CORPORACION PARA EL DESARROLLO …Tipo Número Estado Situación actual Mejora a implementar Tipo...
18
Subcomponente Meta o producto Responsable Fecha programada Seguimiento a abril 30 Seguimiento a agosto 30 Seguimiento a dic 31 1.1 Actualizar la política institucional de riesgos de corrupción Política de riesgos de corrupción actualizada Oficina Asesora de Planeación 29 de Marzo de 2016 De acuerdo a la guia para la gestión del riesgo anticorrupcion 2015 de la Presidencia de la Republica y las estrategias para la construccion del Plan Anticorrupcion y de atencion al ciudadano se realizo reunion el dia 28 de marzo de 2016 con los funcionarios de la Corporación para actualizacion de la politica institucional de riesgos de corrupcion. De acuerdo a la guia para la gestión del riesgo anticorrupcion 2015 de la Presidencia de la Republica y las estrategias para la construccion del Plan Anticorrupcion y de atencion al ciudadano se realizó reunion el dia 28 de marzo de 2016 con los funcionarios de la Corporación para actualizacion de la politica institucional de riesgos de corrupcion. De acuerdo a la guia para la gestión del riesgo anticorrupcion 2015 de la Presidencia de la Republica y las estrategias para la construccion del Plan Anticorrupcion y de atencion al ciudadano se realizó reunion el dia 28 de marzo de 2016 con los funcionarios de la Corporación para actualizacion de la politica institucional de riesgos de corrupcion. 1.2 Socializar política de riesgos de corrupción con funcionarios y contratistas de la Entidad Socialización Política de riesgos de corrupción Oficina Asesora de Planeación 12 de Abril de 2016 1.3 Ajustar la política de riesgos de corrupción con base a las observaciones de los funcionarios y contratistas de la Entidad Política de riesgos de corrupción ajustada Oficina Asesora de Planeación 15 de Abril de 2016 1.4 Publicar la política de riesgos de corrupción Política de riesgos de corrupción publicada Oficina Asesora de Planeación 18 de Abril de 2016 2.1 Realizar 3 mesas de trabajo con Sede Principal , Seccional Guaviare y Seccional Vaupés para la identificación de riesgos. Riesgos de corrupción identificados Oficina Asesora de Planeación 28 de Marzo de 2016 2.2 Socializar del mapa de riesgos de corrupción con funcionarios y contratistas de la Entidad Mapa de riesgos de corrupción socializado Oficina Asesora de Planeación 29 de Marzo de 2016 2.3 Ajustar el mapa de riesgos de corrupción de acuerdo a observaciones de funcionarios y contratistas de la Entidad Mapa de riesgos de corrupción ajustado Oficina Asesora de Planeación 30 de Marzo de 2016 Las observaciones de los funcionarios se tendran en cuenta una vez se actualicen los riesgos en las caracterizaciones de los procesos. Las observaciones de los funcionarios se tendran en cuenta una vez se actualicen los riesgos en las caracterizaciones de los procesos. Se presentaron algunas propuestas que fueron tenidas en cuenta para la elaboración del Plan Anticorrupción y Atención al ciudadano Se realizaron las tres mesas de trabajo (sede principal y las dos seccionales) en donde se identificaron los riesgos y se hicieron las recomendaciones de las correcciones, el dia 28 de marzo en Guainia y 30 de marzo en Guaviare y Vaupes. Dentro del segundo semestre se realizará la actualizacion de los riesgos, toda vez que por la sobrecarga laboral no ha sido posible su actualizacion. Actividades Subcomponente /proceso 1 Política de Administración de Riesgos de Corrupción Subcomponente/ proceso 2 Construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción Las observaciones de los funcionarios se tendran en cuenta una vez se actualicen los riesgos en las caracterizaciones de los procesos. Se presentaron algunas propuestas que deben ser llevadas a revision por la direccion Se realizaron las tres mesas de trabajo (sede principal y las dos seccionales) en donde se identificaron los riesgos y se hicieron las recomendaciones de las correcciones, el dia 28 de marzo en Guainia y 30 de marzo en Guaviare y Vaupes. Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016 Se realizaron las tres mesas de trabajo (sede principal y las dos seccionales) en donde se identificaron los riesgos y se hicieron las recomendaciones de las correcciones, el dia 28 de marzo en Guainia y 30 de marzo en Guaviare y Vaupes. 1
Transcript of CORPORACION PARA EL DESARROLLO …Tipo Número Estado Situación actual Mejora a implementar Tipo...
Subcomponente Meta o producto Responsable Fecha programada Seguimiento a abril 30 Seguimiento a agosto 30 Seguimiento a dic 31
1.1Actualizar la política institucional de
riesgos de corrupción
Política de riesgos de
corrupción actualizada
Oficina Asesora de
Planeación29 de Marzo de 2016
De acuerdo a la guia para la
gestión del riesgo anticorrupcion
2015 de la Presidencia de la
Republica y las estrategias para la
construccion del Plan
Anticorrupcion y de atencion al
ciudadano se realizo reunion el dia
28 de marzo de 2016 con los
funcionarios de la Corporación
para actualizacion de la politica
institucional de riesgos de
corrupcion.
De acuerdo a la guia para la gestión del
riesgo anticorrupcion 2015 de la
Presidencia de la Republica y las
estrategias para la construccion del Plan
Anticorrupcion y de atencion al
ciudadano se realizó reunion el dia 28 de
marzo de 2016 con los funcionarios de la
Corporación para actualizacion de la
politica institucional de riesgos de
corrupcion.
De acuerdo a la guia para la gestión del
riesgo anticorrupcion 2015 de la
Presidencia de la Republica y las
estrategias para la construccion del Plan
Anticorrupcion y de atencion al ciudadano
se realizó reunion el dia 28 de marzo de
2016 con los funcionarios de la
Corporación para actualizacion de la
politica institucional de riesgos de
corrupcion.
1.2
Socializar política de riesgos de
corrupción con funcionarios y contratistas
de la Entidad
Socialización Política de
riesgos de corrupción
Oficina Asesora de
Planeación12 de Abril de 2016
1.3
Ajustar la política de riesgos de
corrupción con base a las observaciones
de los funcionarios y contratistas de la
Entidad
Política de riesgos de
corrupción ajustada
Oficina Asesora de
Planeación15 de Abril de 2016
1.4Publicar la política de riesgos de
corrupción
Política de riesgos de
corrupción publicada
Oficina Asesora de
Planeación18 de Abril de 2016
2.1
Realizar 3 mesas de trabajo con Sede
Principal , Seccional Guaviare y
Seccional Vaupés para la identificación
de riesgos.
Riesgos de corrupción
identificados
Oficina Asesora de
Planeación28 de Marzo de 2016
2.2
Socializar del mapa de riesgos de
corrupción con funcionarios y contratistas
de la Entidad
Mapa de riesgos de
corrupción socializado
Oficina Asesora de
Planeación29 de Marzo de 2016
2.3
Ajustar el mapa de riesgos de corrupción
de acuerdo a observaciones de
funcionarios y contratistas de la Entidad
Mapa de riesgos de
corrupción ajustado
Oficina Asesora de
Planeación30 de Marzo de 2016
Las observaciones de los
funcionarios se tendran en cuenta
una vez se actualicen los riesgos
en las caracterizaciones de los
procesos.
Las observaciones de los funcionarios
se tendran en cuenta una vez se
actualicen los riesgos en las
caracterizaciones de los procesos.
Se presentaron algunas propuestas que
fueron tenidas en cuenta para la
elaboración del Plan Anticorrupción y
Atención al ciudadano
Se realizaron las tres mesas de trabajo
(sede principal y las dos seccionales) en
donde se identificaron los riesgos y se
hicieron las recomendaciones de las
correcciones, el dia 28 de marzo en
Guainia y 30 de marzo en Guaviare y
Vaupes.
Dentro del segundo semestre se
realizará la actualizacion de los riesgos,
toda vez que por la sobrecarga laboral
no ha sido posible su actualizacion.
Actividades
Subcomponente
/proceso 1
Política de
Administración de
Riesgos de
Corrupción
Subcomponente/
proceso 2
Construcción del
Mapa de Riesgos de
Corrupción
Las observaciones de los
funcionarios se tendran en cuenta
una vez se actualicen los riesgos
en las caracterizaciones de los
procesos.
Se presentaron algunas propuestas que
deben ser llevadas a revision por la
direccion
Se realizaron las tres mesas de trabajo
(sede principal y las dos seccionales) en
donde se identificaron los riesgos y se
hicieron las recomendaciones de las
correcciones, el dia 28 de marzo en
Guainia y 30 de marzo en Guaviare y
Vaupes.
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
Se realizaron las tres mesas de
trabajo (sede principal y las dos
seccionales) en donde se
identificaron los riesgos y se
hicieron las recomendaciones de
las correcciones, el dia 28 de
marzo en Guainia y 30 de marzo
en Guaviare y Vaupes.
1
Subcomponente Meta o producto Responsable Fecha programada Seguimiento a abril 30 Seguimiento a agosto 30 Seguimiento a dic 31 Actividades
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
2.4Publicar el mapa institucional de riesgos
de corrupción definitivo
Mapa de riesgos de
corrupción publicado
Oficina Asesora de
Planeación31 de Marzo de 2016
Se evidencia en la pagina web de
la Corporacion la publicacion del
Plan Anticorrupcion y de atencion
al ciudadano, el dia 31 de marzo
de 2016.
3.1
Disposición en la página Web del mapa
institucional de riesgos de corrupción
definitivo
Mapa de riesgos de
corrupción publicado
Oficina Asesora de
Planeación31 de Marzo de 2016
Se evidencia en la pagina web de
la Corporacion la publicacion del
Plan Anticorrupcion y de atencion
al ciudadano, el dia 31 de marzo
de 2016.
3.2Divulgar el mapa de riesgos de
corrupción definitivo
Mapa de riesgos de
corrupción divulgado
Oficina Asesora de
Planeación31 de Marzo de 2016
Se evidencia en la pagina web de
la Corporacion la publicacion del
Plan Anticorrupcion y de atencion
al ciudadano, el dia 31 de marzo
de 2016.
4.1Revisar periódicamente los riesgos de
corrupción
Riesgos de corrupción
revisados
Líderes de procesos con
riesgos de corrupción
identificados29 de Julio de 2016
Los lideres realizan
trimestralmente el monitoreo de
riesgos de los procesos, los cuales
incluyen los de corrupcion.
Los lideres realizan trimestralmente el
monitoreo de riesgos de los procesos,
los cuales incluyen los de corrupcion.
Los lideres realizan trimestralmente el
monitoreo de riesgos de los procesos, los
cuales incluyen los de corrupcion.
Subcomponente
/proceso 4
Monitoreo o revisión
Se evidencia en la pagina web de la
Corporacion la publicacion del Plan
Anticorrupcion y de atencion al
ciudadano, el dia 31 de marzo de 2016.
Subcomponente/
proceso 2
Construcción del
Mapa de Riesgos de
Corrupción
Subcomponente
/proceso 3
Consulta y
divulgación
Se evidencia en la pagina web de la
Corporacion la publicacion del Plan
Anticorrupcion y de atencion al ciudadano,
el dia 31 de marzo de 2016.
2
Subcomponente Meta o producto Responsable Fecha programada Seguimiento a abril 30 Seguimiento a agosto 30 Seguimiento a dic 31 Actividades
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
4.2Garantizar que los controles sean
eficaces y eficientes
Establecer controles
eficaces y eficientes
Líderes de procesos con
riesgos de corrupción
identificados
Oficina de Control
Interno
Oficina Asesora de
Planeación
04 de abril de 2016
a
31 de Diciembre de 2016
Los riesgos se encuentran
plenamente identificados dentro de
las caracterizaciones de los
procesos y son monitoreados
trimestralmente por los lideres.
Los riesgos se encuentran plenamente
identificados dentro de las
caracterizaciones de los procesos y son
monitoreados trimestralmente por los
lideres.
Los riesgos se encuentran plenamente
identificados dentro de las
caracterizaciones de los procesos y son
monitoreados trimestralmente por los
lideres.
4.3Detectar cambios en el contexto interno y
externo de riesgos de corrupción
Análisis del contexto de
riesgos de corrupción
actualizado
Líderes de procesos con
riesgos de corrupción
identificados
Oficina de Control
Interno
Oficina Asesora de
Planeación
4 de abril de 2016
a
31 de Diciembre de 2016
Se establecio el mapa de riesgos
anticorrupcion para la vigencia
2016.
Se establecio el mapa de riesgos
anticorrupcion para la vigencia 2016.
Se establecio el mapa de riesgos
anticorrupcion para la vigencia 2016.
4.4Identificar riesgos de corrupción
emergentes
Riesgos de corrupción
identificados
Líderes de procesos con
riesgos de corrupción
identificados
Oficina de Control
Interno
Oficina Asesora de
Planeación
4 de abril de 2016
a
31 de Diciembre de 2016
Cada lider de proceso identifica los
riesgos emergentes.
Cada lider de proceso identifica los
riesgos emergentes.
Cada lider de proceso identifica los riesgos
emergentes.
4.5
Actualizar mapa de riesgos de corrupción
de acuerdo a revisión y necesidades de
actualización identificadas
Mapa de riesgos de
corrupción ajustado
Líderes de procesos con
riesgos de corrupción
identificados
Oficina de Control
Interno
Oficina Asesora de
Planeación
4 de abril de 2016
a
31 de Diciembre de 2016
Se incluyeron dentro los riesgos
dentro de las caracterizaciones de
los procesos y son monitoreados
trimestralmente por los lideres.
Se incluyeron dentro los riesgos dentro
de las caracterizaciones de los procesos
y son monitoreados trimestralmente por
los lideres.
Se incluyeron los riesgos dentro de las
caracterizaciones de los procesos y son
monitoreados trimestralmente por los
lideres.
Subcomponente
/proceso 4
Monitoreo o revisión
3
Subcomponente Meta o producto Responsable Fecha programada Seguimiento a abril 30 Seguimiento a agosto 30 Seguimiento a dic 31 Actividades
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
4.6
Monitorear trimestralmente el
cumplimiento de las acciones propuestas
para la administración de riesgos de
corrupción y retroalimentar a los líderes
de procesos
Reporte del monitoreo de
riesgos
Líderes de procesos con
riesgos de corrupción
identificados
Oficina de Control
Interno
Oficina Asesora de
Planeación
4 de abril de 2016
a
31 de Diciembre de 2016
Se realizo el monitoreo de riesgos
de los procesos y de corrupcion
durante el primer trimestre 2016.
Se realizó el monitoreo de riesgos de los
procesos y de corrupcion durante el
segundo trimestre 2016.
Se realizó el monitoreo de riesgos de los
procesos y de corrupcion durante el tercer
trimestre 2016.
5.1Efectuar los análisis de causas y
controles de Riesgos de CorrupciónInforme trimestral
Oficina de Control
Interno
30 de abril de 2016
31 de Agosto de 2016
31 de Octubre de 2016
31 de Diciembre de 2016
Al identificarse un nuevo de riesgo
se tiene la obligacion de realizar el
análisis de causas conforme al
procedimiento de acciones
correctivas.
Al identificarse un nuevo de riesgo se
tiene la obligacion de realizar el análisis
de causas conforme al procedimiento de
acciones correctivas.
Al identificarse un nuevo de riesgo se tiene
la obligacion de realizar el análisis de
causas conforme al procedimiento de
acciones correctivas establecido en el
Sistema Integrado de Gestión de Calidd -
SIGI
5.2
Realizar seguimiento a la efectividad de
los controles incorporados de Riesgos de
Corrupción
Informe trimestralOficina de Control
Interno
30 de abril de 2016
31 de Agosto de 2016
31 de Octubre de 2016
31 de Diciembre de 2016
Se realiza seguimiento al plan y
mapa de riesgos a 30 de abril de
2016, el cual se debe publicar en
la pagina web.
Se realiza seguimiento al plan y mapa
de riesgos a 30 de agosto de 2016, el
cual se publicará en la pagina web.
Se realiza seguimiento al plan y mapa de
riesgos a 31 de diciembre de 2016, el cual
se publicará en la pagina web.
Subcomponente
/proceso 4
Monitoreo o revisión
Subcomponente/
proceso 5
Seguimiento
4
Tipo Número Estado Situación actual Mejora a implementarTipo
racionalizaciónFecha final Responsable
Seguimiento a 30 de abril de
2016
Único FR-3-1 Vigente
Tiempo de respuesta para
el trámite es de 50 días
hábiles
Disminución en los tiempo de
obtención del permiso, para lo
cual se hara una revision
general del trámite
Administrativo 30/07/2016
Subdirección de
Normatización y
calidad
ambiental
El seguimiento se realizara en
el mes de julio de 2016.
Único FR-3-2 Vigente
Las solicitudes de
Salvocondcuto en su
mayoria se recepcionan
en medio físico.
Disponibilidad del trámite
completamente en línea,
Información actualizada en
SUIT
Tecnológico 30/06/2016
Subdirección de
Normatización y
calidad
ambiental
El tramite de salvoconducto se
gestiona completamente en
linea a través de la ventanilla
VITAL y la entrega del mismo
se hace de forma personal. Este
tramite se encuentra actualizado
dentro del SUIT a marzo 26 de
2016.
Único FR-3-3 VigentePago por ventanilla en
banco
Adelantar las gestiones
administrativas con la entidad
que realiza los recaudos para
la habilitacion del pago
electrónico
Tecnológica 31/12/2016
Subdirección de
Normatización y
calidad
ambiental
El seguimiento se realizara en
el mes de julio de 2016.
Único FR-3-4 VigenteTiempo de duración 60
días hábiles
Disminución de los tiempos
para proyectar los actos
administrativos y visita
Administrativos 30/06/2016
Subdirección de
Normatización y
calidad
ambiental
La Subdireccion de
Normartizacion y Calidad
Ambiental está ajustando el
procedimiento para que el
tramite se pueda realizar
maximo en 45 días.
Único FR-3-5 Vigente
Producto entregado en
medio físico en la oficinas
de la entidad
Disponibilidad del trámite
completamente en línea,
Información actualizada en
SUIT e Implementado en
VITAL
Administrativo 31/12/2016
Subdirección de
Normatización y
calidad
ambiental
El seguimiento se realizara en
el mes de julio de 2016.
Se realizo el ajuste del procedimiento
Aprovechamiento forestal para minimizar
tiempos de ejecucion de las actividades.
Evita al ciudadano el
desplazarse a entidades
bancarias a realizar
transacciones, hacer filas y
perdida de tiempo, cuando
se pueden efectuar via
electronica
SEGUIMIENTO
Componente 2: Estrategia Antitrámites
Seguimiento a 31 de agosto de
2016
La Subdireccion de
Normartizacion y Calidad
Ambiental está en proceso de
ajuste del procedimiento
aprovechamiento forestal para que
el tramite se pueda realizar en
menor tiempo.
Todos los procedimientos
(tramites ambientales) que se
encuentran caracterizados en SIGI
estan debidamente inscritos en el
SUIT, eso inlcuye tambien el de
SALVOCONDUCTOS. La
Subdireccion de Normatizacion se
encuentra en evaluación para
determinar la incorporacion de
nuevos tramites.
La Subdireccion Administrativa y
Financiera está adelantando la
gestión con el Banco Agrario y
Bancolombia para la habilitacion
del pago electronico.
Fecha inicio
Pago en línea de los
trámites.
Seguimiento a 31 de diciembre de 2016
DATOS TRÁMITES A RACIONALIZAR TIPO DE RACIONALIZACIÓN PLAN DE EJECUCIÓN
NombreBeneficio al ciudadano
y/o entidad
Acciones
racionalización
La Subdireccion de
Normartizacion y Calidad
Ambiental está ajustando el
procedimiento para que el tramite
se pueda realizar maximo en 45
días.
La Corporacion CDA cuenta con
sus respectivos tramites en linea
(VITAL), los cuales se encuentra
debidamente inscritos en el SUIT.
Trámites realizados
totalmente en Línea1/1/2016
1/7/2016
1/1/2016
Permisos,
Autorizaciones
y/o Concesiones
Permiso o
autorización de
aprovechamient
o forestal
Mejora la satisfaccion y
percepcion del usuario,
mayor eficiencia
Optimización de
procesos o
procedimientos
internos
1/6/2016
Mejora la percepcion del
usuario, mayor
satisfaccción
Reducción de tiempo
de duración del trámite
Salvoconducto
de Movilización
de
Especímenes
Facilita el intercambio de
informacion entre el
ciudadano y la autoridad
ambiental.
Licencia
Ambiental
Todos los procedimientos (tramites
ambientales) que se encuentran
caracterizados en SIGI estan
debidamente inscritos en el SUIT, eso
inlcuye tambien el de
SALVOCONDUCTOS. La Subdireccion
de Normatizacion se encuentra en
evaluación para determinar la
incorporacion de nuevos tramites.
La Subdireccion Administrativa y
Financiera está adelantando la gestión
con el Banco Agrario y Bancolombia para
la habilitacion del pago electronico.
La Subdireccion de Normartizacion ajusto
el procedimiento Ocupaciones de cauce
disminuyendo el tiempo para la
proyeccion de autos y resoluciones y
realizar visita.
La Corporacion CDA cuenta con sus
respectivos tramites en linea (VITAL), los
cuales se encuentra debidamente
inscritos en el SUIT.
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
Permiso de
recolección de
especímenes
Facilita el intercambio de
informacion entre el
ciudadano y la autoridad
ambiental.
Ampliación de canales
de obtención del
resultado1/7/2016
5
Subcomponente 30 de abril de 2016
1.1
Publicar, difundir y mantener
actualizada la información relacionada
con los avances y resultados de la
gestión de la CDA
Resultados de la gestión
publicados en la página Web
CDA y disponibles en la Oficina
Asesora de Planeación
Dirección General
Oficina Asesora
de Planeación
Julio 30 de 2016
Diciembre 31 de
2016
En el mes de agosto se
realizara el seguimiento
respectivo.
1.2
Publicar información relacionada con
los resultados de las Audiencias
Públicas de Rendición de Cuentas
Información actualizada en la
página web
Secretaría
General
Oficina Asesora
de Planeación
Anual
En la pagina web se encuentra
publicada el acta de la reunion,
y resultados de la encuestas de
satisfaccion aplicadas a 31 de
los asistentes a la audiencia el
dia 26 de abril de 2016 para la
presentacion del PA 2016 -
2019, la cual se llevo a cabo en
la ciudad de San Jose del
Guaviare, con el fin de dar
oportunidad a la ciudadanía, a
los miembros del consejo
directivo y entidades
territoriales de realizar sus
aportes y observaciones a este
instrumento.
1.3
Mantener actualizado el canal de
rendición de cuentas en la página Web
CDA
Información actualizada en la
página web
Oficina Asesora
de PlaneaciónSemestral
En el mes de agosto se
realizara el seguimiento
respectivo.
Subcomponente
1
Información de
calidad y en
lenguaje
comprensible
En sesión del Consejo Directivo del
pasado 19 de mayo fue aprobado el
Plan de Acción 2016 – 2019. El dia
09 de agosto de 2016 fue publicado
el informe de gestión del primer
semestre de la vigencia 2016.
En la pagina web se encuentra
publicada el acta de la reunion, y
resultados de la encuestas de
satisfaccion aplicadas a 31 de los
asistentes a la audiencia el dia 26
de abril de 2016 para la
presentacion del PA 2016 -2019, la
cual se llevo a cabo en la ciudad de
San Jose del Guaviare, con el fin de
dar oportunidad a la ciudadanía, a
los miembros del consejo directivo y
entidades territoriales de realizar sus
aportes y observaciones a este
instrumento.
La CDA cuenta con un espacio en la
pagina, web
http://cda.gov.co/es/resultados-
participacion-ciudadana en el cual se
pone en conocimiento de la
ciudadania en general las fechas de
realizacion de la audiencias publicas
para la respectiva rendicion de
cuentas. En el mes de mayo de
2016 se puso en conocimiento a
traves del siguiente link
http://cda.gov.co/es/noticias/audienci
a-publica-presentacion-proyecto-plan-
de-accion-2016-2019-2 el proyecto
del plan de accion 2016 - 2019.
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
31 de Agosto 2016 31 de diciembre 2016
Los jefes de area se encuentran
realizando el informe de gestión el
cual debe ser aprobado por el
consejo Directivo a mas tardar el 28
de febrero de 2017.
En la pagina web se encuentra
publicada el acta de la reunion, y
resultados de la encuestas de
satisfaccion aplicadas a 31 de los
asistentes a la audiencia el dia 26 de
abril de 2016 para la presentacion
del PA 2016 -2019, la cual se llevo a
cabo en la ciudad de San Jose del
Guaviare, con el fin de dar
oportunidad a la ciudadanía, a los
miembros del consejo directivo y
entidades territoriales de realizar sus
aportes y observaciones a este
instrumento.
La CDA cuenta con un espacio en la
pagina, web
http://cda.gov.co/es/resultados-
participacion-ciudadana en el cual se
pone en conocimiento de la
ciudadania en general las fechas de
realizacion de la audiencias publicas
para la respectiva rendicion de
cuentas.
El Plan de Acción Definitivo se
encuentra disponible en el link
políticas y planes - Plan de Acción
2016 - 2019
Componente 3: Rendición de cuentas
Fecha programadaResponsable Meta o productoActividadesSEGUIMIENTOS
6
Subcomponente 30 de abril de 2016
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
31 de Agosto 2016 31 de diciembre 2016
Componente 3: Rendición de cuentas
Fecha programadaResponsable Meta o productoActividadesSEGUIMIENTOS
1.4
Publicación de informes periódicos de
avance de la gestión y de seguimiento
al plan anticorrupción
3 Informes de avance de la
gestión
3 informes de seguimiento al plan
anticorrupción
Oficina Asesora
de Planeación
Oficina Asesora
de Control Interno
Abril, Julio, Octubre
Mayo, Septiembre
de 2016 y Enero
2017
Se espera para el mes de de
mayo de 2016 presentar ante el
Consejo Directivo en la ciudad
de Bogota, el primer informe de
avance de la gestión de la
Corporacion CDA.
2.1Realizar Audiencia Pública de
Rendicion de Cuentas1 Audiencia Pública Direccion General Anual
El dia 26 de abril de 2016 se
realizó el consejo Directivo en
Audiencia Publica para la
presentacion del PA 2016 -
2019, el cual se llevo a cabo en
la ciudad de San Jose del
Guaviare.
2.2Realizar foro ciudadano virtual para la
Rendición de Cuentas
Resultados de la gestión
publicados en la página Web
CDA y disponibles en la Oficina
Asesora de Planeación
Oficina Asesora
de PlaneaciónAbril 30 de 2016
El dia 26 de abril de 2016 en el
marco del Consejo Directivo en
Audiencia Publica se realizó el
foro ciudadano virtual en el que
la comunidad pudo hacer
preguntas.
2.3
Realizar comites de Dirección para
preparación y revisión temática para la
rendición de cuentas e informes de
gestión
6 reunionesDirección General
Comité de
Dirección
Enero - Diciembre
2016
Se han llevado a cabo dos
reuniones de comité de
direccion durante la vigencia
2016, (febrero 01 y marzo 31
de 2016) en las que tomaron
decisiones relacionadas con la
Audiencia Publica.
Subcomponente
1
Información de
calidad y en
lenguaje
comprensible
Subcomponente
2
Diálogo de doble
vía con la
ciudadanía y sus
organizaciones
El dia 25 de mayo de 2016 fue
publicado el informe de gestión de
avance del primer trimestre de la
vigencia 2016; así mismo el dia 09
de agosto de 2016 se publico el
informe de gestion del primer
semestre de la vigencia 2016. En el
mes de mayo se realizo la
publicacion del primer seguimiento
del Plan anticorrupción asi mismo se
tiene programado la publicacion del
segundo corte.
El dia 26 de abril de 2016 se realizó
el consejo Directivo en Audiencia
Publica para la presentacion del PA
2016 -2019, el cual se llevo a cabo
en la ciudad de San Jose del
Guaviare.
El dia 26 de abril de 2016 en el
marco del Consejo Directivo en
Audiencia Publica se realizó el foro
ciudadano virtual en el que la
comunidad pudo opinar acerca del
nuevo PA.
Se realizo comité de direccion los
días 12 y 13 de agosto de 2016.
El 13 de diciembre de 2016 se
público el informe de gestion del
tercer trimestre del año en curso. En
el mes de septiembre se realizo la
publicacion del segundo seguimiento
del Plan anticorrupción asi mismo se
tiene programado la publicacion del
tercer corte.
El dia 26 de abril de 2016 se realizó
el consejo Directivo en Audiencia
Publica para la presentacion del PA
2016 -2019, el cual se llevo a cabo
en la ciudad de San Jose del
Guaviare.
El dia 26 de abril de 2016 en el
marco del Consejo Directivo en
Audiencia Publica se realizó el foro
ciudadano virtual en el que la
comunidad pudo opinar acerca del
nuevo Plan de Acción 2016 -2019
Se realizo comité de direccion los
días 12 y 13 de agosto de 2016.
7
Subcomponente 30 de abril de 2016
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
31 de Agosto 2016 31 de diciembre 2016
Componente 3: Rendición de cuentas
Fecha programadaResponsable Meta o productoActividadesSEGUIMIENTOS
2.4
Presentación informe de gestión en
Consejo Directivo y Asamblea
Corporativa
4 Reuniones Consejo Directivo
1 Reunión Asamblea Corporativa
Dirección General Enero - Diciembre
2016
A la fecha se han realizado 3
consejos directivos. La
Asamblea corporativa se llevo a
cabo el dia 25 de febrero de
2016.
3.1
Divulgar sugerencias y
recomendaciones de los ciudadanos e
incorporar aquellos que aplique en las
acciones de mejora en el componente
rendición de cuentas del Plan
Anticorrución
Plan anticorrupción actualizadoOficina Asesora
de Planeación
Mayo, Septiembre
de 2016 y Enero
2017
Las observaciones presentadas
por los asistentes a la audiencia
publica del 26 de abril fueron
publicadas en el informe de los
resultados de las encuestas de
satisfaccion diligenciadas por
los asistentes.
3.2
Incorporar en el Plan de Capacitación,
actividades relacionadas con el
fomento de la cultura de rendición de
cuentas y atención de PQRDS
Actividades de capacitación
realizadas
Secretaria
General
Mayo a diciembre de
2016
En el mes de agosto se
realizara el seguimiento
respectivo.
Subcomponente
4
Evaluación y
retroalimentación
a la gestión
institucional
4.1
Aplicar una encuesta de satisfacción
evento de rendición de cuentas
realizadas
1 encuesta aplicadaSecretaria
GeneralAbril 30 2016
Teniendo en cuenta que el dia
26 de abril de 2016 se llevo a
cabo el consejo directivo en
Audiencia publica para
presenta el PA 2016 - 2019, se
aplicaron 31 encuestas de
satisfaccion para conocer la
percepcion de los asistentes
con relacion al evento. Dichos
resultados se encuentran
publicados en la pagina web.
Subcomponente
2
Diálogo de doble
vía con la
ciudadanía y sus
organizaciones
Subcomponente
3
Incentivos para
motivar la cultura
de la rendición y
petición de
cuentas
La Corporacion adoptó mediante
resolución N°040 del 17 de febrero
de 2016 el Plan de Formacion y
Capacitacion para la vigencia 2016.
Teniendo en cuenta que el dia 26 de
abril de 2016 se llevo a cabo el
consejo directivo en Audiencia
publica para presenta el PA 2016 -
2019, se aplicaron 31 encuestas de
satisfaccion para conocer la
percepcion de los asistentes con
relacion al evento. Dichos resultados
se encuentran publicados en la
pagina web.
Las observaciones presentadas por
los asistentes a la audiencia publica
del 26 de abril fueron publicadas en
el informe de los resultados de las
encuestas de satisfaccion
diligenciadas por los asistentes.
Durante la vigencia 2016 se han
realizado una Asamblea corporativa
que se llevo a cabo el dia 25 de
febrero de 2016, Consejo Odinario el
25 de febrero de 2016, Audiencia
publica donde asistieron los
miembros del consejo directivo el dia
26 de abril de 2016, Consejo virtual
Inirida el dia 6 de junio de 2016,
consejo ordinario Bogota el dia 19 de
mayo de 2016, consejo ordinario
Bogota el dia 22 de julio de 2016 y
consejo virtual Inirida el dia 12 de
agosto de 2016.
Se espera antes del 28 de febrero de
2017 realizar el consejo directivo y la
asamblea corporativa para la
presentacion y aprobación del
Informe de gestión de la vigencia
2016 .
Las observaciones presentadas por
los asistentes a la audiencia publica
del 26 de abril fueron publicadas en
el informe de los resultados de las
encuestas de satisfaccion
diligenciadas por los asistentes.
Las secretarias de la Corporacion en
el mes de Julio de 2016 a través del
SENA recibieron capacitacion en
Atencion y Servicio a la Organización
del cual terminaron 5 secretarias.
Teniendo en cuenta que el dia 26 de
abril de 2016 se llevo a cabo el
consejo directivo en Audiencia
publica para presenta el PA 2016 -
2019, se aplicaron 31 encuestas de
satisfaccion para conocer la
percepcion de los asistentes con
relacion al evento. Dichos resultados
se encuentran publicados en la
pagina web.
8
Subcomponente 30 de abril de 2016
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
31 de Agosto 2016 31 de diciembre 2016
Componente 3: Rendición de cuentas
Fecha programadaResponsable Meta o productoActividadesSEGUIMIENTOS
4.2
Evaluar e Incorporar de acuerdo a la
pertinencia, los aportes efectuados por
la Comunidad en los eventos de
rendición de cuentas.
1 evaluación realizada
Secretaria
General
Oficina Asesora
de Planeación
Mayo 2016
4.3Efectuar evaluación sobre los foros
virtuales de rendición de cuentas 1 evaluación realizada
Oficina Asesora
de Planeación
Oficina Asesora
de Control Interno
Mayo 2016
Los resultados del foro virtual
realizado el dia 26 de abril de 2016
se encuentran en el siguiente link:
http://cda.gov.co/es/foros/foro-
construccion-plan-anticorrupcion-y-
de-atencion-al-ciudadano en el cual
se puede observar los comentarios
realizados.
Los aportes hechos por la
comunidad fueron revisados en
comite tecnico, el cual se llevo a
acabo en la ciudad de Bogotá y
luego fueron presentados al consejo
directivo del dia 19 de mayo de 2016
en donde previa verificacion e
incorporacion de los mismos se
aprobo el plan de accion de 2016 -
2019.
En la proxima reunion de
comité de Dirección se
informara los resultados y los
aportes realizados por los
participantes a la Audiencia
Publica realizada el pasado 26
de abril de 2015 en la ciudad
de San Jose del Guaviare.
Posteriormente se realizara la
evaluación.
Los aportes hechos por la
comunidad fueron revisados en
comite tecnico, el cual se llevo a
acabo en la ciudad de Bogotá y
luego fueron presentados al consejo
directivo del dia 19 de mayo de 2016
en donde previa verificacion e
incorporacion de los mismos se
aprobo el Plan de Acción 2016 -
2019.
Los resultados del foro virtual
realizado el dia 26 de abril de 2016
se encuentran en el siguiente link:
http://cda.gov.co/es/foros; en donde
se pueden observar los comentarios
realizados.
9
Subcomponente 30 de abril de 2016 31 de agosto de 2016 31 de diciembre de 2016
Subcomponente 1
Estructura
administrativa y
Direccionamiento
estratégico
1.1Mejoramiento continuo en la estandarización
de trámites ambientalesTodos los trámites ambientales en VITAL
Subdirección de Normatización y
calidad ambiental
Marzo 31 de 2016 a
Diciembre 30 de 2016
El proceso de
Normatizacion se
encuentra ajustando los
procedimientos
2Permisos,
Autorizaciones y/o
Concesiones" e
"Investigaciones
Administrativas
Sancionatorias".
La Corporacion CDA cuenta
con sus respectivos
tramites en linea (VITAL),
los cuales se encuentra
debidamente inscritos en el
SUIT. Así mismo se
encuentran en proceso de
actualizacion de algunos
procedimientos.
La Corporacion CDA cuenta con sus
respectivos tramites en linea
(VITAL), los cuales se encuentra
debidamente inscritos en el SUIT.
Todos los procedimientos se
encuentran actualizados; sin
embargo siguen siendo parte de la
mejora continua.
2.1Información de Tramites disponibles en la
página web de la corporaciónIniciar todos los tramites en VITAL
Subdirección de Normatización y
calidad ambiental/oficina asesora de
planeación
Marzo 31 de 2016 a
Diciembre 30 de 2016
A través de la pagina
web se accede al vinculo
de la ventanilla VITAL
para iniciar los diferentes
tramites ambientales.
A través de la pagina web
se accede al vinculo de la
ventanilla VITAL para iniciar
los diferentes tramites
ambientales.
A través de la pagina web se
accede al vinculo de la ventanilla
VITAL para iniciar los diferentes
tramites ambientales. Ademas en la
pagina web se encuentra el listado
con sus requisitos de los diferentes
tramites que se pueden adelantar
con la Corporacion.
2.2Elaborar diagnóstico sobre espacios físicos
para aplicación NTC 6047Diagóstico elaborado
Subdirección Administrativa y
FinancieraOctubre 30 de 2016
El seguimiento se realizara
en las fechas propuestas.
Se iniciaron acciones relacionadas
para la aplicación de la NTC 6047
identificando posibles mejoras a los
espacios de acceso en la Sede
Principal. Se establecieron
estrategias alternas mientras se
ajusta el proyecto de adecuación a
presentar al Ministerio de Ambiente
y Desarrollo Sostenible para su
financiación.
2.3Implementación aplicativo para equipos
móviles (para recepción de quejas y reclamos)
Aplicación para equipos móviles (para la
recepción de quejas y reclamos) Oficina Asesora de Planeación Noviembre 30 de 2016
2.4
Implementar estrategias para mejorar los
canales de comunicación de acuerdo a las
características y necesidades de los
ciudadanos.
Canales de comunicación mejorados y/o
fortalecidos
Secretaria General
Subdirección Administrativa y
Financiera
Subidrección de Normatización y
Calidad Ambiental
Subdirección de Re ursos Naturales
Oficina Asesora de Planeación
Diciembre 30 de 2016
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
La Corporacion ya tiene
habilitado el aplicativos en
los equipos moviles para la
recepcion de PQRS.
El seguimiento se
realizara en las fechas
propuestas.
Subcomponente 2
Fortalecimiento de
los canales de
atención
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
La Corporacion ya tiene habilitado el
aplicativos en los equipos moviles
para la recepcion de PQRS, a través
de la Web CDA
Componente 4: Servicio al Ciudadano
Fecha programadaResponsable Meta o productoActividadesSEGUIMIENTOS
10
Subcomponente 30 de abril de 2016 31 de agosto de 2016 31 de diciembre de 2016
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
Componente 4: Servicio al Ciudadano
Fecha programadaResponsable Meta o productoActividadesSEGUIMIENTOS
3.1Capacitar permanentemente a funcionarios en
el aplicativo VITALCapacitar al 100% del personal
Subdirección de Normatización y
calidad ambiental
Marzo 31 de 2016 a
Diciembre 30 de 2016
El 13 de enero se realizo
la induccion a 10
servidores publicos de la
corporacion CDA de la
Seccional Vaupes en la
plataforma SILA y VITAL.
El 18 de enero se realizo
la socialización de los
procedimientos del
proceso Normatizacion y
Calidad Ambiental a 8
servidores publicos de la
El dia 23 de mayo de 2016
se realizo la capacitacion en
el manejo de la plataforma
SILA y VITAL, la cual fue
realizada por la Profesional
Especializado de la
Dirección Seccional
Guainia.
Teniendo en cuenta que no hubo
cambio de personal, no fue
necesario realizar capacitaciones en
el tema SILA VITAL, sin embargo se
prestó asistencia técnica.
3.2Realizar capacitación a funcionarios y
contratistas en protocolos de atención al
ciudadano
Funcionarios y contratistas capacitados
Secretaria General
Subidrección Administrativa y
Financiera
Septiembre 30 de 2016En el mes de septiembre se
realizara el seguimiento.
A través del SENA, las Secretarias y
contratista de la Corporacion
realizaron el curso de Servicio al
Cliente en la Organización en el mes
de julio de 2016.
3.3 Elaborar estrategia de atención al ciudadano
Estrategia de atención al ciudadano
implementada Lideres de procesos Octubre 30 de 2016En el mes de octubre se
realizara el seguimiento.
Se programaron acciones en el
marco del Proceso de Normatizacion
y Calidad Ambiental para que los
usuarios puedan ingresar a VITAL
con ayuda de un tecnico contratado
para cada Seccional, los cuales
cuentan con un equipo disponible
para tal fin. Así mismo la
Corporacion cuenta con la facilidad
de hacer los tramites en linea.
El seguimiento se
realizara en las fechas
propuestas.
Subcomponente 3
Talento humano
11
Subcomponente 30 de abril de 2016 31 de agosto de 2016 31 de diciembre de 2016
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
Componente 4: Servicio al Ciudadano
Fecha programadaResponsable Meta o productoActividadesSEGUIMIENTOS
4.1Mantener actualizado el Normograma en la
página web de la EntidadNormograma actualizado
Subdirección de Normatización y
calidad ambiental
Marzo 31 de 2016 a
Diciembre 30 de 2016
Se esta adelantando la
actualizacion del
Normograma.
Se tiene pendiente hacer el
cargue de la actualizacion
en la red SIGI, toda vez que
se ha tenido dificultades en
la contratacion del
profesional SIGI.
El normograma se encuentra
actualizado y cargado en el SIGi, así
como en la pagina web de la
Corporacion.
4.2Ajuste de los procedimientos de acuerdo a las
disposiciones normativas.
100% Procedimientos ajustados a la norma
vigente
Subdirección de Normatización y
calidad ambientalDiciembre 30 de 2016
El seguimiento se
realizara en las fecha
propuesta.
El seguimiento se realizara
en las fecha propuesta.
En el ultimo trimestre del 2016 se
realizaron actualizaciones a
procedimientos y formatos del
Proceso de Normatizacion, los
cuales fueron cargados en el SIGI y
socializados al equipo de trabajo
que integran el Proceso.
4.3Llevar a cabo la revisión del procedimiento
AGJ-CP-10-PR-02 Peticiones, Quejas y
Reclamos
Procedimiento actualizado y ajustado a los
requerimientos legalesSecretaría General Agosto 30 de 2016
El seguimiento se
realizara en las fecha
propuesta.
No se ha llevado a cabo la
revision del procedimiento
por la sobrecarga laboral
que ha tendido la Secretaria
General.
Se realizo la revision del
procedimiento pero continua
pendiente la formalizacion del
mismo.
4.4Rediseñar Informe de PQRS con el fin de
facilitar el seguimiento de esta herramienta
Informe y formato rediseñado e
implementado en SIGISecretaría General Septiembre 30 de 2016
El seguimiento se
realizara en las fecha
propuesta.
El seguimiento se realizara
en las fecha propuesta.
Se realizo la revision del formato en
el mes de diciembre, pero continua
pediente la formalizacion e
implementacion del mismo.
5.1Contar con personal idóneo en cada seccional
para apoyo a los ciudadanos en la recepción
de solicitudes de trámites
100% de usuarios atendidosSubdirección de Normatización y
calidad ambiental
Marzo 31 de 2016 a
Diciembre 30 de 2016
Se cuenta con la
contratacion de un
tecnico de apoyo para la
atencion de los usuarios
en cada Seccional.
Se cuenta con la
contratacion de un tecnico
de apoyo para la atencion
de los usuarios en cada
Seccional.
Se contó con la contratacion de un
tecnico de apoyo para la atencion de
los usuarios en cada Seccional.
5.2Aplicar, analizar y retroalimentar encuestas de
verificación y calidad del servicio.
Informe mensual de resultados de las
encuestas de verificación y calidad del
servicio aplicadas
Subdirección de Normatización y
calidad ambientalJunio- diciembre 2016
El seguimiento se
realizara en las fecha
propuesta.
La Subdireccion de
Normatizacion realizó el
consolidado y análisis de
las encuestas de
satisfaccion de la
Jurisdicción del primer
semestre, informe que es
publicado en la pagina web.
La Subdireccion de Normatizacion
realizó el consolidado y análisis de
las encuestas de satisfaccion de la
Jurisdicción del segundo semestre,
informe que fue publicado en la
pagina web.
Subcomponente 5
Relacionamiento
con el ciudadano
Subcomponente 4
Normativo y
procedimental
12
Subcomponente 30 de abril de 2016 31 de agosto de 2016 31 de diciembre de 2016
1.1
Efectuar el diagnóstico relacionado con
información institucional en la Web CDA -
enlace de transparencia y acceso a la
información frente a la normativa vigente.
Diagnóstico enlace
transparencia y acceso a la
información
Diagnóstico realizadoSecretaría General
Oficina Asesora de PlaneaciónAgosto 30 de 2016
El seguimiento se realizara en el
mes de agosto de 2016
La Corporacion CDA cuenta con el enlace de
transparencia en la pagina web:
http://cda.gov.co/es/transparecia-y-acceso-a-
informacion-publica acorde a la normatividad
vigente.
La Corporacion CDA cuenta con el enlace de
transparencia en la pagina web:
http://cda.gov.co/es/transparecia-y-acceso-a-
informacion-publica acorde a la normatividad
vigente.
1.2
Actualizar la información de la Entidad en la
Web CDA transparencia y acceso a la
información de acuerdo a la normativa
vigente.
Enlace de transparencia y
acceso a la información
actualizado
Número de publicaciones
realizadas/Número total
de publicaciones
requeridas por
normatividad vigente
Secretaría General
Oficina Asesora de PlaneaciónPermanente
Se creo el link Transparecia y
Acceso a Información Pública
(http://cda.gov.co/es/transparecia-y-
acceso-a-informacion-publica)
Se cuenta con información actualizada
permanentemente dentro del link:
http://cda.gov.co/es/transparecia-y-acceso-a-
informacion-publica
Se cuenta con información actualizada
permanentemente dentro del link:
http://cda.gov.co/es/transparecia-y-acceso-a-
informacion-publica
1.3
Identificar información Corporativa adicional a
la requerida por la normatividad; de acuerdo a
interés de los grupos objetivos ciudadanos
Consulta y valoración de
información adicional a la
requerida por la normatividad
de los grupos de interés
susceptible de publicación
Número de Información
adicional publicada/
Número de publicaciones
adicionales identificadas
Líderes de Procesos
Oficina Asesora de Planeación
30 de Octubre 2016 El seguimiento se realizara en el
mes de octubre 2016
Dentro de la pagina web se encuentra el
modulo de normatividad el cual es alimentado
por la Subdireccion de Normatizacion y
Calidad Ambiental.
En la pagina web se encuentra el modulo de
normatividad el cual es alimentado por la
Subdireccion de Normatizacion y Calidad
Ambiental.
1.4 Actualizar en el SUIT los nuevos trámites Registro Nuevos trámites en
el SUIT
# de trámites registrados/#
de trámites aprobados
Subdirección de Normatzación y
Calidad AmbientalDiciembre 31 de 2016
Todos los procedimientos (tramites
ambientales) que se encuentran
caracterizados en SIGI estan
debidamente inscritos en el SUIT.
La Subdireccion de Normatizacion
se encuentra en evaluación para
determinar la incorporacion de
nuevos tramites.
Todos los procedimientos (tramites
ambientales) que se encuentran
caracterizados en SIGI estan debidamente
inscritos en el SUIT. La Subdireccion de
Normatizacion se encuentra en evaluación
para determinar la incorporacion de nuevos
tramites.
Todos los procedimientos (tramites
ambientales) que se encuentran
caracterizados en SIGI estan debidamente
inscritos en el SUIT. La Subdireccion de
Normatizacion se encuentra en evaluación
para determinar la incorporacion de nuevos
tramites.
1.5
Mantener actualizado los registros de las
hojas de vida de los funcionarios y
contratistas de la CDA en el SIGEP
100% de las hojas de vida de
funcionarios y contratistas
publicadas en el SIGEP
# de hojas de vida
publicadas / # total de
servidores y contratistas
Talento Humano
ContrataciónPermanente
Las hojas de vida de los 37
funcionarios de planta se
encuentran publicadas en el
SIGEP, así mismo se encuentran
publicadas las de los 27 contratistas
profesionales y 45 del personal de
apoyo a la gestión.
Las hojas de vida de los 37 funcionarios de
planta se encuentran publicadas en el SIGEP,
así mismo se encuentran publicadas las de
los 40 contratistas profesionales y 84 del
personal de apoyo a la gestión con corte a
julio 30 de 2016.
Las hojas de vida de los 37 funcionarios de
planta se encuentran publicadas en el SIGEP,
así mismo se encuentran publicadas las de
los 79 contratistas profesionales y 133 del
personal de apoyo a la gestión con corte a
diciembre 31 de 2016.
1.6Mantener el registro actualizado de los
contratos de la Entidad en el SECOP
100% de los contratos
registrados en el SECOP
# de contratos publicados
/ # contratos celebradosContratación Permanente
Con corte a 30 de abril se
suscribieron los siguientes
contratos: 47 de apoyo a la gestión,
27 de prestacion de servicios
profesionales, 4 de compraventa, 1
de transporte y 1 convenio de
cooperacion cientifica y tecnologica,
de los cuales el 100% se encuentra
cargados en la plataforma del
SECOP, para su respectiva
publicacion.
Con corte a 30 de abril se suscribieron los
siguientes contratos: 67 de apoyo a la gestión,
27 de prestacion de servicios profesionales, 9
de compraventa, 1 de transporte y 1 convenio
de cooperacion cientifica y tecnologica, de los
cuales el 100% se encuentra cargados en la
plataforma del SECOP, para su respectiva
publicacion.
Con corte a 30 de abril se suscribieron los
siguientes contratos: 150 de apoyo a la
gestión, 81 de prestacion de servicios
profesionales, 36 de compraventa, 1 de
consultoria, 1 de transporte, de obra 3, de
cooperacion 17, de asociacion 19 y 1
convenio de cooperacion cientifica y
tecnologica, de los cuales el 100% se
encuentra cargados en la plataforma del
SECOP, para su respectiva publicacion.
1.7Actualizar información en los set de datos
abiertos a ser publicados en datos.gov.co1 actualización
Datos abiertos
actualizados
Secretaría General
Subdirección Administrativa y
Financiera
Oficina Asesora de Planeación
Agosto a
Diciembre de 2016
El seguimiento se realizara en el
mes de agosto de 2016
Dentro del ajuste a la página web que se
viene desarrollando, se ha contemplado la
inclusión de este aspecto con la empresa
Colnodo, con quien se tiene el Hosting. Para
el mes de septiembre de programa inicio.
Dentro del ajuste a la página web que se
viene desarrollando, se ha contemplado la
inclusión de este aspecto con la empresa
Colnodo, con quien se tiene el Hosting.
Subcomponente 2
Lineamientos de
Transparencia Pasiva
2.1
Efectuar mejora del formato para la recepción
de PQRS en línea de acuerdo con los
lineamientos por Ministerio de las Tic´s
Formato ajustado 1 formato implementadoSecretaría General
Oficina Asesora de PlaneaciónJulio 30 de 2016
El seguimiento se realizara en el
mes de agosto de 2016
La Corporacion ya tiene habilitado el aplicativo
en los equipos moviles para la recepcion de
PQRS.
La Corporacion ya tiene habilitado el
aplicativo para uso en los equipos moviles
para la recepcion de PQRS.
ActividadesMeta o producto Indicadores Responsable Fecha programada
SEGUIMIENTOS
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
Subcomponente 1
Lineamientos de
Transparencia Activa
13
Subcomponente 30 de abril de 2016 31 de agosto de 2016 31 de diciembre de 2016 ActividadesMeta o producto Indicadores Responsable Fecha programada
SEGUIMIENTOS
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
Subcomponente 3
Elaboración los Instrumentos
de Gestión de la Información
3.1
Mantener actualizadas las Tablas de
Retención Documental - TRD de acuerdo con
las mejoras en el Sistema de Gestión de
Calidad - SIGI
TRD actualizadas 13 TRD actualizadas
Secretaria General
Centro de Archivo y
Documentación
Diciembre 31 de 2016El seguimiento se realizara en el
mes de diciembre 2016
El seguimiento se realizara en el mes de
diciembre 2016
Las TRD fueron actualizadas como accion de
mejora del Plan de Mejoramiento presentado
al organismo certificado SGS Colombia, de
acuerdo a la auditoria realizada en el mes de
diciembre de 2015.
3.2Revisar y actualizar el registro de activos de
información
1 registro de activos de
información actualizado
1 registro de activos de
información actualizado
Grupo de Gestión Administrativa
y DocumentalJulio 30 de 2016
El seguimiento se realizara en el
mes de agosto de 2016
Se cuenta con el Programa de Gestión
Documental, pero no se han tenido los
recursos para adelantar el inventario de
activos de información.
Se cuenta con el Programa de Gestión
Documental. Se programaron recursos para
adelantar el inventario de activos de
información, los cuales están sujetos a
recursos propios de la Entidad.
3.3
Realizar el inventario de información de
acuerdo con la Estrategia Gobierno en Línea -
GEL
Inventario de información
actualizado
Número de inventarios
por dependencia /Número
total de inventarios
realizados
Todas la dependencias Julio a Diciembre 2016El seguimiento se realizara en el
mes de agosto de 2016
Dentro del ajuste a la página web que se
viene desarrollando, se está evaluando la
inclusión de este aspecto con la empresa
Colnodo, con quien se tiene el Hosting Web y
de igual manera se dio inicio a al evaluación
de las actividades contempladas en esta
etapa de la Estrategia GEL.
Dentro del ajuste a la página web que se
viene desarrollando, se está evaluando la
inclusión de este aspecto con la empresa
Colnodo, con quien se tiene el Hosting Web y
de igual manera se dio inicio a al evaluación
de las actividades contempladas en esta
etapa de la Estrategia GEL.
Subcomponente 4
Criterio diferencial de
accesibilidad
4.1 Realizar diagnóstico del portal Web CDA
para garantizar accesabilidad a la Web
1 Documento técnico de
verificación accesabilidad
1 diagnóstico de
accesibilidad web
elaborado
Oficina Asesora de Planeación Diciembre 2016El seguimiento se realizara en el
mes de diciembre 2016
El seguimiento se realizara en el mes de
diciembre 2016
La Oficina Asesora de planeación realizo el
diagnostico denominado "ESTRATEGIA
PARA LA FASE DEL UBICAR EN EL
ESQUEMA DE ACOMPAÑAMIENTO DE
TRANSICIÓN GEL" en los componentes: TIC
PARA SERVICIOS y TIC PARA EL
GOBIERNO ABIERTO.
5.1
Actualizar variables en la estructura del
informe de PQRS - incluyendo la
identificación de número de solicitudes
recibidas, número de solicitudes que se
trasladaron a otra entidad y número de
solicitudes en las que se negó el acceso a la
información.
Variables incluidas en el
informe de PQRSD1 informe realizado
Secretaria General
Centro de Archivo y
Documentación
Abril - Diciembre 2016
La Secretaria General se encuentra
en revision del procedimiento con
sus respectivos formatos.
No se ha llevado a cabo la actualizacion del
formato por la sobrecarga laboral que ha
tenido la Secretaria General
Se realizo la revision del informe, se tiene
pendiente la formalizacion y aplicación del
mismo.
5.2
Realizar ajustes en la Web CDA para
efectuar seguimiento a solicitudes recibidas
por este medio
Ajuste módulo PQRSD en
Web1 sistema ajustado
Secretaria General
Oficina Asesora de PlaneaciónAbril - Diciembre 2016
La oficina de planeación se
encuentra coordinando con la
Secretaria General para realizar
ajuste en la web.
Se crearon alertas para identificar cuando una
PQRS no se le ha dado respuesta en el
tiempo estipulado. Alerta que se envia al
correo electronico [email protected], el cual es
administrado por el Centro de Documentación
de la CDA.
Se crearon alertas para identificar cuando a
una PQRS no se le ha dado respuesta en el
tiempo estipulado; alerta que se envia al
correo electronico [email protected], el cual es
administrado por el Centro de Documentación
de la CDA.
Subcomponente 5
Monitoreo del Acceso a la
Información Pública
14
ENTIDAD
MISION
Probabilidad ImpactoZona del
RiesgoProbabilidad Impacto
Zona del
Riesgo
Periodo de
Ejecución
Acciones
PreventivasRegistro
Direccionamiento
Estrategico:
Formular las directrices e
instrumentos de
planeación que orienten a
la gestión de la CDA y a
los actores, hacia el logro
del mejoramiento de la
calidad de vida de los
habitantes y la
sostenibilidad de los
recursos naturales de la
jurisdicción.
Deficiencias en el
uso de los canales
de comunicación
Indisciplina en utilizar
los canales de
comunicación
institucionales.
Inadecuado
seguimiento a las
políticas y pautas en
el manejo de la
comunicación.
Información erronea
suminitrada a la
ciudadanía o por fuera
de término
Posible Moderado Bajo
Reducir el riesgo:
haciendo visible la gestión
por resultados, mediante la
publicaciones periodicas,
procesos actualizados en el
SIGI
Posible Moderado Bajo
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Publicaciones en la
Web de:planes de
Acción, informes de
gestión, audiencias
públicas, rendición
de cuentas,
planes de compras,
procesos
contractuales,
Publicaciones
perÍodicas
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Revisión periódica
de las
publicaciones en la
Web
Oficina Asesora de
Planeacion
Líderes de procesos
Publicaciones
perÍodicas
En la pagina web se
encuentra publicado el
proyecto del Plan de Accion
2016 - 2019, el cual fue
publicado el 15 de abril de
2016, el cual fue presentado
en consejo directivo en
audiencia publica del 26 de
abril de 2016 en San Jose del
Guaviare, asi mismo se
encuentra publicado el Plan
de adquisiciones o de
compras, informes de gestión,
ademas los procesos
contractuales se encuentran
publicados asi como
adicionalmente se cuenta con
el link para hacer la revision
en la pagina del SECOP.
(www.cda.gov.co) Gestion de la
Comunicación y
Participacion
Ciudadana:
Impulsar un modelo de
comunicación que
involucre el esfuerzo
institucional a fin de
garantizar el logro de los
fines misionales, la
transparencia y la
participaciòn de la
ciudadania involucrados
Informacion dificil
de interpretar en
eventos de
participacion
ciudadana y
audiencias
publicas
La falta de personal
idoneo en la
interpretación de la
infromación acorde a
la cosmogonía de los
pueblos que habitan
la región
Interpertación erronea
de la información que
se quiere comunicar por
parte de la ciudadanía
Posible Mayor Bajo
Reducir el riesgo:
Mediante el seguimiento a
los resultados de cada
estrategia establecida
Posible Mayor Bajo
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Cumplimiento del
protocolo
establecidos en los
procedimientos
Eventos de
participación
ciudadana -
(Audiencias
públicas,
veedurías
ciudadanas,
consultas
previas,talleres,
charlas, foros)
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Seguimiento al
procedimiento y a
la estrategia
establecida en
cada evento que
involucre a la
comunidad
Lideres de Procesos
Revisión de
actas, regristros
audiovisuales y
otros
En la Secretaria General
reposa el registro audiovisual,
listados de asistencias,
encuestas de satisfaccion
entre otros de la audiencia
publica realizada el pasado 26
de abril de 2016 en la ciudad
de San Jose del Guaviare
para presentar ante el consejo
directivo y la comunidad el PA
2016 - 2019.
Discrecionalidad
de tecnicos y
profesionales que
participan en el
procedimiento que
pueda generar
dictamenes
contrarios a la
realidad legal y
factica.
Estos procedimientos
tienen alto porcentaje
de ingerencia del
cliente externo
Dictamenes contrarios
a la realidad legal y
factica.
Probable Moderado Moderado
Evitar el riesgo: mediante
el manejo del recurso
humano con base en
méritos, capacidad,
experiencia,
profesionalismo,
honestidad, lealtad, deben
ser los elementos que
hagan la diferencia.
Probable Moderado Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Seguimiento en los
conceptos tecnicos
aleatorios por parte
del superior
jerarquico.
Conceptos
tecnicos
revisados /
conceptos
tecnicos
emitidos
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Verificación de
revisiones
realizadas
Subdireccion de
normatizacion y calidad
ambiental y Directores
seccionales Guainía,
Guaviare y Vaupés
Conceptos
tecnicos
revisados /
conceptos
tecnicos emitidos
Se realizó la verificación de
33 conceptos de un total de
274 conceptos emitidos, para
un total del 12%
Tráfico de
influencias,
(amiguismo,
persona
influyente).
Influencia del superior
inmediato en los
conceptos tecnicos.
La omision de la
responsabilidad.Los
conceptos sesgados.
Aceptar prevendas
por favorecer a
terceros.
Dictamenes contrarios
a la realidad legal y
factica.
Posible Mayor Moderado
Evitar el riesgo: mediante
el manejo del recurso
humano con base en
méritos, capacidad,
experiencia,
profesionalismo,
honestidad, lealtad, deben
ser los elementos que
hagan la diferencia.
Posible Mayor Bajo
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Verificar los trámites
en linea VITAL
Tramites
iniciados en
VITAL/ total de
tratamites
solicitados
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Seguimiento a los
trámites
registrados en
VITAL
Subdireccion de
normatizacion y calidad
ambiental
Oficina Asesora de
Control Interno
Tramites iniciados
en VITAL/ total de
tratamites
solicitados
En el primer trimestre del año
2016 se iniciaron 142 tramites
en VITAL de los 142 tramites
solicitados, para un total del
100%.
Ordenacion y
Planificacion Ambiental
del Territorio - OPAT:
Ordenar gradualmente el
territorio para el
conocimiento y
planificación del manejo
sostenible de los recursos
Falta de
Evaluación y
seguimiento a los
procedimientos
1. Falta de recursos
económicos para
hacer seguimiento
2. Exceso de
proyectos del
supervisor para
seguimiento
Falta e evaluación y
seguimientoPosible Bajo Moderado
Reducir el riesgo:
mediante el seguimiento y
control de los proyectos
ambientales.
Posible Bajo Bajo
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Dar cumplimiento a
lo establecido en el
manual de
supervisión
número de
proyectos
OPAT con
Asignación de
coordinadores/t
otal de
proyectos GDS
(vigencia)
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Incorporar
seguimiento en la
auditorias internas
Dirección General
Subdireccion
Administrativa y
Financiera
Oficina Asesora de
Control Interno
Informes de
Auditoria
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO -CDA
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016
CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y EL ORIENTE AMAZONICO - CDA
La Corporación CDA es la entidad responsable del ejercicio de la autoridad ambiental, de promover el conocimiento de los recursos naturales renovables y del medio ambiente, de dar cumplida y oportuna aplicación a las disposiciones legales vigentes sobre su disposición, administración, manejo y aprovechamiento sostenible; conforme a las regulaciones normativas y del direccionamiento del
crecimiento verde en los departamentos de Guainía, Guaviare y Vaupés.
IDENTIFICACION ANALISIS DEL RIESGO VALORACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO SEGUIMIENTO POR PARTE DE CONTRO INTERNO
PROCESO Y OBJETIVO NOMBRE RIESGO CAUSAS CONSECUENCIA
RIESGO INHERENTE
ADMINISTRACION DEL
RIESGO
RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
FECHA ACCIONES RESPONSABLES INDICADOR 30 DE ABRIL DE 2016 31 DE AGOSTO DE 2016 31 DE DICIEMBRE DE 2016
En sesión del Consejo
Directivo el pasado 19 de
mayo fue aprobado el Plan de
Acción 2016 – 2019, CDA
presentó en Audiencia Pública
proyecto Plan de Acción 2016-
2019, encuestas de
satisfaccion sobre la
audiencia publica, acta de
Audiencia Publica (26 de
Abril de 2016). Asi mismo se
realizo el foro.
Publicación en la Web de los informes de
avance de gestión (con corte a Marzo 31,
Junio 30, Octubre 31)
procesos constractuales (en el link
http://cda.gov.co/es/contratacion y en la
http://www.contratos.gov.co/)
Plan de Adquisiciones
(http://cda.gov.co/es/politicas-y-
planes/politica-y-
plan?plan=%27Plan%20Anual%20de%20
Adquisiciones%27)
Normatización y Calidad
Ambiental:
Consolidar acciones de
control, monitoreo,
seguimiento, evaluación al
igual regular el uso,
manejo y
aprovechamiento de los
recursos naturales que
conlleve a garantizar la
sostenibilidad en los
ecosistemas del norte y
oriente amazónico.
concepto tecnico revisados
39/374*100=10%. Se
programa realizar
trimestralmente seguimiento
al 10% de los conceptos
emitidos en cada seccional-
Evidencias carpeta R5.
Concepto tecnicos revisados:
38/282*100=13%. Se programa realizar
trimestralmente seguimiento al 10% de
los conceptos emitidos en cada
seccional, teniendo en cuenta que en
algunas de ellas el 10% no es
significativo, por tanto el seguimiento
realizado fue del 13 %- Evidencias
carpeta R5.
En el segundo trimestre del
año 2016 se iniciaron 283
tramites en VITAL de los 283
tramites solicitados, para un
total del 100%.
Para el tercer trimetre se cuenta con 427
tramites iniciados en VITAL lo cual arroja
un 100%.
La auditoría al proceso de
Ordenacion y Planificacion
Ambiental del Territorio y
Gestión del Desarrollo
Sostenible se encuentran
programadas para el mes de
junio de 2016.
A corte 30 de Junio,
Bimestralmente se está
realizado el reporte de
seguimiento de los informes.
La auditoria se llevo a cabo en la fecha
programada , las auditorías de
seguimiento a los procesos y
procedimientos del SIGI
Gestion del Desarrollo
Sostenible - GDS:
Promover la recuperación
y sostenibilidad ambiental
del territorio mediante la
generación de información
y proyectos productivos
aplicables para la
jurisdicción, que conlleve
a la disminución de la
presión sobre los Bienes y
Servicios Ambientales
Falta de
Evaluación y
seguimiento a los
procedimientos
1. Falta de recursos
económicos para
hacer seguimiento
2. Exceso de
proyectos del
supervisor para
seguimiento
Falta e evaluación y
seguimientoPosible Bajo Moderado
Reducir el riesgo:
mediante el seguimiento y
control de los proyectos
ambientales.
Posible Bajo Bajo
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Dar cumplimiento a
lo establecido en el
manual de
supervisión
Número de
proyectos
Gestión del
Desarrollo
Sostenible -
GDS con
Asignación de
coordinadores/t
otal de
proyectos GDS
(vigencia)
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Incorporar
seguimiento en la
auditorias internas
Dirección General
Subdireccion
Administrativa y
Financiera
Oficina Asesora de
Control Interno
Informes de
Auditoria
Gestion del Talento
Humano:
Desarrollar actividades
para la administración del
talento humano de la
Corporación, que permita
el desarrollo de la misión,
visión y objetivos
estratégicos
institucionales, dentro de
un clima organizacional
adecuado.
Inadecuado
proceso de
selección del
personal a vincular
Revisión incompleta
de los requisitos
determinados en el
manual de funciones
La persona vinculada
no cumpla con los
requisitos legales,
afectando la prestación
de los servicios
Posible Bajo Moderado
Evitar el riesgo: mediante
el manejo del recurso
humano con base en
méritos, capacidad,
experiencia,
profesionalismo,
honestidad, lealtad, deben
ser los elementos que
hagan la diferencia.
Improbable Bajo Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Aplicar los requisitos
exigidos para cada
empleo, mediante la
implementacion de
una lista de chequeo
No. De
Vinculaciones
con el pleno de
requisitos / No.
De cargos a
proveer
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Verificar las
incorporaciones de
personal
Secretario General -
Secretario - Talento
Humano
Oficina de Control
Interno
No. De
Vinculaciones con
el pleno de
requisitos / No.
De cargos a
proveer
Con corte a 30 de abril de
2016 se realizaron 6
vinculaciones de funcionarios,
los cuales cumplieron con el
pleno de requisitos.
Gestion de Bienes e
Infraestructura:
Proporcionar y mantener
los bienes muebles e
inmuebles de la
Corporación, que son
necesarios para el logro
de las actividades y el
cumplimiento de la misión
y los objetivos
institucionales
Falta de control
sobre los bienes de
la Corporación
La ausencia de
controles y las pocas
medidas de
seguridad para la
proteccion de los
bienes; la falta de
registro de los bienes
que salen del
almacen de la
Corporacion CDA..
Pérdida de los bienes
del EstadoPosible Mayor Moderado
Reducir el riesgo:
Actualizacion de inventarios
fisicos y aseguramiento de
los bienes.
Posible Moderado Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Actualizar
permanentemente los
inventarios de
bienes; Asegurar los
bienes de la
Corporacion.
Total bienes
asegurados /
total bienes
asegurados por
cuantia de la
Corporacion
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Verificación de
bienes asegurados
Subdireccion
Administrativa y
Financiera / Técnico
Administrativa
Oficina Asesora de
Control Interno
Total bienes
asegurados /
total bienes
asegurados por
cuantia de la
Corporacion
Con la poliza N°1001214 del
29 de mayo de 2015 se tienen
cubierto los bienes, la cual
tiene vigencia hasta el 24 de
mayo de 2016, con la
Previsora.
Gestion Documental:
Garantizar la correcta y
oportuna dirección,
planeación, manejo,
control, organización y
funcionamiento de la
gestión documental y la
administración de
archivos de la corporacion
, de forma armónica y
homogénea de acuerdo a
los estándares para el
tratamiento de los
documentos y la
legislación vigente, para
proteger el patrimonio
documental.
Deficiencias en el
manejo
documental y de
archivo
Falta de capacitacion
del personal en
manejo de archivo y
gestion documental.
Información dispersa y
almacenada en forma
indebida
Posible Moderado Moderado
Reducir el riesgo:
mediante procesos de
capacitacion, asesoria y
acompañamiento
Posible Moderado Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Realizar actividades
de sensibilizacion y
acompañamiento en
cada una de las
unidades productoras
No. De
Sensibilizacion
es realizadas /
Total de
sensibilizacione
sprogramadas
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Verificación de
documentación,
tablas de retención
documental e
inventario
documental de
cada una de las
unidades
productores
Secretaria General y el
CAD
Oficina Asesora de
Control Intenro
Informes de
Auditoria
La auditoria al proceso de
Gestión Documental se tiene
programada para el mes de
agosto de 2016, sin embargo
a la fecha se esta realizando
en la sede principal
capacitacion en gestión
documental, por parte del
SENA como actividad
programada dentro del Plan
de Capacitacion para la
vigencia 2016.
Deficiencias en el
uso de los canales
de comunicación.
(contabilidad)
falta de Seguimiento
mensual a cuentas
inactivas
mediante
conciliaciones
bancarias .
Afectación de los
estados financierosProbable Moderado Moderado
Reducir el riesgo:
mediante la conciliacion de
extractos, el inventario de
cuentas bancarias y saldos
contables
Probable Moderado Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Verificar la norma
vigente materia
tributaria
No. Revision /
No.de cuentas
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Verificación de la
documentación
soporte
Subdireccion
Administrativa y
Financiera / Profesional
Contable/Técnicos
Administrativos
Oficina de Control
Interno
No. Revision /
No.de cuentas
Se debe hacer la
actualizacion del mapa, ya
que la causa y el indicador no
está identificado dentro de la
caracterizacion del proceso
Administrativa y Financiera ni
en el monitoreo de riesgos
para el area de contabilidad.
Constitución de
reservas por mayor
valor a lo permitido
por la norma.
(prespuesto)
Falta de compromiso
institucional
Afectación de los
estados financierosProbable Moderado Moderado
Reducir el riesgo:
mediante el cumplimiento
de las normas
presupuestales
Probable Moderado Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Elaborar un Informe
a la Direccion y
Coordinadores de
proyectos sobre los
techos maximos
para la constitucion
de reservas
Informe techos
reservas
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Verificación de
cumplimiento
Subdireccion
Administrativa y
Financiera / Profesional
Contable/Técnicos
Administrativos
Oficina de Control
Interno
Infome de
auditoria
Aproximadamente en el mes
de diciembre se les informa a
la Dirección y Coordinadores
de Proyectos sobre los techos
maximos para la constitucion
de reservas a 31 de diciembre
de 2016.
La auditoría al proceso de
Ordenacion y Planificacion
Ambiental del Territorio y
Gestión del Desarrollo
Sostenible se encuentran
programadas para el mes de
junio de 2016.
A corte 30 de Junio,
Bimestralmente se está
realizado el reporte de
seguimiento de los informes.
La auditoria se llevo a cabo en la fecha
programada , las auditorías de
seguimiento a los procesos y
procedimientos del SIGI
Para el periodo con corte a 30
de Junio de 2016, Se
realizaron cuatro (4)
vinculaciones y se verificaron
el lleno de los requisitos de
las hojas de vida.
Para el periodo del 1 de julio al 31 de
diciembre de 2016 se realizaron 4
vinculaciones y se verificaron el
cumplimiento de requisitos para
posesion.
La Poliza tiene fecha de
vigencia del 24 de Mayo de
2016 al 23 de mayo del 2017
La Poliza de aseguramiento de bienes,
tiene fecha de vigencia del 24 de Mayo
de 2016 al 23 de mayo del 2017
En el trimestre con corte a 30
de Junio Se llevo a cabo
capacitacion en organización
documental y servicio al
cliente a través del SENA.
Debido a inconvenientes por
sobrecarga laboral de los
funcionarios y por
encontrarnos atendiendo la
auditoria de la CGR, la
auditoria del proceso de
gestion Documental se
reprogramo del 18 al 21 de
Octubre de 2016
El 01 de noviembre de 2016 de acuerdo a
solicitud de la Dirección Seccional
Guainia se llevo a cabo capacitacion en
gestión documental. Para el 2017 se
tiene programado continuar con acciones
del Programa de Gestión Documental
Gestion Administrativa y
Financiera:
Administrar y proporcionar
servicios financieros para
el cumplimiento de la
gestión institucional,
proveer información
financiera para la toma de
decisiones y realizar el
seguimiento y control a
los recursos financieros.
Para el trimestre con corte a
30 de Junio, esta accion de
mejora no genera avance
Se aclara que la causa y el indicador no
hace parte de la caracterizacion del
proceso, por cuanto el formato no cuenta
con esa variable; sin embargo se reviso y
se ajusto los 6 formatos administración
del riesgo de Contabilidad.
Aproximadamente en el mes
de diciembre se les informa a
la Dirección y Coordinadores
de Proyectos sobre los techos
maximos para la constitucion
de reservas a 31 de diciembre
de 2016.
El dia 27 de diciembre del 2016 el
Tecnico de Presupuesto informó a la
Dirección General el techo maximo para
constitucion de la reserva.
Consignaciones sin
identificar .
(tesoreria)
Falta de reporte de
hechos financieros
Afectación de los
estados financierosProbable Moderado Moderado
Reducir el riesgo: Solicitud
mediante comunicaciones
internas de hechos
economicos, financieros,
sociales y ambientales a las
dependencias que
intervienen en el proceso
administrativo y financiero
Probable Moderado Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Requerimiento
mensual a las
seccionales, solicitud
de apertura de
procesos
disciplinarios
No. de
observaciones
detectadas /No.
De
concialicacion
realizadas.
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Verificación de
cumplimiento
Subdireccion
Administrativa y
Financiera / Profesional
Contable/Técnicos
Administrativos
Oficina de Control
Interno
No. de
observaciones
detectadas /No.
De concialicacion
realizadas.
De acuerdo al monitoreo de
riesgos presentado del primer
trimestre se envió en 2016
dos (2) requerimientos para
realizar conciliaciones de
consignaciones sin identificar,
sin que se haya tenido
respuesta por parte de los
Directores Seccionales.
Gestion Juridica:
Velar por los intereses de
la entidad, representarla
judicialmente y asegurar
que las actuaciones y
decisiones se enmarquen
dentro de los parámetros
previstos en la
constitución Política y
Leyes.
No tramitar
oportunamente los
negocios jurídicos
de acuerdo con su
naturaleza
retraso en la empresa
de correos, demora
en la radicación y
traslado de
documentos, error
humano por
traspapelar un
documento
Fallos adversos en
contra de la CDAPosible Moderado Moderado
Evitar el riesgo:
Cumplimiento de los
terminos legales
Posible Moderado Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Verificar fechas y
términos de los
procesos juridicos
No. De
procesos no
tramitados /
Total de
procesos
juridicos
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Seguimiento al
cumplimiento
Secretaria General
Oficina Asesora de
Control Interno
No. De procesos
no tramitados /
Total de procesos
juridicos
Se presentaron alegatos de
conclusion ante el consejo de
estado en el proceso de
nulidad y restablecimiento del
derecho del ex funcionario
Diego Arce, se dio respuesta
a una accion de tutela en la
seccional vaupes y se realizo
el seguimiento a una tutela de
la seccional Vaupes y otra de
la seccional guavaire, dentro
de los terminos y se presento
accion de repeticion ante el
tribunal de villavicencio en el
caso del ex funcionario Fredy
Velandia, de acuerdo a la
información suministrada por
la Secretaria General.
Adquisicion de Bienes y
Servicios:
Realizar el proceso de
contratación de bienes,
obras y servicios
requeridos dentro de los
parámetros previstos en el
Estatuto General de
Contratación.
Indebida
escogencia de la
modalidad de
contratación.
Desconocimiento de
las normas vigentes
de Contratacion
Estatal.
Incumplimiento de los
fines estatalesPosible Moderado Moderado
Evitar el riesgo: mediante
la estandarizacion de los
pliegos de condiciones.
Posible Moderado Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Revisar la
normatividad
contractual que
aplica para cada
caso
No. De no
conformidades/
No. De
procesos de
selección
realizados
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Seguimiento al
cumplimiento
Secretaria General
Oficina Asesora de
Control Interno
No. De no
conformidades/
No. De procesos
de selección
realizados
De cuatro contratos de
compraventa elaborados,
ninguno fue detectado con no
conformidad, de acuerdo a la
información suministrada por
la Secretaria General.
Control y Evaluacion del
Sistema de Gestion
Integrado:
Evaluar el desarrollo,
mantenimiento y mejora
del SIG, administrando
de manera eficaz, las
herramientas de control
interno para asegurar el
cumplimiento de las
políticas, normas,
acuerdos y reglamentos
establecidos por los
diferentes procesos de la
Corporación.
Planes de
evaluación no
acordes a las
necesidades de la
entidad
Desconocimiento de
los principios de
autocontrol,
autorregulacion y
autogestion
Incumplimiento de la
misión de la CDAPosible Bajo Moderado
Evitar el riesgo: mediante
la implementacion de un
programa anual de
auditorias internas
Posible Bajo Moderado
Marzo 30 2016
a Diciembre 31
de 2016
Ejecuar las auditorias
internas de acuerdo
con el Programa
Anual de Auditorias
(PAAI)
Auditorias
Internas
(informe y
demas papeles
de trabajo)
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Seguimiento y
revisión por la
Dirección
Oficina de Control
Interno
Comité de Control
Interno
No. De auditorias
internas
realizadas / Total
de auditorias
internas
programadas
Se realizaron las auditorias
internas a las Seccionales
Guaviare y Vaupes en el mes
de abril de 2016, de acuerdo
al Programa Anual de
Auditorias Internas aprobado
en Comité de Control Interno
del 31 de marzo de 2016. Los
papeles de trabajo reposan en
la oficina de Control Interno.
Gestion Administrativa y
Financiera:
Administrar y proporcionar
servicios financieros para
el cumplimiento de la
gestión institucional,
proveer información
financiera para la toma de
decisiones y realizar el
seguimiento y control a
los recursos financieros.
De acuerdo al monitoreo de
riesgos presentado para el
segundo trimestre del 2016 .
El riesgo es alto dado que las
Seccionales no han podido
disminuir mensualmente las
consignaciones por identificar,
a pesar de que la oficina de
tesoreria envia mensualmente
los reportes.
Se enviaron mensualmente las
comunicaciones hasta el mes de
noviembre de 2016, toda vez que todavia
se encuentra en conciliaciones del mes
de diciembre; sin embargo continua
presentandose el fenomeno de
consignaciones por identificar. Desde las
Seccionales se les recomienda a los
diferentes usuarios hacer entrega de la
consignacion del tramite.
Se ha llevado la revision de
los procesos judiciales en
linea a través de la pagina
web de la rama judicial y
fisicamente a través del
contratista Jhoiner Castro.
Se ha llevado la revision de totos los
procesos judiciales en linea a través de la
pagina web de la rama judicial y
fisicamente a través del contratista
asignado
Se llevo a cabo la revision de
57 estudios previos
ordenandose según la
modalidad de contratacion.
Según el seguimiento
realizado se encontro que a la
fecha se han realizado
ademas de las auditorias en
las seccionales de Guaviare y
vaupes realizadas en el mes
de abril, se han ejecutado las
auditorias de los procesos de
Gestión de Bienes e
Infraestructura, Normatizacion
y Calidad Ambiental, Gestion
de la Comunicacion y
Participacion Ciudadana,
Ordenacion y Planificacion
Ambiental del Territorio en la
seccional Guainia, es de
aclarar que si bien desde
comienzo de la vigencia se
conto con un programa anual
de auditorias internas
integrales aprovado por
comite de direccion con unas
fechas establecidas, por
motivos de sobrecarga laboral
de los funcionarios y por
encontrandonos atendiendo la
auditoria de la CGR, se han
tenido que reprogramar las
fechas de las auditorias;
situacion que se puede ver
reflejada en el Plan de
Auditoria de la Sede Principal
Se llevaron a cabo las auditorias
programadas y reprogramadas en el Plan
Anual de Auditorias y al Plan de
Auditorias.
MANTENIMIENTO
SISTEMA GESTION DE
CALIDAD:
Planificar, documentar,
implementar, y mantener
el Sistema de Gestión de
Calidad, para garantizar el
mejoramiento continuo de
los procesos.
No realizar
acciones de
mejoramiento al
sistema como
producto de las
revisiones
periodicas
Desconocimiento y
falta de aplicación de
los procedimientos
del SIGI
Desertificacion del
Sistema de Gestión de
Calidad.
Probable Moderado Moderado
Evitar el riesgo: mediante
la realizacion de las
reuniones de revision por la
direccion y dando
cumplimiento a las acciones
de mejora.
Probable Bajo ModeradoDiciembre 31
de 2016
Realizar por lo
menos una vez al
año la reunion de
revision por la
direccion para
analizar y evaluar el
Sistema de Gestión
de Calidad.
Acta de la
reunion de
revision por la
direccion
Marzo 31 de
2016 a
Diciembre
30 de 2016
Seguimiento a las
actas de reunion
de revision por la
direccion de los
compromisos
adquiridos.
Representante de la Alta
Dirección para la
Implementación del SIGI
N°de Acciones de
Mejora
realizadas/total de
acciones de
mejora
programadas.
El dia 31 de diciembre de
2015 se reunió la Alta
direccion para realizar
revision por la direccion en la
que se establecieron dos
compromisos: 1. Realizar el
cambio del eslogan en los
formatos de comunicaciones
internas y externas en el SIGI,
con el eslogan "Oferta
Ambiental y crecimiento verde
para el Norte y el Oriente
Amazonico", mientras es
aprobado el Plan de Accion
2016-2019 por el Consejo
Directivo. Dicho compromiso
fue cumplido al 100%, pues
se adoptó el eslogan. 2.
Actualización del Manual de
calidad. Esta actividad
continua pendiente por
revision y aprobacion por
parte de la alta direccion.
Se realizó el dia 25 de mayo
de 2016 la primer reunion de
Revision por la Dirección, en
la cual se pactaron
compromisos especificos para
el SIGI. Los lideres de areas
han venido realizando
mejoras a los procesos en
cuanto a formatos, sin que se
puedan ver reflajados en el
sistema debido al poco
personal del cual dispone la
corporacion para la
realizacion de estas
actividades.
El dia 25 de octubre de 2016 se llevo a
cabo la reunion de revision por la
direccion parcial. Se reviso el
cumplimiento de los compromisos del
reunión anterior: De 5 comrpomisos se
encuentran cumplidos 3, quedando
pendiente 2.
