CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

BAO CAO TAI CH1NH DA DOC KItM TOAN

Cho nam tai chinh kt thtic ngay 31/12/2015

Hi Ni, thing 03 nam 2016

TRANG

1

2 - 3

4 - 6

7

8

9

10 - 28

CH

CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BiNH S6 101 Lang Ha, phutmg Lang Ha, qwan D6ng Da, thanh ph8 Ha NOi

MAJC LVC

NOI DUNG

BAO CAO COA BAN TONG GIAM DOC

BAO CAOICIEM TOAN DOC LAP

BANG CAN DOUCE TOAN

BAO CAO KET QUA HOAT DONG K1NH DOANH

BAO CAO LUU CHUYEN TIEN It

BAO CAO TINH HINH BIEN DONG VON CHO SO NCTU

THUYET MINI BAO CAO TAI CRINTI

va dai din cho Ban Tang Giam Mc,

plyen Thanh Hãi Tong Giam doc Ha N5i, ngay 28 Mang 03 nam 2016

•

CONG TY CO PHAN CHUNG ICEMAN AN BiNH se 101 Lang Ha, phuOng Lang Ha, quan Deng Da, thanh ph6 Ha Nei

BAO CAO CiJA BAN TONG GIAM DOC

Ban Tang Giam Mc C6ng ty C6 phan Ch'ing khoan An Binh (goi tat la "Ong ty") d trinh bao cao nay ding vai bao cao tai chinh dia COng ty cho nam tai chinh ket fink ngay 31/12/2015.

HOI DONG QUAN TRI vA BAN TONG GIAM DOc

Cac thanh vien cüa Wel dang Quail tri va Ban Tang Giam doc C6ng ty da dieu hanh Cong ty trong n'am \TA den ngay lap bao cao nay gam:

Hôi dan2 Quin, tri Ong VII Van Tien Ong Bin Trung Kien Ong Hoang, Van Thy Ong Nguyen Van Trung

Ban Ten2 Giam Ong Nguyen Thanh Hãi Ba Nguyen Thi Khanh

Ice than truikng Ong Lucmg Thanh Trung Ke Wan tramg (mien nhiem ngay 06/08/2015)

Ba Pham Thi Van Ke' toan truong (ba nhi'em ngay 06/08/2015)

TRACH NHItM CtJA BAN TONG GIAM DOC

Ban Tang Giam Mc COng ty c6 trach nhiem lap bao cao tai chinh hang nam phan anh met cach trurtg dux va hop 1S7 tinh hinh tai chinh ding nhu ket qua hog Ong lcinh doanh va tinh hinh luu chuyen lien te cua Cong ty trong nam pha hop vOi chuan nzurc ke Wan, che de ke toan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ap dung cho ding ty cluing khoan va cac quy clinh phap l có lien quan den viec lap va trinh bay bao cao tai chinh. Trong vi4c lap cac bao cao tài chinh nay, Ban Tong Giam dôc ducic yeu cau phai:

• Lira chon cac chinh sach ke toan thich hop va áp dung cac chinh sach de met cach nhat quail; • Due ra cac xet doan va uac tinh met cach hop 1Srva than trong; • Neu rO cac nguyen tAc ke toan thich hop c6 ducic Wan thil hay Ichong, c6 nhang áp dung sai lech trong yen

can duoc c6ng b6 va giai thich trong bao cao tai chinh hay khong; • Lap bao cao tai chinh ten cot se hog Ong lien tuc trir tnrOng hop khong the cho rang Cong ty se tip tuc hoat

ding kinh doanh; va • Thietice v.a_thuc_hien he-thong kiem soit nei be met cach hitt' hieu cho mitc dich lap va trinkbay bao.cao tai

chinh hop 1Sinham han che rüi ro va gian

Ban Tang Giam dc Cong ty chiu trach nhiem dam bao rang se Ice toan &roc ghi chep met cach plya hop de phan anh met cach hop 15, tinh hinh tai chinh caa Cong ty a bat lcS, thiri diemnao va dam bao rang ban cao tai chinh tuan daft chuan num ke toan, the di) ke Wan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan áp dung ,cho cong ty chUng lchoan va cac quy dinh phap 1 c6 lien quan den viec lap va trinh bay bac) cao tai chinh. Ban T6ng Giam Mc ding chiu trach nhiem dam bao an toan cho tai san caa COng ty va thuc hien cac bin phap thich hop de ngan chart va phat hien cac hanh vi gian lan va sai pham kW.

Chit fich Thanh vien Thanh vien (mien nhiem ngay 18/12/2015) Thanh vien (ba nhiem ngay 18/12/2015)

Tang Giam Mc Ph6 Tang Giam Mc

46

A

• C6NG TY TNHH MEM TOAN VACO

Tang 4, 168 aptyng Lang, phikyng Thinh Quang quan Dong Da, thanh ph6 Ha NOi, Mat Nam Tel: (84-4) 3577 0781/ Fax: (84-4) 3577 0787

W: www.vaco.corn.vn/ E: vacohn@vaco.com.vn

So': /VACO/BCKT.NV2

BAO CAO KIEM TOAN DOC LAP

Kinh gfri: Cac c 'long, 1-10i ding Quin tri va Ban Tiing Giant dc Cling ty Co phAn Chun khoan An Binh

Chfing toi dal kiem toan ban cdo tai chinh kern theo càa Cong ty C6 phan ChOng khoan An Binh (ggi tat la "Cong ty"), clugc lap ngay 28/03/2016, kr trang 04 den trang 28 bao Om: Bang can d6i ke toan tai ngay 31/12/2015, Bdo cdo lc& qua hog dOng kinh doanh, Bdo can hru chuyen tien te, Ban can tinh hinh bien dOng vein chi]. sâ him va Ban thuyet minh bao cdo tai chinh cho nam tai chinh ket thtic ding ngay (g9i chung la "Ban cao tai chinh").

Traci, nhiem caa Ban Tong Giant doc

Ban Teng Giam dc C6ng ty chiu trach nhiem ye viec lap va trinh bay trung thuc va hop l bao cao tai chinh cüa Cong ty theo chuan muc ke todn, che dO ke toan doanh nghiep Viet Nam, che dO ke todn áp dung cho c6ng ty chimg khoan va cac quy &ph phap CO lien quan den viec lap va trinla bay bdo cao tai chinh va chip trach nhiem ve kiem soar nOi b0 ma Ban Tong Giam d6c xac dinh la can thiet de dam bao cho viec lap va trinh bay bao cao tai chinh khong c6 sai sOt tr9ng yeu do gian ln hoc nham lan.

Track nhiem caa Kiem loan vien

Trach nhiem dia chang t6i la dua ra kin v bao cao tai chinh da tren ket qua dm culoc kiem toan. ChOng toi da tin hanh kiem toan theo chuan muc kiem toan Viet ,Nam. Cdc chuan muc nay yeu cau chi:mg t6i tuan thir chuan muc va cdc quy dinh ye ciao disc nghe nghiep, lap ke hoach va thuc hien cuOc kiem toan de dat dugc su dam bao hgp 1' ve viec lieu ban cdo tai chinh cUa Cong ty có con sai s6t trgng yeu hay khong.

Cong viec kiem toan bao gOm thuc hien cdc thir tic nham thu thap cdc bang chimg kiem toan v cdc s6 lieu va thuyet minh tren bdo cao tai chinh. Cdc thU tiic kiem toan dugc lira chgn di,ra ten xet doan cUa kiem toan vien, bao g6m clanh gid rai ro c6 sai sot tr9ng yeu trong bdo cdo tai chinh do gian ln hoc nham ,lan. Khi thuc hien danh gid cac rUi ro nay, kiem toan vien da xem xet kiem soat nOi b6 cUa COng ty lien quan den viec lap va,trinh bay bdo cdo tai chinh trung thuc, hgp 11 nham thiet ke cdc thCi A1C kiem toan phO h9p vai tinh hinh thuc te, tuy nhien khong nham muc dich dua ra kien ye hieu qua dia kiem sok nOi b6 cUa C6ng ty. C6ng vi'ec kiem toan ding bao gôm clanh gia tinh thich h9p dia cac chinh sach ke toan dugc áp dung va tinh hgp 151 cUa cdc i.ràc tinh ke toan dm Ban Teng Giam doc ding nhu danh gia viec trinh bay tong the bao cdo tai chinh.

ChOng toi tin tu6ng rang cdc bang cluing kiem toan ma cluing t6i da thu thap dugc la day dn. va thich hop lam CO' sâ cho 57kien kiem toan cUa chang t6i.

kien caa Kiem loan vien

Theo 5/ kin dia chung fait, bao cao tai chinh da phan anh trung thuc va h9p 1S/, tren cac khia canh tr9ng yesu tinh hinh tai chinh dia Cong ty CO phan Chang khoan An Binh tai ngay 31/12/2015, ding nhu ket,qua hog ,dOng kinh doanh va tinh hinh km chuyen tien t cho nam tai chinh ket thfic ding ngay, phir hop v6i chub mut ke toan, che dO k todn doanh nghiep Viet Nam, che dO ke toan áp dung cho ding ty chimg khoan va cdc quy dinh phap ly c6 lien quan den viec lap va trinh bay bdo cao tai chinh.

TV • A I GAN

•

Van ph6ng H6 Chi Minh Lau 6, sO 159 Dien Bion PhO, P.15 Q. Binh Thanh, TP. HO Chi Minh Tel: (84-8) 3840 6618; Fax: (84-8) 3840 6616

2

Van ph6ng Hai Pheing 499 Quan Toan, P. Quan Toan Q. Hong Bang, Tp. Hai Phong Tel: (84-31) 353 4655; Fax: (84-31) 353 4316

BAO CAO MEM TOAN DOC I-0 (Tip theo)

Vjn dZ• khac

Bao cao tai chinh cho nam tai chinh Icect thac ngay 31/12/2014 clugc ki6'm toan bOi Cong ty kim toan kha.c. Bao cap ki6m to' ngay 28/01/2015 vai kin chap nhAn toan phAn.

2546856

A CuNG TV TRACH NHIN H

OAN VAC

Phm Xuan Kiem toán vien Giay CN DKHN Ki&n toan s6: 1450-2013-156-1

Nguyen Dim Tien PIM Tong Clam doe GiAy CN DKHN Ki6m Wan s6: 0517-2013-156-1

Thay mt va dzi dien cho CONG TY TNHH KIEM TOAN VACO Ha N0i, ngay 28 thang 03 nam 2016

3

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH S6 101 Lang Ha, phutmg Lang Ha Quail Bong Da, thanh pho Ha NOi

Bao cao tai chinh Cho nam tai chinh ktt th6c ngay 31/12/2015

BANG CAN DOI Kt TOAN Tai ngay 31 thang 12 nam 2015

TAI SAN Ma s6

Thuyet minh

31/12/2015

MAU SO B 01-CTCK Dan vi: VND

01/01/2015 1

A. TAI SAN NGAN HAVN 100 543.248.053.064 562.951.175.478 (100=110+120+130+150)

L Tien vã cac khofin taang ducrng tin 110 05 181.381.540.117 250.312.116.290 1. Tin 111 170.657.540.117 180.312.116.290 2. Cac khoan tuong duang tin 112 10.724.000.000 70.000.000.000

IL Cac khofin du tu tài chinh ngin han 120 07 79.354.643.045 76.421.645.352 1. D'au tu ngan han 121 82.412.041.508 76.706.172.840 2. Dg phOng giam gia du ttr ngin han 129 (3.057.398.463) (284.527.488)1\

DI Cfic khofin phai thu ngin h#n 130 08 280.009.816.370 233.991.623.387 •-ji L-Phai thu.ciia khach hang 131 4.756-.926.000 7.190.676.000 2. Tra truck cho nguai ban 132 280.773.975 272.620.800

3. Phai thu hoat d6ng giao dich chimg khoan 135 1.406.929.277 1.461.277.190

4. Cac khoan phai thu khac 138 291.053.273.715 242.555.135.994 5. Du phong phai thu ngan han kh6 doi 139 09 (17.488.086.597) (17.488.086.597)

IV. Tai sfin ngin h#n khac 150 2.502.053.532 2.225.790.449 1. Chi phi tra truck ngin han 151 1.747.452.532 1.580.800.149 2. Tai san ngan han khac 158 10 754.601.000 644.990.300

B. TA! SAN DAI iir 200 174.102.478.774 175.302.453.872

(200=220+250+260)

L Tai sfin c dinh 220 143.438.837.488 146.233.152.540 1. Tai san c6 dinh hint hinh 221 11 13.331.976.385 13.205.484.065 - Nguyen gia 222 26.679.813.276 26.159.122.219 -GiátrjhaomdnluiykA 223 (13.347.836.891) (12.953.638.154) 2. Tai san c6 dinh vo hinh 227 12 130.106.861.103 133.027.668.475 - Nguyen gia 228 151.377.094.185 151.107.694.185 -GiátrjhaomonlIiykA 229 (21.270.233.082) (18.080.025.710)

H. Cfic khofin du tu• tli chinh dai h#n 250 20.000.000.000 20.000.000.000 LDâuttrdàihankhác 258 07 20.000.000.000 20.000.000.000

ILL Tai sfin dai h#n khac 260 10.663.641.286 9.069.301.332 1. Chi phi tra truac dai han 261 31.317.562 • 2. Tin nOp quyh tra thanh toan 263 13 9.963.333.870 8.339.000.354 3. Tai san dài han khac 268 700.307.416 698.983.416

TONG TAI SAN (270=100+200) 270 717.350.531.838 738.253.629.350

Cac thuyet nfinh tit trang 10 den trang 28 la 10 ph an hgp thanh caa bao cao tai chinh 4

*

CONG TY CO PHAN CHUNG IGIOA.N AN BNB S6 101 Lang Ha, phuang Lang Ha Quan Elting Da, thanh ph 6 Ha NOi

Bao cao tai chinh Cho nam tai chInh k6t thtic ngay 31/12/2015

BANG CAN DO! ICE Tai ngay 31 thang

NGUON VON Ma S6

TOAN (Tie") theo) 12 nam 2015

Thuytt 31/12/2015 minh

MAU SO B 01-CTCK Dan vi: VND

01/01/2015

4)

SD

A. Ncl PHAI TRA (300=310) 300 307.473.807.994 342.193.576.492

I. Ng ngi. n h#n 310 307.473.807.994 342.193.576.492 1. Vay va ng ngan han 311 14 111.938.256.442 155.665.168.392 2. Phai tra nguOri ban 312 528.581.415 803.812.765 3. Nguiri mua tra tin truck 313 1.539.337.207 479.105.110 4. Thud va cac khoan phai nOp Nha mrac 314 15 2.993.630.354 3.551.667.582 5. Phai tra ngtroi lao dOng 315 939.349.299 3.268.616.271 6. Chi phi phai tra 316 37.816.660 1.099.799.279 7. Phai tra hoat dOng giao dich chimg khoan 320 16 200.628.518 984.801.701 8. Phai tra hO c6ttc, goc va Iai trai phieu 321 70.876.650 6.762.470 9. Cac khoan phai tra, phai nOp ngan han khac 328 17 189.225.331.449 176.333.842.922 c

B. VON CHU SC/ Hai (400=410) 400 409.876.723.844 396.060.052.858

L VOn chit so• him 410 18 409.876.723.844 396.060.052.858 1. Von du tu caa chit kr hitu 411 397.000.000.000 397.000.000.000 2. Quy du phong tai chinh 418 5.973.357.884 5.973.357.884 3. Lgi nhuan/ (115) sau thue chua phan phi 420 6.903.365.960 (6.913.305.026)

TONG NGUON VON (440=300+400) 400 717.350.531.838 738.253.629.350

Cac thuyjt minh tit trang 10 cljn trang 28 la b0 phan hop thanh cita bao cao tai chinh 5

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BIN!! So' 101 Lang Ha, phuong Lang Ha Bao cat) tai chinh

Quan Dong Da, thanh phiS Ha NOi Cho nam tai chinh ke't thac ngay 31/12/2015

BANG CAN DO! Kt TOAN (Tip theo)

1111 Tai ngay 31 thang 12 nam 2015

MAU SO B Ola-CTCK CAC CHI TIEU NGOAI BANG CAN DO! Kt TOAN

• Dan vi: VND

C

Jo.

II CHI TIEU Ma s6

31/12/2015 01/01/2015

6. Chtimg khan km 4 600 2.117.460.530.000 2.401.865.970.000

6.1 Cluing khan giao dich 610 1.905.955.360.000 2.025.251.750.000

III 6.1.1 Chang khoan giao dich caa thanh vien ltru ky 611 14.696.420.000 16.486.310.000 6.1.2 Chung khoan giao clich dm khach hang trong nu& 612 1.891.222.230.000 2.002.926.690.000

II 6.1.3 Ching khoan giao clich oh khach hang ntrac ngoai 613 36.710.000 5.838.750.000 !-:?J

6.2 Chang khan tam ngirng giao dich 620 89.481.830.000 110.865.480.000

III 6.2.2 Chang khoan tam ngimg giao clich caa khach hang trong nuck 622 89.481.830.000 110.865.480.000 NH 6.3 Chting khan cam c6 630 81.090.000.000 206.136.150.000 tE

III 6.3.2 Ching khoan cam co. dm khach hang trong nu& 632 81.090.000.000 206.136.150.000 6.5 Cluing khan chi thanh tan 650 32.319.080.000 59.210.650.000 V i

III 6.5.1 Chang khoan cht, thanh toan caa thanh vien tau ky 288.000.000 6.5.2 Chang khoan air thanh toan dm khach hang trong nuac 652 32.319.080.000 58.922.650.000 6.7 Chtimg khan ch&giao dich 670 8.614.260.000 401.940.000 6.7.1 ChUng khoan chic giao clich dm thanh vien ltru 4 671 180.000 6.7.2 Chang khoan char giao clich dm khach hang trong nuac 672 8.614.080.000 401.940.000

7. Chang khan tun 4 Ong ty di chting chtra niem yet 700 202.680.410.000 61.789.440.000

7.1 Chtimg khan giao dich 710 161.165.410.000 39.525.440.000 7.1.1 Chang khoan giao clich dm thanh vien Itru 4 711 6.930.000 3.840.000 7.1.2 Chang khoan giao dich dm khach hang trong nude 712 155.355.480.000 39.521.600.000 7.1.3 Chang khoan giao clich caa khach hang ntrac ngoai 713 5.803.000.000 7.2 Chaim khan tam ngirng giao dich 720 100.000.000 200.000.000 7.2.2 Chtimg khoan tam ngimg giao dich dm khach hang trong ntrac 722 100.000.000 200.000.000 7.3 Chimg khan cam cO 730 41.142.000.000 22.000.000.000 7.3.2 Ching khoan cm c6 caa khach hang trong ntrac 732 41.142.000.000 22.000.000.000 7.5 Cluing khan ch& thanh tan 750 273.000.000 64.000.000 7.5.2 Ching khoan chi thanh toan dm khach hang tong nuac 752 273.000.000 64.000.000 9. Ch'ing khan chum hru 4 ctia Ong ty chirng khan 083 85.947.000.000 59.428.200.000

Nguyen Thanh Hai Tong Giam doe Ha Ne)i, ngay 28 thang 03 nam 2016

Phm Thi Van Ke tan truirng

Quach Thi Xuan Thu Nguiri lap bieu

Cac thuyjt minh tic trang 10 Al trang 28 la ba phan hop thanh caa bao cow tai chinh 6

CONG TY CO PHAN CHUNG ICEMAN AN BINH S e 101 Lang Ha, phirengLang Ha Quan DOng Da, thanh pile) Ha NOi

BAO CAO 'CET QUA HOT DONG KINH DOANH Cho nam tai chinhSt thac ngay 31 thang 12 nam 2015

MAU SO B 02-CTCK Dan vi: VND

Cm TIEU Ma A so

Thuyet minh

Nam 2015 Nam 2014

1. Doanh thu 01 19 83.314.155.837 95.521.387.813

Doanh thu hoat dOng moi giai chimg khoan 01.1 27.534.639.037 37.077.957.239 Doanh thu hoot dOng du tir chimg khodn, gap von 01.2 2.609.282.756 5.072.059.331 Doanh thu dai 1Y phat hanh chtimg khoan 01.4 7.125.128.443 10.624.756.057 Doanh thu hoat dOng hi. van 01.5 3.767.130.606 1.327.848.528 :83

Doanh thu hru IcY chimg khoan 01.6 1.444.459.999 1.261.019.709 Doanh thu cho thue sir dung tai san 01.8 311.363.636

Doanh thu khac 01.9 40.833.514.996 39.846.383.313

2. Doanh thu thu&n v hoat ding kinh doanh 10 83.314.155.837 95.521.387.813 CI

(10:11)

3. Chi phi hoat dOng kinh doanh 11 20 35.828.467.095 32.812.562.916

4. Ltd nhu#n gOp ciia hoot dang kinh doanh 20 47.485.688.742 62.708.824.897 (20=10-11)

5. Chi phi quan 1 doanh nghiep 25 21 32.157.157.157 32.731.285.301

6. Lci nhu#n thuAn tir hoot dOng kinh doanh 30 15.328.531.585 29.977.539.596 (30=20-25)

7. Thu nhap khac 31 1.164.292.741 51.029.267

8. Chi phi khac 32 490.352.393 132.638.144

9. IAA nhu#n khic (40=31-32) 40 673.940.348 (81.608.877)

10. TOng I9i nhuan k toan truck thud (50=30+40) 50 16.002.471.933 29.895.930.719

11. Chi phi thus TNDN hiSn hanh 51 22 2.185.800.947 4.546.646.381

12. Ltd nhuan sau thu e TNDN (60=50-51) 60 13.816.670.986 25.349.284.338

13. Lai ca ban ten cO phitu 70 23 348 639

Sao cao titi chinh Cho nam tai chinh kSt thilc ngay 31/12/2015 o'loos

com c6 F

NG NI

c b,,

Nguyen Thanh Hai Tng Giam dc Ha N0i, ngay 28 thcing 03 nam 2016

Phom Thi Van Ké tofin truerng

Quich Thi Xuan Thu Nguiri lap bieu

Cac thuy& minh tit trang 10 cVn trang 28 la b0 phan hap thanh ciia bao cao tai chinh 7

Nam 2015 Nam 2014

16.002.471.933 29.895.930.719

4.678.498.249 4.791.684.480 2.772.870.975 (28.966.296.815)

(39.585.915.091) (41.433.253.736) 4.870.114.460 4.938.992.473

(11.261.959.474) (30.772.942.879)

(45.060.420.228) (30.730.296.555) (5.705.868.668) 119.736.812.154

9.966.065.012 68.655.011.040

(135.334.821) (38.356.936) (4.870.114.460) (4.938.992.473) (4.212.105.962) (2.605.819.257)

48.676.000 166.000.000 (1.313.997.656) (40.745.750)

(62.545.060.2 57) 119.430.669.344

(2.244.519.057) (6.702.111) 150.573.231

39.435.341.860 41.433.253.736 37.341.396.034 41.426.551.625

5.323.881.645.877 7.409.779.622.202 (5.367.608.557.827) (7.509.272.749.562)

(43.726.911.950) (99.493.127.360) (68.930.576.173) 61.364.093.609 250.312.116.290 188.948.022.681

181.381.540.117

250.312.116.290

CONG TY CO PHAN CHONG ICEMAN AN BINH S6 101 Lang Ha, phuirng Lang Ha Quan D6ng Da, thanh ph6 Ha NOi

BAO CAO LUt CHUYEN TIEN TV (Theo phirang phcip gifin dap)

Cho nam tai chinh ket thilc ngay 31 thang 12 nam 2015

Sao cao tai chinh Cho nam tài chinh lcdt rink ngay 31/12/2015

MAU SO B 03-CTCK Dan vi: VND

CIII Tftu ma st•

L Luu chuyin tan tir boat dOng MAI doanh 1. LØ nhutin huot tha 01 2. Diu chinh cho cdc khoan KhAu hao TSCD Cac Ichoin du phang (Lai)! Lax) tir hog dOng du tu Chi phi MI vay 3. LØ nhu(rn tir hogt dOng kink doanh fru* thay dJi van hru (Ong (Tang)/Giain cac khoin-phai thu (Tang)/Giam hang t6n kho, cluing khoan du tu Tang/(Giam) cac khoan phai tra (chong k lãi vay phai tra, thud thu nhap doanh nghiep phai nOp...) (Tang)/Giam chi phi tra tram Tien lai vay da. tra Thud thu nhap doanh nghiep da nOp Tien thu khac tir hog dung kinh doanh Tien chi khac tir hog dOng kinh doanh Luu chuyin ti'en thuiin tit hogt citing kinh doanh IL Ltru chuyen tin tir hot d(ing du tir 1. Tien chi a mua sam, xay dung TSCD va cac TSDH khac 2. Tien thu tfr thanh I, nhugng ban TSCD va cac TSDH kliac 3. Tien thu lad cho vay, c6 tic vã lgi nhuan dugc chia Dru chuyin thud,: tir hogt dOng du tir III. Luz chuyin tan tir boat dOng tai chinh 1. Tien vay ngan han, dai han nhan dugc 33 2. Tien chi tra ng goc vay 34 Lwu chuyin ti"Jn than lit hogt-Aing -tat chinh- 40 Ltru chuyin tan thuAn trong nam (50=20+30+40) 50 Tan vi cac khofin tuung dirung tan du nam 60 Anh huorng caa thay di tr giá h6i doai quy di ngoai t 61

oin trang throng tan cu6i nim (70=50+60+61) 70

02 03 05 06 08

09 10 11

12 13 14 15 16 20

21 22 27 30

a

•

N.guyen Thanh Hai la Tong Giam dc Ha Noi, ngay 28 timing 03 narn 2016

Pham Thi Van KetoAn truErng

Quich Thi Xuan Thu Nguili rap biEu

Ccic thuy& minh tir trang 10 den trang 28 la be') phan hop thanh caa bao cao tai chinh 8

II • uurnaurnurnu 111 II II • II II • II II • II •

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH SO 101 Lang Ha, phuong Lang Ha Quan Dong Da, thanh ph6 Ha NOi

Bao cáo tai chinh Cho nam tai chinh ket thtic ngay 31/12/2015

BAO CAO T1NH H1NH BIEN DQNG VON CH1J SO HITU Cho nam tai chinh ket thitc ngay 31 thdng 12 nam 2015

MAU SO B 05-CTCK Dan vi: VND

CHI TIEU Thuyet minh

86 du. dAu 14 SO Ong/ giam S6 dir cuili k'Sr

Ti 01/01/2014 Ti 01/01/2015 Nam 2014 Nam 2015 Ti 31/12/2014 Ti 31/12/2015

Tang Clam Tang Giam A B 1 2 3 4 5 6 7 8

1. VOn dau ttr oh chit s6 hau 2. Quy du phong tai chinh 3. Lui nhuan /(L6) sau thue chua

phan phOi

18 18 18

397.000.000.000 5.973.357.884

(32.262.589.364)

397.000.000.000 5.973.357.884

(6.913.305.026)

- -

25.349.284.338

- - -

- -

13.816.670.986

- - -

397.000.000.000 5.973.357.884

(6.913.305.026)

397.000.000.000 5.973.357.884 6.903.365.960

Ch. t giam trong nam cita cdc chi tieu von thu sa httu xem tai Thuyet minh sO 18.

NFuyen Thanh Hai Tong Gitlin dOc Ha Ni, ngery 28 thcing 03 nam 2016

Phinn Thi Van Ke than tru*ng

Quach Thi Xuan Thu Ngutri Ip bleu

Cac thuyjt minh (rang 10 den (rang 28 la bo phan hop thanh caa bcio cao tai chinh 9

CONG TY CO PHAN al(ING KHOAN AN BINH So 101 Lang Ha, phuang Lang Ha Quan Diing Da, thanh pho Ha NOi

Bao cao tai chinh Cho nam tài chinh ket thuc ngay 31/12/2015

•

THUYET MINH BAO cAo TAI CHINH MAU SO B 09-DN Cac thuyk minh nay la mOt bc5phcin hop thanh va ccin &tor floc cljng then veri bcio cao tai chinh kern theo

1. THONG TIN ICHAI QUAT

Hinh thfic s& him vim

C6ng ty C6 phan Chang khodn An Binh ("Cong ty") ducic thanh lap theo Giay Cluing nhan Tang k kinh doanh so 0103013960 do Sâ Ké hoach va Dan tu thanh ph6 Ha Nall cap Fan dâu ngay 26/09/2006; Giay phep thanh lap va hoat Ong so 16/UBCK-GPHD1CD ngay 29/09/2006, Giay phép dieu chinh - Giay phép thanh lap va hoat dOng so 365/UBCK-GP ngay 02/11/2010 va Giay phep dieu chinh - Giay phép thanh lap va hoat Ong s6 178/UBCK-GP ngay 10/12/2008 do Oy ban ChUmg khoan Nha mac cap. Von dieu 1 dm Cong ty la 397.000.000.000 dng.

T6ng s6 nhan vien cüa Cong ty tai ngay 31/12/2015 la 96 nguari (tai ngay 31/12/2014 la 80 nguari).

Nginh nghe kinh doanh va hog dying chinh

Nganh nghe kinh doanh cüa C6ng ty la: - Moi giai chimg khoan;

Tu doanh chang khoan; Bao lanh phat hanh chUng khodn; Tu vAn tai chinh; Tu van clan ttr chUng khodn; Luu k chUng khodn.

2. CO 951.4P BAO CAO TAI CHiNH VA NAM TAI CH11H

Cor sii• 14p bao cao tli chinh

Bdo cdo tai chinh kern theo &roc trinh bay bang Ding Viet Nam (VIN.ID), theo ng,uyen tic gid g6c va phü hop vai chuan muc k toan, che dak todn doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan áp ding cho ding ty chimg khoan va cdc quy dinh phap 1 c6 lien quan den viec lap va tinh bay bdo cdo tai chinh.

Cdc bdo cdo tài chinh kern theo khong nham phan dnh tinh hinh tai chinh, ket qua hoat dOng kinh doanh va tinh hinh hru chuyen ti'en t theo cdc nguyen tac va thong le' ke todn ducc chap nhan chung tai cdc nu6c khdc ngoai Viet Nam.

Nam tai chinh

Nam tai chinh cüa Cong_ty bat du lir ngay 01 thing 01 va lc& thlic vao ngay 31 thang 12 hang nal' n.

Hinh thik ke toan ap dung

Nh4t k chung tren may tinh.

Cac ben lien quan

Cdc ben lien quan ctia ping ty gOm: Ban T6ng Giam d'Oc va cdc thanh vien Hi dug Quart tri cüa C6ng ty. Cong ty CO phan Xuat nhap khan TOng hop Ha Ni: Co &Ong ion cüa COng ty, ding thari Chla tich 116i deg Quan tri °ling ty Co phan Xuat nhap khau Ling hop Ha NOi &mg th6i la chii *h cims aing ty. C6ng ty. CO phan Tap doan (tau tu An Binh: Cong ty nay c6 vOn gOp cOa Cling ty Co phan XuAt nhap khau T6ng hop Ha NOi. Ngan hang TMCP An Binh: Chu tich Hi dOng Quan tri Cong ty &Mg thari la Chil tich HOi dng Quail tri cüa ngan hang nay.

10

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BiNH 4c,

• Se 101 Lang Ha, phuong T.Ang Ha Bao cao tai chinh Quan Deng Da, thanh ph O Ha Nei Cho nam tai chinh ket thlic ngay 31/12/2015 t. CH

THUYET MINH BAO CAO TAI CHINE (Tip theo) MAU SO B 09-DN Cac thuyit minh nay la mOt b3phan hop thanh va can ducrc doc dang then val bao cao tai chinh kern theo

3. AP DUNG CHE DO KE TOAN MOT 111

Huong dAn ke tofin mói nhurng chtra áp dung

Ngay 30 thang 12 nam 2014, Be Tai chinh da ban hanh Thong tu s6 210/2014/TT-BTC hudmg clan ke toan ap dung cho cong ty chting khoan. Thong tu nay c6 hieu 1c cho nam tai chinh bat du hoac sau ngay 01/01/2016. Thong tu nay thay the cho Thong tu s 95/2008/TT-BTC ngay 24/10/2008 huang dAn Ice toan

• áp dung &Si voi cong ty chting kloan va Thong tu s 162/2010/TT-BTC ngay 20/10/2010 ye viec huang dAn, stia dei Th6ng ttr s6 95/2008/TT-BTC ngay 24/10/2008. Ban Ping Giam dec dang danh gia mc de anh

• huong can Thong tu nay den bao cao tai chinh tong Wong lai can C8ng ty.

111 Herng dAn mei yes cite do kt toin doanh nghiep

Ngay 22 thang 12 nam 2014, BO Tai chinh ban hanh Th6ng tu s 200/2014/TT-BTC ("Thong tu 200"), huang dan the de k'e Wan cho doanh neriep. ThO'ng tu nay cO hieu lkrc cho nam tai chinh bat dâu vao hoac sau ngay 01 than 01 nam 2015. ThOng tu 200 thay the cho cac quy dinh ve che de Ice toan doanh nghiep ban hanh theo Quyet dinh se 15/2006/QD-BTC ngay 20 thang 3 nam 2006 dm BO Tài chinh va Thong tu so _24412009/TT-BTC ngay 31 thing 12 nam 2009 clia BO Tai chink Ban Tong Giam dec di áp dung Thong ttr 200 trong viec lap \fa trinh bay bao cáo tai chinh nam 2015.

4. TOM TAT CAC CHINH SACH ICE TOAN CHU YEU

Sau day la cac chinh sach ice toan chit yeu dugc Cong ty áp dung trong viec lap bao cao tai chinh:

1U'irc tinh ké tofin

Viet lap bao cao tai chinh tuan thit theo cac chuan raw ice toan, ale de ke toan doanh nghiep Viet Nam, the de ke than áp dung cho ding ty cluing Ichoan va cac quy dinh phap ly c6 lien quan den viec lap va trinh bay bao cao tài chinh yeu cau Ban Tong Giam dec phai c6 nhang irk tinh va gia dinh anh huong den se lieu bao cao ye ding ng, tai san va viec trinh bay cac lchoan ding ng va tài san tiem tang tai ngay lp bao cao tai chinh ciing nhu cat so lieu bao cao ye doanh thu va chi phi tong suOt k ke toan. Ket qua hot deng kinh doanh thIrc 4 co the khac vai cat trot tinh, gia dinh dat ra.

Ging cu tài chinh

Ghi nh(ut ban du

Tai san tai chinh

Tai ngay ghi nhan ban du, tai san tai chinh dugc g,hi nhan theo gia gOc cong cac chi phi giao dich cO lien quan taw tie`p den vi'ec mua sam tai san tai chinh do. Tai san tai chinh cita Cong ty bao gom tien mat va cat khoan tucrng dticmg an, cat khoan phai thu khach hang, cac khoan phai thu khic và tai san tai chinh khac.

NoThai tra tai chinh

Tai ngay ghi nhan ban au, cong ng tai chinh dugc ghi nha'n theo gia goc khong bao gem cat chi phi giao dich có lien quan trvc tiep den viec phat hanh cong ng tai chinh do. C8ng ng tài chinh can Cong ty bao gem cat Ichoan phai tra ngutri ban, cac khoan phai tra khat va cat khoan vay.

Dank sau ghi nht.in ban cltiu

Hien tai, chua co quy dinh v danh gia lai cong cu tài chinh sau ghi nhan ban du.

Ba trir ccic cling cy tai chink

Cat tai san tai chinh va cong ng phai tra tai chinh dugc bit trir va gia tri thuan dugc trinh bay tren bang can doi ke toan lchi Cong ty có quyen hgp phap thgc hien bu trir cac gia tri da dugc ghi nhan nay va c6 dinh bit trir ti-On co sa thuan hoc thu dugc cac tai san va thanh toan cat khoan ng phai tra' &Ong thiri.

•

• 11

I CONG TY CO PHAI. sT CHUG KHOAN AN BINH

• SO 101 Lang Ha, phuang Lang Ha BA° cao tai chinh Quail Wing Da, thanh phi') Ha NOi Cho nam tai chinh lc& thitc ngay 31/12/2015

• THITYET MINFI BAO CAO TAI CHINH (Tip theo) 1VIAU S6 B 09-DN Cow thuye't minh nay la nOt bph2n hop thanh va can duvc doc dcing then vol bao ccio tai chinh kern theo

4. TOM TAT CAC CIHNH SACH Kt TOAN CHU YEU (Tip theo) 111

CON C6 3N

\ N

Tien va cfic khoin ttrung dtrcrng den 111

Tien va cac khoan ttrcrng duong den bao gm tin mt tai quy, cac lchoan tin gfri khong han, cat lchoan 111 dau tir ngan han CO tiled hart thu hoi hoc dao han khOng qua 3 thang, ca kha nang thanh khoan cao, de dang

chuyen dôi thanh tien va it rüi ro lien quan den viec bien dOng gia tn.

Tien 14 quy cfia nhi du ttr

Tien giri cüa nha du tu v giao (Lich chiing khoan phan anh cdc khoan dt CQC ny thac cüa nha du tu chirng

MI lchoan tai ngan hang chi dinh cho muc dich thuc hien cat giao dich chirng khoan.

• 71N Tien gfri thanh toin bit trir giao dich chfing Ichoin

11 Tien gii thanh toan bi trir giao dich chirng khoan phan anh cac khoan 14 guy cho viec thuc hien cac giao •.!E'}\,1 dich xoa lenh va khem lenh tai Trung_tam Giao,dichthimg khoan va_Trwig tam Luul4 chimg khoan. V A

Dan ttr tai chinh ngin han va dtr phong giam gia dAu tu Gal chinh ngin h#n D A

Dan1w chling khodn ngiin hgn

DAu ti.r cháng khoan ngin han va dài han là chimg khoan thucmg mai, bao gem ce phieu niem yet va chua niem yet. Dfiu to chimg khoan clugc ghi nhfin theo gia go'c tir du phang giam gia dâu tu chimg khoOn. Vic phan loai khoan dou tu cluing khoan là dAu tu ngin han hay dai han phi thuec vao guy& dinh ad Ban Ling Gam dec. Theo dd, cac khoan clAu ttr duqc coi là ngan han Ichi Cling ty du dinh se du ttr vai thai han cluoi 12 thang.

Gia g6c cita cac khoan du tu chimg khoan xac dinh theo phucmg phap binh quan gia quyen.

Du phang giam gia cho cac chimg khoan them yet va chua niem yet dutic thnt hien theo nhang huemg dal trong Thong tu se 146/2014/TT-BTC ngay 06/10/2014 huang dan che de tai chinh dei vai cong ty chimg khoan, cong ty quanbi quy.

Doi vol chimg khoan niem yet, chimg khoan clang k giao dich gia chting khoan d trich lap du phong la gia chimg Ichoan tai Se, giao dich chimg khoan cita ngay gan nhat c6 giao dich tinh den ngay trich lap, cn the:

Dei voi cluing khoan niem yet tai Sr giao dich chimg khoan, gia chin khoan thuc te ten thi tufting la gia dong cira tai ngay gan nhat c6 giao dich tinh den ngay trich lap du phang.

voi chirng khoan clang k giao dich (ce.phiet dang14 giao dich tai UPCOM), gia chimg khoan thuc to ten thi truang la gia deng cira tai ngay gan nhat c6 giao dich tinh den ngay trich lap du phang.

Cong ty khong thuc hien trich lap du phang dei vol cat khoan du to tai cac cot* ty chua dang k giao dich thi truemg giao dich cüa cac ding ty di chang vi khong xac dinh duqc gia thi tnrang caa cac chung khoan

nay tai then diem lap du phang.

Dr phang giam gia cac khoan chirng khoan ngan han va dai han dugc ghi than vao chi phi hoat deng kinh doanh cOn Cong ty.

Watt fir dai han khac

Du tu dai han khaz phan anh cat lchoan Mu tu cong ca yen nhtmg COng ty khong c6 quyen kiem soat, &mg kiem soat hoc c6 anh huemg clang ke doi veri ben duot dau tu.

Khoan Mu ttr dai han khac duqc phan anh theo nguyen gia trir cac khoan du phang giam gia Mu to.

12

• Doanh thu hog! Ong moi gioi chzing khoein: La khoan phi giao dich chting khoan ma cong ty chung khoan dugc huerng tir cac hog dOng mai giai kinh doanh cluing khoan cho nha dau tu dugc xac dinh khi dich vu moi gin i hoan thanh.

• Doanh thu hoot Ong dau ttr chzin khocin, gop van: s Doanh thu boat dOng dau tu chfing khoan, g6p von bao gOm cac khoan chenh lech Val ban cluing khoan ttr doanh cia ding ty chimg khoan (dugc ghi nhan dtra ten thong bao ket qua thanh toan bit trtl giao dich chimg khoan cua Trung tam Um Icy chimg,khoan) va Ichoin thu lcri tirc co phieu, lai trai phieu, thu tit hog dung gep yen lien doanh, lien kit (lai dau tir c6 phieu &rot ghi nhan tren bao cdo kit qua lcinh doanh tren ccr sir thong bdo chia lai cua to chirc c6 c6 phan do Cong ty nam gitt, lai dâu tu trai phieu va lãi tir hog dung gap von lien doaph, lien kit dugc ghi nhan vao bao cdo kit qua kinh doanh tren ca se don tich).

•

• 13

111

•

11

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BiNH S e) 101 Lang Ha, phtrong Ling Ha Quail D6ng Da, thanh pho Ha Nei

Rao cao tisi chinh Cho nam tai chinh kit thtic ngay 31/12/2015

T HA KH

31N THUYET MINI BAO CAO TAI CITiNH (Tip theo) MAU SO B 09-DN

_

Cic khan phai thu vi thy phong ncr phai thu khO dei •

Cac khoan phai thu dugc ghi than theo gia tn ghi sti cita cac Ichoan phai thu khach hang va phai thu khac • ding dv pheng phai thu Icho M. Du pheng phai thu kho dei dugc trich lap cho nhimg khoan phai thu da qua

han thanh toan tlr sau thang trer tin, hoc cac lchoan thu ma ngutri ng kh6 ce khi nang thanh tom n do bi thanh 111 1, pha san hay cac kho khan tuong tu.

• Phil tri hi) c6 tut, gac va lai trii phieu

Phai tra he c6 tirc, gtk va lai trai phi& phan anh so phai tra va tinh hinh thanh tom ce tirc, g6c va lai trai phial]. ma Cong ty phai tra he cho cac chi se hirn chUng khoan do to chtic phat hanh dating khoan iy quyen.

• Phai tra c8 ttic cho c8 dong phati anh s8 phai tra va tinh hinh thanh tom n co Ilk, lai chia cho co dong, nguei gep von, ben gep von cita cong ty chUng khoan.

Phai tra hog Ong giao dich chfrng Ichoan bao gem phai tra Trung tam Ltru k chimg khoan, phai tra cac sc giao dich va phai tra phi cho cac chi nhanh va phong giao dich.

Tai sin c6 dinh Min hinh vi khAu hao

Tài san c6 dinh hfm‘hinh dugc trinh bay theo nguyen gid trir gid tri hao men lay ke. Nguyen gia tai sat c6 dinh hitu hinh bao gam gid mua va toan bet cdc chi phi khac lien quan trkrc tip den viec dun tai san vao trang thai san sang sir dung.

Tai sin ce dinh ham hinh dugc khan hao theo phucrng phap &rang thang dtra tren thri gian him dung Ink tinh, Cu the nhu sau:

S6 nam khau hao

Nha cira, vat kien frac 05 - 50 May moc thiet bi 05 - 08 Phucmg tien van tai 10

Tai sin c6 dinh v6 hinh vi khAu hao

Tai san ce di.mh vii hinh bao gem quyen sir dung dat lau dai va phan mm phuc vu hog Ong san xuat kinh doanh. Quyen sir dung rat lau dii khong Inch khan hao. Phan mem phuc vu boat deng kinh doanh dugc khau hao theo phucmg phap dueng thing trong thin gian la 3 den 8 nam.

Chi phi di vay

Tat ca cac chi phi lai vay dugc ghi nhan vao bao cdo k'et qua hoat dOng kinh doanh khi phat sinh.

Doanh thu

Cac thuyet minh nay la mOt b0 ph4n hop thanh va can &for doc ciring then vol bar) cao tai chinh kern theo

4. TOM TAT CAC CIANH SACH Kt TOAN CHU YEU (Tip theo) •

*11 TOI

Phil tri hoot 'ging giao dich chting khoin C I

CONG TY CO PHAN CH(JNG KHOAN AN BiNH St 101 Lang Ha, phuOng Lang Ha Quan Deng Da, thanh ph 6 Ha Ni

THUYET MINH BAO CAO TAI CH1NH (Tip theo) MAU SO B 09-DN Cac thuyjt minh nay la mot bo phan hcip thanh va can cluvre d2c dang thoi voi bcio cao tat chbrh kern theo

4. TOM TAT CAC CHINH SACH Kt TOAN CHU YEU (Tip theo)

Doanh thu (Tip theo)

• Doanh thu hotit deng tu• vin vet d9i ljphdt hlinh chleng khodn: Doanh thu tir hog Ong tu van dugc ghi nhan ten bao cao ket qua kinh doanh Ichi hoan thanh dich vii NIA khach hang chap nhan thanh toan.

• Doanh thu khdc: Doanh thu khac bao g6m doanh thu Iài titn gfri ngan hang, doanh thu tir cac hgp dtng cho vay 1ç9 quy, doanh thu frng talc titn ban chfing khoan, hru IcST chung khoan va doanh thu khac. Cac khoan nay dugc ghi nhan ten bao cao lc& qua kinh doanh ten co sir don tich.

Thud

Thu e thu nhap doanh nghiep tht hien t6ng gia tn cüa se thu t phai tra hien tai va se thu t hoan lai.

S6 thu t hien tai phai tra dugc tinh chra tren thu nhap chiu thu t trong IcST. Thu nhap chin thu e khic vài igi nhuan thuan dugc trinh bay tren bao cao ktt qua hoat dOng kinh doanh vi thu nhap chiu thut khong bao gem cac lchoan thu nhap hay chi phi tinh thut hoc dugc khau trii tong the nam Ichac (bao gtm 6.15 mang sang, ntu cO) va ngoai ra khong bao gôin cac chi tieu khong chiu thut hoc Ichong dugc khan trir.

Vic xac dinh thud thu nhap cifa COng ty can dr vao cac quy dinh hien hanh vt thu. Tuy nhien, nhftng qtiy dinh nay thay del theo timg thin va viec xac dinh sau ding ye thut thu nhap doanh nghiep toy thuOc vao ktt qua kitm fro cila ca quan thue c6 tham quyen.

Cac loi thud khac chrgc áp dnng theo cac luat thud hien hanh tai Viet Nam.

5. TIEN VA CAC KHOAN TU'ONG DISONG TIEN

31/12/2015 VND

01/01/2015 VND

Teen girl ngan hang cila Cong ty 14.013.393.386 16.761.309.733 Tin gin giao dich chimg khoan caa nha du tu 156.644.146.731 163.550.806.557 Cac khoan tuong ducmg tin (i) 10.724.000.000 70.000.000.000

181.381.540.117 250.312.116.290

Ghi (i) Cac lchoan tuang throng tin la cac hop cliing tin girl ngan hang Icy han 1 thang, lai suit 4,5%.

6. KHOI LU'(JNG VA GLA TRI THVC IlltN GIAO DICH TRONG Kir

Bat) tho tai chinh - Cho nam tai chinh ktt thfic ngay 31/12/2015 'AN

a) Ciia Con ty chang khoin - a phitu

b) Ciia nha du fir - C6 phitu

Khi luqng giao dich Gia trj giao dich

thtrc hin trong k5r thIrc hin trong Ick

phieu VND

15.370.000 258.217.480.000 15.370.000 258.217.480.000

1.015.550.932 12.218.925.137.900 1.015.550.932 12.218.925.137.900

1.030.920.932 12.477.142.617.900

14

III MI • Ill II • • II • • • II NI III II II • III • Ill • MI • • • • III II • CC/NG TY CO PHAN CHUNG KI-10AN AN BINH SO 101 Lang Ha, phuting Lang Ha Quan DOng Da, thanh phO Ha Nei

THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH theo) Cac thuy & minh nay la mot bo phan hp thanh va can dtror doc ddng thdri vdi bcio ccio tai chinh kern theo

7. TINH HINH DAU TAI CHINH

7.1. Tinh hinh dju lit tai chinh Don vi: VND

Bao cao tai chinh Cho nam tai chinh ket thfic ngay 31/12/2015

MAU S6 B 09- CTCK

CM tieu S6 Itrung Giai trj theo s6 ke tom n So vol gá thj trub•ng Ting gia trj theo gig (hi trtr&ng

Cu61 kj, Du kj, I

Cu6i kj, Diu kj, Tilt% Giant Cu6i kj, Diu kjr

Cu6 i kj, DOu kj, Cu6i kj, Diu kj,

I. Diu fir ngin hon 7.565.035 6.216.623 82.412.04L508 76.706.172.840 65.628.156 391.524.304 3.057.398.463 284.527.488 79.420.271.201 76.813.169.656

Chting khodn tharong mol - a phitu 7.565.035 6.016.623 82.412.041.508 56.797.972.840 65.628.156 391.524.304 3.057.398.463 284.527.488 79.420.271.201 56.904.969.656

Cd philu niem yit 969.642 1.676.581 22.510.566.154 19.826.031.921 65.565.371 391.482.719 3.051.563.325 279.920.440 19.524.568.200 19.937.594.200

CO philu chua niem ygt 6.595.393 4.340.042 59.901.475.354 36.971.940.919 62.785 41.585 5.835.138 4.607.048 59.895.703.001 36.967.375.456

(0 - Trait phi& (i) 200.000 19.908.200.000 - - - - - 19.908.200.000

II. Diu fir g6p vOn - DAtt tu &lit hp kluic 20.000.000.000 20.000.000.000 - - - - 20.000.000.000 20.000.000.000

Cong ty Tai chinh cd phcin Dien Itrc

2.000.000 2.000.000 20.000.000.000 20.000.000.000 - - - - 20.000.000.000 20.000.000.000

Ghi chit: (i) Bao gm c6 phieu dang14 giao dich tai UPCOM va ce phieu chua niem yet, chua dang k giao dich va cdc ma ce phieu bi hOy niem yet. Di vii ma ce phieu chua niem yet, chua dang14 giao dich, Cong ty khong trich lap di; phOng do khong c6 can dr de xac dinh gid thi tnrong cUa cO phieu nay.

Trong nam, Cong ty da chuyen nhuong toan be c6 phieu cia Cong ty tai Cong ty CO plan Be tong Xuan Mai mien Nam vi gia hi chuyen nhusyng la 7.031.250.000 ding va trai phieu caa Tong C6ng ty Cong nghiep tau thy Viet Nam vii gid tn chuyen nhucing la 19.908.200.000 dOng. DOng thii, C8ng ty mua c6 phieu cüa Cong ty CO phan Sapa NHP Viet Nam vOi gia trj mua la 27.327.300.000 ang.

15

I

a

CONG TY CO PHAN CHUG Knoksr AN BiNH S6 101 Lang Ha, phir6ng Lang Ha Quan Dong Da, thanh ph6 Ha Ni

Bio cao tai chinh Cho nam tai chinh ket thilc ngay 31/12/2015

THUYtT MINH BAO CAO TAI CtliNH (Tip theo) M.AU SO B 09- CTCK Ccic dug& minh nay la mOt be) phdn hqp thanh va can duqc dqc clang di& v6i bao cao tai chinh kern theo

7. TINH HiNH DAU Tlf TAI CHiNH (Tiep theo)

7.2. Di t phang elm girl tem tic

Dzcphông giam gici du tic ngan kin

CM lieu Si) luymg Giti tri ghi sii Gitim so vol giti thi triton

Co phi& niem yet 969.642 22.510.566.154 3.051.563.325 GAS 83.000 3.898.990.000 894.390.000 HAG 135.039 2.131.992.552 727.586.952 SSI 150.012 3.713.694.900 383.428.500 TCM 61.330 2.232.279.736 343.315.736 KLS HCM

120.000 81.369

983.000.000 2.679.467.410

191.000.000 173.302.210 ii

PXS 77.000 1.007.600.000 114.400.000 Khac 261.892 5.863.541.556 224.139.927

phiiu churl niem yat 6.595.393 59.901.475.354 5.835.138

UPCOM 693 8.159.453 5.835.138 C phieu le 693 8.159.453 5.835.138

OTC 6.594.700 59.893.315.901 Cong ty a phan Sapa NHP Viet Nam 2.695.000 27.327.300.000 Ngan hang TMCP An Binh 2.765.584 25.114.006.552 CTCP Bat dOng san Ddm 702.000 4.233.677.505 CTCP H6a du d.0 'chi VIDAMO 192.500 1.682.327.618 Ngan hang TMCP Di Chang Viet Nam 75.700 957.605.000 IChac 163.916 578.399.226

Qng dau tu co phieu 7.565.035 82.412.041.508 3.057.398.463

• S

a • U

16

III • Ill II NI II III CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH SO 101 Lang Ha, phtthng Lang Ho Quan DOng Da, thanh ph6 Ha Ni

THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH (Tip theo) Cac thuy& minh nay la mOt b pheM hop thanh va can thevc dQc ddng then vol bao cao tai chinh kern theo

8. CAC ICHOAN PHA! THU NGAN HAN

Bao calo thi chfnh Cho nam tai ch1nh ket thitc ngay 31/12/2015

MAU S6 B 09- CTCK

Dan vj: VND

Chi Vigil DAu 14 SO phat sinh trong 14 CuOi Ick

SO dkr phong Tang s6 SO qua hon SO kh6 doi TAng Giam Ttnig sil SO qua hon SO MI6 deft

A 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Phai thu dm khach hang 7.190.676.000 116.926.000 116.926.000 70.932.095.365 (73.365.845.365) 4.756.926.000 116.926.000 116.926.000 116.926.000

- Phai thu hogt Ong tzt vi4n tai 116.926.000 116.926.000 116.926.000 3.768.227.273 (3.570.727.273) 314.426.000 116.926.000 116.926.000 116.926.000

chinh doanh nghiep - Phai thu hogt &Ong ttr doanh 7.031.250.000 - - 45.271.450.000 (47.902.700.000) 4.400.000.000 - - -

- Phcii thu hogt Ong khac 42.500.000 - - 21.892.418.092 (21.892.418.092) 42.500.000 - - -

2. Tra tru6c cho ngutii ban 272.620.800 - - 233.233.175 (225.080.000) 280.773.975 - - -

3. Phdi thu hot dOng giao clich 1.461.277.190 1.390.282.667 1.390.282.667 30.538.874.570 (30.593.222.483) 1.406.929.277 1.390.282.667 1.390.282.667 1.390.282.667

chung khoan - Phai thu khOch hang ve' giao 70.994.523 - - 30.538.874.570 (30.593.222.483) 16.646.610 - - -

dich chting khoan - Phai thu khac 1.390.282.667 1.390.282.667 1.390.282.667 - - 1.390.282.667 1.390.282.667 1.390.282.667 1.390.282.667

4. Phai thu khdc 242.555.135.994 15.980.877.930 15.980.877.930 9.091.881.717.591 (9.043.383.579.870) 291.053.273.715 15.980.877.930 15.980.877.930 15.980.877.930

- Phcii thu ;Mg int& tin ban 42.019.981.970 - - 4.525.665.526.279 (4.538.396.103.552) 29.289.404.697 - - -

cluing khoan - Phai thu hoot Ong cho vay Icy 195.853.962.976 13.970.236.377 13.970.236.377 4.551.012.156.131 (4.496.950.165.202) 249.915.953.905 13.970.236.377 13.970.236.377 13.970.236.377

guy - Phal thu khac 4.681.191.048 2.010.641.553 2.010.641.553 15.204.035.181 (8.037.311.116) 11.847.915.113 2.010.641.553 2.010.641.553 2.010.641.553

'ding cOng 251.479.709.984 17.488.086.597 17.488.086.597 9.193.585.920.701 (9.147.567.727.718) 297.497.902.967 17.488.086.597 17.488.086.597 17.488.086.597

17

//t) * kv-5" • ,c)*0\0A

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH St) 101 Lang Ha, phulyng Lang Ha Quan 'Xing Da, thanh pho Ha Ni

Bio cao tai chinh Cho nam tai chinh lc& thdc ngay 31/12/2015

THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH (Tip theo) MAU SO B 09-CTCK Cac thuyett mink nay la mOt be, phan hop thank va can clugc cloc clang thir'i vat bao ccio tai chink kern theo

9. TINFI Hi:NH TR1CH LAP DV. PHONG CAC ICHOAN PHAI THU KHO DO!

Nam 2015 Nam 2014

VND VND

SO dir tai ngay 01/01/2015 17.488.086.597 17.395.456.933 St) sir filing trong n'am So trich lap tong n5m 92.629.664 Sti dtr tai ngay 31/12/2015 17.488.086.597 17.488.086.597

10. TAI SAN NGAN HAN ICHAC

Tam (mg

31/12/2015 VND

01/01/2015 VND

c( ,ACH

KI 754.601.000 644.990.300

754.601;000 644.990.300 )7,s.

11. TAI SAN CO DINH HtfU HINH

Nha May mac Phirang tin COng

Nit kitn trim thitt bi vn tai VND VND VND VND

NGUYEN GIA Ti ngay 01/01/2015 9.700.202.321 13.416.758.898 3.042.161.000 26.159.122.219 Mua sam mai 922.139.057 1.052.980.000 1.975.119.057 Thanh ly, nkrong ban - (1.454.428.000) (1.454.428.000) Ti ngay 31/12/2015 9.700.202.321 14.338.897.955 2.640.713.000 26.679.813.276

ICEL&U HAO LUY KE Ti ngay 01/01/2015 504.063.930 10.274.814.501 2.174.759.723 12.953.638.154 Khdu hao trong narn 228.929.224 984.416.198 274.945.455 1.488.290.877 Thanh l)', nhircmg ban - (1.094.092.140) (1.094.092.140) Ti ngay 31/12/2015 732.993.154 11.259.230.699 1.355.613.038 13347.836.891

GIA TItf CON LAI Ti ngay 01/01/2015 9.196.138391 3.141.944.397 867.401.277 13.205.484.065 Tai ngay 31/12/2015 8.967.209.167 3.079.667.256 1.285.099.962 13.331.976.385

Tai ngay 31/12/2015, fOng nguyen gia cac tai san cid ht lchau hao nhtmg van sir citing la 7.149.729.963 &Mg (tai ngay 01/01/2015 la 7.100.361.963 ang).

• 18

41

r

• CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BIN!! S6 101 Lang Ha, phuimg Lang Ha Quan Dong Da, thanh ph o Ha NOi

Bao cao tài chinh Cho nam tai chinh kect thfic ngay 31/12/2015

)1a

T HA

THUYET Cac thuyk

12.

MINI! BAO CAO TAI CHIN!! (Tip theo) MAU SO B 09-DN minh nay la mat ba phan hap thanh va ,can cluac doc cking thai vai bao cao tai chinh kern theo

TAI SAN CO DTNH VO HINT!

Quyen sir dung dat Phan mm Ci)ng

VND VND VND

NGUYEN GIA Tai ngay 01/01/2015 Mua sam mai

125.000.000.000 26.107.694.185 269.400.000

151.107.694.185 269.400.000

Ti ngly 31/12/2015 125.000.000.000 26.377.094.185 151.377.094.185

}CHAU HAO LIJY KE TO nay 01/01/2015 Khali hao trong lc•St

18.080.025.710 3.190.207.372

18.080.025.710 3.190.207.372

4 6 8

JG

• Ti

AC

ngay 31/12/2015 21.270.233.082 21.270.233.082

GIA TRI CON L4.1 Ti ngay 01/01/2015 125.000.000.000- 8.027.668.475 133.027.668.475 Ti ngay 31/12/2015 125.000.000.000 5.106.861.103 130.106.861.103

13. TLEN NOP QUI HO TRO THAN!! TOAN

31/12/2015 VND

01/01/2015 VND

Tin n6p ban dau 120.000.000 120.000.000 Tien n6p b6 sung 6.881.922.825 5.736.318.899 Ti6n lai phan b6 trong nam 2.961.411.045 2.482.681.455

9.963.333.870 8.339.000.354

14. VAY VA NO NGAN HAN

01/01/2015 SO vay trong k SO tni trong k3 31/12/2015 Vay ngin hnn Ngfin hang TMCP An Binh- CN Ha Nei (i) 87.665.168.392 5323.881.645.877- 5.299.608.557.827 111.938.256.442 Ngen hang TMCP Quec din 18.000.000.000 18.000.000.000 Ngfin hang TMCP An Binh - CN Bac Lieu 50.000.000.000 50.000.000.000 TOng Ong 155.665.168.392 5323.881.645.877 5.367.608.557.827 111.938.256.442

Ghi chit: (i) Bao gm nhiL hap d6ng tin dknig. Muc dich là h trg tin dung cho nha du ttr. Thai han vay 3 ngay, vai lai suat 10% - 10,5%/nam, hinh thirc dam bao dugc quy dinh ci the trong hop d6ng.

15. THUE VA CAC ICEMAN PHAI NOP NHA NU'OC

31/12/2015 VND

01/01/2015 VND

Thud gia tri gia tang 83.758.754 56.078.706 Thu t thu nhap doanh ng,hi'ep 981.905.564 1.940.827.124 Thud thu nhap cá nhan 1.927.966.036 1.554.761.752

2.993.630.354 3.551.667.582

19 •

CONG TY CO PHAN CHUNG KFIOAN AN BiNH So 101 Lang Ha, phuong,Lang Ha Quail Deing Da, thanh pho Ha Nai

Blo cao tii chinh Cho nam tai chinh ktt fink ngay 31/12/2015

THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH (Tip theo) MAU SO B 09-DN Cac thuyAt minh nay la m.at b3 phan /KT thanh va can cluvc cl9c clang thai vái bao aro tai chinh kern theo

16.

17.

PHAI TRA HOAT DONG GIAO. DICH CHONG ICEMAN 31/12/2015

VND 01/01/2015

VND

H

• - 5 • ;

TY

iJ I NI

Phai tra Ser giao dich chimg khoan Phai tra Trung tam hru ky chimg khoan Phai tra tO chirc, cd nhan Ichac 200.628.518

464.827.961 133.803.911 386.169.829

200.628.518 984.801.701

CAC ICFIOAN PIIAI TRA, PHAI" NOP NGAN HA, N ICHAC

31/12/2015 VND

01/01/2015 VND

Titn girl thanh toan cüa nha du tu Nhan IcY quy, k circle ngiu han Phai tra phai nap khac

156.644.146.731 27306.958.500 4.874.226.218

163.550.806.557 256.000.000

12.527.036.365

189.225.331.449 176.333.842.922

18. VON CHU SO NM

77lay dôi trong van chti so' hail Vôndu fir cin

chfi so. him VND

Quy thy pining tài chinh

VND

Lai nhufin/ (1.2) sau tha chua phfin phOi

VND

gong

VND

SO du tai 01/01/2014 397.000.000.000 5.973.357.884 (32.262.589.364) 370.710.768.520 Lgi nhufin tong ram 25.349.284.338 25.349.284338 st du tai 31/12/2014 397.000.000.000 5.973.357.884 (6.913.305.026) 396.060.052.858 Li nhufin trong nam 13.816.670.986 13.816.670.986

SO du tai 31/12/2015 397.000.000.000 5.973.357.884 6.903.365.960 409.876.723.844

V'Jn deem

Theo GiAy phep thanh lp va hoat &Mg va cac Giay phdp ditu chinh, vtni ditu 1cüa Cong ty- la 397.000.000.000 Tang. Tai ngay 31/12/2015, von diau l cra dugc co demg gop da nhu sau:

Vn dä gap tai 31/12/2015 ViSn dA gap tai 01/01/2015 VND VND

Cong ty CP XIII nhap Ichau Ttng hgp 172.705.620.000 43,50% 168.705.620.000 42,50% Ha NOi Cong ty CP Tu vAn Dau tu An Binh 39.438.530.000 9,93% 0,00% Ong Nguytn Van Tnmg 37.715.000.000 9,50% 0,00% Ong Chu Van Man 37.715.000.000 9,50% 0,00% Ong Dao Manh Khang 25.150.000.000 6,34% 25.150.000.000 6,34% Ngfin hang TMCP An Binh 20.650.000.000 5,20% 20.650.000.000 5,20% Tap doan. Din lc Vitt Nam 0,00% 114.868.530.000 28,93% Cac c dong khac 63.625.850.000 16,03% 67.625.850.000 17,03%

Ding &Ong 397.000.000.000 100% 397.000.000.000 100%

20

CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BINH S6 101 Lang Ha, phtramg,Lang Ha Quan Dting Da, thanh ph o Ha NOi

THUYET MINH BAO CAO TAI CH1NH (Tip theo) Cac thuy i't minh nay la mOt b0 ph On 1297) thanh va can ciwc doc dang

Bao tho tai chinh Cho nam tai chinh ket thfic ngay 31/12/2015

MAU SO B 09-DN then yen bao cao tai chinh ken: theo

18. VON CHU SO IltrU (Tip theo)

Tinh hinh phat hanh c phieu cüa Cong ty nhu sau:

31/12/2015 01/01/2015 C phieu ph6 thong

+ S6 c6 phieu dirge phep phat hanh 39.700.000 39.700.000 + St, di, phieu da dugc phat hanh va duor grip v6n day dU 39.700.000 39.700.000 + Menh gia cna co phieu 10.000 10.000 + St) c6 phieu dang luu hanh tai th6i diem cu6i 39.700.000 39.700.000

c6 phieu ct) phieu dimg/c6 phieu

c6 phieu

19. DOANH 'THU

Nam 2015 VND

Nam 2014 VND

Doanh thu hog dOng men gieri chimg khoan 27.534.639.037 37.077.957.239 Doanh thu hoat dOng du tu chung khodn, ge)p von 2.609.282.756 5.072.059.331 Doanh thu dai phat hanh chting khok 7.125.128.443 10.624.756.057 Doanh thu hog dOng tii vdn 3.767.130.606 1.327.848.528 Doanh thu hru ky chimg khoan 1.444.459.999 1.261.019.709 Doanh thu hoat dOng cho thue tai san 311.363.636 Doanh thu khac 40.833.514.996 39.846.383.313 'Ding doanh thu 83.314.155.837 95.521.387.813 Cac khofin giam trir doanh thu Doanh thu thuin 83.314.155.837 95.521.387.813

20. CHI PHI HOAT BONG KINH DOANH

Nam 2015 NAm 2014 VND VND

Chi phi moi gieri 15.702.815.883 15.504.593.797 Chi phi du tu chimg khoan gop von 7.691.652.974 39.641.866606- Chi phi hoat dOng hru Icy chUng khoan 1445.004.498 1.413.708.531 Chi phi hoat dOng tir van chfing khoan 3.317.256.704 146.818.182 Trich lap/ (Hoan nhap) du phOng 2.772.870.975 (29.058.926.479) Chi phi khac 4.898.866.061 5.164.502.279

35.828.467.095 32.812.562.916

•

AN 1

21

CONG TY CO PHAN cHtTNG KEDAN AN BINH S6 101 Lang Ha, phuong Lang Ha Quan D6ng Da, thanh ph 6 Ha NOi

Bao cao tai chinh Cho nam tai chinh ket thitc ngay 31/12/2015

THUYET MINH BAo cAo TAI CHINH (Tip theo) MAU SO B 09-DN Cac thuyet minh nay la mat ba phan hop thanh va can thew cloc &ng thed vai bao cao tai chinh kern theo

21. CHI PHI QUAN LY DOANH NGII0

Nam 2015 VND

Nam 2014 VND

Chi phi nhan vien quan 15.230.567.437 15.295.554.118 Chi phi vat lieu tong Cu Idling cu. 1.138.776.119 1.318.700.602 Chi phi khau hao tài san c6 dinh 4.678.498.249 4.791.684.480 Thue, phi va le phi 21.437.784 11.000.000 Chi phi du phong 92.629.664 CM phi dich va mua ngoai 8.372.073.695 8.276.082.613 Chi phi khac bang tin 2.715.803.873 2.945.633.824

32.157.157.157 32.731.285.301

22. CI-H PHI TRUE THU NHO DOANH NGHTtP HITN HANH

Nam 2015 VND

Nam 2014 VND

LQi nhu4n ke than trtrot thud 16.002.471.933 29.895.930.719

Dieu chinh cho thu nh4p chili thug Din Thu nhap khong chiu thud (c6 tic &lac chia) (841.460.327) (1.733.604.805)

Trir: Thu nhap da tinh thug. nhcmg ham tnrac - (6.430.411.819)

COng: Cac khoin clii phi khOng dugc khau tar 1.104.910.401 1.001.317.808

Thu nii:ap chili thud 16.265.922.007 22.733.231.903

Thud suit (*) 20% 20%

Thud thu nhtip doanh nghiep 3.253.184.402 4.546.646.381 Thud TNDN nam 2014 dirge giant (1.067.383.455) Thus thu nhtip doanh nghiep trong nam 2.185.800.947 4.546.646.381

GM chit: (*): Theo Thong tu so 100/2004/TT-BTC ngay 20/10/2004 va cat van ban thay the huang dn thi hanh Luat thue thu nhap doanh nghiep, Cong ty dugc áp dung mix thue suet 20% trong thoi gian 10 nam, ke tix ngay khai trucmg hoat Ong kinh doanh (Cong ty di vao hoat deng kinh doanh tir ngay 29/9/2006). Trong nam, ngoai gia In chenh lech cüa cac khoan chi phi khOng dugc khau ITU neu ten, Ban Ring Giam d6c xac dinh khong con khoan chi phi nao nira can phai loai trir lchi xac dinh thut thu nhap doanh nghiep.

23. LAI CO BAN TREN CO PHIEU

Vic tinh toan lai ca ban tren CO phieu phan be cho cat c6 Tong sa hau CO phieu phe thong cila Cong ty dugc thuc hie'n ten ca sa cac so lieu sau:

Nam 2015 VND

Nam 2014 VND

Lgi nhuan de tinh 101 ca ban ten Co phi& 13.816.670.986 25.349.284.338 SO binh quan gia quyn caa CO phieu ph6 thong de tinh 39.700.000 39.700.000 11 ca ban tren cO phieu Lai ca ban iron CO phieu 348 639 M'enh gia CO phieu 10.000 10.000

Cong ty chua cO k hoach phan ph6i lgi nhuan caa nam tai chinh ket that ngay 31/12/2015 va nam 2014. Do dO, chua co dieu chinh nao d6i vai lçri nhuan dO tinh lai co. ban tren CO phiL.

• a • •

22

CONG TY CO PHAN CHUG KHOAN AN BINH S6 101 Lang Ha., phuang ,Lang Ha Quan Dang Da, thanh pile Ha NOi

Bio cáo tài chinh Cho nam tai chinh k'61 thilc ngay 31/12/2015

THUYET MINH BAO CAO TAI MINH (Tip theo) MAU SO B 09-DN Cac thuye't minh nay la mat b' phan hop thanhva can cluvc cloc da'ng thai vai bcio cao tai chinh kern theo

24. NGHIEP VtJ VA SO DU. VOT CAC BEN LIEN QUAN

Si; dir va nghiep vy aic ben lien quan 111

Trong1c57, Cong ty CO cac giao dich trung ytu sau vai ben lien quan:

Diii tirqng mit quan 14 Nam 2015 Nam 2014 Il

VND VND CO tut duvc chia a Ngan hang TMCP An Binh (i) 684.200.058 Di vay

III Ngan hang TMCP An Binh (0 5.323.881.645.877 3.637.406.828.670 Tra giic vay

. Ngan hang TMCP An Binh (i) 5.349.608.557.827 3.742.552.769.070

II Chi tra lai vay Ngan hang TMCP An Binh (i) 4.870.114.460 2.068.028.388

III s6 du tong y6u veri cac ben lien quan tai ngay k& thac 14 kt toan:

II Di tiryng Miii quan h? 31/12/2015 01/01/2015

VND VND II Du tu et, phieu gop vOn

II Ngan hang TMCP An Binh

A (i) 25.114.006.552 25.114.006.552

Vay von

II Ngan hang TMCP An Binh (i) 111.938.256.442 137.665.168.392

IIII Ghi chn: (i) Chil tich Hi clang Quan tri Ong ty dOng thtri la Chil rich HOi &Mg Quin tri caa Ngan hang TMCP An Binh.

II Ctic khoon luyrng, thuffng aia Ban Tjng Giant tleic va tha lao Hi)i thing Qutin tri trong nam:

al

NAm 2015 Nam 2014

VND VND

Thu nhap caa Ban Tang Giam dc va Hi elZing Quail tri 2.441.481.066 2.009.231.905

23

4).

NI • • NI II • III • • • • • • ISOM NI • III • • • Ill III • CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH SO 101 Lang Ha, phutmg Lang Ha Quan Deng Da, thanh pile Ha Ni

THUYET MINH BAO CAO TAI CHiNH (Tip theo) Cac thuydt minh nay la Wit bO phan hop thanh và crin dirov doe djng then yen brio car) tOi chinh kern theo

25. THONG TIN BAO CAO BC/ PHAN

Bao cao tai chinh Cho nam tai chinh ket tittle ngay 31/12/2015

MAU SO B 09-CTCK

Thong tin brio cdo bP ph#11 theo &it v(rc kinh doanh

Cho nam tài chinh ket thtic ngity 31/12/2015

Mai gioi và dich vy khach hang

VND

Ty. doanh

VND

Cac b phan kink

VND

TOng Ong

VND

1. Doanh thu than hoat dgng kinh doanh 63.711.447.406 2.609.282.756 16.993.425.675 83.314.155.837 2. Cac chi phi trgc tip 15.702.815.883 7.691.652.974 12.433.998.238 35.828.467.095 3. Khali hao va cac chi phi phan be 24.591.007.451 1.007.117.156 6.559.032.551 32.157.157.157 Lgi nhuan tir hoot dang kinh doanh tram thud 23.417.624.072 (6.089.487.374) (1.999.605.114) 15.328.531.585

Ti ngay 31/12/2015 1. Tai san b phan trrc tip 265.235.122.225 79.354.643.045 14.774.694.145 359.364.459.415 2. Tai san b phan phan be 266.137.635.083 10.899.585.086 70.985.518.384 348.022.738.553 3. Tai san khong phan be 9.963.333.870 Tling tai 531.372.757.308 90.254.228.131 85.760.212.529 717.350.531.838

1. Ng phai tra bg phan trgc tip 161.479.614.849 70.876.650 161.550.491.499 2. Ng phai tra b phan phan 109.300.239.435 4.476.357.728 29.153.088.977 142.929.686.141 3. Ng phai tra khong phan be 2.993.630.354 Ting cong ng 270.779.854.284 4.547.234.378 29.153.088.977 307.473.807.994

Thong tin bdo cdo bpht2n theo Ilnh we din If?

Hoot Ong cUa Cong ty Chroc theo dai va tap twig tai tri se. chinh.

24 \,\ /AT/ E,0 \

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BINH S8 101 Lang Ha, phuimg Lang Ha

Bao tau tai chinh

QuAn Bong Da, thanh ph o HA NOi

Cho nam tai chinh k8t thitc ngay 31/12/2015

THUYET MI1NH BAO CAO TAI CHiNH (Tip theo) MAU SO B 09-CTCK Cac thuyEt minh nay la mOt bçphan hpp thanh và can duvrc clipc d'dng thai voi bc'zo cao tai chinh kern theo

26. CONG CV TAI CiliNH

Quin ly rai ro vOn

Cong ty quan 15, ngutin v8n nham dam bao rAng, Cong ty co th6 vira hoat dOng lion tuc vira t6i da hoa lgi ich cda cat co &Mg thong qua t6i uu hoa s du nguem von va c8ng ng.

Cu Vac win cüa Cong ty gm CO cac khoan ng thuan (bao gm cac khoan vay trir di tin va cat khoin ttrong throng tin) va phan vOn ctia cac c6 dOng (bao gôm von gop, cat quy du trit lgi nhuAn sau thu chtra phart phoi).

He se don bdy tai chinh

s6 don by tai chinh cita C8ng ty tai ngay IcAt thitc nien dO k toan nhu sau:

31/12/2015 01/01/2015

VND VND

Cat khoan vay 111.938.256.442 155.665.168.392 Trir: Tin va cac khoan tuong ducmg tien 181.381.540.117 250.312.116.290 Ng thuAn Vtin chit ser him 409.876.723.844 396.060.052.858 TS, 1 ng thuAn tren v6n chit se hfi-u 0% 0%

Cac chlnh sach k toan chü yeu

Chi tifet cac chinh sach k toan chit yL va cat phuang phap ma COng ty áp dung ,(bao gm cac tieu chi a ghi nhAn, ca so xac d:nh gia tri va co se, ghi nhAn cac khan thu nhAp va chi pill) doi vai timg loai tài san tai chinh N/A ding no tai chinh dugc trinh bay tai Thuyet minh s8 4.

Cac loyi c8ng cy tai chinh Gia tri s

31/12/2015 k toil'

01/01/2015 Gia gem

VND Dw phong

VND Gia g6c

VND Dw phang

VND Tai sin _tai chiral Tien va cat khoan Wong ducmg tiM

181.381.540.117 250312.116.290

Phai thu khach hang, phai thu hoat Ong giao dich chUng khoan, phai thu khac

297.217.128.992 (17.488.086.597) 251.207.089.184 (17.488.086.597)

Du tu ngan han 82.412.041.508 (3.057.398.463) 76.706.172.840 (284.527.488) Du ttr dai han 20.000.000.000 20.000.000.000

581.010.710.617 (20.545.485.060) 598.225.378.314 (17.772.614.085)

46

G

I

25

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BiNH Se 101 Lang Ha, phuong.Lang Ha Quan Dong Da, thanh phi') Ha Nei

THUYtT MINH BAO CAO TA! CIHNH (Tip theo) Cac thuye't minh nay la mot bo ph an hcp thanh va can duvrc doc djng

Rao cao tai chInh Cho nam tai chinh ket thfic ngay 31/12/2015

MAU SO B 09-DN theft voi bcio ccio tai chinh kern theo

26. CONG CV TAI CHINH (Tier, theo)

Cac loai ding cu tai chinh (Tiep theo)

Gia tri so ke tan 31/12/2015

VND 01/01/2015

VND

Cong ncr tai chinh Vay va no Phai trã nguati ban Chi phi phai tra Phai tra hog Ong giao dich chfmg khoan, cac khoan phai tra, phai nep ngin khac

Tting Ong

Cong ty chua danh gia gia tri hop ly dm ding no tai chinh tai ngay ket thac Icy hog Ong theo Thong tu s6 210/2009/TT-BTC cfm Be Tai chinh ngay 06 thang 11 nam 2009 ("ThOng tur 210") clang nhu cac quy dinh hien hanh chua co hueing din cui the ve viec xac dinh gia tri hop lY cfia cac tai san tai chinh va cong nç tai chinh. Thong tu 210 yeu cau áp dung chain raw bao cao tai chinh quoc te ye viec trinh bay bao cao tai chinh va thuyet minh thong tin doi ved cong ci tai chinh nhung khong dua ra huong dan Wang throng cho viec danh gia va ghi nhL cong ci tai chinh bao gem ca ap dtmg gia tn hop 1, nham phü hop veri chuin mut cao ca.° tai chinh quoc te.

Myc tieu (pan I rui ro tài chinh

Cong ty dd xay dung he theng quan 1 rid ro nham phat hien va danh gia cac rid ro ma COng ty phai chiu, thiet lap cac chinh sach va quy trinh kiem soat rai ro a mac chap nhan duroc. He thong quan lyrOi ro duoc xem xet lai dinh Icy nham phan anh nhtmg thay dal cüa dieu kin thj tnrimg va hoat deng caa Cong ty.

Rai ro tai chinh bao gem rOi ro thi truong (bao gem rCii ro t gia, rid ro lai suit va nii ro v gia), rai ro tin dung va rCii ro thanh khoan.

Rtii ro thi truitng

Hoat deng lcinh doanh cfm Ging ty se chü yen chiu rOi ro Ichi -có sv-thay-dei v lai suit va gin.

Quànlj5rñirolâisuat

C6ng ty chiu rid ro lai suit phat sinh tir cac lchoan vay chin lâi suit da dugc Icy ket. Rai ro nay se ducc Cling ty quan 1 bang cach duy Irl a mac de hap ly cac.khoan vay va phan tich tinh hinh canh tranh tren thi truong de cO dugc 151 suat cOlgi cho Cong ty tlr cac nguon Oho vay thich hap.

Qucin l5 rid ro v'jgiá c phi&

Cac c phi& niem yet va chua niem yet do Cong ty dam giu bi anh huong ben cac rid ro thi tramg phat sinh tir tinh khong chic chL ye gia tri tuang lai cüa cô phieu din tu. Cong ty quanly rai ro vt gia c6 phiL bang each thiet lap han mac Tau tu. Hai thing Quail tri can Cong ty ding xem xet va phe duyet cac quyet dinh dau tir, ban chang khoan tu doanh.. Ti moi la'p bao cao, Cong ty dinh gin rid ro can CtiT vao tinh hinh thi truing: gia co phieu, mac di) nam gill, tang thai nam gill. Cat khoan du tu co phieu dãi han duot nam gill vai raw dich chien lugc lau däi, Cling ty chua co ke hoach ban cac khoan dau tn. nay.

111.938.256.442

155.665.168.392

528.581.415

803.812.765

37.816.660

1.099.799.279

189.425.959.967

177.318.644.623

301.930.614.484 334.887.425.059 T Y

N

0

• ? •

26

CONG TY CO PHAN CHING ICTIOAN AN BiNH S o' 101 Lang Ha, phuang.Lang Ha Quan D6ng Da, thanh phi:. Ha NOi

Bao cao tài chinh Cho na.'m tai chinh lc& thac ngay 31/12/2015

THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH (Tip theo) MAU SO B 09-DN Cac thuyet minh nay la mOt b0 phan hap thanh va can cluac cipc djng that vol bero ccio tai chinh kern theo

26. CONG CU Esti CHiNH (Tip theo)

Rtii TO tin dyng

Rai ro tin clang xay ra 'chi mOt khach hang hoc di tic khong dap img dugc cac nefra vg trong hop d6ng dan den cac t6n that tai chinh cho Cong ty. COng ty Co chinh sach tin clang pha hop va thuang xuyen theo dOi tinh hinh de danh gia xem Cong ty c6 chiu rai ro tin clang hay khong. Dinh IcY, Cong ty theo dOi cac khoan phai thu Ichach hang chua thu dugc, danh gia kha rang thu hei va trich lap du pheng phai thu kh6 dOi 416i vol tang Ichach hang. D6i veri hoat dOng giao dich Icy quy, Cong ty c6 cac hog dOng kiem soat lien quan den ty1 ky quy, chang khob duot phep giao dich Icy quy, theo dOi gia tij tai san dam bao... dugc thuc hien day dir va tuan the' theo quy dinh cUa UY ban chang Ichoan va Cong ty. Cong ty c6 cac canh bao, va cac bie'ft phap xa ly kip thai trong truang hgp c6 Vi pham.

Quiin 135 rüiro thanh khan

Mgc dich gnarl lyrUi ro thanh khoan nham dam bao dii ngu6n v6n a dap img cac nghia vg tai chinh hien tg va trong tuong lai. Tinh thanh khoan ding dugc COng ty quail lY nham dam bao mac phg trOi gift ding ng den han va tai san den han tong Icy a mac c6 the dugc kiem soat dOi vol se win ma Cong ty tin ring _c6-the_ Lao ra,trong Icy do. Chinh sach cUa C6ng ty la theo dOi thuang xuyen cac yeu cau ve thanh khoan hien tai va du kien trong tuong lai nham dam bao Cong ty duy tri da mac du phong tien mat, cac khoan vay ya da von ma cac co dong cam ket gOp nham dap ung cac quy dinh ye tinh thanh khoan ngan han va dai han hon.

Cac bang duai day trinh bay chi tit các mac dao han theo hgp deng con lai di vol Lai san tai chinh va cong no tai chink phi phai sinh va thiri han thanh toan nhu dã dugc them thuan. Cac bang nay dugc trinh bay dua tren dOng tien chua chiet khau cOn tai san tai chinh gOm lai tir cac tai san do, neu co va clang tien chua chiet khau caa ding no tài chinh tinh theo ngay sam nhat ma Cong ty phai tra. Vi'ec trinh bay thong tin tai san tai chinh phi phai sinh la can thiet de hieu dugc viec (Juan lY nil ro thanh khoan caa Cong ty khi tinh thanh khoan dugc quan ly ten co sa cong ng va tai san thuan.

Tir 1 nam trir A xuong

VND

TrEn 1 nam dEn 5 nam

VND

ging

VND Ti ngly 31/12/2015 Tien va cac khoan tucmg throng tien 181.381.540.117 181.381.540.117 Phai thu khach hang, phai thu giao dich chimg khoan va phai thu Ichac

279.729.042.395 279.729.042.395

Dau tu ngan han 79.354.643.045 79.354.643.045 han 20.000.000.000 20.000.000.000

Tting tai sin tai chinh 540.465.225.557 20.000.000.000 560.465.225.557

Tai ngly 31/12/2015 Vay va. ng 111.938.256.442 111.938.256.442 Phai tra ngutri ban, phai tra giao dich chimg khoan va phai tra khac

189.753.912.864 189.753.912.864

Chi phi phai tra 37.816.660 37.816.660 Phai tra hog dOng giao dich chimg khoan

200.628.518 200.628.518

Phai tra h0 cettin, g6c va lai trai phieu 70.876.650 70.876.650 T6ng con nc tai chinh 302.001.491.134 302.001.491.134

Chenh lEch thanh khoin than 238.463.734.423 20.000.000.000 258.463.734.423

1H

27

Pham Thi Van toin truirng

Quich Thi Xuan Thu Ngteri lap bleu

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOA.N AN BIKE! s6 101 Lang Ha, phuong Lang Ha Quin D6ng Da, thanh ph6 Ha Ni

THUYET MIKE! BAO CAO TA! CHINH (Tip theo) Ccic thuye't minh nay la mOt b6 phan hop thanh và can clugc

Bio cao tai chinh Cho nam tai chinh ket that ngay 31/12/201k

MAU SO B 09-DN\ '"Ac, d9c dZmg tit& vOi bao cao tai chinh kern theo

N *

26. CONG CU TAI CHiNH (Tip theo)

Qucin 135 nil ro thanh khocin (Tiip theo)

Tir 1 nam trir xuang

VND

Tren 1 aim den 5 nam

'VND

Cling

VND

Tai ngly 01/01/2015 Tien va cac khoan Mang throng tien 250.312.116.290 250.312.116.290 Phai thu khach hang, phai thu giao dich chUng khoan va phai thu khac

233.719.002.587 233.719.002.587

D'Au tu ngan han 76.421.645.352 76.421.645.352 Dan tu dai han 20.000.000.000 20.000.000.000 \

Tang tai sin di chinh 560.452.764.229 20.000.000.000 580.452.764.229

Ti-ngly -0110112015 Vay va ng 155.665.168.392 155.665.168.392 j Phai tra ngeri ban, phai tra giao dich chimg khoan va phai tra khac

177.137.655.687 177.137.655.687

Chi phi phai trà 1.099.799.279 1.099.799.279 Phai tra hog Ong giao dich chimg khoan

984.801.701 984.801.701

Phai trã h c6 tat, g6c va lai trai phieu 6.762.470 6.762.470

Tang cling nq tui chinh 334.894.187.529 334.894.187.529

Chenh lech thanh khoin than 225.558.576.700 20.000.000.000 245.558.576.700

Ban Tang Gam dc danh gia milt tap trung riXi ro thanh khoan a mtic thap. Ban Tang Giam (lac tin Wang rang Ong ty ce the tao ra di nguon tien d'e dap ling cac nghTa vu tài chinh lchi den han.

27. CAM KET TRUE HOIST DONG

Trong nam Cling ty Co cac cam ket thue hoat deng la cac h6p dling thue van pheng tai hOi kr chink cat chi nbanh va van phOnggiao dich.

Ping chi phi thue boat deng dã ghi nhan vao bao cao ket qua kinh doanh trong nam la 4.082.981.438 d6ng.

28. SO mu so SAN!!

SO lieu so sanh la s lieu tren bao can tai chinh nam 2014 da dugc kiem toan beri tong ty kiem toan khac.

i001;460

CONG T Cl.)71 PHAN

* CHCMG KHO

AN H

NFuyen Thanh Hai Tong Gam dtic Ha N6i, ngay 28 thcing 03 neim 2016

28