Cto Cio Manual

8/17/2019 Cto Cio Manual

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. . T h e C T O H a n d b o o k : C h i e f T e c h n o l o g y O f f i c e r / C h i e f I n f o r m a t i o n O f f i c e r M a n u a l

b y M a r k M i n e v i c h I S B N : 1 5 8 7 6 2 3 6 7 6

A s p a t o r e B o o k s © 2 0 0 4 ( 6 4 0 p a g e s )

T h i s i s a c o m p l e t e a n d t h o r o u g h r e f e r e n c e g u i d e f o r C T O s a n d C I O s ; i t r e v i e w s a l l t h e c u r r e n t

e v e n t s a n d t h o u g h t t e c h n o l o g y n e c e s s a r y t o b e c o m e a C T O o r C I O , a s w e l l a s p r i o r i t i e s ,

r e l a t i o n s h i p m a n a g e m e n t , a n d m o r e .

T a b l e o f C o n t e n t s

C T O B e s t P r a c t i c e s H a n d b o o k ? C h i e f T e c h n o l o g y O f f i c e r / C h i e f I n f o r m a t i o n O f f i c e r M a n u a l

C h a p t e r 1 - I n t r o d u c t i o n

C h a p t e r 2 - C h a n g e a n d T r a n s f o r m a t i o n

C h a p t e r 3 - C T O P r i o r i t i e s

C h a p t e r 4 - E m e r g i n g T e c h n o l o g y D i r e c t i o n a n d V i s i o n

C h a p t e r 5 - S t r a t e g i c a n d I n f l u e n t i a l R e l a t i o n s h i p s : E m p o w e r i n g a C T O - A C o m p l e x E c o s y s t e m

C h a p t e r 6 - C T O S t r a t e g i c R o l e s a n d R e s p o n s i b i l i t i e s

C h a p t e r 7 - C T O / C I O R e f e r e n c e

C h a p t e r 8 - C o n c l u s i o n

C h a p t e r 9 - O p p o r t u n i t i e s f o r L a r g e a n d S m a l l S o f t w a r e C o m p a n i e s f o r T o d a y a n d T o m o r r o w

C h a p t e r 1 0 - S o f t w a r e S a v v y : T a k i n g a n d K e e p i n g Y o u r P l a c e i n t h e S o f t w a r e M a r k e t

C h a p t e r 1 1 - B a s i c s o f t h e B u s i n e s s

C h a p t e r 1 2 - C l o s i n g t h e G a p b e t w e e n W h a t T e c h n o l o g y C a n d o a n d W h a t P e o p l e W a n t i t t o D o

C h a p t e r 1 3 - C r e a t i n g a n d E n r i c h i n g B u s i n e s s V a l u e

C h a p t e r 1 4 - B r i d g i n g B u s i n e s s a n d T e c h n o l o g y : K e e p i n g T h i n g s a s S i m p l e a s P o s s i b l e

C h a p t e r 1 5 - T h e A r t o f B e i n g a C T O - F o s t e r i n g C h a n g e

C h a p t e r 1 6 - K e e p Y o u r B l a d e S h a r p

C h a p t e r 1 7 - I n t e l l i g e n t E n t e r p r i s e s E v e r y w h e r e

C h a p t e r 1 8 - T h e C h a n g i n g F a c e o f T e c h n o l o g y

C h a p t e r 1 9 - M a j o r D i l e m m a s F a c i n g P r i v a c y P r a c t i t i o n e r s

C h a p t e r 2 0 - M a n a g i n g P r i v a c y C h a p t e r 2 1 - T h e M y t h o f P r i v a c y

C h a p t e r 2 2 - S t a r t i n g F r o m S c r a t c h

C h a p t e r 2 3 - R e l a t i o n s h i p M a n a g e m e n t

C h a p t e r 2 4 - F i n d i n g t h e R i g h t F i t

C h a p t e r 2 5 - H o w t o M a k e E v e r y C u s t o m e r a R e p e a t C u s t o m e r

T e c h n o l o g y C o m p a n y D i r e c t o r y

L i s t o f T a b l e s

d o c u m e n t w a s c r e a t e d b y a n u n r e g i s t e r e d C h m M a g i c , p l e a s e g o t o h t t p : / / w w w . b i s e n t e r . c o m t o r e g i s t e r i t . T h a n k s .


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B a c k C o v e r

T e c h n o l o g y c o m p a n i e s a r e i n v o l v e d i n t h o u s a n d s o f a c q u i s i t i o n s e v e r y y e a r . S e l e c t i n g t h e b e s t t a r g e t f o r a n a c q u i s i t i o n o f t e n

r e q u i r e s r e l i a b l e a d v i c e o n t e c h n i c a l i s s u e s a t t h e e x e c u t i v e l e v e l . T h e C T O i s a l s o a v a l u a b l e t o o l i n a d d r e s s i n g t h e

i n c r e a s i n g l y w e l l - i n f o r m e d m e d i a a b o u t t h e p r o d u c t s , s e r v i c e s , a n d t h e f u t u r e p l a n s o f t h e c o m p a n y . C T O s c a n s p e a k a s

p e e r s t o o t h e r t e c h n o l o g i s t s a n d c a n p l a y a r o l e i n c o n v i n c i n g t h e m e d i a t h a t t h e c o m p a n y ' s d e c i s i o n s a r e s o u n d a n d w i l l a d dv a l u e f o r t h e c o m p a n y ' s s t a k e h o l d e r s .

T h e b o o k w i l l r e v i e w a l l o f t h e c u r r e n t e v e n t s , a n d t h o u g h t l e a d e r s h i p t o b e c o m e a C T O o r a C I O . T h i s b o o k a l s o a c t s a s a

c o m p l e t e r e f e r e n c e g u i d e . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t t h e C T O a n d C I O t e r m s w i l l b e u s e d i n t e r c h a n g e a b l y t h r o u g h o u t t h e

b o o k d u e t o i n c r e a s i n g l y i n t e g r a t e d f o c u s .



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C T O B e s t P r a c t i c e s H a n d b o o k — C h i e f T e c h n o l o g y O f f i c e r / C h i e f

I n f o r m a t i o n O f f i c e r M a n u a l

M a r k M i n e v i c h

I f y o u a r e i n t e r e s t e d i n p u r c h a s i n g b u l k c o p i e s f o r y o u r t e a m / c o m p a n y w i t h y o u r c o m p a n y l o g o a n d a d d i n g c o n t e n t t o

t h e b e g i n n i n g o f t h e b o o k , o r l i c e n s i n g t h e c o n t e n t i n t h i s b o o k ( f o r p u b l i c a t i o n s , w e b s i t e s , e d u c a t i o n a l m a t e r i a l s ) , o r

f o r s p o n s o r s h i p , p r o m o t i o n s o r a d v e r t i s i n g o p p o r t u n i t i e s , p l e a s e e m a i l < s t o r e @ a s p a t o r e . c o m > o r c a l l t o l l f r e e

1 - 8 6 6 - A s p a t o r e .

P u b l i s h e d b y A s p a t o r e , I n c .

F o r c o r r e c t i o n s , c o m p a n y / t i t l e u p d a t e s , c o m m e n t s o r a n y o t h e r i n q u i r i e s , p l e a s e e - m a i l < i n f o @ a s p a t o r e . c o m > .

F i r s t P r i n t i n g , 2 0 0 4

1 0 9 8 7 6 5 4 3 2 1

C o p y r i g h t © 2 0 0 4 b y A s p a t o r e , I n c .

A l l r i g h t s r e s e r v e d . P r i n t e d i n t h e U n i t e d S t a t e s o f A m e r i c a . N o p a r t o f t h i s p u b l i c a t i o n m a y b e r e p r o d u c e d o r

d i s t r i b u t e d i n a n y f o r m o r b y a n y m e a n s , o r s t o r e d i n a d a t a b a s e o r r e t r i e v a l s y s t e m , e x c e p t a s p e r m i t t e d u n d e r

S e c t i o n s 1 0 7 o r 1 0 8 o f t h e U n i t e d S t a t e s C o p y r i g h t A c t , w i t h o u t p r i o r w r i t t e n p e r m i s s i o n o f t h e p u b l i s h e r .

I S B N 1 - 5 8 7 6 2 - 3 6 7 - 6

M a t e r i a l i n t h i s b o o k i s f o r e d u c a t i o n a l p u r p o s e s o n l y . T h i s b o o k i s s o l d w i t h t h e u n d e r s t a n d i n g t h a t n e i t h e r a n y o f t h e

a u t h o r s o r t h e p u b l i s h e r i s e n g a g e d i n r e n d e r i n g m e d i c a l , l e g a l , a c c o u n t i n g , i n v e s t m e n t , o r a n y o t h e r p r o f e s s i o n a l

s e r v i c e . F o r l e g a l a d v i c e , p l e a s e c o n s u l t y o u r p e r s o n a l l a w y e r .

T h i s b o o k i s p r i n t e d o n a c i d f r e e p a p e r .

T h e v i e w s e x p r e s s e d b y t h e i n d i v i d u a l s i n t h i s b o o k d o n o t n e c e s s a r i l y r e f l e c t t h e v i e w s s h a r e d b y t h e c o m p a n i e s t h e y

a r e e m p l o y e d b y ( o r t h e c o m p a n i e s m e n t i o n e d i n t h i s b o o k ) .

A b o u t A S P A T O R E B O O K S - P u b l i s h e r s o f C - L e v e l B u s i n e s s I n t e l l i g e n c e

w w w . A s p a t o r e . c o m

A s p a t o r e B o o k s i s t h e l a r g e s t a n d m o s t e x c l u s i v e p u b l i s h e r o f C - L e v e l e x e c u t i v e s ( C E O , C F O , C T O , C M O , P a r t n e r )

f r o m t h e w o r l d ' s m o s t r e s p e c t e d c o m p a n i e s . A s p a t o r e a n n u a l l y p u b l i s h e s a s e l e c t g r o u p o f C - L e v e l e x e c u t i v e s f r o m

t h e G l o b a l 1 , 0 0 0 , t o p 2 5 0 p r o f e s s i o n a l s e r v i c e s f i r m s , l a w f i r m s ( P a r t n e r s & C h a i r s ) , a n d o t h e r l e a d i n g c o m p a n i e s o f a l l

s d o c u m e n t w a s c r e a t e d b y a n u n r e g i s t e r e d C h m M a g i c , p l e a s e g o t o h t t p : / / w w w . b i s e n t e r . c o m t o r e g i s t e r i t . T h a n k s .

mailto:[email protected]:[email protected]:[email protected]:[email protected]://www.aspatore.com/mailto:[email protected]:[email protected]


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s i z e s . C - L e v e l B u s i n e s s I n t e l l i g e n c e ™ , a s c o n c e p t u a l i z e d a n d d e v e l o p e d b y A s p a t o r e B o o k s , p r o v i d e s p r o f e s s i o n a l s

o f a l l l e v e l s w i t h p r o v e n b u s i n e s s i n t e l l i g e n c e f r o m i n d u s t r y i n s i d e r s - d i r e c t a n d u n f i l t e r e d i n s i g h t f r o m t h o s e w h o k n o w

i t b e s t - a s o p p o s e d t o t h i r d - p a r t y a c c o u n t s o f f e r e d b y u n k n o w n a u t h o r s a n d a n a l y s t s . A s p a t o r e B o o k s i s c o m m i t t e d t o

p u b l i s h i n g a h i g h l y i n n o v a t i v e l i n e o f b u s i n e s s b o o k s , a n d r e d e f i n i n g s u c h r e s o u r c e s a s i n d i s p e n s a b l e t o o l s f o r a l l

p r o f e s s i o n a l s .

A c k n o w l e d g e m e n t a n d C o n t r i b u t i o n

M y D e a r W i f e - S u s a n n a

A s s i s t a n c e f r o m

D i s t r i b u t i o n a n d P a r t i c i p a t i o n a t t h e I n f o w o r l d C T O 2 0 0 3 C o n f e r e n c e

L o r e t t a P r e n c i p e f o r d i s t r i b u t i o n a n d p a r t i c i p a t i o n a t t h e I n f o w o r l d C T O C o n f e r e n c e

E x t e n s i v e I B M i n t e r v i e w s

J a c k S a n t o n i , I B M M a n a g i n g P r i n c i p a l f o r p r o v i d i n g a n i n t e r v i e w

J i m S p h o r e r , D i r e c t o r , A d v a n c e d R e s e a r c h L a b , I B M A l m a d e n

D a v i d B o l o k e r , I B M C T O , S o f t w a r e G r o u p

E x t e n s i v e i n t e r v i e w w i t h T e c h n o l o g y L e a d e r s h i p

S t e v e n F o r t e , C T O , C o r z e n a n d M i c r o s o f t R e g i o n a l D i r e c t o r f o r p r o v i d i n g a n i n t e r v i e w

S t u a r t R o b b i n s , E x e c u t i v e D i r e c t o r o f C I O C o l l e c t i v e f o r p r o v i d i n g a n i n t e r v i e w

G e o r g e W i n g , R e g i o n a l D i r e c t o r , T a t u m P a r t n e r s f o r p r o v i d i n g a n i n t e r v i e w

M a r i o C a r d u l l o , S p e c i a l C o u n s e l o r , I n t e r n a t i o n a l T r a d e , U S D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e , a n d a d e a r

f r i e n d o f a C T O c o m m u n i t y f o r p r o v i d i n g a n i n t e r v i e w

W i l l i a m S a n f o r d , C o l u m b i a S t r a t e g y L L C

M i k e T o m a , f o u n d e r o f T L C C T O F o r u m f o r r e c o m m e n d i n g t o a u t h o r t h i s b o o k

M e m b e r s o f t h e T e c h n o l o g y L e a d e r s h i p C o m m i t t e e a n d S p e a k e r s

J i m W o l o w i c z , P l a n n i n g C o m m i t t e e , T L C

V a d i m P e v z n e r , P l a n n i n g C o m m i t t e e , T L C

E u g e n e G o l a n d , P r e s i d e n t o f D a t a A r t E n t e r p r i s e s , a n d P l a n n i n g C o m m i t t e e , T L C

S t e f a n I n z e l s t e i n , P r e s i d e n t o f I n d i g o A s s o c i a t e s , a n d P l a n n i n g C o m m i t t e e , T L C

D e r e k S t e p h e n s , I B M P r o g r a m D i r e c t o r , I B M . c o m a n d P l a n n i n g C o m m i t t e e , T L C

R u s t a m L a l k a k a , W o r l d R e c o g n i z e d I n c u b a t i o n a n d I n n o v a t i o n E x p e r t

D e d i c a t i o n

T o m y D e a r w i f e , S u s a n n a , a n d t o m y D e a r P a r e n t s

T h i s b o o k i s a l s o d e d i c a t e d i n p a r t t o t h e m e m o r y o f m y d e a r f r i e n d a n d m e n t o r ,

T h e " L a t e " S a m A l b e r t

B i o g r a p h y o f S a m A l b e r t



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S a m A l b e r t l i v e d a r e m a r k a b l e l i f e . S a m w a s a n I B M C o r p o r a t e e x e c u t i v e w h e n h e r e t i r e d f r o m I B M a f t e r a 3 0 y e a r

c a r e e r . S a m t h e n s t a r t e d S a m A l b e r t A s s o c i a t e s , a n i n d e p e n d e n t m a n a g e m e n t c o n s u l t i n g f i r m , s p e c i a l i z i n g i n

d e v e l o p i n g c o r p o r a t e s t r a t e g i c r e l a t i o n s h i p s a n d f o r m u l a t i n g m a r k e t i n g s t r a t e g i e s a n d m a r k e t i n g p r o g r a m s f o r f i r m s i n

t h e i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y i n d u s t r y . S a m w a s w e l l r e c o g n i z e d a s t h e v o i c e o f C o m p u T i p s , a s e r i e s o f q u i c k t i p s f o r

c o m p u t e r u s e r s o n 1 0 1 0 W I N S i n N Y C .

W e m i s s y o u S a m !



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C h a p t e r 1 : I n t r o d u c t i o n

O v e r v i e w

F o r m a n y y e a r s , C I O s a n d C T O s h a v e b e e n w o r k i n g h a r d t o s e c u r e a p l a c e a t t h e t o p m a n a g e m e n t t a b l e . N o w s o m e

b u s i n e s s a n d i n d u s t r y g u r u s s a y I T i s n o l o n g e r s t r a t e g i c , i t ' s j u s t b e c o m i n g a c o m m o d i t y a n d c a n ' t g i v e a c o m p e t i t i v e

a d v a n t a g e . A r e t h e y r i g h t ?

T h e b o o k w i l l r e v i e w a l l o f t h e c u r r e n t e v e n t s , a n d t h o u g h t l e a d e r s h i p t o b e c o m e a C T O o r a C I O . T h i s b o o k a l s o a c t s

a s a c o m p l e t e r e f e r e n c e g u i d e . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t t h e C T O a n d C I O t e r m s w i l l b e u s e d i n t e r c h a n g e a b l y

t h r o u g h o u t t h e b o o k d u e t o i n c r e a s i n g l y i n t e g r a t e d f o c u s . W e w i l l s e p a r a t e t h e r o l e w h e n r e q u i r e d t o m a k e t h e

n e c e s s a r y p o i n t s .

T h r o u g h o u t t h e b o o k , w e w i l l u s e C T O a n d C I O ' s t e r m i n o l o g y i n t e r c h a n g e a b l y , b u t i t i s i m p o r t a n t t o s u m m a r i z e a n d

d e f i n e K e y T e c h n o l o g y L e a d e r s f r o m t h e i n i t i a l s t a r t . I n r e a l i t y , f a c i n g n e w e c o n o m i c c l i m a t e , o n e p e r s o n w i l l b ea s s i g n e d t o h a n d l e t e c h n o l o g y l e a d e r s h i p i n a c o r p o r a t i o n .

i s d o c u m e n t w a s c r e a t e d b y a n u n r e g i s t e r e d C h m M a g i c , p l e a s e g o t o h t t p : / / w w w . b i s e n t e r . c o m t o r e g i s t


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S u m m a r y o f K e y L e a d e r s - R o l e s a n d R e s p o n s i b i l i t i e s

C T O

T e c h n o l o g y S t r a t e g y . T h e C T O ' s p r i m a r y r e s p o n s i b i l i t y i s c o n t r i b u t i n g t o t h e s t r a t e g i c d i r e c t i o n o f t h e c o m p a n y b y

i d e n t i f y i n g t h e r o l e t h a t s p e c i f i c t e c h n o l o g i e s w i l l p l a y i n i t s f u t u r e g r o w t h . T h e C T O l o o k s f o r c o n t r i b u t i o n s t h a t

t e c h n o l o g y c a n m a k e t o t h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o f t h e c o m p a n y .

I n t e r n a l C o o r d i n a t i o n . I d e n t i f i c a t i o n o f t h e b e s t t e c h n o l o g i e s u s u a l l y c o m e s f r o m a s t r o n g i n t e r n a l n e t w o r k o f p e o p l e

w h o a r e i n t o u c h w i t h t h e l a t e s t t e c h n o l o g i e s a n d u n d e r s t a n d t h e i r p o t e n t i a l .

E x t e r n a l P a r t n e r s h i p s . L i k e a l l b u s i n e s s p r o f e s s i o n a l s , t h e C T O w i l l b e p a r t o f a s t r o n g n e t w o r k t h a t i n c l u d e s b u s i n e s s

p a r t n e r s , a c a d e m i c s , g o v e r n m e n t o f f i c i a l s , a n d t e c h n o l o g y t h o u g h t l e a d e r s .

C I O

I n f o r m a t i o n T e c h n o l o g y A p p l i c a t i o n . T h e C I O l e a d s t h e a p p l i c a t i o n o f i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y t o i n t e r n a l p r o c e s s e s a n d

s e r v i c e s . T h i s p e r s o n i s r e s p o n s i b l e f o r i m p r o v i n g t h e e f f i c i e n c y o f i n t e r n a l s y s t e m s l i k e p a y r o l l , a c c o u n t i n g , a c c o u n t s

r e c e i v a b l e , l a b o r r e c o r d i n g , b e n e f i t s m a n a g e m e n t , h u m a n r e s o u r c e s r e c o r d s , g o v e r n m e n t r e p o r t i n g , a n d a n u m b e r o f

o t h e r s .

R e d u c e I n t e r n a l O p e r a t i n g C o s t s . T h e C I O ' s s y s t e m s a r e f o c u s e d o n r e d u c i n g t h e c o s t s a s s o c i a t e d w i t h t h e c o m p a n y

o p e r a t i o n s l i s t e d a b o v e .

I m p r o v e S e r v i c e s t o E m p l o y e e s a n d P a r t n e r s . C I O s a n d I T d e p a r t m e n t s h a v e p r o v i d e d f a n t a s t i c i m p r o v e m e n t s i n

e m p l o y e e s e r v i c e s i n t h e l a s t t w o d e c a d e s . T h e y h a v e a l s o b u i l t s y s t e m s t h a t a l l o w b e t t e r i n f o r m a t i o n a n d f i n a n c i a l

e x c h a n g e w i t h b u s i n e s s p a r t n e r s .

C h i e f S c i e n t i s t

T e c h n o l o g y C r e a t i o n . C h i e f S c i e n t i s t s l e a d t e a m s t h a t a r e f o c u s e d o n c r e a t i n g n e w t e c h n o l o g i e s . G i v e n s t r a t e g i c

d i r e c t i o n f r o m m a n a g e m e n t , t h e s e t e a m s w o r k t o c r e a t e p r o d u c t s o r s e r v i c e s t h a t m a k e t h e c o m p a n y ' s s t r a t e g y

p o s s i b l e a n d t h a t d o s o i n a m a n n e r s u p e r i o r t o t h e i r c o m p e t i t o r s .

R e c o g n i z e d L e a d e r . C h i e f S c i e n t i s t s s h o u l d b e r e c o g n i z e d l e a d e r s i n t h e i r t e c h n i c a l f i e l d . T h e y s h o u l d b e a c t i v e l y

i n v o l v e d i n p r o f e s s i o n a l a s s o c i a t i o n s a n d c o n f e r e n c e s w i t h t h e i r p e e r s i n i n d u s t r y a n d a c a d e m i a .



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F u n d a m e n t a l s o f t h e C I O / C T O R o l e

A s d i s c u s s e d i n a s u m m a r y , C h i e f T e c h n o l o g y O f f i c e r i s m o r e a n d m o r e i n t e g r a t e d a n d e v o l v i n g i n t o t h e r o l e o f C h i e f

I n f o r m a t i o n O f f i c e r . C h i e f I n f o r m a t i o n O f f i c e r i s t h e s e n i o r e x e c u t i v e r e s p o n s i b l e f o r a l l a s p e c t s o f a c o m p a n y ' si n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y a n d o n e o f t h e m o s t c o m p l e x o f a l l c o r p o r a t e o f f i c e r p o s i t i o n s . T h i s b o o k r e v i e w s c u r r e n t

r e s p o n s i b i l i t i e s a n d e x p e c t a t i o n s o f t h e r o l e , a n d s h o w c a s e s h o w C I O s a p p l y t h e r i g h t s k i l l s t o m e e t t h e c h a l l e n g e . ( 1 7 )

W e s t a r t w i t h a d e f i n i t i o n a n d p r o c e e d t o t h e m a i n q u a l i t i e s d e m a n d e d o f t h e r o l e , w h i c h i s v e r y c o m p l e x . T h e s e

i n c l u d e k n o w l e d g e o f a n d e x p e r i e n c e i n a s p e c i f i c i n d u s t r y , r e l a t i o n s h i p s k i l l s a n d i n t e r n a t i o n a l o r g l o b a l e x p e r i e n c e .

O n l y C E O s r e q u i r e a s i m i l a r c r o s s - f u n c t i o n a l a n d b r o a d - b a s e d b a c k g r o u n d . T h e u n i q u e c o r n e r s t o n e o f t h e C I O

r o l e — a n d i t s f u n d a m e n t a l m i s s i o n — i s h a v i n g e x p e r t i s e i n a l i g n i n g a n d l e v e r a g i n g t e c h n o l o g y f o r t h e a d v a n t a g e o f t h e

e n t e r p r i s e . A d e c a d e a g o , C I O s e m e r g e d a s v i s i o n b u i l d e r s , r e l a t i o n s h i p b u i l d e r s , t a c t i c i a n s a n d d e l i v e r e r s . T o d a y

m a n y r e q u i r e m e n t s h a v e b e e n a d d e d s u c h a s m i r r o r i n g t h e c o n t i n u i n g t r a n s f o r m a t i o n i n b o t h I T a n d t h e b u s i n e s s a t

l a r g e : s t r a t e g i s t , a r c h i t e c t , r e f o r m e r a n d a l l i a n c e m a n a g e r . I b e l i e v e t h a t t h e r e w i l l b e t r a n s f o r m a t i o n o f t h e r o l e i n t h e

n e x t f i v e y e a r s .

T h e s c o p e o f t h i s r o l e i s t o o b r o a d f o r a n y o n e g u i d e t o c o v e r d e f i n i t i v e l y . W e f o c u s o n t h e m o s t c o m m o n a n d

t r o u b l e s o m e c h a l l e n g e s , s u c h a s k e e p i n g u p w i t h t e c h n o l o g y ( a n d t e c h n o l o g i s t s ) a n d c o m m u n i c a t i n g v a l u e . I s l a n t

s o m e m a t e r i a l t o w a r d t h e C T O a n d C I O w i t h a t r a n s f o r m a t i o n a l r o l e t h a t m a y b e n e w t o t h e r o l e o r t h e c o m p a n y . I t i s

t h i s b o o k ' s i n t e n t t o h e l p h i m o r h e r e s t a b l i s h a f i r m g r o u n d i n g . C I O s a n d C T O s w h o a r e n e w t o t h e i r p o s i t i o n s c a n

n a v i g a t e t h e t e r r i t o r y w i t h g u i d a n c e a n d m e n t o r i n g . W e w i l l l e a r n t h a t i t i s i m p o r t a n t t o e s t a b l i s h i n g c r e d i b i l i t y a t t h e

s t a r t . T h r o u g h m y r e s e a r c h a n d d i r e c t c o r r e s p o n d e n c e , C I O s a d v i s e t h e i r a s s o c i a t e s t o b u i l d c r e d i b i l i t y f a s t b y

a d d r e s s i n g r e l a t i v e l y m i n o r c o m p l a i n t s a b o u t I T a n d p a y i n g s p e c i a l a t t e n t i o n t o t h e i m m e d i a t e f r u s t r a t i o n s a n d n e e d s

o f t h e i r n e w m a n a g e r .

A l t h o u g h i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y i s b e t t e r u n d e r s t o o d t h a n e v e r b y t h e b u s i n e s s c o m m u n i t y a n d m a n a g e m e n t , t h e r e

a r e a l o t o f e x p e c t a t i o n s f o r a C I O . N o t o n l y m u s t t h e C I O h a v e a l l t h e a n s w e r s , b u t h e m u s t c o m p l e t e e v e r y p r o j e c t o n

t i m e a n d u n d e r b u d g e t , e v e n a s u s e r s s q u e e z e e v e r y m o m e n t o f h i s s t a f f ' s d a y w i t h t h e s a m e m u n d a n e t e c h s u p p o r tq u e s t i o n s . T h e b o o k w i l l e x p l a i n t h a t i t i s p o s s i b l e t o t a k e c o n t r o l i n a n u m b e r o f w a y s . F i r s t , C I O s m u s t f o s t e r t r u s t

w i t h i n t h e s e n i o r e x e c u t i v e t e a m . T h e y m u s t b e m e d i a t o r s w h e n c o n f l i c t s a r i s e , l e a r n h o w t o m a n a g e u p , d e l e g a t e ,

p r i o r i t i z e a n d e n c o u r a g e r e s p o n s i b i l i t y i n o t h e r s . C I O s a n d C T O s i n t h i s b o o k d i s c u s s t h e m o s t c r i t i c a l s k i l l s f o r t h e i r

j o b s t o d a y a s t h e a b i l i t y t o c o m m u n i c a t e e f f e c t i v e l y , t o u n d e r s t a n d b u s i n e s s p r o c e s s e s a n d o p e r a t i o n s , a n d t o e n g a g e

i n s t r a t e g i c p l a n n i n g a n d t h i n k i n g . I t ' s g r e a t t o k n o w w h a t s k i l l s t o l e v e r a g e , b u t i t ' s e v e n b e t t e r t o k n o w h o w t o b o n e u p

o n t h o s e s k i l l s . W e s h a r e a d v i c e o n s k i l l c u l t i v a t i o n . C I O s w h o f i n d t h e m s e l v e s d o i n g I T o n b e h a l f o f t h e c o m p a n y

s h o u l d t r a n s i t i o n a s f a s t a s p o s s i b l e . A l s o k n o w n a s t h e f e d e r a t e d m o d e l , i t h o l d s b u s i n e s s u n i t s r e s p o n s i b l e f o r t h e

" w h a t " o f I T , w h i l e I T i s r e s p o n s i b l e f o r t h e " h o w . "

A g o o d r e l a t i o n s h i p w i t h s e n i o r e x e c u t i v e s i s a n e c e s s a r y f o r C I O s u c c e s s . L e a r n i n g a b o u t y o u r i n d u s t r y a n d a b o u t

y o u r c o m p a n y i s a c o r e r e q u i r e m e n t . J i m S p h o r e r , f r o m I B M , a n d S a m A l b e r t m e n t i o n t h i s i n o u r d i s c u s s i o n s . ( 8 3 )

" L e a r n m o r e a b o u t y o u r c o m p e t i t i o n , a b o u t t h e p e r f o r m a n c e o f y o u r c o m p a n y . W h a t ' s y o u r r e v e n u e ? W h a t i s y o u r

m a i n p r o d u c t ? W h a t ' s p r o f i t a b l e ? W h a t i s n ' t ? S t a r t t h i n k i n g a s i f y o u w e r e C E O , " t h e C I O r e c o m m e n d s . " T h a t w a y ,

w h e n y o u ' r e i n t h e g r o u p , t h e y ' l l s t a r t l o o k i n g t o y o u f o r t e c h n o l o g y s o l u t i o n s , b u t t h e y ' l l a l s o r e a l i z e t h a t y o u ' r e a

b u s i n e s s p e r s o n . "

S o m e o f t h e c o m p a n i e s w h e r e w e w o r k a r e d e c e n t r a l i z e d . I t ' s e v e n t o u g h e r t o k e e p c o n n e c t e d i n a d e c e n t r a l i z e d

c o m p a n y . I t i s i m p o r t a n t t o b e a b l e t o c o m p a r e a n d c o n t r a s t g l o b a l p r i o r i t i e s , U . S . c o r p o r a t e p r i o r i t i e s a n d r e g i o n a l

C I O s ' p r i o r i t i e s , m o v i n g p r i o r i t i e s f r o m o n e p i l e t o a n o t h e r a n d t h e n b a c k a g a i n t o h e l p d e t e r m i n e w h e r e t o f o c u s f i r s t .

W e c a n l e a r n o f p r i o r i t i e s f r o m l e a d i n g m e d i a a n d a n a l y s t s o u r c e s .

O n e o f t h e h a r d e s t l a n g u a g e s f o r t h e C I O t o e x p l a i n i s t h e i r v a l u e . W e d e f i n e t h e v a l u e , a n d t h e b e s t w a y s t o

c o m m u n i c a t e t h e v a l u e o f i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y p r o j e c t s t o c o m p a n y e x e c u t i v e s . P e r h a p s t h e m o s t e x t r e m e

d i c h o t o m y o f t h e r o l e i s t h a t n o t o n l y m u s t t h e C I O g o t o e - t o - t o e w i t h i t s p e e r s a n d s h a r e h o l d e r s t o p r o v e t h e v a l u e o f

p r o p o s e d i n v e s t m e n t , h e o r s h e m u s t a l s o b e a b l e t o i n s p i r e , m o t i v a t e a n d m a n a g e t e c h n o l o g i s t s . T h i s i s a n u l t i m a t e

d i l e m m a . C o n s i d e r , f o r i n s t a n c e , t h a t t e c h n i c a l p e o p l e a r e g e n e r a l l y u n c o m f o r t a b l e w i t h u n c e r t a i n t y .



9/371

Y e t , d r i v i n g t o a c o n c l u s i o n i n a n e s t a b l i s h e d t i m e f r a m e i s i m p o r t a n t t o s u c c e s s . T e c h n o l o g i s t s a r e t y p i c a l l y s t u c k i n

t h e w o r l d o f s o l u t i o n s . B e i n g a s u c c e s s f u l C I O r e q u i r e s a c o n t i n u i n g s e a r c h f o r k n o w l e d g e . I n o n e w e e k , C I O s c o u l d

b e a b s o r b i n g n e w i n s i g h t o n t h e t e c h n o l o g i e s a n d p r o c e s s e s o f e - c o m m e r c e a n d C R M , a n d a l s o b u i l d i n g b e t t e r s k i l l s

f o r l e a d e r s h i p a n d c o m m u n i c a t i o n . C I O s m u s t b e o p e n t o a l l s o u r c e s o f l e a r n i n g . W e p r o v i d e a s s o c i a t i o n s a n d

r e f e r e n c e s o f m e d i a , c o m p u t e r i n d u s t r y p u b l i c a t i o n s t h a t a r e t h e b e s t s o u r c e s o f l e a r n i n g

W e r e v i e w d i f f e r e n t r o l e s o f a C T O , a n e c o s y s t e m o f r e l a t i o n s h i p s , a n d t h e c o n t i n u i n g s t r u g g l e t o d e f i n e t h e r o l e , a n d

f i n d a n d r e t a i n s t a f f w i t h t h e r i g h t s k i l l s . I n a l l o f t h e a r e a s , i t i s i m p o r t a n t t o f o c u s o n s t r a t e g i c t h o u g h t p r o c e s s .

T o h e l p I T l e a d e r s r e g a i n a l i t t l e o f t h a t t i m e t h e y l a c k , w e h a v e a r e f e r e n c e s e c t i o n t h a t o f f e r s c h e c k l i s t s , t i p s a n d

g u i d e s t o h e l p c o n t e n d w i t h e x e c u t i v e s , a n d w i n p o l i t i c a l b a t t l e s . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t C I O s o r C T O s n e w o n t h e

s c e n e m u s t b e c a r e f u l t o a v o i d b e i n g s w e p t i n t o i m m e d i a t e p r o j e c t s w i t h o u t t a k i n g t i m e t o s u r v e y t h e e n v i r o n m e n t a n d

p l a y i n g f i e l d .

W e h a v e c o n s o l i d a t e d a l o t o f r e s e a r c h , c o r r e s p o n d e n c e a n d a n a l y s i s . S o m e c o n v e r s a t i o n s w e r e d o n e d i r e c t l y a n d

s o m e t h r o u g h o t h e r m e d i a a n d 3 r d

p a r t y s o u r c e s . T h e r e f o r e , w e h a v e i n c l u d e d t h e c o m p r e h e n s i v e r e s e a r c h , a s w e l l

a s a l l o f t h e n e c e s s a r y r e f e r e n c e s t h a t w o u l d b e o f i n t e r e s t i n c l u d i n g p e o p l e , m e d i a s o u r c e s , a r t i c l e s , a n d a s s o c i a t i o n s .



10/371

I m p o r t a n c e o f t h e C T O / C I O P r o f e s s i o n

W e m u s t s t a t e t h e u n i q u e r o l e a n d c h a r t e r o f t h e C T O ( C h i e f T e c h n o l o g y O f f i c e r ) a s w e l l a s t h e C I O ( C h i e f I n f o r m a t i o n

O f f i c e r ) . T h e r o l e i s c h a n g i n g , a n d a t t h e s a m e t i m e b e c o m i n g v e r y i m p o r t a n t i n t h e s c o p e , o r g a n i z a t i o n a n d d i r e c t i o no f t h e o r g a n i z a t i o n s l e v e r a g i n g i n f o r m a t i o n a n d e m e r g i n g t e c h n o l o g y f o r c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . C o m p u t e r w o r l d

r e c e n t l y n o t e d t h a t " W h i l e u s e d b y n e a r l y 1 0 % o f m a j o r c o m p a n i e s , t h e t i t l e o f c h i e f t e c h n o l o g y o f f i c e r h a s y e t t o

d e v e l o p i n t o a c l e a r l y d e f i n e d r o l e , a c c o r d i n g t o a N e w Y o r k e x e c u t i v e m a n a g e m e n t s e a r c h f i r m . A n d i f t h e C T O / C I O

t i t l e e v e r d o e s g a i n f u l l a c c e p t a n c e , i t w i l l l i k e l y t a k e a t l e a s t 1 0 y e a r s - - t h e s a m e l e n g t h o f t i m e i t t o o k f o r c o m p a n i e s

t o e m b r a c e t h e C I O t i t l e . " ( 5 9 ) . I h a v e t o t a k e a n o p p o s i t e v i e w t h a t w i t h o u t t h i s m a j o r s h i f t i n t h i n k i n g o f a s e n i o r

t e c h n o l o g y e x e c u t i v e , a n e l e m e n t o f o u r e c o n o m i c m a r k e t m o d e l w o u l d b e s e r i o u s l y c h a l l e n g e d . S t r a t e g i c b u s i n e s s

d e c i s i o n s t o d a y h a v e c r e a t e d t h e n e e d f o r e x e c u t i v e s t h a t a r e p r o p e r l y a l i g n e d t o u n d e r s t a n d t e c h n o l o g y w i t h

p r o f i t a b l e b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s , s e r v i c e s , a n d p r o c e s s e s . T h e r e i s a g r o w i n g n e e d f o r a n e w t y p e o f a T e c h n o l o g y

L e a d e r — T h e L e a d e r t h a t t r a n s f o r m s t h e s t r a t e g y o f a n o r g a n i z a t i o n . I t m a y t a k e t h e f o r m o f C T O s w h o a r e e x c l u s i v e l y

f o c u s i n g o n m o n i t o r i n g n e w t e c h n o l o g i e s a n d a s s e s s i n g t h e i r p o t e n t i a l t o b e c o m e n e w b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s ,

c o m m e r c i a l i z i n g t e c h n o l o g i e s a n d p r o j e c t s t o i n c r e a s e v a l u e a d d e d t o t h e o r g a n i z a t i o n , s t r a t e g i c a n d t e c h n i c a l d u e

d i l i g e n c e o f m e r g e r s a n d a c q u i s i t i o n s , e v a n g e l i z i n g t h e c o m p a n y ' s f u t u r e t o t h e g l o b a l c o m m u n i t y , a n d a c t i v e l y

p a r t i c i p a t i n g i n g o v e r n m e n t , a c a d e m i c , a n d i n d u s t r y e c o n e t s t o e x p a n d n e w c h a n n e l s a n d o p p o r t u n i t i e s a s w e l l a s t o

p r o m o t e t h e c o m p a n y ' s v i s i o n . I t c o u l d a l s o b e u s e d a s a v e h i c l e t o c a p t u r e a s i g n i f i c a n t k n o w l e d g e b a s e o f

i n f o r m a t i o n . I t d e m o n s t r a t e s t h a t t h e b u s i n e s s v i s i o n a r y l e a d e r s c l e a r l y a r e o n t h e s a m e w a v e l e n g t h i n t e r m s o f

l o n g - t e r m t e c h n o l o g y d i r e c t i o n a n d s t r a t e g y . M o s t C T O e x e c u t i v e s a g r e e t h a t C T O s a r e l o n g - t e r m t e c h n o l o g y

b u s i n e s s v i s i o n a r i e s f o c u s i n g o n a t r a n s f o r m a t i o n o f t h e c o m p a n y .

T h e p a t h t h a t w e a r e d e s c r i b i n g i s n o w m o v i n g t h e m o d e r n C T O i n t o t h e l e a s t u n d e r s t o o d a r e a o f " d i s t r i b u t e d

c a p i t a l i s m " w i t h a f o c u s o n c o n s u m e r a n d v a l u e b a s e d o r g a n i z a t i o n s t h a t l e v e r a g e e m e r g i n g g r o w t h , s t r a t e g y a n d

t r a n s f o r m a t i o n . W e a l r e a d y s e e a t r e m e n d o u s c h a n g e i n t h e g r o w t h o f i n n o v a t i o n i n o r g a n i z a t i o n s a n d c o r p o r a t i o n s

a r o u n d t h e w o r l d , t h e c o m p e t i t i v e s t r a t e g y o f t o m o r r o w t h a t w i l l c o m b i n e t h e s t r a t e g i c t h o u g h t l e a d e r s h i p , e m e r g i n g

t e c h n o l o g y g r o w t h , a n d n e x t g e n e r a t i o n s t r a t e g y t o d e a l w i t h g l o b a l i s s u e s . I n f a c t , t h e s t r a t e g y o f o r g a n i z a t i o n w i l ld e p e n d h e a v i l y o n t h e r o l e a n d r e s p o n s i b i l i t i e s o f t h e C T O . T h i s c o n v e r g e n c e o f k n o w l e d g e a n d b u s i n e s s i s v e r y

i m p o r t a n t t o t h e n e x t m o v e m e n t o f C T O . T h i s b o o k w i l l c l e a r l y o u t l i n e t h e s e t o f n e w r e s p o n s i b i l i t i e s f o r a C T O , a n d

p r o v i d e a s e n s e o f d i r e c t i o n f o r C T O s f o c u s i n g o n E m e r g i n g G r o w t h a n d S t r a t e g i c T r a n s f o r m a t i o n . I n t h i s t r a n s i t i o n a l

p e r i o d , m a n y s e n i o r e x e c u t i v e s e x p r e s s c o n f u s i o n a b o u t w h a t i s a n d s h o u l d b e t h e e x a c t r o l e o f t h e C T O w i t h s t r a t e g y ,

r e s e a r c h , d e v e l o p m e n t , i n n o v a t i o n a n d t h o u g h t l e a d e r s h i p . H o w e v e r , t h e y d o r e c o g n i z e t h a t t h o s e a r e a s n e e d t o

i n t e r s e c t t o c o m b i n e a p o w e r f u l l e a d e r . A m a j o r i t y o f t h e p e o p l e t h a t w e h a d d i s c u s s i o n s w i t h m e n t i o n e d t h a t t h e r o l e

o f t h e C T O i s c h a n g i n g , a n d i t w i l l h a v e e v e n g r e a t e r i m p a c t o n t h e c o m p a n y , i n d u s t r y a n d o u r s o c i e t y . W e w i l l s e e

h o w a C T O ' s r o l e i s g o i n g t o b e i n v o l v e d w i t h e m e r g i n g g r o w t h , s t r a t e g y , g l o b a l i z a t i o n , c o m m e r c i a l i z a t i o n , v a l u e a d d e d

e c o n o m y , s t r a t e g i c f u t u r e , a n d c o m p e t i t i v e i m p a c t o n t h e o r g a n i z a t i o n . I s t h i s r e t u r n i n g t o a t r a d i t i o n a l C I O r o l e ? T h o s e

C T O / C I O r o l e s t h a t w e a r e d i s c u s s i n g w i l l t r a n s f o r m t h e e x i s t i n g c o m p a n i e s a n d t e c h n o l o g i e s , d e v e l o p e m e r g i n g

b u s i n e s s a r e a s a n d t e c h n o l o g i e s , a n d p r o v i d e a n d i m p r o v e o n c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e f o r t h e c o m p a n y . O f c o u r s e , a

l o t o f f a c t o r s w i l l d e p e n d o n h o w a c t i v e l y t h e c o m p a n y i s i n v o l v e d i n t h e t r a n s f o r m a t i o n a n d e m e r g i n g g r o w t h a r e a s .

H o p e f u l l y , t h e r o l e o f C T O o r C I O i n e m e r g i n g a n d t r a n s f o r m a t i o n a l g r o w t h a r e a s w i l l s i g n i f i c a n t l y e n h a n c e b u s i n e s s

o p p o r t u n i t i e s f o r t h e c o m p a n y a n d i n d u s t r y . L e v e r a g i n g t h e n e w v i s i o n a n d r o l e o f a C T O w i t h b u s i n e s s c o r p o r a t e

s t r a t e g y w i l l r e q u i r e t h e u n i q u e a b i l i t y o f a C T O t o l e v e r a g e i n t e r n a l , e x t e r n a l , c u s t o m e r a n d m a n a g e m e n t r e l a t i o n s h i p s

t o t h e f u l l e x t e n t . ( 5 )

T h i s b o o k w i l l a l s o p r o v i d e g u i d e l i n e s o n s t r a t e g i c t h o u g h t t e c h n o l o g y l e a d e r s h i p f o r t h e c o m p a n y w h i c h i s s e t t o f o c u s

o n g r o w t h o r t r a n s f o r m a t i o n . I n o n e a s p e c t , t h e E m e r g i n g C T O m a y f o c u s o n d i s r u p t i v e t e c h n o l o g i e s , a n d w i t h a n o t h e r

a s p e c t , t h e T r a n s f o r m a t i o n C T O m a y n e e d t o f o c u s o n a h o l i s t i c o v e r v i e w o f c h a n g i n g t h e o v e r a l l s t r a t e g y f o r t h e

c o m p a n y . I n o t h e r r e s p e c t s , t h e r o l e w i l l b e i n t e g r a t e d a s a m o d i f i e d C I O r o l e . T h i s a u t h o r p r e d i c t s t h a t t h e n e w r o l e s

w i l l h a v e m a j o r i m p a c t o n o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e , h u m a n c a p i t a l , v a l u e b a s e d o r g a n i z a t i o n s , a n d e c o s y s t e m o f i n t e r n a l

a n d e x t e r n a l r e l a t i o n s h i p s . I n f a c t , i t i s t h e a u t h o r ' s a s s u m p t i o n t h a t t h e E m e r g i n g a n d T r a n s f o r m a t i o n C T O r o l e s w i l l

t a k e o u r c o u n t r y , i n d u s t r y , a n d s o c i e t y i n t o a n e w a n d e x c i t i n g d i r e c t i o n t o e n h a n c e o u r g l o b a l c o m p e t i t i v e n e s s .



11/371

B a c k g r o u n d o f C T O / C I O P r o f e s s i o n

I n t h e 1 9 5 0 s a n d 1 9 6 0 s , m a n y l a r g e c o r p o r a t i o n s e s t a b l i s h e d b e a u t i f u l r e s e a r c h l a b o r a t o r i e s a t l o c a t i o n s r e m o t e f r o m

t h e i r h e a d q u a r t e r s a n d m a n u f a c t u r i n g f a c i l i t i e s . T h e g o a l w a s t o c o l l e c t b r i l l i a n t s c i e n t i s t s a n d a l l o w t h e m t o s t u d yr e l e v a n t t o p i c s i n a n e n v i r o n m e n t u n h i n d e r e d b y d a y - t o - d a y b u s i n e s s c o n c e r n s . T h e d i r e c t o r o f t h e l a b o r a t o r y w a s

o f t e n a c o r p o r a t e v i c e p r e s i d e n t w h o d i d n o t p a r t i c i p a t e i n d e c i s i o n s r e g a r d i n g c o r p o r a t e s t r a t e g y a n d d i r e c t i o n .

I n s t e a d , h i s r e s p o n s i b i l i t i e s w e r e t o a t t r a c t t h e b e s t s c i e n t i s t s , e x p l o r e n e w i d e a s , a n d p u b l i s h r e s p e c t e d r e s e a r c h

p a p e r s . ( 5 7 )

B y t h e l a t e 1 9 8 0 s , c o m p a n i e s b e g a n t o a n o i n t R & D l a b o r a t o r y d i r e c t o r s a s C h i e f T e c h n o l o g y O f f i c e r s . T e c h n o l o g y w a s

b e c o m i n g s u c h a p r e v a l e n t p a r t o f c o m p a n y p r o d u c t s a n d s e r v i c e s t h a t s e n i o r m a n a g e m e n t n e e d e d a n o p e r a t i o n a l

e x e c u t i v e w h o c o u l d u n d e r s t a n d i t a n d p r o v i d e r e l i a b l e a d v i c e o n i t s a p p l i c a t i o n . H o w e v e r , e x e c u t i v e s e a r c h a g e n c i e s ,

u n d e r d i r e c t i o n o f t h e i r c o r p o r a t e c u s t o m e r s , c o n t i n u e d t o f i l l t h e C T O p o s i t i o n w i t h t h e s a m e p e o p l e t h e y h a d

r e c o m m e n d e d t o m a n a g e a n d l e a d R & D l a b o r a t o r i e s . ( 7 2 ) S e v e r a l e x p e r i e n c e s w i t h t h e s e c a n d i d a t e s p r o v e d t h a t t h e

r e s p o n s i b i l i t i e s o f t h e C T O w e r e s i g n i f i c a n t l y d i f f e r e n t f r o m t h o s e o f t h e r e s e a r c h s c i e n t i s t . T h e C T O p o s i t i o n c a l l e d f o r

a t e c h n o l o g i s t o r s c i e n t i s t w h o c o u l d t r a n s l a t e t e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t i e s i n t o s t r a t e g i c b u s i n e s s d e c i s i o n s . L e w i s , i n t h e

S l o a n M a n a g e m e n t r e v i e w , e x p r e s s e s t h i s v e r y c l e a r l y . " T h e C T O ' s k e y t a s k s a r e n o t t h o s e o f l a b d i r e c t o r w r i t l a r g e

b u t , r a t h e r , o f a t e c h n i c a l b u s i n e s s p e r s o n d e e p l y i n v o l v e d i n s h a p i n g a n d i m p l e m e n t i n g o v e r a l l c o r p o r a t e s t r a t e g y . "

( 5 8 )

T h o u g h l a r g e c o m p a n i e s s u c h a s G e n e r a l E l e c t r i c , A l l i e d - S i g n a l , a n d A L C O A c r e a t e d t h e p o s i t i o n o f C T O i n t h e l a t e

1 9 8 0 s , t h e p o s i t i o n h a s a l s o p l a y e d a n i m p o r t a n t r o l e i n c o m p u t e r a n d I n t e r n e t c o m p a n i e s i n t h e l a t e 1 9 9 0 s . M a n y o f

t h e s e p r o v i d e p r o d u c t s a n d s e r v i c e s t h a t a r e p u r e t e c h n o l o g y . Y e s , t h e C T O r o l e h a s c h a n g e d . Y e t , a C T O c a n p l a y a

p r o m i n e n t r o l e i n d i r e c t i n g a n d s h a p i n g t h e i r e n t i r e b u s i n e s s . L e t t h e j o u r n e y b e g i n .

i s d o c u m e n t w a s c r e a t e d b y a n u n r e g i s t e r e d C h m M a g i c , p l e a s e g o t o h t t p : / / w w w . b i s e n t e r . c o m t o r e g i s t .


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C h a p t e r 2 : C h a n g e a n d T r a n s f o r m a t i o n

G l o b a l i z a t i o n P e r s p e c t i v e

W e a r e e n t e r i n g t h e e r a o f n e w t r a n s f o r m a t i o n , a n d m o r e s p e c i f i c a l l y d e f i n e d a s a n e r a o f w e a l t h c r e a t i o n d u e p r i m a r i l y

t o G l o b a l i z a t i o n a n d i m p a c t t o w a r d s o u r s o c i e t y . A d a m S m i t h a c c u r a t e l y s a i d t h a t " n a t u r a l e f f o r t o f e v e r y i n d i v i d u a l t o

b e t t e r h i s o w n c o n d i t i o n i s s o p o w e r f u l a p r i n c i p l e , t h a t i t i s a l o n e a n d w i t h o u t a n y a s s i s t a n c e , n o t o n l y c a p a b l e o f

c a r r y i n g o n t h e s o c i e t y t o w e a l t h a n d p r o s p e r i t y , b u t o f s u r m o u n t i n g a h u n d r e d o b s t r u c t i o n s . "

T o b e g i n , w e n e e d t o r e c o g n i z e t h a t t h e ' 9 0 s a t t e m p t e d t o s p o i l u s , a n d i n f a c t c r e a t e d a n e w s o c i e t y o f c o n s u m e r s ,

c u s t o m e r s , c o m p a n i e s a n d i n d i v i d u a l s g o v e r n e d b y n e w p r o c e s s e s , v a l u e s , s t r a t e g i e s a n d r u l e s . T h i s e c o n o m i c t r o u g h

i s a n a t u r a l p a r t o f t h e b u s i n e s s c y c l e . A m e r i c a j u s t c a m e o u t o f a v e r y p r o l o n g e d a n d u n u s u a l p o s i t i v e b u s i n e s s

c y c l e — t e n y e a r s w h e n t h e y n o r m a l l y l a s t s i x — b u i l d i n g a n i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y a n d e q u i t i e s b u b b l e a s w e l l a s

u n n e c e s s a r y l e v e l s o f e x c e s s c a p a c i t y . W h i l e w e w e r e l u l l e d b y t h e h o u s e o f c a r d s c r e a t e d b y t h e t e c h n o l o g y b o o m ,

a n a c c e l e r a t i o n o f t h e " g l o b a l i z a t i o n " a n d " e x p o r t a t i o n " o f o u r e c o n o m y o c c u r r e d . T h e m o s t i n t e r e s t i n g a s p e c t i s t h a t

t h e U . S . e c o n o m y h a s f u n d a m e n t a l l y c h a n g e d . B y t h e e n d o f t h e 2 0 t h c e n t u r y , m o s t n a t i o n s r e c o g n i z e d t h a t

t e c h n o l o g y i s a c r i t i c a l d r i v e r o f e c o n o m i c g r o w t h .

U S G o v e r n m e n t P e r s p e c t i v e

T h i s v i e w i s p r e s e n t e d f r o m t h e U S D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e . U S i s v e r y m u c h i n v o l v e d w i t h G l o b a l i z a t i o n e f f o r t s . I n

t h e 1 9 9 0 ' s , t e c h n o l o g y ' s c o n t r i b u t i o n t o U S e c o n o m i c p r o s p e r i t y w a s v e r y v i s i b l e . I n n o v a t i o n i n n e w t e c h n o l o g y

c r e a t e d U . S . j o b s , h a s i n c r e a s e d g r o w t h i n o u r e c o n o m y a n d h e l p e d t o m a k e U S c o r p o r a t i o n s m o r e p r o d u c t i v e .

A c c o r d i n g t o t h e D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e a n d D e p a r t m e n t ' s E c o n o m i c s a n d S t a t i s t i c s A d m i n i s t r a t i o n , f o r e x a m p l e ,

t h e i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y s e c t o r , o v e r 1 9 9 6 – 2 0 0 0 , r e p r e s e n t e d o n l y 7 p e r c e n t o f b u s i n e s s e s i n t h e U . S . b u t

a c c o u n t e d f o r a p p r o x i m a t e l y 2 8 p e r c e n t o f o v e r a l l r e a l e c o n o m i c g r o w t h . ( 6 6 )

U S D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e i n d i c a t e s t h a t t h e

U n i t e d S t a t e s h a s l o n g b e e n a l e a d e r i n t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a n d d e v e l o p m e n t . T h e 2 1 s t

c e n t u r y p r o m i s e s t h e r i s e o f n e w c e n t e r s o f t e c h n o l o g i c a l e x c e l l e n c e a r o u n d t h e g l o b e .

G l o b a l i z a t i o n i s a l r e a d y a p o t e n t p h e n o m e n o n i n r e s p e c t t o t h e m i g r a t i o n o f p e o p l e , t h e o p e n i n g

o f m a r k e t s , a n d t h e l i n k i n g o f n a t i o n a l e c o n o m i e s . M u c h t h e s a m e i s a l s o n o w r a p i d l y b e c o m i n g a

r e a l i t y f o r e s s e n t i a l a c t i v i t i e s l e a d i n g t o c o m m e r c e - s u c h a s t h e r e s e a r c h , m a n u f a c t u r i n g , a n d

m a r k e t i n g o f n e w t e c h n o l o g y - b a s e d p r o d u c t s . ( 6 6 )

I n f a c t , t h i s g l o b a l m a r k e t p l a c e a n d " t e c h n o l o g y g l o b a l i z a t i o n " i s d e f i n e d a s a n " e x p a n d i n g r o s t e r o f n a t i o n s a b l e t o

c o n d u c t w o r l d - c l a s s r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t a n d n a t i o n s ' i n c r e a s e d i n v e s t m e n t i n n a t i o n a l i n f r a s t r u c t u r e s f o ri n n o v a t i o n w h i c h p r e s e n t s n e w o p p o r t u n i t i e s a n d c h a l l e n g e s f o r U . S . t e c h n o l o g y e n t r e p r e n e u r s a n d g o v e r n m e n t

p o l i c y m a k e r s . " ( 3 3 )

A c c o r d i n g t o U S G o v e r n m e n t , U S h u m a n c a p i t a l i s m a j o r a n d t h e t o p e l e m e n t o f i n n o v a t i o n , e v e n t u a l l y l e a d i n g t o

e c o n o m i c p r o s p e r i t y . A s s u c h , a r o b u s t e c o n o m y d e p e n d s n o t o n l y o n g r o w i n g , h e a l t h y a n d o p e n m a r k e t s , e f f i c i e n t

g o v e r n m e n t , i n n o v a t i o n i n f r a s t r u c t u r e , a q u a l i t y e d u c a t i o n s y s t e m , b u t a l s o o n a n a d e q u a t e s u p p l y o f t a l e n t e d a n d

s k i l l e d w o r k e r s . T h i s w i l l b e r e v i e w e d i n a c o m p e t i t i v e n e s s r e p o r t .

A c c o r d i n g t o U S D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e , C a n a d a , F r a n c e , G e r m a n y , I t a l y , J a p a n , U n i t e d K i n g d o m , a n d t h e U n i t e d

S t a t e s a c c o u n t e d f o r 6 7 p e r c e n t o f t h e w o r l d ' s G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) i n 2 0 0 0 , a r e l e a d i n g n a t i o n s i n t e r m s o f

R & D e x p e n d i t u r e s , a n d h a v e t a k e n s t e p s t o e n s u r e t h e i r i n n o v a t i o n i n t e c h n o l o g y . ( 6 6 )

A c c o r d i n g t o U S G o v e r n m e n t a n d D e p t o f C o m m e r c e , G l o b a l i z a t i o n h a s b e e n r e v i e w e d i n 3 p e r s p e c t i v e s .

F i r s t l y , i t h a s t o b e r e v i e w e d b y t h e s u p p l y s i d e , t h e d e m a n d s i d e , a n d t h e g l o b a l i z a t i o n o f w o r k .

T h e s u p p l y - s i d e a n a l y s i s l o o k s a t t h e p o l i c i e s a n d a p p r o a c h e s i n - p l a c e f o r t h e d e v e l o p m e n t o f t h e



13/371

w o r k e r , l i k e t h e p r i m a r y , s e c o n d a r y , a n d t e r t i a r y e d u c a t i o n s y s t e m s i n e a c h c o u n t r y . I t h i g h l i g h t s

t h e " p i p e l i n e p r o c e s s e s " i n e a c h o f t h e s e v e n c o u n t r i e s . T h e d e m a n d s i d e l o o k s a t t h e i s s u e s

s u r r o u n d i n g t h e S & T w o r k f o r c e o f t h e g o v e r n m e n t , b u s i n e s s , a n d u n i v e r s i t y s e c t o r s . T h i s

i n c l u d e s w o r k f o r c e s i z e , u n e m p l o y m e n t r a t e s , u n f i l l e d p o s i t i o n s , a n d i n t r a - n a t i o n m o b i l i t y i s s u e s .

F i n a l l y , t h e t h i r d p e r s p e c t i v e , g l o b a l i z a t i o n o f t h e w o r k f o r c e l o o k s a t t h e t r e n d s a n d p o l i c i e s i n

n a t i o n a l c a p a c i t y i n t e r m s o f i m m i g r a t i o n a n d e m i g r a t i o n o f S & T t a l e n t a n d i n t e r n a t i o n a l m o b i l i t y .

( 6 6 )

M c K i n s e y P e r s p e c t i v e

A c c o r d i n g t o a r e c e n t r e p o r t f r o m M c K i n s e y ( O c t o b e r 2 0 0 3 ) , m u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e s a r e b e n e f i t i n g g r e a t l y f r o m

g l o b a l i z a t i o n , i n n o v a t i o n a n d o f f s h o r e t r e n d s . I n f a c t , i n v e s t m e n t i n t h e d e v e l o p i n g w o r l d o p e n s u p n e w h o r i z o n s f o r

e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d f o r c o m p a n y s t r a t e g y . M c K i n s e y G l o b a l I n s t i t u t e l a u n c h e d a n i n - d e p t h i n q u i r y i n t o

m u l t i n a t i o n a l c o m p a n y i n v e s t m e n t i n d e v e l o p i n g e c o n o m i e s . T h e M c K i n s e y G l o b a l I n s t i t u t e ' s l a t e s t r e p o r t s h o w s t h a t

t h e o v e r a l l e c o n o m i c i m p a c t o f m u l t i n a t i o n a l i n v e s t m e n t o n d e v e l o p i n g e c o n o m i e s h a s b e e n v e r y o p t i m i s t i c .

C o m p a n i e s a r e a l s o s e e i n g s u b s t a n t i a l b e n e f i t s b u t h a v e o n l y s t a r t e d t o c a p t u r e t h e l a r g e c o s t s a v i n g s a n d r e v e n u e

g a i n s p o s s i b l e f r o m o p e r a t i n g i n t h e s e m a r k e t s . N e w o p p o r t u n i t i e s i n c o s t s a v i n g s a n d r e v e n u e g e n e r a t i o n a r e

o p e n i n g u p f o r m u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e s . T h e s e e x t e n s i v e r e p o r t f i n d i n g s s u g g e s t t h a t t h e r e a r e e n o r m o u s

o p p o r t u n i t i e s f o r c o m p a n i e s t o c r e a t e v a l u e b y t a k i n g f u l l a d v a n t a g e o f f a l l i n g b a r r i e r s i n r e g u l a t i o n , t r a n s p o r t a t i o n

c o s t s , c o m m u n i c a t i o n s c o s t s , a n d i n f r a s t r u c t u r e . ( 6 3 )

F u r t h e r m o r e , a c c o r d i n g t o t h e M c K i n s e y r e p o r t , m u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e s a r e w e l l p o s i t i o n e d t o t r a n s f e r t h e i r

c o m p e t i t i v e p r o d u c t s a n d p r o c e s s e s , b u t l e s s e q u i p p e d t o t a i l o r t h e m a p p r o p r i a t e l y t o l o c a l c o n d i t i o n s . C u r r e n t l y , t h e

i n t e r m i x o f i n d u s t r y c h a r a c t e r i s t i c s , r e g u l a t o r y r e s t r i c t i o n s , a n d o r g a n i z a t i o n a l l i m i t a t i o n s p r e v e n t s o m e c o m p a n i e s f r o m

p u r s u i n g f u r t h e r i n d u s t r y r e s t r u c t u r i n g . H o w e v e r , a s a r e s u l t o f c o m p e t i t i o n , l i b e r a l i z a t i o n , a n d n e w t e c h n o l o g i e s , n e w

p o s s i b i l i t i e s a r e o p e n i n g u p w h e r e a g r e a t e r d e g r e e o f s p e c i a l i z a t i o n i s p o s s i b l e . T h e o p p o r t u n i t i e s f o r d e v e l o p i n g

e c o n o m i e s a r e s i g n i f i c a n t , a n d t h r o u g h t h e a p p l i c a t i o n o f c a p i t a l , t e c h n o l o g y , a n d a r a n g e o f s k i l l s , m u l t i n a t i o n a l

c o m p a n i e s ' o v e r s e a s i n v e s t m e n t s h a v e c r e a t e d p o s i t i v e e c o n o m i c v a l u e i n h o s t c o u n t r i e s , a c r o s s d i f f e r e n t i n d u s t r i e s

a n d w i t h i n d i f f e r e n t p o l i c y r e g i m e s . A c c o r d i n g t o M c K i n s e y , t h e s i n g l e b i g g e s t e f f e c t w a s d e m o n s t r a t e d t h r o u g h t h e

i m p r o v e m e n t i n t h e s t a n d a r d s o f l i v i n g o f t h e c o u n t r y ' s p o p u l a t i o n , a s c o n s u m e r s h a v e d i r e c t l y b e n e f i t e d f r o m l o w e r

p r i c e s , h i g h e r q u a l i t y g o o d s , a n d b r o a d e r s e l e c t i o n . I m p r o v e d p r o d u c t i v i t y a n d o u t p u t i n t h e s e c t o r a n d i t s s u p p l i e r s

i n d i r e c t l y c o n t r i b u t e d t o i n c r e a s i n g n a t i o n a l i n c o m e . F o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t i s a l r e a d y h a v i n g a d r a m a t i c i m p a c t o n

t h e w a y c o m p a n i e s d o b u s i n e s s a n d d e v e l o p i n g h o w e c o n o m i e s i n t e g r a t e w i t h t h e g l o b a l e c o n o m y . ( 6 3 )

T h e M c K i n s e y r e p o r t g o e s o n t o s u g g e s t t h a t b o t h m u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e s a n d d e v e l o p i n g e c o n o m i e s c o u l d f i n d

e n o r m o u s b e n e f i t s t h r o u g h f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t t h e g l o b a l e x p a n s i o n h a s i t s p i t f a l l s a s

w e l l a s i t s o p p o r t u n i t i e s , a n d C T O / C I O s , a s w e l l a s p o l i c y l e a d e r s , n e e d t o f u l l y u n d e r s t a n d t h e m b o t h . M c K i n s e y

s t a t e s t h a t t o f i n d t h e v a l u e , c o m p a n i e s n e e d t o r e t h i n k t h e i r e n t i r e b u s i n e s s p r o c e s s . " G o i n g g l o b a l " i s o b v i o u s l y n o t a

r e c i p e f o r s u c c e s s i n a n d o f i t s e l f .

T h e M c K i n s e y r e p o r t s p e c i f i c a l l y s t a t e s t h a t o p p o r t u n i t i e s f o r d e v e l o p i n g e c o n o m i e s a r e s i z a b l e . A s a b a c k g r o u n d , i t i s

i m p o r t a n t t o s t a t e t h i s f r o m t h e M c K i n s e y r e p o r t .

T h r o u g h t h e a p p l i c a t i o n o f c a p i t a l , t e c h n o l o g y , a n d a r a n g e o f s k i l l s , m u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e s '

o v e r s e a s i n v e s t m e n t s h a v e c r e a t e d p o s i t i v e e c o n o m i c v a l u e i n h o s t c o u n t r i e s , a c r o s s d i f f e r e n t

i n d u s t r i e s a n d w i t h i n d i f f e r e n t p o l i c y r e g i m e s . T h e s i n g l e b i g g e s t e f f e c t e v i d e n c e d w a s t h e

i m p r o v e m e n t i n t h e s t a n d a r d s o f l i v i n g o f t h e c o u n t r y ' s p o p u l a t i o n , a s c o n s u m e r s h a v e d i r e c t l y

b e n e f i t e d f r o m l o w e r p r i c e s , h i g h e r q u a l i t y g o o d s , a n d b r o a d e r s e l e c t i o n . I m p r o v e d p r o d u c t i v i t y

a n d o u t p u t i n t h e s e c t o r a n d i t s s u p p l i e r s i n d i r e c t l y c o n t r i b u t e d t o i n c r e a s i n g n a t i o n a l i n c o m e . A n d

d e s p i t e o f t e n - c i t e d w o r r i e s , t h e i m p a c t o n e m p l o y m e n t w a s e i t h e r n e u t r a l o r p o s i t i v e i n t w o - t h i r d s

o f t h e c a s e s . F o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t i

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