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CONTRALORÍA General del Departamento de Córdoba

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Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania

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CONTRALORÍA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE CÓRDOBA

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

MAYO - AGOSTO 2017

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contralor contraloriadecordoba

Calle 25 No 8 - 54 Montería - Córdoba Teléfonos: 7820173 - 7822411 Fax (4) 7825040 - 018000914810

E-Mail: [email protected] Web: www.contraloriadecordoba.gov.co


E-Mail: [email protected] Web: www.contraloriadecordoba.gov.co f oontraloria_cba tilr contralor its_cba

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Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadanía

CONTRALORÍA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE CÓRDOBA

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO MAYO — AGOSTO 2017

En cumplimiento a lo dispuesto en el Artículo 9 de la Ley 1474 de 2011 y con base en la Estructura de Modelo Estándar de Control Interno MECI — Decreto 943 de Mayo 21 de 2014, la Oficina Asesora de Control Interno de la Contraloría General del Departamento de Córdoba, presenta el Informe Pormenorizado del Estado de Control Interno de la Entidad, correspondiente al Periodo comprendido entre Mayo — Agosto de 2017.

. MÓDULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN

COMPONENTES

COMPONENTE TALENTO HUMANO

COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

ELEMENTOS

1. ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS ÉTICOS

2. DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO

1. PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS. 2. MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS. 3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 4. INDICADORES DE GESTIÓN 5. POLÍTICAS DE OPERACIÓN.

1. POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO.

2. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS. 3. ANÁLISIS Y VALORACIÓN DEL RIESGO

EJE TRANSVERSAL DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

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1.1 COMPONENTE DE TALENTO HUMANO

1.1.1 Acuerdos, Compromisos y Protocolos Éticos

El documento que actualmente establece los Principios, Valores, Directrices Éticas y las Políticas de Buen Gobierno de la Contraloría General del Departamento de Córdoba, es el Código de Ética y Buen Gobierno, actualizando la Resolución 0025 del 30 de Enero de 2017, el cual hace parte del componente N° 6 — Iniciativas Adicionales del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2017.

1.1.2 Desarrollo del Talento Humano

El Desarrollo de las Actividades del Talento Humano de la CGDC, se realiza a través del Proceso de Administración del Talento Humano, siguiendo los lineamientos de la Alta Dirección y en el marco del Plan Estratégico 2016 — 2019 "Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio De la Ciudadanía", elaboró el Plan Estratégico de Talento Humano para el mismo período, adoptado mediante la Resolución N° 0100 del 30 de Marzo de 2016.

Este Plan incluye, entre otros, el Plan Institucional de Capacitación, el Plan de Bienestar e Incentivos, temas relacionados con el Clima Organizacional y el Plan Anual de Vacaciones, Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo, Programa de Pre Pensionados y demás Actividades requeridas para el Desarrollo del Ambiente y Bienestar Laboral.

En el Período Mayo — Agosto de 2017, el Proceso ha ejecutado Actividades Programadas en los siguientes Programas:

- Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo: este Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Entidad, tiene como finalidad proteger y mantener la Salud física, mental y social de funcionarios, en los puestos de trabajo y en la Entidad en general, proporcionando condiciones seguras e higiénicas con el fin de evitar accidentes de trabajo y enfermedades profesionales para mejorar la productividad en el desarrollo de la Gestión Misional.


E-Mail: [email protected] Web: www.contralorladecordoba.gozco f contraloria cba tilv contra lar ia_cba

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40 CONTRALORÍA General ciel Departamento de Córdoba

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Programa De Seguridad y Salud en el Trabajo

Clasificación y Reclasificación del Riesgo Empresarial

FECHA Enero 2017

Asistencia Técnica en el Documento del Sistema de SG — SST Ajustado al Contexto de la Entidad

Abril — Junio 2017

Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos (Matriz de Riesgos y Peligros)

Febrero

Asistencia Técnica Diagnósticos de Condiciones de Salud

Marzo

Terapias de Relajación - Promoción y Prevención de la Salud

Abril

Capacitación en Emergencia por Tipo de Brigada — Pista de Entrenamiento

Julio

Asistencia Técnica en el Desarrollo y Evaluación de Simulacros

Agosto

Fuente: Informe Ejecucion Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo

Se Programó Pa el año 2017 12 Actividades, las cuales se harán con el Gestor Empresarial ARL Positiva, Proveedor ARL Positiva y la Contraloría General del Departamento de Córdoba. De las cuales a la fecha se han ejecutado 7 Actividades con el Gestor Empresarial ARL Positiva

- Plan Anual de Capacitaciones: atendiendo a nuestro Plan de Capacitaciones a las invitaciones de Seminarios y Congresos de Capacitación con el propósito de que los Funcionarios amplíen su conocimiento para Mejorar los Procesos, y hacer más efectivo el ejercicio del Control la CGDC invirtió en las siguientes Capacitaciones.


E-Mail: [email protected] Web: www.contraloriadecordoba.gov.co f contraloria cba W1V contraloria_cba

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110 5.1

Plan Anual de Capacitaciones

Control Social Participativo como Herramienta Eficaz en la Administración de los Recursos Públicos Contratación Estatal en Entidades Territoriales, ESES y Hospitales Importancia de los Valores y la Ética en los Servidores Públicos — Espíritu de Servicio La Ética Pública como Autorregulación por convicción propia de los servidores y Metodología para diseñar Estrategias de lucha contra la Corrupción Presupuesto Público Colombiano — Contabilidad — Vigencias Futuras — Marco Fiscal de mediano plazo

Evaluación de cumplimiento en los Planes de Desarrollo El Medio Ambiente su Preservación y Protección por parte de Estado y su Control por parte de las Contralorías Procesos, Aspectos y Casuística del Proceso de Responsabilidad Fiscal

Mecanismos Efectivos para el Cobro Coactivo y Persuasivo

Medidas Cautelares

Oralidad en el Proceso de Responsabilidad Fiscal

Control Social Participativo

Sistema de Control Interno y Administración de Riesgos de Proceso y de Corrupción

Redacción y Lógica Jurídica

Calle 25 No 8 - 54 Montería - Córdoba Teléfonos: 7820173 - 782.2411 Fax (4) 7825040 - 018000914810

E-Mail: [email protected],co Web: www.contraloriadecordoba.gov.co f contralor ia cba

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CONTRALORÍA General del Departamento cle Córdoba

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Fundamentos de la Norma ISO:9001:2015

Evaluación del Desempeño Laboral Situaciones Administrativas Acuerdo 565 2016

—

de

Presupuesto Publico

Reforma Tributaria

Información Exógena

Fuente: Informe Ejecución Plan Anual de Capacitaciones 2017

Estas Actividades han contado con la participación de los funcionarios de la CGDC en sus respectivas áreas para un total de 19 capacitaciones durante el corte de la vigencia 2017.

- Programa de Bienestar Social: La Entidad en este Programa brinda la oportunidad de que el Talento Humano crezca en sus múltiples dimensiones cognitiva, afectiva, valorativa, estética, social, técnica, ética y moralmente desarrolle sus potencialidades creativas, mejorando así la gestión institucional y el desempeño personal; está organizando a partir de las iniciativas de sus miembros como Procesos permanentes orientados a crear, mantener y mejorar las condiciones que favorezcan a su desarrollo integral, el mejoramiento de su nivel de vida y el de su familia; así mismo, permite elevar los niveles de Satisfacción, Eficacia, Eficiencia, Efectividad e identificación del empleado con la Misión de la CGDC. De acuerdo al corte de la vigencia la Entidad realizo las siguientes Actividades:

Calle 25 No 8 - 54 Montería - Córdoba Teléfonos: 7820173 - 7822411 Fax (4) 7825040 - 018001)914810

E-Mail: [email protected] Web: www.contraloriadecordoba.gov.co f contraloria_cba 9111, contratoriet_cba inicontrelloriadecorclobet

CONTRALORÍA

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Programa de Bienestar Social

Publicación en Cartelera de Todos los Cumpleaños de los funcionarios de Enero — Diciembre y su celebración el último viernes de cada mes Participación de Evento Folclórico de la Comparsa de la CGDC Participación de eventos deportivos Celebración del día de la mujer

Capacitaciones

uen e: n arme jecuci n rograma de Bienestar Social 2017

SIGEP: La Contraloría General del Departamento de Córdoba cumple con la obligación de realizar el registro y veracidad de la información de sus funcionarios al Sistema de Información y Gestión del Empleo Público (SIGEP).

Plan Anual de Vacaciones: La Entidad otorga vacaciones a los funcionarios de la Entidad, de acuerdo a las solicitudes y necesidad de la Entidad.

FUNCIONARIO DEPENDENCIA CON VACACIONES VENCIDAS

ESTADO

OTERO DAJUD EMILIO CONTRALOR ENERO 2017 DISFRUTE Y SUSPENCION

MACEA GALVIS MILENA MILEUDY

CONTROL FISCAL ENERO 2017

LORA HERNANDEZ JULIO ELIECER

VICECONTRALOR ENERO 2017 COMPENSADAS

MENDOZA FORTICH ALFREDO JOSE

SECRETARIA GENERAL

ENERO 2017 COMPENSADAS

MONTES DIAZ OMAR ANDRES

CONTROL FISCAL ENERO 2017 COMPENSADAS


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0.01

GOMEZ PERALTA AUGUSTO MIGUEL

GENERAL SECRETARIA

ENERO 2017 DISFRUTE EN MARZO

MARTINEZ MARTELO RODOLFO MIGUEL


GOMEZ YEPEZ MARINELLA


NARANJO VERTEL SHIRLY MARIA

RESPONSABILIDAD FISCAL

ENERO 2017 COMPENSADAS

RHENALS VILORIA JOHAN ENRIQUEZ

SECRETARIA GENERAL

ENERO 2017

JIMENEZ JIMENEZ JACKELIN


ENERO 2017

MONTES AVILEZ NICANOR EMILIANO


ENERO 2017

SANCHEZ CARABALLO DIEGO E.

CONTROL FISCAL FEBRERO 2017

MARCHENA PAYARES GLORIA ESTER


FEBRERO 2017 COMPENSADAS

VARGAS RETAMOZA ELIANA LUZ


FEBRERO 2017 COMPENSADAS

ARRIETA ARGEL MARIA DEL PILAR

CONTROL FISCAL FEBRERO 2017 DISFRUTADAS

VANESA ESPITIA JEHYDI ESTELA


MARZO 2017 COMPENSADAS

BERRIO IZQUIERDO GLENYS

SECRETARIA GENERAL


ORTIZ IBAÑEZ PEDRO MANUEL

SECRETARIA GENERAL

MARZO 2017 DISFRUTADAS EN MAYO

BRU HERAZO EUGENIO MEDEL



BURGOS HERNANDEZ GABRIEL


MARZO 2017

CORDOBA HERNANDEZ LAURA

SECRETARIA GENERAL

MARZO 2017

TURIZO BERTEL ELIZABETH MARGOTH

SECRETARIA GENERAL


OTALVARO CASTILLO MARIA MONICA



MARTINEZ SOTO GUILLERMO MIGUEL

CONTROL FISCAL ABRIL 2017

ALVAREZ HUMANEZ DIANA LUCIA

CONTROL FISCAL ABRIL 2017


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VERGARA ROMAM DAVID JOSE

CONTROL FISCAL MAYO 2017

CONTRERAS ROMERO EDWIN RAMON


JUNIO 2017

PERDOMO MORALES EVER GREGORIO

DESPACHO DEL CONTRALOR

JUNIO 2017 COMPENSADAS

HERNANDEZ HOYOS HELBER HARRY

SECRETARIA GENERAL

JUNIO 2017 DISFRUTADAS

DE LA ESPRIELLA VERGARA JORGE ALBERTO

CONTROL FISCAL JULIO 2017

RIVAS CEBALLOS NESTOR JULIO


MARTINEZ LOPEZ INA LUZ


JULIO 2017

MARIN JIMENEZ OLIER MANUEL

SECRETARIA GENERAL

JULIO 2017

LANCE GONZALEZ ANA MILENA


SALGADO ROSARIO NACIRA MARIA


JULIO 2017 COMPENSADAS

ESPITIA SIRRRA ELISA RESPONSABILIDAD FISCAL

JULIO 2017 COMPENSADAS

Evaluación de Funcionarios Públicos: a Julio 31 de 2017 fueron Evaluados todos los funcionarios de Carrera Administrativa de la Entidad por sus respectivos Jefes de cada Dependencia y con fecha 1 de Agosto de 2017 se pactaron los compromisos para la Actual Vigencia.

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1.2 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

1.2.1 Planes, Programas y Proyectos.

1.2.1.1 Plan Estratégico:

La Contraloría General del Departamento de Córdoba, adoptó el Plan Estratégico Corporativo 2016-2019 "Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio de la Ciudadanía", mediante la Resolución N° 0084 del 9 de Marzo de 2016, enfocado en la obtención de resultados de impacto, estructurándose los Objetivos Institucionales, los cuales se lograrán con el compromiso de todos los servidores públicos y la aplicación de los Sistemas y Principios de Control Fiscal.

El fin buscado de la Gestión Vigilante y Eficiente, es el Mejoramiento Continuo de la Entidad, Funcionarios, Sujetos de Control y construir una comunidad incluyente y activa, en defensa de los recursos públicos con el mecanismo de participación ciudadana.

En este sentido se promoverá un Control Fiscal Participativo, interactuando de manera activa con los sujetos, ciudadanía, otras Entidades de control a nivel nacional y territorial, a través de audiencias públicas, página web y redes sociales.

El cumplimiento de este Plan Estratégico, permitirá que la Contraloría General del Departamento de Córdoba, lidere un cambio en la manera de ejercer el Control Fiscal, con altos estándares de credibilidad a nivel nacional en la Gestión Vigilante y Eficiente a los Recursos Públicos y del Medio Ambiente.

RESULTADOS POR MACROPROCESOS

MACRO PROCESOS PROCESOS % MACROPROCESO

A MARZO % MACROPROCESO

A JUNIO %

VARIACIÓN

MACROPROCESO ESTRATÉGICO

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

56% 65% 9%

MACROPROCESOS MISIONALES

PROCESO DE CONTROL FISCAL

50,10% 80% 30% RESPONSABILIDADFISCAL PARTICIPACIÓN CIUDADANA


IWIDUJ33.8


ADMINISTRACIÓN DEL RECURSO FINANCIERO ADMINISTRACION

MACROPROCESOS DEL RECURSO FISICO DE APOYO GESTIÓN 49,40°/o 68,00% 1 9%

DOCUMENTAL ADMINISTRACIÓN DEL TALENTO HUMANO

MACROPROCESO MEJORAMIENTO

DE EVALUACIÓN Y ORGANIZACIONAL - 36o% 56,00% 20%

MEJORA. GESTIÓN DE LA CALIDAD

TOTAL 48% 67% 20%

Fuente: Planes de Acción por Procesos

De acuerdo con lo establecido en el Plan Estratégico 2016 - 2019 "Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio de la Ciudadanía", arroja a corte 30 de Agosto, un porcentaje de cumplimiento del 67 %, resultado ACEPTABLE, el cual refleja Eficacia para Alcanzar los Objetivos Planificados.

1.2.1.2 Planes de Acción

Los Planes de Acción por Proceso, son la herramienta de evaluación del Plan Estratégico, fueron elaborados por los responsables de los Procesos conforme a los objetivos establecidos en el Plan; cada Plan contiene las metas, Actividades, Indicadores y responsables.

Estos Planes fueron aprobados por el Comité Directivo y adoptados mediante la Resolución N° 0026 del 30 de Diciembre de 2016.


E-Mail: [email protected] Web: www.contralonadecordoba.gov.co

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RESULTADOS POR PROCESOS

MACRO PROCESOS PROCESOS

odro CUMPLIMIENTO POR PROCESO MARZO

%CUMPLIMIENTO POR PROCESO JUNIO

%VARIACIÓN MARZO - JUNIO

MACROPROCESO ESTRATÉGICO

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 56% 65% 9%

MACROPROCESOS MISIONALES

PROCESO DE CONTROL FISCAL 75,70% 96% 70

RESPONSABILIDAD FISCAL 33% 76% 3 i

PARTICIPACIÓN CIUDADANA 41,60% 69% 27%

MACROPROCESOS DE APOYO

ADMINISTRACIÓN DEL RECURSO FINANCIERO

55,40% 62% 7%

ADMINISTRACIÓN DEL RECURSO FISICO

56% 78% 22%

GESTIÓN DOCUMENTAL 73,30% 77% 4%

ADMINISTRACIÓN DEL TALENTO HUMANO

53% 40%

DE EVALUACIÓN Y MEJORA.

EJORAMIENTO MEJORAMIENTO ORGANIZACIONAL - GESTIÓN DE LA CALIDAD

360% 56% 20%

Fuente: Planes de Acción por Proceso

La Evaluación realizada de los Planes de Acción por Procesos, arrojó que de los Diez Procesos Cuatro presentan un resultado Satisfactorio: Control Fiscal, Responsabilidad Fiscal, Administración del Recurso Físico y Gestión Documental y Seis Procesos: Direccionamiento Estratégico, Participación Ciudadana, Administración del Recurso Financiero, Administración del Talento Humano, Mejoramiento organizacional y Gestión de la Calidad, un resultado Aceptable. Los Procesos presentan Eficacia para Alcanzar los objetivos Planificados.

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1.2.1.3 Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

Mediante la Resolución N°0025 del 30 de Enero de 2017, se adoptó el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano para la Contraloría General del Departamento de Córdoba vigencia 2017, según los lineamientos contenidos en los documentos "Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Versión 2" y en la "Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción".

El Plan tiene como objetivo establecer Actividades y Estrategias en los componentes del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, orientadas a prevenir hechos de corrupción y a promover una Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio de la Ciudadanía.

En Septiembre se le hizo el Segundo Seguimiento al PAAC, correspondiente a los meses de Mayo — Agosto de 2017. El resultado del seguimiento arrojó un Nivel de Cumplimiento Alto, cuantificado en un porcentaje de Avance del 84 %; éste resultado es producto de Actividades que se encuentran planificadas y que se ejecutarán. Es importante señalar que no se evidenciaron Actividades en fecha tardía, por lo tanto el resultado no amerita incluir Acciones de Mejora.

CONSOLIDADO DE CUMPLIMIENTO A 31 DE AGOSTO DE 2017

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Fecha seguimiento: 31/082017

NIVEL DE CUMPLIMIENTO

Componente Actividades Programadas

Actividades Cumplidas

% de Avance

GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN — MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

7 100%

ALTA

RENDICION DE CUENTAS

11 9 82% ALTA

MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO 7 6 5 93% ALTA

MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN 9 6 67%

MEDIA

TOTAL 34 28.5 84% ALTA


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CONTRALORÍA General del Depat tamento de Córdoba

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El nivel de cumplimiento de las Actividades plasmadas en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, medido en términos de porcentaje.

De O a 59% corresponde a la Zona Baja (color rojo) De 60 a 79% Zona Media (color amarillo). De 80 a 100% Zona Alta (color verde).

El resultado del seguimiento arrojó un Nivel de cumplimiento Alto, cuantificado en un porcentaje de avance del 84%; éste resultado es producto de Actividades que se encuentran planificadas y no se encuentran dentro del término para su ejecución. Es importante señalar que no se evidenciaron Actividades en fecha tardía., por lo tanto el resultado no amerita incluir Acciones de Mejora.

No obstante, se recomienda a los responsables de Proceso y funcionarios asignados a las Actividades de cada componente, realizar un seguimiento eficaz que permita cumplir con las Actividades Planificadas.

1.2.1.4 Plan Estratégico de Divulgación y Estímulos de Participación Ciudadano

La Resolución N°0156 del 17 de Mayo de 2016, se adoptó el Plan Estratégico de Divulgación y Estímulos de Participación Ciudadano, con el propósito de crear espacios de debate y concertación encaminados a motivar a los ciudadanos para que participen en las decisiones que los afecten, brindando herramientas que contribuyan al ejercicio del control social, divulgando los mecanismos de participación ciudadana.

1.2.2 Modelo de Operación por Proceso

La Contraloría General del Departamento de Córdoba, adoptó el "MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS", conformado por diez (10) procesos, clasificados en Procesos de Direccionamiento Estratégico, Misionales, de Apoyo y de Evaluación y de Mejora.

Estos procesos dan respuesta al ciclo PHVA y a los requisitos de las Normas NTC

1:151C , NAlti S REZPOUSASILIMAD

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ADI.04.STADADN DEL RECuRSC

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Gestión vigilante y eficiente a servicio e la ciudadania

GP 1000:2009 y NTC ISO 9001:2008.

MODELO DE OPERACION POR PROCESOS DE LA CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE CORDOBA

1.2.3 Estructura Organizacional

La Estructura Organizacional de la CGDC, se encuentra articulada al enfoque basado por Procesos.

1.2.4 Indicadores de Gestión

Los Indicadores establecidos en los Procesos y en los Planes de Acción, constituyen una herramienta que permiten la medición de los resultados, con el establecimiento del nuevo Plan Estratégico se fijaron los Planes de Acción por Proceso, los cuales contienen los Indicadores.

PROCESOS INDICADORES DE GESTION CGDC EFICACIA EFICIENCIA EFECTIVIDAD

DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO 6 2 2 PARTICIPACION CIUDADANA 4 3 3 CONTROL FISCAL 7 8 4

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Calle 25 No 8 - 54 Montería - Córdoba Teléfono: 7820173 - 7822411 Fax (4) 7825040 - 018000914810


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RESPONSABILIDAD FISCAL 7 1 ADMINISTRACION DEL TALENTO HUMANO 5 3

ADMINISTRACION DE RECURSOS FINANCIEROS 2 3 1

ADMINISTRACION DE RECURSOS FISICOS 2 3 2

GESTIÓN DOCUMENTAL 4 2

MEJORAMIENTO ORGANIZACIONAL 5 1

GESTION DE CALIDAD 5

1.2.5 Políticas de Operación

La Entidad para asegurar la conformidad en sus diferentes Procesos implementa Políticas de Operación, enmarcadas en el Mejoramiento Continuo. Las cuales se encuentran en el Código de Ética y Buen Gobierno de la CGDC.

1.3 ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

En el Macro Proceso de Evaluación y Mejora, se implementó la Guía Metodológica para la Administración de Riesgos en la CGDC, versión 2014.

El Establecimiento de ésta Metodología, requiere de un análisis inicial relacionado con el estado actual de la estructura de Riesgos y su Gestión en la Entidad, el conocimiento de la misma desde un punto de vista estratégico, de la aplicación de tres (3) pasos básicos para su desarrollo y de la definición e implantación de estrategias de comunicación transversales a toda la Entidad para que su efectividad pueda ser evidenciada.

En lo transcurrido en el año 2016, se avanzó con la focalización de los riesgos en los Procesos, a corte del seguimiento la Entidad tiene documentando los riesgos, teniendo en cuenta la nueva Plataforma Estratégica.

tiv CONTRALORÍA General del Departamento de Córdoba

NIt W0191831.8


1.3.1 Políticas de Administración del Riesgo

La Entidad define su Política para la Administración del Riesgo atendiendo los lineamientos establecidos en la Guía para la Administración del Riesgo de la DAFP, articuladas con las normas aplicables a la Entidad y al Sistema de Gestión de la Calidad, como mecanismo para identificar, medir, valorar, monitorear, administrar y tratar los Riesgos que pudiera afectar el logro de los Objetivos Institucionales. También la Entidad ha establecido como Política el seguimiento trimestral al Mapa de Riesgos, implementación de las acciones preventivas y el cumplimiento de los Indicadores, buscando una adecuada administración ante los posibles Riesgos que afectan negativamente el logro de los Objetivos Estratégicos. Se realiza el seguimiento a los riesgos de corrupción establecidos en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.

1.3.2 Identificación del Riesgo

La Entidad actualizo el contexto estratégico frente a la exposición de los riesgos vigencia 2017, los Procesos de la CGDC han identificado sus Riesgos acorde al objetivo y al que hacer de los Procesos, se tienen identificados 23 Riesgos distribuidos en los siguientes Procesos.

PROCESOS RIESGOS DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO 2 PARTICIPACION CIUDADANA 2 CONTROL FISCAL 5 RESPONSABILIDAD FISCAL 3 ADMINISTRACION DEL TALENTO HUMANO

1

ADMINISTRACION DE RECURSOS FINANCIEROS

2

ADMINISTRACION DE RECURSOS FISICOS

3

GESTIÓN DOCUMENTAL 1 MEJORAMIENTO ORGANIZACIONAL 3 GESTION DE CALIDAD 1 TOTAL DE RIESGOS 23

Fuente: Mapa de Riesgos CGDC 2017

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1.3.3 Análisis y Valoración del Riesgo

Realizado el Análisis y Valoración de los Riesgos se obtuvo la siguiente evaluación:

Evaluación de Riesgos Procesos Baja Moderada Alta Extrema

Direccionamiento Estratégico 2 Participación Ciudadana 1 1 Responsabilidad Fiscal 1 2 Control Fiscal 1 4 Administración del Recurso Físico 3 Administración del Talento Humano 1 Administración del Recurso Financiero 1 1 Gestión Documental 1 Gestión de la Calidad 1 Mejoramiento Organizacional 1 2 TOTAL EVALUACION DE RIESGOS 1 9 13 O

En este Proceso de Análisis y Valoración se ha definido los Controles, Acciones a implementar e indicadores que permiten evaluar la eficacia de los controles y las acciones.

2. MÓDULO DE CONTROL DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO

COMPONENTE AUTOEVALUACIÓIN

INSTITUCIONAL

1. AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL Y GESTIÓN

COMPONENTE AUDITORiA 1. AUDITORÍA INTERNA

INTERNA

COMPONENTE PLANES DE 1. PLAN DE MEJORAMIENTO.

MEJORAMIENTO

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E-Mail: [email protected] Web: www.contraloriadecordoba.gov.co f contraloria_caa V. contralor ia_cber. ncontraloriactecordoba

EJE TRANSVERSAL DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

La Entidad, ha realizado seguimiento a su Gestión a través de las herramientas de medición que tiene establecido como auditorías, la medición de los indicadores, seguimiento al Mapa de Riesgo a los Planes de Acción.

2.1 Autoevaluación Institucional

2.1.1 Autoevaluación del Control y Gestión

La contraloría cuenta con los Planes de Acción por Proceso, Indicadores de Gestión por Procesos, Auditorías Independientes de Control Interno, Auditorías al Sistema de Gestión de la Calidad, como instrumento de seguimiento al desempeño de los Procesos; se realiza seguimiento permanente a través de los Comités Directivos.

2.2 Componente de Auditoría Interna

2.2.1 Auditoría Interna

Se Elaboró y Aprobó el Programa de Auditorías de Control Interno Vigencia 2017, el cual tiene una cobertura del 100 % de los Procesos de la Entidad.

Se elaboró y aprobó el Programa de Auditorías Internas de Calidad 2017, mediante la Resolución N° 0022 del 19 de Enero de 2017. A la fecha se han realizado 10 Auditorías, 2 Auditorías de Seguimiento y 8 Auditorías de Gestión.

2.3 Componente Planes de Mejoramiento

2.3.1 Plan de Mejoramiento

La Oficina Asesora de Planeación acompaña a los Procesos en la elaboración y seguimiento de los Planes de Mejoramiento derivados de las Auditorías Internas y Externas.

, Calle 25 No 8 - 54 Montería - Córdoba Teléfonos: 7820173 - 7822411 Fax (4) 7825040 - 018000914810

E-Mail: [email protected] Web: www.contraloriadecordoba.gov.co f contraloria t. contralor ia_cbe■

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4, CONTRALORÍA General clel Departamento de Córcloba

8,0019',133


3. EJE TRANSVERSAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

Para el 2017, se establecieron Actividades de Comunicación en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, las cuales han permitido comunicación continua y directa con la comunidad a través de las Redes Sociales: (Twitter: ©contraloria_Cba Instagram: contraloriadecordoba, Facebook y YouTube), a través de los cuales se mantiene informado y actualizado, tanto a servidores públicos, como a Entidades y ciudadanía en general, sobre el desarrollo de la Gestión Institucional.

La Entidad cuenta con la Página Web, la cual se encuentra actualizada con las Principales Acciones adelantadas por la Contraloría.

CO

Asesor de ont ol Interno Contralorí General del Departamento de Córdoba

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