilidad logística y operacional de las redes del contrabando nacional e internacional, revelan también fallas en la etapa del ciclo de la inteligencia económico financiera debido a una incorrecta evaluación de la información y las debilidades en la infraestructura, la experiencia, la educación y la cooperación entre estos organismos.
ESCENARIOS HIPOTÉTICOS EXPLORATORIOS Para ilustrar la complejidad involucrada en el tema de espionaje económico, sería útil considerar dos escenarios ficticios que muestran algunas condiciones y complicaciones para una potencial aplicación en los niveles de conducción estratégico - táctico y elementos compositivos macro y micro económico de ésta herramienta de la inteligencia estratégica. Macroeconómico Estratégico Para empezar, téngase en consideración un caso complicado. Dada la actual crisis de credibilidad de la inteligencia, un ámbito de la inteligencia estratégica, el económico, no tiene una clara misión y visión que sirva como apoyo a la política económica de un país caracterizado por el desempleo, la corrupción, la violencia y la impunidad. Es por ello que la comunidad de inteligencia de la República de Banarnia encuentra un desafío frente a las amenazas permanentes generadas por algunos actores políticos y económicos internos y externos, inclinados en socavar el desarrollo económico y el orden público nacional. Por tal motivo, se ha conocido que la inteligencia operativa económico - financiera de Banarnia, busca acercarse al escenario político - económico para anticipar las acciones del crimen organizado y terrorismo, caracterizados en poseer una estructura coordinada, enormes recursos financieros y tecnológicos, alto poder de influencia, connivencia con políticos y fuerzas de seguridad y otras características que le ubican en una inmejorable posición para capitalizar las debilidades y vulnerabilidades de un Estado considerado en ocasiones fallido por la comunidad internacional.
Ciertamente los analista de inteligencia económica - financiera, están recibiendo información de mayor cobertura proporcionada por la inteligencia operativa y guiando minuciosamente la explotación de documentos y registros electrónicos contables que han facilitado la realización de algunas operaciones financieras y aumentado la comprensión de las organizaciones criminales, la jerarquía de quienes toman decisiones y la capacidad de estás para conducir a los contrabandistas de San Madeira, un cluster con puestos de venta del mercado negro, a una posición económica privilegiada. Las directivas de la inteligencia criminal admiten que la alianza político administrativa con las cabezas del mercado negro y los espías latentes no han podido ser neutralizados, pues el contrabando está amenazando las fuentes y métodos debido a la alta influencia del poder corruptor del dinero en sus agentes de inteligencia. También reconocen que los anteriores actores han capitalizado la debilidad en las finanzas públicas, para adaptar su control logístico (tecnología, transporte, tácticas comerciales, etc) a los nuevos desafíos generados por las facultades legales otorgadas a los servicios de inteligencia (Ley de Inteligencia y Ley Anticontrabando).
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Epilogo
Naturalmente, no son estas amplísimas acciones hipotéticas las que
servirán de base para articular una respuesta al problema, ¿La
comunidad de inteligencia cuenta con el “poder racional” para
desarrollar una inteligencia táctica-estratégica que como una
herramienta de la política macroeconómica favorezca el bienestar de la
nación?.
A la vista de estas probables situaciones, los decisores políticos tendrán
la oportunidad de desarrollar un escenario normativo (¿Qué deseo que
ocurra?) y los funcionarios de la inteligencia gubernamental tendrán la
oportunidad de confeccionar un escenario tendencial (¿Qué pasará?)
empleando las herramientas a su disposición, una de ellas, el espionaje
económico, para influir en las tendencias de acuerdo con las ideas
expresadas por los políticos en su escenario normativo, todo en un
mundo idealizado, naturalmente.
