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5/11/2018 Doc 051211 - slidepdf.com
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:,' '.fillPUBLIQUE FRANCAISE
MINISTERE DE L'lNTERIEUR
PREFECTURE DE POLICE
DIRECTION DE LA POLICE
JlJDICIAIRE
BRIGADE FINANCIERE
122-126, rue du Chateau des
Rentiers
75013 Paris
Cce n? 2009/5641 SL~2010/64
2010177
Affaire:
BNP PARmAS 1BNP PARIBAS
SECURITIES SERVICES
Jacques-Philippe MARSON 1EURO
FINANCIAL ADVISORS
Aliou DIALLO 1MANSA MOUSSA
GOLD FUND
Francois de SEROUX-FOUQUET 1
VENTRA CON~ULTING
Objet:
feuillet n? un
PROCES- VERBAL
L 'an deux m ille di x
le vingt-cinq octobre
Nous, Sophie ROLLAND
Capitaine de Police
En fonction a Ia Brigade Financiere
Officier de Police Judiciaire en residence a Paris, -------
Etant au service, -------
Poursuivant I'enquete en la forme prel imina ire , - -- -- --
Vu les articles 75 et s uiv an ts d u Code de Procedure Penale, - -- -- --
Rapper '.vuS comme suit les resultats de l'enquete diligentee en vertu et pout
I'execution des instructions delivrees par Monsieur le Procurenr de la Republique
pres Ie Tribunal de Grande Instance de Paris, Section Financiere, en date du 24
decembre 2009 SOllS le numero P 09 355 9204/6, prescrivant de bien vouloir proceder
a une enquete sur les faits reveles par la plainte deposes par la banque BNF
P ARmAS a laquelle ont 6te jointes Ie s plaintes de M . Jacques Philippe MARsON
et de M, Aliou Boubacar DIALLO et des societes MANSA MOUSSA GOLD
FUND et WASSOUL'OR. -------
FAITS!.. j
T~Is...qp'q~.r~s~9,r:1:~ie.l1tdescli"e.rsAl~ments, communiques par Ia BNP .PARIBAS( atravers les courtiers adresses p a r son avocat au Parquet de Paris, les declarations de
son directeur juridique et les documents transmis par ce-dernier), par M . Jacques-
Philippe MARSQN (dans le cadre de sa plainte pour chantage, menaces, tentative
d'escroquerie et tentative d'extorsion de fonds, visant M. Aliou Boubacar DIALLO~
et par le MANSA MOUSSA GOLD FUND (a travers sa plainte qualifiant le s
agissements de M . MARSON d'escroquerie et d'abus de confiance), le s faits portes a
la connaissance de Ia Brigade Financ ie re pouva ien t etre r esumes c omme suit:
Le MANSA MOUSSA GOLD FUND (MMGF), fonds de droit canadien, ayant pout
objet de financer l'exploitation de la mine d'or de Kodieran au Mali par la societe
malienne WASSOUL'OR, a cherche a cornmercialiser, a compter de fin septembre
2008, avec l'aide de M . MARSON, alors directeur general de BNP PARIBAS
SECURITIES SERVICES (BP2S), deux certificats de souscription pour un montan1
total de 200.000.000 USD. Or, l'investisseur amene parM, MARSON, la societe
suisse VENT~ CONSULTING representee pa r M. Franeols de SEROUX-
FOUQUET, n'a fitialemefit pas honore, apres plusieurs mois d'atermoiements, son
engagement et.Ies certificats etcortvention de souscription etablis a son nom ont ete
retournesannules.,all:d~positairedu fonds-en mai et aoflt 2009.
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Proces-verbal du 25/10/2010 Cce n° 20091564 page n? 2
..J,.. Suite compte-rendu d'enquete (MANSA MOUSSA GOLD FUND)
Le MMGF, considerant que M . MARSON avait agi non pas it titre personnel rnais anom de BP2S en sa qualite de dirigeant et de representant de eet etablisserr.er
financier, s'est alors rapproche, it la fin du mois de septembre 2009, via son consei
du groupe Bl'I-P PARlBAS afin de trouver, de manie re p re ss an te , une solutio:
amiable .:
Au vu de cette demande et des pieces jointes attestant de l'implication de M
MARSON, ITnspection Generale du groupe BNP PARIBAS diligentait uru
inspection ::;p~p:ialel l'issue de laquelle M . MARSON etait mis a pied, une procedun
de .Iicenciernent it son encontre etant enclenchee, au motif, entre autres, qu'il n'avairespecte, dans son intervention, ni les principesni les procedures deontologiqueset d~
prevention du blanchirnent preconisees au sein du groupe BNP PARIBAS· .
M. MARSON, estimant quant a lui avoir ete piege par Ie MM:GF et contestarr
l'interpretation faite par ce-demier des faits, deposait alors une plainte en decembre
2009, plainte suivie, en janvier 2010, par celle du MMGF qui estimait avoir ete
trompe par M. MARSON.
I INVESTIGATIONS REALISEES I
11etait principalement precede aux investigations suivantes :
Constatations sur les divers courriers et plaintes transmis au Parquet de Paris, leurs
pieces jointes ainsi que sur Iespieces saisies, recueillies p a r requisitions judiciaires
au remises par les personnes entendues (cf feuillets 2 it 8, 15 a 18,20 a . 22,32 a 47,60,62 a 64,85 a 88,98, 129 a 134,149 it 151, 170 a 171, 191,192,211 a 213,214 a21 a 218,222,223- SCELLES N° UN a D lX , MARSON -UN a MARSON-QUATRE,
DlALLO-UN a DIALLO-CINQ);
Recherches diverses :
a partir des supports infonnatiques remis par la BNP PARIBAS (cf. feuillets
23 a27, 29a31,219a221);- aupres de nos homologues en paste a l'etranger (cf. feuillet 224);
aupres.des services.fiscaux (cf. feuillets 49,50 - SCELLE N ° FICOBA-UN);nn ..,,·a,c tl'n1'lp.rRtp.I·IT~ ne telenhonie (cf, feuillets 48, 152 a 154);
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Proces-verbal du 25/10/2010 Cce n? 20091564 page n" 3
. . . 1 . .. Suite cornpte-rendu d'enquete (MANSA MOUSSA GOLD FUND)
- Mme iI6H~nseBOIZA®,responsable risque, conformite et control
permanent de BP2S (cf. feuillets 99 0 104);
- M. N1~chel'I':Jr:~()Yc;:E£Ei, responsable de la deontologie de BP2S (e:feuilletsl b5~ 115) ;
- M . l\1:9st~f~:ll~:(.,IQ:IAYATE,'dirigeant du MMGF Ii l 'epoque des faits (e Jfeuillets 117 a 127);
M. A . . I : i ~ ' l ! J P I A L J : ; ( ) : ) administrateur du MMGF et dirigeant de la socienWASSOUl/OR (cf. feuillets 155 a 170);
M. Je~Il~N.l;anllel.CLEMl\1:.E1&'chef du service de la commission de!
sanctio~~'a 'E~uCtorit6'd~Co~t~al~rudentiel (cf feuillets 173 it 1 76 );
- M rne I\1 ':,ulg tlefjte Y i \ . , : [ , : E S , q'hef du service du controle des prestataires de
services cr'111VestIssementil 'AMF (cf. feuillets 204 a 206 );
M. B t l g ;VA_NJ . {O¥E , .iintennediaire entre M MARSON et :MM.
BELKHAYATE etDIAiLO (cf. feuillets 177 it 190);
M. ~~;.$E~QUx~FO:UQIJET,;onsultant financier dirigeant la societe
VENTRA CONSULTING AG (cf. feuillets 193 a 203).
RESULTAT DES INVESTIGATIONS
Ces investigations permettaient d'etablir que, malgre ses deaegations, M.Jacques-
Pbilippe MARSON avait bien m e mandate, a compter de la fin du mois de septembre
2008, par le MMGF afm de rechercher un investisseur pour deux certificats de
souscription d'un rnontant total de 200.000.000 USE>. que son raandaravait e r erenouvele aplusieurs reprises et Iisademandedusqutenfevrier2009; datealaquelle,
il annoncait aux representants du MMGF fa defaillahce de I'investisseur potentiel;
S!Jr.l~eventualited'un· versement de commissions en cas dereussitede I'operation,
selonM e .BELKHAYATE~ Ieurmontant global, soit environ 24.000.000·USD; devait
et,re yersea la demandede M. -MARSON. a sa societe patrimoniale belge EURO
FINANCIALADVISORS;a. charge pour celle-ci.ide Ies reverser aux quatre
benefioiaires..a-savoirM. BELKHAYATElui : . :meme (gerant du MMGF). ~LVAN
B;OYE , (intermediaire ayant presente MM. BELKHA YATE et MARSON), M. de
S~EQIJX ..F'OUQUET ,(investisseur potentiel a travers la societe suisse VENTRA
CONSULTING AG) .etsoit ..BP2S soitM. ..MARSON. :e¢Hemierle.contestait,
cl~2~~~tn7.R?lS,~sP~~~~·~I?rsg~.c.9.~issi9P<jlnais que si te l - a v a H et~ neartm6insiecas il en aurait informe la deontologie du groupe pour obtenir son autorisation,
' ,' Ql1!IAt.aM~!pieces.Pto4lJitesrel~tivesJc~s. 6oIl1rnission,s,. l { l u r y6r<icit6~laielltffi!S,~§'~n
,:~~~~i~:t~g?~!~:"it~~~9.E~Irj:¥9il~!~r#lu~u6eJpart eti,&autre part ~~rleur~ inenfi6f~s
:J~~t~:~~~::J~:~t1et~;~s:~~\ia:~t~~!rir;i:Iyait~tepteyuurt
Sagissant ·d\un·.·eyent)1~lcpnffit4'iuterets?jny()qlie: pat·hl!.···IJEI11que,al!enQontre.de..M ,
MARSON it'D}~t~it'?app?rt~..ou;;·i'~.cu~-!11~aucun.61~mentl~etatrHssan~ de maniere
" f
i 1
/ J ' . J
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Proces-verbal du 25/10/2010 Cce n? 20091564 . page n" 4
...1... Suite compte-rendu d'enquete (MANS A MOUSSA GOLD FUND)
certaine .i'vt.iViA..:R§Q~a.pp~rai$saitu¢ontra~n~"avoir .ag~ gans. un . so.tlciperr rian¢f ide ' ; 'p t o t ~ p ~ ! o Q d e l a ' h a n q i l e .etd:es·oii·~ li~ ntY ia societe VENTRA CO N SUt t IN G
s?:M:PQllr,.!iiltant~Be~r~I~~e.•0 r l 1 1 1 1 ¢ 'e ta ritulf lndatecl,e 'lnaniete .personnel r~" parce] te
deiji~re·ou·sonrepr:6sen.taiit.Cet aspec t re levant d 'un litig e d 'o rd re prive entre laBNl
PAiUBAS et M. MARSON, il n'etait pas precede a plus d'investigations sur ce point.
Il apparaissait aussi que c'etait en raison de I'impossibilite dans laquelle la societe
VENTRA CONSULTING s'e ta it trouvee d 'appor te r le s fonds promis, que l'operatior
n'avait pu etre meneea son term e, bien que Ie depositaire canadien du lV lMGF, efr
etabli et adresse a M. MARSON, sur instructions de M. DIALLO, les certificats de
souscription au nom de la societe VENTRA CONSULTING et que la convention de:
souscription e~t ete remplie et signee par M. de SEROUX-FOUQUET.
Quantauc?mpte •.ou¥er;t,chezBP~S:au.'nom.delasociete·VENTRA CONSULTING,
ih,nl#frii~gistran';)str:~~tPI!le~t'",aucunj:,~~q¥~xn~!lt'.tant ..au credit .qu 'au debit'~t;,
le~'d~clarations;recu:einies~ril'ettaienf·eD.evidence .le caractere personnel de son
intervention pour Ie-eompte du;;l\:JM@F<J".'
ILufl.pouvaitpas.nonplus;etre.·d:6montre, a l'inverse, de la"partduMMGF. € t de ses
representants, un,c;ompetteti1E:litftaudtdeux au prejudice de M. MARSON, de BP2S
voire du groupe BNP P ARmAS.
Neanmoins, il apparaissait que M. MARSON etait aile au-dela de son role de simple
banquier teneur du compte de I'investisseur potentiel. En effet, en'masquant,']l, fa
demandede'M~ ..d·e_S:ER@i1J~FeHryQlJtE'F~les.mentiens,..maAus9rites:·.appose.es:'sur;}a:·,conventionde.souscdptiom ..pap laquelle la isociete VENTRA CONSULTING
promettait de souscrire, il,i,&tait,;.t'Oute,.possibilite.·.·au','~GJ!}·d!exerCerUll·:recouns:·,au'X
I fmsd'QbtelJ:irl'exeeution::de·ses,·~ng~geme»t.s·par l'investisseur defaillant,
Or, cette convention de souscription avait ete remise, Ii titre precaire, par le MM:GF it
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P ro ces-verbal d u 25110/2010 Cce n° 2009 /564 page n" 5
" .I ... Suite compte-rendu d'enquete (MANSA MOUSSA GOLD FUND)
SEROUX-FOUQUET attendant de M. MARSON l'an nulatio n d es certificats eux-
rnemes.et non pas de laconvention de souscription,
Quant aux autres operations denoncees par la BNP PARIBAS, soit les projets
presentes par M. Francois de SEROUX-FOUQUET afin de degager les fonds
necessaires a VENTRA CONSULTING pour respecter ses eng ag em ents vis-a-vis du
. M l\1G F ainsi que les oomptes.ouvertsau nomde PALANZA MANAGEMENT et
~.de. MQ .N l)IA EN cCA.PITAh lV IANGEMENT ,. il apparaissait pourcertaines qu'elles
~!~~~i ,~9t~·~H~i ' f i~~:{ l )~~HI~~; ; ' ;P!~~J~~~i ;~~.~;2~~r~~~, ; : ; : .S8Q2£~!t§~!1,<!P 9 R r · . .~L~Htr "~~'~l;l!~ll~;~t.a;~flJ~n~·.tetfl¢:x:a:qlme(ilsetmenees··B:TlsleI~~pec~·.d.e~_.l'()ce< ;lt1reS~J;lternescle:J}P;2Siql!le .
i~Ii~~~d'u,pe parte~!que d'autre·pari~nesi
r i i ~ V ~ l e # 1 : ( l o i n 1 6 I i ( h f a _ . - a P C l m - . r i i 9 U V · e m : e n f d e ' t ( l l i d s ) o u , et uniquement p o u r PALANZA
; N IANA .GEMEN T ,a des mouvements l i m i t 6 s etjustifies.
: Enftn; q ti@ r-" Ij~ ta ti6I1~' aVsli{~erio.nce~sp_at,a.!l~'A.ZRmA.S~'aYAAtP9llr opje1. de~idiim;rliJ.1ts~......•...·~e.$'alj"~q~'1'~~.~~B!~,~~1a..··. 'tp()li~iq~~,.1~~,;c~deaU~/lf~l.l~Of en; rapp'qtW\ay.~#lar~lrit1ne,ratiQQ· •variablede- .•M'MARSON/ elles.·n'apParalssaient.P1.as
: su~¢t} p.t"iblf.}~d¢:.cqii$ti'tilerdes·'ififr~ctid.J;1l(pen~lesi/ et, eu egard aux resultatsdes.: investig ations m enees concernant la relation VENTRA CONSULTING et MMGF,
et en.ac.cerd .avec le Parquet deParis, il n'etait pas precede it plus d'investigations- a
lew suj et,