SummaryRiskIssue__Area

Resumen de Evaluacion de Riesgos Ultima Actualizacin:

Categora de RiesgoCommunityGerencia:Produccion - CMCCAquellas celdas en gris tienen droplist y debe ser elegida una categria o subcategoria de manera de clasificar el evento; definir el elemento de control y GAS ratingSubcategoria de RiesgoSafety: Fire/Explosionrea:Planta

RESUMEN DE ANLISIS DE RIESGOEventoRRRMFL US$MNivel No FinancieroRiesgo MaterialEV01Contacto con Sustancias PeligrosasNo Material

CONTROLES CRITICOSNNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires some improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 ImplementationTA02ImplementationTA03TA04TA05

NNombre del control criticoDueo del ControlCO2Minimum Performance Gas RatingWell ControlledCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05

NNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires significant improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05

NNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires significant improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05

Risk Owner Validation Date

Risk & GovernanceLast Validation : 30/09/11

Contacto_sustancias_peligrosas

BOW-TIERisk IssueSalud y SeguridadDate Validation41548.0Risk OwnerYerko Yutronic - Superintendente Ejecucion rea Seca Last Review10/1/13Version0

CAUSESEVENTIMPACTSSFCA1Ingreso sin autorizacin en areas de almacenamiento de sustancias peligrosasContacto con Sustancias PeligrosasIM1Health & Safety:Dao a las personas por quemaduras (posible fatalidad)Health & Safety:CA2Manipulacin inadecuada de sustancia peligrosaIM2Environment:Contaminacin de suelo Environment:CA3Almacenamiento inadecuado de sustancia peligrosaIM3Environment:Contaminacin de flora y faunaCommunityCA4Deficiente rotulacin de sustancia peligrosaIM4Environment:Contaminacin napas subterraneasReputation:CA5Operacin deficiente en proceso de drenajeIM5Reputation:Dao a la imagen corporativa de la compaia Legal:CA6Falta de Capacitacin en Manejo, reconocimiento e identificacin de sustancias peligrosasIM6Legal:Multas por incumplimientos a la normativa vigenteFinancial:CA7Equipo de Proteccin Personal inadecuado o en malas condicionesIM7CA8Ausencia o deficiente Sealetica de sustancias peligrosasIM8CA9Rotura o desacople de pippingIM9CA10Rotura o rebalse de deposito (estanque)IM10CA11Fallas o daos en bombas de impulsinCA12CA13CA14

EXISTING PREVENTIVE CONTROLSCAUSESOWNEREXISTING MITIGATING CONTROLSIMPACTSOWNERPC1Capacitacin en Manejo, reconocimiento e identificacin de sustancias peligrosas1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8Juan Ovalle Supervisor EjecucinMC1Atencin pre hospitalaria para pacientes contaminados con sustancias peligrosasIM 1SI Salud y SeguridadPC2Restriccin de acceso a areas de almacenamiento de sustancias peligrosas, a traves de sealetica, cierres perimetrales o pretiles.1, 2, 5Juan Ovalle Supervisor EjecucinMC2Minimizacin de la contaminacin mediante sistemas de contencin IM 2, 3, 4SI Salud y SeguridadPC3Evaluacin de Riesgos especifico para sustancias peligrosas1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8Juan Ovalle Supervisor EjecucinMC3Unidad de Respuesta a emergencias para contencin, confinamiento y control de liberacin de sustancias peligrosasIM 2, 3, 4SI Salud y SeguridadPC4Hoja de Datos de Seguridad2, 3, 4, 5, 6, 7Juan Ovalle Supervisor EjecucinMC4Brigada de Respuesta a emergencia certificado como respondedores tcnico en sustancias peligrosasIM 1, 2, 3, 4SI Salud y SeguridadPC5Procedimiento de ingreso de sustancias peligrosas a faena1, 2, 3, 4, 5, 7Juan Ovalle Supervisor EjecucinMC5Plan de relaciones comunicacionales con las autoridades Tcnicas o PoliticasIM 5, 6Coordinadora relaciones externasPC6Sealetica preventiva para sustancias peligrosas1, 3, 4, 8Juan Ovalle Supervisor EjecucinMC6Sistema descontaminador / ducha de emergenciaIM 1SI Ejecucion area secaPC7Uso de Equipo de Proteccin Quimica Personal, para trabajos o manipulacion con sustancias peligrosas.2, 5, 7Juan Ovalle Supervisor EjecucinPC8Permiso Especial para trabajos con sustancias peligrosas1, 2, 3, 4, 5, 6, 7Juan Ovalle Supervisor EjecucinPC9Bloqueo y drenaje de sistemas de cido Sulfrico1,2,5,Juan Ovalle Supervisor EjecucinPC10Instrumentacin de control Flujo, presin y niveles9, 10, 11Jefes de Juan Ovalle Supervisor EjecucinPC11Fundas y protecciones en valvula y uniones de flanges en lneas de acido sulfurico.9Juan Ovalle Supervisor EjecucinPC12PC13

IMPROVEMENT TASKSOWNERSTARTENDIMPROVEMENT TASKSOWNERSTARTEND1Instruir a los operadores en procedimiento de aislamiento y bloqueo T-HSEC-HS-031Juan Ovalle Supervisor Ejecucin01/10/1331/12/132Instruir a los operadores en procedimiento de drenaje de lineas de acido P-PROD-OP-044Juan Ovalle Supervisor Ejecucin01/10/1331/12/1334

SEVERITY FACTORSEVERITYMFLSeverity FactorLikelihood FactorRRRH&SEnvironmentSocial & CulturalReputationLegalFinancialUSD MNon FinancialUSD MNon Financial30130301000102.2306.44

MFL & SEVERITY ASSUMPTIONSMFL: Se concidera una perdida de produccin de 3 das. La base de calculo "Valuation Risk Tabel" FY -13 indica una perdida de US$6 millonesSe concidera una fatalidad con un valor de US$200 milSe concidera una reparacin de pipping con un valor de US$200 mil.Valor total de perdidad US$6.4 millones.

SEVERITY:Se considera una perdida de produccin de 1 da. La base de calculo "Valuation Risk Tabel" FY -13 indica una perdida de US$2 millones Se concidera una fatalidad con un valor de US$200 mil.Valor total de perdidad US$2.2 millones.SFLF10.0330.1100.33011003300

ParticipantsYerko Yutronic - SI jecucin rea SecaPatricio Carvajal - Jefe de operaciones rea SecaJuan Ovalle - Lider OperacionesJuan Luna - Lder Operaciones

ListasCategorySub-CategoryTipo de controlGas RatingStrategic DriverControl ElementCapital ManagementSafety: AviationMitigadorWell ControlledGrowth OptionsDesign / PreparationCounterpartySafety: Fire/ExplosionPreventivoRequires some improvementProject PipelineImplementationSafety: Personal SafetyRequires significant improvementWorld-Class AssetsTraining / Competency CommunitySafety: Transportation/VehiclesUncontrolledLicence to OperateDevelopment PipelineSafety: UG/Open Pit FailurePeopleEnergy AvailabilityPlant Integrity: Equipment/Plant IntegrityEnvironmentPlant Integrity: Natural CatastropheFinancial Process and Reporting CompliancePlant Integrity: Petroleum FacilityFiscal Regime & TaxPlant Integrity: Port IntegrityHealthLegal: Anti-TrustIMLegal: Anti-CorruptionLegal Compliance/Business ConductLegal: FraudMergers and AcquisitionsLegal: Other business misconductOperational Risk - Plant IntegrityN/AOperational Risk - SafetyPeople/skill.Port and Rail Infrastructure Access.Production Efficiency.Project Delivery

Restriccin de acceso

BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Restricicn de acceso a reas de Sustancias PeligrosasPurpose of Critical Control:Evitar el ingreso de personas a reas que contienen sustancias peligrosas.Type of Control:System basedRisk Event Owner:Superintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element

1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para administrar el riesgo?) Existe un documento que restrinja el acceso a los recintos de almacenamiento de sustancias peligrosas?

Existe un documento que identifique los lugares de alamcenamiento de Sustancias Peligrosas?

Verificar GLD 10.4

Verificar planos, layout de diseo y ubicacin.

AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Existe sealizacin, cierre perimetral o pretiles que restringen el acceso a reas con sustancias peligrosas?Verficar existencia de sealeticas, cierres perimetrales o pretiles en reas donde se almacena sustancias peligrosas.SemestralJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?El personal ha sido entrenado, acerca del uso y requerimientos de restriccin y acceso a reas donde se almacenan o manipulan Sustamcias peligrosas?Registro de entrenamiento y difusin de requerimientos de acceso y restricciones a lurares donde se alamcena o manipulan sustancias peligrosas.AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucinreferencia o norma minima de desempeo del controlGAS RatingRequires some improvement

Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner Start EndDesign / PreparationImplementationImplementationImplementation

EPP Especfico

BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Uso de equipo de proteccin qumica personalPurpose of Critical Control:Evitar el contacto con sustancias peligrosas Type of Control:People BasedRisk Event Owner:Superintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element

1.1.1Design / Preparation (Are controls adequately designed & planned to control the risk?) Existe un documento (Inventario de Riesgo, Procedimiento, Art, Charla, etc) que incluya el requerimiento de uso obligatorio de equipo de proteccin quimica personal Traje encapsulado, (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos)?

Existe un documento que establesca que los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos) deben contar con certificaciones?

Verificar documento (Inventario de Riesgo, Procedimiento, Art, Charla, etc) que establece el uso obligatorio de equipo de proteccin quimica personal.

Verificar documento que establesca la certificacin de los elementos de proteccion quimica personal.AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.2Implementation (Are controls used & maintained as per the design & plan?)Para la realizacin del trabajo con sustancias peligrosas se utilizan los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos) de acuerdo a documento (Inventario de Riesgo, Procedimiento, Art, Charla, etc) ?

Los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos) estn certificados? - Verificar el uso de los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos) en la realizacin de trabajos con sustancias peligrosas.

-Verificar las certificaciones de los elementos de proteccion quimica personal.SemestralJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.3Training / Competency (Are the people involved, trained & competent on the controls?) El personal que participa en la tarea sabe que es obligatorio el uso de los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos) y fue entrenado en el procedimiento de trabajo que realiza?

El personal esta capacitado en el uso de los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos)? - Verificar registro de capacitacin, entrenamiento o difusin del uso obligatorio de los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos).

- Verificar registro de capacitacin, entrenamiento o difusin del uso de los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos).AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucin

referencia o norma minima de desempeo del controlGAS RatingRequires some improvement

Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner Start EndDesign / PreparationImplementationImplementationImplementation

Bloqueo y drenaje

BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Bloqueo y drenaje del sistema de acido sulfurico (estanques y sistemas de distribucin), para mantencin.Purpose of Critical Control:Impedir el contacto con acido sulfurico al realizar trabajos de mantencin.Type of Control:System basedRisk Event Owner:Superintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element

1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para administrar el riesgo?) Existe un "procedimiento de bloqueo" y drenaje de lineas con acido?

Existe un diagrama de flujo de los equipos a bloquear y la identificacin de los puntos de bloqueo?

Existe un documento (Inventario de Riesgo, Procedimiento, Art, Charla, etc) que considere el drenaje del sistema de acido sulfurico (estanque y sistema de distribucin), cuando se realice mantenciones?Verificar procedimiento General de Bloqueo y Aislamiento T-HSEC-HS-031 y Drenaje de lineas de cido P-PROD-OP-044.

Verificar que existan diagramas de flujos que identifique los equipos y la identificacin de los puntos de bloqueo en el permiso de trabajo (sistemas de distribucion de acido sulfurico).

Verificar documento (Inventario de Riesgo, Procedimiento, Art, Charla, etc) que considere el drenaje del sistema de acido sulfurico, cuando se realice mantenciones.AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Se aplica el Procedimiento de bloqueo?

Los bloqueos aplicados coinciden con el diagrama de flujo de identificacin de los equipos a bloquear de acuerdo a los puntos de bloqueo?

se realiza el drenaje del sistema de acido sulfurico cuando se realizan trabajos de mantenimientos en estos sistemas?Verificar la aplicacion de procediemiento con la instalacion de los dispositivos respectivos.

Verificar diagrama de flujo de los equipos a bloquear y permiso de trabajo con los puntos de bloqueo identificados.

Verificar el drenaje del sistema de acido sulfurico.SemestralJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?Estn los operadores capacitados en el procedimiento de bloqueo?

Estan los operadores capacitados en el drenaje del sistema de acido sulfurico?

Estn los lderes de grupo capacitados en permisos de trabajo?Verificar un registro actualizado de aprobacin de curso de bloqueo

Verificar registros de capacitacion en el drenaje de acido sulfurico.

Resgistro de capacitacin y aprobacin de curso de permiso de trabajo AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucinreferencia o norma minima de desempeo del controlGAS RatingRequires some improvement

Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner Start EndDesign / PreparationInstruir a los operadores en procedimiento de aislamiento y bloqueo T-HSEC-HS-03101/10/1331/12/13ImplementationInstruir a los operadores en procedimiento de drenaje de lineas de acido P-PROD-OP-04401/10/1331/12/13ImplementationImplementation

Instrumentacin

BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Instrumentacin de control Flujo, presin y nivelesPurpose of Critical Control:Impedir el contacto con acido sulfurico por fallas en sensores y sistema logico de control.Type of Control:System basedRisk Event Owner:Superintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element

1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para administrar el riesgo?) Existe un plano del sistema logico de control que indique los instrumentos de medicin (sensores de nivel, flujometros, indicadores de presin) en las reas de almacenamiento de acido sulfurico?

Verificar en los planos de las reas de almacenamiento de acido sulfurico, la existencia y ubicacin de los instrumentos de medicin (sensores de nivel, flujometros e indicadores de presin).AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Esta habilitado y funcionando el sistema logico de control donde indica los niveles de los estanques y presiones/flujos de lineas?Verificar en sala de control el estado del sistema logico donde indica los niveles de estanques y presiones/flujos de acido sulfurico.SemestralJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?Estan capacitados los operadores sala de control en el sistema logico?Verificar registros de capacitacionesAnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucinreferencia o norma minima de desempeo del controlGAS RatingRequires some improvement

Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner Start EndDesign / PreparationImplementationImplementationImplementation

Fundas y protecciones

BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Fundas y protecciones en valvula y uniones de flanges en lneas de acido sulfurico.Purpose of Critical Control:Impedir el contacto con acido sulfurico por roturas o desacoples en pippingType of Control:System basedRisk Event Owner:Superintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the verication observation, will answer the question to confirm if the element is in place as required When to MeasureDecribes how often the particular control element will be inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a verification observation can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This is the technical owner who is accountable for this specific part of the Control Element

1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para administrar el riesgo?)

Existe un documento (inventario de riesgo, procedimiento, ART, check list) que incluya la revision de existencia de fundas y protecciones en valvulas y uniones de flanges en lneas de cido slfurico?

Verificar que esxista un documento (inventario de riesgo, procedimiento, ART, check list) que incluya la revision de existencia de fundas y protecciones en valvulas y uniones de flanges en lneas de cido slfurico.AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Se realiza una inspeccin de las fundas o protecciones en valvulas y uniones de flanges en lneas de cido slfurico, a traves de un documento?

Existen fundas o protecciones en las valvulas y uniones con flanges que eviten la proyeccion de acido sulfurico en caso de filtraciones?Revisar documento de inspeccin.

Verificar en terreno que las valvulas y uniones de flanges en lineas de acido sulfurico esten con fundas o proteccionesSemestralJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?

El personal esta capacitado en la necesidad que deben existir fundas y protecciones en valvulas y uniones de flanges?

Verificar registros de capacitacin?AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucinreferencia o norma minima de desempeo del controlGAS RatingRequires some improvement

Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner Start EndDesign / PreparationImplementationImplementationImplementation