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万联证券股份有限公司

二O一九年年度报告

公开信息

万联证券股份有限公司 2019 年年度报告公开信息

目 录

释义 ............................................................................................................. 1

一、公司简介 ............................................................................................ 2

二、股东情况 ............................................................................................ 3

三、历史沿革 ............................................................................................ 4

四、组织机构 ............................................................................................ 4

五、证券营业部情况 ................................................................................ 5

六、员工情况 ............................................................................................ 6

七、资产状况 ............................................................................................ 7

八、经营概况 ............................................................................................ 8

九、会计师事务所意见 ............................................................................ 9

十、内部控制自我评价报告 .................................................................. 10

十一、会计师事务所对公司内部控制的意见 ...................................... 10

十二、董事、监事和高级管理人员年度薪酬情况 .............................. 11

十三、履行社会责任情况 ...................................................................... 12

十四、财务报表 ...................................................................................... 21

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释义

本报告中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：

万联证券、公司、本公司 指 万联证券股份有限公司

公司章程 指 万联证券股份有限公司章程

股东大会 指 万联证券股份有限公司股东大会

董事会 指 万联证券股份有限公司董事会

监事会 指 万联证券股份有限公司监事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

广东证监局 指 中国证券监管管理委员会广东监管局

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

会计师 指 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

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一、公司简介

中文名称 万联证券股份有限公司

中文简称 万联证券

英文名称 Wanlian Securities Co., Ltd.

英文缩写 WLSC

法定代表人 罗钦城

总 裁 罗钦城

注册资本 5,954,264,000.00 元

单项业务资格

中国证监会核准 经营外资股业务（证监机构字[2002]201 号）

开放式基金代销业务（证监基金字[2003]25号）

网上证券委托业务（证监信息字[2003]1 号）

股票主承销商（证监机构字[2003]230 号）

证券资产管理业务（证监许可[2011]1483 号）

为期货公司提供中间介绍业务（证监许可[2011]1785 号）

融资融券业务（证监许可[2013]196 号）

代销金融产品业务（广东证监许可[2013]189 号）

其他机构核准 全国银行间同业拆借市场（银总部复[2009]38 号）

代办系统主办券商业务（中证协函[2011]021 号）

中小企业私募债券承销业务试点（中证协函[2012]580 号）

约定购回式证券交易业务资格（深证会[2013]21 号/上证会字

[2013]139 号

全国股转系统从事推荐业务、经纪业务和做市业务（股转系统函

[2013]86 号/股转系统函[2014]931 号/股转系统函〔2017〕4073 号）

股票质押式回购业务（深证会[2013]63 号/上证会字[2013]122 号）

互联网证券业务试点资格（中证协函[2014]361号）

全国中小企业股份转让系统做市业务（股转系统函[2014]931 号）

机构间私募产品报价与服务系统参与人（报价系统参与人名单公

告-第十批）

港股通业务（上证函[2014]644 号/深证会〔2016〕330 号））

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转融通业务（中证金函[2014]357 号/中证金函〔2016〕238 号）

股票期权业务—经纪及自营（上证函〔2015〕81 号/上证函〔2015〕197 号/深证会〔2019〕470 号）

微信开户业务（中国结算办字﹝2015﹞459 号）

质押式回购匿名点击业务（全国银行间同业拆借中心公告

2015.8.14）

利率互换业务（全国银行间同业拆借中心公告 2015.9.15）

私募基金综合托管业务（证保函﹝2015﹞383 号）

军工涉密业务咨询服务资质（国家国防科技工业局 21176002）

现券匿名点击业务 X-Bond（全国银行间同业拆借中心公告

2017.12.1）

X-Lending 业务（全国银行间同业拆借中心公告 2018.3.2）

场外衍生品业务（中证机构间报价系统股份有限公司 2018.1.24）

银行间债券市场尝试做市业务（全国银行间同业拆借中心，

2018.6.25）

注册地址 广州市天河区珠江东路11号18、19楼

办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼，珠江东路 12 号 38 楼,珠江东路 13 号 12 楼。

邮政编码 510623

网 址 www.wlzq.com.cn

电子邮箱 wl-office@wlzq.com.cn

二、股东情况

序号 股东名称 报告期末股份（股） 持股比例（%）

1 广州金融控股集团有限公司 2,923,780,000 49.10%

2 广州市广永国有资产经营有限公司 1,601,028,000 26.89%

3 广州开发区投资集团有限公司 1,208,560,000 20.30%

4 广州国际信托投资公司 220,896,000 3.71%

合 计 5,954,264,000 100.00%

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三、历史沿革

时间 历史沿革

2001 年 8 月 23 日 经中国证监会证监机构字[2001]148 号文批准成立，注册资本人民币500,000,000 元，注册地广州市，设立时名称为“万联证券经纪有限责任公司”，属经纪类证券公司。

2002 年 11 月 29 日 经中国证监会证监机构字[2002]353 号文批复，公司名称变更为“万联证券有限责任公司”。

2010 年 1 月 5 日 经中国证监会证监许可[2010]6 号文批复，核准公司变更注册资本，注册资本由 500,000,000 元变更为 1,150,000,000 元。

2013 年 7 月 22 日 经中国证监会证监许可[2013]960 号文批复，核准公司变更注册资本，注册资本由 1,150,000,000 元变更为 2,000,000,000 元。

2015 年 7 月 7 日 经中国证监会广东监管局备案，公司注册资本由 2,000,000,000 元变更为 4,287,590,000.00 元。

2017 年 2 月 7 日 经中国证监会广东监管局备案，完成公司名称及公司形式变更，公司名称变更为 “万联证券股份有限公司 ”，公司注册资本变更为4,680,000,000 元。

2018 年 2 月 11 日 经中国证监会广东监管局备案，公司注册资本由 4,680,000,000 元变更为 5,954,264,000 元。

四、组织机构

（一）组织架构图

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（二）子公司情况

名称 注册资本 注册地址

万联天泽资本投资有限公司 10 亿元 广州市南沙区海滨路 171号南沙金融大厦

11 楼 1101 室之一 J49 房

万联广生投资有限公司 5 亿元 广州市黄埔区香山路 17 号办公楼 209 号

房

（三）分公司情况

序号 名称 注册地址

1 广州白云分公司 广东省广州市白云区广园中路 65 号-69 号首、二层

2 广州荔湾分公司 广东省广州市荔湾区花蕾路 2-6 首层部分、二层部分

3 成都分公司 四川省成都市青羊区清江东路 134 号

4 湖北分公司 武汉市江岸区澳门路 125 号（澳门·银座）1 栋 1 层 1 室 2号门面

5 东莞分公司 广东省东莞市南城街道宏伟三路 39 号 201 室

6 海南分公司 海南省海口市美兰区海甸五西路 78 号美丽沙花园 AB 栋商

铺 1-8

7 辽宁分公司 沈阳市浑南新区恒达路 1-437 号 4 门

五、证券营业部情况

报告期内，公司在北京、上海、天津、重庆、广东、湖南、湖北、

四川、江西、江苏、浙江等 23 个省市地区设立了 66 家证券营业部，

基本情况如下：

地区 数量 地区 数量

广东 24 湖南 7

四川 5 湖北 3

江苏 3 浙江 3

江西 3 上海 2

辽宁 2 北京 1

天津 1 重庆 1

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地区 数量 地区 数量

山东 1 安徽 1

陕西 1 河北 1

福建 1 河南 1

广西 1 云南 1

黑龙江 1 山西 1

内蒙古 1 -- --

六、员工情况

报告期末，本公司（含子公司）共有员工 1631 人（含营销人员），

人员结构如下：

项 目 人数（人） 比例（%）

专业

结构

主营业务 1374 84.24

财务人员 35 2.15

信息技术人员 60 3.68

合规与风控人员 119 7.30

行政人员 43 2.64

合计 1631 100.00

受教育

程度

博士 9 0.55

硕士 342 20.97

本科 863 52.91

大专及以下 417 25.57

合计 1631 100.00

年龄

分布

50 岁以上 82 5.03

40-50 岁 277 16.98

30-40 岁 771 47.27

30 岁以下 501 30.72

合计 1631 100.00

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七、资产状况

（一）资产质量

公司所持有的各类金融资产质量良好。2019 年末，本公司货币

资金、结算备付金及存出保证金等高流动资产占总资产比例为

29.69%，交易性金融资产及其他债权投资等具有活跃市场的金融资产

占总资产比例为 50.33%，买入返售金融资产、融出资金占总资产比

例为 16.48%，所持金融资产变现能力较强，流动性高，资产结构进

一步优化，质量优良。

（二）流动性情况

2019 年，根据监管机关以及提升公司内部管理的要求，本公司

继续完善一系列流动性风险管理的制度、流程以及工具。各项流动性

监管指标优于监管要求标准，全年未出现流动性风险事件。

公司 2019 年末证券经纪业务代理买卖证券款占负债总额 28.81%。

在实行客户资金第三方存管后，代理买卖证券款对应的客户资金存款

由托管银行监控，证券公司不能支配和挪用，该部分经纪业务负债不

构成公司的流动性风险。

在应对公司流动性风险应急措施上，其一、公司通过获得银行各

类授信提高流动资金安全。2019 年公司授信交易对手数量和授信额

度大幅度增加，并与若干银行签署透支账户协议，可作为公司流动性

管理工具的一项重要补充；其二、公司债券自营业务年末规模为

161.02 亿元，通过质押式回购等方式，可及时从银行间市场及交易所

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融资；其三、保持必要的优质资产储备，必要时，变现部分自营债券

和股票获得现金。

（三）负债状况

2019 年末，本公司杠杆比例维持在较低水平，全年未发生任何

违约事件，充分体现本公司作为金融机构的审慎性和稳健性。

在剔除证券经纪业务代理买卖证券款后的负债中，除应付职工薪

酬、应交税费、应付款项及其他负债等经营性负债 5.91 亿元外，其

余均为融资性负债，其中具有抵押品的卖出回购金融资产款融资为

110.35 亿元。

（四）重要投融资情况

2019 年，公司对全资子公司万联广生投资有限公司增资 1.35 亿

元用于其投资业务的发展。

八、经营概况

2019 年，国内经济呈现前高后低的增长态势，A 股市场走势总

体呈现先冲高后宽幅震荡的格局。面对复杂多变的外部市场环境，本

公司全面贯彻落实党建工作，着力推进 IPO 工作，通过加强公司各业

务条线联动与协作，积极推进财富管理转型，提升资管业务主动管理

水平，努力打造 FICC 综合金融交易投资业务体系，推动公司整体业

务实现平稳快速发展。在资本市场改革全面提速、市场风险偏好提升

的背景下，2019 年，证券行业业绩整体回暖，本公司经营业绩同步

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提升，全年实现营业收入 134,420 万元，同比增幅 21 %；净利润 41,094

万元，同比上升 62%。

本公司 2019 年银行间市场（含银行机构）交易量位居前 100 强，

排名第 66 名，较上年提升 14 名；在全部证券公司中排第 8 名，较上

年提升 3 名。连续三年获评中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借

中心“银行间本币市场交易 300 强”，蝉联交易中心“活跃交易商”

及中央结算公司“结算 100 强-优秀自营商”奖项。同时，荣获《中

国基金报》“中国最佳券商资管成长奖”、“中国券商资管最佳创新

产品奖”，东方财富网“2019 年度最佳券商资管固定收益投资团队”

奖、《证券时报》“2019 十大创新资管·基金产品君鼎奖”。

报告期内，本公司主要业务分部收入构成如下：

业务分部 2019 年 2018 年

收入（万元） 占比 收入（万元） 占比

证券经纪业务 44,984 33% 34,061 31%

信用业务 19,782 15% 23,777 21%

证券投资及交易业务 50,521 38% 29,978 27%

投资银行业务 12,777 9% 10,546 10%

*资产管理业务 5,613 4% 12,366 11%

其他业务 743 1% 208 0%

总计 134,420 100% 110,936 100% 注：剔除以自有资金设立单一资产管理计划承接历史低流动性资产的影响，2019 年公司资

产管理业务实现营业收入 18,174.76 万元。

九、会计师事务所意见

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对报告期本公司财务

报表出具了标准无保留意见。

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十、内部控制自我评价报告

本公司参照《证券公司内部控制指引》的要求，结合内部控制五

要素框架，采用相关部门自查和提供自查报告，稽核部对各部门自查

报告进行核查，并结合2019年现场稽核发现的普遍问题，进行汇总、

分析、整理的审计方式，对公司2019年度内部控制整体情况进行检查

评价，及时查找公司内部控制中存在的问题并积极改进，以提高公司

经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展。

2019年度，公司对涉及公司治理、合规管理、风险管理、内部稽

核、财务清算以及投资咨询业务、自营业务、经纪业务、投资银行业

务、资产管理业务、做市业务等方面的有关内部制度进行了梳理完善，

通过优化和完善原有的规章制度，调整内部控制的有关规则和策略，

使之更加符合证券行业监管政策和业务发展的动态需要，满足公司不

断拓展新业务的风险管理需求。同时，通过评估、识别、监控、检查

等手段保证风险管理制度的全面贯彻落实。本公司对2019年度上述所

有重大方面的内部控制进行了自我评估，未发现公司存在内部控制设

计或执行方面的重大缺陷，内部控制制度和机制总体健全、执行有效。

《万联证券股份有限公司2019年度内部控制自评报告》已经本公司第

二届董事会第二次会议审议通过。

十一、会计师事务所对公司内部控制的意见

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具《内部控制审核报

告》（德师报(核)字(20)第E00116号），对本公司2019 年 12 月 31 日

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财务报表内部控制的有效性发表意见，报告认为万联证券于 2019年

12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》的规定在所有重大方面

保持了有效的财务报表内部控制。

十二、董事、监事和高级管理人员年度薪酬情况

（一）董事、监事和高级管理人员薪酬基本制度和决策程序

按照《证券公司治理准则》等相关规定，本公司制定《万联证券

股份有限公司董事、监事履职评价与薪酬管理制度》、《万联证券股份

有限公司高管人员绩效考核与薪酬管理制度》，并严格执行。

公司董事、监事的薪酬分别由董事会、监事会提出方案，报股东

大会决定；高级管理人员年度薪酬方案由董事会确定，每年年初，公

司根据董事会批准的预算目标制订高级管理人员年度考核目标；年度

结束后，依据董事会审议通过的高级管理人员的绩效考核和绩效分配

方案执行。

（二）董事、监事和高级管理人员薪酬的实际支付情况

《万联证券股份有限公司高管人员绩效考核与薪酬管理制度》规

定，“绩效奖金的 60%在年度考核结束后当期兑现，其余 40%为递延

薪酬，采取延期支付的方式，延期支付期限为 3 年，发放遵循等分原

则”。公司董事、监事、高级管理人员的薪酬组成包含归属 2019 年度

计提并发放的薪酬和 2018 年度及以前年度递延发放的薪酬两部分。

报告期内，上述人员归属 2018 年度及以前年度递延发放的税前薪酬

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总额为 1,148.92 万元。

（三）董事、监事和高级管理人员薪酬情况

类别 人数（人） 从公司获得的税前薪酬总额（万元）

董事 15 210.76

其中：独立董事 6 36.83

监事 3 89.56

高级管理人员 10 1,028.04

合计 28 1,328.38 备注：1、报告期内，公司不存在支付非现金薪酬的情况。

2、从公司获得的税前薪酬总额为归属于 2019 年度计提并发放的薪酬； 3、统计含离任董事、监事和高级管理人员。

十三、履行社会责任情况

（一）捐赠及扶贫情况

1、2019 年 1 月，本公司海南分公司林诗清驻村加入海南省乐东

县大安镇陈考村打赢脱贫攻坚战中队，协助驻村第一书记、政府扶贫

队，深入基层开展扶贫工作。驻村期间顺利完成海南省扶贫办关于

2018 年度扶贫考核等工作。

2、2019 年 5 月，本公司派张湫松到控股股东对口帮扶的梅州市

大埔县大东镇福光村担任党组织第一书记，按照广东省委组织部的要

求进驻定点帮扶村开展工作。

3、2019 年 7 月，本公司员工继续向“一司一县”结对帮扶县——

湖北省秭归县的两河口镇一支笔中学捐助第三期“教育扶贫”爱心款

共 10 万元，三年期教育扶贫项目圆满完成。

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4、2019 年 9 月，本公司组织员工向广东省扶贫基金会捐赠

117,200 元用于丰顺县留隍镇上围村帮扶项目。

5、2019 年 12 月，本公司党委积极响应广东证券期货行业协会

与广东上市公司协会的号召，组织公司党员和入党积极分子前往广东

韶关乐昌市下西村开展国情教育活动，实地走访慰问困难家庭，并捐

赠毛毯、养生壶等价值近 1 万元的生活物品。

6、2019 年度，本公司下属分支机构积极开展形式多样的扶贫济

困活动，包括：1 月，西安科技路证券营业部号召员工踊跃捐款，并

组织到西安市福利院探望福利院儿童，为福利院儿童捐赠文体用品等

物资；走访慰问三位抗战老兵，实地考察老兵们的生活条件，为抗战

老兵捐赠米面油等生活用品；7 月，荔湾分公司参加广州市荔湾区

2019 年广东扶贫济困日活动，组织员工向连州市清江小学捐款 2,100

元用于该校的修缮工程；7 月，荆门长宁大道证券营业部员工筹资

2,000 元，捐助秭归县傅娅俊灏同学；内江兰桂大道证券营业部员工

筹款 4,000 元，捐助秭归县 2 名贫困学生；8 月，大连白山路证券营

业部积极响应大连证监局和协会的号召，组织员工进行募捐，捐赠

400 元救灾资金，用于贵州六盘水市水城县鸡场镇特大山体滑坡救灾

及灾后重建；9 月，成都地区分支机构组织开展“爱在万联，成就梦

想”蒲江中学公益助学活动，全体员工筹资向蒲江中学捐赠 16,940

元爱心基金；9 月，为响应湖南省证券业协会号召，帮助湖南证监局

驻村扶贫点湘西州凤凰县山江镇樟坡村早日脱贫，湖南地区 6 家分支

机构组织员工前往樟坡村开展精准扶贫活动。

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（二）打击非法证券情况

1、“携手筑网 同防共治”主题活动。2019 年 5 月，公司围绕

“携手筑网 同防共治”主题组织开展了打击非法集资宣传系列工作。

公司分支机构根据总部下达的防范非法集资宣传活动工作安排，通过

开展户外宣传活动，在营业场所悬挂宣传横幅、电子屏播放宣传标语、

在投资者教育园地开辟打非活动专栏，线上转发打击非法集资相关文

章案例、宣传图文，给客户发送风险揭示短信等形式广泛开展防范非

法集资知识普及和风险揭示工作。此外，公司深入监测排查近一年内

发布在各类媒介载体的 5000 条资讯信息，未发现出现任何非法集资

宣传内容。在本次活动中制作打击非法集资原创海报 3 件，公司官微

发布打非知识文章 1 篇。分支机构开展了非法集资员工培训 73 场，

开展了走进社区打非户外活动 20 余场，累计向客户发送短信约 128

万条，派发宣传手册、传单近千份。此外还通过微信公众号、朋友圈、

QQ 和微信群等多种平台以及一对一电话访谈的形式进行打非宣传，

受到投资者的广泛关注和认可。

2、认清本质，远离场外配资与非法证券活动。2019 年 11 月至

12 月，本公司开展“认清本质，远离场外配资与非法证券活动”打

非宣传月活动。主要依托公司官方微信、官网、分支机构公众号、朋

友圈等渠道转发宣传口号及主题图文作品，并结合短信提示、电话回

访、交易端弹窗提示等方式，做好风险提示工作。线下宣传主要依托

分支机构营业场所和户外场地进行开展。一是设置打非咨询台，安排

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专人向投资者提供相关咨询服务，接受客户非法证券和非法集资活动

的举报；二是悬挂宣传横幅，张贴海报、开设打非专栏等方式宣传打

非知识。三是现场摆放宣传折页供投资者取阅学习；四是通过走马灯、

显示屏滚动播放防非知识进行宣传；五是在营业场所显示屏播放相关

视频及图文作品。活动期间，制作打击原创海报 2 件，视频及图文推

文作品 3 篇。分支机构向客户发送手机防非短信约 600 万条、摆放或

分发宣传折页过万份、设置打非咨询台 77 个、举办专题讲座 186 场、

参与活动的投资者约 3000 人、户外宣传近 70 场。

3、非法网站及非法证券活动举报。2019 年，本公司收到多起仿

冒本公司名义开展的证券投资活动信息反馈，客户反馈接到不法分子

通过微信添加好友、电话荐股等形式仿冒本公司工作人员开展非法投

资咨询活动。公司第一时间通过交易端、官网、短信、营业部现场投

教园地、微信公众号、QQ 和微信客户群等渠道发布风险提示公告，

并通过多渠道搜集客户反馈信息、进行防非宣传、公司内部开展自查

工作等方式开展了防非打非各项工作。防打并举的举措及时减少了投

资者遭受非法活动损失的可能性，及时化解了非法投资咨询活动对投

资者造成的恶劣影响。

（三）投资者教育情况

2019 年，根据监管部门及行业协会的通知要求，结合市场发展

情况，以贴近市场、贴近大众的方式，通过线上、线下多种渠道组织

开展了一系列投资者教育与保护活动。线下投教活动方面，公司开展

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投教宣传活动 21 场，各分支机构根据总部工作安排开展投教活动

2000 余场。线上投教宣传方面，自制并发布的投教作品包括图文类

作品 8 个，视频类作品 16 个，线下宣传折页 14 款，宣传海报 10 张，

线上推文 46 篇，风险提示 34 次。据不完全统计，线上投教作品阅读

量达 10 万人次，线下投教作品触达 12 万人次。具体活动开展情况如

下：

1、科创板专项投资者教育活动。为全面配合科创板业务平稳有

序开展，本公司积极组织开展科创板专项投资者教育活动，并推出了

原创科创板投教作品包括科创板系列图文、海报、视频、折页等共计

13 件，编写了 13 篇科创板相关微信推文，公众号原创作品总阅读量

约 6.88 万人次。此外还开展了投教沙龙、户外活动、知识竞赛等专

项活动 132 场，其中，由公司携手广东证监局举办的“走近科创，你

我同行”大型投资者教育专题讲座，近 300 名高净值客户应邀参加。

2、股票期权专项投资者教育活动。为了深入开展股票期权投资

者教育工作，促进股票期权业务健康发展，公司大力组织开展股票期

权相关投教工作，构建了股票期权投教专岗团队。线上宣传方面，制

作股票期权微信推文《期权界新官宣 CP 我已经知道了，具体下手有

指南不？》等线上宣传文章，阅读量近 5000 人次；线下投教宣传方

面，在分支机构投教园地设置股票期权投教专栏，在营业部大厅摆放

股票期权宣传折页等投教宣传品，引导广大投资者了解期权，充分揭

示股票期权投资风险，帮助树立正确的投资理念。

3、新三板专项投资者教育活动。为了做好新三板投资者教育与

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保护工作，引导投资者正确认识新三板，助力新三板深度改革的宣传

与推广工作，公司组织开展了“三板新风，携手向前”的投资者教育

专项活动。线上宣传方面，围绕新三板分层管理办法、差异化准入门

槛、交易规则等方面制作并在公司官方微信发布了相关投教推文，阅

读量近 3000 人次；线下宣传方面，组织各分支机构在营业大厅投教

园地开设新三板专栏，印制投放新三板投教宣传材料；同时严格落实

新三板适当性管理、诉求处理、纠纷解决，做好风险应急准备。帮助

投资者全面了解新三板投资风险，理性参与投资。

4、投教贺岁视频宣传活动。2019 年初，应上海证券交易所通知

要求，本公司组织开展贺岁视频宣传活动。本次活动有 54 家分支机

构通过现场显示屏播放贺岁视频，30 家分支机构通过微信公众号发

布《理性投资，美好生活》贺岁视频，通过微信客户群、QQ 客户群

向客户发送贺岁视频，累计受众人数约 27500 人。

5、“3.15 金融消费者权益日”活动。公司通过形式多样的宣传

方式向投资者传递金融消费者权益保护有关知识，推出原创图文作品

《金融 3.15》主题海报及《合理负债不越线享受幸福金融生活》等图

文作品，引导投资者理性投资，保护好个人金融财产安全，充分营造

了良好的宣传氛围。

6、“5.15 全国投资者保护宣传日”活动。全国首个 5.15 投资者

保护宣传日活动，公司组织员工学习，培训员工约 2300 人次；实物

投教产品发放件数约 6000 件；自制原创投教作品 18 件，原创线上作

品总阅读量约 7000 次；开展客户培训、讲座、沙龙、知识竞赛等专

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项活动 63 场，覆盖客户约 4000 人次。本次活动营造出了较好的宣传

教育氛围，传递了市场正能量，对维护市场稳定有所助益。

7、“我是股东—走进上市公司”活动。为进一步加强投资者教

育与保护工作，切实帮助投资者树立理性投资理念，提升投资者自我

保护意识与能力，公司于 2019 年度开展了两场“我是股东—走进上

市公司”活动。6 月 18 日，公司带领广州地区近 30 投资者，同广东

证券期货业协会副秘书长、新华网媒体记者一起前往广州市嘉诚国际

物流股份有限公司参观交流；10 月 21 日，公司组织近 70 名中小投

资者与广东证监局、广东证券期货业协会投资者保护工作者，以及相

关媒体记者一道前往佳都新太科技股份有限公司进行参观交流，一起

见证智能科技改变生活。通过走进上市公司，加强中小投资者在资本

市场中的参与感和获得感，为公司搭建起与客户沟通的桥梁。

8、万联投资者教育走进高校 30 所。2019 年，本公司组织各分

支机构走进高校达 30 所，包括广东财经大学、华南农业大学、海南

大学、西南财经大学、上海政法学院、湖北理工学院等，参与学生约

3200 人。本活动以“理性投资，筑梦未来”为主题，围绕“提高防

范意识，远离校园不良网络借贷”与“引导在校大学生树立正确的投

资理财观念”两大热点话题展开投教讲座与宣传，帮助同学们强化自

身金融知识以及提升金融风险防范意识，共同推进投资者教育纳入国

民教育体系建设，助力大学生理性投资、筑梦未来。

9、万联证券——上交所指数股（ETF）讲堂系列活动。为了做

好 ETF 产品客户培育工作，促进公司指数股 ETF 业务的发展，根据

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上海证券交易所相关活动要求，本公司 2019 年与上海证券交易所联

合举办“万联证券——上交所指数股（ETF）讲堂”北京站、沈阳站、

东莞站三场大型投资者教育活动，引导投资者充分了解指数股基金及

相关投资知识、揭示投资风险，理性参与投资。

10、世界投资者周活动。为普及金融知识、提升对投资者教育和

保护的认识，加强投资者教育保护的国际交流合作，公司组织各分支

机构参加了国际证监会组织(I0SC0)开展的全球性投资者教育和保护

活动。结合近期开展的科创板、私募基金投教等相关工作，举办培训

讲座、公开课、专题报告会以及走进社区、走进校园等专项活动近

50 场，参与投资者近 700 人，发放投教宣传资料近 5800 余份，通过

公司官方微信公众号开展线上宣传，推出原创投教作品 6 篇，并参与

了电视媒体节目《金融知识大讲堂》。

11、“E 呼百答”ETF 知识大赛活动。2019 年 11 月，公司开展

宣传并组织投资者参与了“E 呼百答”ETF 知识大赛活动，荣获上交

所“E 呼百答”首届 ETF 知识大赛优秀组织奖。在本次 ETF 知识大

赛中，公司组织各分支机构举办知识讲堂、投资策略会共计 34 场，

参加人数近 1200 人；走进社区近 30 次，覆盖投资者约 5000 人；通

过线上及线下多种渠道广泛宣传 ETF 金融知识，邀请广大投资者与

高校学生参赛，相关活动组织情况受到上交所的充分肯定。

12、参加理财规划大赛并获二等奖、三等奖。为提升公司员工专

业理财素质，适应财富管理转型的需要。公司号召各分支机构积极参

加广州金融业协会组织的第六届理财规划大赛活动，公司财富管理总

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部、鞍山营业部的两支精英理财队伍从全国 73 支理财队伍中突围而

出，分别荣获广州金融行业第六届理财规划大赛二等奖、三等奖，通

过参赛夯实财富管理专业能力，提升资产配置专业水平，用金融知识

和智慧为客户规避风险，服务生活。

13、金融联合宣传教育活动月。2019 年 9 月，公司按照监管部

门要求开展了“金融联合宣传教育活动月”投资者教育活动，并取得

了一定的成果。通过官微、公众号、朋友圈等线上形式转发宣传资料

约 290 次，其中线上宣传作品总阅读量达 25000 次；分支机构开展投

资者讲座、走进校园、社区、企业等户外宣传活动近 70 场，派发宣

传折页、单张 8000 余张，触及投资者达 1.2 万人次。通过开展投资

者教育活动，面向投资者宣传基础金融知识和风险防范技能，提升其

金融素养和风险责任意识，引导投资者理性选择、正确使用金融产品

和服务。

14、私募基金投资者教育专项活动。2019 年 9 月，公司组织开

展了主题为“辨真伪•识风险做理性私募投资者”的系列投资者教育

专项活动。通过官微、公众号、朋友圈等线上形式转发投教资料，推

出原创推文《远离“伪私募”守住“钱袋子”》，阅读量十分可观；

此外，分支机构开展投资者讲座、走进校园、社区、企业等户外宣传

活动近 40 场，派发宣传折页、单张，触及投资者达 8000 人次。通过

此次私募基金投资者教育工作的开展，帮助投资者正确认识私募基金，

强化风险意识，提高自我保护能力。

15、“质量月”投资者教育活动。2019 年全国“质量月”期间

万联证券股份有限公司

财务报表附注

2019 年 12 月 31 日止年度

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二十、财务报表之批准

本公司的合并及母公司财务报表于 2020 年 4 月 10 日已经本公司董事会批准。

*** 财务报表结束 **

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