CORRUPTION the Institutional Economics of Corruption and Reform (1)

8/13/2019 CORRUPTION the Institutional Economics of Corruption and Reform (1)

1/302


2/302

This page intentionally left blank


3/302

T he I ns ti tu ti on a l E co n om ic s o f

C or ru p ti on a nd R ef o rm

T he or y, E vi de nc e, a nd P ol ic y

C or ru pt io n h as b ee n a f ea tu r e o f p ub li c i ns ti tu ti on s f or c en t ur ie s, y et

o nly r el at iv el y r ec en tly h as i t b ee n m ad e t he s ub je ct o f s us ta in ed s ci -

e nt ifi c a na ly si s. I n a n i mp or ta nt c on tr ib ut io n t o t hi s o ng oi ng p ro je ct ,

Johann Graf Lambsdorff shows how insights from institutional eco-

n o mi c s c a n b e u s e d to d e ve l op a b e tte r u n de r s ta n di n g o f th e i ns ti tu tio n s

n e c e s s a r y to c a r r y o u t c o r r u p t tr a n s a c ti o n s a n d th o s e th a t a r e h e l p fu l i n

i n h i b i ti n g th e m . H e a r g u e s th a t r a th e r th a n b e i n g d e te r r e d b y p e n a l ti e s ,

corrupt actors are more influenced by other f actors such as the

o p p o r tu n i s m o f th e i r c r i m i n a l c o u n te r p a r ts a n d th e d a n g e r o f a c q u i r i n g

a r e p u ta ti o n o f u n r e l i a b i l i ty . T h i s s u g g e s ts a n o v e l s tr a te g y fo r fi g h ti n gc o r r u p ti o n th e i n v i s i b l e fo o t w h e r e b y th e u n r e l i a b i l i ty o f c o r r u p t

c o u n te r p a r ts i n d u c e s h o n e s ty a n d g o o d g o v e r n a n c e e v e n i n th e a b s e n c e

o f g o od i n te n ti o ns . C om b in i ng i n te r di s ci p li n ar y th e or e tic a l r e s ea r c h

w it h s ta te -o f- th e- art e mp ir ic al i nv est ig at io ns , t hi s b oo k w il l b e a n

i nv a lu a bl e r e s ou r c e fo r r e s ea r c he r s a nd p o li c y-m ak e rs c o nc e rn e d w ith

anticorruption reform.

johann graf lambsdorff is Chair in Economic Theory at theU ni ve rs i ty o f P as sa u, G er ma ny , a nd S en io r R es ea rc h C on su lt an t t o

T ra ns pa re nc y I nt er na ti on al . H e i s t he f ou nd er o f t he C or ru pt io n

P e rc e pt i on s I n de x , W h ic h h e h a s o r ch e s tr a te d s i nc e 1 9 95 .


4/302


5/302


6/302


7/302

T o M ar ia , P hi li p p, F re de ri k, a nd F el ix


8/302


9/302


10/302


11/302

Acknowledgements

T hi s b oo k i s a t we lv e- ye ar p ro je c t, c om bi ni ng r es e ar ch e ff o rt s s in ce

1 99 4. A t a n e ar ly s ta ge , s om e p ar ts o f i t b ec am e h ig hl y p ro mi ne nt :

T h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n s I n d e x , w h i c h w a s d e s i g n e d i n 1 9 9 5 a n d i sc om pi le d u nd e r m y l ea de rs hi p a t t he U ni ve rs i ty o f P as sa u s in ce t he n,

o n b eh al f o f T ra ns pa re nc y I nt er na ti on al . T hi s i nd ex w as n ot p re -

d om in an tl y d es ig ne d t o s er ve a s a t oo l f or a le rt in g p ol it ic s a nd t he

public at large. Its initial aim was to serve as a st ar ting point for

a c a d e m i c r e s e a r c h . C o n s i d e r a b l e p r o g r e s s h a s b e e n m a d e o n t h i s f r o n t

o f r es ea rc h s in ce t he n t he e mp ir ic al i nv es ti ga ti on s r ev ie we d h er e

p r ov i de e v id e nc e o n t h is .

M an y f ri en ds a nd c ol le ag ue s h av e b ee n h el pf ul i n p ro vi di ng c ri ti ca lc omm en ts. I wo ul d l ik e t o th an k J . A hr en s, I . A mun ds en , L . B aje c,

H. Davoodi, D. della Porta, W. Easterly, B. Efron, G. Engel,

O .- H. F je ld st ad, B . F ra nk , P . H ey wo od , A. K . J ai n, P . M an ow , P . M au ro ,

K. Meyer, H. Mo l le r- de Be er , B . M uk he rj ee , M . N el l, G . P fe ff er ma nn , J .

P o p e , S . R o s e -A c k e r m a n , M . S c h i n k e , C . S c h i n k e , A . S c h m i d t, R . S e u b e r t,

V . T an zi , U . T ek soz , a nd a n a rm ad a o f a no ny mo us r ef er ee s. I a m g ra te fu l

t o t wo a no ny mou s r ef er ee s f or h el pin g m e i nt eg ra te t he d iv er se c on ce pt s

p r e s e n te d h e r e i n to a c o n s i s te n t b o o k .S ome s pe cia l t ha nks g o t o W. Zu cch in i, wh o wa s in va lu abl e in

r efi ni ng t he s ta ti s ti ca l m et h od ol og y f or t he C or r up ti on P er ce pt io ns

I nd ex a nd d ev ot ed m uc h t im e a nd e ff or t t o d es ig ni ng a pp ro pr ia te

a l g o r i t h m s . I o w e m a n y t h a n k s t o H . - J . J a r c h o w , w h o s u p e r v i s e d m y

habilitation a t t h e U n i v e r s i t y o f G o t t i n g e n . H e p r o v i d e d m e w i t h t h e

f r e e d o m t o d e v o t e m y e f f o r t s t o a n e w a r e a o f r e s e a r c h a n d s u p p o r t e d

m e w it h h is c ri ti ca l a cc ur a cy . F ur th er s pe ci al t ha nk s a re d ue t o P et er

E ig en . W it ho ut h is o rg an iz at io na l s up po rt t hr ou gh T ra ns pa re nc y

I nt er na ti on al m uc h o f m y w or k w ou ld n ot h av e h ad t he o pp or t un it y

t o r e a c h o u t t o a b r o a d e r a u d i e n c e a l r e a d y a t i t s e a r l y s t a g e s . S i m i l a r

t ha nks g o t o F ra nk Vog l, J ere my Po pe , Ge or ge Mo od y- St ua rt,

ix


12/302

L aw re nc e C oc kr of t, a nd m an y o th er s w it hi n T ra ns pa re nc y I nt er -

n a t i o n a l . T h e y e s t a b l i s h e d a c o m m u n i t y t h a t i n j e c t s s p i r i t i n t o w h a t i s

o th er wi se b lo od le ss r es ea rc h. A lt ho ug h t hi s b oo k i s d ed ic at ed t oa ca de mi c r ig or I h op e t ha t s om e o f t hi s s pi ri t r em ai ns .

U ni v er s i ty o f P a ss a u, O c to b er 0 6

Acknowledgementsx


13/302

A r o a d m a p t o t h i s b o o k

T ho se w ho a re w il li ng t o c ar ry o ut c or ru pt a ct s l os e t he c ap ac it y t o

c o m m i t t o h o n e s t y . T h i s i s t h e c o r e a r g u m e n t d e v e l o p e d a n d e x p l o i t e d

i n t hi s b oo k. C or ru pt a ct or s c an n ei th er c om mi t t o h on es t ly s er vi ngt he p ub li c n or c re di bl y p ro mi se r ec ip ro c it y t o t he ir c or ru pt c ou nt er -

p ar ts . T hi s t ho ug ht i s a t t he c en te r o f u nd er st an di ng t he d is as tr ou s

e co no mi c a nd s oc ia l c on se qu e nc es o f c or ru pt i on . A t t he s am e t im e,

t h i s c o n c e p t d e s e r v e s t o b e p l a c e d a t t h e c e n t e r o f r e f o r m . B r i b e - t a k e r s

a nd b r ib e- gi ve rs h av e a s ch iz op hr en i c r el at io ns hi p t o h on es ty . T he y

b e t r a y t h e i r s u p e r i o r s a n d t h e p u b l i c b u t a t t e m p t t o s i g n a l r e c i p r o c i t y

t o e a c h o t h e r a n d o f t e n f a i l i n d o i n g s o . A s t r a t e g y f o r r e f o r m m u s t

e x p l o i t t h i s f a i l u r e . T h e A c h i l l e s h e e l o f c o r r u p t t r a n s a c t i o n s i s t h a t ab r i b e r o f t e n d o e s n o t k n o w w h a t h e w i l l g e t i n r e t u r n . T h i s i s a c r u c i a l

w ea kn es s o f t ho se w ho a re w il li ng t o e ng ag e i n c or ru pt t r an s ac ti on s.

Anticor ruption can therefore t ake the tactic of a judo-fighter

s o me o ne w h o e x pl o it s h i s o p po n en t s w e ak n es s e s.

T he p ow er o f e co no mi c t hi nk in g s ta rt ed w it h t he c on ce pt o f t he

i nv is ib le h an d. C om pe ti ti o n s ub st it ut e d f or b en ev ol en ce b y g ui di ng

s el f- se ek in g a ct or s t o s er ve t he p ub li c. W it h r es pe ct t o fi gh ti ng c or -

r up ti on w e d o n ot h av e s uc h a p ow er fu l m ec ha ni sm . I f s ome th in gc ome s c los e t o it , i t is t he c or ru pt a ct or s c ap ac it y t o b et ray ea ch

ot he r. Thi s b et ra ya l is a g oo d t hin g. I c all t hi s t he p rinc ipl e o f t he

i n v is i b l e fo o t.1 T he w il li ng ne ss t o t ak e b ri be s w or ks a ga in st t he c or -

r u pt a c to r s. A nt i ci p at i ng t h is , e v en s e lf - se e ki n g i nd i vi d ua l s m a y h a ve

r e a s o n t o c o m m i t t o h o n e s t y r a t h e r t h a n s e e k o p p o r t u n i t i e s f o r b r i b e s .

T hi s b oo k d oe s n ot p ro vi de r ea de rs w it h r ec ip es o n h ow t o fi gh t

c or ru pt i on . I ns te ad o f d es ig ni ng a t oo lb ox i t r at he r p re se n ts a m et h-

o do lo gi ca l a pp ro ac h t ha t, I h op e, w il l i ns pi re a nt ic or ru pt io n i n t he

1 T hi s t er m w as o ri gi na ll y i nv en te d b y B ro ck a nd M ag ee (1984) . T he y u se d t het e rm t o i n di c at e w e lf a re l o ss es a ri s in g i n r e nt - se e ki n g c om p et i ti o n. M y u s ag e i sd i f fe r e nt h e r e.

xi


14/302


15/302

Bu t we mu st n ot e t ha t t he t ra di ti ona l re nt -s ee ki ng t he or y a rg ue d

d if fe re nt ly . I t o pt ed i n f av or o f f ac il it at ed c or ru pt i on b ec au se o th er -

w i s e c o m p e t i t i o n f o r p r e f e r e n t i a l t r e a t m e n t w o u l d w a s t e r e s o u r c e s f o rl o b b y i s m , e n g a g i n g l a w y e r s f o r l a w s u i t s , o r h a r a s s i n g p o l i t i c i a n s w i t h

pu bl ic ca mp ai gn s. I s ho w t hat t hi s c onc lu sio n i s mis gui de d o ur

e ff or t m us t b e d ir ec te d t ow ar d i nc re as in g t he t ra ns ac ti on c os ts o f

corruption.

Chapter 6 s ho ws h ow i n p ra ct ic e c or ru p t a ct or s a tt em pt t o s ec ur e

r ec ip ro ci ty . T hi s c ha pt er m ig h t b e m is un de rs to od a s a h ow -t o- br ib e

gu id e f or cr imi na l a ct or s. B ut le ar ning h ow t o ar ra ng e b rib es is a

f r u i t f u l s t a r t i n g p o i n t f o r r e f o r m . W e m u s t u n d e r s t a n d o u r e n e m i e s i f w e w an t t o d ef ea t t he m. W e m us t u nd er st an d c or ru pt a ct or s t em p-

tation to be tray each oth er in order to encourage precisely this

behavior.

Chapter 7 b rin gs o ur t hou gh t t o t he i nt er nat ion al a re na . The

i n v i s i b l e h a n d o f c o m p e t i t i o n b r i n g s a b o u t g o o d m a r k e t s . B u t d o e s i t

d e st r o y g o od g o ve r na n ce ? T h is p r op o si t io n , f o rt u n at e ly , w ou l d t a ke

t hi ng s t oo f ar . T he r eas on f or e thi cs t o s ur viv e ma rke t pr es su re s

r el at es t o t he s ki ll s r eq ui re d i n c or ru pt t ra ns ac ti on s. I a dd re ss t hi st op ic b y r ai si ng a n e mp ir ic al q ue st io n: d o d if fe re nc es i n s ki ll s a ff ec t

t ra de ? A re s om e e xp or te r s a dv an ta ge d i n e nt er in g c or ru pt m ar ke ts ?

The an swer is a clear yes. The skill of bribe ry is at the core of

u n de r st a n di n g s o me r e ma r ka b le d i ff e re n ce s i n t r ad e p a tt e rn s o f l a rg e

e xp or ti ng n at io ns . E th ic al b eh av io r c an s ur vi ve m ar ke t p re ss ur e.

W he re as s om e a ct or s m ay r ef ra in f ro m c or ru pt io n o wi ng t o mo ra l

c o n c e r n s , o t h e r s a r e s i m p l y u n t a l e n t e d . O n e a p p l i c a t i o n o f t h i s fi n d i n g

r el at es t o c or ru pt i nt er me di ar ie s. T he se o ff er e xp er ti se o n c or ru ptt r a n s a c t i o n s t o t h e u n t a l e n t e d . C e r t i fi c a t i o n s h o u l d b e o f f e r e d t o t h o s e

i n te r me d ia r ie s w h o a r e w il l in g t o c o mm it t o a n ti c or r up t i on .

Chapter 8 p ic k s u p t h e i n te r na t io n al p e rs p ec t iv e o f C ha p t er 7 and

c o n f r o n t s i t w i t h a c h a l l e n g i n g p o s i t i o n . W h i l e I c l a i m t h a t t r a n s a c t i o n

c os ts o f c or ru pt i on s ho ul d b e i nc re as ed w e h ea r i nv es t or s c om pl ai n

a b o u t t h e u n p r e d i c t a b i l i t y o f c o r r u p t i o n . S h o u l d w e p r e f e r c o r r u p t i o n

t o b e p re di ct ab le ? I s r el ia bi li ty a nd r ec ip ro ci t y a lw ay s a g oo d t hi ng ?

T hi s i s n ot a n a ca de mi c d eb at e . P ol it ic s i s o ft en i nv ol ve d i n g ua ra n-

t e ei ng i n te r na t io n al r e ci p ro c it y e v en w h en c o rr u pt i on w a s i n vo l ve d .

I a rg ue t ha t t hi s p ra ct ic e m us t b e s to pp ed . T he u np re di ct ab il it y o f

c o r r u p t i o n i s p r e c i s e l y w h a t m a y p u t a n e n d t o i t . W e m u s t m a k e s u r e

t h at c o rr u pt i on r e ma i ns a r i sk y a n d c a pr i ci o us a c ti v it y .

A r o a d m a p t o t h i s b o o k xiii


16/302

Chapter 9 b ri ng s u s ba ck t o t he q ue st ion of h ow c or rup t a ct or s

r e c i p r o c a t e . I t s h o w s t h a t c o r r u p t t r a n s a c t i o n s a r e o f t e n e m b e d d e d i n

r eg ul ar , l eg al b us in es s t ra ns ac ti on s. T he se t ra ns a ct io ns c an p r ov id et he b re ed in g g ro un d b y e st ab li shin g t he t ru st a nd t he r ec ipr oc it y

ne cessary t o en gage in illegal deals . This chapte r is crucial for

u n d e r s t a n d i n g t h a t t h e r e i s n o c o r r u p t m a r k e t p l a c e . T h e r e i s h a r d l y

e ve r a g iv en d em an d f or c or ru pt s er vi ce s a nd s up pl y o f s uc h, w it h a

g o i n g r a t e f o r b r i b e r y b e i n g d e t e r m i n e d i n e q u i l i b r i u m . C o r r u p t i o n i s

r e s t r i c t e d t o i n s i d e r s w i t h e s t a b l i s h e d l i n k s . C o r r u p t i o n i s o p e n o n l y t o

t h os e w h o e x pl o it l o ng - s ta n di n g r e la t io n sh i ps f o r a c r im i na l c a re e r.

Chapter 10 s u mm a ri z es . O t he r g u id i ng p r in c ip l es f o r a n ti c or r up -t io n s uc h a s r ep re ss io n, p re ve nt i on , o r t ra ns pa r en cy m ay r un o ut o f

s te am. Th e p rin cipl e o f t he inv is ibl e f oot s hou ld b e a t t he c or e o f

a n ti c or r up t io n a n d p r ov i de f u tu r e i n sp ir a t io n . A p l et h o ra o f b u il d in g

b lo ck s c an e ma na te f ro m t hi s p ri nc ip le ; t hi s b oo k d oe s n ot t ry t o b e

e xh au st iv e i n t hi s r eg ar d. O ne f oc us t ha t d es er ve s r ec og ni ti on i s t he

d e s i g n o f t h e l e g a l s y s t e m . P e n a l t i e s m a y m a r k t h e s t a r t i n g p o i n t o f a

c or ru pt c ar ee r. A n a sy mm et ri c d es ig n o f p en al ti es m ay a vo id t hi s

p ro bl em a nd i nh ib it c or ru pt r ec ip ro ci ty . T hi s i s o nl y a n e xa mp le f ort he o ve ra r ch in g p ri nc ip le o f t he i nv is ib le f oo t. T o s t at e i t a ga in : c or -

r up t a ct or s c an n eit he r c ommi t t o h on es tly s er vin g t he p ubli c no r

c r ed i bl y p r om i se r e ci p ro c i ty t o t h ei r c o rr u pt c o un t er p ar t s . R e fo r m i s

a b ou t e x pl o it i ng t h is h a nd i ca p .

A r o a d m a p t o t h i s b o o kxiv


17/302


18/302

o r t h o d o x a p p r o a c h e s t o c o r r u p t i o n a p p e a r l e s s u s e f u l . S o m e e x a m p l e s

a r e p r ov i de d h e re .

T he re w er e s ome e co no mi st s w ho s ta rt ed w it h t he i nd is pu ta bl en ot io n t ha t c or ru pt io n i n t he f or m o f b ri be ry r ep re se nt s a mu tu al ly

b e ne fi ci a l e x ch a ng e . M i cr o ec o no m is t s c o ns i de r s u c h a n e x ch a ng e t o

be d esi ra bl e a nd ine vit ab le ; f un ct io na li st s a ss ume t ha t i ts me re

e xi st en ce i nd ic at es i ts u se fu l f un ct io n. G iv en t ha t b ri be r a nd b ri be e

a re b et te r o ff a ft er s tr ik in g a c or ru pt d ea l, o n w ha t g ro un ds c an w e

c la im t ha t t he d ea l i s d et ri me nt al t o e co no mi c w el l- be in g? B ut t hi s

n o ti o n d i sr e ga r ds h o w c o rr u pt i on c o ns t r ai n s d e ci s io n - ma k in g . W h en

o f fi c i a l s c a n n o t c r e d i b l y p r o m i s e t o r e j e c t s i d e - p a y m e n t s f r o m c l i e n t s ,t h e y a r e n o t t r u s t w o r t h y a t t h e o u t s e t a n d m a y n o t b e e m p l o y e d i n t h e

fi r s t p l a c e . C o r r u p t i o n t u r n s o u t t o b e h a r m f u l e v e n t o t h o s e w h o h a v e

t he c ha nc e o f s tr ik in g i ll eg al d ea ls .

F or e xa mp le , i t m ay w el l b e w or th wh il e t o c on st ru ct g oo d- qu al it y

r oa ds . B ut t he g ov er nm en t m ay c ho os e t o c an ce l t he p ro je ct i f b ad

q ua li ty i s e xp ec t ed t o r es ul t f ro m b ri be s b ei ng p ai d t o i ns pe ct or s . O r

i m a g i n e t h a t a f a i r a n d e f fi c i e n t t a x s y s t e m s h o u l d b e e s t a b l i s h e d , b u t

t ax co ll ec tor s c ann ot b e k ept f ro m t ak ing br ib es i n e xc ha ng e f orturning a blind eye to unde rreporti ng. A country may have to

co ntinue living with the old system. If a state auditor cannot

g ua ra nt ee t ha t s he w il l n ot f ak e r ep or ts i n e xc ha ng e f or a b ri be , h er

c o n t r i b u t i o n l o s e s v a l u e . S h e m a y n o t b e h i r e d i n t h e fi r s t p l a c e e v e n

t ho ug h a n h on e st e xc ha ng e w ou ld h av e b ee n f av or ab le t o a ll .

O th er r es e ar ch er s a rg ue d t ha t i ns te ad o f fi gh ti ng c or ru pt io n i ts el f

one should combat its cau ses, of which they claimed exces sive

g o ve r nm en t i n te r ve n t io n , m ar k et r e st r ic t io n s, a n d a b u rd e ni n g b u re a u-c ra cy t o b e m os t p ro mi ne nt . T he se a rg um en ts h av e b ee n p oi nt ed o ut b y

e a rl y w r it e r s ( B ay l ey 1966; N y e 1967; H u nt i n gt o n 1968; Le ff 1964;

Morgan 1964 ) and still make their way into modern economic

t ex tb oo ks s uc h a s M an ki w (2000: 1 23 ). C or r up ti on i s t he n n ot hi ng

e ls e b ut a s ym pt om o f i na de qu at e s ta te i nt er ve nt io n ( Ad es a nd D i

Tella 1999) . T hi s t ra ns fo rm s t he p ro bl em i nt o s om et hi ng w hi ch i s

mo re a ki n t o e co no mi c t he or ie s. S ta te i nt er ve nt io n i s w id el y d ea lt

w it h i n e co no mi cs . T he s ta nd ar d r ec ip e f or c on ta in in g c or ru pt io n

wou ld b e t o g et r id of go ver nm ent in te rv en tio n. Ta ke t he c as e o f

Ph il ade lph ia s De pa rt me nt of Li cen se s a nd I ns pe ct ion s wh er e

o ffi ci al s a cc ep te d m on ey f ro m p lu mb in g c on tr ac to rs i n e xc ha ng e

f or a q ui ck a pp ro va l o f j ob -s it e w or k.

2 I n st i tu t io n al e c on o mi c s o f c o rr u pt i on a n d r e f or m


19/302

A s t a n d a r d t i p w a s $ 2 0 , a s o u r c e s a i d , a n d i t c o u l d g r o w i f a p l u m b e r w a s

i n a b in d o f so me k in d. A l ot o f i t wo ul d o cc ur wh en a p lu mb er wo ul d

n ee d t o c lo se a n e xc av at io n h ol e w he re t he y d b ur ie d p ip e, a nd i t c ou ld n t

b e c lo se d u nt il a n i ns pe ct or a pp ro ve d i t, t he s ou rc e s ai d. S o y ou c ou ld

s t a n d a r o u n d w i t h y o u r c r e w w a i t i n g , o r y o u c o u l d p a g e a n i n s p e c t o r a n d g e t

h im o ut t he re r ea l q ui ck , a nd t ha nk h im f or i t. . . . t he p ay me nt s t o i ns pe ct or s

h av e b ee n s us pe ct ed f or y ea rs b ut t ha t t he y w er e h ar d t o c ra ck s in ce t ho se

p ayi ng t he b ri be s w er e h ap py f or t he s pe ed y s er vi ce . (Ph i la d e lp h i a D a il y

News, Ma r ch 1 4 , 2 0 0 1: P lu m b er s A l l eg e dl y B r ib e d In s pe c tor s )

T he c as e r ev ea ls h ow r eg ul at io n t o o bt a in a n i ns pe ct or s a pp ro va l

i nd uc ed c or ru pt io n. B ut t he c as e s ho ws a t t he s am e t im e t ha t s im pl er e ci p es f o r c r ac k in g d o wn o n g o ve r nm e nt r e gu l at i on a r e n o t f e as i bl e .

I ns pe ct io ns a re n ec es sa ry s o a s t o g ua ra nt ee t he d el iv er y o f p ro pe r

q ua li ty , a nd t he ir a ba nd on me nt i s l ik el y t o d o m or e r at he r t ha n l es s

h a rm , m a yb e e v en i n cr e as e c o rr u pt i on f u rt h er .

O ne o f t he b ig ge st c as es o f s ys te ma ti c c or ru pt io n a ls o r el at ed t o

m ar k e t d i st o r ti o ns : i n t h e I r aq i O il - fo r - Fo o d p r og r am b e tw e en 1 9 95

and 2003, oil was allowe d to be sold only in exchan ge for

h um an it ar ia n g oo ds . T he e xt re me p ub li c d es ir e f or m uc h- ne ed ed

g o o d s n o t o n l y p r o v i d e d a m p l e o p p o r t u n i t i e s t o m a r k u p p r i c e s b u t i t

al so le d t o hi gh -r an ki ng U N o ffi ci al s t ur ni ng a b li nd e ye t o m as si ve

corruption.2 A c co r di n g t o a n e s ti ma t e, S a dd a m H us s ei n s r e gi m e w a s

a bl e t o c ol le ct a s m uc h a s U S$ 1. 8 b il li on . O f t he 4 ,5 00 p ri va te fi rm s

i n v o l v e d i n t h e p r o g r a m , c l o s e t o h a l f w e r e i n v o l v e d i n t h e p a y m e n t o f

b r i b e s . O n e p a r a d i g m a t i c c a s e r e l a t e s t o a t r u c k b e i n g s o l d b y D a i m l e r

C hr y sl er . W hi le t he r eg ul ar p ri ce w ou ld h av e b ee n U S$ 13 0, 00 0, t hec om pa ny c ha rg ed U S$ 14 3, 00 0 a nd p as se d o n U S$ 13 ,0 00 t o a S wi ss

b an k a cc ou nt o f a n I ra qi o ffi ci al . L ik ew is e, o il l ef t t he c ou nt ry t oo

c he apl y a nd k ic kb ac ks we re p ai d in e xch ang e. T hi s c as e we ll fit s

s ta nd ar d e co no mi c m od el in g o n t he d is to rt io n ar y e ff ec ts i mp os ed

b y m ar ke t r es tr ic ti on s. S uc h r es tr ic ti on s c re at e o pp or tu ni ti es f or

s ys te ma t ic c or ru pt io n. B ut a t t he s am e t im e, t he c om mo n e co no mi c

a d v i c e t o a b o l i s h m a r k e t r e s t r i c t i o n s i s f a r f r o m o b v i o u s . T h e s t a n d a r d

e co no mi c r ec ip e w ou ld b e t o p re ve nt t he U N S ec ur it y C ou nc il f ro mi mp os in g t ra de r es tr ic ti on s a s a w ay o f s an ct io ni ng c ou nt ri es ; t hi s

is not at all a suggestion that will gain undisputed approval.

2 T h e f u l l r e p o r t b y t h e V o l c k e r C o m m i s s i o n i s a v a i l a b l e a t www.iic-offp.org. A c c e sse dN o v e mb e r 2 0 0 6 .

Introduction 3
http://www.iic-offp.org/http://www.iic-offp.org/


20/302

T he e xp er ie nc e f ro m t he I ra qi Oi l- fo r- Fo od p ro gr am w il l r at he r l ea d t o

c on si de ra ti on s o f h ow b et te r t o mo ni to r t he p ur ch as es a nd c on tr ol

malfeasance.T he se t wo c as es a re r ep re se nt at iv e o f m an y o th er i nc id en ce s o f

c or ru pt io n. R eg ul at io n i s o ft en a n i nt eg ra l a nd m uc h- ne ed e d p ar t o f

g ov er nm en t. S ug ge st i on s t o a vo id r eg ul at i on a re m or e r ev ea li ng o f a

w r it e r s n e ga t i ve a t ti t ud e t o wa r d g o ve r nm e nt , i n g e ne r al , r a th e r t h an

a u s ef u l c o nt r ib u ti o n t o r e fo r m.

F or t he l as t d ec ad e, m os t e co no mi st s h av e b ee n m uc h l es s l en ie nt

o n c o r r u p t i o n t h a n t h e i r p r e d e c e s s o r s a n d h a v e c l e a r l y e m p h a s i z e d i t s

a d ve r se w e lf a r e c o ns e qu e nc e s. B u t t h e r e me d ie s s u gg e s te d h a ve b e ene mb e dd e d i n to e c on o mi c o r th o do x y. T he t h ru s t o f s o me a p pr o ac h es

h a s b e e n t o b e c r i t i c a l o f g o v e r n m e n t i n t o t o. I f c o r r u p t i o n i n v o l v e s a

s el f- se ek in g g ov er nm en t w ho se m em be rs a tt em pt t o e nr ic h t he m-

s el ve s, o ne n ee ds t o c ra ck d ow n o n t he g ov er nm en t i ts el f ; s ee B ec ke r

(1994) , a nd f or a c ri ti ca l r ev ie w s ee O rc ha rd a nd S tr et to n (1997).

Boyko et al . (1996) sugg est that priva tization is a means of

r ed uc in g c or ru pt io n a nd i nc re as in g e ffi ci en cy a t t he s am e t im e. A

d o w n s i z e d g r a b b i n g h a n d r e g i m e w o u l d h a v e l e s s o p p o r t u n i t i e s f o rm il ki ng t he c it iz en ry ( Sh le if e r a nd V is hn y 1998) . T hi s a rg um en t i s

w el l e mb ed de d i nt o e co no mi st s b el ie f i n t he m ar ke t a nd d is tr us t

t ow ar d p ol it ic ia ns , s ug ge st i ng t ha t c or ru pt io n c an b e c on t ai ne d b y

m i n i m i z i n g t h e p u b l i c s e c t o r . H o w e v e r , t h e fi n d i n g s r e p o r t e d i n B o x 1

a re n ot s up po rt iv e o f t hi s a pp ro ac h.

B o x 1 C or ru pt io n a nd t he s iz e o f t he p ub li c s ec to rIt has been sugges ted that the overall siz e of the government

b u d g e t r e l a t i v e t o G D P m a y b e p o s i t i v e l y c o r r e l a t e d w i t h l e v e l s o f

c o r r u p t i o n . T h i s i s s h o w n b y L a P a l o m b a r a (1994 : 3 3 8 ) , w h o u s e s

a sample of count ries in which Scandinavian count ries are

d is re ga rd ed b y a ss um in g t he m t o b e a n e xc ep ti on . T he r ev er se

fi nd in g i s r ep or te d b y o th er s. E ll io tt (1997: 1 82 3) r epo rt s f or a

s am pl e o f e ig ht y- t hr ee c ou nt ri es t ha t t he s iz e o f t he g ov er nm en t

b u d g e t r e l a t i v e t o G D P d e c r e a s e s w i t h l e v e l s o f c o r r u p t i o n . T h i s i ss up po rt e d b y A ds e ra e t al . (2000) . Ge rr in g a nd Th ac ke r (2005:

2 45 6 ) r ep or t i ns ig ni fic an t r es ul ts . G ra ef f a nd M eh lk op (2003)

o b se r ve t h at c o rr u pt i on s i gn i fic a nt l y d e cr e a se s w i th g o ve r nm e nt

s i ze i n t h e h i gh - in c om e c o un t ri e s.



21/302

The se c on si de ra tio ns s ugg es t t ha t a mor e p ro mis ing f oc us

w ou ld b e o n p ar ti cu la r t yp es o f g ov er nm en t e xp en di t ur es i n t he ir

p ot en ti al t o c au se c or ru pt io n. I n t hi s r es pe ct i t i s s ug ge st ed t ha t

r e di s t ri b ut i ve a c ti v it i es a s o p po s ed t o o t he r g o ve r nm e nt a c ti v it i esa re m or e l ik el y t o c au se c or ru pt io n. L a P or ta et al . (1999: 24 2)

s how a po sit ive c orr el at ion o f t he t ot al g ove rn men t t ran sf er s

a nd s ub si die s r el at ive t o GD P wit h c or ru pt ion . Ho we ve r, t he

v ar ia bl e c or re la te s t oo c lo se ly w it h t ot al g ov er nm en t e xp en se s,

b ri ng i ng a bo ut t he a fo re me nt io ne d p ro bl em s. I n s um , t he re i s n o

c o n v i n c i n g e v i d e n c e o n t h e s i z e o f g o v e r n m e n t e x p e n s e s a s a c a u s e

o f c o r r up ti o n.

E l l i o t t (1997) c o n c l u d e s t h a t t y p e s o f g o v e r n m e n t a c t i v i t i e s m a y

b e mo re imp or ta nt t ha n t he s iz e o f t he ir b ud ge ts . R eg re ss in g

c or ru pt i on o n t he g ov er nm en t s b ud ge t ( r el at i ve t o G DP ) m ig ht

a ls o b e a ff ec te d b y r ev er se c au sa li t y: c or ru pt g ov er nm en t s h av e

d if fic ul ti es i n o bt ai ni ng f un di ng , b e i t t hr ou gh t ax at io n o r l oa ns .

See Box 21 f or r es pe ct iv e e vi de nc e. T hi s l a ck o f r e so ur c es t h e n

f o r c e s t h e m t o o p e r a t e o n a r a t h e r s m a l l b u d g e t . A n o t h e r c r i t i c i s m

o f t h e h y p o t h e s i s p u t f o r t h b y L a P a l o m b a r a i s p r o v i d e d b y H u s t e d(1999: 3 42 , 3 50 , 3 54 ). H e a rg ue s t ha t g ov er nm en ts a re l ar ge r i n

s o ci e t ie s c h ar a ct e r iz e d b y a g r ea t er a c ce p t an c e o f a u th o ri t y. S u ch

a cc ep ta nc e w ou ld b e a c ul tu ra l d et er mi na nt o f b ot h c or ru pt io n

a nd t he s iz e o f t he g ov er nm en t b ud ge t.

O ve ra ll , t he re i s l it tl e c or re la ti on b et we en t he o ve ra ll s iz e o f t he

p ub li c s ec to r a nd c or ru pt io n, a s s ho wn i n B ox 1. P r iv a ti z at i on m a y

ha ve i ts c le ar e co nom ic a dv an tag es , bu t it s e ff ec t o n c on ta in ingc or ru pt io n a pp ea rs a mb ig uo us . T hi s m ig ht b e o wi ng t o p ri va ti ze d

fi rm s e xp er ie nc in g a p ri va ti ze d f or m o f c or ru pt io n. T he b ri be s

f o r m e r l y t a k e n f r o m p u b l i c s e r v a n t s w o u l d t h e n b e r e q u e s t e d f r o m t h e

p ri va t e fi rm s s ta ff . P ri va ti za ti on a ls o d oe s n ot p ro vi de a g ua ra nt e e

that the newly foun ded units are no longer serving politically

m ot iv at e d i nt er es ts . S im il ar ly , w he t he r a d ow ns iz e d g ov er nm en t i s

l e s s c a p a b l e o f m i l k i n g t h e c i t i z e n r y i s e q u a l l y q u e s t i o n a b l e : p r i v a t i z e d

fi rm s c an b e e qu al ly e xp os ed t o p ub li c i nt er fe r en ce a nd d em an ds f or

b r i b e s . W h a t w a s f o r m e r l y t a k e n f r o m s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s i s t h e n

e xt or te d f ro m p ri va te fi rm s. M or e o ft en t ha n n ot , p ri va te fi rm s p ay

m or e i n b ri be s t ha n t he ir w el l- co nn ec te d s ta te -o wn e d c ou nt er pa rt s

( L am b sd o rf f a n d C o rn e li u s 2000: 7 6 7) . F in al ly , m an y t ra ns it io n

Introduction 5


22/302

economies experienced massive corruption in the course of privatization

p ro gr am s. T hi s ma y b e a no th er r ea so n w hy d ow ns iz in g t he p ub li c

sect or does not help in reducing corrupt ion, at least not in thet r an s it i on p e ri od . L o ng - te r m p o si t iv e e f fe c t s f r om p r iv a ti z at i on m ay

c er ta in ly b e p os si bl e, w he re c om pe ti ti ve p re ss ur es a re s up er io r i n

a vo id in g i ne ffi c ie nc ie s a nd c or ru pt io n, a s o pp os ed t o b ur ea u cr at ic

c on tr ol . B ut s uc h a dv an ta ge s a re l ik el y t o r eq ui re b es t p ra ct ic e i n t he

p r o c es s o f p r i va ti z a ti o n .

O n a s i m i l a r n o t e , s o m e a u t h o r s a s s u m e t h a t d e c e n t r a l i z a t i o n c o u l d

be a means for reducing corruption by ripping the state off its

e x t o r t i o n a t e c a p a c i t i e s a n d b r i n g i n g g o v e r n m e n t c l o s e r t o t h e p e o p l e .B ut t he a lt er na t iv e t o a l ar ge c en tr al iz e d p ub li c s ec to r i s s om et im es a

w ea k l oc al g ov er nm en t t ha t i s c ap tu re d b y s tr on g l oc al p la ye rs . I t

requ ires little imagination that such a regime may be equally

u na tt ra ct iv e t o i nv es to rs , a nd s im il ar a dv er se e ff ec ts o n w el fa re a re

q ui te l ik el y t o a ri se . A s s ho wn i n B ox 2 a s i mp l e e c on o mi c re c ip e

l i ke d e ce n tr a li z at i on d o es n o t u n eq u iv o ca l ly a me l io r at e t h e p r ob le m s

o f c o r r u p t i o n . T h e p r o s a n d c o n s o f d e c e n t r a l i z a t i o n a r e a n i m p o r t a n t

i ss ue . B ut t he y a re t he w ro ng b at tl eg r ou nd i f o ne a im s a t c on ta in in gcorruption.

O ne i ss ue hi gh li gh te d b y B ox 2 is t ha t a rg um en ts p er ta in in g t o

d ec en tr al iz at io n s ee m t o b e d ep end en t o n h ow d ec en tr al iz at io n i s

p re ci se ly q ua nt ifi ed . A pa rt f ro m t h is , o ne c an no t e xc lu de t ha t c er ta in

c ul tu ra l d et er mi na nt s d ri ve b ot h d ec en tr al iz at io n a nd t he a bs en ce o f

c or ru pt io n. C ou nt ri es c ha ra ct er iz ed b y c iv ic c oo pe ra ti on a nd t ru st

a mo ng p eo pl e a s w el l a s t ho se w it h w el l- de ve lo pe d s ub na ti on al u ni ts m ay

b e i n a p o s i t i o n t o d e c e n t r a l i z e a n d l o w e r c o r r u p t i o n a t t h e s a m e t i m e .

B o x 2 C o rrup t i o n a nd d e c e n t ra l i za t i on

S om e a ut ho rs o bs er ve a p os it iv e c or re la ti on b et we en c or ru pt i on

a nd a c ou nt ry s s iz e, m ea su re d b y t ot al p op ul at io n ( Fi sm an a nd

Gatti 2002; Roo t 1999; T re is ma n 1999 ) . T he s e c or re la ti on s a re

r o b u s t t o t h e i n c l u s i o n o f f u r t h e r v a r i a b l e s . T h i s m i g h t b e t a k e n a s

a n i n di c at o r i n f a vo r o f d e ce n tr a li z at i o n. S ma l le r c o un t ri e s m i gh tb e i n a b et te r p os it io n t o e st ab li sh a d ec en t a dm in is tr at i on a nd t o

mo ni to r t he ir p ol it ic ia ns . U si ng t he r es ul ts f ro m a c ro ss s ec ti on

o f c ou nt ri es m ig ht b e t ak en a s a n i nd ic at or t ha t d ec en tr al iz in g

g ov er nm en t p ow er c ou ld b e a m ea ns t o c ur b c or ru pt io n.



23/302

But Knack and Azfar (2003 ) p ro vi de a c le ar w ar ni ng a ga in st

t h e s e fi n d i n g s . T h e y s h o w t h a t t h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n c o r r u p t i o n

a nd p op ul at io n s ize r es ul ts f ro m s ampl e s ele ct ion pr ob lems .

R at in gs o n c or ru pt io n a re o nl y p ro vi de d f or t ho se c ou nt ri es i nw hi ch m ul ti na ti on al i nv es t or s h av e s uf fic ie nt i nt e re st . T he s e t en d t o

b e l a r g e n a t i o n s a n d , a m o n g t h e s m a l l n a t i o n s , o n l y t h o s e t h a t a r e

w el l g ov er ne d. K na ck a nd A zf ar (2003 ) c o nd uc t r eg re s si on s f or

l ar g er s am pl es o f c ou nt ri es a nd o bs er ve t ha t t he r el at io n b et we en

c o r r u p ti o n a n d p o p u l a ti o n d i s a p p e a r s . D a m a n i a e t a l . (2004) s h o w

t ha t p op ul at io n d en si ty d ec re as es c or ru pt i on i n a s am pl e o f s ix ty -

n in e c ou nt ri es ; i t r em ai ns t o b e s ee n w he th er t hi s fi nd in g s ur vi ve s

t h e t e s t f o r s a m p l e s e l e c t i o n , a s p r o p o s e d b y K n a c k a n d A z f a r .

A no t he r v ar ia bl e f or m ea su ri ng t he e xt en t o f d ec en tr al iz at io n

is p re se nt ed by Hu the r a nd S ha h (1998 ) an d Fis ma n a nd Ga tt i

(2002) . T he a ut ho rs i nt e rp re t t he s ha re o f s ub na ti on al e x pe nd it ur es

in t ot al pu bli c sp end in g a s a me as ur e o f de ce nt ra liz at io n. I n a

s am pl e o f e ig ht y c ou nt ri es , t hi s i nd ex c or re la t es p os it iv el y w it h

v ar io us m ea su re s o f g oo d g ov er na nc e . H ut he r a nd S ha h r ep or t a

c or re la ti on w it h l ac k o f c or ru pt io n l ar ge r t ha n 0 .5 . H ow ev er , t hea u th o r s d o n o t i n cl u de f u rt h er e x pl a na t or y v a ri a bl e s. O n e c a nn o t

e xc l ud e t ha t m or e d ev el op ed c ou nt ri es a re l es s c or ru pt a nd m or e

d ec en t ra li ze d a t t he s am e t im e. B ia se d c oe ffi ci en ts a re t he re fo re

p os si bl e. T he a pp ro ac h b y F is ma n a nd G at ti (2002 ) m a k e s u s e o f

t he s am e v ar ia bl e o n d ec en tr al iz at io n y et t es t s w he t he r t he o ut co me

i s r o b u s t t o t h e i n c l u s i o n o f f u r t h e r v a r i a b l e s . F o r a w i d e r a n g e o f

s p ec i fic a ti o ns , t h ey fi n d t h at fi s ca l d e ce n t ra l iz a ti o n i n g o ve r nm e nt

s pe nd in g i s s ig ni fic an t ly a ss oc ia te d w it h l ow er c or ru pt io n. T hea u t h o r s a l s o s u g g e s t t h a t c o r r u p t i o n m a y b e l a r g e r w h e n s p e n d i n g

i s d e c e n t r a l i z e d , w h i l e r e v e n u e c o l l e c t i o n r e m a i n s i n c o n t r o l o f t h e

c en tr a l g ov er nm en t . T he y b as e t he ir e mp ir ic al fi nd in gs o n l ev e ls

o f c or ru pt io n i n l oc al s ta te s o f t he U ni te d S ta te s. A ri ka n (2004)

e m p l o y s v a r i o u s m e a s u r e s o n d e c e n tr a l i z a ti o n a n d o b s e r v e s m o s tl y

a n i ns ig ni fic an t r el at io ns hi p t o c or ru pt io n. A h ig h r at io o f n on -

c e n tr a l g o v e r n m e n t e m p l o y m e n t to to ta l g o v e r n m e n t e m p l o y m e n t,

h o w e v e r , s e e m s t o g o a l o n g w i t h l o w e r l e v e l s o f c o r r u p t i o n .T r ei s ma n (1999) t ak es a m or e d ir ec t a pp ro ac h t o i nv es ti ga ti ng

t h e e f f e c t o f d e c e n t r a l i z a t i o n . R a t h e r t h e n r e g r e s s i n g c o r r u p t i o n o n

t o ta l p o pu l at i on , h e d i st i ng u is h es b e tw e en f e de r al a n d c e nt r al iz e d

Introduction 7


24/302

B o x 2 (Cont.)

s ta te s. H e r ep or t s s ig ni fic an t e vi de nc e t ha t f ed er al s ta te s a re m or e

c or ru pt t ha n c en tr al iz ed o ne s. B ut T re is ma n (1999) a rg ue s t ha tt hi s r el at io ns hi p f al ls t o i ns ig ni fic an ce w he n o th er v ar ia bl es a re

i nc l ud e d. A d se r a et al . (2000) and Panizz a (2001 ) also fail to

o b ta i n a s i gn i fic a n t i mp a ct . D a ma n ia et al . (2004) even report a

s ig ni fic an t i mp ac t o f f ed er al is m i n r ed uc in g c or ru pt io n. O n t he

c o n tr a r y , G o l d s m i th (1999: 8 7 8 ) , K u n i c o v a (2002 ) , a n d K u n i c o v a

a n d R os e -A c ke r ma n (2005) c la im f ed er al is m t o i nc re as e c or ru p-

t io n, e ve n w he n c on tr ol li ng f or G DP p er h ea d. I n a m or e r ec en t

p u bl i ca t io n , G e rr i ng a n d T ha c k er (2004) a r e a l s o s u p p o r t i v e o f a

s ig ni fic an t a dv er s e i mp ac t o f f ed er al is m o n c or ru pt io n. T he y d is -

t in gu is h b et we en n on fe de r al , s em if ed er al , a nd f ed er al s ta te s a nd

m i x t h e s e c h a r a c t e r i s t i c s w i t h t h e e x t e n t o f b i c a m e r a l i s m w h e r e n o

o r o nl y a w ea k u pp er h ou se e xi st s, w he re t he u pp er h ou se i s n ot

d o m i n a t e d b y a l o w e r h o u s e , a n d w h e r e n o n d o m i n a n c e g o e s a l o n g

w it h a d if fe re nt p ar ti sa n d is tr ib ut io n b et we en t he h ou se s. T he

a u t h o r s fi n d e v i d e n c e a g a i n s t f e d e r a l s t a t e s a n d i n f a v o r o f u n i t a r yg o ve r nm e nt s t h ro u gh o ut a v a ri e ty o f r e gr e ss i on s .

T e s t a (2003) investigates differences between unicameral systems

a n d b i c a m e r a l s y s t e m s . S h e s h o w s f o r a c r o s s s e c t i o n o f f o r t y - t h r e e

d em oc r ac ie s t ha t b ic am er al is m l ow er s c or ru pt i on i n r at he r e th -

n o li n gu i st i ca l ly h o mo g en o us s t at e s . B u t b i ca me r a li s m i n cr e as e s

c or ru pt io n i n c ou nt ri es w it h a h ig h l ev el o f e th no li ng ui st i c f r ac -

t io na li za ti on . Th e s ugg es te d r ea son f or t his fi nd in g r el at es t o

b i c a m e r a l i s m h i n d e r i n g l o b b y i s m (a n d c o r r u p ti o n ) b y d o u b l i n g th el eg is la to r s t ha t a l ob by m us t b uy . B ut w he re t wo c ha mb er s d if f er

i n p ol it ic s, w hi ch i s l ik el y t o a ri se i n c ou nt ri es w it h h ig h l ev el s o f

f r ac t io n al iz a ti o n, l e gi s la t or s a r e u s ed t o s e ek i ng c o mp r om is e s a n d

l ob by is m m ay r eq ui re f ew r es ou rc es . T he e xt en t o f f ra ct io na li za -

t io n i s a ls o i nv es t ig at ed b y A le si na e t a l . (2003) . T he y s ho w t ha t

c o un t ri e s c h ar a c te r iz e d b y e t hn i c, l in g ui s ti c , o r r e li g io u s f r ac t i o-

nalizat ion are rated worse by PRS/ICRG with respect t o the

p o li t ic a l i ns t a bi li t y r e la t ed t o c o rr u pt i on .

Ma ny e con omis ts p oi nt t o o ne maj or c au se o f c or rup ti on : ba d

r eg ul at io n. I ll -de si gn ed in st it ut io ns a re c ons id er ed t o b e a t t he

fr on tli ne o f a s si g ni n g a d v er s e i n ce n ti v es to p o li c y-m ak e rs , b u re a uc r a ts ,



25/302


26/302

c au s al t he or y o f c or ru pt io n. O ve r al l, l oo ki ng f or b ad r eg ul at io n

p ro vi de s s om e h in ts f or d et ec ti ng c or ru pt io n b ut i t f al ls s ho rt o f a n

o v er a rc h in g a p pr o ac h t o r e fo r m.

B o x 3 C o rr u pt i on a n d r e g ul a to r y q u a li t y

B r oa d ma n a n d R e ca n at i ni (1999 ) s h o w f o r a s a m p l e o f t r a n s i t i o n

ec ono mie s i n E ur ope an d Cen tr al As ia t ha t hi gh er b ar rie rs t o

m ar k et e n tr y l e ad t o h i gh e r c o rr u pt i on . D j an k ov e t a l . (2002 ) a r e

eq ual ly c on ce rne d wi th t he na tur e of en tr y r eg ula tio n. Th ey

d et er mi ne t he n um be r o f p ro ce du re s r eq ui re d f or s ta rt in g a n ew

b u si ne s s f o r a c r os s s e ct i on o f s e ve n ty - on e c o un t r ie s , a l on g w it h t h e

n ec es sa ry t im e a nd o ffi c ia l c os ts . T he a ut ho rs fi nd a s tr on g c or re -

l at io n o f t he se v ar ia bl es w it h a c ou nt ry s l ev el o f c or ru pt io n f or a

v a r i e t y o f s p e c i fi c a t i o n s a n d c o n t r o l v a r i a b l e s . S v e n s s o n ( 2005: 29)

fi n d s a p o s i t i v e c o r r e l a t i o n b e t w e e n c o r r u p t i o n a n d t h e n u m b e r o f

b u s i n e s s d a y s n e e d e d t o o b t a i n l e g a l s t a t u s . T h e s e fi n d i n g s s u p p o r t

t h e a r g u m e n t t h a t e n t r y r e g u l a t i o n o f t e n d o e s n o t s e r v e t o c o r r e c t

f o r m a r k e t f a i l u r e b u t b r i n g s a b o u t p r o b l e m s o f i t s o w n .Tr eis ma n (2000) finds that state inte rvention tends to

i nc re as e c or ru pt io n. T he f or me r v ar ia bl e i s m ea su re d b y a s ub -

j e c t i v e i n d e x c o m p i l e d b y I M D . B u t a s o t h e r e x p l a n a t o r y v a r i a b l e s

e nt er i nt o t he r eg re s si on , t he r el at io ns hi p b re ak s d ow n. A no t he r

c o r r e l a t i o n b e t w e e n c o r r u p t i o n a n d a m e a s u r e o f p o l i c y d i s t o r t i o n

f or t hi rt y- ni ne c ou nt ri es i s p re se nt ed b y t he W or ld B an k (1997:

1 04 , 1 68 ). U nf o rt un at el y, t he s tu dy l ac ks a p re ci se d efi ni ti on o f

p ol ic y d is to rt io ns . A ls o, t he r ob us tn es s o f t he r es ul ts i s n ot t es t edb y i n cl u di ng f u rt h e r e x pl a na t or y v a ri a bl e s.

Gerring and Thacker (2005) r ep or t a po sitive c or re lation

b e tw e e n r e g u l a to r y q u a l i ty a n d a b s e n c e o f c o r r u p ti o n . A d e s a n d D i

T el la (1997; 1999) p ro vi de a m or e d et ai le d a na ly si s o f p oli cy d is -

t or ti on s. T he a ut ho rs u se a n i nd ex t ha t m ea su res t he e xt en t t o

w hi ch p ub li c p ro cu re me nt i s o pe n t o f or ei gn b id de r s a nd a no t he r

in dex t ha t mea sures t he e xt ent t o which t he re i s e qu al fi sc al

tr ea tme n t to a l l e n te r pr i se s . B o th v a r ia b le s , a n d a l so a c o rr u pti onv ar ia bl e, a re t ake n f rom t he s ur ve y b y I MD . Bo th v ar ia bl es s ig -

ni fic ant ly e xp la in t he le ve l o f c or ru pt io n, e ve n c ont ro ll ing f or

o th e r e x p l a n a to r y v a r i a b l e s . T h i s l e a d s th e a u th o r s to c o n c l u d e th a t

p ol ic y i nt er ve nt io n c au se s c or ru pt ion . G oe l a nd N el so n (2005)



27/302


28/302

p r o fi t s , i n e x c h a n g e f o r a s h a r e . A g a i n , w e w o u l d b e f a v o r a b l e t o t h i s

g e ne r al a s so c ia t io n . H ow e ve r , t h e a r gu m en t a d ds l it t le t o t h e o v er a ll

e c o n o m i c d i s p u t e a s t o w h e t h e r r e s t r i c t i o n s o n c o m p e t i t i o n c a n i n r a r ei ns ta nc es b e b en efi ci al a nd s he ds n o l ig ht o n t he p ro ce ss o f d ea li ng

w it h n at ur al m on op ol ie s. A bo ve t ha t, t he a rg um en t c an e as il y s uf f er

f r o m r e v e r s e c a u s a l i t y : t h e p r o s p e c t s o f c o r r u p t i n c o m e m a y m o t i v a t e

p r i v a t e fi r m s t o p a y b r i b e s a n d p o l i t i c i a n s t o o f f e r m a r k e t r e s t r i c t i o n s .

T h e c a s e o n p . 9 i s i l l u s t r a t i v e o f t h i s . W e w o u l d e n d u p i n a v i c i o u s

c ir cl e. I ns te ad o f b ei ng p ro vi de d w it h i de as f or r ef or m, w e w ou ld

o b s e r v e r a t h e r t h a t e n c o u r a g i n g c o m p e t i t i o n a n d r e d u c i n g c o r r u p t i o n

c a n b e t w o s i d e s o f t h e s a m e c o i n .O n t he o th er h an d, c om pe ti ti on m ay s om et im es i nc re as e r at he r

t ha n d ec re a se c or ru pt io n. W he re c om pa ni e s c om pe t e w it h q ua li ty

r at he r t han wit h p ric es , co mpe ti tio n ma y f or ce fi rms t o myo pi c

b e ha v io r . I n st e ad o f c u lt i va t in g a h i gh - qu a li t y r e pu t a ti o n t h ey w ou l d

r at he r b rib e ins pe ct or s, ind uci ng t he m t o t ur n a b lin d e ye t o t he

d e li v er y o f s u bs t an d ar d q u al it y .

B o x 4 C o rr u pt i on a n d c o m p et i ti o n a m o ng p r iv a te f i rm s

G o v e r n m e n t r e s t r i c t i o n s o n e c o n o m i c f r e e d o m a r e l i k e l y t o r e d u c e

c om pe t it io n a nd t hu s e nc ou ra g e c or ru pt i on . H en de r so n (1999)

a rg ue s t ha t c or ru pt io n i s n eg at iv el y c or re la te d w it h d if fe re nt

i n d i c a t o r s o f e c o n o m i c f r e e d o m . T h i s r e s u l t i s l a r g e l y s u p p o r t e d b y

G ol d sm i th (1999 : 8 78 ) f or a s am pl e o f s ix ty -s ix c ou nt ri es , w he r e

t he r egr es si on is c on tr ol le d f or GDP pe r he ad, a nd b y Pa ld am

(2002) w ho i nc lu de s f ur th e r e xp la na t or y v ar ia bl es i n a s am pl e o f s ev en ty -s ev en c ou nt ri es . G oe l a nd N el so n (2005) r ep or t s im il ar

fi nd in gs . S uc h a rg um en t s, h ow ev e r, m ig ht b e t au to lo gi ca l. T he

H er i ta g e F o un d at i on s E c on o mi c F r ee d om m e as u re , f o r e x am p le ,

i nc lu de s a n a ss es s me nt o f c or ru p ti on . T hi s i mp li es t ha t a m ea s ur e

o f t he d ep en de nt v ar ia bl e i s p la ce d o n t he i nd ep en de nt v ar ia bl e

s id e o f t he e qu at io n ( Sa nd ho lt z a nd G ra y 2003).

Graeff and Mehl kop (2003) relate corruption to the sub-

c om po ne nt s o f t he i nd ex o f E co no mi c F re ed om b y G wa rt n ey a ndL aw so n (2000 ) f or a s amp le o f u p t o s ixt y- fo ur c ou nt ri es . C on -

t r o l l i n g f o r a v a r i e t y o f f u r t h e r i n fl u e n t i a l v a r i a b l e s t h e y fi n d t h a t a

v ar ie ty o f t he se s ub co mp on en t s i s i ns ig ni fic an t. A n a ss es sm en t o f

t he l eg al s ec ur it y of pr iva te o wne rs hip ri ght s, t he v ia bi lit y o f



29/302

c on tr ac ts , a nd t he r ul e o f l aw i s f ou nd t o l ow er c or ru pt io n, p ar ti-

c ul ar ly i n r ic h c ou nt ri es . A no th er a s pe ct o f e co no mi c f re ed om t ha t

i s a ss oc ia te d w it h l es s c or ru pt io n i s t he f re edo m of e xc ha ng e i n

c api ta l a nd fi na nc ia l m ar ke ts . Th e a rg um en t on t hi s l at te r s ub -c om po ne nt , h ow ev er , m ay b e d is pu t ed . T hi s v ar ia bl e i nc lu de s t he

p er ce nt a ge o f d ep os it s h el d i n p ri va te b an ks a nd t he p er ce nt ag e o f

c re di t g iv en t o t he p ri va te s ec to r. I ns te ad o f b ei ng a c au se o f c or -

r up ti on s uc h i nd ic at or s m ay r at he r r es ul t f ro m a l ow -c or ru pt io n

e n vi r on me n t . I n te r es t i ng l y, t h e f r ee d om o f c i ti z en s t o o wn f o re i gn

c ur re nc y ba nk a cc oun ts d ome st ic al ly a nd a br oad i s f oun d t o

i nc r ea se c o rr up ti on , a t l ea st i n t he p oo re r c ou nt ri es o f t he i nv es -

t ig at ed s am pl e. T he a ut ho rs c on cl ud e t ha t n ot a ll a sp ec t s o f e co -

n om ic f re ed om d et er c or ru pt io n b ec au se s om e r eg ul at io n m ay

i nc r ea se t he t ra ns ac ti on c os ts o f c or ru pt d ea ls . I n a r el at ed i nv es -

t i ga t io n , N e em an et al . (2003 ) ar gu e t ha t fin an cia l o pe nne ss is

d e t r i m e n t a l t o d e v e l o p m e n t b e c a u s e t h e i n c o m e f r o m c o r r u p t i o n i s

a ll ow ed t o b e a ll oc at e d a br oa d r at he r t ha n b ei ng r e- in v es te d i n a

count ry; see a lso Box 16 for details .

Ade s a nd Di Te lla (1995) t es t t he i nfl ue nc e of t wo ot he r i nd i-c a t o r s o f c o m p e t i t i o n . T h e s e a r e t a k e n f r o m t h e s u r v e y b y I M D . A

s ub je c ti ve i nd ex o f m ar k et d om in an ce m ea su re s t he e xt en t t o

w hi ch d om in an ce b y a l imi te d n um be r o f fi rm s i s d et ri me nt al t o

n ew b us in es s d ev el op me nt . A no t he r i nd ex o f a nt i- t ru st l aw s

measures the effectiveness of these laws in checking non-

c om pe t it iv e p ra ct ic es . T he a ut ho rs c on cl ud e t ha t t he l es s c om pe -

titiv e a marke t envir onment , the higher will be t he ext ent of

c or ru pt i on . H ow ev er , t he a ut ho rs n ot e t he p ro bl e ms o f c au sa li tya nd a ck no wle dg e t ha t co rr up tio n may p rov ide in cen ti ve s f or

p o li t ic i an s t o s u pp o rt m on o po l ie s .

On e m ea su re o f c om pe ti ti ve p re ss ur es i s t he i nt eg ra ti on o f a

c ou nt r y i nt o t he g lo ba l e co n om y. I f c om pe t it io n r ed uc es c or ru p-

t io n, t he n i nc re as e d o pe nn es s t o i nt e rn at io na l t ra de a nd i nv es t -

m en t s ho ul d g o a lo ng w it h l es s c or ru pt io n. A r ep or t i n F or ei gn

P ol ic y ( 20 01 ) i nd ee d f ou nd t ha t i nc r ea se d g lo ba li za ti on i s a ss o-

c ia te d w it h l es s c or ru pt i on . H ow ev er , t he s tu dy n ei th er c on tr ol sf or f ur th er v ar ia bl es n or p ro vi de s i ns ig ht s i nt o a p os si bl e c au s-

a l i t y . S a n d h o l t z a n d G r a y (2003) r e p o r t t h a t t h e m o r e i n t e r n a t i o n a l

Introduction 13


30/302

B o x 4 (Cont.)

o rg an iz at io ns a c ou nt ry b el on gs t o, a nd t he l on ge r i t h as b ee n ap ar t o f t he m aj or i nt er na ti on al i ns ti tu ti on s s uc h a s t he U ni te d

Na ti on s, GATT /WT O a nd t he I MF , t he lo wer it s le ve l o f c or-

r u pt i on . F u rt h er m or e , t h ey r e po r t t h at c o rr u pt i on d e cr e a se s w it h

o t he r f a ct o rs o f o p en n es s s u ch a s i n te r na t io n al t e le p ho n e m i nu t es

p e r c a p i t a a n d a i r f r e i g h t p e r c a p i t a . R e s p o n d i n g t o t h e c r i t i c i s m b y

K n a c k a n d A z f a r ( 2003) , a s d e s c r i b e d o n p . 7 , S a n d h o l t z a n d G r a y

(2003) s h o w t h a t t h e i r r e s u l t s a r e n o t a f f e c t e d b y s a m p l e s e l e c t i o n

criteria.A d e s a n d D i T e l l a (1995; 1997 ; 1999) d em on s tr at e t ha t o pe n-

n es s, d efi ne d a s t he r at io o f i mp or ts t o G DP , i s n eg at iv el y a ss o-

c ia te d w it h c or ru pt io n. T he y a pp ly c or ru pt io n d at a f ro m B I ( in a

c r o s s s e c t i o n o f fi f t y - fi v e c o u n t r i e s ) a n d I M D ( i n a c r o s s s e c t i o n o f

t h i r t y - t w o c o u n t r i e s ) . W i t h b o t h a p p r o a c h e s t h e r e s u l t s a r e r o b u s t

t o t he i nc lu si on o f f ur th er e xp la na to ry v ar ia bl es . T he a ut ho rs

c on cl ud e t ha t i nt er na ti on al e co no mi c c om pe t it io n r ed uc e s c or -

r u p t i o n . A s i m i l a r fi n d i n g i s r e p o r t e d b y S u n g a n d C h u ( 2003 ) a n d

G er ri ng a nd T ha ck er (2005 ) . H ow ev er , T re is ma n (2000) d i d n o t

fi nd s ig ni fic an t e vi de nc e f or s uc h a n i mp ac t u si ng t he T I- in de x .

Anothe r poss ibl e mea sur e of t he ext ent of competition in a

c o u n t r y c a n b e d e r i v e d f r o m t h e n u m b e r o f y e a r s i t h a s b e e n o p e n t o

t ra de , a s a ss es se d b y S ac hs a nd W ar ne r (1995) . T re is ma n (2000) and

L eit e a nd W ei de ma nn (1999) p ro vi de e vid en ce t ha t t hi s v ar ia bl e

n eg at iv el y a nd s ig ni fic an tl y i mp a ct s o n t he l ev el o f c or ru pt io n. I n l in ew it h t hi s t ho ug ht , o ne m ay c on je ct ur e t ha t l ib er al iz at io n d oe s n ot

i mm e di a te l y r e d uc e c o r ru p ti o n. In fa c t, T a va r es (2005) c l a i m s t h a t

t he i mm ed ia te e ff ec t o f li be ra li za ti on i s t o i nc re as e r at he r t ha n

d ec re ase c or ru pt io n. O nc e t ar if fs a re r ed uc ed b el ow 4 0 p er ce nt ,

n on ta rif f b ar rie rs r ela te t o l es s t ha n 4 0 p e rc en t o f i mp or ts , a s oc ia li st

e co no mi c s ys te m i s a ba nd on ed , n o m aj or b la ck m ar ke t p re mi um i s

p aid f or t he e xc ha ng e r at e, o r m aj or e xp or ts a re n o l on ge r a s ta te

m on op ol y, t he l ev el o f c or ru pt io n a s m ea su re d b y P ol it ic al R is kS e rv i ce s /In ter n atio n al C o un try R is k G u id e (P RS / IC R G) i n cr e as e s .

G iv en t ha t o ur k no wl ed ge o n t re nd s i n l ev el s o f c or ru pt ion i s s ti ll

l i mi ted , c e rta in l y, th e r e s ul ts m a y r e qu i re fu rth er v a li da tio n .



31/302

O th er r es ea rc he r s w er e e ng ag ed i n t ry in g t o fi nd s ho rt c ut s i n

t he fi gh t a ga in st c or ru pt io n. O ne o f t he se s ho rt cu ts i s t o a ss um e t ha t

s om e f or ms o f c or ru pt io n a re m or e t ol er ab le t ha n o th er s. K ru eg er(1974: 3 02 ), f or e xa mp le , p re fe rs f av ou ri ti sm i n g ov er nm en t o ve r

c o m p e t i t i v e f o r m s o f r e n t - s e e k i n g . T u l l o c k ( 1980b: 1 0 9 1 1 ) c o n s i d e r s

ne pot is m t o be le ss pr ob le ma ti c as co mpa re d wit h c ompe ti tiv e

lo bb yi ng ( I wil l de al wit h t his i ss ue in mo re de ta il i n Cha pt er 5 ).

U n u s u a l a s t h e s e a r g u m e n t s m a y a p p e a r , t h e y t e n d t o p r o v i d e e x c u s e s

f o r s o m e t y p e s o f c o r r u p t i o n i n s t e a d o f p r o v i d i n g u s w i t h a n a p p r o a c h

f o r r e fo r m. A lo n g s i mi l ar l in e s, M u rp h y e t a l . (1993 : 4 1 3 ) a r g u e t h a t

t he p ro bl em s w it h c or ru pt io n a re m it ig at e d w he n c or ru p t r ul er s c anc o l l e c t b r i b e s e f fi c i e n t l y . P e r f e c t i n g c o r r u p t i o n r a t h e r t h a n fi g h t i n g i t i s

t he a ve nu e s ug ge s te d f or r ef or m.

B ut s uc h c on cl us io ns a re m is le ad in g w he n t he u nd er ly in g m od el i s

t o o l i m i t e d f o r a n a d e q u a t e d i s c u s s i o n o f a m u l t i f a c e t e d p r o b l e m . I n a

s imil ar s pi rit it i s s ome time s a ss ume d t ha t t he a dv er se e ff ec ts o f

c or ru pt i on r el at e l ar ge ly t o t he a cc om pa ny in g u nc er t ai nt y. B ri be r s

h av e n o l eg al r ec ou rs e a ft er m ak in g t he p ay me nt a nd f ac e t hr ea ts o f

d e m a n d s f o r f u r t h e r b r i b e s . S o m e a u t h o r s a s s u m e t h a t i t i s t h i s t y p e o f u nc er ta in ty t ha t d et er s i nv es to rs , l es s s o c or ru pt io n i ts el f. B ut t he

m or e p re di ct ab le f or m o f c or ru pt io n i s l ik el y t o b ri ng a bo ut o th er

d i s a d v a n t a g e s . A p r e d i c t a b l e t y p e o f c o r r u p t i o n l e s s f o r c e s i n v e s t o r s t o

s ee k l eg al a lt er na ti ve s , f ac il it a ti ng t he f ur th er s pr ea d o f t hi s t yp e o f

c o r r u p t i o n ( t h i s i s s u e w i l l b e e x a m i n e d i n C h a p t e r 7) . C o r r u p t i o n h a s

a l a r g e v a r i e t y o f d i s a s t r o u s e f f e c t s t h a t m a k e i t d i f fi c u l t t o p r e f e r o n e

t y p e t o a n o t h e r . C l e a r l y , c o r r u p t i o n i s a c o m p l e x p h e n o m e n o n a n d i t s

d iv er se v ar ia nt s a re l ik el y t o b ri ng a bo ut q ui te d if f er en t e ff ec t s. B utw h e t h e r t h i s a l l o w s u s t o r a t i o n a l l y p r e f e r o n e t y p e t o a n o t h e r i s l i k e l y

t o r em ai n o pe n t o d is pu te .

1 . 2. D e fin i ng c o rr u pt i on

Definiti ons of corruption can be discussed at length without

n ec es s ar il y p ro vi di ng a n a ct ua l v al ue a dd ed t o t he r ea de r . S ti ll s om e

r e s e a r c h e r s d i s p l a y t h e i r e n d e a v o r s i n t h i s a r e a . T h e y a r e w i l l i n g t o g o

i n t o t i m e - c o n s u m i n g d e b a t e a n d a r e fi e r c e i n p r e f e r r i n g o n e a p p r o a c h

t o a n o t h e r . S u c h d e b a t e , h o w e v e r , t e n d s t o a b s o r b m u c h o f t h e e n e r g y

th a t i s d e s p e r a te l y n e e d e d e l s e w h e r e . R e c o g n i z i n g th i s , s o m e c o l l e a g u e s

Introduction 15


32/302

h av e s ta rt ed t o a vo id d efi ni ti on s o f c or ru pt io n, c la im in g t ha t m os t

c a se s o f c o rr u pt i on a r e u n am b ig u ou s ly p e rc e iv e d b y m os t o b se r ve r s.

T h i s i s s o m e w h a t a l o n g t h e l i n e s o f W e b e r s ( 1920: 3 0) d efi ni ti on o f t he s pi ri t o f c ap it al is m. H e r ej ec ts a d efi ni ti on a nd c la im s t ha t t hi s

t e r m i s c o m p o s e d b y t h e v a r i o u s f r a g m e n t s a n d c o n c e p t i o n s p r o v i d e d

i n h is s ub se qu en t w ri ti ng . T hi s i s s im il ar t o t he p ro bl em s f ac ed b y

U ni t ed S ta te s S up re me C ou rt J us ti ce P ot te r S te wa rt i n 1 96 4 w he n h e

a r g u e d I c a n t d e fi n e p o r n o g r a p h y , b u t I k n o w i t w h e n I s e e i t .

I n s u c h a p e r s p e c t i v e , a d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n w o u l d b e r e n d e r e d

a t t h e e n d o f t h e r e a d i n g , r a t h e r t h a n b e i n g p r o v i d e d u p f r o n t . I t e n d t o

share this notion and propose the reader might simply skip thef ol lo wi ng p ar ag ra ph s. F or t he s ak e o f c om pl et en es s, I n on et he le ss

p ro vi de a r at he r u nc on tr ov er si al , r ou gh s ke tc h a nd d es cr ip ti on o f

w h a t s h o u l d b e u n d e r s t o o d b y t h e t e r m c o r r u p t i o n . S o m e r e a d e r s m a y

p ro fit m or e f ro m t hi s r ea di ng a ft er h av in g c om pl et e d t he b oo k.

C o r r u p t i o n i s c o m m o n l y d e fi n e d a s t h e m i s u s e o f p u b l i c p o w e r f o r

p r i v ate b e n e fit . T h e t e rm p r iv a te b e ne fi t r e la t es t o r e ce i vi n g m o ne y

o r v al ua bl e a ss et s, b ut i t m ay a ls o e nc om pa ss i nc re as es i n p ow er o r

s t at u s . R e ce i vi n g p r om is e s f o r future f av or s o r b en efi ts f or r el at iv esa nd f ri en ds m ay a ls o b e c on si de re d a p ri va te b en e fit . W it h r eg ar d t o

f a v o r s f o r r e l a t i v e s a n d f r i e n d s , t h e t e r m s n e p o t i s m a n d f a v o r i t i s m a r e

a l so c o mm o n.

P ub li c p ow er i s e xe rc is ed b y b ur ea uc ra ts , a pp oi nt ed t o t he ir

of fic e, an d by p olit ic ia ns , wh o a re e le ct ed t o t he ir p os it ion . S uc h

p u b l i c p o w e r i s e x e r c i s e d i n a v a r i e t y o f s e c t o r s , s u c h a s t h e j u d i c i a r y ,

p ub li c p ro cu re me nt , b us in es s r eg ul at io ns a nd g ra nt in g o f p er mi ts ,

p r i v a ti z a ti o n , fo r e i g n e x c h a n g e (i n c l u d i n g c u s to m s , tr a d e p e r m i ts , a n di nt e r na t io n al fi n an c ia l t r an s ac t io n s) , t a xe s ( i nc l ud in g t h e g r an t in g o f

t ax e xe mp ti on s) , p ol ic e, s ub si di es , p ub li c u ti li ty ( wa te r, e le ct ri ci ty ,

t e le p ho n e, g a rb a ge c o ll e c ti o n, h e al t h c a re ) , a n d g o ve r nm e nt s e rv i ce s

(h e a lth , e d u c ati o n ).

T he t er m mi su se c an e it he r r el at e t o a b eh av io r t ha t d ev ia te s

f r o m t h e f o r m a l d u t i e s o f a p u b l i c r o l e ( e l e c t i v e o r a p p o i n t i v e ) , t h a t i s

i n c on tr a st t o i nf or ma l r ul es ( es ta bl is he d b y p ub li c e xp ec ta ti on s o r

s om ew ha t s ta nd ar di ze d a s c od es o f c on du ct ), o r, mo re g en er al ly ,

w he re n ar ro w i nt er es ts a re f ol lo we d a t t he e xp en se o f t he b ro ad er

i nt er es ts o f t he p ub li c a t l ar ge . I n a f un ct io ni ng g ov er nm en t s ys te m

t he se d efi ni ti on s f al l i nt o o ne : p ub li c i nt er es ts a re s up po se d t o f ee d

i nt o t h e p u bl i c s e x pe c ta t io n s v i s- a- vi s o ffi ce h ol de rs . T he se , i n t ur n,



33/302

a re s up po se d t o d efi ne f or ma l o bl ig at io ns i n l in e w it h t he p ub li c s

i nt er es t ; s ee F ig ur e 1.1. H ow ev er , c or ru pt io n i s a bo ut g ov er nm en tf a i l u r e s , w h i c h p r o v i d e s s o m e p r o b l e m s t o o u r d e fi n i t i o n s . C o r r u p t i o n

a s a r ea l- wo rl d p he no me no n t hu s d es tr oy s t he f ou nd at io n o n w hi ch

t he j us t g iv e n f or ma l d efi ni t io n r es ts .

W h e n t h o s e w h o d i c t a t e f o r m a l o b l i g a t i o n s o p e r a t e w i t h o u t r e g a r d

t o p u b l i c e x p e c t a t i o n s , a d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n c a n n o l o n g e r r e l a t e

t o f or ma l ob li ga tio ns . T hi s p rob le m is s ome ti me s o bs er ve d f or

parliamentarians . The y are relu ct ant to follow a rigid rule for

t h em s el v es a n d r a th e r o p po s e t h e r e la t ed l e gi s la t io n . T h is r e nd e rs t h ep a rl i am e nt a ri a ns o w n b r ib e -t a ki n g a s p e rm i ss i bl e . H e nc e , t h e t a ki n g

o f b ri be s w ou ld n ot v io la te t he l aw , b ut c le ar ly i t i s i n c on tr ad ic ti on

t o p ub li c e xp ec ta ti on s. A d efi ni ti on t ha t s ti ck s n ar ro wl y t o f or ma l

ob lig at io ns wou ld t he re for e b e of lit tl e u se . I ns te ad , a d efin it ion

w ou ld h av e t o r ef er d ir e ct ly t o p ub li c e xp ec ta ti on s. T hi s, c er ta in ly ,

come s at the cost of reduce d precision of the t erm. In some rare

i ns ta nc es s uc h a s c iv il w ar o r e th ni c o r s oc ia l c le av ag es , t he p ub li c

may even no longer devel op consistent and generally sharede x p e cta ti o ns v i s -a- vi s t he o pe ra t io n o f p ub li c o ffi ce h ol de r s. C or r up -

tion must then refer to an even more abstract term: the public

i n t e r e s t . I t g o e s w i t h o u t s a y i n g t h a t s u c h a d e fi n i t i o n t e n d s t o b e c o m e

v ag ue . B ut u nd er s uc h r ar e c on di ti on s, p ub li c i nt er es t w ou ld b e t he

o n ly a d eq u at e r e fe r e nc e f o r e s ta b li s hi n g a m e an i ng f ul u n de r st a nd i ng

o f c o r r up ti o n .

A w or ld f r ee o f c o rr up ti on i s a ss oc ia t ed w it h p ub li c s er va n ts w ho

intend to serve the public, be it t hrough intrins ic motivations ,

i nc en ti ve s, t hr ea ts o f p en al ti es , o r p ee r p re ss ur e. C on ce rn in g t he

i ns ti tu t io ns t ha t h el p e st a bl is h s uc h a b eh av io r , a t l ea st f ou r a sp e ct s

a re c om mo nl y e mp ha s iz ed : fi rs t, t he a rm s- le ng th p ri nc ip le , s ta ti ng

t ha t p er ti ne nt a rg um en ts i n p ub li c d ec is io n- ma ki ng s ho ul d n ot b e

Definition of Corruption

Public interest

Formal obligations

Expectations vis--vispublic duties

F ig ur e 1 .1 . D e fini ng c or r upti on

Introduction 17


34/302

ov ershadowed by personal relationships and that equality of

t r e a t m e n t f o r a l l e c o n o m i c a g e n t s s h o u l d b e a c h i e v e d ; s e c o n d , c i t i z e n

p a r t i c i p a t i o n a n d i n v o l v e m e n t , g i v i n g p e o p l e a s a y i n p u b l i c d e c i s i o n -m a k i n g ; t h i r d , t r a n s p a r e n t p r o c e d u r e s w i t h r e g a r d t o p u b l i c d e c i s i o n -

ma ki ng , l im it in g t he d is cr et io n a mo ng o ffi ce h ol de rs ; a nd f ou rt h,

c o m p e t i t i o n a m o n g o f fi c e h o l d e r s , g i v i n g v o t e r s a n d c l i e n t s t h e c h a n c e

t o e x ch a ng e n o np e rf o r mi n g i n di v id u al s w it h o t he r s .

C or ru pt io n, c er t ai nl y, i s d efi ne d d if fe re n tl y i n d if fe re n t r eg io ns o f

t he w or ld . A cr os s c ou nt ri es t he p ub li c f or ms d if fe re nt e xp ec t at io ns

a b o u t p u b l i c r o l e s . H o w o f fi c i a l s s h o u l d s e r v e t h e p u b l i c c a n b e u p t o

pu rel y l oc al t as te . The f ou r a spe ct s me nt io ne d ab ov e ma y o bt aind if f e re n t w ei g ht a g e i n d i ff e re n t c o un t ri e s. E q ua l it y o f t r ea t me n t m ay

b e l e s s r e l e v a n t i n s o c i e t i e s c h a r a c t e r i z e d b y s t r o n g p e r s o n a l r e l a t i o n s ,

w he r e r e la t iv e s a n d f r ie n ds e x pe c t o f fic e h o ld e r s t o p r ov i de f a vo r ab l e

trea tment. Transpare ncy and participation may be give n less

signi ficance in societies that are convinc ed that only pertinent

a rg um en ts a re r el ev an t f or b ur ea uc ra ts . W ha t s ee ms t o b e u ni ve rs al ,

t ho ug h, i s t ha t t he p ub li c c om mo nl y c on si de rs s el f- se ek i ng b eh av io r

b y p o l i t i c i a n s a n d b u r e a u c r a t s a s c o r r u p t w h e n t h i s g o e s a l o n g w i t h ab lu n t n e gl e ct o f t h ei r e x pe c ta t i on s a n d i n te r e st s .

C or ru pt io n i s a n e xc ha ng e o f f av or s b et we en t wo a ct or s , a n a ge nt

a n d a c l i e n t ; s e e ( A n d r i g a n d F j e l d s t a d t 2 0 00 ) . T h e a g e n t i s e n t r u s t e d

w it h p ow er b y h er s up er io r, t he p ri nc ip al .3 T he p r in c ip a l d e le g a te s a

t a s k t o t h e s u b o r d i n a t e , h i s a g e n t , a n d s e t s u p t h e r u l e s a s t o h o w t h i s

task is to be fulfil led. The agent is supp osed to serve the client in

a cc or da nc e t o t he se r ul es . B ri be ry , e xt or ti on , e mb ez zl em en t, a nd

f r a u d i n t h e p u b l i c s e c t o r a r e v a r i a n t s o f c o r r u p t b e h a v i o r , a m o u n t i n gt o t h e a g e n t d e f e c t i n g f r o m h e r r u l e - b o u n d b e h a v i o r . I n t h e c a s e o f

bribery t he c li en t a ct s a s a b ri be r a nd m ak es a p ay me nt ( al so c al le d

k ic k ba c k , b a ks h ee s h, s w ee t en e r, p a yo f f, s p ee d - o r g r ea s e -m on e y) t o

t h e a g e n t , w h o t h e n i s c a l l e d a b r i b e e . I n r e t u r n t h e c l i e n t o b t a i n s a n

a d v a n t a g e s u c h a s a s e r v i c e o r l i c e n s e h e i s n o t e n t i t l e d t o o b t a i n , f o r

e x a m p l e , a t a x r e b a t e o r a p u b l i c c o n t r a c t . I n t h e c a s e o f extortion the

a ge nt us es h er po we r t o e xt ra ct mo ne y o r o the r b ene fit s f rom t he

c l i e n t . T h e c l i e n t m a y h a v e t o p a y f o r a s e r v i c e , a l t h o u g h h e i s l e g a l l y

e nt it le d t o o bt ai n i t w it ho ut s uc h p ay me nt . T he a ge nt u se s c oe rc io n,

3 Th ro ug ho ut t he b oo k, I u se t he f em al e p ro no un f or a gen ts , s up er vi sor s, a ndm i dd l em e n, a n d t h e m a le p r on o u n f o r p r i nc i pa l s a n d c l ie n ts .



35/302

v i o l e n c e , o r t h r e a t s i n o r d e r t o o b t a i n t h i s p a y m e n t . Embezzlement , in

c on tr as t, i s s im pl y t he ft o f p ub li c r es ou rc es b y t he a ge nt . W it ho ut a ni nv ol ve me nt b y t he c li en t a d is lo ya l a ge nt s te a ls f ro m t he p ri nc ip al .

B r ib e r y, e x to r ti o n, a n d e mb e z zl e me n t i m pl y t h at t h e p r in c ip a l s r u le s

a r e t r e s p a s s e d a n d h i s i n t e r e s t s a r e h u r t . T h e a g e n t i s c o m m o n l y b e t t e r

i nf or me d a bo ut d et ai ls o f h er d ai ly t as ks a nd h er e ff or ts d ev ot ed t o

t h e i r f u l fi l l m e n t . T h i s i m p l i e s t h a t s h e c a n b e n e fi t f r o m i n f o r m a t i o n a l

a d v a n t a g e s . T h e a g e n t c a n a l s o a c t i v e l y c o n c e a l i n f o r m a t i o n f r o m t h e

p ri nc ip al w it h t he h el p o f t ri ck er y , s wi nd le , d ec ei t, m an ip ul at io n o r

d is to rt io n o f i nf or ma t io n, f ac ts , a nd e xp er t is e. I n t hi s c as e t he t er mfraud i s u se d. S ee F ig ur e 1.2 f o r a n o ve rv ie w.

Co rr up tio n mus t b e d is tin gui she d f ro m c er ta in o the r f or ms o f

c ri min al c ond uc t t ha t in vol ve on ly p riv at e pa rt ie s. Ta x e vas ion ,

c on tr ab an d, b la ck m ar ke t s, i ns id er d ea li ng s a t t he s to ck e xc ha ng e,

p r o d u c t i o n o f c o u n t e r f e i t m o n e y , a n d s u b s i d y f r a u d c a n b e c a r r i e d o u t

w it ho ut m is us in g p ub li c p ow er . A ct or s i nv ol ve d i n s uc h a ct iv it ie s

ar e p riv at e bu sine ss pe op le , f or e xa mpl e, t ax pay er s, w ho a re no t

e nt ru st ed w it h p ub li c p ow er .4 A wi de r de fini tio n o f c or rup ti onw ou ld a ls o i nc lu de t hi s t yp e o f b eh av io r. W he n a p ri va te fi rm s s al es

P

A C

Makesrules,payssalary

Provides service/license,awards contracts

Pays taxes/tariffs

Honorscontract

Pays a bribe

Extorts

Defrauds

Embezzles

F ig u re 1 .2 . C o rr u pt i o n i n a p r in c i pa l ag e nt c li e nt m o de l

4 T h e s e a c t i v i t i e s m a y a l s o g o a l o n g w i t h c o r r u p t i o n w h e n p u b l i c o f fi c e h o l d e r s a r e p a i dt o r e fr ai n f ro m p r os e cu ti o n, t o g ra nt i mp un i ty , o r t o p r ov id e i ns id e i n fo r ma ti on o nc ri m in a l o p p o rt un i t i e s.

Introduction 19


36/302

mana ge r t ake s ki ckba cks in e xcha ng e f or c ont ra cts , he mis us es

e n tr u s te d p o w e r . B u t c l e a r l y , th e p o s i ti o n o f p o w e r w a s n o t p r o v i d e d

b y t he pu bl ic , s ug ge st in g d iff er enc es t o t he c ommo n d efin iti on o f corruption.

O n e m a y d i s t i n g u i s h b e t w e e n v a r i o u s f o r m s o f c o r r u p t i o n b a s e d o n

o t h e r c r i t e r i a , a s w e l l . O n e c r i t e r i o n i s w h e t h e r t h e b r i b e r o r t h e b r i b e e

o bt a in s t he l ar g er b e ne fit f ro m a c or ru pt d ea l, d ep en di ng l ar ge ly o n

w hi ch s id e h as t he s tr on ge r b ar ga in in g p ow er . C li en ti li st c or ru p-

tion takes place if the briber obtains the higher benefit, while

pa t ri m on i al c o rr u pt i on o c cu r s w he r e t h e b r ib e e o b ta i ns t h e b i gg e r

share. One may equally distinguish between petty and grandc or ru pt io n, w he r e t he f or me r i nv ol ve s f re qu e nt , s ma ll p ay me nt s t o

p ub li c s er va nt s l ow er i n h ie ra rc hy , w hi le t he l at te r r el at es t o l ar ge ,

one- shot payme nts to higher ranks. The terms political and

ad mi n is t r at i ve c o rr u pt i on a r e d e fin e d a c co r di ng t o t h e k e y a c to r s ,

b e in g e i th e r p o li t ic i an s o r b u re a uc r at s .

Some behavior would be termed corrupt equivocally by all

o b se r ve r s. B u t gr a y a r ea s e x is t w h er e v i ew po i nt s d i ff e r. L o bb y in g

i s o n e s u c h g r a y a r e a . W h i l e i t s p r e s e n c e m a y s u g g e s t t h a t d e c i s i o n s i nthe publ ic sector are for sale, it is often legal, carried out in a

trans parent and compe titive manner , a nd involves not the

n ar ro w i nt er es t s o f i nd iv id ua ls b ut t ho se o f l ar ge r b us in e ss s ec to rs .

T h i s d i s t i n g u i s h e s i t f r o m o r d i n a r y t y p e s o f c o r r u p t i o n . G i f t - g i v i n g t o

p u b l i c s e r v a n t s i s a n o t h e r s u c h g r a y a r e a . W h i l e i t i n v o l v e s t h e d a n g e r

of d epe nde nc y a nd r eci pr oc it y by t he r ec ei ve r, it ma y no t r eq ui re

o b fu s ca t io n , w h ic h i s a c h ar a ct e ri s t ic o f c o rr u pt i on . G if t s, i n c o nt r a st

t o b ri be s , c an a lw ay s b e g iv en i n a n o pe n, t ra ns pa re nt m an n er .

1 . 3. M e as u ri n g c o rr u pt i on

G i v e n t h e r e c e n t i n t e r e s t i n c o r r u p t i o n , a t t e m p t s t o q u a n t i f y t h e e x t e n t

o f c o r r u p t i o n h a v e b e c o m e v i t a l . M o s t p r o m i n e n t a m o n g t h e s e i s t h e

T ra ns pa re nc y I nt e rn at io na l C or r up ti on P er ce p ti on s I nd ex ( CP I) ,

w hi ch p ro vi de s a ss es sm en ts o f p er ce iv ed l ev el s o f c or ru pt io n f or a

c ro ss s ec ti on o f c ou nt ri es . T he C PI i s a c om po si te i nd ex , u si ng t he

a ss es smen ts b y ri sk a gen cie s a nd s ur ve ys c ar ri ed ou t a mon g e li te

b us in es sp eo pl e. W hi le p er ce pt io ns s ho ul d n ev er b e c on fu se d w it h

reality, the given consens us provide s some confid ence that the

p e rc e pt i on s g a th e re d a r e i n fo r ma t iv e o n a c tu a l l e ve l s o f c o rr u pt i on .



37/302


38/302

B o x 5 (Cont.)

M er ch an t I nt er na ti on al G ro up ( MI G) , G re y A re a D yn am ic sR at i ng , 2 00 5 (www.merchantinternational.com) ; 1 5 5 c o un t ri e s

a r e r a t e d b y e x p e r t s t a f f a n d a n e t w o r k o f l o c a l c o r r e s p o n d e n t s .

T he P olit ic al a nd Ec ono mi c R is k C ons ult anc y, H ong K ong

(P E R C ), A s i a n In te l l i g e n c e N e w s l e tte r . I u s e d a ta fo r 2 0 0 3 2 0 0 5 ,

(www.asiarisk.com/) ; f ou rt ee n As ia n c oun tr ie s a re a ss es sed ,

b a se d o n r o ug h ly 1 0 00 a n nu a l r e sp o ns e s b y e x pa t r ia t e b u si n es s

executives.

U ni te d N at io ns E co no mi c C om mi ss io n f or A fr ic a ( UN EC A) ,African Governan ce Report 2005 (www.uneca.org/agr/),

t wenty-eight Af ric an cou ntries are assessed by a panel of

r o ug h ly 1 0 0 r e si d en t e x pe r t s p e r c o un t ry .

T he W or ld M ar ke ts R es ea rc h C en tr e ( WM RC ), 2 00 2, (www.

wmrc.com) ; 1 86 c ou nt ri es a re a ss es se d b y s ta ff .

Th e W or ld E co no mi c F or u m ( WE F) , G lo ba l C om pe ti ti ve ne s s

Repor t. I use data for 20032005 (www.weforum.org); 117

c ou nt ri es w er e a ss es se d i n 2 00 5, b as ed o n m or e t ha n 1 0, 90 0

r es pon se s o f l oc al s enio r bu sine ss le ade rs o f d ome st ic a nd

i n te r na ti o na l c o m pa n i e s .

As t he da ta c oll ect ed r el at es t o pe rc ept ion s r at he r t han t o r eal

p h e n o m e n a , i t h a s t o b e c o n s i d e r e d w h e t h e r s u c h p e r c e p t i o n s i m p r o v e

o ur u nd er st a nd in g o f r ea l l ev el s o f c or ru pt io n. S in ce a ct ua l l ev el s o f

c or ru pt io n c an no t b e d et er mi ne d d ir ec tl y, p er ce pt io ns m ay b e a ll w eh av e t o g ui de u s. H ow ev er , t hi s a pp ro ac h i s u nd er mi ne d a t l ea st t o

s om e e xt en t, i f t he p er ce p ti on s g at he r ed a re b ia se d. S uc h a p ot e nt ia l

bia s mi ght o rig in at e f rom t he p art ic ul ar cu lt ur al b ac kg ro un d of

r e sp o nd e nt s . F o r e x am pl e , B a yl e y (1966 : 7 21 ) a rg ue s:

T h e w e s t e r n o b s e r v e r i s f a c e d w i t h a n u n c o m f o r t a b l e c h o i c e . H e c a n a d h e r e

t o t h e W

CORRUPTION the Institutional Economics of Corruption and Reform (1)

Documents

Transcript of CORRUPTION the Institutional Economics of Corruption and Reform (1)