Dra. Jessie Trevejo Núñez Oficina de Recuperación de ...
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Dra. Jessie Trevejo NúñezOficina de Recuperación de Activos.
Ministerio Público
¿Qué es?¿ Qué es la Recuperación de Activos?
Es un Principio Fundamental
Capitulo V de la CNUCC
¿Cuándo?
¿Quien?
¿Qué?
¿Cómo?
¿Dónde?
¿Qué implica?
Coordinación y colaboración con los organismosnacionales en múltiples jurisdicciones con diferentessistemas jurídicos y procedimientos.
Requiere técnicas de investigación especiales y dehabilidades para “tracing the money” – seguir el dineromás allá de las fronteras nacionales.
Capacidad para actuar rápidamente para evitar ladisipación de activos.
¿Qué implica? La autoridad competente debe tener la capacidad para
poner en marcha y llevar a cabo procedimientos legalesen los tribunales nacionales y extranjeros.
Capacidad de la autoridad competente paraproporcionar a las autoridades de otra jurisdicción lasprueba o la inteligencia de las investigaciones – oambas.
Todos los tipos de confiscación o decomiso deben serconsiderados: penal, sin condena, acciones civiles.
RECUPERACION ACTIVOS
Preventivo/ detección de
transferencias de productos
Medidas para recuperación
Cooperación internacional
Cooperación especial
Restitución/disposición
Marco general Capitulo V de la Convención Naciones Unidas contra la
Corrupción (Mérida); Convención contra laDelincuencia Organizada Transnacional (Palermo);Convención de Naciones Unidas contra el Tráfico deEstupefacientes y Sustancias Psicotrópicas (Viena).
Decomiso penal: aplicación directa de lasresoluciones de embargo o decomiso dictadas por eltribunal de otro Estado Parte. Art. 54 (1) (a) y 54 (2)(a) [Art. 102 del Código Penal]
Marco general El decomiso de los bienes sin que medie una condena:
en los casos en que el delincuente no pueda serenjuiciado por motivo de fallecimiento, fuga oausencia, o en otros casos apropiados. Art. 54 (1) ( c)Mérida [Decreto Leg. 1104]
Recuperación directa: acciones civiles iniciadas porotro Estado Parte que permitan a un Estado Parterecuperar los efectos como parte perjudicada. Art. 53Mérida
Medidas preventivas: artículo 52. Mérida
Verificación de la identidad del
cliente
Identificación de los beneficiarios
finales de cuentas de valor elevado
Intensificación del escrutinio de cuentas cuyos
titulares sean PEPs.
Directrices sobre la intensificación del
escrutinio de instituciones
financieras internas
Mantenimiento de registros
Prevención del establecimiento
de banco ficticios y sus relaciones corresponsales
Compartir información con funcionarios investigan (MP)
Medidas para recuperar activos Enjuiciamiento penal nacional y decomiso (Art.102
CP)+ ALM (Libro VII NCPP y Convenios Bilaterales y Multilaterales) para hacer cumplir las órdenes en las jurisdicciones extranjeras
Decomiso sin condena (PD) (Dec.Leg. 1104) + ALM [exequatur] para hacer cumplir las órdenes en las jurisdicciones extranjeras.
Recuperación directa: acciones civiles privadas, incluyendo los concursos de acreedores. Indemnización por daños y perjuicios. Convenio de Derecho Civil sobre la Corrupción del Consejo de Europa. (n° 174)
Decomiso penal – in personam
• Sentencia penal
Decomiso sin
condena
• Civil – in rem• administrativo
Recuperación directa
• Entablar acción civil
• indemnización por daños y perjuicios
Metodología: recuperar activos1. Compatibilizar sistemas jurídicos : 2 niveles 2. Comunicación con contraparte extranjera y
condiciones para ALM ( R) 3. Investigación de documentos (acopio, análisis y
sistematización)4. Establecer nexo causal: actividad delictiva activo5. Equipo de trabajo e investigación conjunta con
autoridades extranjeras6. Identificación de todas las partes responsables7. Implementación de un sistema de gestión de casos.
COMPATIBILIZARSISTEMAS
JURIDICOS. NIVEL 1
Convenciones Internacionales: pertenencia
Jurisdicción
Legislación y proceso : nacional y extranjero
Medidas de recuperació
n
Compatibilizar sistemas jurídicosJurisdicción:-principio de territorialidad. La jurisdicción territorial sobre los delitos cometidos por delincuentes nacionales o extranjeros puede permitir a las autoridades reclamar competencia sobre los delitos cometidos por sus nacionales o personas jurídicas en una jurisdicción extranjera. [ 1 y 2 del Código Penal]
NORMATIVIDAD INTERNACIONAL . Mundial/ Regional.
Convención de Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas.
Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción
Convención para combatir el Soborno de Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales – OECD
Tratado del Sudeste Asiático de Asistencia Legal Mutua en Materia Penal
Convención Interamericana contra la Corrupción
Convenio del Consejo de Europa relativo al lavado, embargo y decomiso de los productos del delito (1990)
Convenio revisado del Consejo de Europa relativo al lavado, embargo y decomiso de los productos del delito y financiamiento del terrorismo (2005)
Decisión Marco 2003/577/JAI del Consejo de la Unión Europea, relativa al Ejecución en la Unión Europea de las resoluciones de embargo preventivo e inmovilización de pruebas. 22.julio.2003. trasposición: 2.8.2005. DLO 196 2.8.2005.
Decisión Marco 2006/783/JAI del Consejo de la Unión Europea, relativa a la aplicación del principio de reconocimiento mutuo de resoluciones de decomiso. Modificada por 2009/299/JAI,
PAIS NORMA
Estados Unidos de América
The Racketeering Influenced and Corrupt Organizations- RICO. US CODE . Title 18. Chapter 96
Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte
Proceeds of Crime Act 2002
Canada Remedies for Organized Crime and Other Unlawful Activities Act(Ontario)The Criminal Property Forfeiture Act (Manitoba)Victims Restitution and Compensation payment Act (Alberta)Saskatchewan`s The Seizure of Criminal Property Act(Saskatchewan)British Columbia's Civil Forfeiture Act (Bristish Columbia)Act Respecting the Forfeiture, Administration and Apropiation of Proceeds and Instrument of Unlawful Activities (Quebec)
Sud Africa Prevention of Organized Crime Act
Irlanda Proceeds of Crime Act. 1996, 2005
Colombia Ley de Extinción de Dominio. Ley 793 de 2002.
Mexico Ley de Extinción de Dominio
COMPATIBILIZAR SISTEMAS
JURIDICOS. NIVEL 2
Inmunidad
Plazos de prescripción
Valorar pruebas
Incapacidad para obtener
una condena
Normatividad sobre retorno
de activos
Compatibilizar sistemas jurídicosInmunidad : para casos de funcionarios públicos.- nacional – Constitución Política: art.99, 100. NCPP: 452 -453.- internacional: Convención de Viena sobre relaciones diplomáticas.
- funcional - personal: calidad especial del funcionario público
Compatibilizar sistemas jurídicosPlazos de prescripción: [ CPart. 80-88]
- identificar los delitos a los que se apliquen los periodos deprescripción más largos.- investigar si las leyes o jurisprudencia pospone el iniciodel periodo de prescripción hasta el descubrimiento deldelito o que suspenda el periodo de prescripción si losactivos se encuentran en jurisdicción distinta. (M)- verificar si las acciones judiciales o fiscales hansuspendido o reiniciado el periodo de prescripción.- considerar continuar una investigación de un delito cuyoplazo de prescripción ha expirado puede conducir a otrodelito no prescrito.
Compatibilizar sistemas jurídicosValoración de la pruebaDeterminar si la prueba es suficiente para cumplir conel nivel de prueba necesario para el rastreo decapitales, la aplicación de medidas provisionales –incautación, el decomiso, la condena, a nivel nacionale internacional.Caso x caso de acuerdo a cada sistema.[NCCP: 158]
Actividad delictiva activo
NEXO CAUSAL
Establecer que los activos están
relacionados con actividad delictiva
Establecer que los activos son un
beneficio/ producto del delito
Inmovilización Medida provisional – orden provisional: Incautación
(Embargos) Art. 102 CP. D.Leg.1104. Rec.4 GAFI. Convenciones Internacionales Identificar los activos sujetos a inmovilización:
En propiedad de un socio, familiar del objetivo En propiedad de corporación, fideicomiso, trust, controlada
directa o indirectamente. Regalo par un miembro de familia, socio o empresa.
Medidas complementarias: Que interroguen al beneficiario y personas vinculadas Que ordene entrega de documentos por parte de terceros. Entregar los activos a administrador
Inmovilización Intereses de terceros:
Respecto de derechos del tercero adquirente de buena fe: [derecho de propiedad ] Dueño de una parte de un instrumento utilizado en la
comisión de un delito pero desconoció su utilización delictiva. Participación o inversión en un negocio o una inversión (junto
con el procesado vinculado al activo) Ej: la orden de restricción puede prever que la empresa
continúe funcionando normalmente, bajo requisitos exigidos en orden judicial.
Retorno de activos Remisión de ALM Exequatur Respeto del Debido proceso Derecho del tercero de buena fe Administración de fondos: Conabi
VICTOR MALCA V.
FRANKLIN LOAYZA JIMENEZ
SILVANA MONTESINOS
TRINIDAD BECERRA
LUZ ELENANAZAR LOAYZA
NELLY TOVAR MENDIVIL
GRACE M.RIGGS
BROUSSEA
JACQUELINE A. BELTRÁN ORTEGA
ROGER BELTRÁN MORENO
CLEMENCIA MONTESINOS T
LESLIE C. BELTRÁN ORTEGA
ALDO N.REYES GONZALES
NESTORROJAS GODINEZ
LUISDUTHURBURU
CUBAS
JULIO LUCES GARRO
HUERT INVESTIMENTEZZIO MADDALENAJULIO FERNANDEZ
TAMARA ITZEL ROSADO
MELVALUCES GARRO
ARGENTINA
PARIS
SUIZOS BEX PANAMÁ BBVA
PACIFICINDUSTRIAL
BANK
WIESE GRAN
CAYMAN
BANCONEWYORK
SUIZOS
VLADIMIRO MONTESINOS T.
GONZALES WOLL
VICTOR A. VENERO GARRIDO
ROBERTO DURAN MONTERO
JUAN S. VALENCIA ROSAS
COX INVESMENTCESAR RIVERA BOTELLO
CARLOS EDUARDO OLIVARESADREADNA JISSEL DE
OLIVARES
BIBLIOGRAFIA Convención Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional y sus Protocolos Documentos Preparatorios Convención Naciones Unidas contra la Corrupción Documentos Preparatorios Guía Legislativa para su implementación. Manual de Cooperación para Decomiso NNUU. Asset Recovery – Handbook.- StAr Kichling Robert Eduardo Fabián Caparros Isidoro Blanco
GRACIAS
[email protected]. Jessie Liliana Trevejo Núñez
Oficina de recuperación de activosMinisterio Público
Telefono: 208-5555 anexo 6020-6021