DIPLOMADO PARA LA PREVENCI£â€œN DE LAVADO DE ... prevenci£³n de...

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  • INFORMES. (33) 3629-7445 / 3629-7452

    D I P L O M A D O PA R A L A

    PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL

    TERRORISMO 2020

    EN LÍNEA A TRAVÉS DE

    PLATAFORMA VIRTUAL

  • AL CONCLUIR EL DIPLOMADO EL PARTICIPANTE OBTENDRÁ:

    Auditores, Oficiales de Cumplimiento, Encargados de Cumplimiento y Profesionistas en general interesados en obtener la Certificación PLD/FT ante la CNBV o el IMCP o ampliar y/o actualizar sus conocimientos en la materia.

    PERFIL PROFESIONAL DEL PARTICIPANTE

    • Expositores Certificados ante CNBV e IMCP. • Expositores con experiencia profesional en campo. • Fomentar el aprendizaje y la comprensión de los contenidos. • Impartir capacitación sobre las disposiciones vigentes y prácticas líderes para la prevención de recursos de procedencia ilícita, facilitando el entendimiento de forma teórica y didáctica sobre la importancia en las disposiciones aplicables. • Estudio de casos reales y actuales de lavado de dinero para su análisis y discusión. • Aplicar y desarrollar alternativas de control que propicien mayor seguridad para la administración de riesgos en materia de PLD. • Así como retroalimentación constante en cada sesión.

    METODOLOGÍA

    El conocimiento necesario para dar cumplimiento a las obligaciones de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, ya sea en Sistema Financiero (PLD/FT) o en Actividades Vulnerables.

    Podrá aplicar de inmediato los conocimientos obtenidos en cada módulo. De estar interesado en aplicar el examen de certificación ante la CNBV o el IMCP tendrá los conocimientos y recomendaciones requeridos.

  • T E M A R I O

    Viernes 12 de junio Evento de inauguración del Diplomado PLD Invitado especial

    Sábado 13 de junio Módulo 1: Introducción al Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Antecedentes del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Conceptos básicos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Etapas del Lavado de Dinero: Como proceso, modelo de etapas propuesto por GAFI, otros modelos de Lavado de Dinero Diferencia entre Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Expositor: LCP Maricela Rodríguez Servín DPC por Módulo 1: 5 puntos Inversión por Módulo I: Asociado Estudiante: $515.00* Asociado: $870.00 Personal de Asociado: $980.00 No Asociado: $1,160.00

    Viernes 19 y sábado 20 de junio Módulo 2: Organismos Internacionales Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) Comité de Basilea Grupo Egmont Grupo Wolfsber Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas Expositor: Dr. Gustavo Saucedo Cervantes DPC por Módulo 2: 10 puntos Inversión por Módulo 2: Asociado Estudiante: $1,025.00* Asociado: $1,740.00 Personal de Asociado: $1,960.00 No Asociado: $2,320.00

    Viernes 26 de junio Módulo 3: Regulación Nacional Código Penal Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda

    y Crédito Público Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento al A terrorismo Criterios y jurisprudencia Expositor: Lic. Javier Jiménez Aguirre DPC por Módulo 3: 5 puntos Inversión Módulo 3: Asociado Estudiante: $515.00* Asociado: $870.00 Personal de Asociado: $980.00 No Asociado: $1,160.00

    Sábado 27 de junio, viernes 03, sábado 04 de y viernes 10 de julio Módulo 4: Sistema Financiero Normatividad aplicable al Sistema Financiero. Política de identificación y conocimiento del cliente o usuario Reportes. Sistemas automatizados. Otras obligaciones Intercambio de información Lista de personas bloqueadas Comité de comunicación y control Oficial de Cumplimiento Obligaciones en materia de PLD/FT tratándose de modelos novedosos Plazos de cumplimiento Monitoreo de operaciones Deberes de confidencialidad. Medidas de control interno Expositor: LAE Paulina Rodríguez Cuevas DPC por Módulo 4: 20 puntos Inversión Módulo 4: Asociado Estudiante: $2,050.00* Asociado: $3,480.00 Personal de Asociado: $3,915.00 No Asociado: $4,640.00

    Sábado 11, viernes 17, sábado 18 y viernes 24 de julio Módulo 5 Actividades Vulnerables Antecedentes de las Actividades Vulnerables en las recomendaciones de GAFI. ¿Qué son la Actividades Vulnerables? Umbrales y avisos Restricción de efectivo Generación de manuales e integración de expedientes obligaciones y sanciones Reglamento Interior del SAT Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera Facultades SAT / UIF Elaboración de manuales Expositor: Dr. Efren Hernández Monrreal DPC por Módulo 5: 20 puntos Inversión Módulo 5: Asociado Estudiante: $2,050.00* Asociado: $3,480.00 Personal de Asociado: $3,915.00 No Asociado: $4,640.00

    Sábado 25, viernes 31 de julio, sábado 1º y viernes 07 de agosto Módulo 6 Gestión de Riesgos Concepto y generalidades sobre el riesgo Modelos de Riesgos Sarlaft GAFI Basilea COSO La gestión de riesgos como base para la lucha contra el lavado de dinero. Gestión de Riesgo ¿Centralizada o descentralizada?

    Integración de la Unidad de Riesgo La importancia del cumplimiento. Requisitos de los modelos de organización y gestión. Compromiso de la dirección, conocimiento y análisis de la organización. La identificación del Riesgo. Análisis del Riesgo Evaluación de los Riesgos. Las Líneas de defensa, función dentro del marco de gestión. Expositor: CPC Oscar Rodrigo Palacios Rodríguez DPC por Módulo 6: 20 puntos Inversión Módulo 6: Asociado Estudiante: $2,050.00* Asociado: $3,480.00 Personal de Asociado: $3,915.00 No Asociado: $4,640.00

    Sábado 08 de agosto Módulo 7: Tecnologías de la Información La Importancia de la TI. Nuevas Tecnologías Ley Fintech Tipologías de Corrupción y evasión fiscal Big Data y su uso en PLD Tipologías de Corrupción y evasión fiscal Expositor: CPC Alberto A. Romero Quezada DPC por Módulo 7: 5 puntos Inversión por Módulo 7: Asociado Estudiante: $515.00* Asociado: $870.00 Personal de Asociado: $980.00 No Asociado: $1,160.00

    Viernes 15 de agosto Módulo 8: Ética y Medios de Defensa El Secreto Profesional ante el Lavado de Dinero Responsabilidades penales de los asesores Medios de defensa para LFPIORPI Sistema Nacional Anticorrupción Normas para atestiguar Aplicación del Código en la práctica profesional y Enfoque Basado en Riesgos para Contadores Expositor: Lic. Fernando Rafael Ramos G. DPC por Módulo 8: 5 puntos Inversión por Módulo 8: Asociado Estudiante: $515.00* Asociado: $870.00 Personal de Asociado: $980.00 No Asociado: $1,160.00

    Sábado 16 de agosto Tema de Clausura Invitado especial

  • Viernes 12 de junio Evento de inauguración del Diplomado PLD Invitado especial

    Sábado 13 de junio Módulo 1: Introducción al Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Antecedentes del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Conceptos básicos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Etapas del Lavado de Dinero: Como proceso, modelo de etapas propuesto por GAFI, otros modelos de Lavado de Dinero Diferencia entre Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Expositor: LCP Maricela Rodríguez Servín DPC por Módulo 1: 5 puntos Inversión por Módulo I: Asociado Estudiante: $515.00* Asociado: $870.00 Personal de Asociado: $980.00 No Asociado: $1,160.00

    Viernes 19 y sábado 20 de junio Módulo 2: Organismos Internacionales Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) Comité de Basilea Grupo Egmont Grupo Wolfsber Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas Expositor: Dr. Gustavo Saucedo Cervantes DPC por Módulo 2: 10 puntos Inversión por Módulo 2: Asociado Estudiante: $1,025.00* Asociado: $1,740.00 Personal de Asociado: $1,960.00 No Asociado: $2,320.00

    Viernes 26 de junio Módulo 3: Regulación Nacional Código Penal Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda

    y Crédito Público Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento al A terrorismo Criterios y jurisprudencia Expositor: Lic. Javier Jiménez Aguirre DPC por Módulo 3: 5 puntos Inversión Módulo 3: Asociado Estudiante: $515.00* Asociado: $870.00 Personal de Asociado: $980.00 No Asociado: $1,160.00

    Sábado 27 de junio, viernes 03, sábado 04 de y viernes 10 de julio Módulo 4: Sistema Financiero Normatividad aplicable al Sistema Financiero. Política de identificación y conocimiento del cliente o usuario Reportes. Sistemas automatizados. Otras obligaciones Intercambio de información Lista de personas bloqueadas Comité de comunicación y control Oficial de Cumplimiento Obligaciones en materia de PLD/FT tratándose de modelos novedosos Plazos de cumplimiento Monitoreo de operaciones Deberes de confidencialidad. Medidas de control interno Expositor: LAE Paulina Rodríguez Cuevas DPC por Módulo 4: 20 puntos Inversión Módulo 4: Asociado Estudiante: $2,050.00* Asociado: $3,480.00 Personal de Asociado: $3,915.00 No Asociado: $4,640.00

    Sábado 11, viernes 17, sábado 18 y viernes 24 de julio Módulo 5 Actividades Vulnerables Antecedentes de las Actividades Vulnerables en las recomendaciones de GAFI. ¿Qué son la Actividades Vulnerables? Umbrales y avisos Restricción de efectivo Generación de manuales e integración de expedientes obligaciones y sanciones Reglamento Interior del SAT Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera Facultades SAT / UIF Elaboración de manuales Expositor: Dr. Efren Hernández Monrreal DPC por Módulo 5: 20 puntos Inversión Módulo 5: Asociado Estudiante: $2,050.00* Asoc