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DISEÑO, DESARROLLO E INSTRUMENTACION DEL MODELO ORGANIZACIONAL DE LA FUNCION DE VIGILANCIA...
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DISEÑO, DESARROLLO E INSTRUMENTACIONDEL MODELO ORGANIZACIONAL DE LA
FUNCION DE VIGILANCIA
Propuesta Banco Central de Venezuela
GRUPO DE TRABAJO SOBRE SISTEMAS DE PAGO AMERICA LATINA Y EL CARIBESEXTA REUNION - JUNIO 2004
![Page 2: DISEÑO, DESARROLLO E INSTRUMENTACION DEL MODELO ORGANIZACIONAL DE LA FUNCION DE VIGILANCIA Propuesta Banco Central de Venezuela GRUPO DE TRABAJO SOBRE.](https://reader035.fdocuments.net/reader035/viewer/2022062500/5665b47a1a28abb57c91d14d/html5/thumbnails/2.jpg)
Antecedentes Objetivo PARTE A: Análisis de la situación actual PARTE B: Elaboración del documento
Modelo de funcionamiento Propuesta de estructura funcional
Avances del Banco Central de Venezuela
CONTENIDO
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Quinta reunión - Acuerdo N° 5 Desarrollo de las propuestas del Banco Central
de Costa Rica y Banco Central de Venezuela.• “Propuesta metodológica para la implantación de la función
de vigilancia del sistema de pagos Costarricense”• “Documento guía para el diseño, desarrollo e
instrumentación del modelo organizacional de la función de vigilancia al interior del banco central, de aplicación en los países de la región”
Aplicación cuestionario desarrollado por Massimo Cirasino del Banco Mundial
Llegar a una conclusión preliminar sobre el tema
ANTECEDENTES
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Presentar un documento para el diseño, desarrollo e instrumentación del modelo organizacional de la función de vigilancia al interior del banco central.
El informe se estructura en dos partes: PARTE A: Análisis de la situación actual de la función
de vigilancia de los sistemas de pago a partir del análisis de la información suministrada por los países.
PARTE B: Elaboración del documento del modelo organizacional.
OBJETIVO DE LA PRESENTACION
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PARTE AANALISIS DE LA SITUACION ACTUAL
![Page 6: DISEÑO, DESARROLLO E INSTRUMENTACION DEL MODELO ORGANIZACIONAL DE LA FUNCION DE VIGILANCIA Propuesta Banco Central de Venezuela GRUPO DE TRABAJO SOBRE.](https://reader035.fdocuments.net/reader035/viewer/2022062500/5665b47a1a28abb57c91d14d/html5/thumbnails/6.jpg)
Metodología: Se utilizó el “cuestionario para el levantamiento
de la información sobre la forma en que los países de la región de América Latina y el Caribe están ejecutando la función de vigilancia de los sistemas de pago”
Se procesó información de bancos centrales de: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, México, Paraguay, Perú y Venezuela.
A fines comparativos, las respuestas se agruparon de manera uniforme.
SITUACION ACTUAL
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MARCO JURIDICO DE LOS SISTEMAS DE PAGOS Y SU APLICABILIDAD
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ROL DEL BANCO CENTRAL
15
15
15
15
14
93.3 6.7
100.0
100.0
60.0 33.3 6.7
100.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Vigilante
Compensador yliquidador
Compensador yliquidador AV
Compensador yliquidador BV
Reforma del SP
Si No No se identifico
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BASE LEGAL DE LA FUNCION
60.0 20.0 20.0
40.0 13.3 46.7
6.7 13.3 80.0
13.3 13.3 73.3
6.7 20.0 73.3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Ley
Reglamento
Estatutaria
Contractual
Costumbre
Si No No se identifico
4
4
3
8
12
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53.3 33.3 13.3
86.7 13.3
93.3 6.7
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Compensación yliquidación de
valores
Compensación yliquidación de pagos
BV
Compensación yliquidación de pagos
AV
Si No No se identifico
ALCANCE
15
15
13
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86.7 13.3
86.7 13.3
40.0 13.3 46.7
60.0 6.7 33.3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Seguridad
Eficiencia
Protección alconsumidor
Competividadde participantes
Si No No se identifico
OBJETIVOS
10
8
13
13
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93.3 6.7
40.0 60.0
100.0
53.3 6.7 40.0
26.7 13.3 60.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Emisión deRegulaciones
Persuasión moral
Prestación directadel servicio
Aplicación desanciones
Inspecciones
Si No No se identifico
INSTRUMENTOS
6
9
15
6
14
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66.7 13.3 20.0
73.3 6.7 20.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
SupervisoresBancarios
Vigilantes delMercado
Si No No se identifico
RELACIONES CON OTROS ORGANISMOS DE CONTROL
12
12
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100.0
40.0 6.7 53.3
80.0 13.3 6.7
86.7 13.3
86.7 13.3
60.0 13.3 26.7
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Directo
Indirecto
Reglas acceso(financiera)
Reglas acceso (técnico)
Sanciones
Permiso a intermediarios
Si No No se identifico
REQUERIMIENTOS DE ACCESO AL SISTEMA DE LIQUIDACION
11
13
13
14
7
15
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53.3 40.0 6.7
40.0 53.3 6.7
26.7 60.0 13.3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
BC fija tarifas porservicios prestados
Recuperación deinversión
BC regula/ participa en lafijación de tarifas por
servicios prestados porprivados
Si No No se identifico
POLITICAS DE PRECIOS
13
14
14
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26.7 60.0 13.3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Si No No se identifico
DINERO ELECTRONICO: Existencia de regulaciones para su utilización
13
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93.3 6.7
60.0 20.0 20.0
40.0 20.0 40.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Regulatoria
Supervisoria
Persuasiva
Si No No se identifico
DEFINICION DE LA FUNCION
12
9
14
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93.3 6.7
46.7 46.7 6.7
86.7 13.3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Definida
Operacionada
Evolucionado por eldebate internacional
Si No No se identifico
DESARROLLO DE LA FUNCION
14
13
15
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40.0 26.7 33.3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Si No No se identifico
SISTEMAS NO OPERADOS POR EL BANCO CENTRAL: Existencia de políticas para el
cumplimiento de los CPs
10
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66.7 13.3 20.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Si No No se identifico
CAMBIOS Y REFORMAS: Existencia nuevas propuestas
12
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ORGANIZACIÓN INTERNA DEL BANCO CENTRAL EN CUANTO A SISTEMA DE PAGOS
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53.3 40.0 6.7
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Si No No se identifico
EXISTENCIA DE UNIDAD ESPECIFICA PARA EJECUTAR LA VIGILANCIA
14
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6.7 60.0 33.3
73.3 26.7
60.0 40.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Función del área deoperación
Grupo dedicado a lafunción
Apoyo de otras áreas
Si No No se identifico
ORGANIZACIÓN INTERNA DE LA UNIDAD
9
11
10
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40.0 13.3 46.67
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
3er Nivel 4to Nivel No se identifico
NIVEL DE ADSCRIPCION DENTRO DEL ORGANIGRAMA
8
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20.0 46.7 33.3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
1 Grupo 2 Grupos No se identifico
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA:Esquema funcional (grupos de trabajo)
10
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60.0 40.0
53.3 46.7
60.0 40.0
53.3 46.7
53.3 46.7
53.3 46.7
53.3 6.7 40.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Propuesta de políticas
Propuesta reglamentos
Propuestas de Acciones
Evaluación de riesgos
Mantenimiento estadísticas
Seguimiento acciones
Supervisión operación diaria
Si No No se identifico
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA:Principales funciones
9
8
8
8
9
9
8
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20.0 80.0
66.7 6.7 26.7
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Por procesos
Separación de laoperación
Si No No se identifico
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA:Criterio de agrupación de funciones
11
3
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13.3 86.7
46.7 53.3
46.7 53.3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Planificación
Evaluación de riesgos
Seguimiento deacciones
Si No No se identifico
PROCESOS DE PRIMER NIVEL
2
7
7
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66.7 6.7 26.7
66.7 6.7 26.7
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Seguimiento de flujos
Seguimiento deoperaciones
Si No No se identifico
INVOLUCRA FUNCIONES DEL DIA A DIA
11
11
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26.7 13.3 60.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Si No No se identifico
PROCEDIMIENTOS PARA REACCIONAR A EMERGENCIAS
6
![Page 31: DISEÑO, DESARROLLO E INSTRUMENTACION DEL MODELO ORGANIZACIONAL DE LA FUNCION DE VIGILANCIA Propuesta Banco Central de Venezuela GRUPO DE TRABAJO SOBRE.](https://reader035.fdocuments.net/reader035/viewer/2022062500/5665b47a1a28abb57c91d14d/html5/thumbnails/31.jpg)
100.0
33.3 66.7
33.3 66.7
40.0 60.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Legal
Financiera
Ingeniería
Economía y política
Si No No se identifico
PERFILES: Técnico
6
5
5
0
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60.0 40
100
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
ProfesionalesUniversitarios
Nivel Técnico
Si No No se identifico
PERFILES: Personal
0
9
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33,3 13,3 53,3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
< 3 >3 No se identifico
PERFILES: Números de personas
7
![Page 34: DISEÑO, DESARROLLO E INSTRUMENTACION DEL MODELO ORGANIZACIONAL DE LA FUNCION DE VIGILANCIA Propuesta Banco Central de Venezuela GRUPO DE TRABAJO SOBRE.](https://reader035.fdocuments.net/reader035/viewer/2022062500/5665b47a1a28abb57c91d14d/html5/thumbnails/34.jpg)
53.3 6.7 40
46.7 6.7 46.7
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Instituciones Financieras
Operadores privados
Si No No se identifico
RELACION DE LA UNIDAD CON OTROS ORGANISMOS: Instituciones bajo vigilancia
9
8
![Page 35: DISEÑO, DESARROLLO E INSTRUMENTACION DEL MODELO ORGANIZACIONAL DE LA FUNCION DE VIGILANCIA Propuesta Banco Central de Venezuela GRUPO DE TRABAJO SOBRE.](https://reader035.fdocuments.net/reader035/viewer/2022062500/5665b47a1a28abb57c91d14d/html5/thumbnails/35.jpg)
46.7 53.3
46.7 53.3
40.0 60.0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Contactos frecuentes
Intercambio deinformación
Incorporación deopiniones del sector
privado
Si No No se identifico
RELACION DE LA UNIDAD CON OTROS ORGANISMOS: Forma de actuación
6
7
7
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46.7 53.3
53.3 46.7
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Monitorear , estableceralertas y analizar riesgos
Mantener Estadísticas
Si No No se identifico
USO DE LA INFORMACION QUE RECIBE EL BANCO CENTRAL
7
8
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13,3 53,3 33,3
66,7 33,3
40,0 60,0
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Formal (Legal)
Mecanismos deentendimiento
Apoyo de otras áreas
Si No No se identifico
COOPERACION CON OTROS ORGANISMOS DE CONTROL: Formas de cooperación
8
10
10
![Page 38: DISEÑO, DESARROLLO E INSTRUMENTACION DEL MODELO ORGANIZACIONAL DE LA FUNCION DE VIGILANCIA Propuesta Banco Central de Venezuela GRUPO DE TRABAJO SOBRE.](https://reader035.fdocuments.net/reader035/viewer/2022062500/5665b47a1a28abb57c91d14d/html5/thumbnails/38.jpg)
86,7 6,7 6,7
60,0 6,7 33,3
80,0 20,0
80,0 6,7 13,3
0 20 40 60 80 100
% de Respuesta
Intercambio deinformación
Negociación deAcciones a tomar
Discusión de temas
Incorporación deopiniones
Si No No se identifico
COOPERACION CON OTROS ORGANISMOS DE CONTROL: Relaciones
10
12
13
14
![Page 39: DISEÑO, DESARROLLO E INSTRUMENTACION DEL MODELO ORGANIZACIONAL DE LA FUNCION DE VIGILANCIA Propuesta Banco Central de Venezuela GRUPO DE TRABAJO SOBRE.](https://reader035.fdocuments.net/reader035/viewer/2022062500/5665b47a1a28abb57c91d14d/html5/thumbnails/39.jpg)
Se reconoce el rol del banco central como vigilante y proveedor de servicios claves en el sistema de pagos.
Existe una clara autoridad legislativa. Objetivos fundamentales de la vigilancia:
seguridad y eficiencia. El alcance además los sistemas de pago de
importancia sistémica, abarca los de minoristas y de compensación y liquidación de valores.
Existencia de cooperación entre reguladores y supervisores.
CONCLUSIONES marco jurídico sobre la vigilancia de SP
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CONCLUSIONES organización interna al banco central
Los bancos centrales están ejecutando funciones vinculadas con la vigilancia de los sistemas.
Se reconocen como principales funciones: Proponer políticas, reglamentos y acciones. Evaluar de riesgos. Mantener actualizadas las estadísticas. Seguir las acciones diarias de los participantes
Considerada función especializada de alto nivel. No todos los BC tienen unidades específicas. No se identificó un proceso definido para la
ejecución.
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PARTE BDISEÑO Y DESARROLLO DEL MODELO DE
FUNCIONAMIENTO
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Metodología: Se consideraron los resultados de las
respuestas enviadas por los bancos centrales referentes a la organización interna.
Se consideraron los documentos emitidos en el Banco Central de Venezuela sobre los procesos asociados a los sistemas de pago.
MODELO DE FUNCIONAMIENTO
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Definición estratégica de la función: Establecimiento del marco legal. Delimitación de funciones de los organismos
participantes. Definición del alcance: Misión y Visión. Identificación de los sistemas que estarán
sujetos a vigilancia del banco central.
MODELO DE FUNCIONAMIENTO
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Relación con los participantes: Definición de normas y compromisos. Establecimiento de mecanismos de
cooperación. Establecimiento de canales de información.
Diseño de la estructura interna en función de los objetivos definidos
MODELO DE FUNCIONAMIENTO
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Definición de la visión y misión de la unidad Definición de las principales funciones:
Mantener información actualizada sobre los avances internacionales, innovaciones tecnológicas, nuevas prácticas y normativas.
Analizar el impacto de estos avances en el cumplimiento de los estándares de seguridad y eficiencia.
Determinar los riesgos de los sistemas de pago y su cobertura.
PROPUESTA DE ESTRUCTURA FUNCIONAL
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Evaluar el cumplimiento de las acciones recomendadas y ejecutar el proceso de sanciones por incumplimiento.
Mantener la coordinación con los supervisores de acuerdo a los alcances establecidos.
PROPUESTA DE ESTRUCTURA FUNCIONAL
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Relaciones de trabajo: internas - externas: Con las áreas responsables de las operaciones
de sistemas de pago, ejecutores de la política monetaria, análisis financiero, legal e informática.
Con los operadores privados, organismos de control, Gobierno Nacional (tesorería nacional, oficina de impuestos) y con organismos internacionales (Banco Mundial, FMI, CEMLA, GTSPALC)
PROPUESTA DE ESTRUCTURA FUNCIONAL
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Competencias Funcionarios: Conocimientos en el área funcional de los
sistemas de pagos, tecnología de información, finanzas, política económica, banca central.
Cualidades se pensamiento sistémico, manejo de ambigüedades, razonamiento estratégico, negociación, impacto e influencia.
PROPUESTA DE ESTRUCTURA FUNCIONAL
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Instrumentos para ejecutar la función: Emisión de regulaciones Persuasión moral. Prestación directa del servicio. Aplicación de sanciones Inspecciones a los participantes
Herramientas para ejecutar la función: Recolección y análisis de la información. Establecimiento de acuerdos con los operadores. Transparencia.
PROPUESTA DE ESTRUCTURA FUNCIONAL
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AVANCES DEL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA
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La ley del Banco Central de Venezuela, en vigencia desde enero de 003, otorga la facultad a Instituto de ejercer la supervisión y dictar las reglas de funcionamiento de los distintos sistemas de pagos del país, sean operados o no por el Banco Central de Venezuela con el objeto de asegurar que los mismos funciones de manera eficiente dentro de los mas altos niveles de seguridad para los participantes y el público en general.
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Actualmente el BCV se encuentra en la fase de definición estratégica de la función de vigilancia, determinando cual será la misión y visión .
Se esta trabajando en el análisis del marco jurídico existente, a los efectos de determinar los vacíos existentes o las reformas necesarias.
Paralelamente, se ha realizado el levantamiento de los procesos de sistemas de pago manejados por el Banco Central de Venezuela.
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SISTEMA DE PAGOS EN EL BCV PROCESOS
Analizar comportamiento del s istema financiero y
temas relacionados
Aplicar Encaje Legal
Oto rgar asistencia crediticia
Gestionar Títulos Valores
Gestionar Op er acion es Cambiarias
Gest io nar Sis temas de Pago
Inf ormes y plan de acción
Reportes de cumplimiento
Estadís ticas
Estadís ticas
Estadís ticas op erativas
Avisos de Cargos y abonos- Estadísticas
Relación de títulos liberados
Avisos de Cargos y abonos
Avisos de Cargos y abonos
Información Funcionamiento Sistemas de Pago/ Entorno
Requ er imientos de Operaciones financieras
Información de encajeIFP
IFP
Relación títulos en custodia
Informac. del SF
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Gestionar vigilanciade sistemas de pago
Gestionar modernizaciónsistemas de pago
Operarsis temas de pago
Gestionar se rvicios depago
Propuestas acciones
Informaciónfuncionamiento S.P/
Entorno
Solucione s
Estadísticas opera ciones
Información alclienteAcceso clientes
Estadísticas opera tivas de l S.F
Información funcionamiento siste ma de pagos
Modelos
SISTEMA DE PAGOS EN EL BCV PROCESOS
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Próximos pasos: Para culminar la fase de la definición
estratégica de la función, esta planteado el diseño de la política de manejo de riesgos.
La segunda etapa corresponde a la instrumentación a través del desarrollo de los procesos propios de dicha función.
La puesta en marcha de la función de vigilancia esta prevista para el segundo semestre de 2005.
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