,.-

CONG TY eo pllAN cmJNG KHoAN TANVI~T

BAo cAn TV L~ AN ToAN TAl CHiNH BA BUQC KIEM ToAN

T~i ngay 31 thang 12 nam 2016

,... 0# .'.~'

Thang 3 Dam 2017

CONG TY eo pHAN CmJNG KHoAN TAN VIETT§ng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phuong Cira Nam, qu~ Roan Ki@m,thanh ph6 Ha NQi

to- MVCLVC

NQIDUNG TRANG

BAo cAo CUA BAN TONG GrAM DOC 1

BAo cAo KIEM ToAN DOC LAP 2-3

BAo cAo TY L~ AN ToAN TAl cHfNH 4 - 11

THUYET MINH BAo cAo IT L~ AN ToAN TAl cHfNH 12

eONG TY eo pHAN eIIlfNG KHoAN TAN VIETT~g 6, s3 79 Ly Tlnrong Ki~t, phubng Cua Nam, qu~n Hoan Ki~m, thanh ph3 Ha NQi

BAo eAo CiJA BAN TONG GLAMDoe

Ban T~l'lg Giam d3c Cong ty C6 ph~ Clnrng khoan Tan Vi~t (goi t~t la "Cong ty") d~ trinh bao cao nay cung voibao cao tY l~ an toan tai chinh da duqc kiem toan cua Cong ty tai ngay 31112/2016.

HQI DONG QuAN TRJVA BAN TONG GLAMDOe

Cac ~anh vien HQi d6ng Quan tri va Ban T6ng Giam d3c da di€u hanh Cong ty trong nam va d~n ngay l~p bao caonay gom:

Hoi dAng Quan triOng Nguy~n Van DiingOng Nguysn Vi~t CuongOng Nguysn Ti~n ThanhOng H6 Biru PhuongOng ve T§n Hoang Van

CM tichThanh vienThanh vienThanh vienThanh vien

Ban Tang Giam d6eOng Nguyen Ti~n ThanhOng Nguyen Van DungOng-Nguyen Ti~n ThanhOng Nguyen Vi~t CuongOng Le Thanh Timg

Tong Giam d3cT6ng Giam d3cPM T6ng Giam d3cPM T6ng Giam d6cPM T6ng Giam d3c

B6 nhiem ngay 15/0112016Mi~h nhiem ngay 15/0112016Mi~n nhiem ngay 15/0112016

B6 nhiem ngay 16/03/2016 40-TIUeH NHItM eUA BAN TONG GIAM Doe

Ban T6ng Giam d6c Cong ty c6 trach nhiem l~p bao cao tY l~ an toan tai chinh. Trong viec l~p bao cao nay, BanT6ng Giam d6c cam doan:

(1) Bao cao duce xay dung tren eo sa s3 lieu duce c~p nhat tai ngay 1~pbao cao va diroc l~p theo dung cac quydinh tai Thong tu s6 226/201O/TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan taichinh va bien phap xtr ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh clnrng khoan khong dap img cac chi tieu an toan taichinh va Thong tu s3 165120121TT-BTC ngay 09110/2012 sua d6i, b6 sung mQt s3 di€u cua Thong tu s6226/20 lOlTT -BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xU lyd6i voi cac t6 chirc kinh doanh clnrng khoan khong dap ling cac chi tieu an toan tai chinh;

(2) D6i voi nhiing van d€ c6 thS anh hirong d~n tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay l~p bao cao nay,chung toi se c~p nh~t trong Icy bao cao ti~p theo;

(3) Chung toi xin hoan toan c : trach nhiem truce phap lu~t v€ tinh chinh xac va trung thuc cua nQi dung bao cao.

Nguy~n Ti~n },hanhTong Giam doeHa N9i, ngay 13 thang 03 niim 2017

1

vac[]@

CCNG TV TNHH KIEM ToAN VACOT§ng 12A toa nha T6ng Cong ty 319, so 63 Le Van LU'O'ng

phU'ong Trung Hoa, quan C§u Gi~y, Ha NQi, Vi~t NamTel: (84-4) 3577 07811 Fax: (84-4) 3577 0787

W: www.vaco.com.vn/E:vacohn@vaco.com.vn

S6: 004IVACOIBCTLATTC.NV2

BAo cAn KIEM ToAN DOC L~ -e=.SM:..--

ONTN

{MVA

Kinb gm: HQi d8ng Quan tr] vii Ban Tang Giam d6cCong ty ca pb§n Clnmg khoan Tan Vi~t

Chung t6i dtl kiem toan Bao cao tY I~ an toan tai chinh cua Cong ty C6 phan Chirng khoan Tan Viet (goi dt la "C6ngty"), duce I~p ngay 13/0312017, tir trang 04 d€n trang 12. Bao cao tY I~ an toan tai chinh kern theo duce I~p twin thuThong tu s6 226/20101TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Tai chinh quy dinh v@chi tieu an toan tai chinh va bien phapxir ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap ung cac chi tieu an toan tai chinh va Thong tu s6165/20121TT-BTC ngay 09/10/2012 sua d6i, b6 sung met s6 di@u cua Thong tu s6 226/20101TT-BTC ngay31112/2010 cua BQ Tai chinh quy dinh v@chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu Iy d6i voi cac t6 clnrc kinh doanhclnrng khoan kh6ng dap irng cac chi tieu an toan tai chinh. Cac bao cao tY I~ an toan tai chinh kern theo khong nhamphan anh tinh hinh tai chinh, k€t qua boat dQng kinh doanh va tinh hinh luu chuyen ti@nt~ theo cac nguyen t~c vathong I~ k€ toan duce ch~p nhan chung tai cac nuoc khac ngoai Vi~t Nam. ::

Trtich n"i~m cua Ban Tang Gidm oDc

Ban T6ng Giam d6c Cong ty chiu trach nhiem v@viec I~p va trinh bay trung tlnrc va hop Iy Bao cao tY I~ an toan taichinh cua Cong ty theo cac quy dinh phap Iy eo lien quan d€n vi~c I~p va trinh bay Bao cao tY I~ an toan tai chinh vachiu trach nhiem v@kiem soat nQi bQ ma Ban T6ng Giam d6c xac dinh la cftn thi€t d~ dam bao cho viec lap va trinhbay Bao cao tY I~ an toan tai chinh kh6ng eo sai sot trong y€u do gian I~n hoac nham Iiln.

t\

Trach n"i~m cua Ki€m loan vien

Trach nhiem cua chung t6i la dua ra y kien v@Bao cao tY I~ an toan tai chinh dira tren k€t qua cua cuec kiem toan.Chung t6i dtl tien hanh kiem toan theo cac chuan mire kiem toan Vi~t Nam. Chuan muc nay yeu cftu chung t6i ruanthu chuan mire va cac quy dinh v@dao due nghe nghiep, I~p k€ hoach va thuc hien cuoc kiem toan d~ dat duce Sll

dam bao hop Iy v@viec lieu Bao cao tY I~ an toan tai chinh cua Cong ty eo con sai sot trong y€u hay khong,

C6ng viec kiem toan bao gom thirc hien cac thu tuc nham thu th~p cac bkg chirng kiem toan v@cac s6 lieu va thuyetminh tren Bao cao tY I~ an toan tai chinh. Cac thu tuc kiem toan diroc hra chon dira tren xet doan cua kiem toan vien,bao g6m danh gia rui ro eo sai sot trong y€u trong Bao cao tY I~ an toan tai chinh do gian I~ hoac nham liin. Khi thuchien danh gia cac rui ro nay, kiem toan vien dtl xem xet kiem soat nQi bQ cua Cong ty lien quan d€n viec I~p va tri.nhbay Bao cao tY l~ an toan tai chinh trung thuc, hop ly nham thiet k€ cac thu tuc kiem toan phu hop voi tinh hinh thuct€,-tuY'nhien kh6ng nham muc dich dua ra y kien v@hieu qua cua kiem soat nQi bQ cua Cong ty. C6ng viec kiem toancling bao g6m danh gia tinh thich hop cua cac chinh sach k€ toan duce ap dung va tinh hop Iy cua cac uoc tinh k€toan cua Ban T6ng Giam d6c cling nhu danh gia viec trinh bay t6ng th~ Bao cao tY I~ an toan tai chinh.

Chung t6i tin nrong rang cac bang clnrng kiem toan ma chung toi dtl thu th~p duce la dfty du va thich hop lam cc sacho y kien kiem toan cua chling t6i.

Van phong HO Chi MinhLau 6, s6 159 f)i~n Bien PhuP.15, Q. Binh ThGlnh, Tp. HO Chi MinhTel: (84-8) 3840 6618/ Fax: (84-8) 3840 6616

2

Van phong Hcii Phong499 Quan Toan, P. Quan ToanQ.HOng Bang, Tp. Ha; PhongTel: (84-31) 3534655/ Fax: (84-31) 353 4316

BAo cAo KIEM ToAN DOC L~ (Ti~p tbeo)

Y kiln cua Kiim loan vien,.'

Theo '1 kien cua chung toi, Bao cao tj 1~an toan tai chinh kern theo da phan anh trung thuc va hQ'P1'1,tren cac khiacanh trong y€u, tinh hinh an toan tai chinh tai ngay 31112/2016, phu hQ'Pv61 Thong tu s6 226/2010/TT-BTC ngay31112/2010 cua B9 Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bien phap Xli' 1'1d6i v61 cac t6 chirc kinh doanhchimg khoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chinh va Thong tu s6 165/2012/TT-BTC ngay 09110/2012 suad6i, b6 sung rn9t s6 di~u cua Thong tu s6 226/2010/TT-BTC ngay 31112/2010 cua B9 Hi chinh quy dinh v~ chi tieuan toan tai chinh va bien phap Xli' 1'1d6i v61 cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap trng cac chi tieu an toanf"

if-

re

BiIi N~Qe Blnh ,PM :rong Giam doeGi~y CN DKHN kiem toan s6: 0657-2013-156-1

BiIi Tb! PlnrongKi~m toan vienGi~y CN DKHN kiem toan s6: 2369-2013-156-1

Thay mijt vd ilf!.i di~n choCONG TY TNHH KIEM ToAN VACOHa N6i, ngay 13 thdng 03 niim 2017

:- •• < .,.~,

,

3

Cong ty C6 ph§n Chimg khoanTan Vi~t

S6:": .

C<)NG HoA xA HQIeau NGHiA vrsr NAMDQc I~p - TV do - Hanh phuc

Ha NrJi, ngay 13 thang 03 niim 2017VIv: Bao cao TY I~ an toan tai chinh

Kinh gm: Uj ban Clnrng khoan Nha mroc

BAo cAo Tt Lt ~ TOA.N TAl cHiNHT:;aithOi diem 31112/2016

Chung toi cam doan rang:

(1) Bao CaD duce xfry dung tren eo sa s6 li~u duce c~p nh~t tai ngay l~p bao CaD va duce l~p theo dung cac quydinh tai Thong tu s6 226/201 OITT -BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan taichinh va bien phap xir ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh clnrng khoan khong dap tmg cac chi tieu an toan taichinh va Thong tu s6 165/2012/TT-BTC ngay 09/10/2102 sua d6i, b6 sung IDQt s6 di€u cua Thong tu s6226/2010/TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xli Iyd6i voi cac t6 clnrc kinh doanh clnrng khoan khong dap img cac chi tieu an toan tai chinh;

(2) £i6i voi nhtrng vc1nd€ eo the anh huong d€n tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay l~p bao cao nay,chung tOi se c~p nh~t trong Icy bao CaD ti€p theo;

Le Thanh Tong Nguy~n Ti~n ThimhPham Mai Chi

JoO ••••• ~.

4

CONG TY eo pHAN CHUNG KHoAN TAN VIET'Ieing 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phtrong Cira Nam, .Quan Hoan Ki€m, thanh ph6 Ha Nqi

Bao cao 15'I~an toan tai chinhT~i ngay 31112/2016

c·'

BAo cAn IT L~ AN ToAN TAl cHiNHT~i ngay 31 thang 12 nam 2016

Don vi: VND

I. BANG TINH VON KHA DUNG

STT NQIDUNGVan kba dUD!!

VKD Khoan giam trir Khoan tang them

A NlruADvan .." (1) (2) (3)"

1 v6n chu se hUu kh6ng bao g6m c6 phan Uti dlii 350.000.000.000 - -hoan lai (n€u c6)

2 Thanz du v6n c6 ph§n - - -3 C6 phieu QUY - - -4 I Quy dir trfr b6 sung v6n di~u I~ 8.039.344.999 - -5 [Ouv d§u tu phat trien - - -6 I Quy du phong tai chinh 8.039.344.999 - -7 I Quy khac thuoc v6n chu s6 hfru - - -8 Loi nhusn lily k6 va 19i nhuan chira phan ph6i 61.184.322.903 - -

truce khi trich l~p cac khoan dIJ phong theo quydinh phap luat

9 Chenh l~ch danh gia lai tai san (50% tang them - - -hoac 100% giam di)

10 Chenh leeh tYgia h6i doai - - -11 Loi ich cua c6 dong thi~u s6 - - -12 Cac khoan no c6 th~ chuven d6i - - -13 Toan phan giam di hoac tang them cua cac chimg - 995.780.245 11.467.717.347

khoan tai chi tieu d§u tu tai chinhlA TONG 437.734.950.003

.- •• < .'.~'

5

CONG TY eo pHAN CHUNG KHoAN TAN VIETrang 6, s6 79 L:9'Thirong Kiet, phirong Cira Nam, •Quan Roan Ki~m, thanh ph6 Ra NQi

Bao cao tY I~ an toan tai ehinhT~i ngay 31112/2016

t·-BAo cAn TY L¥ AN ToAN TAl cHiNH (Ti~p theo)

T~i ngay 31 thang 12 nam 2016

Dan vi: VNDI BANG TiNH VON KHA DUNG

STT NQIDUNGv6n kha dune:

VKD Khoan giam trir Khoan tang them

B Tai san ne:~n hanI tu« va cdc khoan tuane iluO'1lf!ti;n - - -Jl Cdc khoan illiu tlr tiii chink nf!dn han1 £>~utu ngfut han

Chung khoan tiJm tin nii ro thi tnarng theo quy - - -dinh tai khoan 2 lJiJu 8Chung khodn hi giam trir khoi v6n kha dung - - -theo auv dinh khoan 5 lJiJu 5

2 Du nhonz ziam zia d~u tu ngfut han - - -ill Cdc khoan Dhii; thu nf!dn han

1 . Phai thu cua khach hangPhai thu cua khach hang co thin han thanh todn - - -con lai tit 90 neav tra xuons:Phai thu cua khach hang co thin han thanh todn - - -con lai tren 90 ne-Qv

2 Tra tnroc cho nsuoi ban - 1.101.658.988 -3 Phai thu noi b6 ngfut han

Phai thu n(5ih(5co thin han thanh todn con lai tit - - -90 ne-Qvtro xu6ne-Phai thu n(5ih(5co thin han thanh todn con lai - - -tren 90 ne-Qv

4 Phai thu hoat dong ziao dich chirng khoanPhai thu hoat d(5nggiao dich chung khodn co - - -thoi han thanh toan con lai tit 90 ngay tra xuongPhai thu hoat d(5nggiao dich chung khodn co - - -thai han thanh toan con lai tren 90 ngay

5 Cac khoan phai thu khacPhai thu khdc co thin han thanh todn con lai tit - - -90 m!av tro xuons:Phai thu khac co thin han thanh toan con lai - - -tren 90 nf!av

o· Du phonz phai thu ngfut han kh6 dei - - -IV Hene tfm kho - - -v Ta; san nf!dn han khac1 Chi ohi tra tnroc ngfut han - 2.320.100.375 -2 Thu~ GTGT duoc khAu tnr - - -3 rhu~ va cac khoan phai thu Nha mroc - - -4 Tai san ngfut han khac

4.1 Tam irngTam ung co thin han thanh todn con lai tit 90 - - -ne-Qvtrtrxu6ne-Tam img co thin han thanh toan con lai tren 90 - 962.098.025 -ne-Qv

4.2 Phai thu khac, tai san ngfut han khac - - -IB TONG 4.383.857.388

6

~,

CONG TY eo pHAN CHUNG KIloAN TAN VIETTkg 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, plnrong Cira Nam, .Quan Hoan Ki@m,thanh ph6 Ha Ni}i

Bao cao ty l~ an toan tal chinhT<;tingay 31112/2016

,.'BAo cAo TY L~ AN TOA.N TAl CHINH (Ti~p theo)

T<;tingay 31 thang 12 nam 2016

I. BANG TINH VON KHA D1)NG

STT NQIDUNGVan kha dunz

VKD Khoan giam trir Khoan tang them

c Tal san dai han -,,,'''' .'",. '.;' ..<!." ..." .... , .. :, .....• ' /. "\, . ".. <' ,,'I Cue klwan pMi thu diii han1 Phai thu dai han cua khach hang

Phai thu dai han cua khach hang co thai han - - -thanh todn con lai tir 90 m!av tro xuons:Phai thu dai han cua khdch hang co thoi han - - -thanh toan con lai tren 90 n£av

2 V6n kinh doanh (y don vi truc thuoc - - -3 Phai thu dai han noi bi)

Phai thu dai han n9i h9 co thoi han thanh todn - - -con lai tir 90 n£av tro xu6n£Phai thu dai han n9i h9 co thai han thanh toan - - -con lai tren 90 neav

4 Phai thu dill han khacPhai thu dai han khdc co thoi han thanh toan - - -con Iai tir 90 n£av tro xuons:Phai thu dai han khdc eo thoi han thanh toan - - -con lai tren 90 n2"av

5 Du phonz nhai thu dai han kh6 doi - - -Il Ta! san cD dinh - 6.190.264.314 -III Bat don!! san dliu ttc - - -W Cue khoan dliu tU'tai chinh dai han1 f)~u tu vao cone tv con - - -2 f)~u tu vao conz tv lien k@t lien doanh - - -3 f)~u tu chimz khoan dai han

Chung khodn ti~m tin rui ro thj tnamg theo quy - - -dinh tai khoan 2 Di~u 8Chung khodn bi giam trir khoi v6n kha dung - - -theo auv dinh khodn 5Di~u 5

4 f)~u tu dai han khac - - -5 DI! phone ziam zia d~u tu tai chinh dai han - - -v- Tai san dai han khac - 13.659.534.234 -

Cac chi tieu tai san bi coi la khoan ngoai tnr tai - - -,.bao cao tai chinh nam dii duce kiem toan makhong bi tinh giam tnr......theo quy dinh tai f)i~u 5

1C TONG ./' 19.849.798.548VON KHA DUNG = 1A-1B-1C 413.501.294.067

-AO - C

~'. -0' A "0

!?' C~~ .• ,V ~~( CO HAN 11

* CHl1NG 01. ~ D(J TAN vit t-

1-0 .,f.'r.1i••••l(r"t~·

EM -

N~uy~n. Ti~n !hilnhTong Giam docHa N9i, ngay 13 thang 03 ndm 2017

Don vi: VND

Le Thanh TungK~ toan truong

Phi Thj Bich NgQcNgllOi l~p bi~u

7

CONG TY eo PHAN CmJNG KHoAN TAN VIETTang 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, phirong Ctra Nam, . Bao cao ty l~ an toan tili chinhQU?n Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi T~i ngay 31112/2016

,.-BA.O CA.O T"V Lt AN ToAN TAl CHINH (Ti~p theo)

Tai ngay Jl thang 12nam2016

Don vi: VND

IT. BANG TINH GIA. TRI RirI ROA. RiJI RO THITRUONG .... ,·····:L .....•. :.,;:: .:.. :.: :.. : .:. .

. ·····'.·.5~ac~~n~~l}c d~u yr.· .; .. .':' .i~i· H~s6· ...Quymo Gia tr] nii ro.;.. ::.' .. ': .•.•• : ......••. "U·:;- ..•:-. . ••.• . s., ..... < .(1).':;::r.. ·.H.. (2) .... (3)= (l)x(2)

L Ti~n vii. I:ack~o~n ttrong dU'rng ti~n,cong'q.\ th] t,ruiYng ............ti~u·t~ . ;r"·· .... ,. ..... ..:.:....... :... ., ....:. <.' ......... ( ...: .......

,=.

1. Ti~n mat (VND) 0% 24.981.927.135 -2. Cac khoan nronz duonz tien 0% 110.000.000.000 -3. Giav to eo zia tren thi tnronz ti@nt~ 0% 30.000.000.000 -

IT. Trai phi~u chinh phu··;· ........< .r:. ....... :....... ..... .......

4. Trai phieu chinh phu khonz tra lai 0% - -5. Trai phisu chinh phu tra lai su~t cuonz phi~u5.1 Trai phieu chinh phu, trai phieu chinh phu cac mroc thuoc 3% - -

kh6i CECD hoac duce bao lanh boi chinh phu hoac nganhang Trung uong cua cac mroc thuoc kh6i nay, trai phieuduce phat hanh boi cac t6 clnrc quec t~ IBRD, IADC,AFDB, EIB va EBRD

5.2 Trai phieu cong trinh duce Chinh phu, BQ Tai chinh bao 3% - -lanh eo thoi gian dao han con lai dum 1 namTrai phieu cong trinh duce Chinh phu, BQ Tai chinh bao 4% - -lanh eo thoi gian dao ban con lai nr 1 d~n 5 namTrai phieu cong trinh duce Chinh phu, BQ Tai chinh bao 5% - -lanh eo thoi gian dao han con lai tU 5 nam tro len

m. Trai Dhi~u doanh nl!hieD .... :...:.. ...... , .. ..0;, • ..• > ..;:6. Traiphieu niem y~t eo thoi gian dao han con lai duoi 1 8% - -

nam, k€ ea trai phieu chuyen d6iTrai phieu niem y~t eo thoi gian dao han tir 1 too 5 nam, k~ 15% - -ea trai phieu chuyen d6iTrai phieu niem y~t eo thoi gian dao han tir 5 nam tro len, 20% - -k€ ea trai phieu chuyen d6i

7. Trai phieu khong niem y~t eo thoi gian dao han con lai 25% - -du.m 1 nam, k€ ea trai phieu chuyen d6iTrai phieu khong niem y~t eo thoi gian dao han tir 1 too 5 30% - -

,. nam, k€ ea trai phieu chuyen d6iTrai phieu khong niem y~t eo thoi gian dao han tir 5 nam 40% - -tro len, k€ ca trai phieu chuyen d6i

8

~<0~Cl

Kif

">--.1':tv,.:.~.

~

~I]

i

ClJ 1.~

CONG TY eo PHAN CmJNG KIlOAN' TAN VIETTfuIg 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, phuong Cira Nam, . B30 cao ty If an toan tal chinhQu~ Roan Ki~m, thanh ph6 Ra NQi T~i ngay 31/12/2016

,.-BAo cAo Tt L:E: AN TO.AN TAl CHINH (Ti~p theo)

Tai ngay 31 thang 12 nam 2016

Don vi: VNDn, BANG TINH GIA TRI RID ROA. RiJI RO THI TRU'ONG " ./ ,- .,., •...

.•.•. Cac h~ng myc diu tu Hfs6 Quymo Gia tr] rui ro,.,' " .. ., .' (1) (2) (3)= (l)x(2)

IV. Caphi~u .,.. ""T ,,' .,,'" .\ ... ; ...... ' .. .,' ..... ,

8. ce phieu phb thong, cb phieu uu dili cua cac tb clnrc niem 10% 100.677.516.220 10.067.751.622y~t tai So Giao dich Chirng khoan H6 Chi Minh; chimg chiquy mo'

9. ce phieu phb thong, cb phieu uu dili cua cac tb chirc niem 15% 4.374.516.200 656.177.430y~t tai So Giao dich Chimg khoan Ha NQi

10. ce phieu phb thong, cb phieu uu dili cac cong ty dai cluing 20% 5.549.680.500 1.109.936.1 00chua niem y~t, dang kY giao dich qua h~ th6ng UpCom

11. ce phieu phb thong, cb phieu uu dili cua cac cong ty dai 30% - -chung dil dang' ky hru ky, chira niem y~t hoac dang kY giaodich; cb phieu dang trong dot phat hanh lfuI d~u (IPO)

12. cs phieu cua cac conz tv dai chunz khac 50% 3.954.788.233 1.977.394.117V. ChUn2 chi QUY diu tu chUn2 khoan "' ;"'" "

13. IOuydai chling 10% 1.017.000.000 101.700.00014.IOuy thanh vien 30% - -VI. ChUn2 kh03D bi han ch~ 2iao dich " ,',

,.,

15. Chirng khoan bi tarn ngirng giao dich k~ nr ngay giao dich 40% - -tlnr nam tro di

16. Clnmz khoan bi huy niem y~t, huy giao dich 50% - -Vll. ChUn1! khoan khac .'. ........... ,.. .', '.,. '.,' '.17. ce phan, ph~ v6n g6p va cac loai chimg khoan khac 80% - -18. Cac tai san d~u tu khac - -VIII. Riii ro tan2 them (D~Ueo) " ., .;j ..,. '.

Chi ti~t to; tirng mil clnrng khoan Muc Quy mo rui ro Gia tri rui ro1. ...2. ...

A. TONG GIA TRI RID RO TID TRUONG (A= l+TI+ll+IV+V+VI+Vll+VIII) 13.912.959.269

1"- .• '-"7'

,.

9

.oH

:,61

)NC:TNf-MlA4

~./

c6tc~

,dN~;1~.~

j

CONG TY eo pHAN CmJNG KIloAN TAN VIETTAng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phuong Cira Nam, .-Quan Hoan Ki€m, thanh ph6 Ha N6i

Bao cao tY I~ an toan tai cbinbT~i ngay 31112/2016

I·'

BAo cAo IT L~ AN TO.AN TAl cHiNH (Ti~p tbeo)T~i ngay 31 thang 12 nam 2016

Don vi: VNDII. BANG TlNH GL\ TRI Rill ROB. Rill RO THANH ToAN "" f

Loai hlnh giao djch Gia tr] nii ro TAng gia tr]nii ro

(1) (2) I (3) (4) (5) (6)L Rui ro tnr6'c tbOi. ban tbanb toan1. Ti~n giri Icy han va cac khoan cho 9.600.000.000 - - - - - 9.600.000.000

vav khong c6 tai san bao dam2. Cho vav chimg khoan - - - - - - -3. Vay chirnz khoan - - - - - - -4. Hop d6ng mua clnmg khoan c6 - - - - - - -

cam k€t ban lai5. Hop d6ng ban clnmg khoan c6 cam - - - - - - -

k€tmua lai6. Hop d6ng cho vay mua kYquy/Cac - - - - - - -

thoa thu~ kinh t€ eo cung ban ch~tII. Rui ro aua tho-i han thanb toan ./

Tbm ziau uua ban He s6 rul ro Ouv mo rui ro Gia tri rui ro1. o - 15 ngay sau thoi han thanh 16% -

toan chuven aiao chime khoan2. 16 - 30 ngay sau thoi han thanh 32% - -

tom chuven ziao chime khoan3. 3 1 - 60 ngay sau thoi han thanh 48% - -

toan chuven ziao chirnz khoan4. Tu 60 ngay trc len 100% 51.417.023.128 51.417.023.128

ill. Rui ro tang them (n~u eo)"'

.. ,.. ,. c', .; .c•

Cbi ti~t t6i tirog khoan vay, t6i Quy mo rui ro Gia tr] rui rotimz d6i tac

1. .......B. TONG GIA TRI Rill RO THANH ToAN (B=I+II+III) -, "'" " .y):·· ......i'····... ".' 61.017.023.128C. RUrRO HOAT I:)QNG (TINH TRONG VONG 12 THANG) '..' . -'

I. TAn!! cbi nhl boat dl)ng phat sinb tronz vonz 12 thanz 150.705.936.938II. Cac khoan ziam trir khoi t6ng chi phi

1. Chi ohi khau hao (2.681.665.448)2. Du nhonz ziam zia dAutu clnrnz khoan ngfuI han 35.797.117.8073. Du phonz ziam eia dAutu clnrna khoan dai han -

,. 4. DV phonz phai thu kho doi (9.919.635.198)ill. TAn!! cbi phi sau khi ziam trir (ill = I - ID 173.901.754.099

. IV. 25% t6ng chi phi sau khi ziam tnr (IV = 25% Ill) 43.475.438.525V. 20% v6n nhan dinh cua t6 chirc kinh doanh clnmz khoan 60.000.000.000C. TONG GL\ TRI RUr RO HOAT I:)QNG (C=Max {N, vn .,...•... <;: 60.000.000.000., ...D. TONG GL\ TRIRUr RO (A+B+c) .': . , ,', ,- 134.929.982.397

10

::=:::::.)6,(

-;-yHJAI:0/.. \\1

~

CONG TY eo pHAN CHUNG KHoAN TAN VIETTfulg 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, plnrong Cira Nam, .Quan Hoan KiSm, thanh ph6 Ha N9i

Bao cao ty I~an toan tai chinhT~i ngay 31112/2016

,.'BAo cAo TY L~ AN ToAN TAl cHiNH (Ti~p theo)

T~i ngay 31 thang 12 nam 2016

ID. BANG TONG HOP cAc cat TIEU RID RO VAVON KHA DUNGSTT

23456

Don vi: VND

Gia tr] rui ro/v6n kM dung

Le Thanh TiingfYK~ toan truong

/

13,912.959.26961.017.023.12860.000.000.000

134.929.982.397413.501.294.067

30646

1'*- .,·o!' "

,.

11

Phi Th! Bich NgocNgU'OiI~p bi~u

CONG TY eo PHAN cmrsc KIloAN TAN VIETTkg 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phuong Ora Narn .Quan Hoan Ki~rn, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao tY I~ an toan tai chinhT~i ngay 3111212016

THUYET MINH BAo cAo TY LE AN ToAN TAl cHiNHCac thuyi~ minh. nay la bf}phdn hop thilnh va can duoc arc t!6ng thai viri bdo cao tY I? an toan tai chinh

1. THONG TIN KHAI QUAT

Hlnh thirc sO'hihI van

Cong ty C6 phan Chimg khoan Tan Viet ("Cong ty") duce thanh l~p thee Gifty Clnrng nhan dang kY kinhdoanh s6 0103015019 do Sa K~ hoach va Bfru tu thanh ph6 Ha NQi cAp lk dfru ngay 20/12/2006; Giftyphep thanh l~p va hoat dQng s6 40IUBCK-GPHBKD ngay 28112/2006, va cac Gifty phep di~u chinh do Uyban Chimg khoan NM mroc cAp. V6n di~u l~ cua Cong ty la 350.000.000.000 VND.

T6ng s6 nhan vien cua Cong ty tai ngay 31112/2016 la 179 nguoi (tai ngay 31112/2015 la 172 nguoi).

Nganh ngh~ kinh doanh V3 hoat d{)ng chinh

Nganh nghe kinh doanh cua Cong ty la:Moi gioi chimg khoan;Tu doanh clnrng khoan;Bao lanh phat hanh clnrng khoan;Tu vfrn tai chinh;Tu vfrn dfru tu chirng khoan;Ltru kY clnrng khoan.

2. eo soL!p BAo cAo TY L¥ AN ToAN TAl cHiNH

CoosO'I~p bao cao ty I~ an toan tili chinh

Bao cao 15'l~ an toan tai chinh kern thee duce trinh bay bkg B6ng Vi~t Nam (VND).

Bao cao 15' l~ an toan tai chinh duce l~p va trinh bay tuan thu thee Thong tu s6 226/20101TT-BTC ngay31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xII ly d6i voi cac t6 clnrckinh doanh chtrng khoan khong dap img cac chi tieu an toan tai chinh va Thong tu s6 165/2012/TT-BTCngay 09/10/2012 sua d6i, b6 sung rnQt s6 di~u cua Thong tu s6 226/20101TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQHi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh clnrngkhoan khong dap ung cac chi tieu an toan tai chinh.

Bao cao 15'l~ an to' ai chinh nay duce l~p tren eo sa s6 lieu cua bao cao tai chinh cho nam tai chinh k~t~=~K 16cua Congty.

Le Thanh Tun?K~ toan truong

Nguy~n Ti~n TbanhTang Giam dac

. Ha N9i, ngay 13 thdng 03 nom 2017

Phi Thj Bich NgQcNgtrOi l~p bi~u

12